唐 虹，朱銀周

（昆明理工大學(xué) 學(xué)報編輯部，云南 昆明 650500）

參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)論文重要內(nèi)容之一。其作用，一方面簡要綜述論文的研究背景，以此指出同類研究文獻(xiàn)中存在的不足、錯誤、缺陷、研究空白等問題，借此提出作者將要在稿件中解決的創(chuàng)新性問題；另一方面，出于對文獻(xiàn)作者和版權(quán)的尊重，對所引用文獻(xiàn)的觀點、數(shù)據(jù)、公式、圖表等，在文中要引用，文后按照參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范著錄對應(yīng)參考文獻(xiàn)。閱讀整篇稿件后，可以通過引文了解同類研究的大體狀況，以及作者稿件的創(chuàng)新性和原創(chuàng)性。稿件中清晰地體現(xiàn)了與同類研究文獻(xiàn)的繼承和發(fā)展的關(guān)系，特別是稿件的引言部分，往往要引用到很多同類研究文獻(xiàn)，是引文最集中的部分。

在學(xué)術(shù)論文背后利益的驅(qū)使下，存在深度學(xué)術(shù)不端稿件的引文變得十分異常，刻意漏引重要參考文獻(xiàn)變得很常見。對此，部分學(xué)者對學(xué)術(shù)論文中的漏引行為進(jìn)行了研究。朱大明[1]認(rèn)為引用他人已有研究成果的內(nèi)容要在文中明確標(biāo)注并在文后參考文獻(xiàn)表中列出，要明確區(qū)分自己的成果與他人的成果。王志標(biāo)[2]指出“遺漏引用”是指在論文中引用他人的觀點、表述、數(shù)據(jù)、圖表、方法、公式等核心要素卻未注明來源，導(dǎo)致了學(xué)術(shù)不端。許雪梅[3]、彭桃英[4]、王華菊[5]提出了作者對參考文獻(xiàn)的漏引行為，但并未深入分析。楊克魁等[6]依據(jù)是否存在主觀故意，把漏標(biāo)參考文獻(xiàn)行為分為無主觀故意漏標(biāo)和主觀故意漏標(biāo)。主觀故意漏標(biāo)成為了大家討論的重點，也是本文作者將要闡述的主要內(nèi)容。邱陽[7]也提出了“引而不注”的行為；趙賢瑤[8]、郭玲[9]提出了“引而不著”。兩者均為引用了參考文獻(xiàn)而不在文后參考文獻(xiàn)列表中對應(yīng)著錄參考文獻(xiàn)。劉應(yīng)竹[10]提出了“引而不注”，認(rèn)為很多作者出于論文自創(chuàng)的目的，有意略去或掩蓋論文中引文的來源和出處。李鋒[11]認(rèn)為“故意漏引”是“引”而“不著”，這種行為很多是由于抄襲剽竊他人成果害怕被發(fā)現(xiàn)而故意不引用的。蘇廣利等[12]指出社科論著參考文獻(xiàn)引用中“做賊心虛，引而不標(biāo)”的不良行為，并分析了其原因。鄭美鶯[13]指出作者為了突出表現(xiàn)自己的獨立創(chuàng)造能力，或有抄襲行為而怕暴露，故意漏引了主要參考過的文獻(xiàn)。馬蘭等[14]對科技論文中參考文獻(xiàn)的故意漏引的原因、后果進(jìn)行了分析，并提出了杜絕漏引的建議。

這些學(xué)者雖然對有意或無意漏標(biāo)參考文獻(xiàn)提出了“遺漏引用”[2]“漏標(biāo)”[6]“引而不注”[7,10]“引而不著”[9]“引而不標(biāo)”[12]的觀點，部分作者還簡單分析了其原因，但都僅僅停留在提出問題的層面，并未對如何識別刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為進(jìn)行深入分析。

本文作者根據(jù)從業(yè)經(jīng)驗，利用學(xué)術(shù)不端檢測軟件、學(xué)術(shù)論文數(shù)據(jù)庫檢索與稿件高度相關(guān)的文獻(xiàn)及其節(jié)點文獻(xiàn)，以及智能論文選題輔助參考文獻(xiàn)法，對稿件中刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為進(jìn)行識別，進(jìn)一步挖掘該類稿件中的深度學(xué)術(shù)不端。

