韓 幸，李 桃，劉 瑩

（哈爾濱師范大學(xué) 經(jīng)濟學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150025）

2018年中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略規(guī)劃（2018—2022年）》是鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的首個五年規(guī)劃，為到2022年實施的鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略給出了具體的目標方向和任務(wù)要求。在農(nóng)村經(jīng)濟建設(shè)中，吸引多元化的市場經(jīng)濟主體積極參與可以助力鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興。小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)以農(nóng)民專業(yè)合作社為連接紐帶，為實現(xiàn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營、農(nóng)產(chǎn)品競爭力提升及農(nóng)民增收提供了有力的智力和技術(shù)支撐。但目前一些農(nóng)民專業(yè)合作社由于缺乏強大的經(jīng)營能力，市場風(fēng)險應(yīng)對能力弱、尚未達到較大的經(jīng)營規(guī)模、組織化程度低、服務(wù)體系不健全，使得合作社經(jīng)營績效不穩(wěn)定的問題凸顯。理事長是農(nóng)民專業(yè)合作社的創(chuàng)辦主體，與合作社存在緊密的利益關(guān)聯(lián)，其人力資本極大影響了合作社的經(jīng)營和發(fā)展。因此，在當(dāng)前實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的背景下，規(guī)范合作社經(jīng)營方式、提高經(jīng)營者能力并促進合作社經(jīng)營績效的提高就顯得更加重要。

一、問題的提出

近年來，國內(nèi)外學(xué)者除了從農(nóng)民專業(yè)合作社等農(nóng)業(yè)經(jīng)濟主體的制度創(chuàng)新和治理結(jié)構(gòu)出發(fā)研究合作社經(jīng)營與發(fā)展的影響因素外，還從管理學(xué)、社會學(xué)等多元學(xué)科關(guān)注合作社的可持續(xù)性發(fā)展，豐富了研究的理論視角。國外學(xué)者在探究合作社經(jīng)營績效影響因素時，進行了環(huán)境特征、組織特征和管理者特征這三種不同類別的劃分。Donovan等人在研究中指出，合作社績效主要受人力、財務(wù)和實物三大資本因素的影響[1]。Liang等認為合作社經(jīng)營績效的提升離不開社會資本尤其是人力資本的積累，且人力資本在合作社內(nèi)部利益分配中對經(jīng)營績效的促進作用更明顯[2]。Meador等提出理事長具有訂立與環(huán)境相適應(yīng)且符合普通成員切身利益的經(jīng)營戰(zhàn)略的能力，是打造可持續(xù)發(fā)展的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟主體的關(guān)鍵，進而可以達到適應(yīng)市場和激勵社員的雙重目的[3]。對合作社資金支持方面，有學(xué)者認為應(yīng)當(dāng)更多地投入到合作社領(lǐng)導(dǎo)力建設(shè)、與買家建立融洽關(guān)系、改善治理結(jié)構(gòu)等促進合作社可持續(xù)發(fā)展的核心要素上，而不是只進行設(shè)備和基礎(chǔ)設(shè)施等投資[4]。國內(nèi)學(xué)者在合作社績效和效率方面進行了研究。崔寶玉等從經(jīng)濟、社員收入和交易等不同視角對合作社績效進行了分類，其中合作社經(jīng)營績效受經(jīng)濟和社員收入兩方面績效的影響程度最大[5]。而在合作社經(jīng)營績效與其領(lǐng)辦人或理事長人力資本相關(guān)性方面，鄭少紅等提出政府官員、村干部或龍頭企業(yè)主管成為國內(nèi)農(nóng)民專業(yè)合作社理事長最普遍[6]。陳冰等從實證出發(fā)，具體分析了合作社績效與理事長人力資本及其勝任能力的相關(guān)性，并發(fā)現(xiàn)合作社績效與理事長文化、技術(shù)等方面的能力存在正向關(guān)聯(lián)[7]。席瑩等認為，合作社以能人帶動為核心，創(chuàng)辦人作為技術(shù)資源的主要供給者，具有合作社運營所需的核心稀缺資源[8]。余麗燕等提出合作社關(guān)鍵群體人力資本的多少將決定其內(nèi)生的資本約束問題[9]。

