肖冬梅 蘇 瑩
當(dāng)前,各主權(quán)國(guó)家(地區(qū))爭(zhēng)相制定數(shù)據(jù)治理規(guī)則,對(duì)數(shù)據(jù)的產(chǎn)生、收集、存儲(chǔ)、流動(dòng)等活動(dòng)進(jìn)行規(guī)范,其目的在于更好地保護(hù)其國(guó)民權(quán)益和數(shù)據(jù)主權(quán),并取得數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但數(shù)據(jù)跨境自由流動(dòng)和安全流動(dòng)一直是數(shù)據(jù)治理規(guī)則構(gòu)建中不可回避的一對(duì)矛盾。雖然從1980年起,經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織《隱私保護(hù)和個(gè)人數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)指南》就將“數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)”納入法律議題,但進(jìn)展緩慢,從20世紀(jì)80年代到2013年,能滿足各國(guó)破除貿(mào)易壁壘需求的“數(shù)據(jù)自由流動(dòng)”主張一直占據(jù)主流,直至2013年“斯諾登事件”引發(fā)全球范圍內(nèi)的“數(shù)據(jù)本地化”立法運(yùn)動(dòng),60個(gè)國(guó)家實(shí)施了數(shù)據(jù)本地化法律①“數(shù)據(jù)本地化(data localization)”是主權(quán)國(guó)家進(jìn)行數(shù)據(jù)管控的一種方式,要求數(shù)據(jù)控制者將在一國(guó)收集的數(shù)據(jù)(個(gè)人信息和非個(gè)人信息)存儲(chǔ)在境內(nèi),經(jīng)審查方可跨境傳輸。。近年來(lái),隨著數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)日益頻繁,單純的數(shù)據(jù)“本地化存儲(chǔ)”局限凸顯,擴(kuò)張國(guó)家管轄權(quán)、對(duì)跨境數(shù)據(jù)進(jìn)行“域外管轄”成為不少發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的選擇。在國(guó)際法上,域外管轄并不是一類(lèi)獨(dú)立的管轄權(quán),可以理解為一國(guó)在其境外行使主權(quán)權(quán)力或權(quán)威[1](P169)。典型的有2016年歐盟頒布《一般數(shù)據(jù)保護(hù)條例》(General Data Protection Regulation,簡(jiǎn)稱(chēng)GDPR),其“影響主義原則”將數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)管擴(kuò)展到歐盟境外②GDPR第3條基于傳統(tǒng)屬人管轄和屬地管轄的連接點(diǎn),從數(shù)據(jù)處理行為的效果入手,將歐盟境內(nèi)機(jī)構(gòu)境外處理個(gè)人數(shù)據(jù)的行為和歐盟境外機(jī)構(gòu)處理歐盟境內(nèi)個(gè)人數(shù)據(jù)的行為納入管轄。;2018年美國(guó)《云法案》(The Clarifying Lawful Overseas Use of Data Act,簡(jiǎn)稱(chēng)The CLOUD Act)通過(guò)長(zhǎng)臂管轄原則擴(kuò)張了管轄范圍。為確保對(duì)本國(guó)數(shù)據(jù)的控制、管理與利用,我國(guó)自2016年以來(lái)相繼頒布《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法律,構(gòu)建了較為嚴(yán)密的數(shù)據(jù)限制性流動(dòng)規(guī)則體系?;谝陨蠂?guó)際數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)默F(xiàn)狀,本文將結(jié)合北京冬奧會(huì)數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)陌咐?,探討?guó)際數(shù)據(jù)跨境傳輸規(guī)則適用難題的可選路徑。
舉辦國(guó)際體育賽事涉及境外參賽者數(shù)據(jù)的流入和賽事期間在境內(nèi)產(chǎn)生大量數(shù)據(jù)的流出問(wèn)題。大型國(guó)際體育賽事尤其是冬奧會(huì)這樣的賽事因其規(guī)模大、項(xiàng)目廣、參與人數(shù)眾多,且涉及市場(chǎng)化運(yùn)作[2](P26-28),須收集境外眾多參賽者的個(gè)人數(shù)據(jù);境外參賽者亦會(huì)在我國(guó)境內(nèi)產(chǎn)生大量數(shù)據(jù)。大量數(shù)據(jù)的跨境傳輸,不管是流入或流出,都受相關(guān)主權(quán)國(guó)家(地區(qū))有關(guān)數(shù)據(jù)跨境傳輸規(guī)則的規(guī)制。由于歐盟通過(guò)GDPR確立了域外管轄規(guī)則,我國(guó)構(gòu)建了數(shù)據(jù)限制性流動(dòng)規(guī)則,使得北京冬奧會(huì)組委會(huì)不管是賽前從境外收集數(shù)據(jù),還是賽后按要求將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至國(guó)際奧委會(huì),都存在難以回避的規(guī)則適用難題與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
我國(guó)作為賽事承辦方,一方面,為組織、協(xié)調(diào)、參與賽事籌備和舉辦活動(dòng),北京冬奧會(huì)和冬殘奧會(huì)組織委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)北京奧組委)等相關(guān)主體必須收集境外參賽者個(gè)人數(shù)據(jù)。根據(jù)《奧林匹克憲章》第41條①《奧林匹克憲章》第41條“參賽資格條例”規(guī)定:運(yùn)動(dòng)員、教練員、訓(xùn)練員或其他隨隊(duì)官員要想具備參加奧林匹克運(yùn)動(dòng)會(huì)的資格,必須遵守《奧林匹克憲章》以及經(jīng)國(guó)際奧委會(huì)批準(zhǔn)的相關(guān)國(guó)際單項(xiàng)體育聯(lián)合會(huì)的規(guī)則,并且由其國(guó)家?jiàn)W委會(huì)報(bào)名。的規(guī)定:“運(yùn)動(dòng)員、教練員、訓(xùn)練員或隨行官員等參加冬奧會(huì)的資格必須由所在國(guó)國(guó)家?jiàn)W委會(huì)報(bào)名?!倍罁?jù)該憲章第44條,冬奧會(huì)舉辦的邀請(qǐng)和報(bào)名具體程序?yàn)椤霸诙瑠W會(huì)開(kāi)幕前,國(guó)際奧委會(huì)將參加冬奧會(huì)的邀請(qǐng)發(fā)給所有國(guó)家?jiàn)W委會(huì),所有的國(guó)家?jiàn)W委會(huì)根據(jù)國(guó)家單項(xiàng)體育協(xié)會(huì)推薦的名單為運(yùn)動(dòng)員報(bào)名②《奧林匹克憲章》第44條“邀請(qǐng)及報(bào)名”第1款規(guī)定:參加奧林匹克運(yùn)動(dòng)會(huì)的邀請(qǐng)應(yīng)由國(guó)際奧委會(huì)于開(kāi)幕式前一年發(fā)送給所有國(guó)家?jiàn)W委會(huì);第3款規(guī)定:國(guó)家?jiàn)W委會(huì)只能根據(jù)國(guó)家單項(xiàng)體育協(xié)會(huì)推薦的名單為運(yùn)動(dòng)員報(bào)名。如果國(guó)家?jiàn)W委會(huì)予以批準(zhǔn),應(yīng)將該報(bào)名名單報(bào)送奧運(yùn)會(huì)組委會(huì)。奧運(yùn)會(huì)組委會(huì)收到后必須予以確認(rèn)。國(guó)家?jiàn)W委會(huì)必須審查各國(guó)家單項(xiàng)體育協(xié)會(huì)推薦的報(bào)名名單的有效性。,并按國(guó)際奧委會(huì)的規(guī)定向北京奧組委提交?!雹邸秺W林匹克憲章》第44條“邀請(qǐng)及報(bào)名”規(guī)則的細(xì)則第3款規(guī)定:所有報(bào)名必須按國(guó)際奧委會(huì)的規(guī)定提交。可見(jiàn),通過(guò)冬奧會(huì)運(yùn)動(dòng)員注冊(cè)與報(bào)名程序,參加冬奧會(huì)的運(yùn)動(dòng)員、教練、隨行官員的個(gè)人數(shù)據(jù),還有境外觀眾購(gòu)票所提交的個(gè)人數(shù)據(jù)以及境外媒體記者入境采訪報(bào)道所提交事先審核的個(gè)人信息等,不得不從其所在國(guó)傳輸至我國(guó)境內(nèi)。另一方面,以歐盟為代表的國(guó)家與地區(qū)嚴(yán)格限制個(gè)人數(shù)據(jù)跨境傳輸,從境外收集舉辦國(guó)際體育賽事相關(guān)的必要數(shù)據(jù)遭遇制度壁壘。因?yàn)楦鶕?jù)GDPR的規(guī)定,如果歐盟委員會(huì)沒(méi)有認(rèn)定數(shù)據(jù)傳輸?shù)哪康牡氐谌龂?guó)具有與歐盟相當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)保護(hù)水平(即未達(dá)到“充分性保護(hù)水平”),歐盟個(gè)人數(shù)據(jù)的跨境傳輸應(yīng)當(dāng)以GDPR第46條中的數(shù)據(jù)傳輸工具(包括標(biāo)準(zhǔn)合同、約束性企業(yè)規(guī)則、行業(yè)準(zhǔn)則)為基礎(chǔ)。由于中國(guó)不是歐盟認(rèn)定的充分性保護(hù)水平國(guó)家,那么作為賽事舉辦者收集來(lái)自歐盟的運(yùn)動(dòng)員、裁判、觀賽人員等主體的個(gè)人數(shù)據(jù),不能直接適用GDPR有關(guān)“充分性保護(hù)水平”的規(guī)定。若不采用合適的數(shù)據(jù)傳輸工具就直接收集境外歐盟參賽者個(gè)人數(shù)據(jù),面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),但若采用數(shù)據(jù)傳輸工具則有削足適履之嫌。
