于偉麗，張 堰，于潤(rùn)澤，張經(jīng)強(qiáng)

(北方工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100144)

隨著全球不同國(guó)家高新技術(shù)制造業(yè)計(jì)劃的相繼推出，高新技術(shù)制造業(yè)發(fā)展的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，國(guó)家或地區(qū)的綜合實(shí)力又需要依靠制造業(yè)的規(guī)模和發(fā)展水平來(lái)體現(xiàn)，而高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)最能體現(xiàn)制造業(yè)能力和前景。因此，高新技術(shù)制造業(yè)水平是影響地區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng)弱的重要因素。技術(shù)創(chuàng)新能力是衡量一個(gè)地區(qū)或一個(gè)行業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高低的重要指標(biāo)，技術(shù)創(chuàng)新能力強(qiáng)的行業(yè)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平就會(huì)高。國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)中R&D投入強(qiáng)度相對(duì)高的制造業(yè)行業(yè)，包括醫(yī)藥制造業(yè)、電子及通信設(shè)備制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀表制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)。近年來(lái)，各高新技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力存在差異，如何均衡不同高新技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、調(diào)整區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局有著重要的借鑒意義。

1 評(píng)價(jià)指標(biāo)的選擇與建立

根據(jù)高新技術(shù)制造業(yè)的內(nèi)涵與特征，結(jié)合有關(guān)高新技術(shù)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指標(biāo)文獻(xiàn)的閱讀與研究，依據(jù)“定性與定量相結(jié)合，定量分析為主及數(shù)據(jù)的科學(xué)性、全面性、可操作性”的原則，并經(jīng)過(guò)相關(guān)性和適用性的檢驗(yàn)，文章選取了17個(gè)指標(biāo)構(gòu)成高新技術(shù)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，包括R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)、R&D人員、R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、R&D經(jīng)費(fèi)外部支出、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)、引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)、機(jī)構(gòu)數(shù)、機(jī)構(gòu)人員、機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出共17個(gè)變量。

2 實(shí)證分析與數(shù)學(xué)模型

通過(guò)查閱相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)當(dāng)今大多數(shù)學(xué)者對(duì)采用因子分析法分析我國(guó)高新技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力的研究較少。蔣含明、李非曾運(yùn)用因子分析法分析臺(tái)灣高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力；陳忠誼、阮愛(ài)清曾運(yùn)用DEA模型分析溫州高新技術(shù)制造業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。因此，文章通過(guò)采用因子分析法分析我國(guó)高新技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力具有一定的創(chuàng)新性。因子分析法的數(shù)學(xué)模型如下：

=+

其中，=(,, …,)′，是一個(gè)可觀測(cè)的維向量；=(,, …,)′，為因子向量；=(,, …,)′，稱為特殊因子，均值為0。

3 數(shù)據(jù)處理與實(shí)證計(jì)算

3.1 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

文章數(shù)據(jù)均來(lái)源于《中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，運(yùn)用SPSS 25.0軟件對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理和分析，進(jìn)而對(duì)高新技術(shù)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)(文章所有數(shù)據(jù)均已標(biāo)準(zhǔn)化)。

3.2 實(shí)證計(jì)算

運(yùn)用因子分析法進(jìn)行相關(guān)計(jì)算，得出變量的相關(guān)系數(shù)矩陣，并運(yùn)用KMO統(tǒng)計(jì)量和Bartlett球形檢驗(yàn)進(jìn)行判定。通過(guò)計(jì)算，得到因子分析的適用性檢驗(yàn)結(jié)果，KMO檢驗(yàn)值為0.727，大于0.5，Bartlett球形檢驗(yàn)的顯著性概率為0，說(shuō)明原始變量適合進(jìn)行因子分析。

3.2.1 提取公共因子

通過(guò)分析可得變量的方差貢獻(xiàn)率和特征值，得到表1所示結(jié)果。

表1 因子特征值、方差貢獻(xiàn)率及累計(jì)方差貢獻(xiàn)率

由表1可知，可以用以上4個(gè)主成分來(lái)解釋17個(gè)原始變量的變異，其中四個(gè)主成分包括了75%的信息，用其進(jìn)行計(jì)算研究是可靠的。

3.2.2 因子載荷矩陣分析

通過(guò)提取四個(gè)主因子分量來(lái)建立因子載荷矩陣，通過(guò)分析旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣，可以得到如下結(jié)論。

