■趙 培

【提 要】從“二月革命”到俄共（布）十大召開，蘇俄社會(huì)處于急劇變革時(shí)期。期間，列寧對(duì)社會(huì)主義基本問題的認(rèn)識(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)變，認(rèn)為社會(huì)主義革命是經(jīng)濟(jì)文化落后國(guó)家走向社會(huì)主義的前提，工農(nóng)政權(quán)在社會(huì)主義建設(shè)時(shí)期的根本任務(wù)不是剝奪剝奪者，而是發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)，并找到使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)主義相適應(yīng)的途徑。

俄國(guó)第二次資產(chǎn)階級(jí)革命勝利后，社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)卻不斷加劇。列寧在革命實(shí)踐和社會(huì)主義建設(shè)中，創(chuàng)造性地回答了社會(huì)主義的基本問題，對(duì)社會(huì)主義的認(rèn)識(shí)不斷深化。這些認(rèn)識(shí)創(chuàng)新發(fā)展了科學(xué)社會(huì)主義理論，在世界社會(huì)主義運(yùn)動(dòng)中具有重要地位。厘清列寧在實(shí)踐中深化認(rèn)識(shí)的邏輯進(jìn)程，對(duì)科學(xué)把握列寧社會(huì)主義思想全貌，總結(jié)反思社會(huì)主義實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)具有重要意義。

一、推進(jìn)革命構(gòu)筑社會(huì)主義前提

在列寧看來，“一切革命的根本問題是國(guó)家政權(quán)問題”[1]?！岸赂锩焙?，俄國(guó)出現(xiàn)資產(chǎn)階級(jí)臨時(shí)政府與工兵代表蘇維埃兩個(gè)政權(quán)并存的局面。社會(huì)主義革命來到全新歷史關(guān)口。列寧認(rèn)為，“二月革命”使政權(quán)轉(zhuǎn)移至資產(chǎn)階級(jí)手中，“俄國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命或資產(chǎn)階級(jí)民主革命已經(jīng)完成了”[2]。共產(chǎn)黨人應(yīng)立刻將革命推向新階段，即社會(huì)主義革命階段。

列寧繼續(xù)革命的主張?jiān)獾疆?dāng)時(shí)立憲民主黨、社會(huì)民主黨、社會(huì)革命黨、孟什維克的強(qiáng)烈反對(duì)，甚至在布爾什維克內(nèi)部，也不被認(rèn)可。反對(duì)者認(rèn)為，俄國(guó)雖然完成了資產(chǎn)階級(jí)革命，但生產(chǎn)力相對(duì)落后，社會(huì)化大生產(chǎn)未普遍建立，小生產(chǎn)仍是社會(huì)經(jīng)濟(jì)主要成分，無產(chǎn)階級(jí)發(fā)展不充分，因而不具備社會(huì)主義革命條件。此時(shí)，由孟什維克主導(dǎo)的工兵代表蘇維埃，堅(jiān)持主張將政權(quán)交給資產(chǎn)階級(jí)政府。它的領(lǐng)袖們不僅不啟發(fā)工人階級(jí)的革命意識(shí)，還用資產(chǎn)階級(jí)的價(jià)值與意識(shí)形態(tài)模糊、消除工農(nóng)的革命意識(shí)。用列寧的話說：“它同資產(chǎn)階級(jí)臨時(shí)政府達(dá)成了直接的協(xié)議，作了許多實(shí)際的讓步，是它自己把陣地不斷讓給資產(chǎn)階級(jí)的。”[3]面對(duì)復(fù)雜的形勢(shì)，在俄國(guó)社會(huì)主義革命的歷史關(guān)口，列寧結(jié)合實(shí)際，創(chuàng)造性地運(yùn)用馬克思主義基本原理，發(fā)展了社會(huì)主義革命理論，并嘗試用新思路回答社會(huì)主義基本問題。