一、參考文獻(xiàn)的國家意見和標(biāo)準(zhǔn)

稿件中刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為，其中可能存在深度學(xué)術(shù)不端，學(xué)術(shù)不端往往和刻意漏引重要參考文獻(xiàn)關(guān)聯(lián)在一起。2002年，教育部在《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》中明確指出：要嚴(yán)以律己，依照學(xué)術(shù)規(guī)范，按照有關(guān)規(guī)定引用和應(yīng)用他人的研究成果，不得剽竊、抄襲他人成果，不得在未參與工作的研究成果中署名，反對以任何不正當(dāng)手段謀取利益的行為[15]。2015年，國家發(fā)布了《信息與文獻(xiàn)：參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則（GB/T 7714—2015）》國家標(biāo)準(zhǔn)[16]，進(jìn)一步規(guī)范了參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范。2019年，國家出臺了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《學(xué)術(shù)出版規(guī)范期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T174—2019）》，指出不加引注或說明使用他人文獻(xiàn)中的觀點、數(shù)據(jù)、圖片、音頻、視頻、獨創(chuàng)性的研究（實驗）方法、完整語義的文字表述、過度引用等行為已經(jīng)明確作為學(xué)術(shù)不端行為處理[17]。論文寫作時，需要按照要求進(jìn)一步規(guī)范參考文獻(xiàn)的引用與著錄行為，明確稿件與文獻(xiàn)之間的繼承性與創(chuàng)新性。特別是作者刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為，其中可能隱匿著深度的學(xué)術(shù)不端，需要重點挖掘。

二、漏引重要參考文獻(xiàn)的行為分析

作者在寫作學(xué)術(shù)論文時，一般都要先查詢同類研究文獻(xiàn)，使用與將要撰寫的論文學(xué)科相近的不同關(guān)鍵詞，盡量找出同類研究的最大文獻(xiàn)集合，并詳細(xì)遍閱該文獻(xiàn)集合中的每篇文獻(xiàn)，確保將要撰寫的論文具有明確的創(chuàng)新性。對該文獻(xiàn)集合，要求最大程度地覆蓋作者將要撰寫的論文的學(xué)科領(lǐng)域，不遺漏與作者自己將要寫作論文相關(guān)性較大的文獻(xiàn)，這樣才能保證作者撰寫的論文具有獨創(chuàng)性和創(chuàng)新性。

作者在寫作學(xué)術(shù)論文時，與自己的創(chuàng)新性內(nèi)容高度相關(guān)的文獻(xiàn)一般都必須要在論文中引用，并且在文后參考文獻(xiàn)列表中按照參考文獻(xiàn)著錄規(guī)范完整著錄。這是對參考文獻(xiàn)作者和版權(quán)的尊重，符合參考文獻(xiàn)的著錄規(guī)范。從作者稿件中的參考文獻(xiàn)可以看出稿件的創(chuàng)新性及其學(xué)術(shù)價值，在合理繼承同類研究文獻(xiàn)成果的基礎(chǔ)上，明確提出稿件的創(chuàng)新點。但是，正因為作者認(rèn)為自己的稿件中的創(chuàng)新內(nèi)容無法超越同類研究文獻(xiàn)，為了達(dá)到刊發(fā)論文的目的，就刻意漏引重要參考文獻(xiàn)。

根據(jù)作者的主觀意圖，漏引重要參考文獻(xiàn)可分為無意漏引重要參考文獻(xiàn)和有意漏引重要參考文獻(xiàn)兩類。無論是無意漏引還是有意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為，其結(jié)果往往是學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性不足，或者根本沒有創(chuàng)新性。兩者的根本區(qū)別在于無意漏引行為是因為與論文內(nèi)容關(guān)聯(lián)性較大的參考文獻(xiàn)沒有查詢到位，論文創(chuàng)新性不足或者沒有創(chuàng)新性，或者有局部創(chuàng)新，但無法厘清與同類重要文獻(xiàn)的繼承關(guān)系，不屬于學(xué)術(shù)不端；而刻意漏引行為則屬于典型的學(xué)術(shù)不端行為。

