程 龍 唐 恒 孫瑩琳 赫英淇

1 引 言

為貫徹落實十八大精神和實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，2013年4月，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《關(guān)于實施專利導航試點工程的通知》，首次提出實施專利導航試點工程，明確專利導航試點工程是“以專利信息資源利用和專利分析為基礎(chǔ)，把專利運用嵌入產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品創(chuàng)新、組織創(chuàng)新和商業(yè)模式創(chuàng)新，引導和支撐產(chǎn)業(yè)科學發(fā)展的探索性工作”，專利導航試點工程的提出標志著我國專利導航政策體系正式建立。在我國深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的新形勢下，專利導航在專利信息運用方面探索創(chuàng)新并及時總結(jié)出的一系列新理念、新機制、新方法和新模式，為我國緩解區(qū)域創(chuàng)新供需不匹配，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新資源配置效率，提升區(qū)域創(chuàng)新競爭力提供了重要支撐。與此同時，作為地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展的核心指標，區(qū)域競爭力是一個地區(qū)參與國家乃至全球市場分工與競爭能力的重要體現(xiàn)。尤其，在疫情外生沖擊和逆全球化結(jié)構(gòu)性壓力疊加的大背景下，雙循環(huán)正在成為我國各地區(qū)打造區(qū)域競爭力的重要戰(zhàn)略定位。在當前國內(nèi)供給體系質(zhì)量、效率與需求結(jié)構(gòu)均不太匹配的前提下，立足于比較優(yōu)勢原則深化區(qū)域內(nèi)生發(fā)展動力，提升區(qū)域供需匹配度逐漸成為區(qū)域競爭力打造的關(guān)鍵抓手。2021年中共中央政治局經(jīng)濟工作會議明確指出“要形成需求牽引供給、供給創(chuàng)造需求的更高水平動態(tài)平衡，提升國民經(jīng)濟體系整體效能”，進一步為全國各區(qū)域提升競爭力指明了方向。

目前，關(guān)于專利導航政策的研究還處于起步階段，通過知網(wǎng)主題檢索到的核心文獻數(shù)量僅39篇，總體來看，現(xiàn)有關(guān)于專利導航政策的研究主要聚焦兩大方面，一是基于情報學研究范式討論產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展問題，這類文獻多是關(guān)注專利信息分析及利用的實踐性研究，理論討論深度不夠。比如葛慧磊等（2019）［1］基于專利情報多維測量，開展了衛(wèi)星導航產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新態(tài)勢及發(fā)展對策研究。二是從管理與經(jīng)濟學視角討論專利導航試點政策績效及作用路徑，這類文獻多聚焦項目實踐、特定產(chǎn)業(yè)與創(chuàng)新主體討論專利導航政策發(fā)揮影響的相關(guān)理論問題。比如陳燕等（2020）［2］立足專利導航項目，詳細澄清了專利導航基本概念、內(nèi)涵和作用機理；李黎明和劉海波（2021）［3］以醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)為例，研究了專利導航試點政策與經(jīng)濟發(fā)展之間的關(guān)系；周靜等（2021）［4］定位服務(wù)高校，系統(tǒng)開展了高校專利導航的理論視角和概念研究。綜合現(xiàn)有研究文獻可知，當前尚沒有專門文獻討論專利導航政策對區(qū)域競爭力的影響，而從上文關(guān)于專利導航政策與區(qū)域競爭力的背景闡述發(fā)現(xiàn)，在雙循環(huán)背景下，作為創(chuàng)新資源配置的重要工具，專利導航政策在提升區(qū)域競爭力方面存在理論契合的可能性，但目前關(guān)于二者關(guān)系的理論研究還很不足。專利導航政策屬于專利制度經(jīng)濟學范疇，其聚焦專利制度的信息功能，是中國特色知識產(chǎn)權(quán)制度的理論和實踐在專利信息運用方面的創(chuàng)新。作為政府工作的重要抓手，專利導航政策在創(chuàng)新實踐方面做了大量的工作，并取得了顯著成績，但在基礎(chǔ)理論研究方面還較為薄弱，尤其雙循環(huán)發(fā)展格局下，對于專利導航政策績效及作用機制的理論把握深度還不夠，專利導航試點政策是否有效推動了區(qū)域創(chuàng)新層面的供需匹配，進而帶動了區(qū)域競爭力的提升，其內(nèi)在作用機制是什么，目前相關(guān)的實證文獻還很少，這很大程度上影響了政策的應(yīng)用前景。

