張 苗

(南京財(cái)經(jīng)大學(xué)，江蘇 南京 210023)

一、 引言

保障產(chǎn)業(yè)鏈安全是中國(guó)應(yīng)對(duì)百年之未有大變局，確保經(jīng)濟(jì)安全的重要舉措。 全球貿(mào)易保護(hù)主義“抬頭”和新冠肺炎疫情的流行給中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈帶來巨大的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，產(chǎn)業(yè)安全問題日益突出。 現(xiàn)階段，中國(guó)尚未將制造業(yè)第一大國(guó)的優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為制造業(yè)強(qiáng)國(guó)優(yōu)勢(shì)，部分核心環(huán)節(jié)和關(guān)鍵技術(shù)受制于人。自2001 年我國(guó)加入世貿(mào)組織以后，我國(guó)中間品進(jìn)口貿(mào)易迅猛發(fā)展。 根據(jù)UN Comtrade 的數(shù)據(jù)，我國(guó)的中間品進(jìn)口額從2001 年的1781.5 億美元到2017 年的14023.2 億美元，十幾年間便增長(zhǎng)了接近8 倍。2017 年，我國(guó)中間品進(jìn)口額占進(jìn)口總額的比重高達(dá)74.22%，其中，技術(shù)性中間品進(jìn)口額年均占比在62%以上。 據(jù)此，核心技術(shù)以及核心零部件的斷供將對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈安全產(chǎn)生致命性的沖擊。 針對(duì)產(chǎn)業(yè)薄弱環(huán)節(jié)，提高創(chuàng)新投入，通過實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，在關(guān)鍵核心技術(shù)、核心零部件等影響中國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈安全的重要環(huán)節(jié)上取得突破，有效解決我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈在參與全球供應(yīng)鏈生產(chǎn)過程中存在的諸多“卡脖子”問題，對(duì)整體保障我國(guó)的產(chǎn)業(yè)鏈安全有重要現(xiàn)實(shí)意義。 保障我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈安全是形成以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為主體、國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局的必然要求。 創(chuàng)新水平不高、抵御全球供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的能力不足造成我國(guó)現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)流通不暢，不能很好地應(yīng)對(duì)全球供應(yīng)鏈中斷對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生的沖擊，產(chǎn)業(yè)鏈韌性不足。 在新發(fā)展格局下，加大創(chuàng)新投入是保障我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈安全、暢通國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)的關(guān)鍵。

本文的創(chuàng)新點(diǎn)與研究意義在于:①在研究的主體上，本文主要聚焦17 個(gè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)，分別搜集了國(guó)內(nèi)17 個(gè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的數(shù)據(jù)，綜合分析了創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈安全的影響；②在研究的意義上，本文從創(chuàng)新投入的角度去研究產(chǎn)業(yè)鏈安全問題，試圖為保障產(chǎn)業(yè)鏈安全提供一個(gè)新的解題思路，研究結(jié)果對(duì)如何利用創(chuàng)新投入去改善國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)鏈安全現(xiàn)狀具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、 文獻(xiàn)綜述

(一)關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

最早提出“產(chǎn)業(yè)鏈”一詞的是我國(guó)學(xué)者傅國(guó)華[1]，可以說“產(chǎn)業(yè)鏈”是一個(gè)中國(guó)化的詞，在實(shí)踐中經(jīng)常用到，但是對(duì)它的理論研究相對(duì)價(jià)值鏈、供應(yīng)鏈來說較少。 由于產(chǎn)業(yè)鏈本身概念的模糊性和內(nèi)涵的復(fù)雜性，學(xué)術(shù)界對(duì)其還沒有一個(gè)明確的定義。 普遍被認(rèn)可的是吳金明和邵昶所提出的觀點(diǎn)，即產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)且粋€(gè)包含價(jià)值鏈、企業(yè)鏈、供需鏈和空間鏈四個(gè)維度的概念，這四個(gè)維度在相互對(duì)接的均衡過程中形成了產(chǎn)業(yè)鏈[2]。