（一）無意漏引重要參考文獻(xiàn)

稿件中無意漏引同類研究文獻(xiàn)的情況經(jīng)常發(fā)生，這是由于作者在查詢文獻(xiàn)時，由于某些原因，漏掉了重要的同類研究文獻(xiàn)，導(dǎo)致自己的稿件沒有創(chuàng)新性，或者有局部創(chuàng)新，無法交代清楚與同類重要文獻(xiàn)的繼承關(guān)系。這種情況只要論文是作者嚴(yán)格按照學(xué)術(shù)論文規(guī)范撰寫，通過學(xué)術(shù)不端檢測軟件檢測也根本無法發(fā)現(xiàn)，復(fù)制比較低。但通過專業(yè)的審稿專家審稿時，一般因為稿件的創(chuàng)新性不足而退稿；局部內(nèi)容有創(chuàng)新，編輯也會在稿件修改過程中，提醒其引用無意漏引的重要參考文獻(xiàn)，并厘清與漏引文獻(xiàn)的繼承關(guān)系。另外，編輯也可以通過稿件的主要關(guān)鍵詞在論文數(shù)據(jù)庫中查詢，通過相關(guān)性較大的同類研究文獻(xiàn)加以比對，可以判斷稿件是否具有創(chuàng)新性。在無法判斷的情況下，可以將同類文獻(xiàn)與稿件一并發(fā)送給審稿專家，由審稿專家進(jìn)一步判斷。

（二）有意漏引重要參考文獻(xiàn)

有意漏引重要參考文獻(xiàn)是指作者參考了與稿件內(nèi)容關(guān)聯(lián)性較大的同類研究文獻(xiàn)，在正文中采納并吸收了其中重要的觀點、表述、數(shù)據(jù)、圖表、方法、公式等一項或多項核心要素，卻不注明文獻(xiàn)來源的失范行為。其特點是嚴(yán)重侵犯了原作者的版權(quán)，刻意隱匿論文中的學(xué)術(shù)不端行為。編輯在初審稿件的過程中，經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)作者刻意漏引重要參考文獻(xiàn)，通讀全篇稿件后，發(fā)現(xiàn)稿件的核心內(nèi)容與故意漏引重要同類研究文獻(xiàn)的主要內(nèi)容幾乎完全一樣，區(qū)別在于文字表述不一樣，但在文后參考文獻(xiàn)列表中并未著錄該文獻(xiàn)，很明顯是作者刻意漏引了該文獻(xiàn)。

最典型的例子是畢業(yè)后的研究生，為了評職稱、結(jié)題和評優(yōu)等需要，經(jīng)常會對自己或他人的學(xué)位論文進(jìn)行改寫、拼湊和拆分，將一篇學(xué)位論文變?yōu)槎嗥獙W(xué)術(shù)論文，且在新改寫的學(xué)術(shù)論文中并不標(biāo)引自己或他人的學(xué)位論文。編輯在初審稿件時，還發(fā)現(xiàn)有的稿件套用同類研究文獻(xiàn)的框架，對框架僅僅作了順序上的簡單調(diào)整，然后植入拼湊起來的內(nèi)容，但并未引用所套用或拼湊內(nèi)容的文獻(xiàn)。閱讀這類稿件時，都能感受到每篇刻意漏引文獻(xiàn)的“影子”，但文字復(fù)制比都在編輯部規(guī)定的上限之內(nèi)。

研究者將有意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為歸納為“遺漏引用”[2]“漏引”[3-5]“漏標(biāo)”[6]“引而不注”[7,10]“引而不著”[9]“引而不標(biāo)”[15]，雖然提法不一樣，但其本質(zhì)都一樣，都有主觀故意的成分在其中。作者在正文中有引用同類研究文獻(xiàn)的行為，但并不在文中引用的地方標(biāo)引，也不在文后參考文獻(xiàn)列表中著錄，故意隱匿與稿件有重要關(guān)聯(lián)的同類研究文獻(xiàn)，隱匿稿件中學(xué)術(shù)不端行為的“蹤跡”，標(biāo)榜論文具有獨立的原創(chuàng)性、創(chuàng)新性和較高的學(xué)術(shù)價值，逃避學(xué)術(shù)不端審查。有學(xué)者將這類問題歸入到引文失范[6-8,10]，也有學(xué)者將其歸入學(xué)術(shù)道德缺失[9]或?qū)W術(shù)不端[2]。

