謝富勝杜欣林

(1.中國人民大學(xué) 全國中國特色社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究中心, 北京 100872;2.中國人民大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 北京 100872)

在當(dāng)代發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)中,國家和市場的存在是一種常態(tài),二者之間的關(guān)系不僅是一道“經(jīng)濟(jì)學(xué)上的世界性難題”①《習(xí)近平關(guān)于社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)論述摘編》,北京:中央文獻(xiàn)出版社,2017 年,第64 頁。,也是國家經(jīng)濟(jì)職能的核心問題。 一般而言,市場是為達(dá)成買賣目的的聚合處②卡爾·波蘭尼:《巨變:當(dāng)代政治與經(jīng)濟(jì)的起源》,北京:社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2017 年,第45、59 頁。,是迄今為止最有效率的一種交易秩序。 主流經(jīng)濟(jì)學(xué)將國家與市場分別視為“公”與“私”兩個獨立的領(lǐng)域,以市場能否完全自我調(diào)節(jié)的條件和結(jié)果為切入點考察市場機(jī)制本身,對國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的分析僅僅停留在經(jīng)濟(jì)運行的表面。 政治學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者主要從國家性質(zhì)、所有制關(guān)系、國家自主性等角度揭示了國家經(jīng)濟(jì)職能的本質(zhì),聚焦于國家經(jīng)濟(jì)活動的服務(wù)對象和利益目標(biāo)。 在具體實踐中,無論是美國自由市場經(jīng)濟(jì)、日本協(xié)調(diào)型市場經(jīng)濟(jì)、德國社會市場經(jīng)濟(jì)還是瑞典福利市場經(jīng)濟(jì),都普遍存在著國家對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)和管理。 政府作為國家的行政機(jī)關(guān)、非市場機(jī)構(gòu)的公共部門,是國家發(fā)揮經(jīng)濟(jì)職能、調(diào)節(jié)社會關(guān)系的主要行動載體。 不同的市場經(jīng)濟(jì)模式都是在特定條件下探索政府與市場如何有效結(jié)合而產(chǎn)生的。 總體而言,在當(dāng)代發(fā)達(dá)國家市場與政府之間是互相合作、共生共強的關(guān)系。 實際上,“國家”和“市場”都是處于動態(tài)變化中的歷史范疇,與社會生產(chǎn)過程密不可分①馬克思:《資本論》第3 卷,北京:人民出版社,2004 年,第927 頁。。 在不同的社會、經(jīng)濟(jì)、歷史條件下,政府和市場的關(guān)系并沒有一個普遍適用的最優(yōu)模式,而是在持續(xù)地進(jìn)行調(diào)整和演化。 黨的十九屆四中全會提出,要“充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用,更好發(fā)揮政府作用”。 黨的十九屆五中全會進(jìn)一步明確要做到“有效市場和有為政府更好結(jié)合”。 正確認(rèn)識和處理好政府與市場的關(guān)系,對于堅持和完善我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制有著重要意義。 市場經(jīng)濟(jì)是發(fā)達(dá)的商品經(jīng)濟(jì)形態(tài),商品形式的一般存在以及商品關(guān)系成為主要的社會關(guān)系形式,使得對政府與市場關(guān)系的研究有必要從商品視角展開分析,但已有文獻(xiàn)鮮有基于這一視角的討論。 那么,傳統(tǒng)理論與商品視角有何不同? 應(yīng)該以哪些商品為分析的切入點? 商品視角下的政府與市場關(guān)系是怎樣的? 本文嘗試對這些問題加以分析和回答。

一、“虛擬商品論”:超越“市場失靈論”的表象化解釋及其內(nèi)在矛盾

市場經(jīng)濟(jì)意味著一個自律性的市場制度,一個市場價格導(dǎo)向的經(jīng)濟(jì)②卡爾·波蘭尼:《巨變:當(dāng)代政治與經(jīng)濟(jì)的起源》,第45 頁。。 在理想狀態(tài)下,商品生產(chǎn)及分配的秩序完全從屬于市場的自我調(diào)節(jié),最終實現(xiàn)資源最優(yōu)配置并達(dá)到“均衡”。 對國家何以干預(yù)經(jīng)濟(jì)的分析,一般都圍繞現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)運行中的某些現(xiàn)象或問題展開,不同視角邏輯下的政府與市場關(guān)系截然不同。

(一)市場失靈論的表象化解釋及其內(nèi)在矛盾

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為,在滿足完全競爭、信息充分、不存在外部性等條件時,市場是能夠達(dá)到均衡的最佳機(jī)制,而國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)會阻礙競爭、擾亂市場秩序。 因此,國家只是“守夜人”,其經(jīng)濟(jì)活動只限于壟斷、外部性、公共物品這三種市場失靈的領(lǐng)域。 在20 世紀(jì)30 年代大蕭條背景下,凱恩斯主義者指出,微觀層面市場的有效性并不意味著宏觀層面經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性。 國家是經(jīng)濟(jì)運行的穩(wěn)定器和利益沖突的協(xié)調(diào)器,應(yīng)該具有提供充分就業(yè)、調(diào)節(jié)收入分配和資源再配置的經(jīng)濟(jì)職能③斯蒂格利茨等:《政府為什么干預(yù)經(jīng)濟(jì):政府在市場經(jīng)濟(jì)中的角色》,北京:物資出版社,1998 年,第33、34 頁。。 20 世紀(jì)70 年代的經(jīng)濟(jì)“滯脹”現(xiàn)象使國家干預(yù)理論陷入困境。 到20 世紀(jì)90 年代,技術(shù)進(jìn)步遲緩、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整低效和國際收支不平衡等未能實現(xiàn)“均衡”和“最優(yōu)”的現(xiàn)象都被納入市場失靈的討論范圍。 新自由主義者認(rèn)為,市場失靈是由于政府干預(yù)阻礙了市場機(jī)制的發(fā)揮,主張實行全面放任的市場化政策:市場機(jī)制是完美的,即使存在缺陷,政府失靈也比市場失靈危害更大——政府經(jīng)濟(jì)活動的空間被極大壓縮,國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的正當(dāng)性、合法性被基本否定。 以上這些主張都把政府與市場的關(guān)系視為二元的、此消彼長或非此即彼的,似乎市場經(jīng)濟(jì)是一個能夠脫離社會而存在的獨立領(lǐng)域。 然而,“對政府與市場采取二分法而不是相輔相成的思維傾向?qū)?dǎo)致錯誤分析和政策失誤”④斯蒂文·沃格爾:《市場治理術(shù):政府如何讓市場運作》,北京:北京大學(xué)出版社,2020 年,第1 頁。。 把市場失靈現(xiàn)象作為國家經(jīng)濟(jì)職能的出發(fā)點,將國家經(jīng)濟(jì)活動限定在被動補充市場失靈的領(lǐng)域,“視政府為一個只會修正失靈的機(jī)構(gòu),是一個自我實現(xiàn)的預(yù)言”⑤瑪麗安娜·馬祖卡托:《創(chuàng)新型政府:構(gòu)建公共與私人部門共生共贏關(guān)系》,北京:中信出版集團(tuán),2019 年,第28 頁。。

壟斷、外部性和公共物品三種“市場失靈”只描述了某些未達(dá)到“最優(yōu)”狀態(tài)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。 將靜態(tài)分析中的均衡狀態(tài)作為衡量現(xiàn)實中市場是否失靈的標(biāo)準(zhǔn),這種做法在解決市場調(diào)節(jié)和國家干預(yù)的問題上存在無法克服的內(nèi)在矛盾。

在市場失靈視角下,壟斷本身就是一種應(yīng)該被打破的、低效的市場結(jié)構(gòu),有學(xué)者認(rèn)為壟斷企業(yè)扭曲價值分配,損害了消費者福利而應(yīng)受到管制①參見哈佛學(xué)派、芝加哥學(xué)派及后芝加哥學(xué)派的討論。 Jonathan B. Baker,“Recent Developments in Economics that Challenge Chicago School Views,”Antitrust Law Journal,58(2), 1989, pp.645-655；Robert H. Lande,“Beyond Chicago: Will Activist Antitrust Arise Again? ”The Antitrust Bulletin,39(1), 1994, pp. 1-25；Bruce H. Kobayashi, Timothy J. Muris,“Chicago,Post-Chicago, Beyond: Time to Let Go of the 20th Century,”Antitrust Law Journal,78(1), 2012, pp.147-172.。 回顧壟斷產(chǎn)生的歷史過程可以看到,壟斷是自由競爭的結(jié)果②《列寧選集》第2 卷,北京:人民出版社,1995 年,第651 頁；保羅·斯威齊:《資本主義發(fā)展論》,北京:商務(wù)印書館,2000 年,第320 頁。,是為了適應(yīng)生產(chǎn)高度社會化而產(chǎn)生的資本社會化形式,體現(xiàn)了市場和競爭的高度發(fā)達(dá)狀態(tài)而非“失靈”。 另外,一些壟斷企業(yè)通過網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)帶來巨大的社會經(jīng)濟(jì)效益,并具有較強的競爭性,反而需要政府維持其市場勢力以謀求社會總體效益最大化③亞里克斯·莫塞德、尼古拉斯·約翰遜:《平臺壟斷:主導(dǎo)21 世紀(jì)的經(jīng)濟(jì)力量》,北京:機(jī)械工業(yè)出版社,2017 年,第101-111 頁。。 壟斷作為一種經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和政治生活的重要因素④Tim Wu,The Curse of the Bigness,Antitrust in the New Gilded Age,New York: Columbia Global Reports, 2018, pp.16-19、39-44.,它的表現(xiàn)及效應(yīng)是復(fù)雜的。 壟斷的衡量標(biāo)準(zhǔn)、反壟斷的價值取向和具體策略都是一定歷史條件下社會政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系的綜合體現(xiàn),而不是某種純粹的市場現(xiàn)象。 總體而言,公平競爭、技術(shù)創(chuàng)新和合理的行業(yè)結(jié)構(gòu)才是打破壟斷負(fù)面效應(yīng)的根本力量。 國家干預(yù)針對的是不正當(dāng)競爭、創(chuàng)新活力和行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率⑤《國務(wù)院反壟斷委員會關(guān)于平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反壟斷指南》,http:/ /gkml. samr. gov. cn/nsjg/fldj/202102/t20210207_325967.html,訪問日期:2022 年1 月10 日。,而非著眼于壟斷本身(即市場份額和行業(yè)集中度)或依賴于某種單一的評價標(biāo)準(zhǔn)(如產(chǎn)品價格是否低廉)。

