□文/ 單 磊

（河北工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院 天津）

［提要］ 本文利用Aid Data 數(shù)據(jù)庫(kù)中國(guó)對(duì)非援助相關(guān)數(shù)據(jù)，采用雙向固定效應(yīng)模型和中介效應(yīng)模型，從經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)視角研究中國(guó)對(duì)非援助對(duì)受援國(guó)社會(huì)福利水平的影響效應(yīng)及傳導(dǎo)機(jī)制。研究發(fā)現(xiàn)：中國(guó)對(duì)非援助顯著提高受援國(guó)的社會(huì)福利水平，這種作用滯后三年顯現(xiàn)。受援國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是中國(guó)對(duì)非援助促進(jìn)其社會(huì)福利水平提高的重要渠道。

一、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于對(duì)外援助影響受援國(guó)社會(huì)福利水平的現(xiàn)有研究成果存在正反兩種觀點(diǎn)。正面觀點(diǎn)認(rèn)為，對(duì)外援助有助于提高受援國(guó)的社會(huì)福利水平。在發(fā)展初期，由于自身經(jīng)濟(jì)條件的限制，受援國(guó)在沒有其他國(guó)家?guī)椭那闆r下很容易陷入低水平均衡陷阱，無(wú)法實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)福利水平的提高。對(duì)外援助作為受援國(guó)可以利用的重要外部資源，為受援國(guó)提供了資金、技術(shù)和人才，有助于受援國(guó)克服發(fā)展瓶頸，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，走出或跳出低水平均衡陷阱。負(fù)面觀點(diǎn)則認(rèn)為，對(duì)外援助不能提高受援國(guó)的社會(huì)福利水平。Boone（1996）認(rèn)為對(duì)外援助雖然在一定程度上提高了受援國(guó)居民的消費(fèi)支出，但其更多惠及精英階層而非窮人階層，大多數(shù)窮人依然無(wú)法獲得最基本的教育、醫(yī)療、衛(wèi)生等社會(huì)服務(wù)，仍面臨著巨大的生存和生活壓力。綜述，盡管國(guó)內(nèi)外學(xué)者從多個(gè)角度討論了援助與受援國(guó)社會(huì)福利水平的關(guān)系，但結(jié)論并不一致。

二、理論分析

中國(guó)對(duì)非援助對(duì)受援國(guó)社會(huì)福利水平的影響存在直接和間接兩方面的效應(yīng)，直接效應(yīng)體現(xiàn)為中國(guó)對(duì)非援助直接提高了受援國(guó)的社會(huì)福利水平，間接效應(yīng)體現(xiàn)為中國(guó)對(duì)非援助通過(guò)促進(jìn)受援國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間接提高了其社會(huì)福利水平。

（一）直接效應(yīng)。中國(guó)通過(guò)援建基礎(chǔ)設(shè)施和民生項(xiàng)目、派遣專家提供服務(wù)和開展技術(shù)合作等方式，積極幫助非洲受援國(guó)改善互聯(lián)互通水平和提高社會(huì)服務(wù)能力，有效推動(dòng)了當(dāng)?shù)孛裆聵I(yè)的健康發(fā)展，提升了人民的生活質(zhì)量，提高了整體社會(huì)福利水平。具體來(lái)看：第一，中國(guó)對(duì)非援助的最重要領(lǐng)域是基礎(chǔ)設(shè)施和民生項(xiàng)目建設(shè)，公路、鐵路、水電站、水井和港口等經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建成推動(dòng)了非洲內(nèi)部的互聯(lián)互通，不僅在生活供給方面改善了受援國(guó)的民生，也為中非經(jīng)貿(mào)往來(lái)提供了便利，對(duì)于非洲居民來(lái)說(shuō)，物美價(jià)廉的中國(guó)商品在提高生活水平方面起到了非常重要的作用；醫(yī)療衛(wèi)生、文化教育和勞動(dòng)就業(yè)等社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施和民生項(xiàng)目的建成改善了受援國(guó)的醫(yī)療衛(wèi)生和教學(xué)條件，增加了當(dāng)?shù)氐木蜆I(yè)崗位，為改善居民生活條件、增進(jìn)民生福祉做出了積極貢獻(xiàn)。第二，中國(guó)向受援國(guó)派遣教師、醫(yī)療隊(duì)和志愿者等專家團(tuán)隊(duì)為當(dāng)?shù)鼐用裉峁┙逃?、醫(yī)療衛(wèi)生和其他社會(huì)服務(wù)，幫助非洲受援國(guó)提高社會(huì)服務(wù)水平，并通過(guò)示范、專題講座、技術(shù)培訓(xùn)和學(xué)術(shù)交流等方式培訓(xùn)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)服務(wù)人員，增強(qiáng)受援國(guó)民生發(fā)展的可持續(xù)性。第三，中國(guó)積極開展技術(shù)合作，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、人員培訓(xùn)和共同研發(fā)等形式幫助非洲受援國(guó)提高生產(chǎn)水平和技術(shù)管理水平，確保民生項(xiàng)目高效持久發(fā)揮效益，對(duì)受援國(guó)社會(huì)福利水平的持續(xù)提高起到了積極作用。