有意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為，已經(jīng)屬于學(xué)術(shù)不端的范疇。根據(jù)我國《學(xué)術(shù)出版規(guī)范：期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T174—2019）》相關(guān)條款，有意漏引重要參考文獻(xiàn)的稿件中可能包含剽竊、篡改等學(xué)術(shù)不端行為。作者可能剽竊了刻意漏引重要文獻(xiàn)的觀點、數(shù)據(jù)、圖表、研究（實驗）方法、文字表述等。一般情況下，在學(xué)術(shù)不端行為檢測軟件未投入使用之前，抄襲和拼湊行為較為嚴(yán)重，成為學(xué)術(shù)不端的主要表現(xiàn)形式；學(xué)術(shù)不端行為檢測軟件投入使用之后，原始的抄襲和拼湊演變?yōu)橐馑几膶懀趨⒖嘉墨I(xiàn)列表中根本見不到源文獻(xiàn)，力圖隱匿其蹤跡。更有甚者是對重要文獻(xiàn)進(jìn)行改寫，對原圖表進(jìn)行篡改，對實驗數(shù)據(jù)進(jìn)行“擬合拼湊”，力圖將稿件“包裝”為一篇全新的具有獨立的原創(chuàng)性和創(chuàng)新性的論文；或者對外文文獻(xiàn)進(jìn)行翻譯，對文字進(jìn)行潤色，改變原文獻(xiàn)的結(jié)構(gòu)及其表達(dá)方式，逃過編輯的初審、專家的學(xué)術(shù)審查和編輯部的終審，達(dá)到順利發(fā)表的目的。實際上，刻意漏引同類重要研究文獻(xiàn)，其本質(zhì)就是隱匿深度學(xué)術(shù)不端。

有意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為，作者的主要目的可能在于：1.體現(xiàn)稿件具有獨立的原創(chuàng)性和創(chuàng)新性假象；2.博取編輯和審稿專家的滿意度，能夠通過初審或同行評議，達(dá)到論文能夠順利發(fā)表；3.逃過編輯初審、專家學(xué)術(shù)審查和編輯部終審；4.斬斷與同類文獻(xiàn)之間的聯(lián)系，隱匿重要參考文獻(xiàn)的任何蹤跡，逃避學(xué)術(shù)不端軟件檢測。

故意漏引重要參考文獻(xiàn)的稿件，由于缺乏創(chuàng)新性和包含深度學(xué)術(shù)不端，因此，作者只有對論文進(jìn)行過度“包裝”，試圖轉(zhuǎn)移編輯、審稿專家和編輯部的視線和注意力。其主要特征表現(xiàn)為：一是論文從表面上感覺寫得很好，有創(chuàng)新，是一篇完美的論文；二是只引用高級別期刊看似有一定關(guān)聯(lián)，實則關(guān)聯(lián)性不大的文獻(xiàn)，或者文獻(xiàn)全為高級別英文文獻(xiàn)；三是引用的文獻(xiàn)數(shù)量眾多，感覺是一篇建立在眾多前人研究基礎(chǔ)上的創(chuàng)新性論文，價值巨大；四是此類論文一般為專業(yè)人員改寫、翻譯，在原文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了潤色和結(jié)構(gòu)調(diào)整，甚至篡改的數(shù)據(jù)、圖表也符合原文獻(xiàn)呈現(xiàn)的規(guī)律，表面上感覺比原文獻(xiàn)更完美；五是將自己和自己學(xué)術(shù)團(tuán)隊在其他一定級別期刊上發(fā)表的論文全部列于參考文獻(xiàn)列表中，表明作者或團(tuán)隊具有較高學(xué)術(shù)水平；六是有的稿件會在作者中加入“學(xué)術(shù)大咖”，顯示論文的學(xué)術(shù)實力；七是有的會在論文中加入關(guān)聯(lián)性不大的高級別基金項目，力圖表明這是高級別基金項目支撐下的高級別研究成果。

