宋博文，欒春娟，2，梁丹妮

（1.大連理工大學(xué)人文與社會(huì)科學(xué)學(xué)部，遼寧大連 116024；2.大連理工大學(xué)知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院，遼寧盤錦 124221）

在創(chuàng)新思想的帶動(dòng)下，以物聯(lián)網(wǎng)、通信技術(shù)、人工智能等為代表的新興技術(shù)在新一輪科技革命中顯現(xiàn)出不同以往的發(fā)展態(tài)勢(shì)：在知識(shí)結(jié)構(gòu)方面，現(xiàn)階段技術(shù)發(fā)展呈現(xiàn)出多領(lǐng)域、跨學(xué)科、跨產(chǎn)業(yè)知識(shí)流動(dòng)的特征；從技術(shù)發(fā)展周期可以看出，新興技術(shù)在技術(shù)升級(jí)、性能提升及產(chǎn)品更新上展現(xiàn)出驚人的發(fā)展速度；新興技術(shù)的市場(chǎng)表現(xiàn)更為突出，相較于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)，新興技術(shù)對(duì)于市場(chǎng)更具沖擊性與顛覆性，最具代表性的是5G 時(shí)代下物聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展及其對(duì)傳統(tǒng)制造業(yè)、服務(wù)業(yè)以及運(yùn)輸業(yè)等相關(guān)產(chǎn)業(yè)的顛覆性變革。因此，國內(nèi)外學(xué)者普遍認(rèn)定發(fā)展新興技術(shù)是中小型企業(yè)獲得技術(shù)趕超機(jī)會(huì)以及發(fā)展中國家實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)騰飛的必由之路。目前關(guān)于新興技術(shù)的研究主要集中在3 個(gè)方面：新興技術(shù)的概念定義與發(fā)展模式，如曹興等［1］的研究；新興技術(shù)的特征挖掘與技術(shù)識(shí)別，如宋博文等［2］的研究；以及新興技術(shù)的戰(zhàn)略制定與技術(shù)治理，如梅亮等［3］的研究。從“新興技術(shù)”概念提出以來，國內(nèi)學(xué)者一直致力于探討其概念及發(fā)展模式，但至今尚未形成統(tǒng)一的定義，對(duì)于新興技術(shù)的發(fā)展模式及形成路徑也存在多種觀點(diǎn)。因此，本研究梳理新興技術(shù)的產(chǎn)生機(jī)制，探究不同類型新興技術(shù)間的技術(shù)差異性，對(duì)新興技術(shù)進(jìn)行更為準(zhǔn)確細(xì)致地定義。

1 “新興技術(shù)”概念及特征回溯

1.1 概念回溯

以“新興技術(shù)”為主題詞，在中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫中檢索得到2 392 篇期刊論文，分析后發(fā)現(xiàn)，目前學(xué)者們分別從科學(xué)、技術(shù)、社會(huì)等多個(gè)角度闡釋新興技術(shù)的概念（見表1），但尚未形成統(tǒng)一的觀點(diǎn)。從直接引用頻次來看，國內(nèi)學(xué)者最常采用Day 等［4］2，5對(duì)于新興技術(shù)的定義：新興技術(shù)是以科學(xué)理論為基礎(chǔ)的技術(shù)革新，其產(chǎn)生機(jī)制既包括匯聚過往研究成果的延續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新，也包括激進(jìn)革新的間斷性技術(shù)變革。此外，Day［4］40等還強(qiáng)調(diào)無論是對(duì)現(xiàn)行技術(shù)或產(chǎn)業(yè)的改造與發(fā)展，或是顛覆已有產(chǎn)業(yè)格局構(gòu)建新產(chǎn)業(yè)都屬于新興技術(shù)的外部性特征。