第一，推進(jìn)社會(huì)主義革命的直接依據(jù)，是俄國(guó)的危機(jī)與困境。將無產(chǎn)階級(jí)組織起來，推進(jìn)社會(huì)主義革命，“是饑荒，經(jīng)濟(jì)失調(diào)，即將臨頭的崩潰，戰(zhàn)爭(zhēng)的慘禍，以及戰(zhàn)爭(zhēng)給人類帶來的慘痛的創(chuàng)傷”[4]，迫使無產(chǎn)階級(jí)政黨采取步驟。兩個(gè)政權(quán)并存的局面，使社會(huì)實(shí)際處于無政府狀態(tài)。帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)無法終止，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)危機(jī)難以克服，人民缺少面包與和平。1917年5—7月，列寧發(fā)表大量文章，譴責(zé)資產(chǎn)階級(jí)臨時(shí)政府在終止戰(zhàn)爭(zhēng)和應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)的不作為。他們勾結(jié)帝國(guó)主義資本家，不斷破壞經(jīng)濟(jì)，人民飽受苦難，自己卻利用戰(zhàn)爭(zhēng)攫取財(cái)富，大發(fā)橫財(cái)。列寧指出：“經(jīng)濟(jì)破壞和戰(zhàn)爭(zhēng)造成的危機(jī)愈深，就愈需要最完善的政治形式?！盵5]實(shí)現(xiàn)完善的政治形式，抹平戰(zhàn)爭(zhēng)和危機(jī)帶來的創(chuàng)傷，需要人民自己的組織建設(shè)，“而不是?？恳慌Y產(chǎn)階級(jí)政客和占據(jù)‘肥缺’的官吏去做”[6]。

第二，從生產(chǎn)力發(fā)展水平看，俄國(guó)當(dāng)時(shí)不具備實(shí)施社會(huì)主義的條件，這一點(diǎn)列寧是承認(rèn)的。他反復(fù)強(qiáng)調(diào)《四月提綱》第8條的論述：“我們的直接任務(wù)并不是‘實(shí)施’社會(huì)主義，而只是立刻過渡到由工人代表蘇維埃監(jiān)督社會(huì)的產(chǎn)品生產(chǎn)和分配。”[7]至于革命后應(yīng)采取哪些具體措施，列寧的原則是：“凡是在經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)中和在絕大多數(shù)人民的意識(shí)中還沒有絕對(duì)成熟的改革，公社即工農(nóng)代表蘇維埃都沒有‘實(shí)施’，也不打算‘實(shí)施’，而且也不應(yīng)當(dāng)‘實(shí)施’?！盵8]在危機(jī)中，資產(chǎn)階級(jí)臨時(shí)政府自身的無能與局限已充分顯現(xiàn)，而“工人、士兵和農(nóng)民在處理增加糧食生產(chǎn)、改善糧食分配、改善士兵給養(yǎng)等等實(shí)際困難問題上，會(huì)比官吏和警察高明”[9]。列寧深信：“工兵代表蘇維埃會(huì)比議會(huì)制共和國(guó)更快更好地發(fā)揮人民群眾的主動(dòng)性?！盵10]蘇維埃作為已經(jīng)形成的、無產(chǎn)階級(jí)政權(quán)形式，卻不實(shí)際掌握政權(quán)。那么，從資產(chǎn)階級(jí)手中奪取政權(quán)，推進(jìn)社會(huì)主義革命，就成為俄國(guó)走向社會(huì)主義的前提，“這是走向社會(huì)主義的一個(gè)步驟”[11]。

第三，在列寧看來，阻礙俄國(guó)社會(huì)主義革命的主要因素不是無產(chǎn)階級(jí)發(fā)展不充分，而是“無產(chǎn)者和農(nóng)民的覺悟和組織程度不夠”[12]。一是工人和農(nóng)民對(duì)資產(chǎn)階級(jí)臨時(shí)政府仍然抱有幻想，沒有看到“它是寡頭的、資產(chǎn)階級(jí)的政府，不是全體人民的政府，它不會(huì)給人民和平、面包和充分的自由”[13]，所以無產(chǎn)者和農(nóng)民的革命意志尚不堅(jiān)定。二是無產(chǎn)階級(jí)特別是廣大農(nóng)民尚未有效地組織起來。列寧強(qiáng)調(diào)：“我們不主張由少數(shù)人奪權(quán)，我們是馬克思主義者，我們主張用無產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)斗爭(zhēng)來反對(duì)小資產(chǎn)階級(jí)的狂熱，反對(duì)沙文主義—護(hù)國(guó)主義，反對(duì)空談，反對(duì)依賴資產(chǎn)階級(jí)?！盵14]面對(duì)革命的不利因素，列寧希望無產(chǎn)階級(jí)的共產(chǎn)主義政黨在革命中與小資產(chǎn)階級(jí)徹底分離，“擺脫這些小資產(chǎn)者的畏縮心理，進(jìn)行無產(chǎn)階級(jí)的階級(jí)斗爭(zhēng)”[15]。同時(shí)，隨著社會(huì)階級(jí)矛盾日益加劇，人民也會(huì)日益擺脫對(duì)資產(chǎn)階級(jí)的幻想。此時(shí)，共產(chǎn)黨“要團(tuán)結(jié)起來進(jìn)行無產(chǎn)階級(jí)本階級(jí)的工作，無產(chǎn)者和貧苦農(nóng)民就會(huì)愈來愈多地轉(zhuǎn)到我們方面來”[16]。

