張漢波，戚 湧

（1.南京理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；2.南京理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，江蘇南京 210049）

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)。已有的研究和實(shí)踐表明，企業(yè)可以利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性特點(diǎn)構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手進(jìn)入，從而降低創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)、獲得壟斷收益；也可以利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的信息性特點(diǎn)為研發(fā)活動(dòng)提供指導(dǎo)，從而提高自主創(chuàng)新能力、縮短研發(fā)周期；還可以利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的財(cái)產(chǎn)性特點(diǎn)，通過(guò)許可、質(zhì)押等方式獲取資金，從而為自身的發(fā)展提供財(cái)務(wù)支持、提高自身收益。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是構(gòu)成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的要素之一，企業(yè)應(yīng)當(dāng)重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理。我國(guó)的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理起步較晚，發(fā)展至今雖然涌現(xiàn)了如華為技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華為”）、中興通訊股份有限公司等一批知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力較強(qiáng)的企業(yè)，但如李良成［1］、陳學(xué)文［2］等已有研究均表明，整體而言依然不夠成熟，存在機(jī)構(gòu)缺乏、專業(yè)人才不足、制度和戰(zhàn)略不完善等問(wèn)題。企業(yè)亟須一定的模型和方法判斷自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力，并采取有針對(duì)性的措施和手段彌補(bǔ)其中不足。目前的研究多從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取、運(yùn)用、保護(hù)、管理4 個(gè)方面構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)評(píng)價(jià)結(jié)果提出提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的對(duì)策建議，但是，這種研究方法存在以下兩個(gè)問(wèn)題：一是僅僅根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果提出的建議往往只具有指導(dǎo)性，可操作性不足；二是有關(guān)建議過(guò)于全面，重點(diǎn)不夠突出，明確指出企業(yè)當(dāng)前應(yīng)當(dāng)采取的主要措施不足。為此，本文引入能力成熟度模型（capability maturity model,CMM），通過(guò)構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度模 型（intellectual property management CMM,IPMCMM）解決上述問(wèn)題。

1 研究現(xiàn)狀

1.1 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力構(gòu)成

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是指為規(guī)范企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在企業(yè)發(fā)展中的重要作用，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新和形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，推動(dòng)企業(yè)強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效開(kāi)發(fā)、保護(hù)、運(yùn)營(yíng)，而對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的有計(jì)劃的組織、協(xié)調(diào)、謀劃和利用活動(dòng)［3］。Maldonado-Guzmán 等［4］將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理視為一種特殊的知識(shí)管理，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從員工培訓(xùn)、政策戰(zhàn)略、知識(shí)獲取和創(chuàng)造、組織文化等方面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力。Kim S Y 等［5］和Kim E等［6］從知識(shí)產(chǎn)權(quán)團(tuán)隊(duì)和職責(zé)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)體系、知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制等維度考察企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力。廉串德［7］認(rèn)為我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系在機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員安排、經(jīng)費(fèi)投入與分配、管理制度等方面建設(shè)不足，制約了國(guó)際科技合作效率。侯曼等［8］認(rèn)為可以從知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的建設(shè)情況、成員構(gòu)成、規(guī)章制度、主要職責(zé)4 個(gè)方面分析企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的完善程度。陳清爽等［9］認(rèn)為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力由知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理模式、知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)資源、知識(shí)產(chǎn)權(quán)實(shí)力動(dòng)態(tài)耦合而成。李西良等［10］認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力反映了為知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的組織協(xié)調(diào)、制度建設(shè)和人員配置提供規(guī)范性引導(dǎo)和服務(wù)支撐的能力。于麗艷等［11-12］認(rèn)為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力主要體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織與制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)人員以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化等多個(gè)方面。任聲策等［13］認(rèn)為應(yīng)當(dāng)完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的各項(xiàng)機(jī)制，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)知水準(zhǔn)，營(yíng)造尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的氛圍，進(jìn)而加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合能力。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力構(gòu)成要素整理如表1 所示。

表1 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力主要構(gòu)成要素

當(dāng)前圍繞提升企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力構(gòu)成的研究主要集中于知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的隊(duì)伍建設(shè)和員工培訓(xùn)以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的組織結(jié)構(gòu)和制度體系建設(shè)等，在戰(zhàn)略、資源、文化等方面的關(guān)注不足，因此，結(jié)合現(xiàn)有研究，本文將企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的構(gòu)成要素分為戰(zhàn)略、人才、信息、組織、文化5 個(gè)維度，提出一套知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力評(píng)價(jià)和管理模型，在全面考察企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的同時(shí)，為企業(yè)提供具有實(shí)際可操作性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力提升方案。