表1 新興技術(shù)相關(guān)定義和代表學(xué)者

實(shí)際上，劉金榮［5］早在1984 年已將“新興技術(shù)”的概念引入我國科技管理研究當(dāng)中。研究初期，新興技術(shù)被普遍定義為科技革命推動(dòng)之下的新的技術(shù)革命，是對(duì)傳統(tǒng)技術(shù)、傳統(tǒng)工業(yè)的改造，能夠產(chǎn)生新的機(jī)會(huì)及新的活動(dòng)。1995 年，華宏鳴等［6］7在探討新興技術(shù)的應(yīng)用特征與經(jīng)濟(jì)特征兩個(gè)方面的基礎(chǔ)上，從技術(shù)的商業(yè)化角度給出了新興技術(shù)的定義，為后續(xù)創(chuàng)新績(jī)效評(píng)價(jià)奠定了基礎(chǔ)。2004 年，趙振元等［7］結(jié)合我國“863 計(jì)劃”所提出的高技術(shù)概念，在對(duì)新興技術(shù)進(jìn)行定義時(shí)，著重強(qiáng)調(diào)了其對(duì)高技術(shù)領(lǐng)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重要影響。隨后，李仕明等［8］從科學(xué)性、不確定性、影響范圍等多個(gè)角度對(duì)新興技術(shù)進(jìn)行了全面的概括；李欣等［11］從發(fā)展角度，結(jié)合近年來關(guān)注度較高的人工智能、量子計(jì)算以及區(qū)塊鏈等技術(shù)，從新興技術(shù)的破壞性創(chuàng)新角度提煉出新興技術(shù)的概念。

從新興技術(shù)理論的整體發(fā)展來看，其概念經(jīng)歷了多次的豐富與凝練。Porter 等［12］從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)新興技術(shù)的概念進(jìn)行深入挖掘，并通過研究將新興技術(shù)的經(jīng)濟(jì)影響時(shí)限精確到了15 年；Cozzens 等［9］認(rèn)為新興技術(shù)應(yīng)該是一類具有潛在價(jià)值或是價(jià)值尚未達(dá)成共識(shí)的技術(shù)；Rotolo 等［10］運(yùn)用計(jì)量學(xué)方法對(duì)1971—2014 年間社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中的501 篇新興技術(shù)相關(guān)文獻(xiàn)歸納總結(jié)，并基于根本性創(chuàng)新、相對(duì)快速增長(zhǎng)、一致性、顯著影響及不確定性5 個(gè)角度對(duì)新興技術(shù)進(jìn)行概念性描述，提出新興技術(shù)是一種集根本性創(chuàng)新與快速增長(zhǎng)屬性于一體的特殊技術(shù)類型，并提出從行為者構(gòu)成、機(jī)構(gòu)間互動(dòng)以及技術(shù)相關(guān)的知識(shí)生產(chǎn)過程來看，新興技術(shù)的發(fā)展在時(shí)間上具有一定程度的一致性，并可能對(duì)未來社會(huì)經(jīng)濟(jì)等多個(gè)方面產(chǎn)生重大的影響。目前，Rotolo 等［10］基于技術(shù)特征提出的新興技術(shù)概念已逐漸成為內(nèi)生增長(zhǎng)、創(chuàng)新擴(kuò)散及區(qū)域創(chuàng)新等理論關(guān)注的重點(diǎn)。

1.2 特征回溯

由于不同研究視角間存在著差異性，目前對(duì)新興技術(shù)的特征也存在多種觀點(diǎn)。筆者通過查閱大量相關(guān)文獻(xiàn)，結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)及政治學(xué)等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的專家學(xué)者觀點(diǎn)，總結(jié)得出新興技術(shù)的7 個(gè)主要特征（見表2）。其中，如Rotolo 等［10］的研究表明，新穎性是新興技術(shù)最為重要的特征之一。廣義上的新穎性特征涵蓋了技術(shù)發(fā)展過程中的各類變革與創(chuàng)新，其中既包括了在原本技術(shù)產(chǎn)品基礎(chǔ)上提高性能、降低成本的延續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新［13］，也包括基于前端科技理論突破所引發(fā)的突破性技術(shù)創(chuàng)新［14］28，更包含了會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)格局帶來激烈變革的革命性技術(shù)創(chuàng)新［15］；狹義上的新穎性特征則更多地借鑒了技術(shù)創(chuàng)新理論中的間斷平衡論（punctuated equilibrium theory）思想，強(qiáng)調(diào)新興技術(shù)對(duì)于企業(yè)、市場(chǎng)及產(chǎn)業(yè)等的顛覆性［16］。然而，新穎性并非區(qū)分新興技術(shù)與一般技術(shù)的唯一標(biāo)準(zhǔn)，科學(xué)性也是新興技術(shù)的重要特征之一。技術(shù)的發(fā)展進(jìn)步都是建立在豐富的科學(xué)理論和技術(shù)探索基礎(chǔ)上的，因此，新興技術(shù)需要強(qiáng)有力的科技理論作為支撐。目前，新興技術(shù)的知識(shí)基礎(chǔ)大多來源自信息科學(xué)和生物技術(shù)兩個(gè)領(lǐng)域，但隨著人工智能、區(qū)塊鏈及5G 通信技術(shù)的快速崛起，新的知識(shí)基礎(chǔ)也在不斷建立。