總之，列寧以馬克思主義的階級(jí)觀，分析了十月革命前俄國(guó)兩個(gè)政權(quán)并存的特殊局面；立足資產(chǎn)階級(jí)與工農(nóng)的矛盾，闡發(fā)俄國(guó)社會(huì)主義革命的現(xiàn)實(shí)依據(jù)；根據(jù)唯物史觀，得出社會(huì)主義革命是俄國(guó)走向社會(huì)主義的前提，但不等同于社會(huì)主義的科學(xué)論斷；對(duì)革命面臨的困難，針對(duì)性地提出了共產(chǎn)黨人的革命策略。在列寧繼續(xù)革命思想的引領(lǐng)下，十月革命最終爆發(fā)，并迅速取得勝利，建立了世界上第一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家和工農(nóng)政權(quán)，使社會(huì)主義從理論變成現(xiàn)實(shí)。

二、發(fā)展生產(chǎn)建構(gòu)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)

十月革命勝利后，蘇俄社會(huì)進(jìn)入重要轉(zhuǎn)折時(shí)期。1918年3月，在列寧和布爾什維克的主導(dǎo)下，蘇俄與德國(guó)簽訂布列斯特和約，擺脫了帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)，為社會(huì)主義建設(shè)贏得寶貴和平時(shí)期，并將工作重心從革命轉(zhuǎn)向社會(huì)主義建設(shè)。但是，蘇俄社會(huì)主義建設(shè)一開始就面臨極為復(fù)雜的局面。

1918年春夏之交，外國(guó)武裝干涉和國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)。蘇俄大片國(guó)土被德、美、英、法侵占。國(guó)內(nèi)反革命勢(shì)力乘機(jī)發(fā)動(dòng)叛亂，工農(nóng)政權(quán)處在危機(jī)中。此后，斗爭(zhēng)形勢(shì)不斷變化。蘇俄在各條戰(zhàn)線上奮勇斗爭(zhēng)，取得國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)決定性勝利。1920年1月，帝國(guó)主義被迫解除封鎖，蘇俄再次獲得和平發(fā)展機(jī)會(huì)。但1920年4月下旬，波蘭地主和資產(chǎn)階級(jí)軍隊(duì)在帝國(guó)主義支持下發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)。同時(shí)，克里木的弗蘭格爾白衛(wèi)軍發(fā)動(dòng)新的進(jìn)攻，戰(zhàn)火重新點(diǎn)燃，社會(huì)主義建設(shè)再次被迫中斷。經(jīng)歷了四年帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)，蘇俄經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重破壞。在極端困難的條件下開啟的社會(huì)主義建設(shè)，是前無古人的事業(yè)。同時(shí)，蘇俄社會(huì)經(jīng)濟(jì)成分復(fù)雜，封建主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系和資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系依然存在，分散的小生產(chǎn)仍然是主要社會(huì)生產(chǎn)方式。所以，蘇俄社會(huì)主義建設(shè)既不能在科學(xué)社會(huì)主義經(jīng)典理論中尋找答案，也沒有可供參考的現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)。

極端復(fù)雜的局面蘊(yùn)含著兩個(gè)相互交織的問題：一是如何在經(jīng)濟(jì)極端困難的情況下，應(yīng)對(duì)帝國(guó)主義武裝干涉，取得國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)勝利，鞏固工農(nóng)政權(quán)；二是如何在舊的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上，建立新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，建構(gòu)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。在列寧看來，“實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義變革任務(wù)的這兩個(gè)方面是分不開的”[17]。而且，第二個(gè)任務(wù)比第一個(gè)任務(wù)更重要、更艱巨、更迫切，“如果我們完不成第二個(gè)任務(wù)，那么在推翻剝削者和用武力來抗擊國(guó)際帝國(guó)主義者的事業(yè)中的任何成就、任何勝利就會(huì)付諸東流，舊制度的復(fù)辟就會(huì)不可避免”[18]。由此可見，列寧已經(jīng)認(rèn)識(shí)到，建立新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，建構(gòu)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)力發(fā)展，是蘇俄走向社會(huì)主義的關(guān)鍵。他指出：“戰(zhàn)勝資產(chǎn)階級(jí)所需力量的最深源泉，這種勝利牢不可破的唯一保證，只能是新的更高的社會(huì)生產(chǎn)方式，只能是用社會(huì)主義的大生產(chǎn)代替資本主義的和小資產(chǎn)階級(jí)的生產(chǎn)。”[19]當(dāng)然，建立新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系比鞏固政權(quán)更加困難?！耙?yàn)榻鉀Q這個(gè)任務(wù)決不能靠一時(shí)表現(xiàn)出來的英勇氣概，而需要在大量的日常工作中表現(xiàn)出來的最持久、最頑強(qiáng)、最難得的英勇精神。”[20]換言之，面對(duì)蘇俄復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)，建立新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不能一蹴而就，需要在長(zhǎng)期實(shí)踐中不斷總結(jié)探索實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)的正確途徑。

