文 何瑋娜

習(xí)近平總書記多次作出重要指示，改革重大科技項目立項和組織管理方式，完善科研任務(wù)揭榜掛帥、賽馬制度，鼓勵科技領(lǐng)軍人才掛帥出征。黨中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于支持浦東新區(qū)高水平改革開放打造社會主義現(xiàn)代化建設(shè)引領(lǐng)區(qū)的意見》明確：“支持新型研發(fā)機構(gòu)實施依章程管理、綜合預(yù)算管理和績效評價為基礎(chǔ)的管理模式?！笔械谑吸h代會明確提出，完善揭榜掛帥、賽馬制、包干制等機制。以立法形式將習(xí)近平總書記和黨中央、市委的要求落地落實，對于主動承擔國家戰(zhàn)略使命，加快向具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心進軍具有重要意義。

10月28日，市十五屆人大常委會第四十五次會議表決通過了《上海市浦東新區(qū)優(yōu)化揭榜掛帥機制促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展若干規(guī)定》（以下簡稱《若干規(guī)定》），這是市人大常委會根據(jù)全國人大常委會授權(quán)制定的第13部浦東新區(qū)法規(guī)，通過開展揭榜掛帥、賽馬等創(chuàng)新機制，革除掣肘、破除壁壘，引進和培育符合創(chuàng)新規(guī)律、提升創(chuàng)新效能、滿足創(chuàng)新需求的新型研發(fā)機構(gòu)在浦東發(fā)展、聚集。

完善管理體制合力推進

浦東新區(qū)優(yōu)化揭榜掛帥機制促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展需要市、區(qū)政府及科技、經(jīng)濟信息化等相關(guān)部門的共同參與、協(xié)同合作。明確各方職責(zé)、完善管理體制是積極推進創(chuàng)新項目揭榜掛帥和促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的重要保障。

《若干規(guī)定》在管理體制安排方面明確，市人民政府應(yīng)當支持浦東新區(qū)率先推進科技體制機制創(chuàng)新，建立促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展工作的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機制；浦東新區(qū)人民政府應(yīng)當統(tǒng)籌協(xié)調(diào)本行政區(qū)域創(chuàng)新項目揭榜掛帥和新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的重大事項，搭建公共平臺，營造有利于創(chuàng)新的生態(tài)環(huán)境。同時，《若干規(guī)定》明確，市、區(qū)相關(guān)部門按照職責(zé)和本規(guī)定，共同做好創(chuàng)新項目揭榜掛帥和促進新型研發(fā)機構(gòu)發(fā)展的相關(guān)工作。

搭建平臺提供公共服務(wù)

針對原有制度安排中部分創(chuàng)新項目公開度、透明度、知曉度等不夠高等問題，有必要創(chuàng)新搭建統(tǒng)一的公共服務(wù)平臺，形成創(chuàng)新項目在浦東新區(qū)集中發(fā)布的態(tài)勢，有效提升創(chuàng)新資源配置效率。

《若干規(guī)定》專門就如何有效通過公共服務(wù)平臺保障“揭榜掛帥”活動等方面問題做了系統(tǒng)回應(yīng)和安排。明確在浦東新區(qū)設(shè)立創(chuàng)新項目揭榜掛帥公共服務(wù)平臺，平臺采用“政府監(jiān)督+社會力量運營”模式，堅持非營利和公益性屬性，打破創(chuàng)新要素流動壁壘，面向社會公開遴選。此外，平臺還能嫁接產(chǎn)業(yè)基金等社會資源，接駁成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)應(yīng)用等環(huán)節(jié)，產(chǎn)業(yè)鏈的進一步完善也能帶動新型研發(fā)機構(gòu)的利潤產(chǎn)出空間進一步擴大。同時《若干規(guī)定》還明確，設(shè)立專家委員會和專家?guī)?，向社會公布名單?/p>