依據(jù)北京奧組委與國(guó)際奧委會(huì)訂立的《2022年第24屆冬奧會(huì)主辦城市合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《主辦城市合同》),北京2022年冬奧會(huì)舉辦所產(chǎn)生的相關(guān)數(shù)據(jù)獨(dú)屬于國(guó)際奧委會(huì)所有,國(guó)際奧委會(huì)要求冬奧會(huì)結(jié)束之后北京奧組委將所有相關(guān)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至瑞士的國(guó)際奧委會(huì)總部??梢?jiàn),北京奧組委作為受委托方僅在合同的權(quán)限范圍內(nèi)為舉辦冬奧會(huì)收集、處理相關(guān)數(shù)據(jù),須在冬奧會(huì)結(jié)束之后將所有北京2022冬奧會(huì)相關(guān)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至瑞士的國(guó)際奧委會(huì)總部。另一方面,北京奧組委若依約進(jìn)行數(shù)據(jù)跨境傳輸,將面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。北京奧組委將冬奧會(huì)相關(guān)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至國(guó)家?jiàn)W委會(huì)需滿足我國(guó)的數(shù)據(jù)出境傳輸規(guī)則。我國(guó)《網(wǎng)絡(luò)安全法》確定了我國(guó)關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施收集和產(chǎn)生的個(gè)人信息以及重要數(shù)據(jù)的本地化存儲(chǔ)原則;《數(shù)據(jù)安全法》進(jìn)一步明確重要數(shù)據(jù)的出境安全管理、主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)、法律責(zé)任承擔(dān)等多方面的規(guī)定,嚴(yán)格限制重要數(shù)據(jù)出境;《個(gè)人信息保護(hù)法》規(guī)定了個(gè)人信息出境的合規(guī)要求,列明允許及禁止個(gè)人信息出境的情形,明確安全評(píng)估等個(gè)人信息出境程序,在本地化存儲(chǔ)一般性原則的基礎(chǔ)上提供個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證與境外簽訂合同等跨境傳輸辦法。據(jù)此,北京奧組委為履行《主辦城市合同》,需要通過(guò)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)的安全評(píng)估或者經(jīng)由其他合法正當(dāng)途徑才可以向境外傳輸數(shù)據(jù)。否則,向境外轉(zhuǎn)移賽事數(shù)據(jù)將面臨合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
可見(jiàn),我國(guó)作為冬奧會(huì)的承辦方,從歐盟境內(nèi)收集參賽者或消費(fèi)者的個(gè)人數(shù)據(jù),需要遵守GDPR對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)跨境傳輸至第三國(guó)的規(guī)定,雖然可以選擇簽訂符合GDPR有關(guān)個(gè)人數(shù)據(jù)跨境傳輸規(guī)則的標(biāo)準(zhǔn)化合同,但此舉不僅是削足以適履,且承辦方的合規(guī)成本不菲;賽后北京奧組委悉數(shù)將冬奧會(huì)舉辦所產(chǎn)生的相關(guān)數(shù)據(jù)從中國(guó)境內(nèi)轉(zhuǎn)移至國(guó)際奧委會(huì),履行《主辦城市合同》義務(wù),勢(shì)必與我國(guó)數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)的一般性原則相沖突,這種妥協(xié)事實(shí)上是對(duì)我國(guó)數(shù)據(jù)主權(quán)的讓渡。本文將以北京冬奧會(huì)數(shù)據(jù)跨境傳輸這一具體場(chǎng)景為視角,剖析國(guó)際體育賽事數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)囊?guī)則適用難題及其解決路徑。
我國(guó)作為冬奧會(huì)等國(guó)際體育賽事的承辦方,從歐盟境內(nèi)收集參賽者或觀眾的個(gè)人數(shù)據(jù),合規(guī)依據(jù)主要是歐盟通過(guò)GDPR明確的個(gè)人數(shù)據(jù)跨境傳輸至第三國(guó)的有關(guān)規(guī)定。
依據(jù)GDPR的規(guī)定,歐盟的個(gè)人數(shù)據(jù)跨境傳輸至第三國(guó)的可選路徑①《95指令》(Directive 95/46/EC)構(gòu)建了歐盟數(shù)據(jù)跨境傳輸整體框架,且一直延續(xù)至今?!?5指令》第25條第1款設(shè)立了個(gè)人數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)摹俺浞直Wo(hù)水平”(adequacy level of protection)一般性原則,禁止將個(gè)人數(shù)據(jù)傳輸?shù)降谌龂?guó)(歐洲經(jīng)濟(jì)區(qū)以外的國(guó)家或地區(qū)),除非該第三國(guó)為處理個(gè)人數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)主體的權(quán)利和自由提供了充分的保護(hù)。若第三國(guó)采取了適當(dāng)?shù)谋U洗胧ˋppropriate Safeguards),也可進(jìn)行個(gè)人數(shù)據(jù)跨境傳輸。除此之外,還可能適用特定例外情形。2015年10月6號(hào),歐盟法院針對(duì)Schrems案(C-362/14)作出判決,將充分性保護(hù)決定考量的“充分保護(hù)水平”(adequacy level of protection)確切為“實(shí)質(zhì)性等同”(essentially equivalent)水平。2016年4月14日,歐盟議會(huì)通過(guò)GDPR,延續(xù)了《95指令》中關(guān)于數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)南嚓P(guān)規(guī)定。包含:“獲得充分保護(hù)水平認(rèn)定”或“提供適當(dāng)保護(hù)措施”或“適用可行例外”??缇硞鬏攤€(gè)人數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)依次適用這三條路徑,即首先考量個(gè)人數(shù)據(jù)接收國(guó)是否達(dá)到充分保護(hù)水平,其次考量其是否提供適當(dāng)保障措施,最后考量傳輸是否屬于例外情形。
1.獲得充分保護(hù)水平認(rèn)定
依據(jù)GDPR第45條,當(dāng)歐盟委員會(huì)認(rèn)定第三國(guó)或者特定部分或國(guó)際組織等的數(shù)據(jù)保護(hù)水平與歐盟實(shí)質(zhì)性等同時(shí),向相關(guān)國(guó)家或組織的傳輸被視同為在歐盟內(nèi)部進(jìn)行。由此,來(lái)自歐盟的個(gè)人數(shù)據(jù)可自由跨境流動(dòng)②GDPR第44條規(guī)定,個(gè)人數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移不僅包括從歐盟境內(nèi)向境外轉(zhuǎn)移個(gè)人數(shù)據(jù)的情形,還包括個(gè)人數(shù)據(jù)從第三國(guó)或者國(guó)際組織轉(zhuǎn)移至另外的第三國(guó)或者國(guó)際組織。。歐盟委員會(huì)進(jìn)行充分保護(hù)水平評(píng)估時(shí)的考量因素③依據(jù)GDPR第45條,委員會(huì)在評(píng)估時(shí)必須考慮:特定的第三國(guó)或國(guó)際組織是否尊重法治,保護(hù)人權(quán)及基本自由,以及相關(guān)立法是否涉及公共安全、國(guó)防和國(guó)家安全以及公共秩序與刑法;第三國(guó)或者國(guó)際組織是否確保對(duì)個(gè)人權(quán)利的行政和司法補(bǔ)救以及具備有效運(yùn)行的獨(dú)立監(jiān)管機(jī)構(gòu);除所作的國(guó)際承諾外,第三國(guó)或者國(guó)際組織是否參與諸如“108號(hào)公約”的多邊或區(qū)域協(xié)定,而擔(dān)負(fù)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)義務(wù)。包括相關(guān)國(guó)家是否尊重法治與保護(hù)人權(quán),相關(guān)立法是否涉及公共安全、國(guó)防和國(guó)家安全等。目前,包含新西蘭、澳大利亞、韓國(guó)在內(nèi)的13個(gè)國(guó)家獲得了充分性保護(hù)水平認(rèn)定④迄今為止,歐盟委員會(huì)已經(jīng)認(rèn)定安道爾、阿根廷、法羅群島、根西島、以色列、馬恩島、日本、澤西島、新西蘭、韓國(guó)、瑞士、英國(guó)和烏拉圭為充分性保護(hù)國(guó)家(歐盟委員會(huì)充分性保護(hù)決定)。。此外,歐盟委員會(huì)的充分保護(hù)水平認(rèn)定也可針對(duì)部分或特定部門(mén)作出,如金融服務(wù)或者IT部門(mén)等。目前,加拿大的商業(yè)組織獲得了充分性保護(hù)水平認(rèn)定⑤其中涉及加拿大的決定是“部分”充分的,僅適用于加拿大《個(gè)人信息保護(hù)和電子文件法》(Personal Information Protection and Electronic Documents Act,PIPEDA)所覆蓋的企業(yè)。。
