王曉春 羅錦洪 韓琦

（山西省生態(tài)環(huán)境保護服務(wù)中心，山西 太原 030024）

1 引言

2015 年，山西省人民政府辦公廳印發(fā)的《山西省進一步推進排污權(quán)有償使用和交易試點工作方案的通知》規(guī)定，排污權(quán)租賃作為一種激活排污權(quán)交易市場的手段應(yīng)積極探索［1］。隨后出臺的《山西省排污權(quán)有償取得和交易辦法》雖對排污權(quán)租賃做了相關(guān)規(guī)定［2］，但山西省排污權(quán)租賃工作一直沒有開展。本文分析了山西省排污權(quán)租賃工作未開展的原因并提出對策建議。

2 排污權(quán)租賃制度實踐情況

2.1 山西省排污權(quán)租賃現(xiàn)狀

在通過4 年的排污權(quán)交易實踐后，山西省于2015 年出臺《山西省排污權(quán)有償取得和交易辦法》，該辦法對排污權(quán)租賃做了相關(guān)規(guī)定：“排污單位可將本單位擁有的部分或全部排污權(quán)通過排污權(quán)交易機構(gòu)按年度予以出租。排污權(quán)按年度出租，排污單位下年度排污權(quán)種類和數(shù)量不發(fā)生變化”；“現(xiàn)有排污單位出租排污權(quán)后，當年實際主要污染物排放總量不得超過扣除出租排污權(quán)后的剩余排污權(quán)”；還對出租方與承租方需提交的資料進行了規(guī)定。但是《山西省排污權(quán)有償取得和交易辦法》沒有對出租方與承租方的認定條件、租賃價格確定、租賃程序等核心問題進行規(guī)定，這也導(dǎo)致山西省排污權(quán)租賃工作一直沒有開展。

2.2 我國開展排污權(quán)租賃地區(qū)實踐情況

作為一種新型的交易模式，排污權(quán)租賃制度已在我國多個省、市得到實踐。廣東省佛山市、福建省及浙江省多個市、區(qū)等地先后出臺了排污權(quán)租賃相關(guān)政策，但由于各地排污權(quán)交易市場發(fā)展水平不同，出臺的政策也有所差異［3］。

在出租方認定方面，各地均規(guī)定出租方需合法取得排污權(quán)，并擁有排污許可證。承租方認定方面，有些地區(qū)要求承租方需擁有排污許可證，如福建省和浙江省寧波市、舟山市、平湖市。浙江省紹興市柯橋區(qū)規(guī)定非重污染行業(yè)有環(huán)評報告或整治辦理驗收合格證明的小微排污企業(yè)即可承租排污權(quán)，不要求企業(yè)擁有排污許可證。浙江省玉環(huán)縣要求租賃企業(yè)是合法生產(chǎn)企業(yè)，已安裝在線監(jiān)控監(jiān)測設(shè)施即可，也不要求企業(yè)擁有排污許可證。出租的排污權(quán)均為滿足承租方因突發(fā)事件、生產(chǎn)波動等臨時增加排污量的情況。

在租賃價格確定方面，浙江省紹興市柯橋區(qū)排污權(quán)租賃價格由政府定價；浙江省舟山市和玉環(huán)縣規(guī)定租賃價格在不低于政府指導(dǎo)價的基礎(chǔ)上租賃雙方自行協(xié)商確定；廣東省佛山市規(guī)定租賃價格由租賃雙方自行協(xié)商確定，不受政府指導(dǎo)價限制。

在租賃期限方面，浙江省紹興市柯橋區(qū)規(guī)定，租賃期限從排污許可證調(diào)整之日算起，企業(yè)的排污權(quán)指標承租期為半年或一年，政府收儲企業(yè)的排污權(quán)指標期限為一年。

