余興喜

“協(xié)助監(jiān)管、服務(wù)會員、規(guī)范提高”，是對北京上市公司協(xié)會宗旨的一個概括。作為一家地方性的上市公司協(xié)會，促進和幫助會員單位遵守規(guī)則、規(guī)范運作、提高上市公司質(zhì)量，是作為自律組織的協(xié)會應(yīng)當(dāng)而且必須做的。這三個方面，是緊密聯(lián)系和相輔相成的，有些工作既是協(xié)助監(jiān)管，又是服務(wù)會員，也是幫助會員規(guī)范提高。從根本上說，協(xié)助監(jiān)管和規(guī)范提高也是對會員的服務(wù)，因此，服務(wù)好會員是我們所有工作的中心

“協(xié)助監(jiān)管、服務(wù)會員、規(guī)范提高”，是對北京上市公司協(xié)會（以下簡稱協(xié)會或北上協(xié)）宗旨的一個概括。北上協(xié)是在北京證監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)下于2004年5月創(chuàng)建的，北京證監(jiān)局是北上協(xié)的“業(yè)務(wù)主管部門”或“行業(yè)管理部門”。協(xié)助監(jiān)管，就是協(xié)助監(jiān)管機構(gòu)北京證監(jiān)局做一些有利于會員單位且適合協(xié)會做的支持性、服務(wù)性的工作，而不是從事任何應(yīng)該由監(jiān)管機構(gòu)做的監(jiān)管工作。服務(wù)會員，對任何一個協(xié)會來說，都應(yīng)當(dāng)是不言而喻的首要工作。北上協(xié)作為一個全部由上市公司自愿組成的社團組織，服務(wù)會員更應(yīng)當(dāng)是協(xié)會工作的重中之重。規(guī)范提高，就是通過協(xié)會的工作，促進和幫助會員單位規(guī)范運作，提高質(zhì)量。作為一家地方性的上市公司協(xié)會，雖然不能像全國性行業(yè)協(xié)會那樣制定行業(yè)性的規(guī)則，進行行業(yè)性的自律管理，但促進和幫助會員單位遵守規(guī)則、規(guī)范運作、提高上市公司質(zhì)量，也是作為自律組織的協(xié)會應(yīng)當(dāng)而且必須做的。這三個方面，是緊密聯(lián)系和相輔相成的，有些工作既是協(xié)助監(jiān)管，又是服務(wù)會員，也是幫助會員規(guī)范提高。從根本上說，協(xié)助監(jiān)管和規(guī)范提高也是對會員的服務(wù)，因此，服務(wù)好會員是我們所有工作的中心。

協(xié)會的會員單位全部是注冊地在北京的上市公司，包括A股上市公司和非A股上市公司（含在境外上市的公司）。截至2021年底，北京轄區(qū)A股上市公司總數(shù)為424家，占全市場的9%;總股本近3萬億股，占全市場的37%;總市值18.9萬億元，占全市場的近20%，上市公司體量居全國各轄區(qū)首位。

協(xié)會于2018年8月29日進行了換屆，選舉產(chǎn)生了第五屆理事會、監(jiān)事會，聘任了秘書長、副秘書長。秘書長和副秘書長組成秘書長辦公會，下設(shè)秘書處和8個工作委員會（分別是規(guī)范自律工作委員會、培訓(xùn)教育工作委員會、董事會秘書工作委員會、企業(yè)家沙龍、獨立董事工作委員會、監(jiān)事工作委員會、財務(wù)專業(yè)委員會、文體工作委員會），負責(zé)協(xié)會具體工作的實施。幾年來，協(xié)會治理機構(gòu)和工作團隊按照上述宗旨積極工作，得到了會員單位的好評，也在北京市民政局、北京市人力資源和社會保障局組織的評選中獲得“北京市社會組織系統(tǒng)先進集體”的稱號，并在中國社會組織等級評估中被評為“5A級社會組織”。以下是協(xié)會近幾年所做的一些主要工作。