然而,我國(guó)并不在上述白名單之中,因此北京奧組委無(wú)法通過(guò)充分性保護(hù)認(rèn)定這一路徑來(lái)收集境外歐盟公民的個(gè)人數(shù)據(jù)。加之歐盟委員會(huì)自由裁量權(quán)過(guò)大且充分性保護(hù)認(rèn)定呈“動(dòng)態(tài)化”,尤其是認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)往往與政治因素關(guān)聯(lián)甚密[3],故歐盟委員會(huì)很難在評(píng)判第三國(guó)或者國(guó)際組織保持中立及客觀,通過(guò)充分性保護(hù)認(rèn)定這一路徑收集境外歐盟公民的個(gè)人數(shù)據(jù),在短期內(nèi)難以實(shí)現(xiàn)。此外,即便獲得充分性保護(hù)水平認(rèn)定,也并非一勞永逸,依據(jù)GDPR第46條第3款的規(guī)定①GDPR文本包含99個(gè)條文以及173個(gè)獨(dú)奏會(huì)(Recitals)條款,獨(dú)奏會(huì)條款本身并不具有嚴(yán)格的法律約束力,但對(duì)于GDPR的理解與適用至關(guān)重要。第107條獨(dú)奏會(huì)闡述了充分性決定可適當(dāng)修改、撤銷(xiāo)和暫停。依據(jù)第106條獨(dú)奏會(huì),歐盟委員會(huì)應(yīng)監(jiān)測(cè)和定期審查充分性決定國(guó)家或組織的數(shù)據(jù)保護(hù)水平。,歐盟委員會(huì)作出的充分性保護(hù)認(rèn)定決定之后,仍將依據(jù)至少每四年一次的定期審核機(jī)制繼續(xù)監(jiān)督充分性保護(hù)實(shí)踐。如有必要,歐盟委員會(huì)可以選擇廢除、修訂、暫停相關(guān)的充分性保護(hù)決定。歐盟在充分性認(rèn)定上擁有過(guò)大的自由裁量權(quán),加之以常態(tài)化的監(jiān)管機(jī)制,即便是符合充分性認(rèn)定要件的第三國(guó)或國(guó)際組織,仍不得不承受不菲的合規(guī)成本。
2.提供適當(dāng)?shù)谋Wo(hù)措施
依據(jù)GDPR第46條,在缺乏充分性保護(hù)認(rèn)定時(shí),數(shù)據(jù)控制者或數(shù)據(jù)處理者仍可通過(guò)采取適當(dāng)?shù)谋Wo(hù)措施跨境傳輸個(gè)人數(shù)據(jù)②GDPR第46條第2款、第3款規(guī)定了的八種適當(dāng)保護(hù)措施類(lèi)型:歐盟委員會(huì)采用的“標(biāo)準(zhǔn)合同條款”(Standard Contractual Clauses,以下簡(jiǎn)稱(chēng)SCCs),相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的“約束性企業(yè)規(guī)則”(Binding Corporate Rules,以下簡(jiǎn)稱(chēng)BCRs),經(jīng)歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)認(rèn)定或者經(jīng)歐盟委員會(huì)確認(rèn)效力的“行為準(zhǔn)則”(Code of Conduct),監(jiān)管機(jī)構(gòu)單獨(dú)授權(quán)的“合同條款”(ad hoc Contractual Clauses),認(rèn)證機(jī)制(certification mechanisms)等。當(dāng)前,多數(shù)適當(dāng)保護(hù)措施方案仍未有效實(shí)施。。其中,基于合同義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)合同條款、基于行為標(biāo)準(zhǔn)的約束性企業(yè)規(guī)則為非充分性保護(hù)水平國(guó)家或國(guó)際組織跨境傳輸歐盟個(gè)人數(shù)據(jù)的主要途徑。行業(yè)適用的行為準(zhǔn)則雖暫未實(shí)施,基于其鮮明的行業(yè)特色,值得關(guān)注。
第一,基于合同義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)合同條款。歐盟委員會(huì)提供覆蓋歐盟個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)定的《標(biāo)準(zhǔn)合同條款》(Standard Contractual Clauses,簡(jiǎn)稱(chēng)SCCs),認(rèn)可簽訂該標(biāo)準(zhǔn)合同條款能夠確保個(gè)人數(shù)據(jù)得到充分保護(hù)。舊版SCCs依據(jù)《95指令》第26條第4款而設(shè)定,包含數(shù)據(jù)控制者之間及數(shù)據(jù)控制者與數(shù)據(jù)處理者之間③歐盟委員會(huì)通過(guò)2001/497/EC決定首次引入數(shù)據(jù)控制者之間的SCCs,隨后在2004年12月27日通過(guò)2004/915/EC決定進(jìn)行細(xì)節(jié)性的修訂。歐盟委員會(huì)通過(guò)2010/87/EU決定,增加數(shù)據(jù)控制者與數(shù)據(jù)處理者之間的SCCs類(lèi)型。的兩種類(lèi)型。為涵蓋GDPR對(duì)個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)的新要求,適用數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,歐盟委員在2021年6月4日通過(guò)新版本的SCCs,舊版本SCCs留有18個(gè)月適用寬限期④歐盟委員會(huì)于2021年6月4日在最終實(shí)施決定中公布新SCCs。新SCCs將廢除和取代現(xiàn)有的SCCs,并規(guī)定了從生效日期起的18個(gè)月過(guò)渡期。新舊版本交替期間,舊版本SCCs有效期間最多持續(xù)到2022年12月27日。。新版本SCCs包含C2C、C2P、P2P、P2C四種類(lèi)型(前者位于歐盟經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi))。不同類(lèi)型的SCCs在保密性、數(shù)據(jù)處理安全性、第三方限制性轉(zhuǎn)移方面類(lèi)似,在數(shù)據(jù)處理權(quán)限以及處理后數(shù)據(jù)的刪除或者返還等方面存在差別。無(wú)疑,SCCs是確保個(gè)人數(shù)據(jù)合法、安全跨境傳輸?shù)倪m當(dāng)保護(hù)措施的實(shí)用途徑。隨著歐美之間“隱私盾”失效,新版本的SCCs將愈發(fā)成為個(gè)人數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)闹匾窂健?/p>
當(dāng)前,歐盟要求在簽訂SCCs的基礎(chǔ)上,還應(yīng)提供補(bǔ)充措施。SCCs作為數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)方式的有效性,在2020年7月的Schrems II案(C-311/18)中得到歐盟法院確認(rèn)。但歐盟法院提出,第46條第2款中轉(zhuǎn)移工具為合同性質(zhì),當(dāng)事人之間的承諾不能約束第三國(guó)當(dāng)局,簽訂SCCs之外還需要采取額外的補(bǔ)充措施[4]。同年11月,歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)(European Data Protection Board,簡(jiǎn)稱(chēng)EDPB)發(fā)布《關(guān)于數(shù)據(jù)跨境傳輸工具的補(bǔ)充措施建議以確保個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)遵循歐盟水平01/2020》,附件2部分列明了補(bǔ)充措施的非詳盡清單,涉及簽定補(bǔ)充合同、采取技術(shù)措施,完善組織措施等??梢?jiàn),對(duì)于舉辦國(guó)際體育賽事所面臨的歐盟個(gè)人數(shù)據(jù)收集障礙,可通過(guò)由舉辦方簽署SCCs的方式化解。北京冬奧組簽訂SCCs之后,基于合同法上的義務(wù)充分保護(hù)歐盟公民的個(gè)人數(shù)據(jù)。但根據(jù)Schrems II案,僅簽訂SCCs是不夠的,舉辦方還應(yīng)該簽訂補(bǔ)充合同、采用技術(shù)措施等。