正因為此類論文通過完美“包裝”，往往會欺騙編輯、審稿專家，順利通過層層學(xué)術(shù)關(guān)卡，順利刊發(fā)。因此，對稿件的審查，不能只看“華麗的外表”，更要看內(nèi)在的質(zhì)量，特別對文獻(xiàn)的審查，需要建立合理、科學(xué)的流程，把刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的論文擋在編輯部的大門之外。

三、判別刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的方法

編輯對投來的稿件進(jìn)行學(xué)術(shù)不端審查時，不但要關(guān)注復(fù)制比這一重要指標(biāo)，還要對文獻(xiàn)失范行為進(jìn)行審查，特別是對刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為進(jìn)行重點關(guān)注，因為即使復(fù)制比較低，也不見得論文不含有學(xué)術(shù)不端行為。根據(jù)筆者的工作經(jīng)驗，認(rèn)為還是有方法可以發(fā)現(xiàn)刻意漏引重要參考文獻(xiàn)行為的，可以通過稿件的主要關(guān)鍵詞，逆向?qū)ふ遗c稿件存在內(nèi)容高度交集的文獻(xiàn)集合(文獻(xiàn)集合中就可能有一篇或多篇文獻(xiàn)與稿件內(nèi)容存在交集)，就可評判稿件是否存在學(xué)術(shù)不端，是否具有創(chuàng)新性，是否具有刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為。通常使用的主要方法就是通過學(xué)術(shù)不端檢測軟件和論文數(shù)據(jù)庫尋找刻意漏引文獻(xiàn)的“蛛絲馬跡”。常規(guī)方法主要有三種：一是通過學(xué)術(shù)不端檢測軟件尋蹤法；二是檢索同類研究文獻(xiàn)及其節(jié)點文獻(xiàn)對比法；三是智能論文選題輔助參考文獻(xiàn)法。前兩種方法可以配合使用。編輯、審稿專家和主編（執(zhí)行主編）承擔(dān)起各自的責(zé)任，進(jìn)一步尋找稿件中是否存在可能刻意漏引的同類重要參考文獻(xiàn)，判斷稿件是否具有真正的原創(chuàng)性和創(chuàng)新性。

（一）學(xué)術(shù)不端檢測軟件尋蹤法

學(xué)術(shù)不端檢測軟件能夠為我們檢測稿件中的原始復(fù)制比，但對于經(jīng)過改寫、不同語種互譯的稿件是無能為力的。如今稿件中的復(fù)制比大多比較低，一般低于10%，即使存在深度學(xué)術(shù)不端行為，很難通過學(xué)術(shù)不端檢測軟件來發(fā)現(xiàn)，人工判斷和比對成為了一道不可或缺的工序。編輯初審稿件往往流于形式，看看復(fù)制比不超限就不會深究稿件中是否還存在深度學(xué)術(shù)不端，把判別深度學(xué)術(shù)不端的任務(wù)留給審稿專家。但審稿專家由于各種原因，往往僅從專業(yè)角度對稿件的創(chuàng)新性進(jìn)行評判，很難全面掌握與稿件關(guān)聯(lián)性較大的同類研究文獻(xiàn)的詳細(xì)狀況，容易讓刻意漏引重要參考文獻(xiàn)且存在深度學(xué)術(shù)不端的稿件順利刊發(fā)。

