李時華　劉嘯宇

摘要：嵌入性是社會網(wǎng)絡(luò)和社會資本理論的核心，對經(jīng)典嵌入理論的梳理和比較，有助于更好地運用社會網(wǎng)絡(luò)和社會資本理論來分析解決社會經(jīng)濟問題。波蘭尼和格蘭諾維特有關(guān)嵌入性問題的闡述堪稱經(jīng)典嵌入性理論。盡管兩者在提出動機、概念界定等方面存在一定差異，但他們的研究工作均為后繼者研究經(jīng)濟和社會關(guān)系問題提供了很好的研究理念和方法。

關(guān)鍵詞：嵌入性；弱連帶；社會網(wǎng)絡(luò)

嵌入性（embeddedness）、社會網(wǎng)絡(luò)和社會資本是目前經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)等領(lǐng)域用來分析問題的常見概念。嵌入性是對正常經(jīng)濟社會生活的一種描述，社會網(wǎng)絡(luò)是嵌入性的抽象，而社會資本則是社會網(wǎng)絡(luò)的提煉?？梢姡度胄允巧鐣W(wǎng)絡(luò)和社會資本理論的核心。因此，對經(jīng)典嵌入理論的詳細(xì)剖析和比較，有助于更好地運用社會網(wǎng)絡(luò)和社會資本理論來分析解決社會經(jīng)濟問題。本文在認(rèn)真閱讀已有相關(guān)文獻的基礎(chǔ)之上，選擇波蘭尼和格蘭諾維特的嵌入理論進行梳理和比較，以期為相關(guān)研究提供參考。

一、卡爾·波蘭尼的經(jīng)濟嵌入社會思想

在學(xué)術(shù)界，卡爾·波蘭尼被稱為“嵌入之父”，因其在《大變革》（The Great Transformation）這本經(jīng)典著作中，最早提出了“嵌入性”概念，并運用該概念來進行經(jīng)濟理論分析。

（一）嵌入性概念對波蘭尼《大變革》論點的建構(gòu)至關(guān)重要

《大變革》旨在探討19世紀(jì)出現(xiàn)市場經(jīng)濟體系的原因，并對其產(chǎn)生的社會影響進行評估。事實上，《大變革》可被解讀為對自由主義思想的批判，尤其是對李嘉圖政治經(jīng)濟學(xué)的批判。波蘭尼在《大變革》的中心理論章節(jié)中介紹了嵌入性概念，并提出了分析社會經(jīng)濟關(guān)系的一般框架。他認(rèn)為，在大多數(shù)社會中，市場是存在的，但在我們擁有市場之前，沒有任何經(jīng)濟，甚至幾乎不受市場控制和監(jiān)管。盡管“嵌入性”這個詞在《大變革》中出現(xiàn)的次數(shù)很少，但許多同義詞如“浸沒的”、“嵌入的”、“交織的”、 “附屬品的”、“兼容的”、“構(gòu)成的一部分”等，表述了波蘭尼的嵌入性思想。所有這些不同的表達，要么是嵌入性概念的語言變體，要么是它們對一般概念有著部分不同的特定意義。也就是說，嵌入性概念是貫穿《大變革》整個作品分析方法的簡略表達方式，對波蘭尼關(guān)于英格蘭在新市場社會秩序誕生期間發(fā)生的大轉(zhuǎn)變論點的形成和建構(gòu)起著關(guān)鍵作用。

（二）波蘭尼對經(jīng)濟嵌入社會的闡釋

波蘭尼認(rèn)為，經(jīng)濟只能被理解為社會互動的“既定過程”，是由文化決定的制度安排的集合，不同的社會群體通過這些安排滿足其物質(zhì)需求并確保其社會再生產(chǎn)。再生產(chǎn)不是維持現(xiàn)狀，因為人們認(rèn)為變化不僅是不可避免的，而且是無休止的。在《大變革》中，波蘭尼使用“過程”這一術(shù)語來表達物質(zhì)要素的轉(zhuǎn)移。他認(rèn)為，無論是在地點之間還是在個人之間的物質(zhì)要素轉(zhuǎn)移，均構(gòu)成了經(jīng)濟活動的基礎(chǔ)。社會活動，只要它們是這個過程的一部分，就可以被稱為經(jīng)濟。這一過程的任何組成部分都可被視為經(jīng)濟要素。但是，如果沒有制度概念伴隨，這種對經(jīng)濟過程的理解是還原論的。因此，研究經(jīng)濟生活的正確程序包括考察構(gòu)成經(jīng)驗經(jīng)濟的具體制度。