（二）間接效應(yīng)。間接效應(yīng)主要考慮到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作為影響社會(huì)福利水平的重要因素，尤其是在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展初期，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是提高社會(huì)福利水平的主要手段。已有文獻(xiàn)驗(yàn)證了中國(guó)對(duì)非援助對(duì)受援國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。鑒于非洲受援國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平普遍較低，因此有必要考慮經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)在中國(guó)對(duì)非援助影響受援國(guó)社會(huì)福利水平中的間接效應(yīng)。首先，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是影響居民收入最重要的因素之一，一般來(lái)說(shuō)居民收入會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)而增加。其次，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是社會(huì)財(cái)富積累的基礎(chǔ)，而財(cái)富積累是居民生存發(fā)展的根本保障，只有在發(fā)展中社會(huì)福利才不會(huì)成為空談。一方面隨著一國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng)，社會(huì)成員能夠生產(chǎn)出更多的物質(zhì)資料，從而滿足人們最基本的生活需求，提高居民生活水平；另一方面經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是決定政府財(cái)政收入的重要因素，一般來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)增速越快的國(guó)家（地區(qū)）的政府財(cái)政收入水平越高，對(duì)教育、醫(yī)療、人口和健康等社會(huì)基礎(chǔ)設(shè)施和民生項(xiàng)目的投入越多，由此居民可以享受到政府提供的優(yōu)質(zhì)社會(huì)服務(wù)，有利于社會(huì)福利水平的提高。最后，根據(jù)奧肯定律，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和失業(yè)率之間存在負(fù)相關(guān)性，在經(jīng)濟(jì)保持高速增長(zhǎng)時(shí)，失業(yè)率將不斷降低，就業(yè)機(jī)會(huì)將不斷增加。就業(yè)是民生之本，也是社會(huì)福利的重要組成部分，良好的就業(yè)率有利于社會(huì)的穩(wěn)定和整體社會(huì)福利水平的提升。同時(shí)，伴隨著就業(yè)率的增加，居民收入水平也會(huì)隨之提高，有利于增加居民可支配收入，提高社會(huì)福利水平。

三、模型設(shè)定、變量選取與描述性統(tǒng)計(jì)

（一）模型設(shè)定。基于理論分析，本文構(gòu)建中國(guó)對(duì)非援助的社會(huì)福利效應(yīng)模型檢驗(yàn)中國(guó)對(duì)非援助對(duì)受援國(guó)社會(huì)福利水平的直接效應(yīng)，模型設(shè)定如下：

其中，wel 為被解釋變量，代表非洲受援國(guó)的社會(huì)福利水平；lnaid 為核心解釋變量，代表中國(guó)對(duì)非援助額；contral 為控制變量；μ 為年份固定效應(yīng)；λ 為國(guó)家固定效應(yīng)；ε 為誤差項(xiàng)。β0為lnaid 的待估系數(shù)，若β0顯著大于0，說(shuō)明中國(guó)對(duì)非援助提高了非洲受援國(guó)社會(huì)福利水平。