稿件中作者刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為，屬于典型的深度學(xué)術(shù)不端，就有必要逆向還原稿件的來源文獻(xiàn)，方法之一就是使用學(xué)術(shù)不端檢測軟件，其大多時候能夠?qū)ふ业礁寮碓次墨I(xiàn)的“蛛絲馬跡”。用學(xué)術(shù)不端檢測軟件雖然不能直接發(fā)現(xiàn)改寫、不同語種互譯論文中的學(xué)術(shù)不端，但兩者往往會存在少量的重合文字，重合文字來源的文獻(xiàn)為我們指出了稿件中可能存在學(xué)術(shù)不端的方向。重合文字來源的文獻(xiàn)大多為同類文獻(xiàn)，我們首先看復(fù)制比相對較高的重合文字來源的文獻(xiàn)是否在稿件正文中引用，以及是否在參考文獻(xiàn)列表中正確著錄；其次，還要重點關(guān)注稿件題目與重合文字來源文獻(xiàn)的題目雷同的文獻(xiàn)。如果在正文中正確引用并在文后參考文獻(xiàn)列表中正確著錄，就可以判斷稿件中一般存在刻意漏重合文字來源的文獻(xiàn)的意圖較?。幌喾?，稿件中可能存在刻意漏重合文字來源的文獻(xiàn)，就需要編輯對同類重要重合文字來源的文獻(xiàn)內(nèi)容與稿件進(jìn)行簡單對比，排除稿件中是否存在深度學(xué)術(shù)不端，是否存在刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為，具體流程見圖1。

本文作者在處理一篇同行評議通過的稿件并再次進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測時，發(fā)現(xiàn)該文復(fù)制比低于10%，但同時發(fā)現(xiàn)該文參考文獻(xiàn)并未引用一篇重要的重合文字來源文獻(xiàn)。進(jìn)一步與該來源文獻(xiàn)進(jìn)行人工比對時發(fā)現(xiàn)該稿件改寫于通訊作者的學(xué)位論文。后經(jīng)進(jìn)一步查證和落實，原來是導(dǎo)師為了讓研究生順利畢業(yè)，同意該研究生改寫了自己學(xué)位論文中的部分內(nèi)容使其成為一篇新的學(xué)術(shù)論文，且并未在新稿件中引用并著錄該學(xué)位論文。

如果稿件與來源文獻(xiàn)不存在重合文字單元，就無法通過重合文字來源的文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)稿件中是否存在刻意漏引重要參考文獻(xiàn)行為，也就無法用該方法完全排除稿件中刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為，還需要查詢學(xué)術(shù)論文數(shù)據(jù)庫同類文獻(xiàn)的方法進(jìn)一步排除。

（二）查詢同類研究文獻(xiàn)及其節(jié)點文獻(xiàn)比對法

學(xué)術(shù)不端檢測軟件所提供的重合文字來源的文獻(xiàn)中不一定包含作者刻意漏引的重要參考文獻(xiàn)。一方面若作者在寫作論文前沒有查詢到與自己論文相關(guān)性較大的文獻(xiàn)；另一方面若對刻意漏引的文獻(xiàn)進(jìn)行了嚴(yán)格的意思改寫，或者不同語種互譯，學(xué)術(shù)不端檢測軟件沒有辦法找到最小文字重復(fù)單元，就不存在重合文字，也就不存在重合文字來源的文獻(xiàn)，也就無法發(fā)現(xiàn)刻意漏引的重要文獻(xiàn)。這種情況下，就只有通過查詢學(xué)術(shù)論文數(shù)據(jù)庫中同類文獻(xiàn)進(jìn)一步比對，評判稿件中是否包含刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為。

稿件內(nèi)容與刻意漏引的重要參考文獻(xiàn)不存在重合文字，但論文的中英文關(guān)鍵詞和中英文標(biāo)題為我們提供了搜索的方向。在中國知網(wǎng)的論文數(shù)據(jù)庫中，通過論文中英文關(guān)鍵詞、中英文標(biāo)題分別搜索論文數(shù)據(jù)庫中的同類文獻(xiàn)，我們可以將查詢到的同類研究文獻(xiàn)形成一個一次文獻(xiàn)集合。如果同類文獻(xiàn)集合中文獻(xiàn)數(shù)量過多，不便于閱讀比對，可以在一次文獻(xiàn)集合進(jìn)行二次檢索，或者通過高級檢索，同時匹配兩個關(guān)鍵詞，或者同時滿足多個搜索條件，進(jìn)一步縮小同類文獻(xiàn)集合中論文的數(shù)量，形成與稿件內(nèi)容匹配度更高的一次文獻(xiàn)集合。