1.2 能力成熟度模型

能力成熟度模型最早由卡內(nèi)基梅隆大學(xué)軟件工程研究院（SEI）于1991 正式提出，用于軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程和軟件開(kāi)發(fā)能力評(píng)價(jià)和改進(jìn)，是一套具備組織性的系統(tǒng)工程和軟件工程整合模型［14］1-5。由于軟件開(kāi)發(fā)管理屬于項(xiàng)目管理，因此學(xué)者們開(kāi)始將CMM 的思想和方法運(yùn)用到項(xiàng)目管理領(lǐng)域中，提出了以組織項(xiàng)目管理成熟度模型（OPM3）、美國(guó)項(xiàng)目管理解決方案公司的5級(jí)項(xiàng)目管理成熟度模型（PMS-PMMM）、Harold Kerzner 的項(xiàng)目成熟度模型（K-PMMM）等為代表的項(xiàng)目管理成熟度模型，組織可以基于這些模型評(píng)價(jià)項(xiàng)目管理過(guò)程、判斷自身項(xiàng)目管理水平，并找出在管理過(guò)程中存在的短板，進(jìn)而實(shí)施有針對(duì)性的改進(jìn)措施，最終實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理水平逐級(jí)提升的目標(biāo)。不斷深入的研究表明，除軟件管理和項(xiàng)目管理外，CMM 的基本思想和方法還可廣泛運(yùn)用于其他非結(jié)構(gòu)化工程的過(guò)程管理。在國(guó)外，CMM 在知識(shí)學(xué)習(xí)、數(shù)字取證準(zhǔn)備（digital forensic readiness）、組織安全等領(lǐng)域已經(jīng)得到了充分的研究和應(yīng)用。在國(guó)內(nèi)，CMM在諸多管理領(lǐng)域應(yīng)用的研究也已充分展開(kāi)，如企業(yè)數(shù)字化、企業(yè)數(shù)據(jù)保護(hù)、數(shù)據(jù)主權(quán)安全等。CMM 的相關(guān)應(yīng)用研究成果如表2 所示。

表2 能力成熟度模型應(yīng)用的主要研究成果

通過(guò)文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，一方面，CMM 在非結(jié)構(gòu)化工程過(guò)程管理中的應(yīng)用研究已經(jīng)開(kāi)始出現(xiàn)向創(chuàng)新管理領(lǐng)域發(fā)展的趨勢(shì)；另一方面，對(duì)于CMM 在企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理應(yīng)用方面，雖然已有李西良［25］等部分學(xué)者開(kāi)展研究，但整體而言仍處于初級(jí)階段。因此，本研究擬在分析CMM 應(yīng)用于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可行性的基礎(chǔ)上，對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度模型進(jìn)行研究，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)CMM 在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域的拓展。

2 IPM-CMM 構(gòu)建

2.1 CMM 的特點(diǎn)及應(yīng)用于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的可行性分析

CMM 是一種用于評(píng)價(jià)軟件承包能力并幫助改善軟件質(zhì)量的方法，側(cè)重于軟件開(kāi)發(fā)過(guò)程的管理及工程能力的提高與評(píng)估。該方法強(qiáng)調(diào)，只要集中精力持續(xù)努力建立有效的軟件工程過(guò)程的基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)，不斷進(jìn)行管理的實(shí)踐和過(guò)程的改進(jìn)，才能克服軟件生產(chǎn)中的困難［14］1-5。CMM 是目前國(guó)際上最流行、最實(shí)用的一種軟件生產(chǎn)過(guò)程標(biāo)準(zhǔn)，已經(jīng)得到了眾多國(guó)家以及國(guó)際軟件產(chǎn)業(yè)界的認(rèn)可，成為當(dāng)今企業(yè)從事規(guī)模軟件生產(chǎn)不可缺少的內(nèi)容。

CMM 包括1 個(gè)等級(jí)模型、1 個(gè)評(píng)價(jià)模型和1 個(gè)提升模型。其中，等級(jí)模型用于展示軟件開(kāi)發(fā)能力成熟度的不同階段以及相應(yīng)的特征；評(píng)價(jià)模型用于判斷當(dāng)前的軟件開(kāi)發(fā)能力成熟度等級(jí)；提升模型用于提供能力成熟度升級(jí)的關(guān)鍵路徑。CMM 主要由成熟度等級(jí)、關(guān)鍵過(guò)程域（key process area，KPA）、關(guān)鍵實(shí)踐等要素構(gòu)成。成熟度等級(jí)是已妥善定義的、向成熟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過(guò)程目標(biāo)進(jìn)化途中的1 個(gè)平臺(tái)，從初始級(jí)到最高級(jí)分為5 個(gè)等級(jí)，每1 個(gè)成熟度等級(jí)都具有各自顯著的特征，除初始級(jí)外，包含了若干關(guān)鍵流程域。關(guān)鍵流程域由一系列目標(biāo)構(gòu)成，指明一系列關(guān)鍵實(shí)踐，當(dāng)實(shí)現(xiàn)了某一成熟等級(jí)的所有關(guān)鍵流程域后，企業(yè)便可達(dá)到下一個(gè)成熟度。關(guān)鍵實(shí)踐一般描述對(duì)其所在的關(guān)鍵過(guò)程域目標(biāo)的實(shí)踐和規(guī)范化實(shí)施貢獻(xiàn)最大的那些基礎(chǔ)設(shè)施和實(shí)踐活動(dòng)，用以解釋“做什么”的問(wèn)題。通過(guò)一個(gè)完整的CMM模型，企業(yè)可以認(rèn)識(shí)到其當(dāng)前的軟件開(kāi)發(fā)能力水平，并從中獲得提高軟件開(kāi)發(fā)能力的行動(dòng)路線。