外部性指經(jīng)濟(jì)主體在從事經(jīng)濟(jì)活動時的成本與后果不完全由該主體承擔(dān),會導(dǎo)致資源配置的無效率,表現(xiàn)為一種市場失靈。 但外部性作為私人利益之間以及私人利益與共同利益之間不一致關(guān)系的反映,其產(chǎn)生的根源在于分工而非市場機(jī)制。 正如馬克思所指出的,分工一出現(xiàn),每個人都被強加了一個特定的活動范圍,社會活動的這種固定化帶來了私人利益與公共利益之間的分裂。 受分工制約的不同個人的共同活動是自發(fā)形成的,這使得共同活動產(chǎn)生的社會力量成了“某種異己的、在他們之外的強制力量”。 因此,表面上看,“各個個人所追求的僅僅是自己的特殊的、對他們說來是同他們的共同利益不相符合的利益”⑥《馬克思恩格斯文集》第1 卷,北京:人民出版社,2009 年,第538、537 頁。。 然而,“私人利益本身已經(jīng)是社會所決定的利益,而且只有在社會所設(shè)定的條件下并使用社會所提供的手段,才能達(dá)到”⑦《馬克思恩格斯全集》第30 卷,北京:人民出版社,1995 年,第106 頁。。 分工的普遍存在意味著市場以及社會本身就是一個充滿“外部性”的海洋:一方面是單個主體行動與預(yù)期不匹配、動機(jī)與結(jié)果不一致,另一方面是個體為達(dá)成自身目的所不可或缺的共同資源。 任何機(jī)構(gòu)組織和個人都無法消除或解決外部性。 政府應(yīng)著眼于社會整體制定公共政策、調(diào)整利益分配機(jī)制,讓各主體認(rèn)識到分工的局限性,從而對外部性現(xiàn)象作出積極應(yīng)對,維護(hù)和促進(jìn)公共利益的實現(xiàn)。

主流經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)為,對于社會化大生產(chǎn)所必需的道路交通、水利電力等“公共物品”,市場不足以組織這些基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)而需由國家承擔(dān)。 然而隨著資本積聚和股份公司、信用制度的發(fā)展,這些需要很長勞動時間、在較長時間內(nèi)大量投資、只能大規(guī)模經(jīng)營的事業(yè),在發(fā)達(dá)資本主義時期完全可以由私人企業(yè)家進(jìn)行經(jīng)營和生產(chǎn)⑧馬克思:《資本論》第2 卷,北京:人民出版社,2004 年,第260 頁。。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要政府提供某些具有社會共同性質(zhì)的“物品”,一方面由于它們不直接進(jìn)入生產(chǎn)過程而只作為某些條件發(fā)揮作用,其附著于土地的性質(zhì)意味著國家要扮演重要角色⑨《馬克思恩格斯文集》第6 卷,北京:人民出版社,2009 年,第235 頁。；另一方面是因為“資本對共同的,一般的社會生產(chǎn)條件的特有關(guān)系,這種關(guān)系不同于它對特殊資本及其特殊生產(chǎn)過程的條件的關(guān)系”①《馬克思恩格斯全集》第30 卷,第532 頁。。 馬克思指出,社會中存在兩種固定資本,一種進(jìn)入生產(chǎn)過程,如機(jī)器等生產(chǎn)工具,它們構(gòu)成產(chǎn)品價值的一部分而進(jìn)行流通；另一種則是生產(chǎn)的輔助條件和流通條件,如鐵路、公路、運河、灌溉設(shè)備等同土地結(jié)合在一起的資本,以使用價值進(jìn)入流通流域。 交通工具、流通的物質(zhì)條件等“公共物品”都屬于第二種固定資本。 與包含于特殊生產(chǎn)過程中的固定資本不同,第二種固定資本同時被不同的資本當(dāng)作共同的生產(chǎn)條件和流通條件來使用,表現(xiàn)為各特殊資本的生產(chǎn)過程的聯(lián)絡(luò)動脈,被特殊資本一部分一部分地消耗掉②《馬克思恩格斯全集》第31 卷,北京:人民出版社,1998 年,第123 頁。。 但資本“總是只尋求自己價值增殖的特殊條件,而把共同的條件作為全國的需要推給整個國家”③《馬克思恩格斯全集》第30 卷,第529 頁。。 “公共物品”并非市場失靈的表現(xiàn),而是資本在市場競爭下利潤最大化的一種選擇。

(二)“虛擬商品論”:回到對社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系的深刻分析

可見,把以上三種“市場失靈”作為國家經(jīng)濟(jì)職能的起點是不充分的,對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)運行的分析不能停留在表象層面。 市場經(jīng)濟(jì)中商品是產(chǎn)品的一般形式,商品關(guān)系是社會關(guān)系的主要表現(xiàn)形式。 市場作為商品交換關(guān)系的總和,體現(xiàn)了相互獨立的商品生產(chǎn)者之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。通過價格機(jī)制、供求機(jī)制和競爭機(jī)制的作用,產(chǎn)品中的私人勞動在市場交易中得到社會認(rèn)可,實現(xiàn)了產(chǎn)品的交換價值。 基于此,市場能夠有效組織和調(diào)節(jié)商品生產(chǎn)與流通。 然而對于非商品,僅憑市場調(diào)節(jié)會產(chǎn)生某些“結(jié)構(gòu)性矛盾與策略兩難的困境”④Bob Jessop,The Future of Capitalist State,U.K. ＆ U.S.: Polity Press, 2002, p.14.,表現(xiàn)為“市場失靈”現(xiàn)象——這并非市場機(jī)制的缺陷,而是被調(diào)節(jié)對象的非商品屬性所致。 因此,關(guān)于市場經(jīng)濟(jì)運行中出現(xiàn)的問題與矛盾,應(yīng)該回到對市場機(jī)制的作用對象即“商品”的考察。

“使用物品成為商品,只是因為它們是彼此獨立進(jìn)行的私人勞動的產(chǎn)品?！雹荨恶R克思恩格斯文集》第5 卷,北京:人民出版社,2009 年,第90 頁。但是,市場經(jīng)濟(jì)中普遍存在著一些不是私人勞動產(chǎn)品的“商品”,這些被波蘭尼(Karl Polanyi)、布洛維(Michael Burawoy)和杰索普(Bob Jessop)等學(xué)者稱為“虛擬商品”(fictitious commodity)。 波蘭尼認(rèn)為,虛擬商品是某種并非注定被商品化的生產(chǎn)要素,包括了勞動力、土地和貨幣,商品化過程會破壞其本質(zhì)屬性。 布洛維進(jìn)一步總結(jié)道:“虛擬商品是這樣一種生產(chǎn)要素,即將其轉(zhuǎn)變?yōu)槟撤N交換對象,會破壞其使用價值?！雹捱~克爾·布洛維:《從波蘭尼到盲目樂觀:全球勞工研究中的虛假樂觀主義》,《開放時代》2011 年第10 期。杰索普在二者的基礎(chǔ)上指出,知識也已經(jīng)成了一種虛擬商品,并對虛擬商品給出了一個較為明確的定義:它們是“某種具有商品形式(可以被買賣)的事物,但其本身并不是從一個受市場競爭壓力支配而不斷理性化其生產(chǎn)、減少投入資本周轉(zhuǎn)時間的利潤導(dǎo)向型勞動生產(chǎn)過程被創(chuàng)造出來”⑦Bob Jessop,The Future of Capitalist State,p.13.。 波蘭尼考察了市場的起源,認(rèn)為“市場機(jī)制擴(kuò)展到工業(yè)生產(chǎn)的基本要素是商業(yè)社會引進(jìn)工廠制度所不可避免的后果”⑧卡爾·波蘭尼:《巨變:當(dāng)代政治與經(jīng)濟(jì)的起源》,第79 頁。。 勞動力、土地和貨幣作為必不可少的生產(chǎn)要素在市場中被組織起來進(jìn)行交易,它們?yōu)槭袌龆a(chǎn)的虛擬原則變成了社會的基本組織原則,使社會變?yōu)榻?jīng)濟(jì)體制的附屬品,對社會造成了不同程度的損害。 對此,社會將發(fā)起反向運動將虛擬商品的商品化程度限定在一個合理的范圍內(nèi)。 然而,歷史的發(fā)展并不如波蘭尼所預(yù)見的那樣。 20 世紀(jì)70 年代石油危機(jī)爆發(fā),人類面臨著新的市場化(商品化)浪潮,且并未引發(fā)真正的、重大的反向運動。 布洛維指出,這是因為波蘭尼拒絕了馬克思,聚焦于社會文化的商品化體驗而沒有認(rèn)識到資本主義積累的必然性；而且波蘭尼將社會化約為國家,忽略了二者之間的互動關(guān)系。 布洛維認(rèn)為,受資本逐利的驅(qū)使,勞動力、土地、貨幣作為虛擬商品將持續(xù)處于商品化的組合過程中。 同時,隨著技術(shù)發(fā)展,知識正在成為第四波商品化的對象。 雖然他認(rèn)識到市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與勞動力、土地、貨幣的商品化緊密相連,但“反向運動可能得以建立的任何基礎(chǔ)都被摧毀了”這一結(jié)論忽略了國家和政府的作用,并不符合歷史現(xiàn)實。 杰索普則將虛擬商品與國家干預(yù)聯(lián)系了起來。 他認(rèn)為,虛擬商品給資本關(guān)系帶來了無法避免的結(jié)構(gòu)性矛盾,資本主義經(jīng)濟(jì)與社會的再生產(chǎn)需要一系列非市場機(jī)制的作用,并從歷史維度分析了不同的國家形式與功能是如何維護(hù)了特定的積累體制與調(diào)節(jié)方式。 盡管杰索普認(rèn)識到了國家在勞動力的社會再生產(chǎn)中扮演重要角色,但他與波蘭尼一脈相承,只是將虛擬商品作為從經(jīng)濟(jì)分析轉(zhuǎn)向社會政策討論的中介。 杰索普研究的起點是特定的社會形式,對國家及國家干預(yù)只進(jìn)行了形式分析(從現(xiàn)象到現(xiàn)象),強調(diào)國家凝聚各種社會力量時的整體策略性選擇,并沒有在對虛擬商品的性質(zhì)和角色展開分析的基礎(chǔ)上針對性地討論國家的作用。 我們將以各種虛擬商品為出發(fā)點,結(jié)合實際給出一個關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)職能的規(guī)范分析。

我們認(rèn)為,“虛擬商品”是具有商品形式的事物,但其本身并不是私人勞動產(chǎn)品,也不局限于生產(chǎn)要素領(lǐng)域。 虛擬商品主要有兩類:自然物和社會物。 自然物是指自然存在物,具有自然力和生命力、為自身而存在著的存在物①《馬克思恩格斯文集》第1 卷,第209、211 頁。,如人和自然。 社會物是指由社會建構(gòu)的、無法脫離社會關(guān)系而存在的事物,如貨幣、文化等。 它們在歷史中發(fā)展,當(dāng)所處的社會關(guān)系不同時,社會物會以完全不同的形式存在或者根本不存在②Ian Hacking,Social Construction of What,Cambridge: Harvard University Press, 1999.。 同時,社會物是客觀的、真實的事物,構(gòu)成了社會因果秩序的一部分,能夠被實證地研究③Sally Haslanger,Resisting Reality:Social Construction and Social Critique,Oxford: Oxford University Press, 2012, pp.198-214；彼得·伯格、托馬斯·盧克曼:《現(xiàn)實的社會建構(gòu)》,北京:北京大學(xué)出版社,2019 年。。 在市場經(jīng)濟(jì)中,任何物品的生產(chǎn)都是為了銷售而獲取利潤,整個社會生產(chǎn)過程根據(jù)買和賣組織起來,因此具有不斷“虛擬化”的傾向,呈現(xiàn)出“萬物商品化”的趨勢。 商品關(guān)系(或市場關(guān)系)滲透到社會經(jīng)濟(jì)的一切領(lǐng)域,成為人們發(fā)生經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的最普遍、最一般的形式。