表2 新興技術(shù)的主要特征

Fujimoto 等［17］提出的會(huì)聚交叉特征是新興技術(shù)產(chǎn)生的核心原因和主要?jiǎng)恿Γ译S著技術(shù)創(chuàng)新難度的提升，這一特征愈發(fā)明顯。會(huì)聚交叉特征包含兩層含義：會(huì)聚代表不同技術(shù)領(lǐng)域間技術(shù)的重新組合［18］；交叉則代表著不同學(xué)科領(lǐng)域間的知識(shí)流動(dòng)以及跨學(xué)科的科研合作［1］。目前，從新興技術(shù)識(shí)別的研究方法來看，研究者常以會(huì)聚交叉特征為切入點(diǎn)，利用交叉分析、共現(xiàn)分析、共被引分析等方法挖掘目標(biāo)領(lǐng)域中可能出現(xiàn)的新興現(xiàn)象。此外，國家屬性也是新興技術(shù)的一個(gè)重要本質(zhì)［19］。對(duì)于國家屬性特征的研究討論常見于政治學(xué)領(lǐng)域的相關(guān)研究，卻通常被科學(xué)學(xué)、計(jì)量學(xué)以及其他工程學(xué)研究范式所忽略。2018—2021年，美國政府先后簽署通過了《國家量子信息科學(xué)戰(zhàn)略概述》《保持美國在人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位》《確保信息和通信技術(shù)及服務(wù)供應(yīng)鏈安全的行政命令》及《關(guān)鍵與新興技術(shù)國家戰(zhàn)略》等多份行政文件，針對(duì)部分國家及地區(qū)的技術(shù)出口實(shí)施封鎖與制裁，以維護(hù)其在新興技術(shù)領(lǐng)域的主導(dǎo)地位，進(jìn)一步將技術(shù)民族主義強(qiáng)加在新興技術(shù)的發(fā)展當(dāng)中?？梢?，新興技術(shù)已然替代傳統(tǒng)的地理因素，成為新的地緣政治爭(zhēng)奪的核心。

新興技術(shù)的外部性主要體現(xiàn)在其對(duì)社會(huì)及市場(chǎng)的影響，具體包括不確定性、顯著影響性以及快速增長(zhǎng)3 個(gè)特征。新興技術(shù)由于剛剛產(chǎn)生或剛經(jīng)歷變革，所以存在應(yīng)用屬性不明確及應(yīng)用環(huán)境限制等問題，由此更會(huì)帶來不可預(yù)料的問題及風(fēng)險(xiǎn)［20］，因此新興技術(shù)普遍存在不確定性特征。此外，新興技術(shù)所引發(fā)的問題和風(fēng)險(xiǎn)也不只局限于一隅，通常涉及技術(shù)軌跡、企業(yè)管理、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、倫理道德、社會(huì)發(fā)展等多個(gè)維度。新興技術(shù)的廣泛影響或是溫和的改進(jìn)，或是激烈的變革，其中溫和的改進(jìn)會(huì)推進(jìn)產(chǎn)品性能的提升與成本的降低，激烈的變革則會(huì)引發(fā)產(chǎn)業(yè)的變革與市場(chǎng)的顛覆，直接導(dǎo)致了新興技術(shù)相比于傳統(tǒng)技術(shù)將面臨更快的發(fā)展速度與競(jìng)爭(zhēng)更為激烈的市場(chǎng)局面。從經(jīng)濟(jì)收益角度來看，Porter 等［12］早期學(xué)者認(rèn)為新興技術(shù)的經(jīng)濟(jì)周期會(huì)長(zhǎng)達(dá)15 年，而現(xiàn)有研究表明，新興技術(shù)的經(jīng)濟(jì)收益已縮短至5年～10 年，充分表明新興技術(shù)的創(chuàng)新周期正隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇而不斷縮減，快速發(fā)展特征愈發(fā)明顯。