歸納文獻可知，國內(nèi)外學(xué)者大多將農(nóng)民專業(yè)合作社這一載體從屬性上劃定為介于企業(yè)和互助共同體之間的組織形式，在研究合作社理事長作用時多立足于企業(yè)家分析視角。這一類人作為“農(nóng)村精英”，他們自身很多是當(dāng)?shù)剞r(nóng)村能人，合作意識強烈且積累了大量資金，能夠有效得到組織內(nèi)部核心生產(chǎn)要素資源。而人力資本本身又具有很長的積累周期與依賴路徑，其本質(zhì)是組織可持續(xù)競爭優(yōu)勢來源和績效差異。目前，國內(nèi)外就理事長人力資本影響合作社經(jīng)營績效問題的有關(guān)研究還相對闕如，用于考評合作社經(jīng)營績效的系統(tǒng)化人力資本指標體系尚未得以構(gòu)建?；诖?，立足鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，運用人力資本及合作社等理論，分析理事長人力資本對合作社經(jīng)營績效的影響機制及存在問題，為理事長人力資本積累提供依據(jù)，并為有關(guān)政策的制定和推行提供一定的參考。

二、理事長人力資本構(gòu)成及對合作社經(jīng)營績效的影響機制

鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略要求堅持農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展，實現(xiàn)“產(chǎn)業(yè)振興、生態(tài)宜居、鄉(xiāng)風(fēng)文明、治理有效、生活富?！薄Ｔ谵r(nóng)村人才大量流失的背景下，鼓勵和倡導(dǎo)農(nóng)村干部、生產(chǎn)大戶或是相關(guān)龍頭企業(yè)的負責(zé)人等參與鄉(xiāng)村建設(shè)、農(nóng)業(yè)發(fā)展、服務(wù)農(nóng)民，能夠在一定程度上緩解農(nóng)村勞動力“斷代”危機、破解鄉(xiāng)村人才及人力資本不足的瓶頸。從2007年頒布《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》至今，國內(nèi)農(nóng)民專業(yè)合作社數(shù)量呈逐年增長態(tài)勢。2020年末，國內(nèi)共有224.1萬家合法的農(nóng)民專業(yè)合作社，2021年底，全國依法登記的農(nóng)民專業(yè)合作社達到221.9萬家，和2020年同期數(shù)據(jù)相比，數(shù)量減少了2萬家左右，但是縣級及以上示范社，能發(fā)揮“樣板間”作用的數(shù)量增加了1.1萬家。可以看到增速在2014年之后有所放緩，呈現(xiàn)出由直線增長到邊際增長率遞減的趨勢，國內(nèi)農(nóng)民專業(yè)合作社呈現(xiàn)出明顯的提質(zhì)增效的態(tài)勢（圖1）。因此，農(nóng)村干部、生產(chǎn)能人或是當(dāng)?shù)佚堫^企業(yè)的負責(zé)人會比普通人擁有更多的技術(shù)、人脈關(guān)系、資本等，這是對合作社發(fā)展至關(guān)重要的資源，同時他們比普通農(nóng)戶更加注重此類資源的積累，這對合作社質(zhì)的發(fā)展大有裨益。