虛擬商品不只限于生產(chǎn)要素領(lǐng)域,但關(guān)鍵性的虛擬商品一定存在于普遍的生產(chǎn)過程之中,是國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)、調(diào)節(jié)社會的著力點。 馬克思指出,制造使用價值的有目的的活動是人類生活的永恒的自然條件,為人類生活的一切形式所共有④馬克思:《資本論》第1 卷,北京:人民出版社,2004 年,第215 頁。。 勞動過程作為使用價值的生產(chǎn)過程,在社會存在的一切歷史形式下都會存在而且必須存在⑤《馬克思恩格斯全集》第21 卷,北京:人民出版社,2003 年,第437 頁。。 其中,勞動和土地(自然)在物質(zhì)形式上是一切生產(chǎn)方式中每一個生產(chǎn)過程的物質(zhì)要素,與生產(chǎn)過程的社會形式無關(guān)⑥馬克思:《資本論》第3 卷,北京:人民出版社,2004 年,第924 頁。。 同時,勞動過程也是生產(chǎn)力、社會關(guān)系和關(guān)于世界的精神觀念的統(tǒng)一。 知識作為生產(chǎn)力的一個方面,以技術(shù)或生產(chǎn)資料的形式廣泛應(yīng)用于生產(chǎn)過程。 貨幣則是商品生產(chǎn)的動力,“商品生產(chǎn)以商品流通為前提,而商品流通又以商品表現(xiàn)為貨幣、以貨幣流通為前提”⑦馬克思:《資本論》第2 卷,第393 頁。。 “只要交換價值仍然是產(chǎn)品的社會形式,廢除貨幣本身也是不可能的。”⑧《馬克思恩格斯全集》第30 卷,第95 頁。

在市場經(jīng)濟(jì)中,勞動力、自然資源貨幣和知識作為生產(chǎn)活動的基本要素,必須轉(zhuǎn)化為商品并通過市場得到合理配置才能使生產(chǎn)持續(xù)進(jìn)行。 但是,作為社會存在的基礎(chǔ)和社會關(guān)系的集中體現(xiàn),它們無法完全從屬于市場規(guī)則。 勞動力是人的一種能力,但人類的繁衍和發(fā)展并不是由市場組織的生產(chǎn)行為；自然整體具有不可再生性,其物質(zhì)循環(huán)過程遵循自然規(guī)律而非市場法則；貨幣“是從流通過程中生長起來的交換價值形式,是通過個人在流通中所發(fā)生的關(guān)系而自行產(chǎn)生的社會產(chǎn)物”,它的發(fā)展和再生產(chǎn)與社會關(guān)系密不可分①《馬克思恩格斯全集》第31 卷,第376 頁。；知識則是人類關(guān)于世界的共同經(jīng)驗和集體認(rèn)識實踐的累積成果,是“歷史發(fā)展總過程的產(chǎn)物”②《馬克思恩格斯文集》第8 卷,北京:人民出版社,2009 年,第538 頁。。 每種生產(chǎn)方式都演化出了一種特定的科學(xué),一種與它特有的物質(zhì)需要和社會需要相適應(yīng)的“知識體系”。 技術(shù)作為知識在生產(chǎn)過程中的運用和勞動過程的物質(zhì)形式,是人們關(guān)于世界的精神觀念在物質(zhì)中的“對象化”,是由歷史過程和社會過程塑造的,體現(xiàn)了人們在生產(chǎn)任務(wù)中互相聯(lián)合、彼此協(xié)作時的社會關(guān)系③大衛(wèi)·哈維:《資本的限度》,北京:中信出版集團(tuán),2017 年,第101、102 頁。。 這些虛擬商品在市場經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中都具有重要地位,是市場、社會和國家的連接點。 我們的分析將表明,虛擬商品的非商品屬性使得僅憑市場難以完成它們的生產(chǎn)和流通,商品化可能加深其自身矛盾或損害其本質(zhì)屬性,并通過經(jīng)濟(jì)危機(jī)、社會沖突等形式表現(xiàn)出來。 因此,市場經(jīng)濟(jì)需要國家對虛擬商品進(jìn)行管理,市場社會需要國家調(diào)節(jié)。

這四種虛擬商品被視為客觀存在的、單純的生產(chǎn)要素,掩蓋了它們得以不斷被(再)生產(chǎn)出來而進(jìn)入市場經(jīng)濟(jì),促成商品生產(chǎn)與銷售的一定社會歷史條件——這些條件需要國家提供和維護(hù)。 “把物在社會生產(chǎn)過程中獲得的社會的經(jīng)濟(jì)的性質(zhì),變?yōu)橐环N自然的、由這些物的物質(zhì)本性產(chǎn)生的性質(zhì)”④馬克思:《資本論》第2 卷,第251 頁。,是馬克思所強烈批判的。 作為生產(chǎn)要素的虛擬商品,它們的經(jīng)濟(jì)價值是從一個偶然的、歷史上特定的社會關(guān)系中產(chǎn)生,而非從具有內(nèi)在性、永恒性質(zhì)的事物中產(chǎn)生。純粹的自由市場只是一個烏托邦,虛擬商品的存在決定了市場無法脫嵌于社會(波蘭尼的視角),同時也意味著國家經(jīng)濟(jì)職能的市場內(nèi)生性(馬克思的視角),國家和市場二者相輔相成。國家干預(yù)不是一種“次級活動”(secondary activity),它對于商品生產(chǎn)和市場關(guān)系有絕對的必要性。

二、“自然物商品化”及國家對“自然物商品化”的干預(yù)

人類自身和賴以生存的自然界是社會存在的自然基礎(chǔ),是自然存在物⑤《馬克思恩格斯文集》第1 卷,第209、211 頁。。 二者共同構(gòu)成了人類財富和使用價值的基礎(chǔ)。 然而,勞動力作為人本身的一種屬性和能力,首先成了可“自由”出賣的商品。 只有從勞動力成為商品時起,商品生產(chǎn)才成為典型的生產(chǎn)形式塑造著整個社會:每個產(chǎn)品一開始就是為了賣而生產(chǎn)⑥馬克思:《資本論》第1 卷,第677 頁；《馬克思恩格斯文集》第8 卷,第427-428 頁。,其他自然物和社會物才相繼被商品化,使自然界的一切領(lǐng)域都服從于生產(chǎn)。

(一)勞動力商品化:如何維持人的再生產(chǎn)

勞動是物質(zhì)生產(chǎn)過程的基本要素,“勞動力的使用就是勞動本身”⑦馬克思:《資本論》第1 卷,第201 頁。。 但勞動力“作為活人的能力而存在”⑧《馬克思恩格斯全集》第30 卷,第284 頁。,全然不能被“制造”出來,而只能由社會再生產(chǎn)出來⑨關(guān)根友彥:《宇野理論:日本學(xué)者對馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)》,《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》2020 年第3 期。,無法被完全商品化。在一定歷史條件下,勞動力成為要素市場中的一種虛擬商品,其作為人的屬性和作為商品的屬性同時存在。 這意味著勞動力的(再)生產(chǎn)、流動和使用與普通商品相比具有特殊性,需要國家干預(yù)以維持勞動力作為人的健康發(fā)展。

從資本主義勞動力市場的運行來看,相對人口過剩規(guī)律是基礎(chǔ)的運行機(jī)制,失業(yè)是常態(tài)。在資本主義條件下,隨著技術(shù)進(jìn)步和社會發(fā)展,勞動生產(chǎn)力的不斷提高會產(chǎn)生永久性的工人人口過剩,“資本的不斷積累和它對不斷增加的人口的需要的相對減少之間存在著不平衡”①馬克思:《資本論》第3 卷,第247-248 頁。,資本“一方面擴(kuò)大對勞動的需求,另一方面又通過‘游離’工人來擴(kuò)大工人的供給”②馬克思:《資本論》第1 卷,第737 頁。。 產(chǎn)業(yè)后備軍是資本主義勞動力市場運行的內(nèi)在機(jī)制,其規(guī)模隨資本積累的需求而變化。 失業(yè)問題并非“市場失靈”,而是勞動力市場存在的表現(xiàn)和基礎(chǔ),是資本主義生產(chǎn)方式的必然組成部分③哈里·布雷弗曼:《勞動與壟斷資本》,北京:商務(wù)印書館,1978 年,第342 頁。。 但是產(chǎn)業(yè)后備軍或失業(yè)人口作為可使用的潛在勞動力的維持不同于普通商品的倉儲保存,人需要進(jìn)行正常的生命活動和社會活動,需要最低限度的物質(zhì)條件維持其再生產(chǎn)。 如果工資支付不足以實現(xiàn)勞動力作為人的再生產(chǎn)與維持,那么,勞動力供給就難以為繼。 勞動力因在生產(chǎn)過程中被使用而得到工資支付,一旦工人因生病或失業(yè)退出生產(chǎn)過程,成為某種形式的相對過剩人口④馬克思:《資本論》第1 卷,第738-743 頁。,便無法得到直接工資以維持生活。 理論上,“勞動力的價值,是由生產(chǎn)、發(fā)展、維持和延續(xù)勞動力所必需的生活必需品的價值決定的”⑤《馬克思恩格斯選集》第2 卷,北京:人民出版社,2012 年,第47 頁。,但如果勞動力的價值不僅包括工人在受雇期間的生活需要,還包括失業(yè)、生病期間維持勞動力以及撫養(yǎng)子女等所需費用的價值,那么直接工資便會低于這個價值⑥馬克思:《資本論》第1 卷,第522 頁；馬克思:《資本論》第3 卷,第262 頁；Suzanne de Brunhoff,The State,Capital and Economic Policy,London: Pluto Press,1978, p.12.。 直接工資作為勞動力交換價值的實現(xiàn),在現(xiàn)實中僅代表工人工作期間的日常生活資料而不包括勞動力的維持和再生產(chǎn)。 雖然企業(yè)要求“隨時可得、隨時可用的勞動力”的規(guī)律供給,但它們卻通過支付工資免除了自己維持工人存續(xù)和發(fā)展的責(zé)任。 這就要求政府等非市場機(jī)構(gòu)對未補償?shù)膭趧恿r值承擔(dān)責(zé)任,同時還要提供就業(yè)服務(wù),促進(jìn)相對過剩人口進(jìn)入生產(chǎn)過程獲取收入。 馬克思不僅強調(diào)了為維持勞動力再生產(chǎn)而建立相關(guān)保險或后備基金的必要性,而且還指出這些作為“社會共同需要”的扣除會不斷增加,未來社會的保障制度應(yīng)采取國家保險制⑦《馬克思恩格斯全集》第30 卷,第613 頁；馬克思:《資本論》第3 卷,第991-992 頁。。