（二）變量選取

1、被解釋變量。社會(huì)福利水平（wel）。HDI 能夠較好地衡量一國(guó)的社會(huì)福利水平，在相關(guān)研究中得到了廣泛使用。因此，本文使用HDI 表示受援國(guó)的社會(huì)福利水平，該數(shù)據(jù)來(lái)源于聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署數(shù)據(jù)庫(kù)。

2、核心解釋變量。中國(guó)對(duì)非援助（aid）。中國(guó)對(duì)非援助數(shù)據(jù)來(lái)自美國(guó)威廉瑪麗學(xué)院全球研究所中國(guó)對(duì)外援助數(shù)據(jù)庫(kù)。在數(shù)據(jù)處理方面，本文根據(jù)AidData 使用說(shuō)明的建議，僅保留其中適合用作研究的援助項(xiàng)目數(shù)據(jù)（即Aid Data 中“recommended_for_research”為“TRUE”的項(xiàng)目），并使用GDP 平減指數(shù)將其折算為2010 年不變美元價(jià)格，GDP 平減指數(shù)數(shù)據(jù)來(lái)自WDI數(shù)據(jù)庫(kù)。

3、控制變量。為了使回歸結(jié)果更加可靠，本文控制了部分影響受援國(guó)社會(huì)福利水平的變量，這些變量包括受援國(guó)制度質(zhì)量（ins）、自然資源稟賦（res）、政府消費(fèi)支出（gov）、貿(mào)易開放度（open）、外商直接投資（fdi）和人力資本水平（pop）。表1 列出了具體的變量解釋和數(shù)據(jù)來(lái)源。（表1）

表1 主要變量定義及數(shù)據(jù)來(lái)源一覽表

（三）變量描述性統(tǒng)計(jì)。為了使模型中的參數(shù)具有良好的統(tǒng)計(jì)性質(zhì)，減小異方差，本文對(duì)人類發(fā)展指數(shù)（wel）、中國(guó)對(duì)非援助額（aid）、人均耕地面積（res）、人均外商直接投資額（fdi）和受援國(guó)人口數(shù)量（pop）進(jìn)行取對(duì)數(shù)處理。主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表2。（表2）

表2 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)一覽表

四、實(shí)證分析

（一）基準(zhǔn)回歸分析。考慮到對(duì)外援助的作用可能存在滯后性，本文使用中國(guó)對(duì)非援助的當(dāng)前值（lnaidt）到滯后三期值（lnaidt-3）進(jìn)行逐步回歸，回歸結(jié)果在表3 中第（1）～（4）列給出。結(jié)果顯示，當(dāng)期（lnaidt）到滯后兩期（lnaidt-2）的中國(guó)對(duì)非援助對(duì)受援國(guó)社會(huì)福利水平（lnwel）沒有顯著影響，滯后三期（lnaidt-3）的中國(guó)對(duì)非援助顯著提高了受援國(guó)的社會(huì)福利水平，說(shuō)明中國(guó)對(duì)非援助對(duì)受援國(guó)社會(huì)福利水平提高的促進(jìn)作用滯后三年顯現(xiàn)。為了進(jìn)一步修正面板數(shù)據(jù)中存在的組內(nèi)自相關(guān)及組間異方差問題，本文采用廣義最小二乘法（FGLS）再次進(jìn)行回歸，得到了同樣的結(jié)論，即滯后三期（lnaidt-3）的中國(guó)對(duì)非援助能夠顯著提高受援國(guó)的社會(huì)福利水平。（表3）

表3 中國(guó)對(duì)非援助對(duì)受援國(guó)社會(huì)福利水平的影響基準(zhǔn)回歸一覽表

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為了檢驗(yàn)回歸結(jié)果的可靠性，本文使用了替換被解釋變量、替換核心解釋變量和剔除特殊年份等三種方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

1、替換被解釋變量。本文利用居民人均消費(fèi)（lnconsu）作為社會(huì)福利水平的替代變量?；貧w結(jié)果顯示，中國(guó)對(duì)非援助（lnaidt-3）的系數(shù)顯著為正，表明中國(guó)對(duì)非援助（lnaidt-3）顯著提高了受援國(guó)的社會(huì)福利水平（lnconsu），這與前文的回歸結(jié)果基本一致，驗(yàn)證了基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。（表4）