2 新興技術(shù)創(chuàng)新模式

如Otto 等［21］、宋艷等［22］學(xué)者普遍認(rèn)為，新興技術(shù)產(chǎn)生的原因在于技術(shù)的不連續(xù)創(chuàng)新，如技術(shù)應(yīng)用拓展不連續(xù)以及技術(shù)市場(chǎng)不連續(xù)等，這種間斷性發(fā)展模式會(huì)對(duì)技術(shù)、產(chǎn)業(yè)及市場(chǎng)等多個(gè)方面產(chǎn)生破壞性影響。1997 年，Christensen 等［23］通過深入分析新興技術(shù)的產(chǎn)生及發(fā)展過程后發(fā)現(xiàn)，在尋求新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)時(shí)，由于技術(shù)研發(fā)環(huán)境及創(chuàng)新主體等方面存在差異，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過程中逐漸衍生出兩種創(chuàng)新模式：一類是突破現(xiàn)有市場(chǎng)中產(chǎn)品技術(shù)性能的延續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新模式；另一類是開拓新興技術(shù)的顛覆性技術(shù)創(chuàng)新模式。在這兩種創(chuàng)新模式的關(guān)聯(lián)互補(bǔ)下，新興技術(shù)得以不斷地發(fā)展和涌現(xiàn)，推動(dòng)科技創(chuàng)新體系飛速發(fā)展。新興技術(shù)的兩種技術(shù)創(chuàng)新模式如圖1 所示。

圖1 兩種新興技術(shù)創(chuàng)新模式

2.1 延續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新

延續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新（sustaining technological innovation），又稱“持續(xù)性創(chuàng)新”，是技術(shù)發(fā)展的常規(guī)模式，通常伴隨著技術(shù)性能、效率以及應(yīng)用等多方面的提升，以沖破現(xiàn)有技術(shù)的發(fā)展極限。對(duì)于延續(xù)性創(chuàng)新，通常采用Otto 等［21］提出的利用技術(shù)發(fā)展投入與技術(shù)性能提升兩屬性間關(guān)系所形成的“S”型曲線來探究技術(shù)發(fā)展的周期性規(guī)律。由圖1（a）可見，當(dāng)現(xiàn)有技術(shù)發(fā)展到一定階段時(shí)，由于材料、應(yīng)用環(huán)境以及技術(shù)本身特性等因素導(dǎo)致性能極限的出現(xiàn)，新興技術(shù)的出現(xiàn)能夠消除性能“天花板”，使技術(shù)性能得到進(jìn)一步提升。從創(chuàng)新內(nèi)容上看，延續(xù)性創(chuàng)新的核心目的是在保持當(dāng)前技術(shù)結(jié)構(gòu)不被破壞的同時(shí)對(duì)當(dāng)前的性能極限加以突破，從而進(jìn)一步滿足目標(biāo)用戶對(duì)當(dāng)前技術(shù)的應(yīng)用需求。從創(chuàng)新主體的類型來看，延續(xù)性創(chuàng)新模式下的新興技術(shù)往往來源于科學(xué)理論的發(fā)展、技術(shù)水平的提升以及應(yīng)用情景的突破，這類創(chuàng)新開發(fā)難度高、資金投入大，缺乏后動(dòng)優(yōu)勢(shì)，所以開發(fā)團(tuán)隊(duì)多以高校、科研院所以及大型企業(yè)為主。