波蘭尼認(rèn)為，人類經(jīng)濟嵌入和糾纏于經(jīng)濟和非經(jīng)濟的制度中。將非經(jīng)濟制度包括在內(nèi)至關(guān)重要，因為宗教和政府對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和功能的重要性可能與貨幣機構(gòu)或減輕勞動強度的工具和機器本身的可用性一樣?；谏鐣ΨQ性（平等社會）、中心性（專制或官僚國家的社會）和市場體系的社會組織支持，波蘭尼對互惠、分配和交換三種組織原則進行了區(qū)分。他認(rèn)為，這三種組織原則代表了組織社會經(jīng)濟活動的不同方式，并以不同形式嵌入不同制度中。這些原則得到現(xiàn)有制度模式支持并以其為基礎(chǔ)，進行相互調(diào)整，而嵌入性則通過這種相互調(diào)節(jié)機制來運作。具體表現(xiàn)為，工業(yè)革命前的非市場經(jīng)濟中，主要經(jīng)濟活動是嵌入到社會文化結(jié)構(gòu)中的互惠和再分配，市場交換機制沒起主導(dǎo)作用；工業(yè)革命后的市場經(jīng)濟中，效用和利益最大化行為特征普遍存在，僅由市場價格決定的經(jīng)濟活動具有“去嵌入性”（disembeddedness）特征，不再受社會文化結(jié)構(gòu)影響。

波蘭尼明確提出，盡管市場是19世紀(jì)之前的一種制度，但它在前資本主義形成中的作用是高度次要和偶然的。市場只是比以往任何時候都更受社會權(quán)威控制和監(jiān)管的制度環(huán)境的一個附屬特征。在社會中，互惠和再分配是確保生產(chǎn)和再分配秩序的主要組織原則，經(jīng)濟被嵌入到社會、政治、宗教和道德生活的總體結(jié)構(gòu)中，因為這些社會中的人類動機被認(rèn)為是高度多樣性的。在互惠和再分配的社會中，個人偏好主要指向維持社會聯(lián)系。經(jīng)濟不能從一些基本的驅(qū)動動機來理解，將經(jīng)濟狹隘等同于理性的、利己的、優(yōu)化行為的領(lǐng)域是一種扭曲。這種扭曲只在《大變革》中記載的19世紀(jì)短暫而不幸的實驗中得到近似體現(xiàn)，即使在當(dāng)時也不完美。經(jīng)濟生活是與生產(chǎn)相結(jié)合的，需要所有人類賴以生存的制度安排。經(jīng)濟中抽象的概括，往往會模糊和過度簡化復(fù)雜的實際情況。

由此可見，社會是波蘭尼分析經(jīng)濟問題的起點。在他看來，經(jīng)濟只能被理解為一個在結(jié)構(gòu)上與所有其他領(lǐng)域相關(guān)的領(lǐng)域，經(jīng)濟不能與它所“嵌入”的社會其他領(lǐng)域分開分析。

（三）波蘭尼嵌入性概念的實質(zhì)

波蘭尼的“嵌入性”概念其實可被理解為三組聯(lián)系的組合。第一，宏觀層面上，經(jīng)濟和非經(jīng)濟制度（或社會的一部分）之間的聯(lián)系；第二，社會關(guān)系層面上，行動者和制度之間的聯(lián)系；第三，前兩組聯(lián)系的二級系統(tǒng)聯(lián)系（即宏觀-微觀聯(lián)系）。波蘭尼使用嵌入性概念，對經(jīng)濟社會聯(lián)系的系統(tǒng)或制度、行動者及其行為的社會和文化融合進行了分析。其“嵌入性”范疇既關(guān)注社會各部分之間的關(guān)系，也關(guān)注社會融合的社會政治和社會文化形式。在分析工廠系統(tǒng)和工人階級出現(xiàn)的環(huán)境時，他直接使用了嵌入性所指的范疇。他認(rèn)為，工人的社會狀況取決于他的“社會環(huán)境、鄰居、在社區(qū)中的地位、手藝”等，即他與自然和人的關(guān)系是他存在的基礎(chǔ)。

波蘭尼的“嵌入性”概念包含了社會和經(jīng)濟系統(tǒng)融合的分析目標(biāo)。同時，對于現(xiàn)代社會的一個中心領(lǐng)域來說，也是微觀-宏觀聯(lián)系的一種解決辦法，指出了通過將經(jīng)濟進程嵌入社會政治和社會文化機構(gòu)而將社會和系統(tǒng)整合進程聯(lián)系起來的具體方式。