有鑒于此，本文擬選取產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)作為研究對象開展專利導航政策實證研究。原因有二，其一，近年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局大力推進專利導航在地方、園區(qū)、產(chǎn)業(yè)和企業(yè)等不同層面的制度創(chuàng)新實踐，以數(shù)據(jù)運用推動知識產(chǎn)權(quán)治理創(chuàng)新，作為專利導航試點工程的重要舉措，產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)是專利導航制度創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的關(guān)鍵性改革，以產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的新興產(chǎn)業(yè)專利導航?jīng)Q策機制還被國務(wù)院辦公廳作為第三批支持創(chuàng)新的改革舉措面向全國推廣；其二，截至目前，我國共在15個城市批準設(shè)立了17家產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)，產(chǎn)業(yè)專利導航的政策推廣范圍不斷擴大，產(chǎn)業(yè)專利導航政策的代表性不斷增強。為此，本文擬選擇國家于2013年設(shè)立的6家產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)所在的城市為研究對象，基于1999-2018年城市面板數(shù)據(jù)，利用合成控制法就政策對供需視角下的區(qū)域競爭力的影響展開實證分析。

2 理論分析與假設(shè)提出

2.1 專利導航試點政策與供需視角下的區(qū)域競爭力

目前，我國區(qū)域與產(chǎn)業(yè)發(fā)展正面臨國內(nèi)供需不相適配和國外價值鏈重構(gòu)的雙重困局（王靜，2021［5］），供需錯配帶來了產(chǎn)業(yè)供給結(jié)構(gòu)失衡、價值鏈分工被固化、技術(shù)提升難度加大、對資源環(huán)境依賴較高和質(zhì)量品牌建設(shè)滯后等問題（王洪濤和陸銘，2020［6］）。與此同時，區(qū)域競爭力的內(nèi)涵逐漸從經(jīng)濟層面擴展到更廣泛意義上的可持續(xù)發(fā)展，區(qū)域可持續(xù)競爭力體現(xiàn)為社會和環(huán)境對經(jīng)濟的兼容促進（楊曉蘭和倪鵬飛，2017［7］）。劉笑男和倪鵬飛（2019）［8］構(gòu)建了基于科技創(chuàng)新、金融服務(wù)、基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本、生活環(huán)境、全球聯(lián)系、當?shù)匦枨蟮绕邆€解釋性指標的城市競爭力耦合協(xié)調(diào)度模型，發(fā)現(xiàn)耦合協(xié)調(diào)度越高的城市，城市競爭力排名也越高，反之則越低，耦合協(xié)調(diào)度與城市競爭力具有較高的正相關(guān)性。倪鵬飛等（2021）［9］進一步分析了亞洲564個樣本城市的可持續(xù)競爭力及其與各項指標的關(guān)系發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新、耦合協(xié)調(diào)度和經(jīng)濟活力是解釋亞洲城市可持續(xù)競爭力的核心要素。作為加快調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)業(yè)整體素質(zhì)和競爭力，重點解決區(qū)域產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源配置問題的重要創(chuàng)新型改革舉措，專利導航試點政策通過建立包括多種知識產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)、科教數(shù)據(jù)、經(jīng)濟數(shù)據(jù)等多維度數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)分析模型，能夠深入解構(gòu)區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展競爭力及區(qū)域創(chuàng)新資源與發(fā)展實際之間的科技、企業(yè)及產(chǎn)業(yè)匹配度等關(guān)鍵供需匹配問題，從而為區(qū)域發(fā)展定位、區(qū)域發(fā)展方向及區(qū)域資源優(yōu)化布局等區(qū)域規(guī)劃的基本問題提供決策支撐（國家專利導航試點工程研究組，2020［10］）。