第一公因子高載荷指標(biāo)有R&D活動(dòng)的企業(yè)數(shù)、R&D人員、R&D經(jīng)費(fèi)外部支出、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)項(xiàng)目數(shù)、新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出、新產(chǎn)品銷售收入、專利申請(qǐng)數(shù)、有效發(fā)明專利數(shù)、購(gòu)買(mǎi)境內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出，這些指標(biāo)可以反映產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，故可以命名為產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益因子。

第二公因子高載荷指標(biāo)有R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量、引進(jìn)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出、機(jī)構(gòu)數(shù)，這些指標(biāo)可以反映產(chǎn)業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的人員與經(jīng)費(fèi)的投入，故可以命名為產(chǎn)業(yè)資源投入因子。

第三公因子高載荷指標(biāo)有技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)、機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出，這些指標(biāo)可以反映產(chǎn)業(yè)為營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境、激發(fā)技術(shù)人員創(chuàng)新的熱情的投入，故可以命名為產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境因子。

第四公因子高載荷指標(biāo)有R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、機(jī)構(gòu)人員，這兩個(gè)指標(biāo)都與科技有關(guān)，因此命名為產(chǎn)業(yè)技術(shù)人力資本因子。

3.2.3 計(jì)算因子得分

第一主成分、第二主成分、第三主成分和第四主成分的特征值分別為8.476、2.577、1.437和1.056，方差貢獻(xiàn)率的累計(jì)值為75.252%，蘊(yùn)含了大多數(shù)的原始數(shù)據(jù)的信息，因此提取前四個(gè)因子來(lái)代替原有17個(gè)指標(biāo)，分別記為F、F、F和F，其中F代表產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益因子得分，F(xiàn)代表產(chǎn)業(yè)資源投入因子得分，F(xiàn)代表產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境因子得分，F(xiàn)代表技術(shù)人力資本因子得分，然后對(duì)高新技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，計(jì)算結(jié)果如表2所示。

表2 高新技術(shù)制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)因子得分

4 結(jié)果分析

根據(jù)五個(gè)高新技術(shù)制造業(yè)的因子得分可知，其技術(shù)創(chuàng)新能力存在差異，整體而言技術(shù)創(chuàng)新能力由高到低排序?yàn)殡娮蛹巴ㄐ旁O(shè)備制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀表制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)、信息化學(xué)品制造業(yè)。

4.1 產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效益因子分析

從經(jīng)濟(jì)效益因子得分來(lái)看，電子及通信設(shè)備制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益最高，其次是醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀表制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)，信息化學(xué)品制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益最低。無(wú)論是發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，都把推進(jìn)信息化作為增強(qiáng)綜合國(guó)力和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措，并將其提升至國(guó)家戰(zhàn)略的高度，故國(guó)家對(duì)電子及通信設(shè)備制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)與資源分配比例較大，其經(jīng)濟(jì)效益比較高，科技創(chuàng)新程度提升很快；對(duì)于醫(yī)藥行業(yè)來(lái)說(shuō)，為促進(jìn)醫(yī)藥行業(yè)的發(fā)展，政府發(fā)布了多項(xiàng)有利政策，并且隨著人們對(duì)自身健康重視的程度不斷提高，其仍然存在著巨大的發(fā)展?jié)摿εc投資價(jià)值；其余制造業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益因子得分均為負(fù)值，技術(shù)創(chuàng)新能力有待進(jìn)一步提高。

4.2 產(chǎn)業(yè)科技水平因子分析

從第二公共因子高載荷指標(biāo)、第三公共因子高載荷指標(biāo)來(lái)看，都反映了高新技術(shù)制造業(yè)的科技水平。隨著高新技術(shù)制造業(yè)的快速發(fā)展，我國(guó)已逐漸成為全球高新技術(shù)的制造中心之一，而其中的科技投入與高新技術(shù)制造業(yè)的產(chǎn)出有著較大的聯(lián)系。從公共因子高載荷指標(biāo)的結(jié)果分析來(lái)看，電子及通信設(shè)備制造業(yè)因子得分最高，而從2022來(lái)我國(guó)對(duì)電子及通信設(shè)備制造業(yè)的投資規(guī)模不斷增加可以看出，其目的在于加速推進(jìn)行業(yè)的發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)通信的全國(guó)化布局。且無(wú)論是中央與地方產(chǎn)業(yè)政策的大力支持，還是在“互聯(lián)網(wǎng)+”“寬帶中國(guó)”等國(guó)家戰(zhàn)略的帶動(dòng)下，我國(guó)電子及通信設(shè)備制造業(yè)迎來(lái)了快速發(fā)展。相反，信息化學(xué)品制造業(yè)的因子得分最低，從分析中國(guó)信息化學(xué)品制造業(yè)的現(xiàn)存問(wèn)題來(lái)看，信息化學(xué)品制造業(yè)的研發(fā)設(shè)計(jì)人才供需失衡，無(wú)法滿足用戶的個(gè)性化需求。同時(shí)，平臺(tái)管理水平落后、行業(yè)服務(wù)無(wú)序化、供應(yīng)鏈整合度低以及行業(yè)本身的局限性等問(wèn)題均影響了信息化學(xué)品制造業(yè)的科技水平。