湯珊紅等［26］、金波等［27］的研究表明，從事物現(xiàn)狀出發(fā)，通過(guò)成熟度等級(jí)識(shí)別評(píng)判組織的過(guò)程管理水平，并持續(xù)尋找薄弱環(huán)節(jié)加以改進(jìn)的思想方法可以廣泛地適用于其他非結(jié)構(gòu)化工程的過(guò)程管理之中。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可以看作是一個(gè)大的項(xiàng)目管理過(guò)程，盡管階段劃分可能不同、階段名稱也有所差異，但其中一些基本和重要的過(guò)程大同小異。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)可分為業(yè)務(wù)活動(dòng)和管理活動(dòng)（見(jiàn)圖1），業(yè)務(wù)活動(dòng)包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等，管理活動(dòng)包括戰(zhàn)略管理、人才管理、信息管理、組織管理、文化管理等，每項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)都需要經(jīng)歷業(yè)務(wù)啟動(dòng)、計(jì)劃、實(shí)施、控制和整合等基本流程，同時(shí)需要戰(zhàn)略、人才、信息、組織、文化等要素的支持。通過(guò)評(píng)估上述業(yè)務(wù)流程能力和要素支撐能力，確認(rèn)薄弱環(huán)節(jié)并分階段提升關(guān)鍵過(guò)程，可以循序漸進(jìn)地增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力。因此，將成熟度模型應(yīng)用于企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的提升既是可行的，也是非常有必要的。

圖1 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)構(gòu)成

2.2 IPM-CMM 等級(jí)模型

根據(jù)已有文獻(xiàn)，結(jié)合我國(guó)企業(yè)的實(shí)際情況構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度模型（見(jiàn)圖2），共包含5 個(gè)等級(jí)，每個(gè)等級(jí)都分別從戰(zhàn)略、人才、信息、組織和文化這5 個(gè)維度進(jìn)行衡量。其中，從初始級(jí)到經(jīng)驗(yàn)管理級(jí)要經(jīng)歷探索過(guò)程；從經(jīng)驗(yàn)管理級(jí)到標(biāo)準(zhǔn)管理級(jí)要經(jīng)歷整合過(guò)程；從標(biāo)準(zhǔn)管理級(jí)到量化管理級(jí)要經(jīng)歷規(guī)范化過(guò)程；從量化管理級(jí)到持續(xù)改進(jìn)級(jí)要經(jīng)歷優(yōu)化過(guò)程。不同等級(jí)特征如表3 所示。

表3 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度不同等級(jí)特征

圖2 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度等級(jí)模型

各維度的內(nèi)涵具體如下：

（1）戰(zhàn)略維度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略為企業(yè)實(shí)現(xiàn)整體目標(biāo)提供一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)部署和管理行為的中長(zhǎng)期行動(dòng)方案，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略定位和實(shí)施，企業(yè)可以獲得持續(xù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

（2）人才維度。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需要管理者和員工的共同參與，高層管理者主要負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略的制定，其他參與者主要負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施，所有參與者的工作能力和意愿決定了企業(yè)整體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力。

（3）組織維度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理組織結(jié)構(gòu)是企業(yè)為實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)目標(biāo)而構(gòu)建的結(jié)構(gòu)體系，通過(guò)一系列的指令協(xié)調(diào)企業(yè)員工的行動(dòng)以開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，企業(yè)需選擇合適的組織結(jié)構(gòu)保證知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效率。

（4）文化維度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化體現(xiàn)了企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理參與者共同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理價(jià)值觀和行為準(zhǔn)則，可以增強(qiáng)參與者的凝聚力，增進(jìn)溝通、協(xié)調(diào)和學(xué)習(xí)，降低管理成本、提高管理效果。

（5）信息維度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息包括科技、行業(yè)、市場(chǎng)等的趨勢(shì)和動(dòng)態(tài)，為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略和計(jì)劃的制定提供依據(jù)，為企業(yè)研發(fā)活動(dòng)提供參考，從而有效配置資源、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理效果。

2.3 IPM-CMM 評(píng)價(jià)模型

2.3.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

以企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的5 個(gè)維度為二級(jí)指標(biāo)構(gòu)建企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，具體包括以下18 個(gè)組成要素：（1）戰(zhàn)略維度，包括戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實(shí)施、戰(zhàn)略反饋、戰(zhàn)略調(diào)整；（2）人才維度，包括人才配置、人才開(kāi)發(fā)、考核與激勵(lì)；（3）信息維度，包括信息設(shè)施建設(shè)、信息技術(shù)能力、信息貢獻(xiàn)水平；（4）組織維度，包括管理制度、部門完備性、部門工作效率、部門協(xié)調(diào)能力；（5）文化維度，包括精神文化、制度文化、行為文化、物質(zhì)文化。

2.3.2 基于群組決策特征根法（GEM）的指標(biāo)權(quán)重確定

有關(guān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究多采用模糊層次分析法（AHP）進(jìn)行分析，但洪源源等［28］學(xué)者認(rèn)為，該方法難以構(gòu)造一致的判斷矩陣，且比較標(biāo)度法存在不足。群組決策特征根法（group eigenvalue method,GEM）則可以有效克服這些問(wèn)題，專家只需直接對(duì)各待評(píng)指標(biāo)打分，然后將評(píng)分矩陣與其轉(zhuǎn)置矩陣相乘獲得新矩陣，該矩陣最大特征根所對(duì)應(yīng)的特征向量即為最優(yōu)決策。因此，本研究采用GEM 確定各指標(biāo)的權(quán)重。