在實(shí)踐中，列寧既主張過利用政權(quán)迅速調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系，通過國(guó)家機(jī)器直接對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行社會(huì)主義改造，同時(shí)也承認(rèn)，向新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系過渡是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，需要漸進(jìn)的方式，逐步實(shí)現(xiàn)小生產(chǎn)向社會(huì)主義社會(huì)化大生產(chǎn)過渡。如果“采用急躁輕率的行政手段和立法手段，只會(huì)延緩這種過渡，給這種過渡造成困難”[21]。表面上，兩種思路截然對(duì)立，但背后都有深刻的現(xiàn)實(shí)根源。利用政權(quán)和國(guó)家機(jī)器直接改造經(jīng)濟(jì)關(guān)系是為了保衛(wèi)政權(quán)，因而在政策上采取后來稱為“戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義”的一系列非常措施，調(diào)動(dòng)一切人力、物力保衛(wèi)國(guó)家。通過“余糧征集制”實(shí)行糧食壟斷；通過企業(yè)國(guó)有化，取消貨幣，禁止自由貿(mào)易，實(shí)現(xiàn)物資集中生產(chǎn)與分配，以維持紅軍、城市工人和黨政機(jī)關(guān)人員的生存；通過貫徹“不勞動(dòng)、不得食”的分配原則，使勞動(dòng)軍事化、義務(wù)化，促進(jìn)社會(huì)生產(chǎn)。但值得注意的是，當(dāng)戰(zhàn)局趨于緩和時(shí)，列寧更主張用漸進(jìn)的方式建立新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。列寧指出，俄國(guó)小資產(chǎn)階級(jí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)主要是中農(nóng)，“只有承認(rèn)這種現(xiàn)實(shí)，闡明小商品經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)，才能正確解決諸如對(duì)中農(nóng)的態(tài)度問題”[22]?！耙胗媚撤N快速的辦法，下個(gè)命令從外面、從旁邊去強(qiáng)迫它改造，那是完全荒謬的?！盵23]相反，要“用思想影響的辦法而決不用鎮(zhèn)壓的辦法來克服他們的落后性”[24]。此后，在預(yù)期和平即將到來時(shí)，列寧對(duì)舊經(jīng)濟(jì)關(guān)系的態(tài)度開始轉(zhuǎn)變，認(rèn)為租讓制等資本主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系對(duì)恢復(fù)經(jīng)濟(jì)有積極作用，甚至提出應(yīng)利用資產(chǎn)階級(jí)的資本來幫助蘇俄經(jīng)濟(jì)發(fā)展。在農(nóng)業(yè)問題上，糧食壟斷中的強(qiáng)制性措施日益引起農(nóng)民的不滿。在了解到農(nóng)民的要求和情緒后，列寧開始考慮調(diào)整農(nóng)業(yè)政策，并明確提出用糧食稅代替余糧征集制。

總之，從十月革命勝利后到1921年3月俄共（布）十大召開前，列寧對(duì)社會(huì)主義的認(rèn)識(shí)開始轉(zhuǎn)型。他明確提出黨的工作重心要從革命轉(zhuǎn)向建設(shè)，發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)才能建構(gòu)社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。但政局不穩(wěn)，鞏固政權(quán)的斗爭(zhēng)持續(xù)了三年。他清楚蘇俄尚不具備實(shí)施社會(huì)主義的條件，但為了保衛(wèi)政權(quán)，不得不利用國(guó)家機(jī)器直接對(duì)經(jīng)濟(jì)關(guān)系進(jìn)行社會(huì)主義改造。在戰(zhàn)爭(zhēng)局勢(shì)明朗后，列寧再次回到漸進(jìn)式的社會(huì)主義建設(shè)，強(qiáng)調(diào)無產(chǎn)階級(jí)政權(quán)應(yīng)利用舊生產(chǎn)關(guān)系建設(shè)社會(huì)主義的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，只有經(jīng)濟(jì)發(fā)展才能鞏固政權(quán)。