2.2 顛覆性技術(shù)創(chuàng)新

顛覆性技術(shù)創(chuàng)新（disruptive technological innovation），又稱“破壞性創(chuàng)新”，是技術(shù)發(fā)展的非常規(guī)模式。作為當(dāng)前各類技術(shù)創(chuàng)新理論及變革性研究關(guān)注的重點(diǎn)，顛覆性創(chuàng)新代表一系列在結(jié)構(gòu)上重新組合現(xiàn)有技術(shù)，技術(shù)上較為簡(jiǎn)單但卻具有破壞性的技術(shù)創(chuàng)新。顛覆性創(chuàng)新的定義最早由Christensen 等［14］17提出，并強(qiáng)調(diào)這類技術(shù)是新興企業(yè)破除領(lǐng)先企業(yè)累積優(yōu)勢(shì)、變革現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式取得領(lǐng)先地位的關(guān)鍵所在。由圖1（b）可見，與延續(xù)性創(chuàng)新不同，在顛覆性創(chuàng)新模式下，新技術(shù)的產(chǎn)生并非聚焦于提升現(xiàn)有技術(shù)的性能，而是為了滿足利基市場(chǎng)中少數(shù)人群對(duì)特殊性能的需求。由于性能間的差異性以及新興市場(chǎng)與原有市場(chǎng)間的交叉性，顛覆性技術(shù)創(chuàng)新模式下的新興技術(shù)具有極強(qiáng)的破壞性，相較于延續(xù)性技術(shù)創(chuàng)新局限于特定領(lǐng)域中核心機(jī)構(gòu)間的技術(shù)競(jìng)賽，顛覆性創(chuàng)新將在科學(xué)、技術(shù)、市場(chǎng)、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治及軍事等諸多領(lǐng)域帶來機(jī)遇與挑戰(zhàn)。因此，楊衛(wèi)等［24］認(rèn)為我國顛覆性創(chuàng)新模式的發(fā)展是充分發(fā)揮現(xiàn)有科技優(yōu)勢(shì)，解決缺少“從0 到1”原創(chuàng)性研究，實(shí)現(xiàn)從量到質(zhì)的飛躍性進(jìn)步的重要戰(zhàn)略任務(wù)。從產(chǎn)生因素上看，顛覆性新興技術(shù)通常不涉及突破性的技術(shù)進(jìn)展，大多來源于技術(shù)匯聚及學(xué)科間的知識(shí)流動(dòng)，欒春娟等［25］將會(huì)聚特征作為識(shí)別顛覆性新興技術(shù)的重要參考依據(jù)。從創(chuàng)新主體的類型來看，由于顛覆性新興技術(shù)通常因缺乏早期市場(chǎng)及低利潤(rùn)率而被大型企業(yè)與科研團(tuán)隊(duì)放棄，使得中小型企業(yè)成為發(fā)展顛覆性新興技術(shù)的核心動(dòng)力。

3 新興技術(shù)發(fā)展的技術(shù)路徑及特征

Day 等［4］2認(rèn)為新興技術(shù)既誕生于單一技術(shù)發(fā)展過程中的間斷性創(chuàng)新突破，也萌芽于對(duì)過往科技成果的會(huì)聚融合；Rotolo 等［10］將技術(shù)突破與會(huì)聚融合作為新興技術(shù)產(chǎn)生的必要因素；李欣等［11］認(rèn)為新興技術(shù)是對(duì)舊行業(yè)的改造和對(duì)新行業(yè)的創(chuàng)造；宋艷等［13］提出新興技術(shù)的形成伴隨著技術(shù)的成長(zhǎng)與應(yīng)用范圍的拓展。從上述研究中不難發(fā)現(xiàn)，新興技術(shù)發(fā)展的技術(shù)路徑主要圍繞技術(shù)創(chuàng)新模式和技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域的發(fā)展兩個(gè)維度展開。為此，本研究將這兩個(gè)維度相結(jié)合，闡述突破型、開拓型、適應(yīng)型以及開創(chuàng)型4 條新興技術(shù)主要發(fā)展路徑（見圖2）。

圖2 4 種新興技術(shù)發(fā)展路徑

3.1 突破型發(fā)展路徑

突破型發(fā)展路徑代表著在延續(xù)性創(chuàng)新模式下，實(shí)現(xiàn)對(duì)當(dāng)前技術(shù)性能的提升與突破的一系列新興技術(shù)發(fā)展模式，不會(huì)形成新的技術(shù)主題。由于該路徑下的新興技術(shù)需要較高的技術(shù)成本，且影響范圍只局限于對(duì)現(xiàn)有性能水平的提升，不會(huì)引發(fā)新興技術(shù)主題的轉(zhuǎn)變或其他標(biāo)志性特征突顯，因而常會(huì)被相關(guān)研究所忽略。