綜上，提出研究假設(shè)1：專利導航試點政策能夠顯著提升供需視角下的區(qū)域競爭力。

2.2 專利導航試點政策的影響機制分析

一是信息化水平。強化專利信息利用是專利導航試點政策有效引導和支撐產(chǎn)業(yè)科學發(fā)展與區(qū)域競爭力提升的重要手段（李黎明和劉海波，2021［3］）。而針對信息化與區(qū)域創(chuàng)新能力的研究發(fā)現(xiàn)，信息化能夠顯著促進中國區(qū)域創(chuàng)新能力提升，且相較東部地區(qū)，中西部地區(qū)信息化對區(qū)域創(chuàng)新能力的推動效用更大（張騫和吳曉飛，2018［11］）。區(qū)域?qū)用嫘畔⒒降奶嵘軌蝻@著推動顯性和隱性知識的傳播，進而促進區(qū)域創(chuàng)新能力的提升（蔣含明，2019［12］）。與上述研究結(jié)論不同的是，韓先鋒等（2014）［13］、張騫和李長英（2019）［14］、孫倩倩和周建軍（2021）［15］的研究均認為信息化進程的推進會顯著驅(qū)動區(qū)域經(jīng)濟轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級，但隨著信息化水平的不斷升高，信息化建設(shè)帶來的資源“擠占效應(yīng)”與信息化利用衍生的“搭便車”行為會對信息化驅(qū)動效應(yīng)產(chǎn)生抑制性影響，呈現(xiàn)“倒U”型影響態(tài)勢。二是人力資本水平。龔維進等（2019）［16］認為，人才是決定城市競爭力的主要因素之一。人力資本、基礎(chǔ)環(huán)境和金融服務(wù)會對亞洲城市經(jīng)濟競爭力造成顯著正向的直接影響，其中人力資本的直接影響效應(yīng)最大（倪鵬飛等，2019［17］）。Sinkiene（2009）［18］研究認為，在人力資本要素中，當?shù)貏趧恿夹g(shù)水平最為重要。三是專利質(zhì)量水平。Berry（2017）［19］和Huang（2017）［20］均認為，作為發(fā)展中國家，信息不對稱問題在中國更加突出，導致專利保護與專利商業(yè)化的科技條件、市場制度等處于明顯不透明與不穩(wěn)定狀態(tài)。Huang和Li（2019）［21］基于信號傳遞理論探討了以專利是否授權(quán)象征的市場信號能夠積極傳遞專利的科技潛力與市場機會。市場信號有助于傳遞積極的專利信號與打破信息不對稱，推動形成國際高質(zhì)量專利（劉林青等，2020［22］）。紀祥裕和顧乃華（2021）［23］揭示了知識產(chǎn)權(quán)示范城市設(shè)立對創(chuàng)新質(zhì)量的影響發(fā)現(xiàn)，示范城市設(shè)立顯著提升了城市創(chuàng)新質(zhì)量，其中強化政府戰(zhàn)略引領(lǐng)、增加知識產(chǎn)權(quán)制度供給與優(yōu)化創(chuàng)新要素配置是示范城市政策效應(yīng)發(fā)揮的重要路徑。綜上，本文提出如下假設(shè)：

