張斯琴，閆東明

(內(nèi)蒙古科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，內(nèi)蒙古 包頭 014010)

一、引言

長(zhǎng)期以來，受傳統(tǒng)比較優(yōu)勢(shì)理論的影響，具有資源稟賦優(yōu)勢(shì)的國(guó)家和地區(qū)堅(jiān)持大力發(fā)展資源型產(chǎn)業(yè)，這為當(dāng)?shù)貛碣Y源浪費(fèi)、環(huán)境污染、生態(tài)惡化等嚴(yán)峻問題的同時(shí)，并沒有實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)。其中最具代表性的是“荷蘭病”的發(fā)生，豐富的天然氣資源并沒有給荷蘭的發(fā)展帶來“福音”，資源出口的激增反而造成了制造業(yè)萎縮、資源錯(cuò)配、經(jīng)濟(jì)增速放緩，這一現(xiàn)象給學(xué)界帶來了困惑。直到Auty(1993)[1]提出了著名的“資源詛咒”理論——豐富的自然資源對(duì)于經(jīng)濟(jì)的發(fā)展并非表現(xiàn)出顯著的促進(jìn)作用，反而表現(xiàn)出一種阻礙作用。當(dāng)前，資源趨于耗竭、能源價(jià)格飆升、環(huán)境污染嚴(yán)重、全球氣候異常，受“資源詛咒”困擾的國(guó)家和地區(qū)都面臨著降低能耗、實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展轉(zhuǎn)型的沉重壓力(陳詩(shī)一，2012)[2]。

改革開放以來，中國(guó)形成了過分依賴資源要素投入而非生產(chǎn)效率提高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，在促使經(jīng)濟(jì)提升的同時(shí)也帶來了資源浪費(fèi)、環(huán)境污染、生態(tài)破壞等嚴(yán)重問題，如何協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系，成為難以逃避的現(xiàn)實(shí)問題。在此背景下綠色發(fā)展已成為大多數(shù)國(guó)家的共識(shí)，其經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資源節(jié)約、環(huán)境友好的三大基本內(nèi)涵也被廣泛接受，降低資源產(chǎn)業(yè)依賴也被認(rèn)為是改變粗放式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、提升綠色發(fā)展效率的有效途徑。鑒于此，本文試圖探究資源產(chǎn)業(yè)依賴對(duì)于各省市綠色發(fā)展效率的提升是“祝?！边€是“詛咒”，并針對(duì)研究結(jié)果提出抑制“資源詛咒”效應(yīng)、提升綠色發(fā)展效率的政策建議。

二、文獻(xiàn)綜述

距離Auty首次提出“資源詛咒”假說至今已經(jīng)過了近三十年的時(shí)間，但“資源詛咒”問題始終是學(xué)術(shù)界研究的熱點(diǎn)。一方面國(guó)內(nèi)外學(xué)者就資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間是否存在“資源詛咒”問題展開了激烈討論，Sachs和Warner(1995)[3]利用跨國(guó)層面數(shù)據(jù)選取了資源出口占GDP比重較大的國(guó)家作為樣本證實(shí)了資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在著負(fù)相關(guān)關(guān)系，在此之后，Sachs和Warner(2001)[4]又以95個(gè)發(fā)展中國(guó)家為樣本，引入了更多的解釋變量，回歸結(jié)果依然表明自然資源稟賦與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。相比于國(guó)外，國(guó)內(nèi)對(duì)“資源詛咒”的研究起步較晚，徐康寧和韓劍(2005)[5]通過構(gòu)建資源豐裕度指數(shù)，考察了中國(guó)省域?qū)用娼?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源稟賦之間的關(guān)系，結(jié)果表明資源豐裕地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度普遍慢于資源貧瘠地區(qū)。此后，國(guó)內(nèi)對(duì)“資源詛咒”的研究也進(jìn)入了高產(chǎn)期，胡援成和肖德勇(2007)[6]運(yùn)用面板門檻回歸，證實(shí)了我國(guó)省級(jí)層面存在“資源詛咒”，邵帥和齊中英(2008)[7]通過對(duì)我國(guó)西部地區(qū)省份的研究，再次證實(shí)了“資源詛咒”的存在。當(dāng)前，學(xué)者們分別從國(guó)內(nèi)、國(guó)外、省級(jí)層面、城市層面和企業(yè)層面都對(duì)“資源詛咒”的存在性給予了證實(shí)。