我們認為，協(xié)會的一個重要作用，就是收集掌握會員單位情況、需求和意見，向有關(guān)方面反映，為會員單位解決困難，也為政府部門合理施政提供支持。這是發(fā)揮好協(xié)會的橋梁和紐帶作用的首要內(nèi)容。

2019年，部分民營控股上市公司在經(jīng)營上遇到困難，協(xié)會組織召開了民營控股上市公司座談會，收集相關(guān)情況，向相關(guān)部門提出了政策建議。

為了解決部分會員單位股票價格估值過低的問題，2019年，我們還組織部分會員單位參加了“中國低估值公司價值說明會”，協(xié)助會員單位進行合法合規(guī)的市值管理。

2020年初武漢等地出現(xiàn)新冠肺炎疫情后，協(xié)會于1月31日及時向全體會員單位發(fā)出關(guān)于征集相關(guān)政策建議的通知。各會員單位積極配合，踴躍反映訴求，獻計獻策。短短數(shù)日，就收到36家會員單位提出的143項建議。協(xié)會對會員單位提出的建議進行了逐條研究，認真梳理，并根據(jù)協(xié)會在工作中所掌握的情況補充了新的內(nèi)容，于2月11日形成了《北京上市公司協(xié)會關(guān)于應(yīng)對新型冠狀病毒疫情影響的政策建議》，及時報送給有關(guān)部門。《建議》從6個方面提出了55條具體的政策建議：疫情防控方面，包括做好防疫物資供應(yīng)、優(yōu)化防疫措施;稅費方面，包括實施稅費減免、稅費緩繳及稅費返還;貸款融資方面，包括貸款展期與財政貼息，加大融資支持力度、降低銀行貸款利率及手續(xù)費;證券監(jiān)管方面，包括穩(wěn)定股市、降低上市公司股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險、推遲定期報告和業(yè)績快報的披露時間;財政方面，包括實行更加積極的財政政策、加大財政支持力度;其他方面，包括保障物流暢通、加大出口方面對企業(yè)的支持、保障企業(yè)正常運營。2月19日，協(xié)會應(yīng)北京證監(jiān)局要求，對前期上報的《北京上市公司協(xié)會關(guān)于應(yīng)對新型冠狀病毒疫情影響的政策建議》中相關(guān)政策落實情況進行了梳理，對比了北京市發(fā)展和改革委員會發(fā)布的《北京市應(yīng)對新型冠狀病毒肺炎疫情政策匯編》60多項及北京市尚公律師事務(wù)所整理的《金融行業(yè)支持防控新冠肺炎疫情政策及相關(guān)問答匯編》40多項出臺政策，形成了《北京上市公司協(xié)會關(guān)于應(yīng)對新型冠狀病毒疫情影響的政策建議與已出臺政策建議情況的梳理》，再次上報了北京證監(jiān)局。之后，協(xié)會還多次向會員單位了解疫情時期企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營等各方面的困難和需要解決的問題，并及時向北京證監(jiān)局匯報，幫助企業(yè)解決問題。

當(dāng)年三季報披露后，協(xié)會研究分析了會員單位三季度財務(wù)報表數(shù)據(jù)，梳理出了受疫情影響較大的公司名單。11月27日，邀請其中有代表性的10家公司，召開了受新冠肺炎疫情影響較大行業(yè)企業(yè)座談會。10家公司介紹了公司自身和行業(yè)受到疫情影響的情況，提出了相關(guān)政策建議。協(xié)會經(jīng)過整理和研究，形成4個方面23條政策建議報告，報北京證監(jiān)局和中國上市公司協(xié)會。中國證監(jiān)會和中國上市公司協(xié)會相關(guān)部門對協(xié)會的報告十分重視，并對協(xié)會的做法給予充分肯定。