對(duì)于現(xiàn)有市場(chǎng)來講，突破型發(fā)展是大型企業(yè)滿足現(xiàn)有用戶需求、保證企業(yè)核心利益和突破自身技術(shù)“天花板”的重要技術(shù)路徑。新興技術(shù)的性能通常會(huì)提升至原有技術(shù)性能的5 倍以上，同時(shí)產(chǎn)品的生產(chǎn)成本也會(huì)被削減至70%或者更低［26］，雖然產(chǎn)業(yè)格局并未發(fā)生巨大變化，但新興技術(shù)的持續(xù)性發(fā)展通常會(huì)為企業(yè)帶來10 年～15 年甚至更久的經(jīng)濟(jì)收益［27］。例如在計(jì)算機(jī)存儲(chǔ)技術(shù)發(fā)展歷程中，Achal 等［28］在原子級(jí)電路板技術(shù)上的突破，使得硬盤在存儲(chǔ)容量方面得到飛躍式提升；我國專家張衛(wèi)等在電荷存儲(chǔ)技術(shù)上的突破，極大地提高了硬盤的讀寫速度［29］；英特爾公司在存儲(chǔ)介質(zhì)技術(shù)上的突破，則進(jìn)一步加強(qiáng)了數(shù)據(jù)存儲(chǔ)的安全性。上述突破直接推動(dòng)了存儲(chǔ)技術(shù)的快速發(fā)展。因此，突破性發(fā)展路徑下的新興技術(shù)是企業(yè)或機(jī)構(gòu)等通過技術(shù)突破或理論發(fā)展，針對(duì)當(dāng)前技術(shù)性能的局限性所開發(fā)的，能夠提高技術(shù)性能、削減生產(chǎn)成本并產(chǎn)生長(zhǎng)期收益的新技術(shù)。

由于前期具有成熟的發(fā)展模式及市場(chǎng)，且技術(shù)的不確定性較低，新興技術(shù)通常具備新穎性、科學(xué)性及廣泛影響3 個(gè)特征。

3.2 適應(yīng)型發(fā)展路徑

適應(yīng)型發(fā)展路徑代表著在延續(xù)性創(chuàng)新模式下，當(dāng)前技術(shù)性能在發(fā)展過程中被其他領(lǐng)域應(yīng)用的一系列新興技術(shù)發(fā)展模式，通常會(huì)因新興技術(shù)應(yīng)用范圍的拓展而發(fā)生技術(shù)主題的轉(zhuǎn)變。不同于新技術(shù)所指代的那些對(duì)生產(chǎn)產(chǎn)品和提供服務(wù)有新影響的技術(shù)，新興技術(shù)更加強(qiáng)調(diào)技術(shù)在企業(yè)、市場(chǎng)乃至社會(huì)中突出的影響力及商業(yè)價(jià)值，而適應(yīng)型發(fā)展路徑是許多新技術(shù)或成熟技術(shù)發(fā)展成為新興技術(shù)的過程。處于萌芽階段的新技術(shù)由于缺乏完善的理論與配套技術(shù)，其進(jìn)一步發(fā)展受到阻礙，因此，尋找合適恰當(dāng)?shù)膽?yīng)用領(lǐng)域以及對(duì)相應(yīng)理論的完善是這類新興技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵。譬如早期的深度學(xué)習(xí)理論，1989 年Lecun等［30］已經(jīng)提出完善的卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)理論，但受限于運(yùn)算能力及相關(guān)理論的不完善，直至2000 年神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)才伴隨深度學(xué)習(xí)的發(fā)展逐漸興起。

在適應(yīng)型發(fā)展路徑下，進(jìn)入成熟期的技術(shù)同樣可以通過技術(shù)性能開發(fā)獲得更廣泛的應(yīng)用。如二甲雙胍自1958 年上市以來得到廣泛應(yīng)用，作為降糖藥，其技術(shù)發(fā)展早已進(jìn)入成熟期階段，但隨著對(duì)該藥物的進(jìn)一步開發(fā)，該類藥物又衍生出抗衰老、抗炎以及抗癌等多種功效［31］，成為老藥新用的代表。因此，適應(yīng)型發(fā)展路徑下的新興技術(shù)是在新技術(shù)尋求合適應(yīng)用領(lǐng)域、成熟技術(shù)實(shí)現(xiàn)應(yīng)用拓展的過程中逐步發(fā)展形成的，并具有商業(yè)價(jià)值或產(chǎn)生一定社會(huì)影響。