在證實(shí)“資源詛咒”存在性的同時(shí)，一部分學(xué)者提出了“資源詛咒”的發(fā)生是有條件的，即資源豐裕度或資源產(chǎn)業(yè)依賴與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在倒U形關(guān)系。邵帥等人(2013)[8]利用我國(guó)地級(jí)市樣本數(shù)據(jù)，研究發(fā)現(xiàn)資源產(chǎn)業(yè)依賴與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和TFP之間存在著倒U形關(guān)系；薛雅偉等人(2019)[9]通過中介效應(yīng)模型對(duì)油氣資源城市的研究發(fā)現(xiàn)，資源產(chǎn)業(yè)空間集聚與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在倒U形關(guān)系；張麗、蓋國(guó)鳳(2020)[10]和張峰、宋曉娜(2020)[11]的研究結(jié)果也對(duì)有條件的“資源詛咒”進(jìn)行了證實(shí)。

在對(duì)“資源詛咒”存在性展開激烈討論的同時(shí)，學(xué)者們也對(duì)“資源詛咒”的產(chǎn)生及傳導(dǎo)機(jī)制展開了研究，Papyrakis和Gerlagh(2003)[12]通過采用最優(yōu)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型研究后認(rèn)為“資源詛咒”的發(fā)生是由于自然資源對(duì)于科技創(chuàng)新存在“擠出”效應(yīng)；楊莉莉等人(2014)[13]認(rèn)為“資源詛咒”的產(chǎn)生與“荷蘭病”存在著密切聯(lián)系。在此之后，眾多學(xué)者也從人力資本、環(huán)境規(guī)制、科技創(chuàng)新、政府干預(yù)等層面對(duì)“資源詛咒”的產(chǎn)生和傳導(dǎo)機(jī)制展開了研究并取得了豐碩成果。

當(dāng)然，也有一部分學(xué)者對(duì)于“資源詛咒”的存在性提出了質(zhì)疑，丁菊紅等人(2007)[14]通過實(shí)證研究證明在控制一部分變量之后，“資源詛咒”現(xiàn)象在中國(guó)并不明顯；Weber(2013)[15]對(duì)美國(guó)中南部天然氣產(chǎn)量進(jìn)行了研究，研究結(jié)果并不能證明“資源詛咒”的存在。

通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前對(duì)于“資源詛咒”命題相關(guān)研究成果較為豐富，但是多數(shù)學(xué)者將研究視角聚焦于資源豐裕度、資源產(chǎn)業(yè)依賴與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，忽略了對(duì)資源節(jié)約、環(huán)境友好和經(jīng)濟(jì)發(fā)展多方面的綜合影響，關(guān)于“資源詛咒”對(duì)于區(qū)域綠色發(fā)展效率的相關(guān)研究缺乏關(guān)注。特別是當(dāng)前生態(tài)環(huán)境問題日益突出，有必要將“資源詛咒”問題的研究推廣到綠色發(fā)展層面，考慮資源產(chǎn)業(yè)依賴對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、資源節(jié)約、環(huán)境友好等多方面的綜合影響。另一方面，學(xué)界對(duì)于“資源詛咒”傳導(dǎo)機(jī)制的探討都可以歸結(jié)到對(duì)自然資源的過度依賴上[16]，基于現(xiàn)有研究與準(zhǔn)確性的考慮，本文認(rèn)為資源產(chǎn)業(yè)依賴應(yīng)該替代資源豐裕度作為“資源詛咒”模型的衡量指標(biāo)，這與Stijns(2005)[17]的主張一致。對(duì)于資源產(chǎn)業(yè)依賴內(nèi)涵界定，借鑒邵帥、楊莉莉(2010)[16]的做法，定義為一國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)對(duì)于自然資源的依賴程度。本文可能的創(chuàng)新之處在于：(1)將資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率的關(guān)系納入分析框架，使用系統(tǒng)GMM模型，探討“資源詛咒”在區(qū)域綠色發(fā)展效率領(lǐng)域的存在性；(2)采用含有非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型測(cè)度各省市綠色發(fā)展效率，在探討資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率之間線性關(guān)系的基礎(chǔ)之上，研究有條件“資源詛咒”的存在性；(3)運(yùn)用全國(guó)30個(gè)省市的年度面板數(shù)據(jù)，考察綠色發(fā)展效率的影響因素，探索“資源詛咒”產(chǎn)生的原因。本文研究發(fā)現(xiàn)資源產(chǎn)業(yè)依賴是抑制綠色發(fā)展效率、產(chǎn)生“資源詛咒”的關(guān)鍵因素，同時(shí)人力資本的積累、城鎮(zhèn)化的推進(jìn)、外商直接投資的引進(jìn)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)是抑制“資源詛咒”、提升綠色發(fā)展效率的有效途徑。

三、綠色發(fā)展效率測(cè)度

本文借鑒黃磊、吳傳清(2019)[18]關(guān)于工業(yè)綠色發(fā)展效率的定義將綠色發(fā)展效率定義為在資源環(huán)境約束下，投入和非期望產(chǎn)出所能減少、期望產(chǎn)出所能增加的最大化程度即在資源節(jié)約、環(huán)境友好的同時(shí)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最大化。