第二,基于行為標(biāo)準(zhǔn)的約束性企業(yè)規(guī)則。對(duì)于在歐盟境內(nèi)有關(guān)聯(lián)公司的企業(yè)集團(tuán)或者從事聯(lián)合經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的企業(yè)團(tuán)體⑤依據(jù)第106條獨(dú)奏會(huì),參與共同經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的企業(yè)應(yīng)涵蓋一個(gè)控制性企業(yè)及其受控企業(yè),其中控制性企業(yè)應(yīng)是能夠?qū)ζ渌髽I(yè)施加支配性影響的企業(yè),例如所有權(quán)、財(cái)務(wù)參與或管理它的規(guī)則或?qū)嵤﹤€(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)則的權(quán)力。控制性企業(yè)及其受控企業(yè)一起視為一個(gè)企業(yè)集團(tuán)。,可通過(guò)實(shí)施約束性企業(yè)規(guī)則(Binding Corporate Rules,簡(jiǎn)稱(chēng)BCRs)將個(gè)人數(shù)據(jù)從歐盟境內(nèi)跨境傳輸至境外的同一企業(yè)集團(tuán)或團(tuán)體。BCRs最早源于《95指令》中關(guān)于數(shù)據(jù)跨境傳輸中的“行為準(zhǔn)則”標(biāo)準(zhǔn)。依據(jù)GDPR第47條,BCRs具有法律約束力,包括個(gè)人數(shù)據(jù)的一般保護(hù)原則及權(quán)利,在企業(yè)集團(tuán)或團(tuán)體成員中強(qiáng)制執(zhí)行,以確保為數(shù)據(jù)傳輸提供適當(dāng)?shù)谋Wo(hù)。BCRs由企業(yè)集團(tuán)或團(tuán)體向數(shù)據(jù)保護(hù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交,監(jiān)管機(jī)構(gòu)在聽(tīng)取歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)的相關(guān)意見(jiàn)之后,決定是否予以批準(zhǔn)①相關(guān)主管監(jiān)管部門(mén)在初步審核之后將決定草案轉(zhuǎn)達(dá)給歐盟數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì),后者將就經(jīng)過(guò)初步審核的BCRs發(fā)表意見(jiàn)。最后,相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)依據(jù)上述意見(jiàn)最終確定BCRs,再予以批準(zhǔn)。依據(jù)GDPR第45條第1款到第3款,為了使對(duì)企業(yè)集團(tuán)或者企業(yè)團(tuán)體具有法律約束力,BCRs必須:指出數(shù)據(jù)傳輸?shù)哪康暮陀嘘P(guān)的數(shù)據(jù)類(lèi)別,考慮GDPR規(guī)定的要求,確認(rèn)由歐盟主導(dǎo)的數(shù)據(jù)出口商代表整個(gè)集團(tuán)承擔(dān)責(zé)任,解釋投訴程序,提供確保合規(guī)性的機(jī)制(例如審查)。BCRs依據(jù)主體的不同,分為數(shù)據(jù)控制者BCRs與數(shù)據(jù)處理者BCRs兩種不同類(lèi)型。。若企業(yè)集團(tuán)或團(tuán)體在歐盟境內(nèi)多個(gè)國(guó)家營(yíng)業(yè),其BCRs需要通過(guò)多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審核。目前,多家知名跨國(guó)公司已獲得BCRs認(rèn)可[5]。
我國(guó)也可利用BCRs收集國(guó)際體育賽事所需歐盟個(gè)人數(shù)據(jù),但操作空間有限。一是BCRs途徑合規(guī)成本較高。BCRs在內(nèi)容上必須包括所有一般數(shù)據(jù)保護(hù)原則和可執(zhí)行權(quán)利,其批準(zhǔn)流程相當(dāng)煩瑣,必須先后通過(guò)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)與歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)審核。尤其企業(yè)集團(tuán)或者企業(yè)團(tuán)體在歐盟境內(nèi)多個(gè)國(guó)家擁有企業(yè)時(shí),BCRs的審核還涉及多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。二是BCRs不能完全解決數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)淖璧K。因?yàn)锽CRs嚴(yán)格限制在企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部使用,而國(guó)際體育賽事涉及項(xiàng)目廣、參與人數(shù)眾多且通常伴隨市場(chǎng)化運(yùn)作,這意味著無(wú)法利用BCRs向供應(yīng)商、客戶、分銷(xiāo)商或服務(wù)提供商等非內(nèi)部組織進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸。
第三,基于行業(yè)普遍適用的行為準(zhǔn)則。具有普遍約束力的行為準(zhǔn)則在歐盟境內(nèi)發(fā)生效力,貫徹行為準(zhǔn)則的相關(guān)企業(yè)或者組織享受數(shù)據(jù)跨境轉(zhuǎn)移的白名單待遇。行為準(zhǔn)則最早源于《95指令》第27條的規(guī)定,GDPR后續(xù)在起草主體、審查批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)、監(jiān)督等方面進(jìn)一步細(xì)化。依據(jù)GDPR第40條,行為準(zhǔn)則由行業(yè)協(xié)會(huì)或他機(jī)構(gòu)起草,經(jīng)由相關(guān)數(shù)據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)、歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)出具相關(guān)意見(jiàn)、歐盟委員會(huì)頒布實(shí)施性法令等措施,而后具有普遍約束力②具體而言,若符合GDPR的個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)相關(guān)規(guī)定,行業(yè)協(xié)會(huì)或其他機(jī)構(gòu)起草的文件將經(jīng)由監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),變成正式的草案文件。隨即,歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)將針對(duì)行為準(zhǔn)則草案是否提供適當(dāng)?shù)陌踩U洗胧┏鼍咭庖?jiàn)。對(duì)于符合適當(dāng)?shù)陌踩U洗胧?biāo)準(zhǔn)的草案,歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)委員會(huì)有將肯定性意見(jiàn)提交給歐盟委員會(huì)的義務(wù)。歐盟委員會(huì)在收到上述肯定性意見(jiàn)之后,可以通過(guò)實(shí)施性法令的方式,使該準(zhǔn)則具有普遍約束力。。行業(yè)準(zhǔn)則反映了特定部門(mén)或行業(yè)的特定數(shù)據(jù)流的特定特征和需求,是歐盟鼓勵(lì)行業(yè)數(shù)據(jù)自治的重要舉措。
體育領(lǐng)域的行業(yè)協(xié)會(huì)或者相關(guān)機(jī)構(gòu)可以考慮針對(duì)舉辦國(guó)際體育賽事事宜達(dá)成具有普遍約束力的行為準(zhǔn)則。但這一途徑帶有一定的理想主義色彩③歐洲數(shù)據(jù)保護(hù)委員(European Data Protection Board)已經(jīng)針對(duì)兩份草案文件出具了部分肯定的意見(jiàn),一是關(guān)于比利時(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的“歐盟云服務(wù)提供商數(shù)據(jù)保護(hù)行為準(zhǔn)則”(EU Data Protection Code of Conduct for Cloud Service Providers),另為法國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交的“云基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)提供商行為準(zhǔn)則”(The Code of Conduct of CISPE)。。一是歐盟關(guān)乎行為準(zhǔn)則的實(shí)踐并不成熟,當(dāng)前并未確立具有普遍約束力的行為準(zhǔn)則。二是體育行業(yè)行為準(zhǔn)則從起草到最終到歐盟委員會(huì)頒布實(shí)施性法令,涉及多方主體且程序復(fù)雜,使其具有普遍約束力難度大。
3.適用可行的例外規(guī)定
GDPR明確特殊情形下可克減個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)義務(wù),即基于特殊情形下的例外規(guī)定(Derogations for Specific Situations)向域外傳輸個(gè)人數(shù)據(jù)。依據(jù)第49條④GDPR第49條規(guī)定適用例外規(guī)定的七種情形:明確同意轉(zhuǎn)移;基于先合同義務(wù)所必須;數(shù)據(jù)主體利益合同所必要;行使、確立或抗辯法定請(qǐng)求權(quán)所必要;特殊情形無(wú)法同意但主體及他人利益所必要;依歐盟法規(guī)設(shè)立的登記簿為提供信息所必須;基于合法利益的限制性傳輸?shù)?。?dāng)前,多數(shù)適當(dāng)保護(hù)措施方案仍未有效實(shí)施。,例外規(guī)定具體包含先合同義務(wù)、明確同意、公共利益必要等八種特殊情形。其中,舉辦國(guó)際體育賽事往往涉及公共利益情形。
