張月華 周葉

(1.南昌航空大學經(jīng)濟管理學院,江西 南昌 330063；2.南昌航空大學區(qū)域物流研究所，江西 南昌 330063)

引言

在資源約束與環(huán)境挑戰(zhàn)日益艱巨的當今社會，考慮經(jīng)濟發(fā)展的同時還應顧及生態(tài)保護，在經(jīng)濟增長的同時改善生態(tài)環(huán)境。2021年3月，習近平總書記強調(diào)，要把碳達峰、碳中和納入生態(tài)文明建設整體布局，走綠色低碳發(fā)展道路。農(nóng)業(yè)企業(yè)生產(chǎn)過程中由于化肥、農(nóng)藥等化學投入品不合理使用，以及養(yǎng)殖廢棄物等產(chǎn)生的氮、磷等物質(zhì)也會對生態(tài)環(huán)境造成污染，其在規(guī)范壓力、企業(yè)間相互作用等環(huán)境作用下也踏入了采用綠色創(chuàng)新技術的行列。

采用綠色技術可兼顧農(nóng)業(yè)企業(yè)的經(jīng)濟收益與環(huán)境成本，降低其生產(chǎn)活動對環(huán)境的影響。González認為，企業(yè)內(nèi)外部因素及綠色技術的特點都會影響其采用綠色技術的意愿[1]；徐瑩瑩等在此基礎上認為環(huán)境規(guī)制因素也會影響企業(yè)的綠色技術采用[2]；劉迪等研究認為，政府激勵與約束政策能不同程度促進綠色技術采用行為[3]；高天志等認為，社會互動可促進農(nóng)戶的綠色技術采用[4]；張亞如認為，社會網(wǎng)絡是推動農(nóng)戶采用新技術的主要渠道[5]；丁志剛等認為，綠色信貸支持有助于加強采用決策的傾向性[6]。毛歡等研究認為，農(nóng)戶面臨多項綠色生產(chǎn)技術時，不同資源稟賦的農(nóng)戶對采納屬性各異的技術有一定的選擇偏向[7]；余威震等研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶在采用有機肥技術意愿與行為上發(fā)生悖離,在認知領域主要受性別、年齡、從眾心理、土壤肥力、種植規(guī)模、生態(tài)環(huán)境政策認知、化肥減量化行動認知以及綠色生產(chǎn)重要性認知共8個因素的影響[8]。李釔霖等研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)企業(yè)當年的專利數(shù)量、研發(fā)投入金額與其當年的營業(yè)收入正相關,并在一定程度上正向影響著企業(yè)的盈利能力[9]。魏潔等研究認為，企業(yè)家精神對農(nóng)業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新能力發(fā)展起著至關重要的作用,是推動農(nóng)業(yè)企業(yè)經(jīng)濟創(chuàng)新與發(fā)展的內(nèi)生動力[10]。楊拔翠等研究發(fā)現(xiàn)，人力資本是促進農(nóng)業(yè)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要驅(qū)動力[11]。

綜上所述，關于農(nóng)業(yè)企業(yè)綠色技術的研究，多集中在企業(yè)采用綠色技術的影響因素，以及政府規(guī)制對技術采用的影響機制等方面，且在農(nóng)業(yè)方面的研究多集中于農(nóng)戶的技術采用行為研究，農(nóng)業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新績效研究等方面。然而農(nóng)業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)活動也會對環(huán)境造成污染，且學研方也是綠色技術創(chuàng)新的重要參與方，對農(nóng)業(yè)企業(yè)的技術采用起著至關重要的作用[12]，但目前農(nóng)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新普遍存在研發(fā)能力不足、生產(chǎn)效率偏低等問題，農(nóng)業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)過程除了面臨市場競爭，可能還要面對自然災害等風險，且目前關于學研方參與農(nóng)業(yè)企業(yè)技術采用的研究較少，因此本文將學研方加入政府與農(nóng)業(yè)企業(yè)的演化博弈模型，基于不同主體自身收益的角度，對系統(tǒng)的主要主體(政府、農(nóng)業(yè)企業(yè)、學研方)進行演化博弈分析，以期為農(nóng)業(yè)企業(yè)的綠色生產(chǎn)技術采用提供理論建議，推動社會低碳發(fā)展。