圖1 2007—2021年我國農(nóng)民專業(yè)合作社數(shù)量統(tǒng)計

（一）合作社理事長人力資本構(gòu)成

20世紀50—60年代，美國經(jīng)濟學(xué)家舒爾茨通過多年調(diào)查研究，創(chuàng)造性地提出了系統(tǒng)化的人力資本理論。他非常重視人力資本在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)改造中的作用，并就此指出，在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)過渡的過程中，人力資本因素發(fā)揮了關(guān)鍵性作用。長期以來，“大國小農(nóng)”是我國農(nóng)業(yè)發(fā)展的基本寫照，農(nóng)民專業(yè)合作社大部分根植于以血緣、地緣、地位、文化水平為人際關(guān)系初始稟賦的中國鄉(xiāng)村環(huán)境中，農(nóng)業(yè)社會的基本性質(zhì)是一個“熟人社會”。合作社理事長人力資本相對充裕，其在合作社創(chuàng)建和經(jīng)營方面發(fā)揮了巨大的功效，其企業(yè)家精神及能力是其所擁有的優(yōu)勢資源，在鄉(xiāng)村社會發(fā)揮了巨大的作用。就人力資本獲取方式來看，教育和培訓(xùn)等成為擴充人力資本總量、豐富其閱歷和經(jīng)驗的有效方式，使人力資本內(nèi)容得以拓展，結(jié)構(gòu)得以優(yōu)化，而動機強度對人力資本功效產(chǎn)生了直接性影響。因此通常將人力資本劃分為三種類型，即知識型、激勵型和閱歷型[10]。

對知識型人力資本而言，其總體水平主要通過教育、培訓(xùn)和文化這三方面體現(xiàn)出來。對激勵型人力資本而言，物質(zhì)或精神激勵獲取量對其行為產(chǎn)生影響，并對組織目標達成度產(chǎn)生間接性影響。對閱歷型人力資本而言，因年齡增長、工作年限延長而形成，而生活及工作經(jīng)驗有利于塑造人力資本，就此也將額外收益創(chuàng)造出來。

（二）理事長人力資本對合作社經(jīng)營績效的影響機制

就國內(nèi)農(nóng)民專業(yè)合作社的理事長機制而言，其特征主要體現(xiàn)在經(jīng)濟性和政治性這兩個方面。從經(jīng)濟性上看，合作社經(jīng)營行為的目標在于最大化合作凈收益。市場充滿風(fēng)險，這表明由文化水平低、資金實力差的農(nóng)戶組成的合作社的盈利充滿不確定性。只有對風(fēng)險有極強應(yīng)對能力的合作社才能避免被市場淘汰。因此，假若合作社理事長擁有企業(yè)家般的才能，與一般農(nóng)戶相比，其風(fēng)險預(yù)測及防控能力則更強，合作社便可實現(xiàn)對風(fēng)險的有效控制，面對緊張的市場競爭局勢，也更有機會存活發(fā)展。從政治性上看，政府相關(guān)部門重視合作社的創(chuàng)辦和經(jīng)營。在合作社的生產(chǎn)經(jīng)營過程中，政府主要為合作社提供政策和行政方面的支持。行政干預(yù)則指政府直接參與合作社的組建以及理事長的選擇過程。比如，在“資本下鄉(xiāng)”困難的地區(qū)，合作社的發(fā)展受阻，這時地方政府會要求村干部直接擔(dān)任合作社的理事長，由他們把農(nóng)戶組織起來。以理事長產(chǎn)生機制為依據(jù)，可具體分為企業(yè)領(lǐng)辦型、生產(chǎn)能人領(lǐng)辦型和“空殼合作社”[11]。

1.企業(yè)領(lǐng)辦型農(nóng)民專業(yè)合作社

此類型的合作社理事長缺乏強大的政治身份。無論是企業(yè)主管直接兼任合作社理事長，或是由企業(yè)指定村內(nèi)某大戶擔(dān)任合作社理事長，企業(yè)都有效地控制了合作社。該類型的合作社主要有三個特點。（1）資金約束較為寬松。由于相關(guān)龍頭企業(yè)有豐富的市場經(jīng)驗和盈利能力且有雄厚的資金支持，合作社的資金約束相對較松，此種情況下，其經(jīng)營并不太依賴于政府補貼。（2）該合作社嚴格依附于企業(yè)，不具備獨立性。企業(yè)領(lǐng)辦合作社的目的是為了品牌化建設(shè)，從而提高產(chǎn)品在市場中的競爭力，因此合作社在企業(yè)的控制下淪為了標準化生產(chǎn)的工具。（3）其他普通社員的分成較少。鑒于合作社比較依賴于企業(yè)，合作社的剩余控制權(quán)無法為社員所享有，其所獲取到的收益比市場交易收益略高。