歐盟鼓勵(lì)跨境傳輸保護(hù)公共利益所需且必要的個(gè)人數(shù)據(jù)⑤依據(jù)第112條獨(dú)奏會(huì),反興奮劑運(yùn)動(dòng)以及疫情防控等屬于出于公共利益的重要原因而進(jìn)行的數(shù)據(jù)傳輸?shù)那樾?。。如在?jìng)爭(zhēng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、稅務(wù)或海關(guān)管理部門(mén)、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管社會(huì)保障部門(mén)之間,在負(fù)責(zé)社會(huì)安全保障事務(wù)或公共健康的服務(wù)之間進(jìn)行國(guó)際數(shù)據(jù)交換。其限制性條件為,上述公共利益為歐盟或數(shù)據(jù)接收國(guó)法律所認(rèn)可。我國(guó)舉辦2022年冬奧會(huì)涉及的體育賽事興奮劑檢測(cè)、新冠肺炎疫情等傳染性疾病接觸者追蹤等事宜屬于公共利益的范疇。因而針對(duì)上述事宜,存在適用“公共利益”例外規(guī)定而收集歐盟個(gè)人數(shù)據(jù)的操作空間。
通過(guò)考察歐盟個(gè)人數(shù)據(jù)跨境傳輸分層級(jí)適用的三條路徑可以發(fā)現(xiàn),其嚴(yán)密的數(shù)據(jù)跨境傳輸機(jī)制下數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)十分受限??梢?jiàn),歐盟雖未明確數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)的一般性原則,但卻形成了事實(shí)上的“軟數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)”規(guī)則[6](P25-49)。如圖1所示,作為國(guó)際體育賽事承辦者收集境外歐盟參賽者個(gè)人數(shù)據(jù)的可行路徑有:一是獲得充分性保護(hù)水平認(rèn)定;二是通過(guò)BCRs及SCCs及行為準(zhǔn)則提供適當(dāng)保護(hù)措施;三是適用公共利益例外規(guī)定。然而,我國(guó)舉辦冬奧會(huì)等國(guó)際體育賽事,在歐盟“軟數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)”的規(guī)則體系下,以上三條路徑都還存在問(wèn)題和挑戰(zhàn)。
圖1 國(guó)際體育賽事承辦者收集歐盟居民個(gè)人數(shù)據(jù)的路徑選擇
第一,我國(guó)尚未屬于歐盟委員會(huì)認(rèn)定的白名單國(guó)家。當(dāng)前存在歐盟委員會(huì)自由裁量權(quán)過(guò)大的問(wèn)題,且對(duì)充分保護(hù)水平的認(rèn)定是動(dòng)態(tài)的,其并非一勞永逸,如歐美之間《隱私盾協(xié)議》現(xiàn)已無(wú)效。
第二,“提供適當(dāng)保護(hù)措施”途徑可操作性不強(qiáng),合規(guī)成本高。SCCs作為一類(lèi)合同僅用于規(guī)范合同約定的數(shù)據(jù)處理活動(dòng),這意味著個(gè)人數(shù)據(jù)處理活動(dòng)類(lèi)型發(fā)生變化時(shí)都必須起草新合同。當(dāng)個(gè)人數(shù)據(jù)處理活動(dòng)較為復(fù)雜時(shí),存在數(shù)據(jù)接收方同時(shí)為數(shù)據(jù)控制者或數(shù)據(jù)處理者的情形,此時(shí)須多次簽訂多份不同類(lèi)型的SCCs。此外Schrems II案判決提出了在SCCs基礎(chǔ)之上提供補(bǔ)充措施的要求。BCRs嚴(yán)格限制在企業(yè)集團(tuán)或團(tuán)體內(nèi)部使用,這意味著無(wú)法利用BCRs實(shí)現(xiàn)向非內(nèi)部組織進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸。此外,BCRs內(nèi)容要求高,批準(zhǔn)流程煩瑣,其須經(jīng)多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),而帶有行業(yè)特色的行為準(zhǔn)則尚未實(shí)踐。
第三,“公共利益”例外情形的適用空間小,僅限于小規(guī)模數(shù)據(jù)流動(dòng)。為開(kāi)展體育賽事中的反興奮劑工作,相關(guān)數(shù)據(jù)控制者可基于“公共利益”例外規(guī)定收集特定歐盟公民的個(gè)人數(shù)據(jù),但其所涉及的個(gè)人數(shù)據(jù)范圍也僅限定在為實(shí)現(xiàn)興奮劑監(jiān)管所需的、所必要的個(gè)人數(shù)據(jù)。此外,開(kāi)展反興奮劑活動(dòng)所需的個(gè)人數(shù)據(jù)在奧運(yùn)賽事相關(guān)數(shù)據(jù)中的占比不高。自然,基于公共利益例外規(guī)定進(jìn)行的個(gè)人數(shù)據(jù)跨境傳輸必然規(guī)模受限,且很難多次或經(jīng)常性適用。
根據(jù)《主辦城市合同》,國(guó)際奧委會(huì)要求冬奧會(huì)結(jié)束之后北京奧組委須將所有相關(guān)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至瑞士的國(guó)際奧委會(huì)總部。北京奧組委作為此次國(guó)際體育賽事數(shù)據(jù)出境合規(guī)的義務(wù)主體,需要依據(jù)我國(guó)數(shù)據(jù)出境相關(guān)規(guī)則,向位于瑞士的國(guó)際奧委會(huì)進(jìn)行數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移。
數(shù)據(jù)出境①國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室最新發(fā)布的《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》中并未明確數(shù)據(jù)出境的定義,但就《辦法》答記者問(wèn)時(shí)明確了數(shù)據(jù)出境包括:數(shù)據(jù)處理者將在境內(nèi)運(yùn)營(yíng)中收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)傳輸、存儲(chǔ)至境外;數(shù)據(jù)處理者收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在境內(nèi),境外的機(jī)構(gòu)、組織或者個(gè)人可以訪問(wèn)或者調(diào)用。我國(guó)關(guān)于數(shù)據(jù)向境外轉(zhuǎn)移的跨境傳輸、數(shù)據(jù)出境、跨境提供等不同說(shuō)法,但都表達(dá)相同的含義,其中數(shù)據(jù)出境使用較為主流,本文中數(shù)據(jù)出境及數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)茸鐾群x使用。指將在我國(guó)境內(nèi)收集和產(chǎn)生的數(shù)據(jù)一次或多次提供給境外接受方,或允許境外相關(guān)的機(jī)構(gòu)訪問(wèn)或調(diào)用。我國(guó)并未形成關(guān)乎數(shù)據(jù)出境的統(tǒng)一立法,對(duì)其之限制與監(jiān)管規(guī)定散見(jiàn)于各類(lèi)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章以及規(guī)范性文件當(dāng)中。依據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等,我國(guó)數(shù)據(jù)出境整體上以數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)為原則,以限制出境為例外。其目的在于降低跨境流通對(duì)我國(guó)國(guó)家安全、社會(huì)公共利益及個(gè)人合法利益帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)前,我國(guó)數(shù)據(jù)出境的可行途徑包括通過(guò)數(shù)據(jù)出境安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、與境外接收方訂立合同以及獲取個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證。
1.通過(guò)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)的安全評(píng)估
《網(wǎng)絡(luò)安全法》第37條確立了我國(guó)個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)的一般性原則,同時(shí)明確“安全評(píng)估”為本地化存儲(chǔ)之例外。自2022年9月1日實(shí)施的《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》)搭建起我國(guó)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的基本框架。《辦法》歷經(jīng)三次征求意見(jiàn)②2017年4月11日,國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《個(gè)人信息和重要數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法(征求意見(jiàn)稿)》,涉及個(gè)人信息與重要數(shù)據(jù)的出境安全評(píng)估。2019年6月13日,國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《個(gè)人信息出境安全評(píng)估辦法(征求意見(jiàn)稿)》,僅涉及個(gè)人信息的出境安全評(píng)估。隨后,2021年10月29日,國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法(征求意見(jiàn)稿)》將個(gè)人信息與重要數(shù)據(jù)統(tǒng)一規(guī)范。