程楠楠，金 歡，徐亮亮

(1.江西科技學(xué)院，江西 南昌 330098；2.南昌國(guó)訊股份有限公司，江西 南昌330096)

0 引言

目前，全球科學(xué)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)融合發(fā)展的新趨勢(shì)，正在進(jìn)入新一輪科技創(chuàng)新活躍期，各國(guó)的科技競(jìng)爭(zhēng)更趨激烈。產(chǎn)學(xué)合作(university industry collaboration，UIC)是一種三邊協(xié)作的科技創(chuàng)新模式，是創(chuàng)新戰(zhàn)略體系的基本模式，在各個(gè)國(guó)家都有悠久的傳統(tǒng)和重要的地位[1]。它是指具有異質(zhì)性的產(chǎn)、學(xué)憑借自身的優(yōu)勢(shì)資源，在一系列的政策市場(chǎng)的支持和驅(qū)動(dòng)下共同參與生產(chǎn)研發(fā)活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)資源的有效結(jié)合，在獲取各方預(yù)期利益的同時(shí)提升自身資源優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而帶動(dòng)行業(yè)或區(qū)域提升創(chuàng)新與競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[2]。UIC為學(xué)術(shù)界和工業(yè)界帶來(lái)了寶貴的利益，企業(yè)公司可從產(chǎn)學(xué)合作中獲得技術(shù)和知識(shí)、研究專家技術(shù)顧問(wèn)、學(xué)生資源、高?？萍佳芯康幕A(chǔ)設(shè)施以及行業(yè)聲譽(yù)，以期在市場(chǎng)上獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并使?fàn)I收最大化；UIC為大學(xué)研究人員提供接觸行業(yè)的機(jī)會(huì)，并為大學(xué)生創(chuàng)造培訓(xùn)和實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，且知識(shí)和技術(shù)的商業(yè)化轉(zhuǎn)移可增加大學(xué)的額外收入[3-5]。因此，作為雙方共贏的創(chuàng)新活動(dòng)，合作質(zhì)量的研究以及如何促進(jìn)產(chǎn)學(xué)更為成功的合作，是產(chǎn)學(xué)合作研究中的關(guān)鍵部分。

1 文獻(xiàn)綜述

產(chǎn)學(xué)合作的成功不是一方創(chuàng)新能力的高效，而是在產(chǎn)學(xué)合作關(guān)系中良好的適配以達(dá)到“1+1>2”的雙贏效能。目前，關(guān)于產(chǎn)學(xué)合作質(zhì)量的研究，多以產(chǎn)學(xué)合作與企業(yè)、高校、區(qū)域創(chuàng)新關(guān)系影響研究較多，結(jié)論多指出產(chǎn)學(xué)合作對(duì)各主體創(chuàng)新績(jī)效有一定影響，但仍存在高校的產(chǎn)學(xué)合作效率不高或成果轉(zhuǎn)化效率對(duì)企業(yè)創(chuàng)新支持度不夠的現(xiàn)象[6-8]，最終表現(xiàn)出產(chǎn)學(xué)合作效能不高。根據(jù)知識(shí)管理和供應(yīng)鏈理論發(fā)展而來(lái)的知識(shí)供應(yīng)鏈理論認(rèn)為，產(chǎn)學(xué)合作協(xié)同創(chuàng)新的過(guò)程分為知識(shí)創(chuàng)造階段和知識(shí)轉(zhuǎn)化階段[9]，因此成功的產(chǎn)學(xué)合作取決于知識(shí)的創(chuàng)造和知識(shí)轉(zhuǎn)移的有效性，高校的知識(shí)產(chǎn)出、知識(shí)轉(zhuǎn)化到企業(yè)創(chuàng)新的知識(shí)流動(dòng)有序過(guò)程即為產(chǎn)學(xué)合作成功的過(guò)程。這個(gè)過(guò)程相對(duì)復(fù)雜，是不同主體之間的動(dòng)態(tài)知識(shí)耦合，而非單階段的線性過(guò)程。另外，技術(shù)市場(chǎng)具有異質(zhì)性特點(diǎn)，需求方的問(wèn)題之一是如何在前期充分地確定學(xué)術(shù)合作伙伴的匹配度和合適性，以確保后續(xù)有序、更為成功地符合雙方預(yù)期的合作[10]。