研究假設(shè)2：區(qū)域信息化水平是專利導航試點政策促進供需視角下區(qū)域競爭力提升的潛在影響路徑，且該影響呈“倒U”型特征。

研究假設(shè)3：區(qū)域人力資本水平是專利導航試點政策促進供需視角下區(qū)域競爭力提升的潛在影響路徑。

研究假設(shè)4：區(qū)域?qū)＠|(zhì)量水平是專利導航試點政策促進供需視角下區(qū)域競爭力提升的潛在影響路徑。

結(jié)合上文提出的研究假設(shè)，圖1提出本文研究的總體理論框架。本文研究聚焦專利導航試點政策對供需視角下區(qū)域競爭力提升的顯著性影響，重點討論了政策效應(yīng)發(fā)揮的潛在影響路徑。本研究對現(xiàn)有研究的貢獻主要體現(xiàn)在兩個方面：一是從實證角度評估了專利導航試點政策對供需視角下區(qū)域競爭力提升的政策效應(yīng)及影響路徑，能夠為國家及各區(qū)域進一步深化專利導航試點工作提供支持。二是聚焦專利導航試點政策對供需視角下的區(qū)域競爭力影響，豐富了雙循環(huán)背景下區(qū)域競爭力提升的內(nèi)涵與產(chǎn)業(yè)政策實施路徑。

圖1 專利導航試點政策的影響路徑圖

3 研究設(shè)計

3.1 研究方法: 合成控制法

在與政策評估相關(guān)的常用實證方法里，由于可能存在時間趨勢或混淆性事件的影響，在評估某項政策在特定區(qū)域的實施效應(yīng)時，往往難以直接對比政策實施前后的結(jié)果變化。傾向得分匹配和合成控制法均是基于“反事實”推理思想而設(shè)計的。但相較而言，合成控制法提供了一種構(gòu)造反事實控制組的良好途徑，對政策效應(yīng)的評估更為直接和直觀?；诮换ス潭ㄐ?yīng)去建模，合成控制法可反映不同個體對共同沖擊的異質(zhì)反應(yīng)，適用條件比雙向固定效應(yīng)模型更寬松，還可避免外推偏差，這也是本文選取該方法開展專利導航政策效應(yīng)及內(nèi)在機制實證評估的原因所在。合成控制法的基本思路是：首先假設(shè)某個地區(qū)未受到政策干預，然后將其與事實上受到政策干預的實際數(shù)據(jù)進行對比，通過檢驗二者之間的差別即“實驗效應(yīng)”來估計該政策產(chǎn)生的實際影響。合成控制法最早由Abadie和Gardeazabal（2003）［24］提出，從最初用于評估西班牙巴斯克地區(qū)恐怖活動對地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的影響，目前該方法已經(jīng)在經(jīng)濟學、政治科學、管理科學中得到廣泛應(yīng)用（劉恩專和李津，2020［25］；龐珣和陳沖，2020［26］；李鋒和馬亮，2021）［27］，適用范圍不斷擴大，影響力不斷提升。

本文采用合成控制法，將設(shè)立產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)的城市視為處理組，將其余沒有設(shè)立產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)的城市視為對照組。對照組的確定需先通過合成控制法為解釋變量尋找合適的權(quán)重，再將沒有設(shè)立產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)的城市進行加權(quán)平均（各城市權(quán)重為正數(shù)且和為1），以此構(gòu)造“合成試驗區(qū)”。若“合成試驗區(qū)”與“真實試驗區(qū)”在產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)設(shè)立事件發(fā)生之前，解釋變量特征相似，則通過比較事件發(fā)生前后“真實試驗區(qū)”和“合成試驗區(qū)”輸出變量之間的差異，就能確定專利導航試點政策的效用。操作步驟如下：①篩選合適的控制組，確定合理的預測變量；②擬合一個適宜的反事實合成組；③對比合成組與處理組的差異以評估政策沖擊的影響。 基于此，本文將根據(jù)合成控制法的基本原理與操作步驟，詳細闡述合成控制法在評估專利導航試點政策對供需視角下區(qū)域競爭力提升的影響。

