郭漢丁 張印賢 伍紅民

(1.天津城建大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，天津 300384；2.天津城建大學(xué)生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384)

0 引言

既有建筑節(jié)能改造是落實(shí)國家節(jié)能減排和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的重要舉措，是實(shí)現(xiàn)“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)的必要路徑。既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐離不開市場機(jī)制的推動(dòng)，既有建筑節(jié)能改造市場有序運(yùn)行是多元主體協(xié)同驅(qū)動(dòng)的結(jié)果。既有建筑節(jié)能改造的公共品屬性與市場特性決定了既有建筑節(jié)能改造市場健康發(fā)展的關(guān)鍵在于有效發(fā)揮政府治理作用，因此，科學(xué)認(rèn)識(shí)當(dāng)前政府治理作用的有效性[1-2]，是政府作用力提升實(shí)踐理論規(guī)劃和策略實(shí)施的核心。

綜觀當(dāng)前研究動(dòng)態(tài)，梳理既有建筑節(jié)能改造相關(guān)研究理論成果發(fā)現(xiàn)，市場激勵(lì)機(jī)制、運(yùn)行模式、融資體系以及能效標(biāo)識(shí)制度等是研究的重點(diǎn)，而既有建筑節(jié)能改造市場主體動(dòng)力相關(guān)理論研究尚處于空白狀態(tài)[3-10]?；诖耍疚囊允袌霭l(fā)展中政府作用有效性為研究對(duì)象，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)體系，旨在為政府作用力提升路徑和實(shí)施對(duì)策提供決策思路和理論支撐。

1 既有建筑節(jié)能改造市場中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)原則

構(gòu)建科學(xué)合理的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是確保評(píng)價(jià)結(jié)果客觀有效的前提條件[11]。既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，指標(biāo)體系構(gòu)建應(yīng)遵循以下5個(gè)原則。

1.1 科學(xué)性原則

科學(xué)性原則是指指標(biāo)選取、信息收集、體系構(gòu)建以及評(píng)價(jià)范圍等必須堅(jiān)持科學(xué)依據(jù)，不能依靠主觀臆測[12]。評(píng)價(jià)指標(biāo)體系作為政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)的根本依據(jù)，必須采取科學(xué)設(shè)計(jì)，否則，不僅會(huì)導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況相偏離，而且會(huì)對(duì)后續(xù)理論研究形成錯(cuò)誤指導(dǎo)[13]。因此，遵循科學(xué)性原則是既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)的首要原則。

1.2 全面性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)作為對(duì)政府作用有效性某一特征的刻畫與描述，應(yīng)從多個(gè)維度和層面對(duì)政府作用整體性能和特征等屬性進(jìn)行綜合考量[14]。因此，評(píng)價(jià)指標(biāo)的全面性是反映評(píng)價(jià)對(duì)象本質(zhì)的關(guān)鍵。政府作用有效性信息反饋系統(tǒng)指標(biāo)的豐富性與全面性決定了評(píng)價(jià)結(jié)果與客觀事實(shí)的符合程度。因此，有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建必須遵循全面性原則，從多維度、多層次進(jìn)行綜合度量，以確保評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能夠真實(shí)反映既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用的有效程度。

1.3 系統(tǒng)性原則

系統(tǒng)性原則又稱為整體性原則，即將評(píng)價(jià)指標(biāo)體系視為一個(gè)系統(tǒng)，整體考慮系統(tǒng)內(nèi)部各要素之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系和影響關(guān)系[15]。政府作用有效性評(píng)價(jià)信息系統(tǒng)十分復(fù)雜，各評(píng)價(jià)指標(biāo)之間存在著相互關(guān)聯(lián)、相互影響的內(nèi)在邏輯關(guān)系。因此，其指標(biāo)體系的構(gòu)建必須基于系統(tǒng)視角，分析各要素之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系；考慮指標(biāo)體系的整體均衡性，以保證評(píng)價(jià)指標(biāo)體系內(nèi)部各要素之間的相互制衡，體現(xiàn)分析結(jié)果的客觀性和科學(xué)性。