為推動(dòng)產(chǎn)學(xué)合作的高效發(fā)展，各方對(duì)于合作伙伴的識(shí)別和合作質(zhì)量的評(píng)估展開(kāi)了多方研究，其中主要手段是利用社會(huì)網(wǎng)絡(luò)模型、專利分析和技術(shù)路線圖來(lái)確定合作的主題技術(shù)、專家人才列表和合同的可能性[11-12]。Yamada et al.[13]開(kāi)發(fā)了一個(gè)匹配系統(tǒng)，生成與摘要和每個(gè)特征詞查詢相關(guān)的學(xué)術(shù)研究人員及其作品的列表。這些研究多集中在科研創(chuàng)新的能力水平上，但是產(chǎn)學(xué)合作不僅和科研能力特征有關(guān)，還需要兼容信任機(jī)制、產(chǎn)學(xué)合作經(jīng)驗(yàn)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)特征等，這樣才能更為準(zhǔn)確全面地解釋知識(shí)創(chuàng)造和知識(shí)轉(zhuǎn)移的有效性。從眾多UIC管理案例可以發(fā)現(xiàn)，并不是科研能力越強(qiáng)的大學(xué)產(chǎn)學(xué)合作越成功，產(chǎn)學(xué)合作需要“匹配質(zhì)量”[10]。因此對(duì)企業(yè)來(lái)說(shuō)，構(gòu)建產(chǎn)學(xué)合作匹配質(zhì)量評(píng)估模型，在一定程度上可避免因?yàn)榍捌跍?zhǔn)備不足而造成合作失敗的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于其識(shí)別、選擇學(xué)術(shù)合作伙伴有非常重要的意義。

2 產(chǎn)學(xué)合作匹配質(zhì)量評(píng)估模型

本研究的目標(biāo)是構(gòu)建一種框架模型來(lái)幫助企業(yè)識(shí)別和確定產(chǎn)學(xué)合作伙伴之間的匹配質(zhì)量，完成這一目標(biāo)可以通過(guò)解決以下兩大問(wèn)題來(lái)實(shí)現(xiàn)。

問(wèn)題1：決定合作伙伴匹配質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)因素是什么？

問(wèn)題2：從目標(biāo)企業(yè)視角如何描述合作伙伴識(shí)別流程，以及如何評(píng)估合適質(zhì)量？

2.1 匹配質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)因素

本文根據(jù)Nathasit et al.[10]提出的關(guān)于“標(biāo)準(zhǔn)匹配理論”，結(jié)合眾多的文獻(xiàn)研究，基于研究案例——南昌某公司的智能醫(yī)療產(chǎn)學(xué)合作項(xiàng)目，將產(chǎn)學(xué)合作活動(dòng)的成功進(jìn)行3個(gè)維度的匹配質(zhì)量刻畫：一是企業(yè)需求和高校產(chǎn)出知識(shí)技術(shù)的互補(bǔ)和兼容；二是關(guān)系兼容有信任基礎(chǔ)；三是利益兼容有第三方中介。

2.1.1 知識(shí)技術(shù)的兼容和互補(bǔ)(K)

企業(yè)的最終目的是追求利潤(rùn)的最大化和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主導(dǎo)地位，其中研發(fā)成本(人力成本和時(shí)間成本)是企業(yè)快速創(chuàng)收的重要阻礙，因此通過(guò)對(duì)比內(nèi)部研發(fā)成本尋求性價(jià)比更高的產(chǎn)學(xué)合作研發(fā)，即在產(chǎn)學(xué)合作前需要經(jīng)過(guò)成本核算。除了降低研發(fā)成本的目標(biāo)外，企業(yè)參與產(chǎn)學(xué)合作還可以獲得大學(xué)的創(chuàng)新基礎(chǔ)知識(shí)及技術(shù)創(chuàng)新能力的收益[14]。大學(xué)是知識(shí)產(chǎn)出的源泉，新技術(shù)的萌發(fā)地，是企業(yè)希望通過(guò)高新技術(shù)迅速占領(lǐng)市場(chǎng)獲取利潤(rùn)的潛在機(jī)會(huì)。當(dāng)企業(yè)與大學(xué)合作時(shí)，通過(guò)吸收這些新知識(shí)和新技術(shù)，不但可以提高企業(yè)自身的研發(fā)能力，還可以進(jìn)一步提升技術(shù)創(chuàng)新能力所帶來(lái)的市場(chǎng)收益。