勞動力在使用過程中與普通商品的磨損、折舊不同,其作為人的自然屬性受到了損害,工人的生存和發(fā)展面臨威脅。 勞動力成為商品使得人“自己的本質(zhì)變成僅僅維持自己生存的手段”⑧《馬克思恩格斯全集》第42 卷,第96 頁。,商品生產(chǎn)過程對勞動力的使用不是為實現(xiàn)人的全面發(fā)展或滿足人的需要而采取的必要手段,而是為永久性地獲取利潤服務(wù),以對勞動力本身的破壞和衰退為代價來提高勞動生產(chǎn)力和增大勞動量⑨馬克思:《資本論》第1 卷,第579 頁。。 這對工人的健康和壽命水平產(chǎn)生了負(fù)面影響。 首先表現(xiàn)為工作條件的惡化:“人們密集在擁擠不堪的通風(fēng)很差的工作場所,不遵守安全設(shè)備規(guī)章制度?！薄?0《馬克思恩格斯全集》第48 卷,北京:人民出版社,1985 年,第43 頁。其次,工作時間缺乏明確限制,勞動力“商品交換的性質(zhì)本身沒有給工作日規(guī)定任何界限”。 不是勞動力維持正常狀態(tài)決定工作日的界限,而是勞動力每天可能達(dá)到最大量的耗費決定工人休息時間的界限。 機(jī)器的使用和技術(shù)的發(fā)展進(jìn)一步“消滅了工作日的一切道德界限和自然界限”①馬克思:《資本論》第1 卷,第271、306、469 頁。,使勞動力處于萎縮狀態(tài)。 馬克思通過對歷史考察指出,“工作日的限制從來都是依靠立法上的干涉”,采取普遍政治行動是必要的②《馬克思恩格斯全集》第21 卷,第209 頁。；“為了迫使資本主義生產(chǎn)方式建立起最起碼的衛(wèi)生保健設(shè)施,也必須由國家頒布強制性的法律”③馬克思:《資本論》第1 卷,第554 頁。。 國家必須對勞動力的使用,即工人的勞動過程加以規(guī)制和管理,維護(hù)和提高工人的健康水平,保障工人權(quán)益,維持勞動力作為人的基本屬性。

只有在工資收入、工作條件、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則能夠保護(hù)勞動力這種所謂商品的人性特質(zhì)的情況下,勞動力市場才能發(fā)揮其功能④卡爾·波蘭尼:《巨變:當(dāng)代政治與經(jīng)濟(jì)的起源》,第255 頁。。 勞動力成為要素市場的主要商品,通過市場機(jī)制實現(xiàn)合理配置,需要國家提供相關(guān)條件。 一方面,人們因所處的地理環(huán)境、制度慣例不同而在流動成本、認(rèn)知文化方面有較大的差異性,是一種社會屬性。 讓勞動力成為一種要素商品,全國性勞動力市場的產(chǎn)生與維護(hù)都需要國家的某種強制力作用。 另一方面,資本對勞動力的使用基本在工作場所中完成,免去了其承擔(dān)勞動力在使用過程之外實現(xiàn)流動、學(xué)習(xí)技能、維持存續(xù)的責(zé)任。因此,國家不僅需要提供國防、剛需住宅、全民基礎(chǔ)教育和醫(yī)療等公共服務(wù)以保證勞動力的基本生活條件和技能素質(zhì),還要提供便捷的公共交通、無歧視的人口管理制度等以實現(xiàn)勞動力的自由流動,滿足物質(zhì)生產(chǎn)過程的需要。

(二)自然商品化:如何維持人與生存環(huán)境之間的良性循環(huán)

人類的物質(zhì)生產(chǎn)活動只是改變了自然界存在的物質(zhì)形態(tài),并不能創(chuàng)造物質(zhì)本身。 但自然在商品化過程中不再被認(rèn)為是“自為的力量”,而不過是“人的對象”和“有用物”,作為消費品或生產(chǎn)資料服從于人的需要⑤《馬克思恩格斯全集》第30 卷,第390 頁。。 物質(zhì)生產(chǎn)成為在科學(xué)的幫助下對自然力的支配⑥《馬克思恩格斯文集》第2 卷,北京:人民出版社,2009 年,第691 頁。。 然而,自然是不可再生的人類共同資源,只能是一種虛擬商品。 作為一種生產(chǎn)要素,市場機(jī)制能對其進(jìn)行高效配置；作為人類生存的基本條件,必須由國家對自然進(jìn)行總體性管理。

自然商品化為資本提供了新的逐利場所,資本的投機(jī)性活動會對自然和資本自身產(chǎn)生毀滅性的威脅。 賦予自然以商品形式并納入市場機(jī)制,在提高配置效率的同時也意味著將社會本身交由市場法則,將人類的生存條件交予商品和金融市場——虛擬資本和無序競爭、投機(jī)行為可能滲透其中乃至主宰⑦謝富勝、程瀚、李安:《全球氣候治理的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》,《中國社會科學(xué)》2014 年第11 期。。 以土地市場為例,土地的市場價格只是資本化的地租,而“一切地租都是剩余價值,是剩余勞動的產(chǎn)物”⑧馬克思:《資本論》第3 卷,第729、713-715 頁。。 以占有租金的能力為基礎(chǔ),土地市場成了生息資本流通的一個分支、資本逐利的場所。 為了將土地配置到各種用途、實現(xiàn)資本在土地上的恰當(dāng)配置,土地市場是基本、有效的手段。 但通過土地市場來對地理空間加以塑造的力量處于連續(xù)的危險當(dāng)中:為了提升租金,它們可能會瓦解為不連貫的惡劣環(huán)境和周期性的投機(jī)泛濫,不可再生的自然和未來的勞動⑨土地價格通過對未來租金的占有來實現(xiàn),而這種租金立足于未來的勞動。都會被強行推入不可持續(xù)的格局。 國家的控制是僅有的“防御陣線”,要在防止這種瓦解的危險的同時維護(hù)作為基本配置協(xié)調(diào)手段的土地市場○10大衛(wèi)·哈維:《資本的限度》,第370-372 頁。。

以商品形式進(jìn)入生產(chǎn)過程的自然要素,被弱化了其作為人類基礎(chǔ)生存條件的性質(zhì),而只是一種可使用的商品,可能被過度利用而難以存續(xù)。 馬克思指出,資本家之間的競爭會造成人類無限地索取和占有自然資源,使人與自然之間的物質(zhì)變換被嚴(yán)重地破壞①馬克思:《資本論》第1 卷,第579 頁。,引發(fā)生態(tài)危機(jī)和人與自然之間不可調(diào)和的矛盾。 把自然界當(dāng)作商品加以控制并作為一種競爭的工具和手段,是資本主義普遍存在的環(huán)境惡化的直接原因②威廉·萊易斯:《自然的控制》,重慶:重慶出版社,2007 年,第122-124、138-143 頁。。 利用技術(shù)使自然界屈從于商業(yè)組織并全面商品化,會破壞生態(tài)平衡；自然條件因污染退化而接近生態(tài)極限將削弱物質(zhì)財富的持續(xù)生產(chǎn)能力、威脅人類的生存。 但相互競爭的單個資本并不會停止對自然要素的過度使用。 資本積累的持續(xù)擴(kuò)張會不斷引發(fā)地球物質(zhì)和能量循環(huán)的“新陳代謝斷裂”,破壞物質(zhì)再生產(chǎn)的條件并反饋至社會生產(chǎn)關(guān)系,導(dǎo)致環(huán)境運動迭起,進(jìn)而威脅社會關(guān)系的再生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)增長的穩(wěn)定進(jìn)行③詹姆斯·奧康納:《自然的理由——生態(tài)學(xué)馬克思主義研究》,南京:南京大學(xué)出版社,2003 年,第289-295 頁。。 因此,國家必須對自然資源的使用加以管理和限制。

自然作為一個整體與人類相連,難以被排他性地占有,需要國家和國際組織制定相關(guān)制度以明確使用權(quán)的劃分、責(zé)任歸屬和交易機(jī)制,通過市場實現(xiàn)有限資源的高效配置、促進(jìn)公共利益的實現(xiàn)。 在國家與地區(qū)之間,盡管自然環(huán)境惡化的后果分布是不均衡和不平等的,但自然的整體性決定了所有國家都將受其影響,必須從全球?qū)用鎸ψ匀画h(huán)境和資源進(jìn)行協(xié)調(diào)管理。 然而這種全球行動因各種根深蒂固的地理上的、民族國家的局限難以克服,尚沒有出現(xiàn)的歷史必然性。 在當(dāng)前的社會歷史條件下,只有國家才能為自然治理提供法理、物質(zhì)和制度基礎(chǔ)。

(三)國家對自然物商品化干預(yù)的歷史過程

市場是推動生產(chǎn)要素流動和實現(xiàn)資源配置的主要方式,勞動力和自然的商品化程度和范圍一直處于動態(tài)變化之中以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀需要。 但虛擬商品的屬性決定了若其被完全商品化,社會的穩(wěn)定存續(xù)將面臨問題和挑戰(zhàn),“把土地與人的命運委諸市場等于毀滅土地與人”④卡爾·波蘭尼:《巨變:當(dāng)代政治與經(jīng)濟(jì)的起源》,第199 頁。。 市場經(jīng)濟(jì)下它們作為生產(chǎn)要素的不可或缺性決定了國家要對其商品化進(jìn)行干預(yù),承擔(dān)它們非商品形式的維持責(zé)任。 “自資本主義伊始,對勞動力的公共管理便從勞動力市場存在所體現(xiàn)的物質(zhì)基礎(chǔ)中產(chǎn)生出來”⑤Suzanne de Brunhoff,The State,Capital and Economic Policy,p.19.,社會福利是勞動力市場狀況和生產(chǎn)資料私有制下生產(chǎn)關(guān)系的必然產(chǎn)物。 勞動力價值的補償不只是工資一種形式,間接收入(社會福利、社會保障等)的重要性在相對和絕對的增長⑥Manuel Castells,City,Class and Power,London: New York and Macmillan Press Ltd, 1979, pp.15-36.。 卡斯特(Manuel Castells)指出,勞動力再生產(chǎn)的消費是在日常生活基礎(chǔ)上完成的、與個人消費密切相關(guān)的過程。 技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的社會化與生產(chǎn)之間的相互依賴性使得勞動力再生產(chǎn)條件逐步集體化,其性質(zhì)和規(guī)模意味著須由國家提供勞動力再生產(chǎn)所需的各種“集體消費”(collective consumption)⑦如教育、衛(wèi)生、住房、公共交通、公共文化設(shè)施,等等。。 例如工業(yè)生產(chǎn)所需的勞動力必須具備相應(yīng)的基本素質(zhì)和技能,遠(yuǎn)非自發(fā)的、分散的和慈善性的教育所能滿足。 英國依靠學(xué)徒制的教育基礎(chǔ)培養(yǎng)了近代產(chǎn)業(yè)工人,并在1870 年通過初等教育法保證義務(wù)教育的全面實行；德國尤其注重用法律法規(guī)來促使教育適應(yīng)勞動力發(fā)展的需求,把在職業(yè)實習(xí)學(xué)校就讀規(guī)定為一種義務(wù)；美國政府于19 世紀(jì)中期以后也開始廣泛普及職業(yè)技術(shù)教育,讓勞動力掌握現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)所需的知識技能。 另外,自由主義提倡的市場化、“自救式”的社會保障方式最終會導(dǎo)致貧富兩極分化和社會不公正,只能由國家制定實施扶貧政策,使弱勢群體得到基本的社會保障。 德國聯(lián)邦政府在1957 年就根據(jù)能夠保證人過上有尊嚴(yán)的生活所需要的一攬子商品的實際現(xiàn)金價值而設(shè)置了貧困線,對貧困人口進(jìn)行救助補貼。