目前關(guān)于產(chǎn)業(yè)鏈的研究有產(chǎn)業(yè)鏈數(shù)字化[3]、產(chǎn)業(yè)鏈整合[4－5]、產(chǎn)業(yè)鏈現(xiàn)代化[6－7]等，都是關(guān)于如何提高產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)濟(jì)效率方面的研究，對(duì)保障產(chǎn)業(yè)鏈安全方面的研究還是相對(duì)匱乏的，多是從產(chǎn)業(yè)鏈韌性[8－9]以及疫情對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈沖擊[10－12]等方面進(jìn)行理論層面的闡述。

(二)關(guān)于創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈安全的國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀

從創(chuàng)新投入技術(shù)促進(jìn)機(jī)制視角來看。 Boskin 和Lau 計(jì)算出創(chuàng)新投入對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)率在 50%以上[13]，關(guān)鍵技術(shù)缺失正是影響我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈安全的重要原因[14－15]。 盛朝迅主張強(qiáng)化創(chuàng)新，力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵技術(shù)和標(biāo)準(zhǔn)主導(dǎo)，打造更具競(jìng)爭(zhēng)力、更高附加值的產(chǎn)業(yè)鏈，是保障我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈安全的源頭動(dòng)力[16]。

但是，當(dāng)前關(guān)于此方面的研究尚存在很多的局限性。 首先，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈安全，大都是從企業(yè)管理的角度進(jìn)行分析，缺乏更加深層次的研究；其次，在研究的范圍上，目前的研究大多只就單一產(chǎn)業(yè)或者單一企業(yè)的產(chǎn)業(yè)鏈安全問題進(jìn)行案例分析，缺乏全國(guó)范圍內(nèi)對(duì)不同產(chǎn)業(yè)鏈條的系統(tǒng)性分析。

三、 理論分析

(一)創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)鏈安全

第一，內(nèi)部研發(fā)投入的增多意味著行業(yè)將更多資金用于產(chǎn)品的改進(jìn)及研發(fā)，那么行業(yè)將更有可能研發(fā)出更具市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品，產(chǎn)品更受市場(chǎng)認(rèn)可時(shí)會(huì)具有更低的需求彈性，能夠更靈活地應(yīng)對(duì)需求變動(dòng)，因此由需求變動(dòng)引發(fā)的沖擊對(duì)其產(chǎn)業(yè)鏈安全的影響將相對(duì)降低。 第二，企業(yè)人力資本水平與企業(yè)自主創(chuàng)新成果掛鉤，企業(yè)創(chuàng)新成果數(shù)量越多，該企業(yè)對(duì)其上下游企業(yè)的話語權(quán)越強(qiáng)，而企業(yè)話語權(quán)的強(qiáng)弱代表了該企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)鏈的穩(wěn)定程度[17]。 第三，政府創(chuàng)新補(bǔ)貼的直接注入會(huì)為該產(chǎn)業(yè)及企業(yè)帶來資金支持，從而降低其資金鏈斷裂的風(fēng)險(xiǎn)，為產(chǎn)業(yè)鏈安全及企業(yè)發(fā)展提供保障。 另外，政府對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的扶持政策會(huì)引導(dǎo)資金及人才向該產(chǎn)業(yè)大量流入，從而為該產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供資金及人力資本的支持，進(jìn)而提升產(chǎn)業(yè)鏈的安全程度。 第四，引進(jìn)外部技術(shù)是一種比自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)更低的促進(jìn)技術(shù)升級(jí)的方式，所以對(duì)一個(gè)企業(yè)而言，其往往更愿意去引進(jìn)外部技術(shù)而非進(jìn)行自主創(chuàng)新。 企業(yè)對(duì)獲取外部技術(shù)的資金投入越大，則意味著其所引進(jìn)的外部技術(shù)越多，那么該企業(yè)的技術(shù)水平就會(huì)越高，其產(chǎn)品的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力越強(qiáng)，從而該企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)鏈越安全。 綜上，本文提出假說1。

假說1:創(chuàng)新投入增加有利于維護(hù)我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈安全。