（1）GEM 理論模型。由m個(gè)專家S1,S2,S3,…,Sm組成的群組G，對(duì)n個(gè)待評(píng)指標(biāo)b1,b2,b3,…,bn進(jìn)行評(píng)價(jià)，第i個(gè)專家Si對(duì)第j個(gè)待評(píng)指標(biāo)bj的評(píng)分記為的評(píng)分值越大，待評(píng)指標(biāo)bj就越重要。Si及其群組G的評(píng)分組成n維列向量xi和m×n階矩陣如下：

（2）指標(biāo)權(quán)重確定。本文對(duì)13 名從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的專家進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，量表采用5 級(jí)評(píng)分法，按極不重要、不重要、一般、較重要、極其重要的等級(jí)劃分，分別對(duì)應(yīng)1～5 分。通過(guò)MATLAB 對(duì)專家組的評(píng)分矩陣進(jìn)行分析，得到各指標(biāo)的權(quán)重如表4 所示。

表4 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

（3）成熟度等級(jí)判斷。依據(jù)以上確定的各層指標(biāo)的權(quán)重，再輸入調(diào)研所得的問(wèn)卷數(shù)據(jù)，利用如下公式計(jì)算：

2.4 IPM-CMM 提升模型

2.4.1 關(guān)鍵過(guò)程域及目標(biāo)

通過(guò)IPM-CMM 等級(jí)模型和評(píng)價(jià)模型確定企業(yè)當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度后，還需要充分明確關(guān)鍵過(guò)程域的目標(biāo)集（見(jiàn)表5），針對(duì)不同成熟度等級(jí)設(shè)計(jì)各級(jí)目標(biāo)，為企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度提升提供實(shí)現(xiàn)路徑。

表5 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力等級(jí)提升關(guān)鍵過(guò)程域及目標(biāo)

表5（續(xù)）

2.4.2 關(guān)鍵活動(dòng)的確定

通過(guò)能力成熟度評(píng)價(jià)模型確定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度后，可通過(guò)關(guān)鍵過(guò)程域的評(píng)估剖面圖法確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度提升的關(guān)鍵活動(dòng)。具體實(shí)現(xiàn)方法為：（1）組建專家小組，對(duì)關(guān)鍵過(guò)程域中的每一個(gè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度進(jìn)行評(píng)判，得到可能出現(xiàn)的3 種結(jié)論——全部符合（FS）、部分符合（PS）、不符合（NS）；（2）繪制KPA 表（如表6 所示），將專家反饋情況填入表中，并根據(jù)NS、PS 以及所在的成熟度等級(jí)確定活動(dòng)優(yōu)先級(jí)，其中NS 優(yōu)先級(jí)高于PS 優(yōu)先級(jí)，未滿足FS 數(shù)量越多表示優(yōu)先級(jí)越高，所處成熟度等級(jí)越低表示優(yōu)先級(jí)越高；（3）根據(jù)確定的優(yōu)先級(jí)制定詳細(xì)的階段性能力提升計(jì)劃，循序漸進(jìn)開(kāi)展企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力提升工作。

表6 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成熟度提升KPA 表

3 案例分析

華為于1987 年成立，最初為一家香港公司代理銷售用戶交換機(jī)，經(jīng)過(guò)30 多年的發(fā)展，現(xiàn)已成為全球領(lǐng)先的信息與通信技術(shù)解決方案供應(yīng)商，2021 年在世界500 強(qiáng)企業(yè)中排名第44 位，較2020 年上升5 位，連續(xù)2 年進(jìn)入全球50 強(qiáng)企業(yè)榜單［29］；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，2021 年華為共申請(qǐng)國(guó)內(nèi)專利6 952 件，連續(xù)第5 年位居全國(guó)首位。聯(lián)想控股股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)想”）成立于1984 年，目前已發(fā)展成為全球最大的互聯(lián)網(wǎng)安全及高品質(zhì)產(chǎn)品組合和服務(wù)提供商之一，2021 年在世界500 強(qiáng)企業(yè)中排名第159 位，連續(xù)11 年上榜［29］；在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，截至2022 年1 月，聯(lián)想共持有專利19 406 件，排名全國(guó)第42 位。徐州工程機(jī)械集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“徐工”）創(chuàng)建于1989 年，是目前我國(guó)工程機(jī)械領(lǐng)域最具競(jìng)爭(zhēng)力和影響力的上市公司之一，2021 年在世界品牌500 強(qiáng)中排名第395 位，連續(xù)3 年上榜［29］。基于IPM-CMM 對(duì)上述3 家企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力進(jìn)行比較，分析其在不同維度上的差異。