1.4 層次性原則

由于評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)，由眾多子系統(tǒng)有機(jī)組合而成，而各子系統(tǒng)又可劃分為若干次級(jí)子系統(tǒng)，因此，評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)遵循層次性原則，設(shè)計(jì)多層級(jí)的結(jié)構(gòu)性體系[16]。政府對(duì)市場的影響是多維度的，其市場作用效果也存在宏觀作用與微觀作用分明、直接效應(yīng)與間接影響明顯的層級(jí)特征。因此，在評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建過程中應(yīng)有意識(shí)地將指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)化，設(shè)計(jì)層級(jí)分明的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

1.5 可操作性原則

由于既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中各要素間的關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，政府作用有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)必須充分考慮可操作性[17]。一方面，指標(biāo)體系設(shè)計(jì)應(yīng)力求簡潔，指標(biāo)設(shè)置不宜繁雜；另一方面，指標(biāo)應(yīng)容易獲得且評(píng)價(jià)方法易于操作。

2 既有建筑節(jié)能改造市場中政府作用有效性評(píng)價(jià)內(nèi)容與指標(biāo)體系構(gòu)建

2.1 評(píng)價(jià)內(nèi)容

市場自發(fā)性調(diào)節(jié)失靈與提升社會(huì)整體福利水平是政府對(duì)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展進(jìn)行干預(yù)的根本原因[18]。因此，政府作用有效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建應(yīng)立足于系統(tǒng)視角，既要囊括直觀的市場發(fā)展反映性指標(biāo)，也要考慮反映社會(huì)整體效益的潛在影響指標(biāo)。下面從市場驅(qū)動(dòng)有效性和社會(huì)效益貢獻(xiàn)兩個(gè)方面對(duì)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中的政府作用有效性進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

2.1.1 市場驅(qū)動(dòng)有效性

鑒于市場自發(fā)性調(diào)節(jié)的自然缺陷，以治理市場為目的，驅(qū)動(dòng)市場健康發(fā)展是政府對(duì)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展進(jìn)行干預(yù)的最直接原因[19]。既有建筑節(jié)能改造市場的經(jīng)濟(jì)正外部性和信息不對(duì)稱等特性決定了市場自發(fā)性調(diào)節(jié)難以有效防范外部性經(jīng)濟(jì)、道德風(fēng)險(xiǎn)及逆向選擇對(duì)市場的不利影響。因此，在評(píng)價(jià)政府對(duì)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的作用有效性時(shí)，市場驅(qū)動(dòng)有效性是最直接的反映性指標(biāo)。由于政府進(jìn)行市場干預(yù)的目的在于通過治理市場促進(jìn)市場良性運(yùn)行，市場驅(qū)動(dòng)有效性主要考察市場運(yùn)行狀況、產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平和市場主體行為特征三個(gè)方面。

2.1.2 社會(huì)效益貢獻(xiàn)

政府決策和行動(dòng)的根本目的在于為社會(huì)謀取福利，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)利益最大化[20]。既有建筑節(jié)能改造作為我國實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排目標(biāo)和促進(jìn)社會(huì)綠色可持續(xù)發(fā)展的重要舉措，是改善全民生活質(zhì)量和水平，提高社會(huì)整體福利的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。因此，綜合評(píng)價(jià)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性，需要考慮政府推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展帶來的整體效益，包括經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益、政治效益及文化效益4個(gè)層面。

2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建

為確保評(píng)價(jià)結(jié)果能夠有效反映客觀事實(shí)，基于系統(tǒng)全面與科學(xué)可行的原則，對(duì)已有研究成果進(jìn)行分析，通過對(duì)指標(biāo)進(jìn)行整理、分類、刪減、提煉，得到既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。在此基礎(chǔ)上，邀請(qǐng)10名來自高校和企業(yè)的建筑節(jié)能相關(guān)專家對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行意見咨詢，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系(表1)，以及既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)(圖1)。

3 既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)量化過程

3.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)賦權(quán)

層次分析法(AHP)作為一種將定性與定量分析相結(jié)合的多準(zhǔn)則決策方法，被廣泛應(yīng)用于社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理領(lǐng)域，可有效解決多準(zhǔn)則、多目標(biāo)或無結(jié)構(gòu)特性問題。但是，AHP法僅考慮下層因素受到的上層因素的主導(dǎo)作用，忽視了同層次因素間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，對(duì)于解決關(guān)聯(lián)關(guān)系復(fù)雜的問題存在一定的局限性[21-23]。而網(wǎng)絡(luò)層次分析法(ANP)在AHP的基礎(chǔ)上考慮了層次結(jié)構(gòu)之間的依存與反饋關(guān)系，能夠更加科學(xué)地描述因素間的非線性關(guān)系，適用于既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性評(píng)價(jià)指標(biāo)賦權(quán)。