關(guān)于綠色發(fā)展效率值，當(dāng)前學(xué)界廣泛采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析進(jìn)行測(cè)度。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)是一種估計(jì)生產(chǎn)前沿的非參數(shù)估計(jì)方法，用以測(cè)度決策單元(DMU)的技術(shù)效率。由于不用預(yù)先設(shè)定具體的函數(shù)形式，且允許多種投入產(chǎn)出，已經(jīng)被學(xué)者們廣泛用于評(píng)估決策單元的投入產(chǎn)出效率。當(dāng)前DEA發(fā)展越來越迅速，不同的效率測(cè)算模型層出不窮，但傳統(tǒng)DEA模型(如BCC模型、CCR模型)多是徑向的，一方面對(duì)于投入和產(chǎn)出的松弛變量問題缺乏考慮，易于高估效率值，另一方面無法有效測(cè)度含有非期望產(chǎn)出時(shí)的效率值。對(duì)此，Tone(2001)[19]提出了一種非徑向的SBM模型，將松弛變量引入了目標(biāo)函數(shù)中，從而解決了投入產(chǎn)出的松弛變量問題，在此之后，Tone又在常規(guī)SBM模型中考慮了非期望產(chǎn)出，提出了含非期望產(chǎn)出的SBM模型，這也就從根本上解決了傳統(tǒng)DEA模型的兩大缺陷。但是，包括含非期望產(chǎn)出的SBM模型在內(nèi)的傳統(tǒng)DEA模型在前沿面構(gòu)建時(shí)，都會(huì)出現(xiàn)多個(gè)決策單元(DMU)同時(shí)出現(xiàn)在生產(chǎn)前沿面上的問題，這是由于DEA在測(cè)算效率時(shí)將效率值大于1的統(tǒng)一取值為1，不能區(qū)別有效決策單元的效率差異，使得結(jié)果不夠可靠從而無法做出合理評(píng)價(jià)。而超效率DEA模型的提出解決了上述問題。因此，本文從綠色發(fā)展效率的定義出發(fā)，采用含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型，利用MAXdea軟件測(cè)度中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省(市、自治區(qū))(西藏、港澳臺(tái)除外)2003年至2017年綠色發(fā)展效率(GEPI)，具體模型如下：

λ,s+,s-≥0

i=1,2,…，m；j=1,2,…,n;j≠k；r=1,2,…,q1；t=1,2,…，q2

在上述模型中，本文假設(shè)有n個(gè)決策單元(DMU)，共有三類投入和產(chǎn)出要素：投入、期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出，其中，xik為投入要素、yrk為期望產(chǎn)出、btk為非期望產(chǎn)出，m為投入要素?cái)?shù)量、q1為期望產(chǎn)出數(shù)量、q2為非期望產(chǎn)出數(shù)量，si-、sr+和b-分別代表投入和產(chǎn)出三類要素的松弛變量，ρ為綠色發(fā)展效率值。

借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)，同時(shí)兼顧數(shù)據(jù)可得性，本文構(gòu)建了以下投入產(chǎn)出指標(biāo)體系：

(1)投入指標(biāo)：①資本存量，本文借鑒單豪杰(2008)[20]的做法，用2003年資本存量作為基期資本存量，折舊率設(shè)定為10.96%，采用“永續(xù)盤存法”計(jì)算2003—2017年各期資本存量，并用固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)平減到2003年不變價(jià)。②勞動(dòng)，本文借鑒大多數(shù)文獻(xiàn)做法，以各省年末從業(yè)人口數(shù)量作為勞動(dòng)投入。③能源，參考何愛平和安夢(mèng)天(2019)[21]的做法，統(tǒng)一將各省市煤、石油、天然氣、電力等能源消耗量折算為標(biāo)準(zhǔn)煤消耗量，以此來表示各省市能源投入。

(2)期望產(chǎn)出指標(biāo)：當(dāng)前，學(xué)者們普遍使用GDP來衡量期望產(chǎn)出即好產(chǎn)出，鑒于此，本文采用各省市每年的GDP數(shù)額平減到2003年不變價(jià)來表示。

(3)非期望產(chǎn)出：采用各省市工業(yè)生產(chǎn)排放的“三廢”數(shù)量來表示非期望產(chǎn)出。其中，固體廢物用工業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)生的一般固體廢棄物排放量來表示；廢氣用工業(yè)生產(chǎn)中產(chǎn)生的SO2排放量來表示；由于工業(yè)廢水排放量數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，借鑒景維民和張璐(2014)[22]的做法，采用工業(yè)廢水中的化學(xué)需氧量(COD)來衡量廢水產(chǎn)出。

本文全部數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)人口和就業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站以及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒，缺失年份采用線性插值法補(bǔ)全。樣本空間包括全國(guó)30個(gè)省(市、自治區(qū))，西藏、香港、澳門、臺(tái)灣由于數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，不在測(cè)算范圍。