在有關(guān)部門之后出臺的相關(guān)政策中，有很多內(nèi)容都與協(xié)會的建議一致或基本一致。

除了系統(tǒng)性的政策建議外，對于少數(shù)和個別會員單位遇到的困難和問題，協(xié)會也積極協(xié)助其向有關(guān)部門反映。

為了更好地發(fā)揮協(xié)會網(wǎng)站宣傳會員、服務(wù)會員的作用，提高網(wǎng)站的可讀性和影響力，2019年，我們對協(xié)會網(wǎng)站進行了改版升級，增加了“會員新聞”“會員風(fēng)采”“會員論壇”三個欄目，并對所有欄目都進行了優(yōu)化，使協(xié)會網(wǎng)站的功能更加完善?！皶T新聞”實時刊登會員單位的各種新聞，包括由會員單位提供的新聞稿件，由協(xié)會采寫的有關(guān)會員單位的新聞及轉(zhuǎn)載各新聞媒體有關(guān)會員單位的新聞報道?！皶T風(fēng)采”主要展示會員的基本情況及各方面的亮點，圖文并茂，由會員單位提供并及時更新?！皶T論壇”發(fā)表會員對公司治理、資本市場等與上市公司相關(guān)問題的討論文章、經(jīng)驗介紹等。改版以來，協(xié)會網(wǎng)站中有關(guān)會員的報道大量增加，起到了很好的宣傳會員的作用。

同時，協(xié)會會刊《公司之友》也加大了對會員單位的宣傳報道力度，進一步突出了協(xié)會以會員為中心的指導(dǎo)思想。

協(xié)會積極與媒體合作，宣傳和展示會員形象，擴大影響。例如，協(xié)會與北京電視臺財經(jīng)頻道“天下財經(jīng)”欄目合作錄制了系列電視節(jié)目。2019年4月份，協(xié)會秘書長和10家會員單位董秘參與錄制了《董秘的故事》等4期節(jié)目，并實地拍攝了部分公司的現(xiàn)場視頻，節(jié)目分別在2019年4月5日和“五一”假期播出。2020年9月，協(xié)會秘書長和4家會員單位的董秘參與錄制了《全網(wǎng)@董秘》的3期節(jié)目，也實地拍攝了部分公司的現(xiàn)場視頻，節(jié)目在2020年國慶節(jié)假期播出。這些節(jié)目播出后，反響非常好，取得了很好的宣傳會員單位、展示會員單位形象的效果。

協(xié)會還積極組織或支持會員單位參加《董事會》《新財富》《證券日報》《證券時報》《中國證券報》《上海證券報》等財經(jīng)媒體的活動，鼓勵和協(xié)助會員單位參加相關(guān)的評獎活動。在相關(guān)媒體的評獎活動中，北上協(xié)會員單位獲得各種獎項的比例相對較高，很好地展示了會員單位的形象。

按照監(jiān)管要求，上市公司董監(jiān)高都必須定期接受培訓(xùn)。中國證監(jiān)會對不同類型董監(jiān)高培訓(xùn)的負責(zé)機構(gòu)進行了劃分，其中上市公司一般的董事、監(jiān)事培訓(xùn)由證監(jiān)會各派出機構(gòu)負責(zé)。多年來，北京證監(jiān)局對轄區(qū)上市公司董事、監(jiān)事的培訓(xùn)，一直都是委托北上協(xié)承辦。

過去的培訓(xùn)一直都采取現(xiàn)場方式。由于北京轄區(qū)上市公司越來越多，每期培訓(xùn)有意愿參加的人數(shù)眾多，很難找到容量足夠大的培訓(xùn)場所。而且，由于往返交通等問題，現(xiàn)場培訓(xùn)對于參訓(xùn)人員也不方便，且耽誤時間較多。無論對于協(xié)會，還是對于上市公司，培訓(xùn)成本都相對較高。為了便于參訓(xùn)人員學(xué)習(xí)，提高培訓(xùn)效果，降低培訓(xùn)成本，在北京證監(jiān)局的領(lǐng)導(dǎo)和指導(dǎo)下，協(xié)會于2019年開發(fā)了“北京上市公司網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)系統(tǒng)”，2019年8月投入試運行，之后又進行了多次完善優(yōu)化。目前，在該系統(tǒng)注冊的北京轄區(qū)上市公司董監(jiān)高等參訓(xùn)人員達6362人，每次培訓(xùn)的參訓(xùn)人員最少四五百人，多的有一千幾百人。兩年多來，系統(tǒng)運行順利，參訓(xùn)人員體驗良好。特別是2020年初發(fā)生新冠肺炎疫情以來，該培訓(xùn)系統(tǒng)發(fā)揮了重要作用。除了培訓(xùn)外，北京證監(jiān)局和協(xié)會的很多會議、活動都使用該系統(tǒng)進行。