3.1.1 建立評(píng)價(jià)ANP結(jié)構(gòu)

ANP典型結(jié)構(gòu)包括控制層與網(wǎng)絡(luò)層兩個(gè)部分。其中，控制層為最高準(zhǔn)則層，包括目標(biāo)及決策準(zhǔn)則，且所有決策準(zhǔn)則彼此獨(dú)立，僅受目標(biāo)指標(biāo)支配；網(wǎng)絡(luò)層是由受控制層支配的若干指標(biāo)組成，各指標(biāo)之間互不隸屬，但相互依存與支配[24]。通過分析各指標(biāo)之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)ANP結(jié)構(gòu)，如圖2所示。

表1 既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

圖1 既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)

3.1.2 計(jì)算指標(biāo)權(quán)重

由于超級(jí)矩陣計(jì)算復(fù)雜，采用SD軟件進(jìn)行計(jì)算。首先，利用ANP法分析網(wǎng)絡(luò)層各指標(biāo)相互關(guān)系，邀請(qǐng)相關(guān)專家根據(jù)1～9標(biāo)度法對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行兩兩比較評(píng)分，并將結(jié)果輸入SD軟件進(jìn)行一致性檢驗(yàn)(CR<0.1)，得到初始加權(quán)超級(jí)矩陣；其次，考慮各組間指標(biāo)相互依存關(guān)系，對(duì)超級(jí)矩陣進(jìn)行加權(quán)與穩(wěn)定性處理，得到加權(quán)超矩陣、極限超矩陣以及各級(jí)指標(biāo)權(quán)重。既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重見表2。

3.2 政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)量化過程

3.2.1 模糊綜合評(píng)價(jià)方法適用性分析

模糊綜合評(píng)價(jià)方法(Fuzzy)是以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)，應(yīng)用模糊關(guān)系合成原理將邊界不清、不易定量的因素定量化，基于多要素對(duì)被評(píng)價(jià)事物隸屬等級(jí)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的一種方法[25]，其最大的特點(diǎn)在于能夠?qū)δ：詥栴}做出科學(xué)評(píng)判。

既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府有效性評(píng)價(jià)作為一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，具有明顯的模糊特性，主要原因在于：①既有建筑節(jié)能改造市場具有正外部性和信息不對(duì)稱的特殊性，受評(píng)價(jià)對(duì)象受眾多、不可測、邊界模糊等因素影響；②既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性是一個(gè)模糊概念，沒有固定邊界且無法用可視化測量工具去度量；③評(píng)價(jià)者對(duì)既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的認(rèn)知與判定均具有模糊性。綜上所述，為體現(xiàn)評(píng)價(jià)的有效性，采用多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)方法進(jìn)行評(píng)價(jià)。

圖2 既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)ANP結(jié)構(gòu)

表2 既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)及權(quán)重

3.2.2 多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)量化計(jì)算過程

多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)是一種揭示和認(rèn)識(shí)復(fù)雜系統(tǒng)本質(zhì)特征的有效方法。首先，在確定評(píng)價(jià)因素集和權(quán)重集的基礎(chǔ)上，通過確立各評(píng)價(jià)因素集的權(quán)重及隸屬度向量，計(jì)算綜合評(píng)價(jià)矩陣；其次，運(yùn)用模糊算子將綜合評(píng)價(jià)矩陣和權(quán)向量進(jìn)行模糊計(jì)算得到評(píng)價(jià)結(jié)果[26]。具體步驟如下：

(1)構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)因素集與評(píng)語集。設(shè)綜合評(píng)價(jià)因素集C={C1，C2，...，Cm}，依據(jù)各因素間的隸屬關(guān)系，將每個(gè)因素Ci細(xì)分為不同等級(jí)的隸屬因素集Cij。例如，Ci={Ci1，Ci2，…，Cin}，其中，m和n表示評(píng)價(jià)因素的個(gè)數(shù)(i=1，2，…，m)。設(shè)評(píng)語集V={v1，v2，…，vk}，用以描述每個(gè)因素所處狀態(tài)的K種決斷。其中，K表示評(píng)價(jià)等級(jí)的個(gè)數(shù)；Vj表示因素為第j中可能的評(píng)價(jià)結(jié)果。