后發(fā)布,針對(duì)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的適用范圍、評(píng)估形式、評(píng)估流程以及常態(tài)化監(jiān)管等進(jìn)行了完善的規(guī)定。一是適用范圍。依據(jù)《辦法》第2條的規(guī)定,進(jìn)行安全評(píng)估的主體為數(shù)據(jù)處理者,其須存在向境外提供數(shù)據(jù)的情形,提供的數(shù)據(jù)須在我國(guó)境內(nèi)運(yùn)營(yíng)中收集與產(chǎn)生,且這些數(shù)據(jù)為重要數(shù)據(jù)與個(gè)人信息。二是評(píng)估形式。依據(jù)《辦法》第3條、第5條規(guī)定,數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估采用自評(píng)估與安全評(píng)估相結(jié)合的方式。在適用層級(jí)上,數(shù)據(jù)處理者應(yīng)先行開(kāi)展自評(píng)估,自評(píng)估屬于《辦法》第4條③《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》第4條規(guī)定,數(shù)據(jù)處理者向境外提供數(shù)據(jù),有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在地省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)向國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估:數(shù)據(jù)處理者向境外提供重要數(shù)據(jù);關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施運(yùn)營(yíng)者和處理100萬(wàn)人以上個(gè)人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個(gè)人信息;自上年1月1日起累計(jì)向境外提供10萬(wàn)人個(gè)人信息或者1萬(wàn)人敏感個(gè)人信息的數(shù)據(jù)處理者向境外提供個(gè)人信息;國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)規(guī)定的其他需要申報(bào)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的情形。規(guī)定的四種情形而后進(jìn)行申報(bào)安全評(píng)估。三是評(píng)估流程。數(shù)據(jù)處理者應(yīng)當(dāng)經(jīng)自評(píng),自認(rèn)為符合條件的前提下向省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)提交安全評(píng)估申報(bào)材料。省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)審核材料完備性,然后上報(bào)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)進(jìn)行安全評(píng)估。國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)根據(jù)申報(bào)的情況,聯(lián)合省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)或?qū)iT(mén)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估,作出通過(guò)評(píng)估與否的決定。四是常態(tài)化監(jiān)管。依據(jù)《辦法》第3條、第14條,安全評(píng)估的監(jiān)管是常態(tài)化的,且通過(guò)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估的結(jié)果有效期為2年。可見(jiàn),我國(guó)數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估已基本形成以國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)為主導(dǎo)、自評(píng)估與申報(bào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估相結(jié)合、事前評(píng)估與監(jiān)督相結(jié)合的基本框架。
北京冬奧組委可通過(guò)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)的安全評(píng)估后向境外轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)。我國(guó)北京冬奧組委擔(dān)負(fù)有將奧運(yùn)賽事相關(guān)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移至國(guó)際奧委會(huì)的義務(wù),北京冬奧組委作為數(shù)據(jù)處理者,須向位于瑞士的國(guó)際奧委會(huì)提供數(shù)據(jù),所提供數(shù)據(jù)為冬奧會(huì)賽事活動(dòng)所收集或產(chǎn)生。具體的數(shù)據(jù)類(lèi)型必然包含個(gè)人信息以及如北京冬奧會(huì)網(wǎng)絡(luò)及終端設(shè)備的配置數(shù)據(jù)等可能涉及國(guó)家安全的重要數(shù)據(jù)。由此,北京冬奧組委作為數(shù)據(jù)處理者應(yīng)當(dāng)進(jìn)行數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估。依據(jù)《辦法》,若北京冬奧組委提交的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移事項(xiàng)通過(guò)國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)組織的安全評(píng)估,即可向國(guó)際奧委會(huì)轉(zhuǎn)移相關(guān)數(shù)據(jù)。
2.獲取專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證
依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》第38條第2款,個(gè)人信息處理者獲取專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)的個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證后即可向境外提供個(gè)人信息。2022年6月24日,國(guó)家信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)發(fā)布《網(wǎng)絡(luò)安全標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐指南——個(gè)人信息跨境處理活動(dòng)安全認(rèn)證規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《認(rèn)證規(guī)范》)?!墩J(rèn)證規(guī)范》明確個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證將從個(gè)人信息跨境處理應(yīng)遵循的基本原則、要求以及個(gè)人信息主體權(quán)益保障方面展開(kāi)。然而,其并未明確開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)。
北京冬奧組委向國(guó)際奧組委提供冬奧會(huì)相關(guān)數(shù)據(jù)時(shí),涉及個(gè)人信息跨境轉(zhuǎn)移。北京冬奧組委可作為個(gè)人信息處理者,通過(guò)獲取專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)保護(hù)認(rèn)證的途徑,向國(guó)際奧組委轉(zhuǎn)移冬奧會(huì)數(shù)據(jù)中的個(gè)人信息。
3.依標(biāo)準(zhǔn)合同與境外接收方訂立合同
依據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》第38條第3款,個(gè)人信息處理者可依照國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)制度的標(biāo)準(zhǔn)合同與境外接收方簽訂合同的方式向境外提供個(gè)人信息。訂立標(biāo)準(zhǔn)合同這一途徑合規(guī)成本低且可操作性強(qiáng)。按照國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同與境外接收方訂立合同是一種私法主體間的民事行為,操作簡(jiǎn)便可行。此外,依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)合同約定與接收方的權(quán)利和義務(wù)的合規(guī)成本低。標(biāo)準(zhǔn)合同由國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)制定,合同內(nèi)容具備個(gè)人信息保護(hù)的當(dāng)然性。2022年6月30日,國(guó)家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室發(fā)布《個(gè)人信息出境標(biāo)準(zhǔn)合同規(guī)定(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《標(biāo)準(zhǔn)合同規(guī)定》),《標(biāo)準(zhǔn)合同規(guī)定》涉及適用范圍、合規(guī)義務(wù)及法律責(zé)任等方面,其并非強(qiáng)制性適用,個(gè)人信息處理者可以自行擬定不相沖突的合同。