三、恢復(fù)市場(chǎng)向社會(huì)主義迂回過渡

1920年11月，蘇俄在國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)中取得全面勝利，但國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)已嚴(yán)重破壞，物資極為匱乏，發(fā)展幾乎停滯，社會(huì)矛盾重新激烈起來。余糧征集制沒有及時(shí)終止，農(nóng)民獲得土地，卻得不到自己生產(chǎn)的果實(shí)，于是對(duì)布爾什維克強(qiáng)烈不滿。戰(zhàn)后工業(yè)原料和燃料嚴(yán)重短缺，導(dǎo)致紡織業(yè)停頓，幾乎所有高爐熄火，無法生產(chǎn)鋼鐵，只能靠存貨維持。為應(yīng)對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)，大量工人參軍到前線，導(dǎo)致交通運(yùn)輸和工業(yè)部門不僅缺原料，還缺人手。最后，面對(duì)全面短缺，國(guó)家財(cái)政只能靠大量發(fā)行貨幣維持，導(dǎo)致盧布大幅貶值，統(tǒng)一貨幣體系崩潰，許多地區(qū)自行印刷紙幣，國(guó)家不得不實(shí)行實(shí)物工資制。此外，1920年，蘇俄遭遇歷史罕見的旱災(zāi)，加劇了經(jīng)濟(jì)危機(jī)。全國(guó)出現(xiàn)大面積饑荒，人民基本物質(zhì)生活無法保障。

嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)帶來劇烈的社會(huì)動(dòng)蕩。農(nóng)民的不滿情緒在賦閑的工人和無法復(fù)員的軍人中迅速蔓延，最終演變?yōu)檗r(nóng)民起義、工人暴動(dòng)、士兵叛亂。這些事件極大地震撼了布爾什維克，是蘇維埃政權(quán)建立以來最危險(xiǎn)的政治經(jīng)濟(jì)危機(jī)。列寧在危機(jī)后進(jìn)行深刻反思，并承認(rèn)錯(cuò)誤。他指出：在蘇俄這樣經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)家，“向純社會(huì)主義形式和純社會(huì)主義分配直接過渡，是我們力所不及的”[25]。為擺脫困境，1921年3月，俄共（布）召開十大，終止戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策，并對(duì)經(jīng)濟(jì)政策做一系列調(diào)整，以恢復(fù)社會(huì)生產(chǎn)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇。這些調(diào)整在同年5月召開的俄共（布）十大全國(guó)會(huì)議上被明確稱為“新經(jīng)濟(jì)政策”。