但與此同時(shí)，新知識(shí)和新技術(shù)的開(kāi)發(fā)要伴隨各類風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)、技術(shù)、生產(chǎn)能力風(fēng)險(xiǎn)等。因此企業(yè)選擇產(chǎn)學(xué)合作還有個(gè)目的是規(guī)避自身研發(fā)所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。此外，企業(yè)參與到產(chǎn)學(xué)合作網(wǎng)絡(luò)中，可以提升自身在行業(yè)人才市場(chǎng)及潛在伙伴中的聲譽(yù)及影響力，提前鎖定專業(yè)領(lǐng)域的人才。

無(wú)論是以上哪種目標(biāo)，總體來(lái)說(shuō)都是建立在“知識(shí)、技術(shù)”主題領(lǐng)域相關(guān)性上，技術(shù)主題的相關(guān)性是企業(yè)選擇合作伙伴的首要考慮因素。但是關(guān)于技術(shù)是互補(bǔ)性還是兼容性，Markri et al.[15]指出關(guān)于企業(yè)的訴求是避免研究領(lǐng)域和資源的重疊，因此在一定的技術(shù)范圍內(nèi)關(guān)于互補(bǔ)性是產(chǎn)學(xué)雙方在何種程度上關(guān)注于共同存在的廣義知識(shí)領(lǐng)域內(nèi)的不同狹義知識(shí)領(lǐng)域，從這個(gè)意義上來(lái)講，企業(yè)在通過(guò)主題相似性識(shí)別學(xué)術(shù)合作伙伴時(shí)，更為準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)度量是技術(shù)互補(bǔ)性兼容性指標(biāo)。

2.1.2 關(guān)系兼容有信任基礎(chǔ)(R)

El-Ferik et al.[16]提出了技術(shù)準(zhǔn)備水平(technology readiness level TRL)是產(chǎn)學(xué)合作進(jìn)程有序的依據(jù)，該研究建議大學(xué)在基礎(chǔ)研究和概念驗(yàn)證完成前不進(jìn)行合作，當(dāng)TRL大于3階段時(shí)會(huì)是技術(shù)準(zhǔn)備度更高的合作時(shí)機(jī)，除非最終用戶提出開(kāi)發(fā)新的極端技術(shù)請(qǐng)求時(shí)，會(huì)從開(kāi)始就參與合作。因此從這個(gè)視角，企業(yè)選擇產(chǎn)學(xué)合作伙伴仍要依賴高校的知識(shí)產(chǎn)出能力和技術(shù)水平(知識(shí)技術(shù)要積累達(dá)到一定的成熟度)。一旦進(jìn)入產(chǎn)學(xué)合作進(jìn)程，可能會(huì)出現(xiàn)一定的合作障礙[16]，比如企業(yè)知識(shí)保護(hù)政策與學(xué)術(shù)界的知識(shí)傳播使命之間的差異障礙、企業(yè)的積極工作程序與學(xué)術(shù)界的自由式工作方式的組織文化差異障礙、企業(yè)應(yīng)用型研究需求和學(xué)術(shù)界對(duì)基礎(chǔ)科研偏好的差異障礙等。

消除這些差異，幫助克服這些產(chǎn)學(xué)合作障礙的推動(dòng)因素是企業(yè)合作伙伴選擇機(jī)制上的重要考慮因素。比如產(chǎn)學(xué)合作雙方的信任因素，無(wú)論是來(lái)源非正式組織還是正式組織渠道，該因素都有助于促進(jìn)雙方敏感和機(jī)密信息的交換，從而促進(jìn)確定各方的需求和能力匹配水平[17]。