本文運(yùn)用MAXdea軟件測(cè)算了2003年到2017年各省市綠色發(fā)展效率值，限于篇幅僅列出如下三個(gè)年份，測(cè)算結(jié)果見表1。

表1 30個(gè)省市2003—2017年綠色發(fā)展效率

表1顯示，三年綠色發(fā)展效率值都大于1的地區(qū)有北京、天津、上海、福建，這些地區(qū)普遍為東部發(fā)達(dá)地區(qū)，人才引進(jìn)力度大、科技創(chuàng)新氛圍好、市場(chǎng)化和城鎮(zhèn)化水平高、資源產(chǎn)業(yè)依賴程度低、資源配置合理、環(huán)境得到有效保護(hù)的同時(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，整體綠色發(fā)展水平較高。資源豐裕度和資源依賴程度較高的中西部地區(qū)如山西、內(nèi)蒙古、陜西、甘肅、寧夏、新疆等確實(shí)存在著綠色發(fā)展效率水平低下的問題，特別是山西、寧夏、新疆等地甚至一度出現(xiàn)綠色發(fā)展效率迅速下滑的現(xiàn)象。東北地區(qū)綠色發(fā)展效率也出現(xiàn)明顯下滑，特別是遼寧在2003年時(shí)綠色發(fā)展效率值還大于1，十分有效，但是到了2017年卻僅為0.332，下降趨勢(shì)明顯；吉林和黑龍江在2017年綠色發(fā)展效率相較之前也出現(xiàn)了不同程度下滑。東北作為老工業(yè)基地，對(duì)于資源型產(chǎn)業(yè)的依賴程度高，再加上近年來經(jīng)濟(jì)下滑的同時(shí)污染也日益嚴(yán)重，造成了綠色發(fā)展效率水平不高甚至下滑的嚴(yán)峻形勢(shì)。對(duì)于北京、天津、上海、福建、廣東等對(duì)于資源產(chǎn)業(yè)依賴程度較低的東部地區(qū)，表現(xiàn)出了較高的綠色發(fā)展效率，但對(duì)于資源產(chǎn)業(yè)依賴程度相對(duì)較高的東部地區(qū)，比如山東、河北，不同程度地出現(xiàn)了綠色發(fā)展效率水平低下的問題。經(jīng)過初步分析，本文認(rèn)為資源產(chǎn)業(yè)依賴確實(shí)對(duì)綠色發(fā)展效率的提升存在阻礙作用，并且依賴程度越高，阻礙作用越強(qiáng)。同時(shí)表中數(shù)據(jù)顯示較多省市綠色發(fā)展效率值大于1，這證實(shí)了本文用超效率SBM模型代替常規(guī)SBM模型的準(zhǔn)確性。

為了明晰資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率之間的關(guān)系，我們繪制了30個(gè)省(市、自治區(qū))資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率散點(diǎn)圖(限于篇幅，僅列出三個(gè)年份)，如圖1，其中橫軸表示資源產(chǎn)業(yè)依賴程度(mining)，縱軸為綠色發(fā)展效率值(GEPI)。

圖1 30個(gè)省(市、自治區(qū))2003—2017年資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率

從圖1看出，不同的年份各省(市、自治區(qū))綠色發(fā)展效率與資源產(chǎn)業(yè)依賴之間始終呈現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，可以初步斷定在資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率之間存在著“資源詛咒”。其中，在圖(a)至圖(c)中資源產(chǎn)業(yè)依賴程度最高的省份均為山西省，且從2003年至2017年，山西省對(duì)于資源產(chǎn)業(yè)的依賴程度在不斷上升，與此同時(shí)，綠色發(fā)展效率水平也出現(xiàn)了明顯下降，這表明山西省對(duì)資源型產(chǎn)業(yè)形成了嚴(yán)重的路徑鎖定，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展還任重道遠(yuǎn)。圖1也可以看出，2010年和2017年全國(guó)30個(gè)省(市、自治區(qū))總體來說對(duì)于資源的依賴程度出現(xiàn)了明顯下降，與此同時(shí)大部分省份綠色發(fā)展效率也出現(xiàn)明顯下降，2008年以來受全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)的影響，造成了工廠大范圍停工和工人失業(yè)，各省(市、自治區(qū))經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了嚴(yán)重下滑；2017年黨的十九大提出中國(guó)經(jīng)濟(jì)由高速發(fā)展轉(zhuǎn)變?yōu)楦哔|(zhì)量發(fā)展，受政策影響，大多數(shù)省(市、自治區(qū))為較短時(shí)間內(nèi)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、提升發(fā)展質(zhì)量，采取了“一刀切”的做法，關(guān)停了較多能耗高、污染強(qiáng)的企業(yè)，但由于還未找到適合當(dāng)?shù)馗哔|(zhì)量發(fā)展的路徑，出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯，造成了綠色發(fā)展效率的下滑。