(2)確定綜合評(píng)價(jià)權(quán)重集?；诰C合評(píng)價(jià)因素集，確定各因素集對(duì)應(yīng)的綜合評(píng)價(jià)權(quán)重集Wi={wi1，wi2，…，win}，其中，wij表示第j個(gè)等級(jí)的第i個(gè)因素集或因素所對(duì)應(yīng)的權(quán)重集或權(quán)重。

(3)構(gòu)造判斷矩陣。設(shè)因素集Cij中第i個(gè)因素Ci(i=1，2，…，m)對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象的評(píng)價(jià)等級(jí)vj(j=1，2，…，k)的隸屬度為rij，則因素集Cij中第i個(gè)因素Ci的評(píng)判集為ri=(ri1，ri2，…，rik)，由此得到第i個(gè)因素的判斷矩陣Ri，即

(4)進(jìn)行多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)。首先，基于權(quán)重集和對(duì)應(yīng)的判斷矩陣，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行一級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)，得到一級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)集為

Bi=Wi×Ri=(wi1,wi2,…，win)×

=(bi1,bi2,…，bik)

其次，構(gòu)造二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣為

由此得到二級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)集為

=(b1,b2,…，bk)

同理，求得多級(jí)模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。

(5)評(píng)價(jià)結(jié)果綜合判定?；诙嗉?jí)模糊綜合評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)評(píng)價(jià)等級(jí)V量化賦值，進(jìn)行加權(quán)處理，得到各級(jí)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)數(shù)值。

4 結(jié)語

綜上所述，通過分析既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)體系，基于既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐，提出以下三個(gè)方面的建議：

(1)關(guān)注主體需求變化以提升政策實(shí)施效果。既有建筑類型的差異性以及市場發(fā)展的動(dòng)態(tài)性，決定了市場主體需求的差異性和漸增性。由于不同地區(qū)既有建筑類型不盡相同，加之既有建筑用途不同，既有建筑可分為既有居住建筑、既有公共建筑以及既有工業(yè)建筑等不同類型。不同類型的既有建筑決定了相關(guān)利益主體的需求不盡相同。此外，既有建筑節(jié)能改造市場是一個(gè)非靜態(tài)市場，在動(dòng)態(tài)發(fā)展過程中，主體需求必然隨市場發(fā)展而漸增。因此，政府在既有建筑節(jié)能改造實(shí)踐過程中，應(yīng)關(guān)注主體需求變化，及時(shí)調(diào)整市場發(fā)展策略與措施，以提升政策實(shí)施效果。

(2)重視市場運(yùn)行環(huán)境優(yōu)化以促進(jìn)市場良性運(yùn)行。既有建筑節(jié)能改造市場是一個(gè)多元利益主體市場，創(chuàng)建良好的市場運(yùn)行環(huán)境是推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造健康發(fā)展的關(guān)鍵?；诩扔薪ㄖ?jié)能改造市場發(fā)展中政府作用有效性綜合評(píng)價(jià)結(jié)果可知，我國既有建筑節(jié)能改造市場運(yùn)行過程中尚存在市場運(yùn)行環(huán)境不透明、市場主體融資渠道狹窄、市場運(yùn)行成本過高等問題。因此，為既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展?fàn)I造一個(gè)良好的運(yùn)行環(huán)境，不僅是既有建筑節(jié)能改造市場規(guī)范化發(fā)展的內(nèi)在要求，而且是既有建筑節(jié)能改造市場良性運(yùn)行的前提和保障。

(3)注重企業(yè)能力建設(shè)以提高產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。既有建筑節(jié)能改造市場整體企業(yè)能力決定了節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展水平。目前，我國節(jié)能服務(wù)產(chǎn)業(yè)整體發(fā)展水平較低，市場集中度、服務(wù)產(chǎn)品差異化以及節(jié)能改造水平等發(fā)展空間巨大。因此，在既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展中，應(yīng)注重企業(yè)核心競爭能力建設(shè)，以提高整體產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平。