2.生產(chǎn)能人領(lǐng)辦型農(nóng)民專業(yè)合作社

此類型的合作社理事長兼有企業(yè)家才能和行政、組織、動員能力，是目前國內(nèi)大多數(shù)合作社組織結(jié)構(gòu)的現(xiàn)實反映：農(nóng)民經(jīng)濟精英和政治精英是創(chuàng)辦合作社的主要力量，這一群體即一般意義上的農(nóng)村生產(chǎn)能人，由他們擔(dān)任理事長，在與一般小農(nóng)戶的談判、協(xié)商中具有成本和信息優(yōu)勢。在帶有熟人社會特點的農(nóng)村網(wǎng)絡(luò)中，相比于企業(yè)，農(nóng)戶更傾向于信任與他們朝夕相處、為他們服務(wù)的村干部。所以就成本來說，村干部帶領(lǐng)的農(nóng)民專業(yè)合作社在組織動員能力和內(nèi)部信任方面是強于企業(yè)的。另外，對合作社對接政府資源能力有限以及信息阻塞等問題，也可以通過政治精英擔(dān)任合作社理事長來解決。此外，由于村干部對當(dāng)?shù)厥袌龈邮煜?，可以充分利用其自有資金、農(nóng)戶集資以及政府補貼從事合作社的經(jīng)營并獲取更加可觀的績效和收入。

3.“空殼合作社”

經(jīng)統(tǒng)計，2018年和2019年全國因為各種原因關(guān)停的農(nóng)民專業(yè)合作社（企業(yè)）分別有84660家和103911家，但是“空殼合作社”依舊存在。由于工商部門針對農(nóng)民專業(yè)合作社創(chuàng)建寬松的審核、管理制度，以及政府對合作社的補貼政策，為部分擔(dān)任理事長的鄉(xiāng)村普通農(nóng)戶、鄉(xiāng)村能人及鄉(xiāng)村干部套取補貼提供了溫床，這也使得很多農(nóng)民專業(yè)合作社成為“只搭臺、不唱戲”的“空殼合作社”。部分理事長由于政治身份壟斷了關(guān)鍵資源，使得合作社變?yōu)榱藸款^人一言堂的一人社，導(dǎo)致無法正常運轉(zhuǎn)[12]。

三、合作社理事長人力資本存在的問題及原因

（一）合作社理事長培訓(xùn)機制尚不完善

教育培訓(xùn)能夠?qū)崿F(xiàn)人力資本存量的有效增加，也能夠幫助合作社理事長實現(xiàn)個人素質(zhì)的提高。中央文件明確指出，應(yīng)該對農(nóng)村能人進行大力培訓(xùn)，然而卻未能取得良好的培訓(xùn)效果。究其原因：一是缺乏充足的培訓(xùn)機會，很多在培訓(xùn)方面存在旺盛需求的理事長很少有機會參與專業(yè)化培訓(xùn)，其對知識和技能的學(xué)習(xí)往往依賴于電視、網(wǎng)絡(luò)和報紙書刊等渠道，很難獲取到較好的學(xué)習(xí)效果；二是缺乏多元化的培訓(xùn)形式，主要依賴于課堂講授，參觀性、實踐性和指導(dǎo)性學(xué)習(xí)不多，經(jīng)驗交流不足，培訓(xùn)效果大打折扣；三是培訓(xùn)內(nèi)容缺乏針對性，培訓(xùn)以粗放形式為主，重點在于合作社規(guī)范及技能，很少關(guān)注理事長經(jīng)營、溝通、營銷等方面能力的培養(yǎng)和技能的提升，與人力資本水平提升有關(guān)的培訓(xùn)內(nèi)容相當(dāng)欠缺；四是培訓(xùn)往往安排在農(nóng)忙時節(jié)，未能及時精準地傳遞培訓(xùn)信息，導(dǎo)致培訓(xùn)難以取得預(yù)期效果。