（四）對波蘭尼嵌入性思想的評價

波蘭尼對嵌入性的理解主要體現(xiàn)在片面經(jīng)濟活動之間的關(guān)系和社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)對個人的影響上，其初衷并不是為了開辟新的研究領(lǐng)域。相反，他將其視為批評市場交易原則泛化現(xiàn)象的工具。而且，他在《大變革》中并沒有對該理論給出明確定義，其“去嵌入性”提法尤其受到質(zhì)疑。這導(dǎo)致了后來學(xué)者們對他觀點的爭論。反對者認(rèn)為，從理論前提看，波蘭尼的嵌入理論將經(jīng)濟視為一種非社會存在，因此市場、市場交換和市場經(jīng)濟只是去嵌入概念；從現(xiàn)象研究角度看，他的理論是對商業(yè)化和市場社會的道德批判，而不是真正將市場嵌入社會的制度分析；從方法論角度看，他的嵌入性只是作為理論觀點，而不是探索經(jīng)濟生活的方法論標(biāo)準(zhǔn)。因此，該理論充滿矛盾和邏輯張力，不能提供與古典經(jīng)濟學(xué)不同的新理論目標(biāo)。對波蘭尼作品的標(biāo)準(zhǔn)批評說，他的理論浪漫化了前市場經(jīng)濟，他的作品被道德化的反市場心態(tài)所玷污。其實，這些批評低估了波蘭尼的分析貢獻，并過分強調(diào)了圍繞他的工作的道德和政治爭議。

二、格蘭諾維特的嵌入性理論

在《經(jīng)濟行動和社會結(jié)構(gòu)：嵌入性的問題》（1985年）一文中，通過對低度社會化和過度社會化觀點的批判，格蘭諾維特再次關(guān)注了嵌入性問題，從而使波蘭尼的嵌入性思想得到進一步發(fā)展。格蘭諾維特享有“嵌入性復(fù)興之父”之稱，其關(guān)于嵌入性的文章以高度概括地斷言經(jīng)濟現(xiàn)象發(fā)生在社會結(jié)構(gòu)中并由社會網(wǎng)絡(luò)形塑而聞名。

（一）格蘭諾維特的嵌入性概念

在格蘭諾維特看來，嵌入性是指停留在社交網(wǎng)絡(luò)上，然后隨時間推移創(chuàng)建、更新和擴展網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的趨勢（Granovetter，1985）。在其解釋中，格蘭諾維特澄清了嵌入性和普遍關(guān)系的區(qū)別，認(rèn)為嵌入性應(yīng)包括環(huán)境前提、條件前提、行動方式和結(jié)果四個方面的內(nèi)容。環(huán)境前提是群體的存在和群體成員之間的有效聯(lián)系；條件前提是群體成員之間一定的慣例和穩(wěn)定的關(guān)系；行動方式是通過位置性發(fā)揮作用的；結(jié)果是群體成員的策略選擇和行為傾向的變化。

（二）格蘭諾維特的嵌入性理論框架

在其論文和專著中，格蘭諾維特采用先解構(gòu)后建構(gòu)方法，對主流經(jīng)濟學(xué)中的低度社會化和社會學(xué)中的過度社會化觀點進行了批判。他認(rèn)為，社會化不足和過度都是個人行為的原子化。在低度社會化社會中，個人行為原子化是狹隘功利地追求自身利益的結(jié)果；在過度社會化社會中，個人的行為模式已經(jīng)內(nèi)化，持續(xù)的社會關(guān)系對行為只有外圍影響。而且，過度社會化觀點忽視了個人的主動性和創(chuàng)造性，低度社會化觀點則過分強調(diào)了個體理性選擇的能力。這兩種傾向均忽視了一個事實，即行動者的戰(zhàn)略決策和行動是相對于行動者與社會現(xiàn)實、社會網(wǎng)絡(luò)之間的互動而言的事實。