為了方便上市公司人員參加培訓(xùn)，在使用網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)系統(tǒng)后，協(xié)會對董事、監(jiān)事專題培訓(xùn)的時間進行了調(diào)整，將原來現(xiàn)場培訓(xùn)時的每期一整天調(diào)整為每期半天;同時將過去每年安排10期左右的全天培訓(xùn)，調(diào)整為每年安排12-20期的半天培訓(xùn)。在協(xié)會培訓(xùn)教育委員會對會員單位需求進行系統(tǒng)調(diào)研后，對培訓(xùn)內(nèi)容和課程分類也做了調(diào)整和改進，將培訓(xùn)內(nèi)容分為監(jiān)管類和服務(wù)類兩大類，兩類培訓(xùn)各占一半。為了使培訓(xùn)內(nèi)容和培訓(xùn)的組織都更加符合上市公司的實際需要，進一步提高培訓(xùn)質(zhì)量，協(xié)會在每次培訓(xùn)后都要征求參訓(xùn)人員對本次培訓(xùn)的意見;每年都要向全體會員單位全面征求一次對培訓(xùn)工作的意見。每年根據(jù)會員單位的意見，結(jié)合北京證監(jiān)局的監(jiān)管工作安排，協(xié)助北京證監(jiān)局制定出全年的董事、監(jiān)事專題培訓(xùn)計劃，按計劃進行落實。

除了董事、監(jiān)事專題培訓(xùn)外，協(xié)會每年還結(jié)合法律法規(guī)和監(jiān)管政策的變化、宏觀經(jīng)濟和資本市場的熱點問題組織一些面向全體會員單位的專題培訓(xùn)，如2021年進行了黨建工作專題培訓(xùn)、財務(wù)風(fēng)險防控專題培訓(xùn)。2021年全年累計參加培訓(xùn)的總?cè)藬?shù)達1.2萬人次。

協(xié)會的一項重要任務(wù)就是給北京證監(jiān)局的監(jiān)管工作提供支持服務(wù)，協(xié)助北京證監(jiān)局做好面向上市公司的各項工作。

北京證監(jiān)局每年都要固定召開三次面向全體上市公司的監(jiān)管工作會議，包括年度、半年度監(jiān)管工作會和年報監(jiān)管工作會。除此之外，還根據(jù)不同時期監(jiān)管工作的重點不定期地召開各類面向全體上市公司的會議，如紓困、大股東質(zhì)押等專題工作會。這些會議的會務(wù)工作都由協(xié)會負責(zé)，2019年下半年以后的會議也都是使用北京上市公司網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)系統(tǒng)進行。每次會議，協(xié)會都在會前認真準備，確保系統(tǒng)運行穩(wěn)定，確保每家上市公司都能順利參會;會中做好服務(wù)工作和監(jiān)控工作，確保圖像聲音清晰，不卡不斷;會后做好參會信息統(tǒng)計、匯總、分析工作，向所有參會單位征求意見，并向北京證監(jiān)局報告。