3.1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理各維度比較

3.1.1 戰(zhàn)略維度

華為成立了由各產(chǎn)品線的最高領(lǐng)導(dǎo)組成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室，負(fù)責(zé)公司重大知識(shí)產(chǎn)權(quán)決策，包括制定和實(shí)施公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體戰(zhàn)略。華為的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略具有前瞻性，并且重視戰(zhàn)略的反饋和調(diào)整，如在2003 年與思科公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛結(jié)束后，經(jīng)過(guò)總結(jié)和反思迅速提出了“08 戰(zhàn)略”，即在2008 年前用5 年時(shí)間構(gòu)建自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體系。華為強(qiáng)調(diào)技術(shù)自立自強(qiáng)，早在十多年前便已實(shí)施“備胎計(jì)劃”，加強(qiáng)自身業(yè)務(wù)范圍內(nèi)關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)研發(fā)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)儲(chǔ)備。這一前瞻性的戰(zhàn)略布局幫助華為有效應(yīng)對(duì)美國(guó)制裁，在強(qiáng)大的外部壓力下依然實(shí)現(xiàn)穩(wěn)步發(fā)展。

聯(lián)想于2000 年成立了技術(shù)發(fā)展部，主要負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定，從公司層面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行統(tǒng)一管理。聯(lián)想的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略以產(chǎn)品為導(dǎo)向，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的外部獲取，僅在2014 就進(jìn)行了3 次大規(guī)模專利收購(gòu)：2014 年1 月，出資29.1 億美元從谷歌手中收購(gòu)摩托羅拉移動(dòng)智能手機(jī)業(yè)務(wù)，獲得了2 000多件專利所有權(quán)及2.1萬(wàn)件專利的交叉授權(quán)［30］；2014 年3 月，出資1 億美元收購(gòu)Unwired Planet 公司持有的21 件專利，并獲得了2 500 件專利的交叉授權(quán)［30］；2014 年4 月，收購(gòu)了NEC 公司在全球多個(gè)國(guó)家申請(qǐng)的超過(guò)3 800 件專利組合［31］。近年來(lái)，聯(lián)想逐步重視自主研發(fā)，自2016 年以來(lái)連續(xù)5 年進(jìn)入國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)明專利授權(quán)榜單前10 位，2019—2021 年年均研發(fā)投入超過(guò)100 億元［32］，并提出在2024 年前實(shí)現(xiàn)研發(fā)投入倍增目標(biāo)。

徐工以“產(chǎn)值千億元、國(guó)際化、世界級(jí)”為整體發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)，力圖通過(guò)推進(jìn)變革創(chuàng)新、布局調(diào)整和國(guó)際開(kāi)拓，最終成為全球領(lǐng)先、極具價(jià)值創(chuàng)造力的世界級(jí)企業(yè)。徐工最初只重視新產(chǎn)品的產(chǎn)出，在認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性以后，開(kāi)始從單純的產(chǎn)品鑒定向知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量轉(zhuǎn)變，強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量的增長(zhǎng)。徐工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取戰(zhàn)略取得了較為顯著的效果，截至2021 年年底共有授權(quán)專利3 776 件，分別為2016 年的1.54 倍、2011 年的14.36 倍。

3.1.2 人才維度

華為擁有超過(guò)500 名的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和法律相關(guān)專業(yè)人員［33］，包括相關(guān)技術(shù)專家、律師及專利工程師，約占其員工總?cè)藬?shù)的0.26%［34］。在人員培訓(xùn)方面，華為定期以知識(shí)產(chǎn)權(quán)講座、學(xué)習(xí)班及專題報(bào)告會(huì)等多種形式進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)知識(shí)的普及；此外，華為還組織編寫知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)教材，并對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)人員開(kāi)展系統(tǒng)的培訓(xùn)。在激勵(lì)方面，華為制定了《華為公司科研成果獎(jiǎng)勵(lì)條例》《專利創(chuàng)新鼓勵(lì)辦法》等規(guī)章制度激勵(lì)創(chuàng)新，不僅通過(guò)巨額獎(jiǎng)金等形式提供物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)，還通過(guò)“專利墻”等形式提供精神獎(jiǎng)勵(lì)。

聯(lián)想構(gòu)建了一套知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，并為整個(gè)流程的每個(gè)環(huán)節(jié)配備了相關(guān)級(jí)別的專利人員進(jìn)行相應(yīng)的專利規(guī)劃、挖掘、完善和申報(bào)工作；同時(shí)，還在全公司范圍內(nèi)實(shí)施專利知識(shí)的普及培訓(xùn)。為激勵(lì)員工的創(chuàng)新熱情，聯(lián)想推出了包括研發(fā)、工程、技術(shù)支持3 個(gè)序列以及從技術(shù)員、工程師至副總工程師8 個(gè)等級(jí)的技術(shù)晉升體系，從而開(kāi)辟了技術(shù)人員的職業(yè)發(fā)展通道，從制度上保障了技術(shù)人員應(yīng)獲得的名譽(yù)與待遇。

徐工為培養(yǎng)員工專利意識(shí)，除按《徐工集團(tuán)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制管理辦法》等相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)制度，將專利申請(qǐng)與授權(quán)量與部門負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人以及技術(shù)研發(fā)人員的工資獎(jiǎng)金、職稱評(píng)定和職位晉升等直接掛鉤外，還對(duì)專利申請(qǐng)和授權(quán)給予額外獎(jiǎng)勵(lì)。另外，徐工還會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理專職人員及其他員工分別開(kāi)展專業(yè)和普及培訓(xùn)。