1 模型構(gòu)建

假設1：博弈主體為政府部門、農(nóng)業(yè)企業(yè)、學研方3方。農(nóng)業(yè)企業(yè)可選擇采用綠色技術或不采用綠色技術，概率分別為x，(1-x)。學研方可選擇積極協(xié)同或者消極協(xié)同，概率分別為y，(1-y)。政府可選擇監(jiān)管或不監(jiān)管，概率分別為z，(1-z)。x、y、z∈[0，1]。農(nóng)業(yè)企業(yè)作為產(chǎn)學研合作中的資金支持方,給學研方資金支持為Es，當農(nóng)業(yè)企業(yè)選擇不采用綠色技術時，其可獲得基本運營收益為M3，此時農(nóng)業(yè)企業(yè)要支付給學研方違約金為E，政府享受農(nóng)業(yè)企業(yè)產(chǎn)生的收益為R3。

假設2：農(nóng)業(yè)企業(yè)采用綠色技術時成本為T1，學研方積極研發(fā)時成本為T2，此時若農(nóng)業(yè)企業(yè)采用綠色技術，則農(nóng)業(yè)企業(yè)與學研方二者總收益為M1，為政府帶來收益為R1；學研方消極研發(fā)成本為T4(T2>T4>0)，若此時農(nóng)業(yè)企業(yè)采用綠色技術，則農(nóng)業(yè)企業(yè)與學研方二者總收益為M2，為政府帶來收益為R2。企業(yè)與學研方按照β，1-β的比例分配收益。政府采取監(jiān)管策略時，為鼓勵農(nóng)業(yè)企業(yè)采用綠色技術，促進社會可持續(xù)發(fā)展，會對其投入補貼S1，但此時若農(nóng)業(yè)企業(yè)未采用綠色技術，其成本為T3(T1>T3>0)，政府會對未采取綠色技術的農(nóng)業(yè)企業(yè)收取懲罰為D。

2 各博弈主體穩(wěn)定策略求解

農(nóng)業(yè)企業(yè)的綠色技術采用、學研方的協(xié)同策略，以及政府的監(jiān)管策略選擇都是動態(tài)變化的過程，都會根據(jù)自身利益和需求最大化而不斷演進，達到穩(wěn)定的博弈均衡，因此可以采用演化博弈理論對該三方協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)主體的行為進行分析。

農(nóng)業(yè)企業(yè)選擇采用綠色技術還是不采用綠色技術的期望收益，以及其技術采用策略的復制動態(tài)方程分別為：

Ux=y[z(βM1-T1+S1-Es)+(1-z)(βM1-T1-Es)]+(1-y)[z(βM2+S1-T1-Es)+(1-z)(βM2-T1-Es)]=yβ(M1-M2)+zS1+βM2-T1-Es

(1)

U1-x=y[z(M3+S1-D-T3-Es-E)+(1-z)(M3-T3-Es-E)]+(1-y)[z(M3+S1-D-T3-Es-E)+(1-z)(M3-T3-Es-E)]=z(S1-D)+M3-T3-Es-E

(2)

(3)

式中，當yβ(M1-M2)+βM2-T1+zD-M3+T3+E=0時，F(xiàn)(x)恒等于0，此時有無數(shù)個均衡點，否則有x=0，或x=1為均衡點;當yβ(M1-M2)+βM2-T1+zD-M3+T3+E>0時，根據(jù)穩(wěn)定性定理可得x=1為均衡點，農(nóng)業(yè)企業(yè)選擇采用綠色技術為演化穩(wěn)定策略。反之有x=0為均衡點，農(nóng)業(yè)企業(yè)選擇不采用綠色技術為演化穩(wěn)定策略。農(nóng)業(yè)企業(yè)技術采用行為與學研方積極協(xié)同創(chuàng)新概率正相關，與政府監(jiān)管概率正相關，即企業(yè)的技術采用行為需要政府的監(jiān)督激勵和學研方的一定知識協(xié)助，來降低自身的成本壓力。

學研方選擇積極參與協(xié)同還是消極參與協(xié)同的期望收益，以及其協(xié)同策略的復制動態(tài)方程分別為：

Uy=x[z((1-β)M1-T2+Es)+(1-z)((1-β)M1-T2+Es)]+(1-x)[z(Es-T2+E)+(1-z)(Es-T2+E)]=xM1(1-β)+Es-T2+E(1-x)

(4)

U1-y=x[z((1-β)M2-T4+Es)+(1-z)((1-β)M2-T4+Es)]+(1-x)[z(Es-T4+E)+(1-z)(Es-T4+E)]=xM2(1-β)+Es-T4+E(1-x)