四、資源產(chǎn)業(yè)依賴對(duì)綠色發(fā)展效率影響的實(shí)證分析

為了檢驗(yàn)資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率之間 “資源詛咒”現(xiàn)象的存在性，我們構(gòu)建了以下面板數(shù)據(jù)模型：

GEPIit=α+βGEPIit-1+γminingit+θXit+μi+εit

(2)

其中GEPI為本文的被解釋變量綠色發(fā)展效率，由前文測(cè)得；α為常數(shù)項(xiàng)；GEPIit-1為被解釋變量綠色發(fā)展效率的一期滯后項(xiàng)；mining為本文的核心解釋變量資源產(chǎn)業(yè)依賴，參考邵帥等(2013)[8]的研究和考慮數(shù)據(jù)可得性，本文采用各省(市、自治區(qū))每年采礦業(yè)從業(yè)人數(shù)占年末總從業(yè)人數(shù)的比重表示。X為可能影響綠色發(fā)展效率的控制變量，本文依據(jù)研究?jī)?nèi)容和研究任務(wù)，確定為如下變量：lhc為人力資本水平，采用全國(guó)人口變動(dòng)抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)中大專及以上人口占六成及以上人口的比重進(jìn)行表示；structure為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，用各省每年第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出占比表示；lnpgdp為經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，參考錢爭(zhēng)鳴和劉曉晨(2013)[23]的研究?jī)?nèi)容，用各省每年人均GDP取對(duì)數(shù)表示；urban為城鎮(zhèn)化水平，用城鎮(zhèn)年末人口占總?cè)丝诒戎乇硎?；fdi為外商直接投資水平，將各省每年外商直接投資額按當(dāng)年平均匯率轉(zhuǎn)化為人民幣后除以當(dāng)年GDP來表示。μi為個(gè)體控制變量，以控制那些不隨時(shí)間發(fā)生變化的個(gè)體異質(zhì)性。εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

由于綠色發(fā)展效率在測(cè)算過程中把勞動(dòng)作為投入要素，期望產(chǎn)出用GDP進(jìn)行表示，而核心解釋變量和控制變量中用到上述要素進(jìn)行比值計(jì)算，所以存在因?yàn)榻忉屪兞颗c被解釋變量相關(guān)而產(chǎn)生內(nèi)生性問題。基于此，本文借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)常見做法，采用Blundell 和 Bond(1998)[24]提出的系統(tǒng)GMM方法進(jìn)行估計(jì)，并通過逐步添加控制變量的方法對(duì)各控制變量的影響進(jìn)行考察[25]。估計(jì)結(jié)果如表2所示。

表2 實(shí)證結(jié)果

表2結(jié)果顯示，AR(1)統(tǒng)計(jì)變量值始終小于0.1，AR(2)統(tǒng)計(jì)變量值始終大于0.1，表明擾動(dòng)項(xiàng)的差分存在一階自相關(guān)但不存在二階自相關(guān)，Hansen檢驗(yàn)顯示所有情況下工具變量均有效。表2中(1)到(6)列分別報(bào)告了各個(gè)控制變量與資源產(chǎn)業(yè)依賴對(duì)綠色發(fā)展效率的影響，列(7)為包含核心解釋變量和控制變量的基準(zhǔn)回歸模型。從回歸結(jié)果中不難發(fā)現(xiàn)，綠色發(fā)展效率的一階滯后項(xiàng)始終顯著為正，說明各省(市、自治區(qū))當(dāng)期綠色發(fā)展效率受上期綠色發(fā)展效率的正向影響，綠色發(fā)展效率具有連貫性。同時(shí)資源產(chǎn)業(yè)依賴在任何情形下都表現(xiàn)出了足夠的顯著性，且顯著為負(fù)，由此驗(yàn)證了資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率之間存在顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，資源的過度依賴對(duì)地區(qū)的綠色發(fā)展存在著阻礙作用。從“擠出”效應(yīng)分析這種“一業(yè)獨(dú)大”現(xiàn)象，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、運(yùn)作方式落后的自然資源產(chǎn)業(yè)過度擴(kuò)張會(huì)阻礙地區(qū)制造業(yè)發(fā)展，過多地發(fā)展資源型產(chǎn)業(yè)會(huì)擠出其他更有利于綠色發(fā)展效率提升的新興產(chǎn)業(yè)，從而產(chǎn)生“資源詛咒”。這也證實(shí)了本文的核心觀點(diǎn)，“資源詛咒”效應(yīng)不只簡(jiǎn)單地存在于傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源豐裕度之間，在綠色發(fā)展效率與資源產(chǎn)業(yè)依賴之間依然存在。證明了資源的存在確實(shí)對(duì)于綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展表現(xiàn)出了 一種“詛咒”[26]，這是對(duì)“資源詛咒”悖論的又一次證實(shí)與發(fā)展，將相關(guān)研究從傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方面推廣到了綠色發(fā)展領(lǐng)域。