3 山西省實行排污權(quán)租賃制度的有利條件

經(jīng)過幾年的排污權(quán)交易實踐和探索，山西省成立了排污權(quán)交易機構(gòu)，建立了一套較為完善的排污權(quán)交易政策、規(guī)范體系，開發(fā)應(yīng)用了全省統(tǒng)一的電子化排污權(quán)交易平臺，形成了全省統(tǒng)一的排污權(quán)交易市場，逐步實現(xiàn)了排污權(quán)交易“全指標、全行業(yè)、全省域”覆蓋的目標，既為山西省開展排污權(quán)交易奠定基礎(chǔ)，又有利于排污權(quán)租賃等新型交易模式的開展。

3.1 較完善的政策框架體系

隨著排污權(quán)交易試點工作的開展，在“試點先行，循序漸進；總量控制，新老有別；政府主導(dǎo)，市場推進”的原則下，山西省先后制定出臺了《關(guān)于可出讓排污權(quán)審核認定及政府儲備排污權(quán)分級管理的通知》《山西省排污權(quán)有償取得和交易辦法》等一系列政策及規(guī)范性文件，明確了山西省排污權(quán)交易主體、污染物種類，確定了排污權(quán)交易價格、交易方式和流程，規(guī)定了交易資金管理辦法、可出讓排污權(quán)審核認定標準和排污權(quán)抵押貸款相關(guān)要求，以及各市開展業(yè)務(wù)受理工作等內(nèi)容，逐步建立了山西省排污權(quán)交易政策體系，為山西省排污權(quán)交易和租賃的實施奠定了制度基礎(chǔ)。

2016 年12 月山西省人大常委會修訂的《山西省環(huán)境保護條例》明確規(guī)定，“建立排污權(quán)有償取得和交易制度，實行排污權(quán)的有償取得和有償轉(zhuǎn)讓”，為山西省推行排污權(quán)交易提供了法律保障。

3.2 成熟的排污權(quán)交易機構(gòu)

早在排污權(quán)交易試點初期，山西省就成立了省級排污權(quán)交易機構(gòu)，負責受理全省范圍內(nèi)排污權(quán)出讓、受讓審核登記，進行交易鑒證、租賃、回購等排污權(quán)交易業(yè)務(wù)，并對各市排污權(quán)交易工作進行指導(dǎo)，另外還負責排污權(quán)交易系統(tǒng)的建設(shè)和管理、排污權(quán)交易統(tǒng)計分析。因事業(yè)單位改革，排污權(quán)交易相關(guān)職能現(xiàn)已劃歸山西省生態(tài)環(huán)境保護服務(wù)中心。

山西省生態(tài)環(huán)境保護服務(wù)中心是全省唯一的排污權(quán)交易機構(gòu)，各市僅設(shè)立交易業(yè)務(wù)受理窗口，利用電子交易平臺將省級交易機構(gòu)與各市業(yè)務(wù)受理平臺連接，既保證了全省市場的統(tǒng)一，又為交易雙方提供了便利［4］。

3.3 全省統(tǒng)一的排污權(quán)交易平臺

結(jié)合本省排污權(quán)交易實際，山西省開發(fā)建設(shè)了山西省排污權(quán)交易平臺，該平臺具有全省統(tǒng)一、多終端受理、交易信息及時發(fā)布等功能，是全省統(tǒng)一市場下排污權(quán)交易公平、公開、公正開展的前提保障。

此外，山西省還通過提高排污權(quán)政府指導(dǎo)價、取消交易手續(xù)費、簡化交易流程、優(yōu)化交易規(guī)則（企業(yè)優(yōu)先出讓）等手段活躍排污權(quán)交易市場。

4 山西省開展排污權(quán)租賃需要解決的問題

多年的排污權(quán)交易實踐為山西省開展排污權(quán)租賃工作奠定了堅實的基礎(chǔ)，山西省政府也出臺政策大力支持開展排污權(quán)租賃工作，但是由于一些關(guān)鍵問題沒有得到合理解決，導(dǎo)致山西省排污權(quán)租賃工作沒有開展。

4.1 排污權(quán)承租方的認定

排污權(quán)出租方與承租方的認定是開展排污權(quán)租賃的基礎(chǔ)。排污權(quán)出租方的認定相對簡單，可參照山西省排污權(quán)交易中出讓方的認定條件，結(jié)合租賃的特殊性進行確定。