從17 世紀(jì)英國的濟(jì)貧法、19 世紀(jì)俾斯麥型社會保障模式①1883 至1889 年間,在工人階級生存受到嚴(yán)重威脅、生活無保障、勞資矛盾尖銳對立且無法被暴力手段壓制的情況下,俾斯麥相繼制定了疾病保險法、工人賠償法、傷殘和養(yǎng)老保險法,旨在維護(hù)社會安全、國民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定及在均衡發(fā)展條件下開發(fā)人力資源,為勞動者建立各種社會保險制度并輔之以社會救助和社會福利措施,以此來構(gòu)建滿足社會成員需求的較完備的社會保障體系。、1894 年新西蘭頒布世界上第一部有關(guān)最低工資的法規(guī)、20 世紀(jì)初英國頒布失業(yè)工人法和職業(yè)介紹法以法律形式強調(diào)了國家對失業(yè)問題和就業(yè)服務(wù)的責(zé)任,到新加坡1955 年起實行公積金制度保障退休人員生活,發(fā)達(dá)國家都相繼制定和完善了關(guān)于最低工資、失業(yè)保險、勞動保護(hù)和社會保障的制度法案,并設(shè)立了衛(wèi)生與公共服務(wù)部、人力資源與社會保障部、教育部等相關(guān)政府部門——都旨在兼顧勞動力市場的靈活性和勞動者保障機(jī)制的完備性的基礎(chǔ)上,通過立法、行政、監(jiān)察等多種手段促進(jìn)充分就業(yè)、提高工人生活水平、擴(kuò)大社會保障范圍、保證勞動者的職業(yè)安全與衛(wèi)生、提高退休養(yǎng)老待遇等。 發(fā)達(dá)國家對勞動力商品化的干預(yù)不僅涵蓋了住房條件、衛(wèi)生健康、教育文化等多個方面,也覆蓋了勞動力生命維度“從搖籃到墳?zāi)埂钡母鱾€階段。 雖然干預(yù)的具體形式和目的各有不同,但都充分體現(xiàn)了勞動力的存在和發(fā)展需要國家干預(yù)的積極作用。

在自然商品化的過程中,各國對自然的管理從被動的、事后解決糾紛干預(yù),逐步進(jìn)入主動的、科學(xué)與法制干預(yù)。 16 世紀(jì)森林資源的商品化使德國農(nóng)村的社會結(jié)構(gòu)發(fā)生了巨變。 權(quán)貴階級在商品經(jīng)濟(jì)的刺激下,通過“再版農(nóng)奴制”獲得了對鄉(xiāng)村自然資源最大的支配權(quán)和控制權(quán),最終推動德意志邦國將森林的使用和分配全部納入了政府管理。 美國于1849 年成立內(nèi)政部負(fù)責(zé)管理全國的自然資源,但仍無法平衡大工業(yè)生產(chǎn)下經(jīng)濟(jì)發(fā)展和自然生態(tài)之間的緊張關(guān)系。20 世紀(jì)60、70 年代,主要發(fā)達(dá)國家都爆發(fā)了大規(guī)模環(huán)境保護(hù)運動,促使各國采取立法等形式對生態(tài)保護(hù)承擔(dān)國家責(zé)任。 1969 年美國國會批準(zhǔn)了《國家環(huán)境政策法案》,隨后又通過數(shù)百個環(huán)境法規(guī)對自然資源的使用、保護(hù)和修復(fù)進(jìn)行強制性規(guī)定和要求。 同時歐美發(fā)達(dá)國家也開始實行以排污者承擔(dān)補償成本為目的的廢氣稅、水污染稅,并在20 世紀(jì)90 年代末發(fā)展為以引導(dǎo)人們行為方式為主的各種環(huán)境稅。 為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時保護(hù)自然環(huán)境,美國還在一系列法律框架下構(gòu)建了較成熟的自然資源交易市場,并擴(kuò)大了內(nèi)政部權(quán)限,在其下設(shè)有土地管理局、礦產(chǎn)管理局、地表采礦辦公室、復(fù)墾局,以及在全國范圍對自然資源進(jìn)行研究評估和長期監(jiān)測的自然科學(xué)機(jī)構(gòu)——地質(zhì)調(diào)查局,從多個方面平衡自然生態(tài)的開發(fā)和保護(hù)。 盡管各國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平參差不齊、政治制度選擇迥異,但都普遍設(shè)立了國土廳、環(huán)境事務(wù)部、水資源部或農(nóng)林業(yè)部等相關(guān)政府部門,通過多部門聯(lián)合協(xié)同(如英、德)或相對集中的方式(如日本)對自然進(jìn)行整體性的干預(yù)。 具體包括了制定總體規(guī)劃、監(jiān)督資源合理配置、確定所有權(quán)劃分、頒布利用許可證等。 近些年來多國也在試用碳稅、碳市場等手段調(diào)整物質(zhì)生產(chǎn)與自然之間的緊張關(guān)系,但如若沒有國家進(jìn)行總體干預(yù),這一舉措就只是單純地加深了自然、氣候條件的商品化和金融化,將引致更深程度的生態(tài)危機(jī)。

自然是人類共同的生存條件,對自然的治理也離不開國際性干預(yù)。 自1972 年舉行了第一次關(guān)于環(huán)境問題的國際會議——聯(lián)合國環(huán)境人類會議以來,全球?qū)用鎸ψ匀画h(huán)境(尤其是氣候問題)的國際性干預(yù)從未停止。 為了控制溫室氣體排放,194 個國家在1992 年簽署了《聯(lián)合國氣候變化公約》。 在“共同而有區(qū)別的責(zé)任”的原則上,《公約》首次以法律的形式承認(rèn)了發(fā)達(dá)工業(yè)國家與發(fā)展中國家在減排中的“不對稱責(zé)任”,達(dá)成了發(fā)達(dá)國家率先減排、并為發(fā)展中國家提供資金和技術(shù)支持以應(yīng)對氣候變化的政治共識。 1997 年簽署、2005 年生效的《京都議定書》進(jìn)一步將共識轉(zhuǎn)化為了具體的、量化的減排行動,建立了清潔發(fā)展機(jī)制(CDM)、聯(lián)合履約(JI)和排放貿(mào)易(ET)等機(jī)制以促進(jìn)氣候領(lǐng)域的國際合作。 但美國作為最大排放國于2003年退出協(xié)定,以及在基準(zhǔn)年、碳匯額度、減排額度等方面反復(fù)談判協(xié)商過程中,某些國家實際上減排任務(wù)為零(甚至為增排)①Jon Hovi, Tora Skodvin, Steinar Andresen,“The Persistence of the Kyoto Protocol: Why Other Annex I Countries Move on Without United States,”Global Environmental Politics,3(4), 2003, pp.1-23.——針對這些情況以及全球經(jīng)濟(jì)和氣候條件的新形勢,2007 年全球氣候大會推出了《巴厘島行動計劃》(巴厘島路線圖),明確了發(fā)展中國家自主、適度減緩排放的責(zé)任。 除了美國、日本、加拿大、俄羅斯等國未參與執(zhí)行外,發(fā)達(dá)國家實際兌現(xiàn)的資金規(guī)模遠(yuǎn)小于承諾,技術(shù)進(jìn)展也十分緩慢。 2016 年,178 個締約方簽署的《巴黎協(xié)定》對2020 年后的全球氣候治理行動作出了統(tǒng)一安排,強調(diào)各國以“自主貢獻(xiàn)”的方式參與溫室氣體減排等應(yīng)對氣候變化的行動。 但各國在氣候問題方面的經(jīng)濟(jì)、政治利益存在較大分歧,為了自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的利益都盡量讓他國承擔(dān)環(huán)境治理的責(zé)任,有效的全球氣候治理機(jī)制尚未形成。 在缺乏超主權(quán)政府和具有實際法律效力的全球協(xié)定的情況下,國際氣候治理機(jī)制的政策措施仍然主要在國家政府的層面上得以執(zhí)行。 現(xiàn)階段全球自然環(huán)境的干預(yù)實踐只能由各主權(quán)國家根據(jù)自身發(fā)展情況主動承擔(dān)治理責(zé)任、轉(zhuǎn)向綠色經(jīng)濟(jì)增長模式,并盡快摒棄零和博弈思維和碎片化治理方式,在“人類命運共同體”的理念下推動國際性自然干預(yù)合作向前取得實質(zhì)性進(jìn)展。

三、“社會物商品化”及國家對“社會物商品化”的治理

隨著商品生產(chǎn)成為社會生產(chǎn)過程的普遍形式,“商品已經(jīng)成為一切產(chǎn)品和一切生產(chǎn)工具的一般形式”②馬克思:《資本論》第3 卷,第917 頁。。 商品的交換價值這一內(nèi)在屬性作為貨幣也同商品相脫離,取得了一個同一切特殊商品及其自然存在形式相分離的一般社會存在,一切關(guān)系都轉(zhuǎn)化為貨幣關(guān)系。 為了適應(yīng)社會生產(chǎn)的不同階段,貨幣形式不斷發(fā)展,但貨幣關(guān)系所具有的矛盾從未被消除③《馬克思恩格斯全集》第30 卷,第95-97 頁。。 另外,生產(chǎn)活動包含了一定的關(guān)于世界的知識——這種知識也是社會的產(chǎn)物④大衛(wèi)·哈維:《資本的限度》,第102 頁。。 隨著科學(xué)成為生產(chǎn)過程的獨立因素,社會生產(chǎn)過程分解成為自然科學(xué)系統(tǒng)分類的應(yīng)用⑤馬克思:《資本論》第1 卷,第551-559 頁。。 生產(chǎn)力自由的、不斷進(jìn)步的和全面的發(fā)展本身成為社會的前提,因而也是社會再生產(chǎn)的前提；知識作為生產(chǎn)力發(fā)展所表現(xiàn)的一種形式,也成了財富最可靠的形式⑥《馬克思恩格斯全集》第30 卷,第539-540 頁。。 貨幣和知識這兩種社會物的商品化是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的結(jié)果,二者商品化的程度和范圍對經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。