3.1.3 信息維度

華為通過(guò)公司網(wǎng)站、基于Lotus Notes 的數(shù)據(jù)庫(kù)應(yīng)用、會(huì)議電話和電視系統(tǒng)、郵件系統(tǒng)等構(gòu)建了完善的信息管理系統(tǒng)；同時(shí)，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)軟件和數(shù)據(jù)庫(kù)檢索、分析國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息，進(jìn)行技術(shù)預(yù)測(cè)和競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析，監(jiān)控侵權(quán)行為、提供決策參考。

聯(lián)想重視對(duì)信息的管理，自1997 年起便開(kāi)始設(shè)立信息管理部。從1998 年到2002 年，聯(lián)想先后實(shí)施了企業(yè)資源計(jì)劃（ERP）、供應(yīng)鏈管理（SCM）、客戶關(guān)系管理（CRM）、產(chǎn)品數(shù)據(jù)管理（PDM）、電子商務(wù)系統(tǒng)等5 個(gè)大型系統(tǒng)，并從2002 年開(kāi)始通過(guò)信息系統(tǒng)集成（EAI）項(xiàng)目建設(shè)實(shí)現(xiàn)五大系統(tǒng)的整合，克服了“信息孤島”，構(gòu)建了一個(gè)完整的信息管理系統(tǒng)。

徐工集團(tuán)建有官網(wǎng)，可鏈接所屬機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)；同時(shí)，建立了一整套覆蓋本公司及下屬所有企業(yè)、研究院所等的辦公自動(dòng)化（OA）、采購(gòu)等系統(tǒng)，方便所有部門和機(jī)構(gòu)的辦公及其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面，徐工集團(tuán)建立了包含七國(guó)兩組織的專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)和涵蓋工程機(jī)械各大門類的中外工程機(jī)械專利信息服務(wù)平臺(tái)，包括專利信息檢索系統(tǒng)和專利分析系統(tǒng)，供知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理相關(guān)人員使用。

3.1.4 組織維度

華為于1995 年成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)部管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)的日常事務(wù)，并編制了《國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)流程》《國(guó)外專利申請(qǐng)流程》《專利分析流程》等文件優(yōu)化相關(guān)工作流程；同時(shí)，華為采用集中管理和分散管理相結(jié)合的辦法，在公司總部的直接領(lǐng)導(dǎo)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)部與科技開(kāi)發(fā)部相結(jié)合負(fù)責(zé)全公司的專利管理工作，基本形成了由公司總部知識(shí)產(chǎn)權(quán)部和分公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)部組成的專利工作網(wǎng)。

聯(lián)想在產(chǎn)品鏈管理部設(shè)立了專利信息中心，主要負(fù)責(zé)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的事務(wù)性管理工作，保障戰(zhàn)略的實(shí)施。結(jié)合技術(shù)發(fā)展部，聯(lián)想建立了一套從立項(xiàng)到研發(fā)、從產(chǎn)品化到量產(chǎn)制造階段的矩陣式專利管理系統(tǒng)，優(yōu)化了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程，增強(qiáng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門與其他部門的溝通與協(xié)調(diào)。

徐工嚴(yán)格遵照《徐工集團(tuán)專利管理辦法》《徐工集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》等規(guī)章制度進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。此外，徐工在產(chǎn)品研發(fā)的過(guò)程中設(shè)立若干專利監(jiān)控點(diǎn)，并建立由知識(shí)產(chǎn)權(quán)專職人員和研發(fā)人員組成的評(píng)審小組，識(shí)別研發(fā)流程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取機(jī)會(huì)，同時(shí)監(jiān)管其他有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作。

3.1.5 文化維度

華為的愿景與使命是“把數(shù)字世界帶入每個(gè)人、每個(gè)家庭、每個(gè)組織，構(gòu)建萬(wàn)物互聯(lián)的智能世界”。華為重視制度建設(shè)，制定了《專利管理辦法》《版權(quán)與軟件管理辦法》等制度規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。華為在成長(zhǎng)過(guò)程中不斷提出 “床墊文化”“狼性文化”“工號(hào)文化”等文化理念，促使員工團(tuán)結(jié)、積極、創(chuàng)造性地實(shí)踐目標(biāo)。在物質(zhì)文化方面，華為發(fā)行《營(yíng)贏》《華為技術(shù)》《華為服務(wù)》等5 種官方刊物，同時(shí)還建有華為大學(xué)。2006 年，華為更換了原有的企業(yè)標(biāo)志，以示自己在原來(lái)蓬勃向上、積極進(jìn)取的基礎(chǔ)上更加聚焦、創(chuàng)新、穩(wěn)健、和諧。

聯(lián)想以致力于創(chuàng)造改變世界的技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)，幫助每一個(gè)人擁抱更加充實(shí)有趣的生活為使命，推行“5P”企業(yè)文化。為順利開(kāi)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，聯(lián)想制定了多項(xiàng)內(nèi)部規(guī)章制度，除《聯(lián)想集團(tuán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)總體管理制度》外，還制定了關(guān)于專利、商標(biāo)、版權(quán)等方面專門的管理辦法。在物質(zhì)文化方面，聯(lián)想通過(guò)聯(lián)想管理學(xué)院定期組織富有特色的員工培訓(xùn)——“入模子”，幫助員工迅速了解和融入公司文化和戰(zhàn)略，還發(fā)行《聯(lián)想報(bào)》《溝通與交流》《動(dòng)態(tài)》等內(nèi)部刊物促進(jìn)員工的文化感知與認(rèn)同。