由于研發(fā)周期較長(zhǎng)且需要較多的資金支持，故這類新興技術(shù)具有科學(xué)性、國家屬性、不確定性以及廣泛影響4 個(gè)顯著特征。

3.3 開拓型發(fā)展路徑

跨領(lǐng)域、跨學(xué)科間的知識(shí)交流是新興技術(shù)形成的關(guān)鍵因素，參考宋博文等［32］的研究，本研究將新興技術(shù)產(chǎn)出過程分為兩類：第一類為技術(shù)融合（technology fusion），指兩個(gè)或多個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的交叉產(chǎn)生的新技術(shù)主題仍屬于原有領(lǐng)域之中；另一類為技術(shù)匯聚（technology convergence），指基于兩個(gè)或兩個(gè)以上技術(shù)領(lǐng)域融合交叉產(chǎn)生的新技術(shù)主題，開創(chuàng)了全新的技術(shù)領(lǐng)域。開創(chuàng)型發(fā)展路徑是上述兩類新興技術(shù)的發(fā)展方式。開拓型發(fā)展路徑代表著在顛覆性創(chuàng)新模式下，通過當(dāng)前技術(shù)領(lǐng)域中的底層技術(shù)與外部技術(shù)間的融合從而產(chǎn)出新技術(shù)性能的一系列發(fā)展模式。新性能的產(chǎn)生將引發(fā)現(xiàn)有技術(shù)主題的轉(zhuǎn)變，因此，開拓型發(fā)展新興技術(shù)被廣泛認(rèn)為是中小型企業(yè)以及發(fā)展中國家突破技術(shù)壁壘的重要手段。

新興技術(shù)是多個(gè)不相關(guān)領(lǐng)域間的技術(shù)交叉融合而產(chǎn)生的，由于其并未脫離原領(lǐng)域的技術(shù)范疇，因此與原有技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)同一目標(biāo)市場(chǎng)。相較于原有市場(chǎng)中的技術(shù)，新興技術(shù)的核心競(jìng)爭(zhēng)力來源于技術(shù)的新性能與低價(jià)格。初入市場(chǎng)時(shí)，由于技術(shù)的新性能并不優(yōu)越且配套技術(shù)尚未完善，因而新興技術(shù)會(huì)被部分企業(yè)所放棄，但憑借著價(jià)格優(yōu)勢(shì)往往能夠把握住底層市場(chǎng)；隨著新性能在利基市場(chǎng)中逐漸成熟、相應(yīng)配套技術(shù)日趨完善，最終新興技術(shù)會(huì)通過新性能徹底顛覆原有市場(chǎng)，從而成為未來市場(chǎng)的主導(dǎo)技術(shù)。近年來，為加快建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟(jì)體系，許多技術(shù)領(lǐng)域都與清潔能源領(lǐng)域展開技術(shù)融合，如交通運(yùn)輸領(lǐng)域中的新能源汽車技術(shù)融合了清潔能源與大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，建筑業(yè)領(lǐng)域中的智能節(jié)能技術(shù)融合了材料技術(shù)與人工智能，制造業(yè)領(lǐng)域也將清潔能源與冶煉技術(shù)相結(jié)合而開拓出多種新型環(huán)保技術(shù)，對(duì)傳統(tǒng)的工業(yè)制造業(yè)技術(shù)帶來了顛覆性的影響。

因此，開拓型發(fā)展路徑下的新興技術(shù)是通過技術(shù)融合產(chǎn)生，利用新性能與低價(jià)格造就新的市場(chǎng)需求，并最終對(duì)現(xiàn)有市場(chǎng)產(chǎn)生顛覆性影響。由于市場(chǎng)對(duì)不同屬性產(chǎn)品的接受度不同，新興技術(shù)的發(fā)展存在較大風(fēng)險(xiǎn)，這類新興技術(shù)常表現(xiàn)出新穎性、會(huì)聚交叉、相對(duì)快速發(fā)展以及顛覆性影響4 個(gè)特征。