(一)貨幣商品化:難以消除的自身矛盾

貨幣是產(chǎn)品的商品形式發(fā)展的必然結(jié)果,“產(chǎn)品的交換價值產(chǎn)生出同產(chǎn)品并存的貨幣”⑦《馬克思恩格斯全集》第30 卷,第94 頁。。同時它也是被所有制度和法律安排所圍繞的價值的代表,是斗爭和政治操縱的目標(biāo)⑧大衛(wèi)·哈維:《跟大衛(wèi)·哈維讀〈資本論〉第1 卷》,上海:上海譯文出版社,2014 年,第218 頁。。 貨幣本身的內(nèi)在矛盾決定了其職能的履行并不是純粹的私人或市場活動,而必須依賴經(jīng)濟(jì)層面以外的制度以及人際和非人際的信任關(guān)系⑨Bob Jessop,The Future of Capitalist State,p.14.；貨幣體系也不是某種只為獲取利潤而生產(chǎn)運作的純粹經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,需要國家相關(guān)機(jī)構(gòu)的支撐。 信用貨幣、紙幣等形式的貨幣是一種虛擬商品,需要國家權(quán)力背書。 早期的貴金屬貨幣是具有一定價值的、與其他特殊商品相對立的一般商品①《馬克思恩格斯全集》第31 卷,第310、320 頁。 貨幣是每一種特殊商品在觀念上或在實際上采取的一般形式,因而是一般商品。。 隨著交換關(guān)系的不斷發(fā)展,貴金屬的數(shù)量和質(zhì)量已無法滿足社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求。 貨幣開始呈現(xiàn)出債務(wù)和信用的形式,成為購買力或支付能力的一個表征,“全然不是生產(chǎn)制造出來的,而是由銀行或國家財政等機(jī)構(gòu)憑借國家信用所產(chǎn)生的”②卡爾·波蘭尼:《巨變:當(dāng)代政治與經(jīng)濟(jì)的起源》,第128 頁。。 純粹的紙幣已經(jīng)完全割斷了貨幣與任何貨幣商品的生產(chǎn)過程的直接聯(lián)系,國家權(quán)力變得至關(guān)重要。 另外,不同貨幣單位名稱(如美元、日元等)之間的兌換比率存在一種關(guān)系,這依賴于國家主權(quán)和信用——國家對貨幣的管理與國家主權(quán)同時存在③Suzanne de Brunhoff,The State,Capital and Economic Policy,p.40.。 民族國家與國家貨幣密不可分:貨幣是國家政治的中樞,穩(wěn)定的貨幣是人類社會的主要需求④卡爾·波蘭尼:《巨變:當(dāng)代政治與經(jīng)濟(jì)的起源》,第26 頁。,國家必須參與貨幣的(再)生產(chǎn)。

盡管貨幣在商品化的過程中不斷取得了各種表征形式,但關(guān)鍵仍是貨幣本身。 在勞動力成為商品的基礎(chǔ)上,貨幣轉(zhuǎn)化為資本并“取得了一種追加的使用價值”,“創(chuàng)造價值,提供利息,成了貨幣的屬性”,并進(jìn)一步商品化為生息資本和虛擬資本⑤馬克思:《資本論》第3 卷,第440-441、528 頁。,脫離生產(chǎn)過程而直接服務(wù)于剩余價值的攫取——從交換媒介演變?yōu)槟怖ぞ摺?但不論作為單純的貨幣還是作為資本的貨幣形式執(zhí)行職能,都不會改變貨幣作為流通手段的性質(zhì)。 雖然在流通手段是資本的貨幣形式的經(jīng)濟(jì)活動中⑥由于集中或由于信用制度的支配作用,使得資本形式的貨幣成為流通手段。,貨幣主要執(zhí)行支付手段的職能；“但作為支付手段和流通手段的貨幣之間的區(qū)別,是一種屬于貨幣本身的區(qū)別,不是貨幣和資本之間的區(qū)別”⑦馬克思:《資本論》第3 卷,第505 頁。。

從貨幣的職能來看,貨幣及貨幣體系存在著商品化無法消除的內(nèi)在矛盾和激發(fā)危機(jī)爆發(fā)的可能,需要國家進(jìn)行調(diào)節(jié)。 其一是貨幣作為價值尺度和流通手段之間難以調(diào)和的矛盾。 貨幣“在這兩種職能上受到不僅是相反的、而且似乎是同這兩種職能相對立的規(guī)律所支配”⑧Brunhoff,Marx on Money,New York:Urizen Book,1976, p.37.:價值尺度是觀念上的,決定于貨幣的自然物質(zhì)；作為流通手段的貨幣是現(xiàn)實的,只取決于貨幣的量。 隨著商品經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展,貨幣要在滿足不斷擴(kuò)大的生產(chǎn)、交換過程對其數(shù)量的需求的同時,保持自身品質(zhì)(價值)穩(wěn)定,二者之間存在著緊張關(guān)系。 如果流通的貨幣(信用)數(shù)量不足,那么商品無法出售、私人勞動無法得到社會認(rèn)可,將造成“商品的過度積累和特定的價值喪失”；同時,市場競爭會促使某些經(jīng)濟(jì)主體濫用貨幣信用體系,通過不斷的商品化、虛擬化追求各種形式上貨幣數(shù)量的增長,這將損害貨幣的基本使用價值和貨幣品質(zhì),社會會面臨“普遍化的價值喪失”,如通貨膨脹、資產(chǎn)貶值等。⑨大衛(wèi)·哈維:《資本的限度》,第248 頁。貨幣作為社會關(guān)系和權(quán)力的載體,貨幣力量積累的無限潛在性和使用價值積累的有限可能性之間存在的矛盾,需要國家調(diào)節(jié)貨幣(信用)的流動并維護(hù)貨幣的品質(zhì),使社會生產(chǎn)交換活動持續(xù)進(jìn)行。 其二是貨幣作為支付手段的內(nèi)在矛盾無法在商品化過程中消除,將不斷引發(fā)危機(jī)○10《馬克思恩格斯全集》第31 卷,第319 頁。。 在不停流通轉(zhuǎn)手、各類支付互相抵消時,貨幣只是“某種轉(zhuǎn)瞬即逝的、觀念的東西”；在必須進(jìn)行實際支付時,它“充當(dāng)交換價值的獨立存在,充當(dāng)絕對商品”①馬克思:《資本論》第1 卷,第161 頁。Schiller, D.,“How to Think about Information,” V. Mosco, J. Wasko,The Political Economy of Information,Madison: University of Wisconsin Press, 1988, pp.27-44.,“一切財富都會要求突然地轉(zhuǎn)化為貨幣,轉(zhuǎn)化為金和銀”②馬克思:《資本論》第3 卷,第650 頁?！@種矛盾在生產(chǎn)危機(jī)和商業(yè)危機(jī)中稱為貨幣危機(jī)的那一時刻暴露得特別明顯③馬克思:《資本論》第1 卷,第161-162 頁。, “(信用發(fā)生動搖)總是必然地在現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)周期中出現(xiàn)”④馬克思:《資本論》第3 卷,第650 頁。。 不論貨幣形式如何發(fā)展,“只要它們?nèi)匀皇秦泿判问?只要貨幣仍然是重要的生產(chǎn)關(guān)系,那么任何貨幣形式都不可能消除貨幣關(guān)系固有的矛盾,而只能在這種或那種形式上代表這些矛盾”⑤《馬克思恩格斯全集》第30 卷,第69-70 頁。。 但貨幣商品化的程度越高,即其脫離實際生產(chǎn)過程越遠(yuǎn)、虛擬化程度越高,它的數(shù)量就越難以被準(zhǔn)確地估計,爆發(fā)危機(jī)的可能性越大,影響的范圍就會越廣。 國家一方面要對貨幣不斷虛擬化、脫離生產(chǎn)的無節(jié)制傾向加以調(diào)節(jié)和規(guī)范,另一方面要通過相關(guān)機(jī)制對不同的貨幣形式加以管理,確保支付體系的穩(wěn)定。

(二)知識商品化:可能受限的發(fā)展方向

知識在物質(zhì)生產(chǎn)過程的使用(一般表現(xiàn)為某種技術(shù))能提高生產(chǎn)力而帶來可觀的經(jīng)濟(jì)收益,得以被賦予產(chǎn)權(quán)和專利的商品形式。 但知識產(chǎn)權(quán)是特定法律制度下的一種特殊權(quán)利,也不可避免是一種基于政治選擇的創(chuàng)造和維持⑥斯蒂文·沃格爾:《市場治理術(shù):政府如何讓市場運作》,第59 頁；周翼:《挑戰(zhàn)知識產(chǎn)權(quán):自由軟件運動的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究》,上海:上海人民出版社,2009 年,第1 頁。。 利益集團(tuán)與自由市場的意識形態(tài)在知識產(chǎn)權(quán)擴(kuò)張中起到了積極作用⑦威廉·蘭德斯、理查德·波斯納:《知識產(chǎn)權(quán)法的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)》,北京:北京大學(xué)出版社,2005 年,第8、510-536 頁。。 知識和技術(shù)作為一種虛擬商品,要在要素市場中得到高效配置,以激發(fā)創(chuàng)新活力、推動社會進(jìn)步,同時需要國家維護(hù)其社會屬性,促進(jìn)公共利益。 知識并非純粹的私人勞動產(chǎn)物,在某種程度上都是社會協(xié)作勞動的結(jié)果,不能被完全商品化。 知識的基礎(chǔ)在于不同時間范圍與不同脈絡(luò)下個人、組織與集體勞動的積累和學(xué)習(xí)⑧馬克思:《資本論》第1 卷,第394 頁；Jessop,The Future of Capitalist State,p.14.,是人們關(guān)于世界的精神觀念在實踐中的客觀總結(jié)。 對已有知識的使用通常并不是通過市場交換獲得使用權(quán),而是后人對前人智慧成果的無償繼承。 人為塑造知識的私有性,通過知識產(chǎn)權(quán)、專利等形式占有前人勞動的價值,使得知識成了一種獲取穩(wěn)定回報、進(jìn)行價值掠奪的工具,獲取的是另一種形式的地租或租金⑨Hanlon,“The Entrepreneurial Function and the Capture of Value: Using Kirzner to Understand Contemporary Capitalism,”Ephemera:Theory＆Politics in Organization,14(2), 2014, pp.177-195；Teixeira, R. A., T. N. Rotta.,“Valueless Knowledge-Commodities and Financialization: Productive and Financial Dimensions of Capital Autonomization,”Review of Radical Political Economics,44(4), 2012, pp. 448-467；Perelman,M.,“Intellectual Property Rights and the Commodity Form: New Dimensions in the Legislated Transfer of Surplus Value,”Review of Radica Political Economics, 35(3), 2003,pp.304-311.。 知識的使用價值也變成為資本提供投資高風(fēng)險企業(yè)、參與不斷擴(kuò)大的知識產(chǎn)權(quán)市場的逐利機(jī)會○10Benjamin Coriat, Oliver Weinstein,“Patent Regimes, Firms and the Commodification of Knowledge,”Scio-Economic Review,10(2), 2012, pp.267-292.。 但知識作為社會勞動力量的屬性始終不變,若要將它轉(zhuǎn)化為完全可以買賣的事物,一個根本性的社會重組是必需的○1。