3.2 變量說明

本文考察專利導航試點政策對供需視角下區(qū)域競爭力的影響，供需視角下的區(qū)域競爭力是評估變量。首先，本文采用社會消費品零售額、職工平均工資與區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指數(shù)3項統(tǒng)計指標構(gòu)建競爭力評價指標體系；其次，通過主成分分析的方法，將以上3個指標的數(shù)據(jù)標準化后降維處理，得到供需視角下區(qū)域競爭力指數(shù)；第三，借鑒已有研究成果，本文將預測變量設(shè)定為城市化進程、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平、人力資本水平、服務(wù)業(yè)發(fā)展水平、經(jīng)濟發(fā)展水平、政府規(guī)模、對外開放水平、信息化水平以及公共知識服務(wù)水平。其中，城市化進程采用非農(nóng)人口占總?cè)丝诒戎貋砗饬浚换A(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平采用人均鋪裝道路面積來衡量；人力資本水平采用普通本?？圃谛W生占總?cè)丝诒戎貋砗饬浚环?wù)業(yè)發(fā)展水平采用第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重來衡量；經(jīng)濟發(fā)展水平采用地區(qū)人均GDP來衡量；政府規(guī)模采用地方一般公共預算支出占GDP的比重來衡量；對外開放水平采用外商實際投資額占GDP的比重來衡量；信息化水平采用電信業(yè)務(wù)收入占GDP的比重來衡量；公共知識服務(wù)水平采用人均圖書數(shù)量來衡量。

3.3 樣本選擇與數(shù)據(jù)說明

本文選取1999-2018年中國254個城市數(shù)據(jù)為初始樣本，其中，將2013年設(shè)立產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)的6個城市設(shè)定為處理組，其余248個城市設(shè)定為控制組。文中涉及所有預測變量的數(shù)據(jù)主要來源于國內(nèi)權(quán)威的統(tǒng)計年鑒與智庫報告。其中，除了用于評價供需視角下區(qū)域競爭力的區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指數(shù)來源于北京大學國家發(fā)展研究院發(fā)布的歷年《中國區(qū)域創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)指數(shù)》以外，其余變量均來源于歷年《中國城市統(tǒng)計年鑒》和《中國統(tǒng)計年鑒》，部分缺失數(shù)據(jù)將從相應(yīng)城市對應(yīng)年份的統(tǒng)計年鑒中加以補充。

4 實證結(jié)果

本文實證分析思路如下：首先運用合成控制法檢驗產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)設(shè)立對供需視角下區(qū)域競爭力的影響；其次運用安慰劑法和排列檢驗法對專利導航試點政策效應(yīng)的有效性進行檢驗；第三，對區(qū)域信息化水平、人力資本水平以及專利質(zhì)量水平在專利導航試點政策效應(yīng)發(fā)揮中的影響機制進行驗證，并采用雙向固定效應(yīng)模型對結(jié)果的穩(wěn)健性進行檢驗。

4.1 試驗城市的合成

考慮到合成控制法僅能對單個分析單元的評估變量進行合成，本文將2013年設(shè)立產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)的6個城市合并為實驗城市。運用合成控制法，本文得到構(gòu)成實驗城市合成值的權(quán)重向量。從表1可以看出，實驗城市的反事實由9個控制組對象合成，在9個控制組對象中，常州市所占權(quán)重最大（0.410），其余依次為大連市（0.260）、濟南市（0.161）、寧波市（0.052）、長沙市（0.051）、鄂州市（0.048）、呼倫貝爾市（0.009）、深圳市（0.008）和三亞市（0.001）。

表1 合成控制組地區(qū)的權(quán)重組合

表2列出了產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)設(shè)立時間2013年前預測變量真實值與合成值的對比情況。從表中可以看出，預測變量的真實值與合成值之間的差距非常小，且均方根的預測誤差僅為0.030，表明合成控制法產(chǎn)生的權(quán)重很好地擬合了產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)政策干預之前的城市經(jīng)濟特征，合成控制法能夠較好的適用于評估專利導航試點政策在促進供需視角下區(qū)域競爭力提升方面的政策效應(yīng)。