（二）合作社理事長的進取心和責(zé)任意識有待加強

目前國內(nèi)仍有“空殼合作社”存在，這類合作社的理事長尚不具備企業(yè)家才能，難以抵御市場風(fēng)險，對社內(nèi)的普通農(nóng)戶起不到帶動作用，最終往往以失敗告終。從根源上來講，部分理事長缺乏較強的進取心和責(zé)任意識。例如消極怠工，在困難面前畏縮不前，沒有為合作社制定科學(xué)完善的發(fā)展規(guī)劃、缺乏清醒的自我認知等。理事長是農(nóng)民專業(yè)合作社的創(chuàng)辦主體和發(fā)展引領(lǐng)者，需要帶領(lǐng)廣大農(nóng)戶共同致富，并盡可能為其提供良好服務(wù)，對合作社任務(wù)進行積極主動的承擔(dān)，對風(fēng)險進行防控，為合作社發(fā)展制定明確的規(guī)劃。然而有些合作社理事長是在利益的驅(qū)使下進行合作社創(chuàng)辦的，其并未將合作社視作一項偉大事業(yè)，沒有發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟、幫助農(nóng)民實現(xiàn)脫貧致富的意識，服務(wù)意識更欠缺。此外，與合作社有關(guān)的法律規(guī)范還不太健全，理事長工作職責(zé)尚未得到嚴格規(guī)范，現(xiàn)實工作場景下，存在“上有政策，下有對策”的現(xiàn)象，理事長難以精準認知并把握自身職責(zé)，導(dǎo)致其在工作方面不作為。

（三）合作社理事長自身能力和素質(zhì)仍需提升

雖然目前我國農(nóng)村地區(qū)文化和受教育水平正在顯著提高，多數(shù)合作社理事長接受過中學(xué)教育，然而其在工作實踐中表現(xiàn)出缺乏足夠能力的現(xiàn)象。導(dǎo)致這種情況發(fā)生的原因可能是：其一，理事長所受專業(yè)教育不足，缺乏豐富的經(jīng)驗，在合作社經(jīng)營管理方面，總是憑經(jīng)驗或向其他理事長學(xué)習(xí)；其二，沒有適合的培訓(xùn)機會，難以獲取到良好的受訓(xùn)效果，所獲取到的知識不太實用且不具備極強的可操作性，這就導(dǎo)致其很難快速、有效提升自己能力和素質(zhì)。

四、加強理事長人力資本積累以促進合作社經(jīng)營績效的對策建議

（一）完善以提升理事長人力資本存量為目標的培訓(xùn)機制

對理事長而言，其知識技能和經(jīng)營管理水平的提升往往離不開培訓(xùn)這一方式。此類要素作為人力資本競爭力的核心構(gòu)成單元，為理事長本職工作的順利完成提供了堅實的保障。因此構(gòu)建科學(xué)合理的培訓(xùn)體系需要對理事長基本能力提升問題進行重點關(guān)注，對人力資本的其他外顯能力應(yīng)該以引導(dǎo)和激勵為主。

1.加強常識型知識的普及

首先，普及與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有關(guān)的政策、技術(shù)、法律規(guī)范等知識。其次，在培養(yǎng)理事長經(jīng)營管理能力方面，應(yīng)該對戰(zhàn)略管理、品牌管理等管理學(xué)和營銷學(xué)知識進行重點關(guān)注。最后，還要關(guān)注人際溝通、關(guān)系維護等心理學(xué)知識，有針對地組織并開展培訓(xùn)活動，讓整項活動更加富有實效。