對(duì)于醫(yī)藥制造業(yè)、醫(yī)療設(shè)備及儀表制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)這三個(gè)行業(yè)來(lái)說(shuō)，產(chǎn)業(yè)的科技水平處于中等地位，其在技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)支出、機(jī)構(gòu)經(jīng)費(fèi)支出、機(jī)構(gòu)數(shù)等方面均有較高占比的投入，但從2020年我國(guó)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到24393.1億元，其中醫(yī)藥制造業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入達(dá)到784.6億元來(lái)看，該行業(yè)的科技投入水平較高，其技術(shù)創(chuàng)新能力也處于前列。

4.3 產(chǎn)業(yè)技術(shù)人力資本因子分析

從技術(shù)人力資本的因子得分來(lái)看，電子及通信設(shè)備制造業(yè)最高，信息化學(xué)品制造業(yè)最低。由于創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主力，并且由于大企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力較強(qiáng)，擁有一定的規(guī)模經(jīng)濟(jì)等優(yōu)勢(shì)，其創(chuàng)新欲望和創(chuàng)新能力方面相較于小企業(yè)來(lái)說(shuō)更高，所以創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大而增加。通過(guò)數(shù)據(jù)分析表明，電子及通信設(shè)備制造業(yè)在R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出及機(jī)構(gòu)人員數(shù)方面均有較高的投入水平，故其在技術(shù)創(chuàng)新能力方面也處于領(lǐng)先地位。

5 結(jié)論

通過(guò)對(duì)五個(gè)高新技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，得到以下四點(diǎn)結(jié)論。

第一，五個(gè)高新技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力存在一定差距，尤其是電子及通信設(shè)備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的綜合水平最高，該行業(yè)的優(yōu)勢(shì)最為明顯，這主要是由于我國(guó)現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的持續(xù)發(fā)展，國(guó)家對(duì)該領(lǐng)域的高投入為電子通信行業(yè)的發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用，在國(guó)家大力發(fā)展的新一代移動(dòng)通信技術(shù)、物聯(lián)網(wǎng)和大數(shù)據(jù)等背景下必將迎來(lái)更好的發(fā)展機(jī)遇，未來(lái)電子及通信設(shè)備制造業(yè)要在繼續(xù)發(fā)揮活力的基礎(chǔ)上，取長(zhǎng)補(bǔ)短，不斷做優(yōu)做強(qiáng)。

第二，醫(yī)藥行業(yè)是高技術(shù)密集的行業(yè)，具有高投入、高產(chǎn)出、高風(fēng)險(xiǎn)、高技術(shù)密集型的特點(diǎn)，世界各國(guó)都把醫(yī)藥行業(yè)作為重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)，將會(huì)迎來(lái)更大的發(fā)展機(jī)遇，因此要加快體制創(chuàng)新，增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新，加大科技研發(fā)的資金、人才投入力度，建立有序的投入機(jī)制，增強(qiáng)行業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。

第三，信息化學(xué)品制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力最低，但其有著良好的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，因此需要完善人才引進(jìn)機(jī)制，加強(qiáng)科技人才隊(duì)伍的建設(shè)，加強(qiáng)內(nèi)外部投入，提高技術(shù)創(chuàng)新效率和創(chuàng)新水平。

第四，制造業(yè)的資源投入和創(chuàng)新環(huán)境會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生一定的影響。從五個(gè)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力分析來(lái)看，具有極高水平的技術(shù)創(chuàng)新能力的制造業(yè)，其在無(wú)論是政府的支持、國(guó)家戰(zhàn)略層面的支持，還是行業(yè)本身對(duì)技術(shù)經(jīng)費(fèi)的支出、研發(fā)人員的供給及行業(yè)的投資規(guī)模方面，均會(huì)對(duì)高新技術(shù)制造業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生影響。