由于各種原因，有時并不能查詢到刻意漏引的重要參考文獻(xiàn)，此時，可以點開一次文獻(xiàn)集合中可能與稿件關(guān)聯(lián)度最高的文獻(xiàn)。CNKI會為我們提供研究起點、研究來源、研究分支和研究去脈幾個維度的關(guān)鍵詞及其相關(guān)的文獻(xiàn)，我們可以將一次文獻(xiàn)沒有收錄的文獻(xiàn)補(bǔ)充到文獻(xiàn)集合中。

同時，CNKI的節(jié)點文獻(xiàn)又從打開文獻(xiàn)的引用文獻(xiàn)、引證文獻(xiàn)、共引文獻(xiàn)、同被引文獻(xiàn)、二級參考文獻(xiàn)和二級引證文獻(xiàn)幾個維度提供同類相關(guān)的文獻(xiàn)。我們可以通過文獻(xiàn)題目將與稿件內(nèi)容關(guān)聯(lián)性較大的文獻(xiàn)補(bǔ)充到一次文獻(xiàn)集合，形成二次文獻(xiàn)集合，供我們比對使用。

在二次文獻(xiàn)集合中打開匹配度較高的文獻(xiàn)，進(jìn)行簡單的閱讀和人工對比，經(jīng)常會發(fā)現(xiàn)稿件與某些文獻(xiàn)內(nèi)容相似度較大，但在文中并未標(biāo)引，在文后也未著錄。如筆者多次發(fā)現(xiàn)稿件作者通過改寫自己或別人的學(xué)位論文的部分章節(jié)，形成新的論文，但文中并未著錄該學(xué)位論文，屬于刻意漏引重要參考文獻(xiàn)行為。若能判斷稿件存在刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的行為，也即存在嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端，可以立即退稿；若在無法判斷的前提下，一并打包發(fā)送給審稿專家定奪，對審稿專家也有提醒作用，審稿專家可以通過稿件是否具有創(chuàng)新性做出正確選擇，具體流程見圖1。

圖1 刻意漏引重要參考文獻(xiàn)稿件審查流程

（三）在線智能論文選題輔助參考文獻(xiàn)法

維普提供了一個在線智能論文選題輔助參考文獻(xiàn)工具——論文選題。該工具能夠通過大數(shù)據(jù)智能計算，根據(jù)論文選題和關(guān)鍵詞生成、選取參考文獻(xiàn)，生成參考文獻(xiàn)目錄，并可打包下載參考文獻(xiàn)，生成論文模板。

該工具對期刊編輯部的編輯而言，在判別刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的稿件方面能夠發(fā)揮重要的價值。

編輯可以將作者稿件中的一個或多個主要關(guān)鍵詞輸入關(guān)鍵詞框中，并選擇論文類型；將作者的文題粘貼到題目框中。此時，會生成與文題和關(guān)鍵詞相關(guān)的參考文獻(xiàn)推薦列表。編輯可以根據(jù)工具軟件推薦的文獻(xiàn)的文題、作者、摘要等簡要信息勾選與稿件可能高度相關(guān)的文獻(xiàn)，生成參考文獻(xiàn)目錄列表，也可以打包下載參考文獻(xiàn)。

編輯可以進(jìn)一步比對稿件與每篇文獻(xiàn)的異同，確認(rèn)是否存在作者刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為。該方法比前兩種方法更為簡單實用，十分快捷，可以用于判別作者刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的主要方法。

四、結(jié)語

編輯對稿件進(jìn)行學(xué)術(shù)不端檢測時，不能只看復(fù)制比，還要對稿件的引文合理性進(jìn)行分析，特別要對作者刻意漏引重要同類參考文獻(xiàn)的行為進(jìn)行分析，這類稿件往往包含剽竊、篡改等深度學(xué)術(shù)不端。通過學(xué)術(shù)不端檢測軟件提供的重合文字來源文獻(xiàn)進(jìn)行溯源，以及通過稿件的中英文文題和中英文關(guān)鍵詞搜索同類相關(guān)性較大的同類研究文獻(xiàn)進(jìn)行比對，能夠最大程度地剔除刻意漏引重要參考文獻(xiàn)的隱患，保證刊發(fā)稿件的原創(chuàng)性、創(chuàng)新性和學(xué)術(shù)價值。