徐工以成為全球信賴、具有獨(dú)特價(jià)值創(chuàng)造力的世界級(jí)企業(yè)為愿景，以“擔(dān)大任、行大路、成大器”為核心價(jià)值觀，以“精益、專注、創(chuàng)新、奮斗”為企業(yè)精神，分為學(xué)習(xí)文化、績(jī)效文化、創(chuàng)新文化、質(zhì)量文化4 個(gè)子文化。

3.2 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度比較

在上述比較的基礎(chǔ)上，請(qǐng)專家運(yùn)用IPM-CMM的評(píng)價(jià)模型對(duì)3 家企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度打分，結(jié)果如表7 所示。

表7 案例企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度評(píng)價(jià)結(jié)果 單位：分

根據(jù)表10 可以判斷，華為的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度處于持續(xù)改進(jìn)級(jí)的較高水平，聯(lián)想處于量化管理級(jí)的較高水平，徐工處于標(biāo)準(zhǔn)管理級(jí)的中上水平。華為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的5 個(gè)維度都已發(fā)展得相當(dāng)成熟，可以作為行業(yè)的標(biāo)桿；在文化方面的不足主要體現(xiàn)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化依然隱含于企業(yè)整體文化之中，尚未得到充分提煉，因此在下一階段的主要工作就是進(jìn)一步將知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化顯性化。聯(lián)想的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力在各個(gè)維度都與華為存在略微差距。聯(lián)想采取了相對(duì)務(wù)實(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部獲取戰(zhàn)略，有效支撐了其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全球布局，但由于過(guò)度追求通過(guò)外部獲取的方式獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)，這種做法雖然節(jié)約了聯(lián)想的自主研發(fā)成本，但在客觀上也增加了這部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)消化和運(yùn)用的成本，同時(shí)在企業(yè)獲得的大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)中，實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)等價(jià)值較低的知識(shí)產(chǎn)權(quán)所占比例較高，也對(duì)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略執(zhí)行和業(yè)務(wù)開(kāi)展造成了不利的影響；根據(jù)IPM-CMM 的提升模型可知，聯(lián)想當(dāng)前應(yīng)加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系的完善和優(yōu)化，特別需要重視建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化、加大自主創(chuàng)新投入，提高自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的數(shù)量和質(zhì)量，同時(shí)優(yōu)化原有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，降低對(duì)非自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的依賴性。徐工與華為、聯(lián)想相比存在一定的差距。從戰(zhàn)略維度看，徐工目前關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部獲取，即通過(guò)自主研發(fā)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但研發(fā)能力有限，這樣做會(huì)有可能產(chǎn)生失去市場(chǎng)先機(jī)的風(fēng)險(xiǎn)；從人才維度看，徐工未能形成標(biāo)準(zhǔn)化的培訓(xùn)資料和培訓(xùn)流程，且在激勵(lì)方面過(guò)于強(qiáng)調(diào)制度的約束和物質(zhì)的刺激，而華為和聯(lián)想都已實(shí)現(xiàn)了教材和培訓(xùn)的標(biāo)準(zhǔn)化，保障了培訓(xùn)的效果；在信息層面，徐工已能將知識(shí)產(chǎn)權(quán)分析能力用于企業(yè)的事務(wù)性工作，但尚未將其充分用于輔助戰(zhàn)略決策，而華為和聯(lián)想則充分利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)信息支持企業(yè)的進(jìn)攻戰(zhàn)略，靈活運(yùn)用專利布局、專利訴訟的手段發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值；在組織層面，由于徐工及其所屬各成員公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力不一，如徐州徐工液壓件有限公司已通過(guò)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)，而徐州徐工鐵路裝備有限公司尚未通過(guò)，制約了各子公司之間的相互協(xié)同能力、影響了部門間的工作效率，而華為和聯(lián)想分布于國(guó)內(nèi)外的研發(fā)中心許多已通過(guò)CMMI3 甚至CMMI5，標(biāo)準(zhǔn)化的流程降低了部門間協(xié)調(diào)的成本；在文化層面，徐工未將企業(yè)文化顯性化，制約了知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化的顯性化進(jìn)程，而華為和聯(lián)想都已通過(guò)內(nèi)部刊物的形式向員工轉(zhuǎn)播知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)文化知識(shí)；在業(yè)務(wù)層面，徐工的研發(fā)投入占比偏低，導(dǎo)致獲得高價(jià)值知識(shí)產(chǎn)權(quán)比例偏低，從而影響了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用，而華為和聯(lián)想分別通過(guò)在不同方向上的巨額投入方式獲得大量知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保證了高價(jià)值專利的種類和數(shù)量。根據(jù)IPM-CMM 的提升模型可知，徐工當(dāng)前應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況選擇合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)獲取方式，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)化，并加強(qiáng)對(duì)員工開(kāi)發(fā)知識(shí)產(chǎn)權(quán)精神方面的激勵(lì)；將知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息運(yùn)用于戰(zhàn)略決策，提高決策的科學(xué)性；在認(rèn)識(shí)到集團(tuán)內(nèi)各公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力差異的基礎(chǔ)上，創(chuàng)建合理的溝通和協(xié)同模式；重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)，增進(jìn)員工的文化感知度和認(rèn)同度；加大研發(fā)投入，優(yōu)化業(yè)務(wù)流程。