同時(shí)，從控制變量來看,人力資本水平(lhc)與綠色發(fā)展效率之間表現(xiàn)出強(qiáng)烈的正相關(guān)，即人力資本水平越高越能促進(jìn)綠色發(fā)展效率的提升。這種強(qiáng)烈的正相關(guān)關(guān)系源于高學(xué)歷人才的存在更能夠帶動(dòng)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新水平的提高，科技創(chuàng)新水平的提高在推動(dòng)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，帶來了能耗的降低與污染的減少，這又使得當(dāng)?shù)卦诎l(fā)展的過程中降低對(duì)資源產(chǎn)業(yè)的依賴程度，從而更有利于綠色發(fā)展效率的提高。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(structure)在基準(zhǔn)回歸模型中表現(xiàn)出對(duì)綠色發(fā)展效率顯著的正相關(guān)性，這與既有觀念有所不同。但仔細(xì)分析后，本文認(rèn)為第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展確實(shí)帶來了經(jīng)濟(jì)在一定時(shí)期內(nèi)的快速增長(zhǎng)，這種粗放式經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)也導(dǎo)致了資源的浪費(fèi)與污染的產(chǎn)生，但是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)帶來的積極影響更大一點(diǎn)還是資源浪費(fèi)與污染帶來的消極影響更大一點(diǎn)？對(duì)于本文的研究結(jié)果來說，更偏向于積極效應(yīng)更大。但是，這不能夠否定過度強(qiáng)調(diào)第二產(chǎn)業(yè)的粗放式發(fā)展給環(huán)境帶來的巨大損害，發(fā)展過程中還需要注意經(jīng)濟(jì)與生態(tài)的平衡關(guān)系。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(lnpgdp)對(duì)綠色發(fā)展效率表現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，這與錢爭(zhēng)鳴和劉曉晨(2013)[23]關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)綠色發(fā)展效率具有顯著的正向效應(yīng)存在出入。本文認(rèn)為，前期各省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依靠要素投入、投資驅(qū)動(dòng)的粗放式發(fā)展模式，為地區(qū)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)和財(cái)富的積累做出了重大貢獻(xiàn)，但是不可避免地以資源浪費(fèi)、環(huán)境污染、生態(tài)破壞為代價(jià)，這在一定程度上確實(shí)阻礙了各地綠色發(fā)展效率的提升。

城鎮(zhèn)化水平(urban)與綠色發(fā)展效率之間存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。羅能生等(2013)[27]認(rèn)為，城鎮(zhèn)化水平與生態(tài)效率之間存在著非對(duì)稱U形關(guān)系，這種關(guān)系一開始表現(xiàn)為城鎮(zhèn)化的發(fā)展會(huì)阻礙生態(tài)效率的提高，越過拐點(diǎn)后又會(huì)表現(xiàn)為對(duì)生態(tài)效率的促進(jìn)。當(dāng)前，一方面在城鎮(zhèn)化的推進(jìn)過程中居民環(huán)保意識(shí)顯著提高和各單位越來越注重生態(tài)環(huán)境保護(hù)，另一方面城鎮(zhèn)化的發(fā)展吸引了人才、科技、資本的集聚，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)水平的提升，表現(xiàn)為城鎮(zhèn)化的推進(jìn)促進(jìn)了綠色發(fā)展效率的提升。

從回歸結(jié)果看，外商直接投資水平(fdi)確實(shí)能夠顯著地促進(jìn)綠色發(fā)展效率的提升，當(dāng)前對(duì)于外商直接投資是否會(huì)對(duì)被投資國(guó)產(chǎn)生有益影響，學(xué)界存在著兩種不同的爭(zhēng)論，一種是“污染光環(huán)”假說，其支持者認(rèn)為外商直接投資，為被投資國(guó)帶來了資金、技術(shù)和人才，這有助于當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展；另一種是“污染避難所”假說，其支持者認(rèn)為投資國(guó)將淘汰的落后產(chǎn)能輸出到被投資國(guó)，給被投資國(guó)帶來了環(huán)境的污染和生態(tài)的破壞，抑制了當(dāng)?shù)匕l(fā)展。本文結(jié)果證實(shí)了“污染光環(huán)”假說的存在，這與大多數(shù)研究者的結(jié)論主張一致。外商直接投資的引入一方面帶來了先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，促進(jìn)了當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，另一方面也為當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展帶來了先進(jìn)的管理理念和高技術(shù)人才，使得各省(市、自治區(qū))在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，越來越重視資源的節(jié)約與環(huán)境的保護(hù)，以更契合于綠色發(fā)展理念。雖然本文的研究結(jié)論證實(shí)了“污染光環(huán)”假說的存在，但引進(jìn)外商直接投資的過程中也要適當(dāng)提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移準(zhǔn)入門檻，避免成為國(guó)外落后產(chǎn)能的“污染避難所”。