新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)質(zhì)是以恢復(fù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為手段，對(duì)廣大農(nóng)民、小生產(chǎn)者、私商經(jīng)濟(jì)利益的讓步，目的是調(diào)動(dòng)積極性，迅速恢復(fù)社會(huì)生產(chǎn)，復(fù)蘇經(jīng)濟(jì)。面對(duì)嚴(yán)重破壞的生產(chǎn)力，“必須立刻采取迅速的、最堅(jiān)決的、最緊急的辦法來改善農(nóng)民的生活狀況和提高他們的生產(chǎn)力”[26]?！耙黾蛹Z食的生產(chǎn)和收成，增加燃料的收購(gòu)和運(yùn)輸，非得改善農(nóng)民的生活狀況，提高他們的生產(chǎn)力不可?！盵27]充分照顧農(nóng)民利益，切實(shí)改善他們生活，就必須改變糧食政策?！艾F(xiàn)在最迫切的就是采取那種能夠立刻提高農(nóng)民經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力的辦法?！盵28]“這種改變就是用糧食稅來代替余糧收集制?！盵29]除了恢復(fù)糧食生產(chǎn)，列寧還強(qiáng)調(diào)要將小工業(yè)、小生產(chǎn)迅速恢復(fù)起來。在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)嚴(yán)重破壞的情況下，不可能立刻恢復(fù)大規(guī)模的、國(guó)營(yíng)的社會(huì)主義生產(chǎn)，所以“在一定程度上幫助恢復(fù)小工業(yè)是必要的，因?yàn)樗恍枰獧C(jī)器，不需要國(guó)家的和大批的原料、燃料和糧食的儲(chǔ)備，卻能夠立刻給農(nóng)民經(jīng)濟(jì)以相當(dāng)幫助并提高其生產(chǎn)力”[30]。為調(diào)動(dòng)小生產(chǎn)者的積極性，就得照顧小生產(chǎn)者的利益。所以，人民委員會(huì)最終撤銷了最高國(guó)民經(jīng)濟(jì)委員會(huì)關(guān)于超過5名工人的企業(yè)實(shí)行國(guó)有化的決定。中小企業(yè)不再按照行政架構(gòu)實(shí)行管理，而是采取獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算，使用貨幣支付，自由支配產(chǎn)品和收入，自負(fù)盈虧。通過改革，蘇俄2/3的企業(yè)不再由中央管理，企業(yè)褪去行政管理模式，變?yōu)樽灾鹘?jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧時(shí)，小生產(chǎn)和小工業(yè)的積極性極大地調(diào)動(dòng)起來，社會(huì)生產(chǎn)特別是小生產(chǎn)得到迅速恢復(fù)。農(nóng)民手中有了余糧，加上小工業(yè)、小企業(yè)生產(chǎn)的物資，必然引起商品交換和自由買賣的需求，這是實(shí)施新經(jīng)濟(jì)政策的必然結(jié)果。列寧起初反對(duì)商品買賣、自由貿(mào)易等市場(chǎng)行為，認(rèn)為它們是資本主義的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在無產(chǎn)階級(jí)專政下是非法的。但是，當(dāng)時(shí)的蘇俄根本沒有足夠的工業(yè)產(chǎn)品向農(nóng)民換取余糧。因此，不可能用全面產(chǎn)品交換消滅商品買賣。特別是在實(shí)行糧食稅，鼓勵(lì)恢復(fù)小生產(chǎn)后，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)恢復(fù)起來是必然結(jié)果。正是這個(gè)意義上，列寧認(rèn)為新經(jīng)濟(jì)政策是著眼于人民利益的改革，是一種讓步，是“我們向作為商人的農(nóng)民作了讓步，即向私人買賣的原則作了讓步”[31]。

在實(shí)施新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)踐中，列寧對(duì)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系的認(rèn)識(shí)轉(zhuǎn)變了。他承認(rèn)：“用最簡(jiǎn)單、迅速、直接的辦法來實(shí)行社會(huì)主義的生產(chǎn)和分配原則的嘗試已告失敗?！盵32]根據(jù)1921年的形勢(shì)，向社會(huì)主義直接過渡，立刻完成社會(huì)主義改造，建立社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)關(guān)系是不現(xiàn)實(shí)的。直接的辦法走不通，就只能依靠迂回的辦法。通過調(diào)整經(jīng)濟(jì)政策，允許私人買賣，恢復(fù)市場(chǎng)原則，“小資產(chǎn)階級(jí)和資本主義就會(huì)在一定的（即使只是地方性的）貿(mào)易自由基礎(chǔ)上復(fù)活”[33]。列寧認(rèn)為，這種結(jié)果是不可避免的，因此，“不去試圖禁止或堵塞資本主義的發(fā)展，而努力把這一發(fā)展納入國(guó)家資本主義的軌道”[34]。努力使國(guó)家資本主義“作為小生產(chǎn)和社會(huì)主義之間的中間環(huán)節(jié)，作為提高生產(chǎn)力的手段、途徑、方式和方法”[35]。此時(shí)，列寧關(guān)于利用國(guó)家資本主義向社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)過渡的認(rèn)識(shí)已經(jīng)形成。問題的關(guān)鍵在于，如何將工農(nóng)政權(quán)和資本主義結(jié)合起來，使之成為無產(chǎn)階級(jí)的國(guó)家資本主義，或者說，如何將社會(huì)主義制度與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的原則結(jié)合起來。列寧認(rèn)為，無產(chǎn)階級(jí)政權(quán)的任務(wù)不是要消滅自由貿(mào)易、商品買賣和市場(chǎng)機(jī)制，而是應(yīng)成為市場(chǎng)的監(jiān)督者和管理者。他指出，“當(dāng)時(shí)根本沒有提出我們的經(jīng)濟(jì)同市場(chǎng)、同商業(yè)的關(guān)系問題”[36]，而“現(xiàn)在我們的任務(wù)，與其說是剝奪剝奪者，不如說是計(jì)算、監(jiān)督、提高勞動(dòng)生產(chǎn)率和加強(qiáng)紀(jì)律”[37]。經(jīng)過新經(jīng)濟(jì)政策的實(shí)踐，列寧更加清楚地看到了這種結(jié)合的價(jià)值。他指出：“現(xiàn)在我們發(fā)現(xiàn)了私人利益即私人買賣的利益與國(guó)家對(duì)這種利益的檢查監(jiān)督相結(jié)合的合適程度，發(fā)現(xiàn)了私人利益服從共同利益的合適程度，而這是過去許許多多社會(huì)主義者碰到的絆腳石?！盵38]列寧認(rèn)為，這種結(jié)合雖然不是社會(huì)主義，但為建成社會(huì)主義打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