(5)

(6)

式中，當x(M1-M2)(1-β)-T2+T4=0時，F(xiàn)(y)恒等于0，此時有無數(shù)個均衡點，否則有y=0，或y=1為均衡點；當x(M1-M2)(1-β)-T2+T4>0時，根據(jù)穩(wěn)定性定理可得y=1為均衡點，學研方的演化穩(wěn)定策略為積極參與協(xié)同創(chuàng)新。反之有y=0為均衡點，學研方的演化穩(wěn)定策略為消極參與協(xié)同創(chuàng)新。學研方的協(xié)同創(chuàng)新行為與農(nóng)業(yè)企業(yè)的技術采用行為正相關，農(nóng)業(yè)企業(yè)技術采用率越大，為學研方帶來收益越大，可以促進學研方的積極研發(fā)意愿。

政府選擇監(jiān)管還是不監(jiān)管的期望收益，以及其監(jiān)管策略的復制動態(tài)方程分別為：

Uz=x[y(R1-S1)+(1-y)(R2-S1)]+(1-x)[y(R3-S1+D)+(1-y)(R3-S1+D)]=xy(R1-R2)+x(R2-R3)+R3-S1+D-xD

(7)

U1-z=x[yR1+(1-y)R2]+(1-x)[yR3+(1-y)R3]=xy(R1-R2)+x(R2-R3)+R3

(8)

(9)

式中，當-S1+D-xD=0時，F(xiàn)(z)恒等于0，此時有無數(shù)個均衡點，否則有z=0，或z=1為均衡點；當-S1+D-xD>0時，根據(jù)穩(wěn)定性定理可得z=1為均衡點，政府為對企業(yè)政府的演化穩(wěn)定策略為參與監(jiān)管。反之有z=0為均衡點，政府的演化穩(wěn)定策略為不參與監(jiān)管。政府的監(jiān)管行為與農(nóng)業(yè)企業(yè)的技術采用行為呈負相關，即當農(nóng)業(yè)企業(yè)自覺采用綠色技術時，政府可節(jié)約相應監(jiān)管成本，現(xiàn)實中一些規(guī)模不大的農(nóng)業(yè)企業(yè)自身不具備足夠的綠色創(chuàng)新能力和風險承擔能力，且一些決策人員觀點保守，因此體現(xiàn)出綠色技術方面宣傳和教育的重要性。

基于演化博弈理論，當雅可比矩陣的所有特征值為非正時，視此情況下的均衡點為該系統(tǒng)的演化穩(wěn)定點(ESS)。本研究將對三方演化博弈中的8種純策略均衡點的穩(wěn)定性進行分析。根據(jù)各博弈主體的復制動態(tài)方程，得到復制動態(tài)系統(tǒng)的雅可比矩陣，通過矩陣的特征值正負取值情況判斷局部穩(wěn)定性：

(10)

復制動態(tài)系統(tǒng)均衡點的漸進穩(wěn)定性分析如表2所示。

3 演化均衡穩(wěn)定點的影響因素分析

當滿足條件βM2-T1-M3+T3+E<0，D-S1<0時，(0,0,0)為局部穩(wěn)定點，即學研方消極研發(fā)時，農(nóng)業(yè)企業(yè)采用其綠色技術的凈收益小于不采用時的凈收益，且政府對農(nóng)業(yè)企業(yè)的懲罰小于激勵，企業(yè)選擇不采用綠色技術，政府不監(jiān)管；當滿足條件βM2-T1+D-M3+T3+E<0,S1-D<0時，(0,0,1)為局部穩(wěn)定點，即學研方消極研發(fā)時，農(nóng)業(yè)企業(yè)采用其綠色技術的凈收益加政府補貼小于不采用時的凈收益，且政府對企業(yè)的懲罰小于激勵，農(nóng)業(yè)企業(yè)選擇不采用綠色技術，政府選擇監(jiān)管。這表示政府對農(nóng)業(yè)企業(yè)的補貼激勵，可促進農(nóng)業(yè)企業(yè)的綠色技術采用意愿。