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果一覽表

2、替換核心解釋變量。由于AidData 數(shù)據(jù)庫(kù)中很多中國(guó)對(duì)非援助項(xiàng)目缺少金額信息，因此基準(zhǔn)模型的估計(jì)結(jié)果可能會(huì)存在偏誤。本文在保持控制變量不變的情況下，將核心解釋變量替換為中國(guó)對(duì)非洲各國(guó)的累計(jì)援助項(xiàng)目數(shù)的對(duì)數(shù)（lnaidnt-3）進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果顯示，中國(guó)對(duì)非援助（lnaidnt-3）的系數(shù)顯著為正，表明中國(guó)對(duì)非援助（lnaidnt-3）顯著提高了受援國(guó)的社會(huì)福利水平（lnwel），說(shuō)明本文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

五、作用機(jī)制檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)中國(guó)對(duì)非援助通過(guò)促進(jìn)受援國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提高其社會(huì)福利水平的作用機(jī)制，本文借鑒溫忠麟和葉寶娟（2014）的逐步回歸系數(shù)法構(gòu)建中介效應(yīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，模型設(shè)定如下：

其中，eco 為中介變量，表示受援國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；其余變量含義與模型（1）相同。如果系數(shù)θ0、Ψ0和φ1顯著大于0，則說(shuō)明存在中介效應(yīng)。

逐步回歸系數(shù)法的第一步是檢驗(yàn)中國(guó)對(duì)非援助（lnaidt-3）對(duì)受援國(guó)社會(huì)福利水平（lnwel）的影響，由表5 第（1）列可知，中國(guó)對(duì)非援助（lnaidt-3）系數(shù)顯著為正，且該系數(shù)為模型（2）中的θ0，表明中國(guó)對(duì)非援助（lnaidt-3）能夠顯著提高受援國(guó)的社會(huì)福利水平（lnwel）。第二步是檢驗(yàn)中國(guó)對(duì)非援助（lnaidt-3）對(duì)受援國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（eco）的影響，表5 第（2）列回歸結(jié)果顯示，中國(guó)對(duì)非援助（lnaidt-3）系數(shù)顯著為正，說(shuō)明中國(guó)對(duì)非援助（lnaidt-3）能夠顯著促進(jìn)受援國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（eco），且該系數(shù)為模型（3）中的Ψ0。第三步是檢驗(yàn)中國(guó)對(duì)非援助（lnaidt-3）和受援國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（eco）對(duì)受援國(guó)社會(huì)福利水平（lnwel）的影響，表5 第（3）列的回歸結(jié)果顯示這兩個(gè)變量的系數(shù)均顯著為正，且受援國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（eco）的系數(shù)為模型（4）中的φ1。由此，系數(shù)θ0、Ψ0和φ1均顯著大于0，說(shuō)明受援國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的中介效應(yīng)顯著，即中國(guó)對(duì)非援助能夠通過(guò)促進(jìn)受援國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間接提高其社會(huì)福利水平。（表5）

表5 中國(guó)對(duì)非援助、受援國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與受援國(guó)社會(huì)福利中介效應(yīng)檢驗(yàn)一覽表

六、結(jié)論

本文聚焦中國(guó)對(duì)非援助的社會(huì)福利效應(yīng)，基于2000～2017年中國(guó)對(duì)非援助等相關(guān)數(shù)據(jù)實(shí)證研究中國(guó)對(duì)非援助對(duì)受援國(guó)社會(huì)福利水平的影響。研究發(fā)現(xiàn)：第一，滯后三年的中國(guó)對(duì)非援助顯著提高了受援國(guó)的社會(huì)福利水平。該結(jié)論有力回?fù)袅宋鞣缴鐣?huì)對(duì)中國(guó)對(duì)非援助有效性的質(zhì)疑，并為中國(guó)對(duì)非援助的發(fā)展有效性提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。第二，中國(guó)對(duì)非援助能夠通過(guò)促進(jìn)受援國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提高其社會(huì)福利水平。該結(jié)論表明，對(duì)目前的非洲國(guó)家來(lái)說(shuō)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是提高其社會(huì)福利水平的重要渠道。