四、總結(jié)與思考

列寧對(duì)社會(huì)主義認(rèn)識(shí)的發(fā)展與轉(zhuǎn)變，發(fā)生在蘇俄社會(huì)急劇變革的時(shí)期。嚴(yán)格地說，蘇俄雖然開啟了社會(huì)主義建設(shè)，但除了工農(nóng)政權(quán)之外，在經(jīng)濟(jì)方面幾乎沒有社會(huì)主義的基礎(chǔ)。在急劇變革的時(shí)期，如何看待俄國(guó)的社會(huì)主義革命？應(yīng)該選擇什么樣的社會(huì)主義道路？對(duì)上述社會(huì)主義基本問題，列寧的認(rèn)識(shí)是不斷發(fā)展變化的。甚至在不同階段，一些認(rèn)識(shí)存在對(duì)立和沖突。這對(duì)科學(xué)理解列寧的社會(huì)主義思想造成困難。因此，厘清列寧認(rèn)識(shí)社會(huì)主義的邏輯進(jìn)程就十分必要。

第一，列寧在回答社會(huì)主義基本問題時(shí)，始終堅(jiān)持以現(xiàn)實(shí)為依據(jù)的認(rèn)識(shí)原則。列寧主張繼續(xù)推進(jìn)革命，變資產(chǎn)階級(jí)革命為社會(huì)主義革命。其立論依據(jù)，是兩個(gè)政權(quán)并存的局面，以及由此造成的無政府狀態(tài)。此時(shí)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯，人民利益無人關(guān)切，資產(chǎn)階級(jí)政府更不會(huì)兌現(xiàn)實(shí)現(xiàn)和平、給人民面包的承諾。俄國(guó)社會(huì)激烈的階級(jí)矛盾決定了社會(huì)主義革命是重啟社會(huì)發(fā)展的條件。在奪取政權(quán)后，列寧提出將工作重心盡快轉(zhuǎn)向社會(huì)主義建設(shè)。因?yàn)椋鐣?huì)主義的根本任務(wù)是要消滅階級(jí)。要消滅階級(jí)，在根本上是通過發(fā)展生產(chǎn)力，消滅產(chǎn)生階級(jí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。在國(guó)內(nèi)戰(zhàn)爭(zhēng)期間，保衛(wèi)政權(quán)和蘇維埃共和國(guó)是壓倒一切的任務(wù)。戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義政策，是“戰(zhàn)爭(zhēng)和經(jīng)濟(jì)破壞迫使我們實(shí)行的”[39]。在恢復(fù)和平，開啟社會(huì)主義建設(shè)后，列寧認(rèn)識(shí)到，蘇俄生產(chǎn)力發(fā)展落后，是社會(huì)主義建設(shè)更加緊迫、更加困難的根源。俄共（布）十大后，蘇俄用新經(jīng)濟(jì)政策代替戰(zhàn)時(shí)共產(chǎn)主義，利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和國(guó)家資本主義向社會(huì)主義迂回過渡，其現(xiàn)實(shí)依據(jù)仍是蘇俄經(jīng)濟(jì)文化落后的現(xiàn)實(shí)。總之，現(xiàn)實(shí)問題是列寧回答社會(huì)主義基本問題的邏輯起點(diǎn)。正如他所說：“根據(jù)書本爭(zhēng)論社會(huì)主義綱領(lǐng)的時(shí)代也已經(jīng)過去了，……今天只能根據(jù)經(jīng)驗(yàn)來談?wù)撋鐣?huì)主義?！盵40]