格蘭諾維特堅持認(rèn)為，經(jīng)濟活動根植于社會結(jié)構(gòu)中。他假設(shè)，嵌入社會結(jié)構(gòu)的個人不僅以經(jīng)濟目的為目標(biāo)，而且以社交、認(rèn)可、地位和權(quán)力為目標(biāo)。行動者不會像原子一樣在社會環(huán)境之外行動或決定，也不會盲目地堅持由他們碰巧占據(jù)的社會類別的特定交集為他們寫的劇本。相反，他們有目的的行動嘗試被嵌入到具體的、正在進行的社會關(guān)系系統(tǒng)中。經(jīng)濟生活是社會關(guān)系的結(jié)果，而不是制度安排或廣義道德的結(jié)果。經(jīng)濟行為嵌入在社會網(wǎng)絡(luò)或社會結(jié)構(gòu)中，同時受到社會關(guān)系或網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的約束和促進。經(jīng)濟行為緊密嵌入到人際關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，社交網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)生信任，信任嵌入在社交網(wǎng)絡(luò)中。同時，經(jīng)濟行為嵌入在社交網(wǎng)絡(luò)的信任結(jié)構(gòu)中。因此，信任在經(jīng)濟生活中非常重要。他認(rèn)為，嵌入性可分為關(guān)系型和結(jié)構(gòu)型兩種類型。在這兩種嵌入性的共同作用下，經(jīng)濟主體之間產(chǎn)生了互信和互動，限制了機會主義行為，保證了交易暢通無阻。由此可見，其嵌入理論框架可簡單歸納為：嵌入主體是個人或企業(yè)的經(jīng)濟行為；嵌入對象是社會關(guān)系；嵌入方式是信任、文化和聲譽等行動機制。

格蘭諾維特對嵌入性問題的闡述也是他解釋經(jīng)濟現(xiàn)象的一種因果分析方法。

他認(rèn)為，經(jīng)濟行為嵌入在社會網(wǎng)絡(luò)中，社會網(wǎng)絡(luò)提供交易各方所需的信任和合作，社會關(guān)系可以克服市場中的不確定性和機會主義。因此，各方可以直接在市場上進行交易，而不必在等級制公司內(nèi)進行。企業(yè)內(nèi)部的經(jīng)濟行為深深植根于社會網(wǎng)絡(luò)中，個人的行為并不總是追求經(jīng)濟效率目標(biāo)。等級制企業(yè)不能節(jié)省交易成本，甚至在某種程度上會增加交易成本。即使是復(fù)雜交易，在市場中也經(jīng)?？砂l(fā)現(xiàn)高水平秩序，在公司內(nèi)部也可發(fā)現(xiàn)相應(yīng)高水平無序。

（三）格蘭諾維特的理論貢獻及不足

格蘭諾維特認(rèn)為，嵌入性應(yīng)作為一個動態(tài)過程來研究，應(yīng)注重研究的情境，不應(yīng)只停留在嵌入程度上。因為嵌入性的發(fā)展帶來了新的嵌入類型，而不僅是嵌入程度的變化。這是他對嵌入性理論的創(chuàng)造性貢獻。除此之外，他的理論貢獻還體現(xiàn)在三個方面：一是復(fù)活了源自波蘭尼的嵌入性概念，并將其重新解釋，確立了嵌入性理論基礎(chǔ)；二是建立了經(jīng)濟社會學(xué)分析的基本假定，即處于社會網(wǎng)絡(luò)之中的自利行動者；三是提出了把網(wǎng)絡(luò)分析作為經(jīng)濟社會學(xué)研究的主要方法。

格蘭諾維特嵌入性理論也存在一些不足。首先，它的嵌入性概念強調(diào)信任而不是信息，暗示經(jīng)濟交流總是發(fā)生在彼此了解或彼此并不完全陌生的人之間。而信任應(yīng)該建立在交易雙方長期接觸或溝通基礎(chǔ)之上，意味著強關(guān)系優(yōu)勢。這與他關(guān)于弱關(guān)系優(yōu)勢的假設(shè)相背離。其次，盡管他試圖從社會網(wǎng)絡(luò)視角對人類經(jīng)濟行為嵌入社會關(guān)系進行解釋，但沒有對經(jīng)濟行為如何具體嵌入社會網(wǎng)絡(luò)或社會結(jié)構(gòu)，以及前者如何受到后者的約束和促進等問題給出令人滿意的答案。也就是說，他只提出了嵌入性問題，而更詳細(xì)的工作是由像林南、伯特等社會網(wǎng)絡(luò)分析師和社會資本理論家完成的。最后，基于對威廉姆森解釋的批判，格蘭諾維特聲稱他在嵌入性論證中采用的因果分析水平是近似的，不能用來回答關(guān)于現(xiàn)代社會性質(zhì)或經(jīng)濟和政治變化來源的大規(guī)模問題。他的主張目的只是讓人們意識到嵌入性因果分析的重要性。