4 結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)論

本研究通過(guò)分析企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的構(gòu)成和企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)全流程，結(jié)合傳統(tǒng)能力成熟度模型構(gòu)建了包含戰(zhàn)略、人才、信息、組織、文化5個(gè)維度的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理成熟度模型，并提出等級(jí)模型、評(píng)價(jià)模型和提升模型3 個(gè)子模型。該模型為企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平持續(xù)改進(jìn)提供了一個(gè)引導(dǎo)性的框架，企業(yè)可以根據(jù)需要隨時(shí)判斷自身當(dāng)前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力、發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，從而明確未來(lái)的改進(jìn)方向。

在此基礎(chǔ)上，本研究以華為、聯(lián)想和徐工3 家企業(yè)為例，運(yùn)用IPM-CMM 比較分析其知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度。結(jié)果表明，華為知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的5 個(gè)維度都已達(dá)到持續(xù)改進(jìn)級(jí)的高度發(fā)展水平，對(duì)其他企業(yè)具有較強(qiáng)的示范作用，未來(lái)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化工作；聯(lián)想的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度整體已接近持續(xù)改進(jìn)級(jí)，未來(lái)在戰(zhàn)略方面應(yīng)當(dāng)更加強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，構(gòu)建核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)；徐工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力成熟度則仍處于標(biāo)準(zhǔn)管理級(jí)，需要圍繞戰(zhàn)略、人才、信息、組織、文化等維度齊抓并舉，從而實(shí)現(xiàn)全面提升。

4.2 建議

在使用IPM-CMM 時(shí)需要注意以下3 個(gè)方面：一是評(píng)估小組的人員構(gòu)成。水平良好的評(píng)估小組是保證評(píng)估客觀性和準(zhǔn)確性的前提，因此在建立評(píng)估小組時(shí)需要重視評(píng)估小組人員構(gòu)成的合理性。評(píng)估小組成員一般應(yīng)包括來(lái)自高?；蚩蒲性核闹R(shí)產(chǎn)權(quán)專家或?qū)W者、企業(yè)高層管理者、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主管、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專員、研發(fā)人員等。二是評(píng)估資料的收集。評(píng)估小組需要根據(jù)充分的資料才能對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力作出準(zhǔn)確的判斷，因此在評(píng)估過(guò)程中需要全面、客觀地收集相關(guān)資料，并向評(píng)估小組成員提供各自所需的信息，盡量避免因資料問(wèn)題導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果的偏差。三是評(píng)估結(jié)果的分析。通過(guò)對(duì)評(píng)估結(jié)果的分析，企業(yè)可以獲得關(guān)于加強(qiáng)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的建議，而IPM-CMM 的評(píng)價(jià)模型給出了不同指標(biāo)的權(quán)重，因此在分析過(guò)程中需要結(jié)合指標(biāo)的得分和權(quán)重提出建議，尤其是權(quán)重高而得分低的指標(biāo)。

根據(jù)以上IPM-CMM 及案例分析，對(duì)增強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力提出如下建議：

（1）合理分配資源，實(shí)現(xiàn)均衡發(fā)展。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的提升需要戰(zhàn)略、人才、信息、組織、文化5 個(gè)維度的共同作用，一旦某些維度發(fā)展不足，便會(huì)產(chǎn)生短板效應(yīng)，其余發(fā)展較快的維度則無(wú)法充分發(fā)揮功能，導(dǎo)致企業(yè)資源浪費(fèi)。

（2）定期組織自查，實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力發(fā)展存在階段性的特點(diǎn)，因此企業(yè)需要定期組織自查，評(píng)價(jià)前1 期知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力提升工作的成果，根據(jù)當(dāng)前的不足與缺陷重新制定能力提升計(jì)劃，從而不斷提高自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力，最終躍身至持續(xù)改進(jìn)級(jí)。

（3）堅(jiān)持持續(xù)改進(jìn)，避免標(biāo)準(zhǔn)誤區(qū)。2013 年3月1 日起，我國(guó)正式實(shí)施了《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》，其中的主要要求與本文所構(gòu)建模型中的標(biāo)準(zhǔn)級(jí)能力的特征接近，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力處于標(biāo)準(zhǔn)級(jí)及以上的企業(yè)即可通過(guò)貫標(biāo)，由此許多通過(guò)貫標(biāo)的企業(yè)失去進(jìn)一步提升的動(dòng)力。而實(shí)際上，處于標(biāo)準(zhǔn)級(jí)的企業(yè)只能勝任知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)性管理工作，隨著企業(yè)的發(fā)展壯大，缺乏戰(zhàn)略引領(lǐng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理會(huì)因無(wú)法跟上企業(yè)擴(kuò)張戰(zhàn)略實(shí)施的需求而制約企業(yè)的整體績(jī)效。因此，企業(yè)應(yīng)視貫標(biāo)為中點(diǎn)而非終點(diǎn)，堅(jiān)持知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能力的持續(xù)提升。