協(xié)會還積極配合北京證監(jiān)局，在上市公司中推動投資者保護的相關(guān)工作，每年都開展多項有關(guān)投資者保護的活動。如2021年，開展了推進“五類上市公司”召開年度業(yè)績說明會、3·15消費者權(quán)益保護日、第三屆5·15全國投資者保護宣傳日、2021年防范非法證券期貨暨防范非法集資宣傳月、推廣中國投資者網(wǎng)及證監(jiān)會印發(fā)的年度最受投資者歡迎的十大投教產(chǎn)品、“股東來了”、2021年“金融知識普及月金融知識進萬家?爭做理性投資者?爭做金融好網(wǎng)民”、投資者集體接待日、證券糾紛特別代表人訴訟制度專項宣傳教育、投資者保護專項自查、2021年投資者知權(quán)行權(quán)維權(quán)現(xiàn)狀調(diào)查、2021年各項投資者教育活動成果統(tǒng)計、北京地區(qū)第四批省級投教基地授牌儀式暨北京轄區(qū)投教基地工作會議等13項活動。對每項活動，協(xié)會都認真研究制定方案，及時發(fā)出相關(guān)通知，動員組織會員單位參加，參與會員單位相關(guān)活動，在協(xié)會官網(wǎng)、會刊積極進行宣傳教育并聯(lián)系相關(guān)報刊進行報道，收集會員單位活動開展情況，在活動結(jié)束時認真總結(jié)分析并向北京證監(jiān)局書面報告。例如，2021年在推進“五類上市公司”召開年度業(yè)績說明會方面，協(xié)會經(jīng)調(diào)研后起草了《關(guān)于組織上市公司填報業(yè)績說明會摸底調(diào)查情況表的通知》，印發(fā)全體A股上市公司會員。在對匯總摸底調(diào)查數(shù)據(jù)進行了分析研究后，形成了《北京上市公司業(yè)績說明會調(diào)查摸底情況報告》，對轄區(qū)上市公司召開業(yè)績說明會情況進行了分析并提出相關(guān)建議意見，受到了北京證監(jiān)局和中國上市公司協(xié)會的肯定。根據(jù)萬得公開資料統(tǒng)計，北京轄區(qū)347家上市公司召開了2020年度業(yè)績說明會，占應(yīng)召開業(yè)績說明會的五類公司數(shù)量的130%，占轄區(qū)上市公司數(shù)量的90%。

北京證監(jiān)局每年都要對轄區(qū)上市公司進行“雙隨機”檢查，其隨機抽取被檢查對象和隨機抽取檢查人員的工作都委托協(xié)會組織實施。協(xié)會在每年兩次的“雙隨機”抽取工作中，每次都嚴格主持人、監(jiān)督人、抽取人、記錄人、攝像人各自的職責(zé)，嚴格按照設(shè)計好的程序，確保沒有任何不符合隨機性的瑕疵，確保完全公平公正公開。

除上述工作外，北京證監(jiān)局每年委托協(xié)會承擔(dān)的工作還有很多。協(xié)會對于每項任務(wù)都精心組織，認真落實，確保高質(zhì)量完成。

在有關(guān)上市公司的重要法律、法規(guī)和政策出臺后，協(xié)會都要在會員單位中進行集中宣講、學(xué)習(xí)貫徹。例如，2019年底新《證券法》頒布后，協(xié)會一是向會員單位下發(fā)和轉(zhuǎn)發(fā)了學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》的通知等一系列文件。二是在北京證監(jiān)局的指導(dǎo)下，協(xié)會匯編印制了包括《證券法》《收購辦法》《重組辦法》在內(nèi)的學(xué)習(xí)宣傳材料，發(fā)給全體會員單位。三是與北京證監(jiān)局聯(lián)合制作了4集《新〈證券法〉學(xué)習(xí)宣傳》的系列H5電子幻燈片。分別是《上市公司董監(jiān)高學(xué)習(xí)新〈證券法〉應(yīng)知應(yīng)記十四條》《新〈證券法〉下上市公司信息披露應(yīng)知應(yīng)記十二條》《新〈證券法〉下投資者保護應(yīng)知應(yīng)記七條》《新〈證券法〉下行政處罰應(yīng)知應(yīng)記十六條》。協(xié)會發(fā)出通知，要求所有會員單位將這些H5幻燈片文件發(fā)給公司的每一位董監(jiān)高、子公司的每一位董監(jiān)高及公司相關(guān)的人員。這些H5幻燈片文件重點突出，內(nèi)容齊全，句式整齊，便于記憶，受到了會員單位和中國上市公司協(xié)會的好評，《環(huán)球網(wǎng)》等媒體還對此作了報道。四是舉辦了學(xué)習(xí)貫徹新《證券法》的“新《證券法》時代上市公司如何做好信息披露”的線上講座和“《證券法》修訂對上市公司的實務(wù)影響解析”線上培訓(xùn)。