表2 預測變量真實值與合成值對比

4.2 政策效應(yīng)的評估

根據(jù)表1合成控制組地區(qū)的權(quán)重組合，圖2直觀展示了產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)政策干預前后實驗城市與合成對象結(jié)果變量的差異，其中實線代表實際區(qū)域競爭力增長路徑，虛線代表合成區(qū)域競爭力增長路徑，垂直虛線代表產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)政策實施的起始年份（2013年）。結(jié)果顯示，在試點政策實施年份之前，實際與合成的區(qū)域競爭力增長路徑幾乎完全重合，說明合成分析單元較好地擬合了試驗區(qū)政策實施之前的區(qū)域競爭力增長路徑。而在試點政策實施之后，實驗城市的實際區(qū)域競爭力增長路徑始終在其合成的區(qū)域競爭力增長路徑之上，且有進一步擴大的趨勢，表明專利導航試點政策對所處試點城市基于供需視角的區(qū)域競爭力具有顯著的正向促進效應(yīng)。

圖2 實驗城市實際與合成競爭力增長路徑對比

在表1基礎(chǔ)上，圖3進一步計算了實驗城市實際與合成區(qū)域競爭力之間的差值，即“處理效應(yīng)”，從圖中可知，2013年以前，“處理效應(yīng)”的變化并不顯著，基本處于零效應(yīng)上下波動，而到了2013年之后，“處理效應(yīng)”發(fā)生顯著提升，盡管2013-2018年期間“處理效應(yīng)”也出現(xiàn)了小幅波動，但總體處于明顯的上升趨勢，充分表明專利導航試點政策對供需視角下區(qū)域競爭力提升具備顯著的促進性作用。

圖3 試驗城市政策的處理效應(yīng)

4.3 有效性檢驗

為了充分論證上述研究結(jié)論的有效性，本文分別采用安慰劑法和排列檢驗法來檢驗專利導航試點政策對區(qū)域競爭力的影響。其中，安慰劑法分別通過處理組變換和處理期變換兩種策略來實現(xiàn)，處理組變換有效性檢驗是選擇與目標分析單元最相似的控制分析單元來進行，處理期變換有效性檢驗是通過變換產(chǎn)業(yè)專利導航實驗區(qū)政策實施時間來進行；排列檢驗法是通過隨機選擇控制分析單元的策略來實現(xiàn)。

首先采用安慰劑法，圖4和圖5分別展示了變換處理組與變換處理期的結(jié)果。由圖4可知，考慮構(gòu)成實驗城市合成值中城市的權(quán)重越大，處理組變換安慰劑檢驗的結(jié)果越準確，本文選取了權(quán)重最大的城市常州市進行安慰劑檢驗，結(jié)果顯示，2013年之前，合成常州的區(qū)域競爭力增長路徑較好擬合了真實的常州市，而在2013年之后沒有出現(xiàn)與圖2實驗城市類似的顯著分異趨勢，證明了本研究結(jié)論的穩(wěn)健性。從圖5可知，在將產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)設(shè)立時間做提前2年處理之后（即設(shè)定為2011年），從圖2和圖5的走勢對比發(fā)現(xiàn)，實驗城市的實際區(qū)域競爭力增長路徑與合成增長路徑在2011年前后并沒有表現(xiàn)出顯著的分異趨勢，表明實驗城市與合成試驗城市并沒有存在不可觀測的因素而導致二者之間的差異。

圖4 變換處理組（常州市）

圖5 變換處理期（提前2年）

其次采用排列檢驗法，不同于根據(jù)權(quán)重選擇控制分析單元的安慰劑檢驗，排列檢驗法采取在控制組內(nèi)隨機選取城市，并將其按照與實驗城市相同的條件開展合成控制法政策評估，再比較試驗城市的政策效應(yīng)和控制組的政策效應(yīng)，如果控制組內(nèi)城市的政策效應(yīng)均明顯低于實驗城市的政策效應(yīng)，就證明本研究的統(tǒng)計結(jié)果是顯著的?？紤]到本文的控制組數(shù)量達248個城市，圖6和圖7分別針對全樣本與抽樣樣本開展了排序檢驗，以更好展現(xiàn)檢驗結(jié)果，其中，抽樣樣本排序檢驗采取等間距方法進行隨機抽樣，設(shè)定等間距為5，共隨機選取49個控制組進行合成。從排列檢驗的結(jié)果來看，圖6和圖7中黑色實線代表試驗城市的政策效應(yīng)，灰色實線代表了隨機控制單元的安慰劑效應(yīng)，可以看出，在2013年以前實驗城市與其他城市的競爭力差距并不大，且隨著時間推移差距變化并不顯著，而到了2013年之后，實驗城市與其他城市之間的競爭力差距開始出現(xiàn)顯著分異趨勢，實驗城市區(qū)域競爭力出現(xiàn)明顯上升勢頭，表明實驗城市與其他城市的區(qū)域競爭力差異真的來源于專利導航試點政策的實施。