作為社會勞動生產(chǎn)力的集中體現(xiàn),知識的社會性和累積性也決定了不能僅憑市場來組織其生產(chǎn)和流動。 知識生產(chǎn)和使用是一個協(xié)作管理過程而非交易過程①Rosenberg, N.,Inside the Black Box:Technologies and Economics,Cambridge: Cambridge University Press, 1982, p.8； 張耀輝:《知識產(chǎn)權(quán)的優(yōu)化配置》,《中國社會科學(xué)》2011 年第5 期。《馬克思恩格斯全集》第31 卷,第99 頁。。 一切科學(xué)勞動和發(fā)明創(chuàng)新都“部分地以今人的協(xié)作為條件,部分地又以對前人勞動的利用為條件”②馬克思:《資本論》第3 卷,第119 頁。。 知識創(chuàng)新不是“經(jīng)濟(jì)增長帶來的結(jié)果”,而是通過對“既有工具的重新組合”產(chǎn)生的“社會合作的結(jié)果”③Toscano, A.,“Vital Strategies, Maurizio Lazzarato and the Metaphysics of Contemporary Capitalism Theory,”Culture ＆Society,24(6), 2007, pp.71-91.,是一種集體性現(xiàn)象的社會過程。 “發(fā)明史不僅是發(fā)明家的歷史,也是集體經(jīng)驗的歷史,因為集體經(jīng)驗逐漸解決集體需要所提出的問題?！雹鼙枴っD:《十八世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命》,北京:商務(wù)印書館,1997 年,第160 頁。同時,知識和技術(shù)是一種使用價值累積的特殊物品:所有人都可以使用技術(shù),將帶來技術(shù)大爆炸⑤Dugger, W. M.,“Technology and Property,Knowledge and the Commons,”Review of Radical Political Economics,48(1),2016, pp.111-126.；知識的使用范圍越廣越可能產(chǎn)生新的知識。誠然,知識產(chǎn)權(quán)充分體現(xiàn)了對智力勞動成果的尊重和保護(hù),推動了人類科研創(chuàng)作活動和智力成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。 但同時也會引起過度保護(hù)、產(chǎn)權(quán)壟斷而阻礙知識的傳播和使用,誘發(fā)創(chuàng)新競賽和資源重復(fù)投入,最終束縛基礎(chǔ)創(chuàng)新的潛力。 因此,必須由國家打破個人和群體之間基礎(chǔ)性知識的獲取壁壘,提供一般性的知識教育和普及活動,為知識的生產(chǎn)和流動提供廣泛社會基礎(chǔ)和一切必要支持。

從知識要素在生產(chǎn)過程中的使用來看,它們表現(xiàn)出的資本特性要求國家必須對知識的發(fā)展方向加以引領(lǐng)。 知識通過各種實體化工具作為生產(chǎn)資料應(yīng)用于生產(chǎn)過程,于是科學(xué)不斷轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯由a(chǎn)力。 同時,知識及其應(yīng)用也與單個工人相分離,“在它們進(jìn)入勞動過程的一切地方,都表現(xiàn)為被并入資本的東西”⑥《馬克思恩格斯文集》第8 卷,第356-357、395 頁。。 “知識和技能的積累……同勞動相對立而被吸收在資本當(dāng)中,表現(xiàn)為資本的屬性?！雹摺恶R克思恩格斯全集》第31 卷,第92-93 頁。然而“資本并不創(chuàng)造科學(xué),但是它為了生產(chǎn)的需要,利用科學(xué)、占有科學(xué)”⑧《馬克思恩格斯文集》第8 卷,第357 頁。,使其成為致富手段,繼而獲得了對知識積累方向和過程的主導(dǎo)權(quán)。 在各種可能的技術(shù)進(jìn)步中,資本總是選擇最符合自身增值要求的那種⑨M. J. 派爾、C. F. 賽伯:《第二次產(chǎn)業(yè)革命》,臺北:桂冠圖書股份有限公司,1989 年；諾布爾:《生產(chǎn)力:工業(yè)自動化的社會史》,北京:中國人民大學(xué)出版社,2007 年,第95-173 頁。,并認(rèn)為知識和經(jīng)驗的不斷進(jìn)步是資本家的偉大力量○10《馬克思恩格斯全集》第30 卷,第592-593 頁。。 馬克思指出,“一切科學(xué)都被用來為資本服務(wù)的時候,……發(fā)明就將成為一種職業(yè),而科學(xué)在直接生產(chǎn)上的應(yīng)用本身就成為對科學(xué)具有決定性的和推動作用的著眼點”○1。 隨著“智力轉(zhuǎn)化為支配勞動的權(quán)力”○12馬克思:《資本論》第1 卷,第487 頁。,知識以商品形式加以流通和使用,會使得創(chuàng)新和科技進(jìn)步的方向是由市場決定和為資本積累服務(wù)的,因而必然是逐利且短視的,最終會限制經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展。 知識的具體應(yīng)用應(yīng)符合市場需求,但重大的、根本性和基礎(chǔ)性的知識創(chuàng)新方向需要國家的參與和引領(lǐng),以調(diào)整社會的基礎(chǔ)經(jīng)濟(jì)條件和政治關(guān)系。 只有國家才具備為社會發(fā)展謀劃未來的遠(yuǎn)見卓識和繼往開來的歷史擔(dān)當(dāng)。

(三)國家對社會物商品化治理的歷史過程

貨幣是聯(lián)系一切紐帶的紐帶,知識是社會生產(chǎn)力的決定性力量。 它們商品化的程度、范圍和發(fā)展方向?qū)ι鐣a(chǎn)生了重大影響。 同時,二者都是社會的產(chǎn)物和社會關(guān)系的載體,而非某種自然存在物。 因此,不同于勞動力和自然,國家較難對其直接進(jìn)行管理,而是通過相關(guān)機(jī)制作用于它們的生產(chǎn)和交換秩序——國家的治理是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在要求。

“中央銀行是信用制度的樞紐。”①馬克思:《資本論》第3 卷,第648 頁。1609 年成立的阿姆斯特丹銀行和1694 年成立的英格蘭銀行被認(rèn)為是中央銀行的雛形,但它們本質(zhì)上還是私人商業(yè)銀行,并未壟斷貨幣發(fā)行權(quán)。 19世紀(jì)20 年代的英國和19 世紀(jì)末的美國,私人銀行之間的競爭越發(fā)激烈,在缺乏一個能管理信貸的中央機(jī)構(gòu)的情況下,這種競爭分解了全國市場,導(dǎo)致了支付的不確定性和信貸的高成本。一般等價物和國家黃金儲備之間的緊張關(guān)系決定了貨幣發(fā)行權(quán)集中的必要性。 1844 年,英國政府規(guī)定英格蘭銀行獨享貨幣發(fā)行權(quán),標(biāo)志著英格蘭銀行成為世界上第一家現(xiàn)代意義的中央銀行。 到20 世紀(jì)30 年代,主要的西方發(fā)達(dá)國家都建立了中央銀行,美國的聯(lián)邦儲備體系是這一時期的代表。 另外,通過銀行系統(tǒng)的各種功能,國家對貨幣的管理才得以成為貨幣政策。 第二次世界大戰(zhàn)后,凱恩斯主義理論指導(dǎo)下的政府要通過貨幣政策調(diào)控經(jīng)濟(jì),中央銀行制度得以得到進(jìn)一步完善。

從貨幣產(chǎn)生的對國家調(diào)節(jié)的需要既不是從中央銀行開始的,也不會到中央銀行為止。1314 年的法國王室法令與1844 年的銀行法從發(fā)行權(quán)角度明確了貨幣的某種國家屬性,但這并不意味著國家實際上控制著貨幣或者能夠決定其總量,從而決定貨幣的價值。 相反,它體現(xiàn)了國家必須參與貨幣的再生產(chǎn),不僅包括提供政治和法律保障來取代由貨幣商品(貴金屬)提供的后盾,維持使用者對紙幣穩(wěn)定性和價值的信心,還要確保在任何特定時刻下各種形式的貨幣在一般流通中都能以特定比例相互交換。 幾乎所有資本主義國家在19 世紀(jì)都發(fā)生了某種貨幣集中化過程,銀行系統(tǒng)通過制度安排將私人銀行與中央銀行聯(lián)系起來,最終形成了由私人銀行貨幣、國家貨幣、國際貨幣組成的貨幣金字塔體系②Suzanne de Brunhoff,The State,Capital and Economic Policy,pp.40-47； Eric Tymoigne, L.Randal Wray,“Modern Money Theory 101: A Reply to Critics,”Economics Working Paper Archive,2013；大衛(wèi)·哈維:《資本的限度》,第391-398 頁。,以支撐從地方個人、國內(nèi)市場到全球范圍的貨幣流通和結(jié)算。 貨幣的(再)生產(chǎn)需要三個層次的相互作用,較低層次的貨幣要想將自己再生產(chǎn)為貨幣,必須有較高層次的貨幣存在。 貨幣的內(nèi)在矛盾從來沒有被解決,而只是在貨幣機(jī)構(gòu)的等級制中轉(zhuǎn)移到了越來越高的層次上,須由國家相關(guān)機(jī)構(gòu)維護(hù)貨幣體系的秩序。國家調(diào)節(jié)和私人銀行系統(tǒng)共同生產(chǎn)和分配著貨幣和信用。