北京冬奧組委可以選擇同國(guó)際奧組委依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)合同簽訂個(gè)人信息跨境流動(dòng)的合同,同國(guó)際奧組委約定個(gè)人信息保護(hù)的權(quán)利與義務(wù),如此便可合法合規(guī)地向國(guó)際奧組委提供冬奧會(huì)相關(guān)的個(gè)人信息。
考察我國(guó)限制性數(shù)據(jù)出境規(guī)則后不難發(fā)現(xiàn),北京奧組委作為數(shù)據(jù)處理者,可選擇通過(guò)安全評(píng)估、獲取保護(hù)認(rèn)證或訂立標(biāo)準(zhǔn)合同的方式向境外的國(guó)際奧委會(huì)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)(見(jiàn)圖2),但將冬奧會(huì)產(chǎn)生的相關(guān)數(shù)據(jù)向境外提供仍將面臨合規(guī)挑戰(zhàn)。
圖2 向境外轉(zhuǎn)移國(guó)際體育賽事相關(guān)數(shù)據(jù)的可選路徑
第一,國(guó)際體育賽事舉辦方面臨數(shù)據(jù)切割難題。我國(guó)數(shù)據(jù)出境監(jiān)管指向個(gè)人信息與重要數(shù)據(jù),在《網(wǎng)絡(luò)安全法》實(shí)施前后,受到跨境規(guī)制的數(shù)據(jù)類(lèi)型還涉及銀行金融、醫(yī)療健康、自動(dòng)駕駛、商業(yè)服務(wù)等多個(gè)行業(yè)領(lǐng)域的數(shù)據(jù),對(duì)于國(guó)家秘密更是嚴(yán)格限制出境。由此,不屬于上述數(shù)據(jù)范疇的數(shù)據(jù)可不經(jīng)監(jiān)管直接轉(zhuǎn)移。冬奧會(huì)相關(guān)數(shù)據(jù)豐富多樣,涉及注冊(cè)、票務(wù)、住宿、餐飲、語(yǔ)言、醫(yī)療、交通等多領(lǐng)域,其中包含了個(gè)人信息,也可能包含重要數(shù)據(jù),甚至是人口健康信息等行業(yè)領(lǐng)域數(shù)據(jù)或是國(guó)家秘密。目前,個(gè)人信息的內(nèi)涵界定業(yè)已形成“識(shí)別加關(guān)聯(lián)”的通識(shí),《信息安全技術(shù)個(gè)人信息安全規(guī)范》附錄A部分也列明個(gè)人信息的具體類(lèi)型,提供了相應(yīng)的判別指引。然而,我國(guó)當(dāng)前并未明晰重要數(shù)據(jù)的具體范圍。2022年1月13日發(fā)布的《信息安全技術(shù)重要數(shù)據(jù)的識(shí)別指南》(征求意見(jiàn)稿)表明我國(guó)對(duì)于重要數(shù)據(jù)的具體范圍仍停留在探索階段。
由此將導(dǎo)致如下問(wèn)題:一是無(wú)法將不屬于個(gè)人信息、重要數(shù)據(jù)、國(guó)家秘密以及受監(jiān)管的行業(yè)領(lǐng)域數(shù)據(jù)切割出來(lái),而這部分?jǐn)?shù)據(jù)理應(yīng)可自由流動(dòng)。二是無(wú)法明確國(guó)家秘密以及受監(jiān)管的行業(yè)領(lǐng)域數(shù)據(jù)與重要數(shù)據(jù)的關(guān)系,這是因?yàn)閲?guó)家秘密以及行業(yè)領(lǐng)域數(shù)據(jù)是否必然屬于重要數(shù)據(jù)的范疇仍不明確。三是個(gè)人信息與重要數(shù)據(jù)存在重疊,個(gè)人信息可能屬于與國(guó)家安全、社會(huì)公益密切相關(guān)的重要數(shù)據(jù),重要數(shù)據(jù)中包含非個(gè)人信息,將二者進(jìn)行切割的必要性及可行性存疑。
第二,相關(guān)配套規(guī)則未出臺(tái),導(dǎo)致數(shù)據(jù)出境合規(guī)路徑尚未暢通?!掇k法》的適用范圍并不清晰,其并未明確安全評(píng)估四個(gè)要件中的“數(shù)據(jù)出境”以及“數(shù)據(jù)處理者”的定義,且我國(guó)仍未明確“重要數(shù)據(jù)”識(shí)別標(biāo)準(zhǔn),這意味著當(dāng)前進(jìn)行安全評(píng)估尚存規(guī)則適用難題。此外,《認(rèn)證規(guī)范》并未明確開(kāi)展個(gè)人信息保護(hù)認(rèn)證的專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu),《標(biāo)準(zhǔn)合同規(guī)定》尚未實(shí)施,缺乏相應(yīng)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
通過(guò)考察歐盟個(gè)人數(shù)據(jù)跨境傳輸路徑及我國(guó)數(shù)據(jù)出境限制規(guī)則可發(fā)現(xiàn),國(guó)際體育賽事數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)囊?guī)則沖突體現(xiàn)在歐盟“軟數(shù)據(jù)本地化”的立場(chǎng)與我國(guó)“硬數(shù)據(jù)本地化”主張相沖突,由此產(chǎn)生的數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的矛盾難以有根本的解決方案。結(jié)合舉辦國(guó)際體育賽事的特點(diǎn),本文認(rèn)為可以考慮的解決路徑如表1所示。從我國(guó)被動(dòng)應(yīng)對(duì)的角度,國(guó)際體育賽事舉辦方可在體育賽事相關(guān)協(xié)議中設(shè)置合規(guī)性保護(hù)義務(wù)條款以直接應(yīng)對(duì),也可適用歐盟SCCs及BCRs跨境傳輸工具以間接合規(guī)。從我國(guó)能動(dòng)應(yīng)對(duì)的角度,我國(guó)可以致力于推動(dòng)建立雙邊或者多邊合作機(jī)制,也可以由國(guó)家體育總局制定我國(guó)體育領(lǐng)域的專(zhuān)門(mén)性數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)范。
表1 數(shù)據(jù)跨境傳輸規(guī)則適用難題的解決路徑
就舉辦北京冬奧會(huì)而言,其數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)暮弦?guī)義務(wù)主要來(lái)源于《主辦城市合同》中的規(guī)定。GDPR生效之后,國(guó)際奧委會(huì)相繼更新了隨后將舉辦大型體育賽事的巴黎、洛杉磯等城市的《主辦城市合同》版本,這是國(guó)際奧委會(huì)作為數(shù)據(jù)控制者將高標(biāo)準(zhǔn)的歐盟個(gè)人數(shù)據(jù)保護(hù)義務(wù)內(nèi)化吸收的結(jié)果。未來(lái)的國(guó)際體育賽事主辦方可在國(guó)際體育賽事舉辦協(xié)議中設(shè)置合規(guī)性保護(hù)義務(wù)條款,以確保外國(guó)公民的個(gè)人數(shù)據(jù)權(quán)益不受減損。若直接承認(rèn)GDPR的規(guī)則體系,可通過(guò)明確如下義務(wù)條款保護(hù)個(gè)人數(shù)據(jù):遵循目的限制原則、透明度原則、準(zhǔn)確性與數(shù)據(jù)最小化原則等一般性原則,限期儲(chǔ)存?zhèn)€人數(shù)據(jù);采取技術(shù)措施保保障數(shù)據(jù)處理安全,限制性向第三方轉(zhuǎn)移,限制對(duì)特殊類(lèi)型個(gè)人數(shù)據(jù)的處理,等等。
在舉辦協(xié)議中設(shè)置合規(guī)性保護(hù)義務(wù)條款屬于一事一議的方式,這種方式雖較為靈活直接,但在雙方長(zhǎng)臂管轄原則呈對(duì)抗的情形下,一味追求義務(wù)合規(guī)可能喪失數(shù)據(jù)治理話語(yǔ)權(quán)。北京冬奧組委若悉數(shù)將奧運(yùn)賽事相關(guān)數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移,全然忽略數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)的一般性原則,實(shí)際上不適用本國(guó)法律,而適用歐盟的相關(guān)法律,這是一種主權(quán)的讓渡。
結(jié)合歐盟GDPR的相關(guān)規(guī)則來(lái)看,目前可行的數(shù)據(jù)傳輸路徑有BCRs以及SCCs。兩種途徑都是對(duì)歐盟規(guī)則事實(shí)上的承認(rèn),也僅解決如何對(duì)將個(gè)人數(shù)據(jù)的跨境傳輸?shù)轿覈?guó)境內(nèi)的問(wèn)題。
BCRs針對(duì)大中型的企業(yè)設(shè)立,鼓勵(lì)在歐盟存在經(jīng)濟(jì)實(shí)體的企業(yè)集團(tuán)或者企業(yè)實(shí)體使用。理論上,國(guó)際體育賽事舉辦方可與通過(guò)BCRs的跨國(guó)公司合作,跨境傳輸國(guó)際體育賽事所涉及的歐盟居民個(gè)人數(shù)據(jù)。基于BCRs嚴(yán)格限制在企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部使用,與上述跨國(guó)公司合作只能確保將歐盟公民的個(gè)人數(shù)據(jù)從歐盟轉(zhuǎn)移到境外的跨國(guó)公司。如果為實(shí)現(xiàn)奧運(yùn)賽事相關(guān)活動(dòng)目的,處于境外的跨國(guó)公司實(shí)體還需要向其他供應(yīng)鏈、酒店或者交通部門(mén)等數(shù)據(jù)控制者或處理者共享數(shù)據(jù),該跨國(guó)公司需另外同這些主體簽訂新的SCCs以約束上述共享行為。此外,目前通過(guò)BCRs認(rèn)證的跨國(guó)公司僅80余家,從中找到能夠提供與國(guó)際體育賽事舉辦相關(guān)跨國(guó)服務(wù)的合作伙伴較為困難。
