集團數(shù)罪并罰被判處罰金16.1億元

2022 年12 月 22 日，派生科技（SZ.300176）發(fā)布關(guān)于實際控制人涉及案件審理結(jié)果的公告。公告顯示，廣東省東莞市中級人民法院對派生科技集團有限公司（下稱“派生集團”）及其主要負責人唐軍、張林等人非法集資案一審公開宣判。

公告稱，派生集團因集資詐騙罪、非法吸收公眾存款罪、操縱證券市場罪數(shù)罪并罰被判處罰金16.1 億元；派生集團原董事長唐軍被判處有期徒刑20 年，并處罰金5150 萬元；派生集團原總經(jīng)理張林被判處有期徒刑20 年，并處罰金4100 萬元。其他44 人因參與非法集資、操縱證券市場、虛開增值稅專用發(fā)票等犯罪，被判處有期徒刑1 年6 個月至15 年，并處罰金。

2019 年3 月28 日，千億金融平臺團貸網(wǎng)“爆雷”，平安東莞官方微博公告稱，團貸網(wǎng)因涉嫌非法吸存被立案偵查，實控人唐軍投案自首。同日，派生科技發(fā)布公告稱，實控人唐軍及張林等4 名高管，因涉嫌非法吸收公眾存款，已被警方采取強制措施。

據(jù)央視新聞報道，2012 年6 月至2019 年3 月間，派生集團未經(jīng)許可，違規(guī)運營團貸網(wǎng)平臺，以發(fā)布融資項目、“安盈寶”理財項目、私募基金類理財產(chǎn)品等形式，承諾保本付息、高額回報，向社會公眾非法吸收巨額資金，未償還金額348.2 億元。

其間，派生集團發(fā)布虛假融資項目，非法吸存資金325.6 億元，主要用于違法操縱股票交易、個人消費及揮霍，造成巨大損失。派生集團還利用資金及持股優(yōu)勢操縱證券市場。此外，部分被告人虛開發(fā)票6760 萬元、虛開增值稅專用發(fā)票稅額143 萬元。

專家點評

北京乾成律師事務所高級合伙人徐晶

近年來，隨著P2P 頻頻爆雷，非法集資犯罪數(shù)量呈現(xiàn)井噴式增長，在金融類犯罪占比從10%迅速上升到超50%。非法集資包含兩類罪名：一是非法吸收公眾存款罪，最高刑十五年；另一個是集資詐騙罪，最高刑無期徒刑。兩罪的核心區(qū)別為，行為人是否具有“詐騙”的故意，是否以非法占有為目的。

派生集團發(fā)布了虛假融資項目，吸存資金主要用來違法操縱股票交易、個人揮霍，滿足了集資詐騙罪的定罪條件，因此是非吸罪和集資詐騙罪兩罪并罰。

本案值得特別注意的一點是，派生集團及實控人觸犯了操縱證券市場罪，本罪是近幾年證券市場強監(jiān)管后的“熱門”罪。證券法修改后，罰金可高達數(shù)十億元，因此本案中犯罪單位及實控人被處以的罰金金額是相當高的。此外，同時被處非法集資和操縱證券市場罪的情況非常少見，可見P2P 發(fā)展到后期出現(xiàn)愈發(fā)盤根錯節(jié)的復雜局面。

法院認為，派生集團及唐軍、張林等人的犯罪行為嚴重破壞國家金融、稅收、證券監(jiān)管秩序，造成巨額財產(chǎn)損失，犯罪情節(jié)及后果特別嚴重。唐軍、張林等人具有自首、當庭認罪悔罪、配合辦案機關(guān)追贓挽損情節(jié)。法院根據(jù)被告單位及各被告人的犯罪事實、性質(zhì)、情節(jié)和社會危害程度，依法作出上述判決。

公安機關(guān)在偵辦案件同時，全力開展涉案資金、股票、股權(quán)、房產(chǎn)等資產(chǎn)追繳，追繳到案的資產(chǎn)將在判決生效后依法返還集資參與人。

根據(jù)團貸網(wǎng)官網(wǎng)介紹，團貸網(wǎng)成立于2011 年，并于2012 年正式上線運營。自2013 年起，派生集團陸續(xù)獲得三輪累計6.75 億元投資，投資方包括九鼎投資、巨人投資等。2015 年6 月，史玉柱領投參與了團貸網(wǎng)B 輪2 億元人民幣的融資。2017 年，該集團再獲新一輪18 億元的投資，由民生資本領投，盈生創(chuàng)新、?；劭萍技氨焙：晏┑雀?。

據(jù)悉，2019 年初，派生科技曾發(fā)布公告稱，該公司的間接控股股東和實際控制人完成變更：間接控股股東變更為東莞派生科技實業(yè)有限公司，實際控制人變更為唐軍。公司名稱由“廣東鴻特科技股份有限公司”變更為“廣東派生智能科技股份有限公司”，同時對公司證券簡稱由“鴻特科技”變更為“派生科技”。

2019 年3 月28 日，派生科技發(fā)布公告表示，該公司于2018 年底出售鴻特普惠和鴻特信息兩家金融科技信息咨詢業(yè)務全資子公司后，已經(jīng)完全剝離了互聯(lián)網(wǎng)金融相關(guān)業(yè)務，消除了互聯(lián)網(wǎng)金融行業(yè)未來政策不確定性對公司發(fā)展的影響；公司今后將聚焦科技實業(yè)，以智能制造、環(huán)保制造為發(fā)展方向，進一步整合優(yōu)化資源配置，重點加強產(chǎn)品創(chuàng)新性及科技含量。