在當(dāng)代實踐中,各國中央銀行以貸款便利利率向各金融機(jī)構(gòu)提供流動性,滿足其法定準(zhǔn)備金或清算賬戶頭寸要求。 同時采取了以通貨膨脹為主要目標(biāo)、調(diào)整短端利率工具的貨幣調(diào)控模式,在調(diào)節(jié)貨幣內(nèi)在矛盾的同時充分發(fā)揮其跨時空配置資源的積極作用。 同時,貨幣作為一種主要的社會關(guān)系③馬克思指出:“貨幣所表現(xiàn)的一切規(guī)定,即價值尺度、流通手段和貨幣本身,實際上只是反映了個人參加總生產(chǎn)或把他自己的生產(chǎn)當(dāng)作社會生產(chǎn)來對待時所處的各種不同的關(guān)系?！薄恶R克思恩格斯全集》第31 卷,第332 頁。也意味著中央銀行并不具備真正的獨立性。 各國貨幣政策的目標(biāo)往往與穩(wěn)定金融市場、降低失業(yè)率相結(jié)合。 另外,各國紙幣本就依托國家主權(quán)的財政信用發(fā)行④國家主權(quán)財政信用是貨幣發(fā)行的本質(zhì)基礎(chǔ),中央政府在法律和事實上是行使貨幣發(fā)行權(quán)的主體。 美國的貨幣發(fā)行需要以國債作為抵押；日本則由政府財政部門掌握主要的貨幣發(fā)行權(quán)；英國的財政部門是中央銀行的上級部門,通過參與央行事前決策的方式影響甚至控制貨幣發(fā)行。,政府收支活動產(chǎn)生了巨大的貨幣流量,而且政府的收支結(jié)構(gòu)與社會資源配置結(jié)果高度相關(guān),因此財政政策對于貨幣市場的秩序和結(jié)構(gòu)十分重要。 政府總是能通過貨幣融資加大財政部門面向企業(yè)和個人的轉(zhuǎn)移支付,進(jìn)行“直升機(jī)撒錢”(helicopter money),在一定條件下實現(xiàn)短期經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)與長期財政可持續(xù)的有機(jī)統(tǒng)一。 此外,政府的消費、投資和稅收安排影響了社會總需求以及個人和企業(yè)行為,繼而對貨幣需求總量以及市場主體對各種貨幣商品化形式的持有量產(chǎn)生影響:主權(quán)政府支出會增加非政府部門持有的金融資產(chǎn),財政收支會產(chǎn)生準(zhǔn)備金效應(yīng),財政政策在決定價格水平和通貨膨脹時有重要作用。 歷史實踐表明,對貨幣體系和金融市場放松管制的后果是不斷演化的危機(jī),需要國家運用貨幣政策和財政政策等多種手段對貨幣(資本)市場進(jìn)行治理。

知識產(chǎn)權(quán)制度是知識市場秩序的基礎(chǔ)。 1474 年資本主義萌芽時期的意大利城邦就制定了專利法對發(fā)明授予專利,同時保留了國家在不補償發(fā)明人的情況下使用任何發(fā)明的權(quán)力,對個人利益和公共利益進(jìn)行了調(diào)和與平衡。 法國1791 和1793 年的革命法令在承認(rèn)作者權(quán)的同時,也強調(diào)公眾對作品的獲取權(quán)和公共教育的重要性。 美國憲法中則明確了“推廣知識、公共領(lǐng)域保留、保護(hù)創(chuàng)造者權(quán)利”三項與知識有關(guān)的內(nèi)容,把知識產(chǎn)權(quán)制度的目的明確為促進(jìn)科學(xué)和實用技術(shù)發(fā)展、增進(jìn)公共利益和國家的一般福利,而非增加知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造者的財富①Jamar, Steven D.,“Copyright and the Public Interest from the Perspective of Brown v. Board of Education,”Howard Law Journal,48(2), 2004, pp.629-658.。 因此,為了兼顧公共利益和激勵創(chuàng)新,國家要動態(tài)調(diào)整知識商品化的程度和范圍。

基礎(chǔ)研究與研發(fā)應(yīng)用領(lǐng)域分屬于知識生產(chǎn)使用的上、下游,分別具有抽象性和實用性。 就上游而言,知識的社會屬性決定了教育和科學(xué)研究是知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的例外,國家要保證基礎(chǔ)知識作為社會資源的“充分供給”。 更為重要的是,基礎(chǔ)研究是創(chuàng)新的總開關(guān),是一個具有根本不確定性和重大風(fēng)險的從0 到1 的原始創(chuàng)新過程,體現(xiàn)了一個國家科技綜合實力②習(xí)近平:《在科學(xué)家座談會上的講話》,《人民日報》2020 年9 月12 日,第2 版。,必須由國家主導(dǎo)。 例如,法國1939 年成立了國家科學(xué)研究中心,來探索生命世界、物質(zhì)和人類社會的運作,并將學(xué)術(shù)研究成果回饋社會。 美國1940 年成立了作為國家科學(xué)“指揮部”的國防科學(xué)委員會,并于第二年擴(kuò)展為科學(xué)研究與發(fā)展局,取得了原子彈早期研制、雷達(dá)、計算機(jī)、量產(chǎn)青霉素等成就,并在第二次世界大戰(zhàn)后繼續(xù)為大學(xué)的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用體系提供大規(guī)模的支持。 不僅使美國成了科技創(chuàng)新強國,也使其研究型大學(xué)躍居于世界前列③Brooks H.,“Evolution of US Science Policy,”Bruce L. R. Smith, Claude E. Barfield,Technology,R＆D,the Economy,Washington D. C.: The Brookings Institution and American Enterprise Institute, 1996, pp.15-18.。

知識生產(chǎn)的下游,則是在學(xué)習(xí)和利用基礎(chǔ)知識的條件下,以具體生產(chǎn)過程和市場需要為導(dǎo)向進(jìn)行技術(shù)和產(chǎn)品的創(chuàng)造。 其中1 到100 的過程是各經(jīng)濟(jì)主體將抽象的基礎(chǔ)知識轉(zhuǎn)化為可以實際運用的生產(chǎn)力、生產(chǎn)工藝或生產(chǎn)組織形式,100 到100 萬則是實現(xiàn)轉(zhuǎn)化成果的市場化大規(guī)模生產(chǎn)。 因此,政府在研發(fā)應(yīng)用領(lǐng)域要明確知識產(chǎn)權(quán)歸屬以激勵創(chuàng)造,充分發(fā)揮市場機(jī)制的作用,對作為創(chuàng)新要素的知識資源進(jìn)行高效配置,促進(jìn)實用技術(shù)和商品內(nèi)容的發(fā)展。 19 世紀(jì)起,發(fā)達(dá)資本主義國家陸續(xù)設(shè)立了專利(商標(biāo))局、著作權(quán)局等知識產(chǎn)權(quán)管理部門,制定了專利法、商標(biāo)法、版權(quán)法等一系列法律規(guī)章對知識產(chǎn)權(quán)實行充分保護(hù)。 英國于1993 年設(shè)立專利地方民事法院以滿足中小企業(yè)解決知識產(chǎn)權(quán)糾紛的需求。 美國還成立了國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心,構(gòu)建了聯(lián)結(jié)政府、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、工業(yè)企業(yè)和軍方的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò),通過實踐導(dǎo)向、使命導(dǎo)向等多種機(jī)制使得基礎(chǔ)研究與應(yīng)用之間達(dá)成緊密而有效的互動,有效銜接了基礎(chǔ)研究“最先一公里”和成果轉(zhuǎn)化、市場應(yīng)用的“最后一公里”。

結(jié) 語

馬克思曾闡釋了分析經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展高級階段對于理解低級發(fā)展階段的意義,“人體解剖對于猴體解剖是一把鑰匙,低等動物身上表露的高等動物的征兆,反而在高等動物本身已被認(rèn)識之后才能理解”①《馬克思恩格斯全集》第30 卷,第47 頁。。 我們既要看到不同國家在發(fā)展中的共同性、普遍性規(guī)律,也要認(rèn)識到不同國家各自的特殊性。 一個國家的政治和經(jīng)濟(jì)制度以及它所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段、在世界體系中的角色是確定其政府職能的基本要素。 國家和政府是資本存在條件的創(chuàng)造者。 資本主義市場經(jīng)濟(jì)形成之后,資本運行邏輯重新塑造著國家及資本主義生產(chǎn)的條件,不斷揚棄著自身,為新的社會制度創(chuàng)造歷史前提②《馬克思恩格斯全集》第30 卷,第501-502、451-453 頁。 資本產(chǎn)生的條件需要國家的作用,但資本一旦生成,就可以通過自己的運動為自己創(chuàng)造條件。。 處于工業(yè)化進(jìn)程中的發(fā)展中國家,普遍面臨著固定資本短缺、產(chǎn)權(quán)配置不清晰、制度機(jī)制不健全的現(xiàn)實狀況,在世界分工體系中一般處于中、末端。 因此,政府首先要為市場經(jīng)濟(jì)各類主體提供生產(chǎn)的初始條件、構(gòu)建有效市場體系的制度環(huán)境③W. W. 羅斯托:《經(jīng)濟(jì)增長的階段:非共產(chǎn)黨宣言》,北京:中國社會科學(xué)出版社,2001 年,第25-26 頁。；還要根據(jù)所處歷史階段、國內(nèi)外環(huán)境和生產(chǎn)力水平動態(tài)調(diào)整干預(yù)虛擬商品的具體制度與措施。 日、韓等東亞國家政府在第二次世界大戰(zhàn)后一方面實行科技振興計劃和產(chǎn)業(yè)政策積極引導(dǎo)經(jīng)濟(jì)發(fā)展,另一方面以順應(yīng)市場規(guī)律的方式干預(yù)經(jīng)濟(jì),取得了巨大成就。 但發(fā)達(dá)資本主義國家對虛擬商品的干預(yù)旨在緩和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的社會矛盾,為資本不斷獲取利潤服務(wù)；社會主義國家對虛擬商品的干預(yù)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的同時,更要維護(hù)和實現(xiàn)人民利益。 當(dāng)前,我國處于社會主義發(fā)展的新階段,實行中國特色社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制要繼續(xù)推動作為生產(chǎn)要素的虛擬商品的市場化改革、充分發(fā)揮市場機(jī)制作用,還要在加強政府干預(yù)和引導(dǎo)、促進(jìn)要素流動的同時維護(hù)其非商品屬性以調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)關(guān)系,實現(xiàn)“市場有效、黨政有為”,二者相互協(xié)同增進(jìn),一起推動經(jīng)濟(jì)更有效率、更加公平、更可持續(xù)地發(fā)展,最大限度地滿足人民日益增長的美好生活需要。

國家與市場的關(guān)系不應(yīng)被視為某種純經(jīng)濟(jì)理論的結(jié)果,而是歷史進(jìn)程的反映。 它涉及對于個人與集體關(guān)系、社會關(guān)系的認(rèn)識過程,以及與之相關(guān)的社會和政治沖突,而商品關(guān)系正是市場經(jīng)濟(jì)條件下社會關(guān)系的主要載體。 從虛擬商品視角來看,國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)是市場經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在要求,是由被納入市場經(jīng)濟(jì)的虛擬商品的屬性所要求和決定的。 作為商品生產(chǎn)活動所必需的要素,虛擬商品的存在、維持、(再)生產(chǎn)和發(fā)展都需要國家的干預(yù)和調(diào)節(jié)。 同時,各種虛擬商品動態(tài)發(fā)展的商品化過程相互交織,產(chǎn)生了協(xié)同效應(yīng):資本對知識的占有,深化了勞動對資本的實質(zhì)隸屬而加深了勞動力商品化程度,使工人的處境面臨不同形式的變化,勞資關(guān)系對立日益尖銳；脫離生產(chǎn)過程和貨幣基礎(chǔ)的各種金融工具極大地促進(jìn)了自然能源不受管制的商品化過程,加劇了生態(tài)危機(jī)的程度和范圍,等等。 這些復(fù)雜嚴(yán)峻的形勢要求國家必須運用不同層次的制度、政策、措施組合對虛擬商品進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)干預(yù),以維護(hù)經(jīng)濟(jì)社會的健康發(fā)展。