(二)創(chuàng)新投入影響產(chǎn)業(yè)鏈安全的影響機(jī)制分析

創(chuàng)新投入不會(huì)影響創(chuàng)新產(chǎn)出，而技術(shù)效應(yīng)作為創(chuàng)新產(chǎn)出的外在表現(xiàn)必然會(huì)受到創(chuàng)新投入的影響，雖然創(chuàng)新過程是存在風(fēng)險(xiǎn)的，但是企業(yè)創(chuàng)新投入越多，必然也會(huì)產(chǎn)生越多的創(chuàng)新成果，而創(chuàng)新成果——技術(shù)效應(yīng)，使產(chǎn)業(yè)補(bǔ)齊產(chǎn)業(yè)鏈核心技術(shù)缺失的短板，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)鏈穩(wěn)定性，從而保障產(chǎn)業(yè)鏈安全。 綜上，本文提出假說2。

假說2:創(chuàng)新投入通過技術(shù)效應(yīng)作用于產(chǎn)業(yè)鏈安全。

四、 數(shù)據(jù)與方法

(一)樣本說明

本文實(shí)證部分采用我國(guó)2001~2014 年17 個(gè)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)①1. 食品、飲料及煙草制品制造；2. 紡織、服裝及皮革制品制造；3. 木材及木材和軟木制品制造，但家具除外，草編制品用稻草和編織物制成的制品；4. 造紙及紙制品制造；5. 錄制媒體的印刷和復(fù)制；6. 焦炭及成品油制造；7. 化工及化學(xué)產(chǎn)品制造；8. 基本藥品和藥物制劑的制造；9. 橡膠和塑料制品制造；10. 其他非金屬礦產(chǎn)品制造；11. 堿性金屬制造；12. 金屬制品制造，但機(jī)械設(shè)備除外；13. 計(jì)算機(jī)、電子、光學(xué)產(chǎn)品制造；14. 電氣設(shè)備制造；15. 機(jī)械設(shè)備制造；16. 汽車、掛車和半掛車以及其他運(yùn)輸設(shè)備制造；17. 家具、文教體美娛以及其他制造。的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究分析，其中產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)來自WIOD 數(shù)據(jù)庫，創(chuàng)新投入數(shù)據(jù)來自?中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒?和?工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料?，其他數(shù)據(jù)來自?中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒?。

(二)模型與變量說明

為了驗(yàn)證猜想，檢驗(yàn)創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈安全的影響，本文構(gòu)建了時(shí)間產(chǎn)業(yè)雙重固定效應(yīng)模型。 由于創(chuàng)新投入產(chǎn)生效果具有一個(gè)滯后期，因此本文借鑒周旋和陶長(zhǎng)琪的做法，將解釋變量滯后三期來進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)[18]。 模型構(gòu)建如下:

式中，l3.input 代表“創(chuàng)新投入滯后三期”，創(chuàng)新投入包括內(nèi)部研發(fā)投入(rde，使用R＆D 活動(dòng)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出來衡量)、人力資本(rdp，使用R＆D 人員全時(shí)當(dāng)量進(jìn)行測(cè)度)、政府扶持(gov，使用來自政府的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集金額來度量)和外部技術(shù)(ft，使用技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)和購買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)的和來進(jìn)行度量)。

ics 代表產(chǎn)業(yè)鏈安全。 本文參考蘇慶義[19]的做法，將產(chǎn)業(yè)鏈安全表示為境外依存度(dep)和境外集中度(con)的乘積，具體公式如下:

zt代表控制變量集合，包括對(duì)外開放程度(open)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)(infra)、要素流動(dòng)(lngoods、lnpassengers)、外國(guó)直接投資(fdi)等。

五、 結(jié)果與分析

表1 給出了創(chuàng)新投入、內(nèi)部研發(fā)投入、人力資本、政府扶持和外部技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈安全的實(shí)證結(jié)果。從實(shí)證結(jié)果來看:內(nèi)部研發(fā)投入、人力資本以及政府扶持都顯著有利于提高產(chǎn)業(yè)鏈安全，本文認(rèn)為造成上述結(jié)果的主要原因是以上創(chuàng)新投入的增加有助于增加產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品的種類，研發(fā)出一些當(dāng)前還主要依賴進(jìn)口的中間品，如芯片，滿足國(guó)內(nèi)關(guān)于該產(chǎn)品的需求，從而降低中間品進(jìn)口的境外依賴度；而外部技術(shù)的檢驗(yàn)結(jié)果則是不顯著的，或許是由于外來技術(shù)雖然有利于降低企業(yè)成本，但是會(huì)引起本國(guó)“低端鎖定”，從而不利于本國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈安全。