此外,國(guó)際體育賽事主辦方可與歐盟境內(nèi)的數(shù)據(jù)處理者或者數(shù)據(jù)控制者簽訂SCCs,通過(guò)合同條款保障歐盟公民的數(shù)據(jù)權(quán)利。國(guó)際體育賽事主辦方為數(shù)據(jù)控制者,為完成賽事相關(guān)事宜決定數(shù)據(jù)的處理目的與方式。其可能簽訂的標(biāo)準(zhǔn)合同條款(SCCs)有數(shù)據(jù)控制者至數(shù)據(jù)控制者(Transfer Controller to Controller,C2C)或者數(shù)據(jù)處理者至數(shù)據(jù)控制者(Transfer Processor to Controller,P2C)兩種類(lèi)型。簽訂C2C之后,主辦方受目的限制原則約束,在為完成奧運(yùn)會(huì)相關(guān)事宜范圍內(nèi)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理活動(dòng)。舉辦方可以在權(quán)限范圍內(nèi)授權(quán)其他數(shù)據(jù)處理者處理個(gè)人數(shù)據(jù),但需要保證數(shù)據(jù)主體的權(quán)利。舉辦方也可以與在歐盟境內(nèi)的數(shù)據(jù)處理者簽訂P2C,要求境內(nèi)的數(shù)據(jù)處理者按照舉辦方的指示進(jìn)行數(shù)據(jù)處理活動(dòng)。SCCs相較于BCRs更為實(shí)用,國(guó)際體育賽事的舉辦方可能依據(jù)不同的數(shù)據(jù)處理目的需要簽訂多份SCCs,由此面臨不菲的數(shù)據(jù)合規(guī)成本。
數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)囊?guī)則沖突給全球的行政法體制提出了新難題,有必要進(jìn)行國(guó)際協(xié)調(diào),構(gòu)建雙邊或者多邊的國(guó)際協(xié)作機(jī)制和多元主體協(xié)同治理的格局。面對(duì)歐盟采取的單邊保護(hù)主義,我國(guó)可以與歐盟委員會(huì)進(jìn)行磋商,就個(gè)人信息與重要數(shù)據(jù)跨境傳輸探討雙邊合作機(jī)制。GDPR第50條、我國(guó)《數(shù)據(jù)安全法》第11條及《個(gè)人信息保護(hù)法》第12條都給未來(lái)中國(guó)與歐盟的國(guó)際合作預(yù)留了一定的空間。歐盟委員會(huì)以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)有建立國(guó)際合作機(jī)制以促進(jìn)GDPR有效實(shí)施的義務(wù);我國(guó)應(yīng)積極開(kāi)展數(shù)據(jù)領(lǐng)域國(guó)際交流與合作,參與數(shù)據(jù)安全相關(guān)國(guó)際規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)的制定,以促進(jìn)個(gè)人信息保護(hù)及數(shù)據(jù)跨境安全、自由流動(dòng)。雙邊協(xié)議的達(dá)成受協(xié)議參與國(guó)自身經(jīng)濟(jì)、政治力量的制約[7](P37-48)。面對(duì)歐盟強(qiáng)硬的單邊主義,我國(guó)絕不應(yīng)作出全面承認(rèn)GDPR規(guī)則的承諾,而應(yīng)該堅(jiān)持雙方充分磋商之后達(dá)成數(shù)據(jù)跨境傳輸制度的共識(shí)。
即便達(dá)成雙邊合作,也只是解決我國(guó)與歐盟之間的數(shù)據(jù)跨境傳輸沖突問(wèn)題。要真正形成多元主體協(xié)同治理的局面,在于形成一個(gè)剛性的多邊條約。如此便可以約束世界范圍內(nèi)的主要國(guó)家與地區(qū),確保數(shù)據(jù)在共識(shí)框架基礎(chǔ)上的自由流動(dòng)。但不可避免地,基于不同的文化背景、法律環(huán)境及政策考量,其較之雙邊條約談判成本更高,難度更大。當(dāng)下數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)钠惹鞋F(xiàn)實(shí)需求,亟待聯(lián)合國(guó)、WTO等國(guó)際組織積極推動(dòng)構(gòu)建數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)亩噙厳l約。
目前我國(guó)有制定體育產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)范的需求。我國(guó)在《體育強(qiáng)國(guó)綱要》中明確了“體育產(chǎn)業(yè)更大、更活、更優(yōu),成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)支柱性產(chǎn)業(yè)”的戰(zhàn)略目標(biāo)。大型國(guó)際體育賽事涉及注冊(cè)、餐飲、抵離、酒店、醫(yī)療、語(yǔ)言、交通、技術(shù)等多個(gè)方面,其中必然收集與產(chǎn)生大量的個(gè)人信息與重要數(shù)據(jù)。國(guó)際體育塞所收集或產(chǎn)生的數(shù)據(jù)蘊(yùn)含著巨大的開(kāi)發(fā)與分析價(jià)值,是促進(jìn)體育產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“新石油”。然而,促進(jìn)體育數(shù)據(jù)開(kāi)發(fā)利用和產(chǎn)業(yè)發(fā)展,打造現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系,有著對(duì)體育數(shù)據(jù)更高標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)保護(hù)需求。國(guó)家體育總局有必要出臺(tái)高于一般保護(hù)水平的體育領(lǐng)域數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)范,以暢通國(guó)際體育賽事數(shù)據(jù)自由跨境傳輸渠道,同時(shí)為賽事中的個(gè)人信息與重要數(shù)據(jù)提供充分性保護(hù)。如此便可在保護(hù)體育產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)安全的前提下,推動(dòng)以數(shù)據(jù)為關(guān)鍵要素的人工智能、物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)與體育產(chǎn)業(yè)的融合,為創(chuàng)新體育領(lǐng)域的生產(chǎn)方式、服務(wù)方式和商業(yè)模式提供制度保障。此外,制定體育產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)范是基于產(chǎn)業(yè)格局與國(guó)際地位的重要考量[8](P106-117)。我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)有著自身的比較優(yōu)勢(shì),積極主動(dòng)地構(gòu)建體育產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)范,可構(gòu)建體育產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)的中國(guó)話語(yǔ)。
歐盟嚴(yán)格限制個(gè)人數(shù)據(jù)跨境傳輸,中國(guó)明確數(shù)據(jù)本地化存儲(chǔ)原則,構(gòu)成數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)囊?guī)則適用難題。規(guī)則適用問(wèn)題的本質(zhì)在于主權(quán)國(guó)家以個(gè)人數(shù)據(jù)為抓手展開(kāi)長(zhǎng)臂管轄制度暗戰(zhàn),爭(zhēng)奪數(shù)據(jù)治理規(guī)則話語(yǔ)權(quán)。當(dāng)前解決規(guī)則適用難題的可選路徑中,在協(xié)議中設(shè)置合規(guī)性保護(hù)義務(wù)條款、適用BCRs及SCCs跨境傳輸工具都是一次一議的臨時(shí)性選擇;推動(dòng)建立雙邊或者多邊合作機(jī)制,統(tǒng)籌推動(dòng)制定我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)范是長(zhǎng)期、可制度化的解決方案。尤其在我國(guó)實(shí)施大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略、體育強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的背景下,制定我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)規(guī)范更是基于產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國(guó)際地位的重要選擇,有助于構(gòu)建體育產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)的中國(guó)話語(yǔ),提升我國(guó)體育產(chǎn)業(yè)在世界范圍內(nèi)的影響力,這也是我國(guó)目前解決國(guó)際體育賽事數(shù)據(jù)跨境傳輸合規(guī)問(wèn)題的優(yōu)選方案。
武漢大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2022年6期