2.豐富培訓(xùn)形式

首先，加大培訓(xùn)班集中學(xué)習(xí)力度?？梢砸罁?jù)年齡、學(xué)歷等展開分類，從管理、合規(guī)、信息化等多樣化的課程需求出發(fā)，以當(dāng)?shù)馗黝愒盒橐劳校瑢ε嘤?xùn)工作進行組織和開展，并定期對其學(xué)習(xí)培訓(xùn)質(zhì)量進行考評[13]。其次，積極開展新領(lǐng)域的嘗試，如線上培訓(xùn)與交流。以互聯(lián)網(wǎng)為載體錄制網(wǎng)絡(luò)課程，鼓勵理事長在農(nóng)忙后的空余時間在線學(xué)習(xí)并反饋交流。最后，定期組織實地考察與學(xué)習(xí)。讓理事長對優(yōu)秀合作社的先進經(jīng)驗進行學(xué)習(xí)和借鑒，借助座談會等活動對工作經(jīng)驗進行交流和共享。

（二）建立與農(nóng)民合作社經(jīng)營績效掛鉤的理事長獎懲機制

人力資本存量充足能夠有效地保障理事長完成其工作和職責(zé)，這需要建立科學(xué)合理的、與合作社經(jīng)營績效存在緊密關(guān)聯(lián)的獎懲機制，指引理事長在合作社發(fā)展過程中綜合考量經(jīng)濟、社會和生態(tài)這三方面的效益。應(yīng)立足于物質(zhì)和精神兩個視角制定獎勵措施，激勵理事長更加積極主動地工作，將其人力資本優(yōu)勢重新激發(fā)出來。從物質(zhì)方面來看，如果理事長表現(xiàn)比較突出，可在物質(zhì)方面給予其相應(yīng)獎勵，如發(fā)放獎金等，對其形成正向的工作激勵；在既定考評標準指引下，為合作社經(jīng)營和發(fā)展提供盡可能的資源保障[14]。從精神方面來看，為優(yōu)秀合作社和理事長授予相應(yīng)榮譽；以優(yōu)秀理事長為核心進行榜樣的樹立，在國內(nèi)廣泛宣傳，分享先進經(jīng)驗。借助多種方式，既幫助理事長實現(xiàn)能力水平的提升，也促進了其個人價值的實現(xiàn)，為合作社更好的經(jīng)營和發(fā)展創(chuàng)造良好條件。此外，對行為不當(dāng)?shù)睦硎麻L，可在物質(zhì)和精神方面給予相應(yīng)懲處，禁止其在履職過程中對經(jīng)濟發(fā)展過度關(guān)注而忽視合作社去執(zhí)行其他社會服務(wù)職能。

（三）強化農(nóng)民專業(yè)合作社理事長自我提升意識

應(yīng)將類似“鄉(xiāng)村振興，培訓(xùn)先行”的意識樹立起來，幫助理事長實現(xiàn)能力素質(zhì)的全面提升。以往的學(xué)校教育以理論知識為主，教育內(nèi)容難以實現(xiàn)對現(xiàn)實農(nóng)業(yè)經(jīng)營需求的滿足，在參與農(nóng)業(yè)經(jīng)營活動時，難以獲取到一些具備實踐價值和提高作用的知識及技能。再加上在合作社管理方面的職業(yè)教育不足，提升素質(zhì)能力的需求得不到有效滿足，此種情況下，應(yīng)該立足于社會實踐，對合作社人才進行大力培養(yǎng)，在理事長培養(yǎng)方面，遵循因地制宜的原則，為合作社發(fā)展提供盡可能的支持，讓理事長更加積極主動致力于自身能力和素質(zhì)的提升。