3.4 開創(chuàng)型發(fā)展路徑

開創(chuàng)型發(fā)展路徑代表著在顛覆式創(chuàng)新模式下，通過技術(shù)匯聚開創(chuàng)全新技術(shù)領(lǐng)域的一系列新興技術(shù)發(fā)展模式，從中會(huì)形成新的技術(shù)主題，是自會(huì)聚技術(shù)提出以來前沿新興技術(shù)發(fā)展的核心路徑。

2001 年，美國商務(wù)部、美國國家科學(xué)基金會(huì)聯(lián)合美國國家科技委員會(huì)納米科學(xué)工程與技術(shù)分委會(huì)聯(lián)合發(fā)布的《推動(dòng)技術(shù)融合，提高人類素質(zhì)》發(fā)展報(bào)告，將納米技術(shù)（nanotechnology）、生物技術(shù)（biotechnology）、信息技術(shù)（information technology）以及認(rèn)知科學(xué)（cognitive science）作為會(huì)聚技術(shù)發(fā)展的核心，帶動(dòng)了全球關(guān)于新興技術(shù)探索的熱潮。開創(chuàng)型發(fā)展路徑不僅僅是對(duì)現(xiàn)有知識(shí)體系內(nèi)技術(shù)的融合與適應(yīng)，更多的是對(duì)未知領(lǐng)域未知需求的探索。創(chuàng)新難度大導(dǎo)致開創(chuàng)型發(fā)展路徑具有極高的技術(shù)門檻與應(yīng)用門檻，需要“政產(chǎn)學(xué)研用金”多位一體共同協(xié)作，企業(yè)需要投入大量的研發(fā)精力，科研院校需要提供理論指導(dǎo)，政府也要為新興產(chǎn)業(yè)提供積極引導(dǎo)。從現(xiàn)有成果來看，開創(chuàng)型發(fā)展路徑下產(chǎn)生的生物芯片、信息科學(xué)以及新型材料等對(duì)科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)水平的提高或是國際地位的提升都具有極其重要的推動(dòng)作用；我國、美國以及歐洲各國為此頒布的新興技術(shù)國家戰(zhàn)略也先后印證了政府在新興技術(shù)發(fā)展過程中的重要意義。

因此，開創(chuàng)型發(fā)展路徑下的新興技術(shù)是通過技術(shù)匯聚形成，集根本性創(chuàng)新與快速發(fā)展于一體，能夠形成全新技術(shù)領(lǐng)域以及對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)產(chǎn)生廣泛影響的新技術(shù)，其顯著特征包括新穎性、科學(xué)性、不確定性、會(huì)聚交叉、國家屬性、廣泛影響以及相對(duì)快速發(fā)展。

4 結(jié)論與展望

新興技術(shù)的來源不僅局限于顛覆性的創(chuàng)新模式，更多的突破性研究來自于延續(xù)性創(chuàng)新模式。新興技術(shù)存在突破型、適應(yīng)型、開拓型以及開創(chuàng)型4 種發(fā)展路徑，其中突破型發(fā)展路徑能夠保證大型企業(yè)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期持續(xù)性發(fā)展；適應(yīng)型發(fā)展路徑為新技術(shù)的發(fā)展及成熟技術(shù)復(fù)興提供可能；開拓型發(fā)展路徑能夠幫助中小型企業(yè)破除技術(shù)壁壘；開創(chuàng)型發(fā)展路線是創(chuàng)新型國家發(fā)展的必由之路。

當(dāng)前正值我國從制造大國向創(chuàng)新型國家轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，隨著增長(zhǎng)動(dòng)力正從要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)逐步轉(zhuǎn)變，企業(yè)發(fā)展路線選擇這一問題在此階段顯得尤為重要。本研究深入分析新興技術(shù)創(chuàng)新模式以及新興技術(shù)發(fā)展路徑，以期為企業(yè)明確創(chuàng)新目的、把握前沿局勢(shì)提供參考，并為國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的有效實(shí)施提供理論支撐。