當滿足條件-(βM2-T1-M3+T3+E)<0，(M1-M2)(1-β)-T2+T4<0時，(1,0,0)為局部穩(wěn)定點，即學研方消極研發(fā)時，農(nóng)業(yè)企業(yè)采用其綠色技術的凈收益大于不采用時的凈收益，且學研方積極研發(fā)與消極研發(fā)的收益差小于2種狀態(tài)下的成本差，此時農(nóng)業(yè)企業(yè)選擇采用綠色技術，學研方選擇消極研發(fā)；當滿足條件-[βM1-T1-M3+T3+E]<0，-(M1-M2)(1-β)+T2-T4<0時，(1,1,0)為局部穩(wěn)定點，即學研方積極研發(fā)時，農(nóng)業(yè)企業(yè)采用其綠色技術的凈收益大于不采用時的凈收益，且學研方積極研發(fā)與消極研發(fā)的收益差大于2種狀態(tài)下的成本差，此時農(nóng)業(yè)企業(yè)選擇采用綠色技術，學研方選擇積極研發(fā)。因此農(nóng)業(yè)企業(yè)在與學研方合作時，應確定公平合理的收益分配規(guī)則，以促進學研方的積極合作。

4 結(jié)語

本文通過演化博弈研究政府、農(nóng)業(yè)企業(yè)、學研方的行為策略，在當今社會的“雙碳”背景下，產(chǎn)研政在綠色技術采用的過程中，是否能夠更緊密的合作，以促進社會的可持續(xù)發(fā)展，與三方主體的收益及成本緊密相關。政府對農(nóng)業(yè)企業(yè)的激勵程度，直接影響到其是否愿意采用綠色技術，同時學研方與農(nóng)業(yè)企業(yè)的收益分配規(guī)則，直接影響到其是否愿意與農(nóng)業(yè)企業(yè)積極合作，交付自身的核心知識與技術。因此在環(huán)境問題日益嚴重的今天，政府應該制定合理的環(huán)境規(guī)制政策，刺激農(nóng)業(yè)企業(yè)積極采用先進的技術，在提高產(chǎn)能和市場競爭力的同時，降低污染排放，同時實現(xiàn)綠色技術的采用和農(nóng)業(yè)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)能的提高。但是同時也應充分考慮農(nóng)業(yè)企業(yè)的實際情況，“因地制宜”、靈活運用政府的激勵與懲罰措施，為農(nóng)業(yè)企業(yè)綠色技術創(chuàng)新提供持續(xù)動力，發(fā)揮政府的調(diào)控作用，并通過公共渠道、網(wǎng)絡、電視、媒體等方式宣傳綠色技術，提高農(nóng)業(yè)企業(yè)的整體綠色意識，以實現(xiàn)經(jīng)濟和環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。企業(yè)作為技術的主要需求方，應采取公平的收益分配規(guī)則，同時引入政府監(jiān)督。公平合理的收益分配規(guī)則可促使科研機構(gòu)的積極合作，提高綠色創(chuàng)新型農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術在企業(yè)間的成果轉(zhuǎn)化，進一步縮短企業(yè)的成本周期，進而提高企業(yè)的資金回收周轉(zhuǎn)率，引入政府監(jiān)督可對二者的合作行為進行監(jiān)督管理，促進其健康公平合作。同時農(nóng)業(yè)企業(yè)本身也要不斷的積極創(chuàng)新，充分利用我國的各項優(yōu)惠政策，以早于同行企業(yè)的速度獲得技術與生產(chǎn)創(chuàng)新，生產(chǎn)出滿足消費者與市場需求的綠色產(chǎn)品。為自身在市場上爭取更大的競爭優(yōu)勢，農(nóng)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新不僅要積極學習掌握先進技術，更要確保各項運營落實到位，這就要求企業(yè)內(nèi)部對各層工作人員要宣傳到位，加強企業(yè)內(nèi)部人才管理，引進技術性人才，員工理解并運用綠色技術，才能加快綠色技術的采用和實施，為農(nóng)業(yè)發(fā)展貢獻力量。

隨著我國提出鄉(xiāng)村振興發(fā)展戰(zhàn)略，農(nóng)業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新在持續(xù)發(fā)展，農(nóng)業(yè)創(chuàng)新型企業(yè)是實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的生力軍，國家科技政策是農(nóng)業(yè)創(chuàng)新型企業(yè)升級發(fā)展的導向標。然而農(nóng)業(yè)企業(yè)由于效益低、創(chuàng)新投入風險大、研發(fā)周期長的特點，涉農(nóng)企業(yè)的技術創(chuàng)新與使用還需要不斷激發(fā)其活力，促進其創(chuàng)新環(huán)境的改善。