揭榜掛帥機制是面向科技前沿、面向研發(fā)主戰(zhàn)場的新型科技項目組織方式。區(qū)別于傳統(tǒng)科技項目的要求，一方面，揭榜掛帥方式將推廣至所有創(chuàng)新項目；另一方面，通過賽馬制模式，發(fā)榜方可以擇優(yōu)選擇多個申報主體各自獨立“揭榜”攻關(guān)。《若干規(guī)定》完善揭榜掛帥制度，為引育新型研發(fā)機構(gòu)提供明確保障和支撐。在項目申報方面，明確遵循“英雄不問出處”“看能力、不唯資歷”的要求，不得以國籍、年齡、資歷、學(xué)歷和工作經(jīng)歷、單位屬性等作為國內(nèi)外人才和團隊在浦東新區(qū)參與創(chuàng)新項目揭榜掛帥的資格條件。“英雄不問出處”就是讓有實力的科研機構(gòu)擁有展現(xiàn)能力的機會和舞臺，為更多科技創(chuàng)新類成長型企業(yè)提供了更加開放、平等、競爭、高效的營商環(huán)境。在項目來源方面，明確在服務(wù)平臺上發(fā)布的創(chuàng)新項目應(yīng)當面向全社會征集，聚焦重點領(lǐng)域突破、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)和重大成果轉(zhuǎn)化，本市政府部門、國有企業(yè)、事業(yè)單位的創(chuàng)新項目可以在服務(wù)平臺上公開發(fā)布，同時支持其他企業(yè)和社會組織在服務(wù)平臺上發(fā)榜。在項目揭榜方面，明確通過賽馬制選賢任能，鼓勵參與創(chuàng)新項目揭榜掛帥活動的企業(yè)、單位在浦東新區(qū)開展有關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，實現(xiàn)積聚發(fā)展。在立法過程中參與調(diào)研座談的企業(yè)表示，支持不同技術(shù)路線并行攻關(guān)，既能有效降低技術(shù)選擇風(fēng)險，讓“千里馬”脫穎而出，也能相互取長補短，高效產(chǎn)出科研成果，實現(xiàn)創(chuàng)新價值最大化。

經(jīng)費包干制有利撬動市場活力

培育和完善新型研發(fā)機構(gòu)，需要尊重創(chuàng)新的客觀規(guī)律，更好體現(xiàn)以結(jié)果為導(dǎo)向的科研思路。

《若干規(guī)定》在經(jīng)費撥付和使用機制方面，支持揭榜掛帥的創(chuàng)新項目建立以結(jié)果為導(dǎo)向的經(jīng)費撥付機制，支持新型研發(fā)機構(gòu)對使用財政科研經(jīng)費的創(chuàng)新項目實行包干制和負面清單管理。即除負面清單外，新型研發(fā)機構(gòu)有權(quán)自主決定項目經(jīng)費使用，將有利于破解科研機構(gòu)預(yù)算編制繁瑣、申報流程長、經(jīng)費撥付慢、財務(wù)報銷難等現(xiàn)實之困。

經(jīng)費包干制以成果產(chǎn)出作為評價標準，一方面，將更好激發(fā)科研人員積極性，釋放市場創(chuàng)新潛力；另一方面，也是為政府“減負”，只需將任務(wù)目標、經(jīng)費向創(chuàng)新主體亮明從而加快實現(xiàn)攻堅目標。此外，在創(chuàng)新主體較為關(guān)注的知識產(chǎn)權(quán)歸屬方面，《若干規(guī)定》明確，創(chuàng)新項目發(fā)布方和揭榜方可以依法約定科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬，這樣更為靈活的創(chuàng)新成果確權(quán)方式安排將更有利于撬動市場活力。

以“人”為本激勵創(chuàng)新開放包容

實現(xiàn)科技領(lǐng)域自立自強，關(guān)鍵在“人”，人才激勵需要開放包容的創(chuàng)新環(huán)境。

《若干規(guī)定》明確了對人才的支持和激勵舉措，通過立法吸引更多高質(zhì)量人才參與創(chuàng)新項目、積聚浦東，并承擔重大科技創(chuàng)新研發(fā)任務(wù)，最終形成自主創(chuàng)新新高地和新的產(chǎn)業(yè)集群。

《若干規(guī)定》明確，符合條件的境外人員可以擔任浦東新區(qū)新型研發(fā)機構(gòu)法定代表人。通過變通突破相關(guān)政策條框，從更深層次、更大力度謀劃考慮新型研發(fā)機構(gòu)人才制度安排。此外，對人才的激勵機制還體現(xiàn)在《若干規(guī)定》中的開放包容創(chuàng)新環(huán)境和相關(guān)容錯機制安排上，《若干規(guī)定》明確支持對浦東新區(qū)承擔戰(zhàn)略性任務(wù)的新型研發(fā)機構(gòu)建立以創(chuàng)新績效為核心的中長期綜合評價機制；浦東新區(qū)應(yīng)當按照支持創(chuàng)新、權(quán)責(zé)一致、盡職免責(zé)、失職追責(zé)的原則，探索建立符合創(chuàng)新項目特點的容錯機制，按照相關(guān)合同的約定開展監(jiān)督。