三、波蘭尼與格蘭諾維特嵌入理論的差異

（一）關(guān)于嵌入性的表述存在差異

盡管格拉諾維特推廣了嵌入性概念，并在當(dāng)代經(jīng)濟社會學(xué)實踐背景下給出了嵌入性這個術(shù)語的具體形式，但是他引用該術(shù)語的方式與波蘭尼最初的表述有些不一致。他借用了波蘭尼中世紀(jì)作品中的嵌入性概念，但顛覆了該術(shù)語的原始含義。格蘭諾維特使用這一概念，不是從多個交叉維度來研究具體的制度，而是從分析上孤立社會生活的一個單一方面，作為經(jīng)濟社會學(xué)的恰當(dāng)領(lǐng)域。因此，格蘭諾維特使用嵌入性概念來指持續(xù)的社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，這些網(wǎng)絡(luò)作為一個錯綜復(fù)雜的交叉聯(lián)系的格子，僅從其結(jié)構(gòu)方面進行分析。

（二）兩人的提議動機截然不同

波蘭尼提出嵌入性，主要是為了提醒學(xué)術(shù)界關(guān)注社會與經(jīng)濟制度的關(guān)系，不要夸大經(jīng)濟制度的原則。因為社會制度有自己的原則，這些原則通過嵌入性對經(jīng)濟學(xué)產(chǎn)生影響。然而，格蘭諾維特的研究始于對求職行為的研究，且研究表明人際網(wǎng)絡(luò)在求職過程中起著至關(guān)重要作用。由此，從個人到企業(yè)，從社會網(wǎng)絡(luò)到企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，一系列關(guān)于嵌入性的研究得到了延伸。與此同時，研究嵌入的一個重要工具——社會網(wǎng)絡(luò)理論也應(yīng)運而生。因此，波蘭尼的理論是為了應(yīng)對社會學(xué)和新古典經(jīng)濟學(xué)的擴張而提出的，并停留在理論層面。這是一種意識形態(tài)的挑釁，但又難以操控。相對而言，格蘭諾維特的嵌入性結(jié)構(gòu)內(nèi)涵更豐富，可操作性更強，使嵌入性得到了重生。

（三）概念界定上存在的差異

這兩種理論的關(guān)鍵詞分別是“制度”和“社會網(wǎng)絡(luò)”。在波蘭尼看來，經(jīng)濟活動是一個制度化的過程。而格蘭諾維特認(rèn)為，這一社會過程應(yīng)該被視為人際互動，并在研究組織理論時強調(diào)人際互動產(chǎn)生的信任是組織從事交易的基礎(chǔ)，也是決定交易成本的重要因素。波蘭尼的整體理論提供了一個顛覆性的視角，批評將經(jīng)濟學(xué)等同于理性、利己主義、效用最大化或市場本身的觀點嚴(yán)重扭曲了經(jīng)濟學(xué)和市場的本質(zhì)特征。而格蘭諾維特將社會結(jié)構(gòu)明確定義為人際網(wǎng)絡(luò)，并將研究置于一個更高的高度。

四、結(jié)語

嵌入性是一個在不同分析層面上處理經(jīng)濟與社會關(guān)系的有用概念，有助于分析經(jīng)濟和制度之間不斷變化的關(guān)系，以及這些制度與日常生活的相互滲透。嵌入性也是將經(jīng)濟社會系統(tǒng)、宏觀和微觀結(jié)合起來進行分析的一種科學(xué)哲學(xué)研究理念。從哲學(xué)角度看，嵌入性是一把雙刃劍，其優(yōu)勢體現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)資源的有效配置、創(chuàng)新效應(yīng)的傳遞和放大、有利于交易的信用資本創(chuàng)造等方面。主要缺點反映在過度嵌入，反過來導(dǎo)致“封閉”和“路徑依賴”，阻礙新的創(chuàng)新。因此，嵌入性其實是一種通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)要素對行動者及其績效施加影響的狀態(tài)。在一定情況下，嵌入應(yīng)該有其適當(dāng)程度和正確形式。上述兩位學(xué)者的主要貢獻是提醒研究者注意這一普遍但被忽視的現(xiàn)象，并為未來的研究提供研究方法和工具。

參考文獻：

[1]Karl Polanyi.The Great Transformation.The Political and Economic Origins of Our Time[M].Boston：Beacon Press，2001.

[2]Granovetter M S.Economic Action and Social Structure：The Problem of Embeddedness[J].Administrative Science Quarterly，1984（19）：481-510.

＊基金項目：湖南省社科基金一般項目“醫(yī)療嵌入型社區(qū)醫(yī)養(yǎng)結(jié)合項目運行效果評估”（項目編號：19YBA316）。

（作者單位：李時華，湘潭大學(xué)商學(xué)院；劉嘯宇，中國人民銀行益陽市中心支行）