圖6 全樣本排序檢驗圖

圖7 抽樣樣本排序檢驗圖

5 影響機制驗證

借鑒楊天宇和榮雨菲（ 2017）［28］以及丁煥峰等（2020）［29］的做法，本文使用相同的最優(yōu)權(quán)重，利用合成控制法對區(qū)域?qū)用娴男畔⒒?、人力資本水平以及專利質(zhì)量水平的增長趨勢進行分析，并通過比較2013年后各要素真實值與合成值的變化趨勢，對各要素在專利導航試點政策影響供需視角下區(qū)域競爭力的作用機制進行檢驗，識別專利導航試點政策導致區(qū)域競爭力增長效應(yīng)的潛在路徑。

在信息化水平與人力資本水平方面，本文采用預測變量數(shù)據(jù)分析2013年產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)設(shè)立后所在地區(qū)的要素變化情況。圖8和圖9展示了試驗城市信息化水平、人力資本水平的真實值與合成值的變化情況。從圖8可知，2013年后，信息化水平真實值均顯著高于合成值，反映出試驗區(qū)在設(shè)立后區(qū)域信息化水平得到顯著提升，對當?shù)馗偁幜μ嵘a(chǎn)生了潛在的正向影響。進一步繪制區(qū)域信息化水平真實值與合成值變化趨勢的擬合曲線圖發(fā)現(xiàn)，二者均呈現(xiàn)“倒U”型走勢，表明在整體促進性效應(yīng)基礎(chǔ)上，信息化水平對供需視角下區(qū)域競爭力的影響呈“先促進后抑制”的趨勢，這與韓先鋒等（2014）［13］、張騫和李長英（2019）［14］、孫倩倩和周建軍（2021）［15］的研究結(jié)論是一致的。從圖9可知，2013年后，人力資本水平一直處于階梯式上升趨勢，并于2015年實現(xiàn)了真實值對合成值的超越，而合成值則總體處于下降趨勢，反映出試驗區(qū)設(shè)立有效驅(qū)動了當?shù)厝肆Y本水平的提升，對當?shù)馗偁幜μ嵘a(chǎn)生了潛在的正向影響。

圖8 信息化水平作用機制檢驗

圖9 人力資本水平作用機制檢驗

在專利質(zhì)量水平方面，本文采用區(qū)域授權(quán)發(fā)明專利占比來表征，圖10展示了試驗城市專利質(zhì)量水平的真實值和合成值變化情況。從圖10a可知，2013年后，區(qū)域發(fā)明專利授權(quán)數(shù)量真實值一直低于合成值，進一步結(jié)合圖10b來看，在2013-2016年，盡管區(qū)域發(fā)明專利授權(quán)占比真實值始終低于合成值，但總體處于波浪式上升趨勢，2016年以后，區(qū)域發(fā)明專利授權(quán)占比真實值開始直線式攀升，并完成了對合成值的超越。綜合來看，雖然犧牲了部分專利數(shù)量，但專利導航試點政策有效帶動了當?shù)貙＠|(zhì)量水平的穩(wěn)步提升，對當?shù)馗偁幜μ嵘a(chǎn)生了潛在的正向影響。