證實(shí)了“資源詛咒”在綠色發(fā)展效率與資源產(chǎn)業(yè)依賴之間存在后，我們不禁要問資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率之間是否僅僅為簡(jiǎn)單的線性相關(guān)？邵帥等(2013)[8]的研究證明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源產(chǎn)業(yè)依賴之間存在明顯的倒U形關(guān)系，由于這種庫(kù)茲涅茨曲線的存在使得我們認(rèn)為“資源詛咒”的發(fā)生是有條件的，適度的資源開發(fā)活動(dòng)在短期內(nèi)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在促進(jìn)效應(yīng)，一旦超過閾值就會(huì)表現(xiàn)出其“詛咒”的一面，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。參照已有研究，我們把資源產(chǎn)業(yè)依賴的二次項(xiàng)代入方程中進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如表3所示。

表3 有條件“資源詛咒”檢驗(yàn)

在任何情形下，資源產(chǎn)業(yè)依賴的一次項(xiàng)始終顯著為負(fù)，這也再次證明了資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率之間確實(shí)存在“資源詛咒”現(xiàn)象。同時(shí)綠色發(fā)展效率的一階滯后項(xiàng)顯著為正，表明當(dāng)期綠色發(fā)展效率受上期的正向影響。資源產(chǎn)業(yè)依賴的二次項(xiàng)(mining2)系數(shù)為正但不顯著，并不能證明資源產(chǎn)業(yè)依賴和綠色發(fā)展效率之間存在有條件的“資源詛咒”現(xiàn)象，所以本文認(rèn)為資源產(chǎn)業(yè)依賴對(duì)綠色發(fā)展效率的阻礙作用是長(zhǎng)期持續(xù)存在的，即“資源詛咒”具有長(zhǎng)期性、持續(xù)性。

從控制變量來看，各控制變量均表現(xiàn)出了足夠的顯著性，人力資本水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鎮(zhèn)化水平、外商直接投資與綠色發(fā)展效率之間均表現(xiàn)出強(qiáng)烈的正相關(guān)關(guān)系，所以提升人力資本水平、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推進(jìn)城鎮(zhèn)化水平、吸引外商投資仍然是提升區(qū)域綠色發(fā)展效率水平的有效手段。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平始終顯著為負(fù)，再一次證明了我國(guó)前期的發(fā)展更多以高能耗、高污染的粗放式發(fā)展為主，這在給生態(tài)環(huán)境造成沉重壓力的同時(shí)也確實(shí)阻礙了區(qū)域綠色發(fā)展效率水平的提升，也說明轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式對(duì)各省高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。同時(shí)，不管從核心解釋變量資源產(chǎn)業(yè)依賴還是各控制變量來看，表2與表3的回歸結(jié)果都表現(xiàn)出了較高的一致性，這也說明了表2結(jié)果的穩(wěn)健性。

為了驗(yàn)證本文研究結(jié)論的穩(wěn)健性，本文采取替換計(jì)量模型的方法進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，在混合回歸(pool)模型中分別加入資源產(chǎn)業(yè)依賴一次項(xiàng)和二次項(xiàng)進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見表4。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

通過表4可以看出，資源產(chǎn)業(yè)依賴對(duì)綠色發(fā)展效率的影響始終顯著為負(fù)，即資源產(chǎn)業(yè)的過度依賴對(duì)于綠色發(fā)展效率的提升確實(shí)具有阻礙作用，并且結(jié)果十分穩(wěn)健。同時(shí)，資源產(chǎn)業(yè)依賴的二次項(xiàng)系數(shù)依舊為正且不顯著，這也與前文的研究一致，本文的研究結(jié)果不能證明在資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率之間存在有條件的“資源詛咒”。對(duì)于控制變量來說，城鎮(zhèn)化水平與外商直接投資回歸系數(shù)依舊顯著為正，與前文一致，說明推進(jìn)城鎮(zhèn)化和引進(jìn)外商投資是提升當(dāng)?shù)鼐G色發(fā)展效率的有效手段。對(duì)于人力資本水平來看，在不加入資源產(chǎn)業(yè)依賴的二次項(xiàng)時(shí)，回歸系數(shù)為正且較為顯著，在引入資源產(chǎn)業(yè)依賴二次項(xiàng)后，回歸系數(shù)依舊為正卻不再顯著，但總體來說人力資本水平的提高對(duì)于綠色發(fā)展效率的提升具有一定的促進(jìn)作用。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的回歸系數(shù)為正卻不再顯著，第二產(chǎn)業(yè)在發(fā)展初期會(huì)顯著促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步，這對(duì)綠色發(fā)展效率的短期內(nèi)提升是有益的，但隨著生態(tài)破壞和環(huán)境污染問題的日益凸顯，第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展后勁不足，對(duì)綠色發(fā)展效率提升的效果出現(xiàn)下降甚至造成阻礙。對(duì)此，各省(市、自治區(qū))應(yīng)適時(shí)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，發(fā)展高端制造業(yè)以擺脫當(dāng)前困境，提升綠色發(fā)展水平。