表1 創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈安全影響的實(shí)證結(jié)果

六、 影響機(jī)制檢驗(yàn)

如前文理論框架分析所述，創(chuàng)新投入會(huì)通過技術(shù)效應(yīng)來影響產(chǎn)業(yè)鏈安全。 本文利用專利申請(qǐng)數(shù)(pp)作為技術(shù)效應(yīng)的代理變量，對(duì)創(chuàng)新投入與產(chǎn)業(yè)鏈安全的影響機(jī)制進(jìn)行深入分析。

為檢驗(yàn)創(chuàng)新投入能否通過技術(shù)效應(yīng)影響產(chǎn)業(yè)鏈安全，本文構(gòu)建如下模型:

在這個(gè)模型中，本文主要關(guān)注α1和α1＋α3的符號(hào)。 其中，α1衡量了創(chuàng)新投入增加的行業(yè)相對(duì)創(chuàng)新投入沒有增加的行業(yè)而言，其產(chǎn)生的技術(shù)效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈安全影響的增量，α1＋α3衡量了創(chuàng)新投入增加行業(yè)，其產(chǎn)生的技術(shù)效應(yīng)對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈安全的影響。 表2為技術(shù)效應(yīng)機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果。 研究發(fā)現(xiàn)，pp＿rde 和lnpp 的系數(shù)都顯著為負(fù)，這說明內(nèi)部研發(fā)投入可以通過技術(shù)效應(yīng)來保障產(chǎn)業(yè)鏈安全。 同理，政府創(chuàng)新扶持亦然。

表2 技術(shù)效應(yīng)中間機(jī)制檢驗(yàn)結(jié)果

七、 結(jié)論與建議

國(guó)際環(huán)境復(fù)雜化，產(chǎn)業(yè)鏈安全問題越來越不容忽視，亟待尋求應(yīng)對(duì)之策。 本文嘗試從創(chuàng)新的角度出發(fā)去探索保障產(chǎn)業(yè)鏈安全的方法。 基于我國(guó)2001~2014 年17 個(gè)產(chǎn)業(yè)的動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)，以理論分析為基準(zhǔn)，通過實(shí)證性的分析從內(nèi)部研發(fā)投入、人力資本、政府扶持、外部技術(shù)四個(gè)維度的創(chuàng)新投入著手，分析其對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)以及銷售風(fēng)險(xiǎn)的影響，主要得出如下結(jié)論:①內(nèi)部研發(fā)投入、人力資本和政府扶持都有利于保障我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈安全；外部技術(shù)對(duì)保障產(chǎn)業(yè)鏈安全的作用是不顯著的。 ②內(nèi)部研發(fā)投入和政府扶持都主要通過技術(shù)效應(yīng)影響產(chǎn)業(yè)鏈安全。

基于以上結(jié)論，本文得出保障產(chǎn)業(yè)鏈安全的幾點(diǎn)建議:①對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)高的相關(guān)企業(yè)應(yīng)該實(shí)行力度更大的稅收優(yōu)惠政策，完善相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)以及競(jìng)爭(zhēng)規(guī)制，增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力。 ②國(guó)家應(yīng)該遵循人才需求以及人才成長(zhǎng)規(guī)律，培養(yǎng)更多符合國(guó)家發(fā)展需求的超一流的創(chuàng)新型、應(yīng)用型人才。 ③政府應(yīng)該加大關(guān)鍵性產(chǎn)業(yè)的研發(fā)補(bǔ)助，積極發(fā)揮政府總領(lǐng)全局、目光長(zhǎng)遠(yuǎn)的先鋒作用，維護(hù)國(guó)家整體的經(jīng)濟(jì)利益。