圖10a 專利質(zhì)量水平作用機制檢驗

圖10b 專利質(zhì)量水平作用機制檢驗二

上文雖然檢驗了區(qū)域信息化水平、人力資本水平以及專利質(zhì)量水平在專利導航試點政策與供需視角下區(qū)域競爭力之間的潛在影響機制，但結(jié)果的穩(wěn)健性，尤其各要素與區(qū)域競爭力之間的潛在正向關(guān)系并沒有得到充分論證。為此，本文進一步運用雙向固定效應(yīng)模型就上述關(guān)系進行檢驗。表3結(jié)果顯示，區(qū)域?qū)＠|(zhì)量水平、人力資本水平均顯著正向影響區(qū)域競爭力，信息化水平與區(qū)域競爭力之間呈顯著“倒U”型關(guān)系，進一步驗證了影響機制結(jié)果的穩(wěn)健性。

表3 影響機制穩(wěn)健性檢驗

6 結(jié)論與政策啟示

本文以2013年設(shè)立產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)的6個城市為研究對象，提出相應(yīng)研究假設(shè)，利用合成控制法和雙向固定效應(yīng)模型進行實證分析，評估了專利導航試點政策的區(qū)域競爭力績效及內(nèi)在影響機制，主要研究結(jié)論如下：專利導航試點政策確實帶動了供需視角下區(qū)域競爭力的提升；在影響路徑方面，區(qū)域信息化水平、人力資本水平以及專利質(zhì)量水平是專利導航試點政策驅(qū)動區(qū)域競爭力提升的內(nèi)在影響機制，其中區(qū)域人力資本水平、專利質(zhì)量水平均發(fā)揮顯著正向影響，區(qū)域信息化水平在整體促進性效應(yīng)基礎(chǔ)上，其內(nèi)在影響呈“倒U”型走勢。結(jié)合上述研究結(jié)論，提出如下啟示：

第一，信息利用是產(chǎn)業(yè)專利導航試點政策發(fā)揮作用的核心機制，應(yīng)切實完善區(qū)域?qū)＠麑Ш叫畔⒒w系建設(shè)。專利導航政策正處于大力推廣實施階段，已有文獻多強調(diào)信息利用的正向激勵效應(yīng)，對信息化的差異化影響關(guān)注不夠。一是應(yīng)立足本地區(qū)比較優(yōu)勢與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，打通專利導航成果信息發(fā)布、共享與利用全鏈條，提升信息密度時效與專利導航服務(wù)效能，優(yōu)化區(qū)域創(chuàng)新資源配置效率；二是除了考慮長期整體的促進性效應(yīng)外，應(yīng)緊扣產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展需求，科學規(guī)劃實施專利導航試點工程，遏制資源“擠占效應(yīng)”與信息“搭便車效應(yīng)”，提高信息利用決策精準度、科學性。

第二，強化地方專利導航人才隊伍建設(shè)，提升人力資本供給效率。人才是信息流通的核心資源與關(guān)鍵節(jié)點，已有文獻普遍認識到專業(yè)人才的重要性，但對于如何系統(tǒng)培養(yǎng)專利導航人才尚不清晰。應(yīng)緊貼本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展實際和專利導航工作需求，圍繞區(qū)域產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈部署人才鏈，打造專利導航人才培訓體系，形成以人才為中心，技術(shù)、專利、資本、市場等多源信息融合的網(wǎng)絡(luò)格局，將人力資源真正打造成為專利導航試點政策賦能區(qū)域競爭力提升的關(guān)鍵抓手。

第三，構(gòu)建依托產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)的區(qū)域高價值專利培育體系。產(chǎn)業(yè)專利導航試驗區(qū)立足國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和區(qū)域資源特點，重視產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動力。目前，國家已明確提出以“每萬人口高價值發(fā)明專利擁有量”作為考核我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展水平的三大指標之一，應(yīng)強化區(qū)域與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、企業(yè)經(jīng)營、研發(fā)活動與人才管理等專利導航服務(wù)，為保護和激勵高價值專利提供體系化支撐，增強區(qū)域關(guān)鍵領(lǐng)域自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和儲備，助力實現(xiàn)高水平科技自立自強，保障產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈穩(wěn)定安全。