要想建立產(chǎn)學(xué)合作的信任，第一，與產(chǎn)學(xué)合作雙方的開(kāi)放性有關(guān)，無(wú)論障礙和促成因素如何，產(chǎn)學(xué)雙方要有最低限度的合作意愿，在該意愿之上才會(huì)有匹配合作伙伴的選擇；第二，先前的產(chǎn)學(xué)合作經(jīng)驗(yàn)[18](包括合作廣度、合作深度)有助于雙方建立信任關(guān)系。

2.1.3 利益兼容有第三方中介(B)

在產(chǎn)學(xué)合作的互動(dòng)中，矛盾頻出的主要原因是缺失產(chǎn)學(xué)合作中間利益調(diào)節(jié)機(jī)制，如產(chǎn)學(xué)合作辦公室，它一定程度可以增加產(chǎn)學(xué)合作的彈性，比如該機(jī)構(gòu)可以降低產(chǎn)學(xué)中，因知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛導(dǎo)致利益分配不合理，從而導(dǎo)致產(chǎn)生產(chǎn)學(xué)合作聯(lián)盟的不穩(wěn)定性[14]。更重要的是，如果產(chǎn)學(xué)雙方地理位置較遠(yuǎn)，可以利用各種渠道比如引入中間組織(聯(lián)合研發(fā)中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、產(chǎn)學(xué)合作辦公室)等來(lái)縮減產(chǎn)學(xué)雙方距離，不但作為雙方矛盾和摩擦的“潤(rùn)滑劑”，還能幫助相關(guān)方不斷識(shí)別新的合作機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)合作網(wǎng)絡(luò)的不斷擴(kuò)張[19]。對(duì)于第三方政策的刺激，政策干預(yù)一定程度上可以刺激產(chǎn)學(xué)合作雙方提高互動(dòng)的頻次和覆蓋范圍，同時(shí)提高產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟的穩(wěn)定性。

基于上文匹配質(zhì)量的3個(gè)方面，根據(jù)每個(gè)標(biāo)準(zhǔn)按照路徑分析挖掘其影響因素，得出產(chǎn)學(xué)合作匹配質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)因素表(見(jiàn)表1)。

表1 產(chǎn)學(xué)合作匹配質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)因素表

2.2 構(gòu)建識(shí)別和確定合作伙伴的匹配質(zhì)量評(píng)估模型

層次決策模型(HDM) 是一種解決多目標(biāo)復(fù)雜問(wèn)題的定性與定量相結(jié)合的決策分析方法，該方法將定量分析與定性分析相結(jié)合，用決策者的經(jīng)驗(yàn)來(lái)判斷各衡量目標(biāo)能否實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)之間的相對(duì)重要程度[23]。一般的層次分析法會(huì)將決策的目標(biāo)、考慮的因素(決策準(zhǔn)則)和決策對(duì)象按照他們之間的相互關(guān)系分為最高層、中間層和最低層，繪出層次結(jié)構(gòu)圖。

從問(wèn)題2識(shí)別流程和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分析，本文在上述3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)和13個(gè)影響因素基礎(chǔ)上，提出基于OCF(目標(biāo)objective-度量標(biāo)準(zhǔn)criteria-實(shí)現(xiàn)路徑影響因素factor)的方法，該方法是基于商業(yè)分析領(lǐng)域常用的目標(biāo)驅(qū)動(dòng)策略執(zhí)行OSM模型(object-strategy-measure)[24]改良而來(lái)。OSM模型強(qiáng)調(diào)達(dá)到目標(biāo)的策略(實(shí)現(xiàn)路徑)有效性度量，本文提出的OCF也是基于目標(biāo)出發(fā)，將目標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)拆解和指標(biāo)建模，基于實(shí)現(xiàn)的路徑來(lái)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)合作質(zhì)量評(píng)估決策模型(見(jiàn)圖1)。