五、結(jié)論與政策建議

隨著過度依賴自然資源的粗放式經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式帶來的負(fù)面影響日益凸顯，生態(tài)危機(jī)成了擺在我們面前不得不解決的難題，實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展和解決生態(tài)危機(jī)的關(guān)鍵所在。本文利用MAXdea軟件中含非期望產(chǎn)出的超效率SBM模型測(cè)度了2003年至2017年全國(guó)30個(gè)省(市、自治區(qū))的綠色發(fā)展效率，總體來看不同省(市、自治區(qū))之間綠色發(fā)展效率差距較大。為探究綠色發(fā)展效率與資源產(chǎn)業(yè)依賴之間是否存在“資源詛咒”，本文繪制了散點(diǎn)圖，從中看出資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率之間存在明顯的負(fù)相關(guān)關(guān)系。更進(jìn)一步，為從實(shí)證方面證實(shí)資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率之間存在“資源詛咒”，本文構(gòu)建了系統(tǒng)GMM模型進(jìn)行檢驗(yàn)，得出了本文的結(jié)論：(1)資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率之間存在“資源詛咒”，即對(duì)于資源產(chǎn)業(yè)的依賴程度越高，區(qū)域綠色發(fā)展效率水平會(huì)越低；(2)人力資本、城鎮(zhèn)化、外商直接投資對(duì)于抑制“資源詛咒”、提升綠色發(fā)展效率具有積極作用，且當(dāng)期綠色發(fā)展效率受上期正向影響，存在連貫性；(3)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)于提升綠色發(fā)展效率存在阻礙作用，由于前期高污染、高消耗的粗放式發(fā)展，帶來經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，也給生態(tài)環(huán)境造成了沉重壓力，阻礙了綠色發(fā)展效率的提升，這也證實(shí)了調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式對(duì)各省(市、自治區(qū))綠色發(fā)展具有重要意義。除此之外，本文還對(duì)當(dāng)前學(xué)者密切關(guān)注的有條件的“資源詛咒”進(jìn)行了驗(yàn)證，但是結(jié)果并不顯著，研究結(jié)果更偏向于資源對(duì)于實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展表現(xiàn)為一種“詛咒”[26]。以資源依賴型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的區(qū)域發(fā)展模式限制了綠色轉(zhuǎn)型，形成了路徑鎖定，造成了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，故而資源對(duì)綠色發(fā)展表現(xiàn)為一種長(zhǎng)期“詛咒”。同時(shí)，該研究結(jié)果具有穩(wěn)健性。

當(dāng)然，本文在證實(shí)了我國(guó)省際資源產(chǎn)業(yè)依賴與綠色發(fā)展效率之間存在“資源詛咒”的同時(shí)，也帶來了如下啟示：(1)資源豐裕地區(qū)在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，要提升生態(tài)環(huán)境保護(hù)觀念，探索適合自身情況的綠色發(fā)展之路，避免因過度的資源產(chǎn)業(yè)依賴對(duì)綠色產(chǎn)業(yè)造成擠出效應(yīng)，掣肘區(qū)域綠色發(fā)展的同時(shí)陷入“資源詛咒”的泥沼。(2)高水平人才的集聚能夠帶來更多的科技創(chuàng)造，各地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中要提高對(duì)高技能人才的就業(yè)需求，提升科技創(chuàng)新水平，緩解資源產(chǎn)業(yè)依賴對(duì)人力資本的擠出效應(yīng)。(3)綠色發(fā)展要更加注意產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，保持資源稟賦優(yōu)勢(shì)的同時(shí)推進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)縱向深入，推動(dòng)傳統(tǒng)資源產(chǎn)業(yè)技術(shù)改造和產(chǎn)品升級(jí)，淘汰落后產(chǎn)能、污染產(chǎn)能。(4)城鎮(zhèn)化發(fā)展過程中要堅(jiān)持資源節(jié)約、低碳減排、環(huán)境友好、經(jīng)濟(jì)高效，推動(dòng)我國(guó)城市化轉(zhuǎn)型[28]的同時(shí)發(fā)揮集聚效應(yīng)，更好地為綠色發(fā)展服務(wù)。(5)各地區(qū)要積極引進(jìn)外商直接投資，認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，但在引進(jìn)外資的過程中也要注意提高產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移準(zhǔn)入門檻，避免成為國(guó)外落后產(chǎn)能的“污染避難所”。