排污權(quán)承租方的認定相對復(fù)雜，各開展排污權(quán)租賃地區(qū)均規(guī)定，符合相關(guān)條件的排污單位因突發(fā)性事故、污染治理設(shè)施不穩(wěn)定、生產(chǎn)波動等情況可能導(dǎo)致全年污染物排放總量超標的，即可參與排污權(quán)租賃，臨時增加排污權(quán)。然而，《環(huán)境保護法》規(guī)定，排污單位在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，有超標準、超總量排放污染物的情況，相關(guān)生態(tài)環(huán)境主管部門可對其采取限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治等措施。很顯然，各開展排污權(quán)租賃地區(qū)的租賃行為不符合法律規(guī)定。因此，山西應(yīng)結(jié)合本省實際確定排污權(quán)承租方認定條件。

4.2 一些政策對開展排污權(quán)租賃的影響

一些政策、標準制定過程中沒有充分考慮到排污權(quán)交易（租賃）制度，直接或間接影響到排污權(quán)交易（租賃）工作的健康有序運行。

山西省規(guī)定省級以下生態(tài)環(huán)境主管部門負責審批環(huán)境影響評價文件的建設(shè)項目，若廢氣污染物排放量不大于3 t，化學需氧量排放量不大于1 t 和氨氮排放量不大于0.5 t，該項目主要污染物排放總量指標可直接予以核定，不需要通過排污權(quán)交易獲?。?］。此項政策直接影響到排污權(quán)的交易工作。

在排污許可證管理中，要求排污單位一般排放口不許可排放量，只許可排放濃度，該規(guī)定會導(dǎo)致排污單位通過交易獲取的排污權(quán)量不在《排污許可證》上載明，直接影響企業(yè)自身的環(huán)境權(quán)益，間接影響企業(yè)參與排污權(quán)交易的積極性。

這兩項規(guī)定對通過交易獲取排污權(quán)的排污單位不公平，在排污權(quán)交易實踐中已顯現(xiàn)出弊端，不利于山西省排污權(quán)交易制度的運行和推進，更不利于山西省開展排污權(quán)租賃工作。

5 對策建議

5.1 轉(zhuǎn)變思路，“以租代買”

山西省應(yīng)以“排污單位新增小微污染物排放量不需交易”為推行排污權(quán)租賃切入點，支持少微量污染物排放企業(yè)所需主要污染物排放總量指標可通過排污權(quán)租賃方式獲取，即以租賃的形式代替交易（以租代買），也可通過排污權(quán)交易方式獲取，排污權(quán)取得方式由企業(yè)自行決定，這樣既保護了排污權(quán)交易的公平性，又能更好地活躍排污權(quán)市場，增加排污權(quán)流通性，更好地促進環(huán)境保護、產(chǎn)業(yè)優(yōu)化和可持續(xù)發(fā)展。

5.2 建設(shè)排污權(quán)自主定價租賃平臺

為了使租賃過程、租賃結(jié)果公平公正，并且能及時發(fā)揮租賃市場優(yōu)化資源配置的作用，還應(yīng)建設(shè)配套的排污權(quán)自主定價租賃平臺，該平臺應(yīng)具備租賃信息共享渠道暢通、需求了解充分、出租方和承租方自行定價、平臺按照租賃規(guī)則自動配對的功能，租賃結(jié)果可及時公示。

5.3 出臺《山西省排污權(quán)租賃管理辦法》

在污染物總量控制制度的原則下，結(jié)合《山西省排污權(quán)有償取得和交易辦法》及山西省實際，明確租賃雙方應(yīng)具備的條件，允許租賃的排污權(quán)類型、允許及限制租賃的情形，租賃價格的確定，具體的租賃流程等，規(guī)范排污權(quán)租賃行為，減少排污權(quán)租賃行為的不確定性，引導(dǎo)企業(yè)積極參與排污權(quán)租賃活動，促進排污權(quán)租賃市場高效、有序發(fā)展。