第二，以現(xiàn)實(shí)為邏輯起點(diǎn)就意味著，當(dāng)問題和任務(wù)變化時(shí)，思想認(rèn)識(shí)必然隨之發(fā)展。因此，在思想認(rèn)識(shí)上，出現(xiàn)前后對(duì)立、相互否定的情況是完全合乎邏輯的。但這并不意味著，處在變化中的思想認(rèn)識(shí)之間沒有內(nèi)在邏輯關(guān)系。相反，立足于俄國(guó)經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)情，列寧對(duì)社會(huì)主義基本問題的認(rèn)識(shí)在邏輯上是一貫的。首先，由資產(chǎn)階級(jí)革命造成了實(shí)際上的無政府局面，階級(jí)矛盾日益激烈，小資產(chǎn)階級(jí)的搖擺與妥協(xié)，使俄國(guó)走向社會(huì)主義革命成為必然。其次，無產(chǎn)階級(jí)通過社會(huì)主義革命掌握政權(quán)的目的是為了消滅階級(jí)。所以，經(jīng)濟(jì)文化落后國(guó)家的社會(huì)主義革命不等于建成或?qū)嵤┥鐣?huì)主義，而是建立新的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的政治基礎(chǔ)。共產(chǎn)黨人需要進(jìn)一步利用政權(quán)和國(guó)家機(jī)器，解放生產(chǎn)力，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，為最終消滅階級(jí)創(chuàng)造條件。最后，在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、解放生產(chǎn)力的實(shí)踐中，由于較低的生產(chǎn)力發(fā)展水平，舊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不可能被人為地取消。所以，工農(nóng)政權(quán)的任務(wù)不是用行政和命令的手段消滅舊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而是要將舊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系納入國(guó)家政權(quán)的監(jiān)督、計(jì)算、管理和組織中，使其成為促進(jìn)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素，成為向社會(huì)主義過渡的中間環(huán)節(jié)。

第三，所謂邏輯，是一定前提下的判斷，列寧關(guān)于社會(huì)主義基本問題的認(rèn)識(shí)，是以蘇俄經(jīng)濟(jì)文化落后的國(guó)情為前提的。而馬克思主義經(jīng)典作家的認(rèn)識(shí)前提與列寧不同，他們是在資本主義充分發(fā)展的前提下，思考社會(huì)主義基本問題的。因此，當(dāng)認(rèn)識(shí)前提變了，必然會(huì)得出不同于馬克思主義經(jīng)典作家的結(jié)論。正是在這個(gè)意義上，列寧創(chuàng)新和發(fā)展了經(jīng)典科學(xué)社會(huì)主義理論。這種創(chuàng)新與發(fā)展主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是在社會(huì)主義革命問題上，經(jīng)濟(jì)文化落后國(guó)家先于發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，單獨(dú)取得社會(huì)主義革命勝利是完全可能的。因?yàn)楦锩粌H是生產(chǎn)力發(fā)展的自然結(jié)果，更是階級(jí)矛盾尖銳和階級(jí)斗爭(zhēng)激烈的必然產(chǎn)物。二是在社會(huì)主義建設(shè)問題上，已奪取政權(quán)的共產(chǎn)黨人，其主要任務(wù)不是進(jìn)一步剝奪剝奪者，更不能靠政權(quán)力量直接取消舊的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，相反，共產(chǎn)黨人要學(xué)會(huì)利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，探索市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)主義相結(jié)合的有效途徑，解放生產(chǎn)力，為真正實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義，打下經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。當(dāng)然，列寧的認(rèn)識(shí)仍有局限。他始終認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是資本主義的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，不屬于社會(huì)主義范疇。這種認(rèn)識(shí)會(huì)引起思想困惑，導(dǎo)致市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)主義不相容的矛盾。所以，這也是新經(jīng)濟(jì)政策最終被迫終止的思想認(rèn)識(shí)根源。

注釋

[1][2][3][4][5][6][7][8][9][10][11][12][13][14][15][16]《列寧全集》第29卷，人民出版社2017年版，第131頁；第137頁；第132頁；第148頁；第162～163頁；第163頁；第116頁；第162頁；第147頁；第148頁；第148頁；第132～133頁；第133頁；第133頁；第145頁；第133頁。

[17][18]《列寧全集》第40卷，人民出版社2017年版，第28頁；第28頁。

[19][20][21][23]《列寧全集》第37卷，人民出版社2017年版，第17頁；第17頁；第275頁；第365～366頁。

[22][24]《列寧全集》第36卷，人民出版社2017年版，第4頁；第114頁。

[25][26][27][28][29][30][31][32][33][34][35][36][37][38]

[39]《列寧選集》第4卷，人民出版社2012年版，第720頁；第500頁；第500頁；第501頁；第501頁；第503頁；第767～768頁；第602頁；第503頁；第504頁；第510頁；第598頁；第598頁；第768頁；第502頁。

[40]《列寧全集》第34卷，人民出版社2017年版，第466頁。