圖1 產(chǎn)學(xué)合作匹配質(zhì)量框架模型

3 匹配質(zhì)量框架模型評(píng)價(jià)及對(duì)產(chǎn)學(xué)合作管理的啟示

一些企業(yè)管理者在進(jìn)行產(chǎn)學(xué)合作實(shí)踐項(xiàng)目時(shí)，多使用主觀判斷來(lái)確定學(xué)術(shù)伙伴是否合適，本文在前人的研究基礎(chǔ)上，通過(guò)借鑒Nathasit et al.[10]提出的“標(biāo)準(zhǔn)匹配理論”，以江西本土的一家互聯(lián)網(wǎng)醫(yī)療公司產(chǎn)學(xué)合作項(xiàng)目為例，通過(guò)OCF方法度量匹配的標(biāo)準(zhǔn)，來(lái)減少企業(yè)在選擇合作伙伴中的不確定性。與主觀評(píng)測(cè)相比，本模型中的標(biāo)準(zhǔn)及其影響因素為企業(yè)準(zhǔn)備和參與產(chǎn)學(xué)合作戰(zhàn)略決策提供有效支持，也為產(chǎn)學(xué)合作管理策略的過(guò)程信號(hào)進(jìn)行提醒。

通過(guò)對(duì)案例企業(yè)產(chǎn)學(xué)合作項(xiàng)目負(fù)責(zé)人進(jìn)行訪談分析，與主觀評(píng)測(cè)相比，本模型中的標(biāo)準(zhǔn)及其影響因素為企業(yè)準(zhǔn)備和參與產(chǎn)學(xué)合作戰(zhàn)略決策提供了有效支持，也是產(chǎn)學(xué)合作管理策略的過(guò)程信號(hào)提醒。例如企業(yè)因?yàn)槊看萎a(chǎn)學(xué)合作的目的和深度不同，候選的合作高校也會(huì)不同，知識(shí)和技術(shù)兼容互補(bǔ)性以及關(guān)系的信任程度在各個(gè)維度的刻畫可以更為準(zhǔn)確、全面地幫助企業(yè)識(shí)別潛在合作伙伴，同時(shí)在評(píng)估過(guò)程中，還可以不斷地校正、優(yōu)化公司產(chǎn)學(xué)合作的目標(biāo)和策略。

4 結(jié)語(yǔ)

當(dāng)前，由于UIC質(zhì)量不高，特別是知識(shí)轉(zhuǎn)移階段的低效，影響了產(chǎn)學(xué)合作對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的支持力度，從而影響區(qū)域?qū)I(yè)創(chuàng)新績(jī)效。本文從企業(yè)視角出發(fā)，探討如果產(chǎn)學(xué)合作前期能準(zhǔn)確識(shí)別和測(cè)定學(xué)術(shù)合作伙伴與公司項(xiàng)目需求的匹配質(zhì)量，在一定程度上可實(shí)現(xiàn)高校知識(shí)產(chǎn)出、知識(shí)轉(zhuǎn)化到企業(yè)創(chuàng)新的有序流動(dòng)(也就是成功合作)。本文以一家醫(yī)療公司的產(chǎn)學(xué)合作場(chǎng)景為例，基于文獻(xiàn)研究法，從產(chǎn)學(xué)合作實(shí)現(xiàn)目標(biāo)、產(chǎn)學(xué)合作實(shí)現(xiàn)過(guò)程出發(fā)，剖析各個(gè)環(huán)節(jié)影響產(chǎn)學(xué)合作的因素，并對(duì)指標(biāo)按照OCF方法總結(jié)提煉，構(gòu)建了匹配質(zhì)量的3個(gè)標(biāo)準(zhǔn)及其相關(guān)影響因素，并在標(biāo)準(zhǔn)下基于層次分解方法HDM構(gòu)建產(chǎn)學(xué)合作匹配質(zhì)量框架模型，該模型可以幫助企業(yè)了解有效的產(chǎn)學(xué)合作要求，減少未來(lái)產(chǎn)學(xué)合作潛在的障礙，增加產(chǎn)學(xué)合作成功概率。