為提高會員單位的公司治理水平，提高上市公司質(zhì)量，協(xié)會注重在會員單位中倡導(dǎo)最佳實踐，推介優(yōu)秀案例。例如，2021年，我們先后向會員單位征集了業(yè)績說明會優(yōu)秀實踐案例、ESG優(yōu)秀實踐案例、憲法宣傳優(yōu)秀案例、民營控股公司黨建優(yōu)秀實踐案例和鄉(xiāng)村振興優(yōu)秀實踐案例。經(jīng)過精選，編輯了5本優(yōu)秀實踐案例匯編，以電子書的形式發(fā)給全體會員單位，并向入選優(yōu)秀實踐案例的公司頒發(fā)了榮譽證書，通過協(xié)會會刊、網(wǎng)站等途徑進行宣傳，營造了會員單位“比學(xué)趕幫”的良好氛圍。協(xié)會還召開專題會議，請部分入選優(yōu)秀實踐案例匯編的單位向所有會員單位分享他們的做法和體會。

同時，我們還將優(yōu)秀實踐案例向中國上市公司協(xié)會進行了推薦。協(xié)會會員單位的優(yōu)秀實踐案例很多也入選了中國上市公司協(xié)會的優(yōu)秀實踐案例，并被多家證券報刊報道。例如，在上市公司年報業(yè)績說明會全國優(yōu)秀實踐案例評選中，北京有23家上市公司獲評業(yè)績說明會“優(yōu)秀實踐案例”，5家上市公司獲評“最佳實踐案例”，1家公司在上市公司年報業(yè)績說明會經(jīng)驗交流會上作了大會交流發(fā)言。

協(xié)會經(jīng)常針對會員單位普遍關(guān)心的問題和宏觀經(jīng)濟與資本市場的熱點問題，組織學(xué)習(xí)和研討活動。

2019年，為了幫助會員單位提高融資并購方面的能力，我們舉辦了“上市公司融資并購專題講座”。2020年2月，證監(jiān)會《關(guān)于修改〈上市公司證券發(fā)行管理辦法〉的決定》等三個文件（即“再融資新規(guī)”）發(fā)布后，協(xié)會與有關(guān)機構(gòu)聯(lián)合舉辦了“上市公司再融資新規(guī)解讀”線上視頻研討會。2020年初，為了幫助會員單位在疫情期間做好2019年年報編制和披露工作，協(xié)會與有關(guān)機構(gòu)聯(lián)合舉辦了“2019年年報編制與信息披露”線上培訓(xùn)。創(chuàng)業(yè)板注冊制改革方案出臺后，及時與有關(guān)機構(gòu)聯(lián)合舉辦了“創(chuàng)業(yè)板注冊制改革新規(guī)解讀及實操指南”線上培訓(xùn)會。為幫助會員單位做好風(fēng)險管理，協(xié)會與有關(guān)機構(gòu)聯(lián)合舉辦了“上市公司運用金融期貨開展風(fēng)險管理”線上培訓(xùn)會。2021年，為了推動會員單位開好業(yè)績說明會，搞好投資者關(guān)系工作，協(xié)會與有關(guān)機構(gòu)聯(lián)合舉辦了“上市公司IR工作”線上分享會。為了幫助會員單位了解“雙碳”和ESG方面的知識和信息，促進會員單位做好“雙碳”和ESG信息披露等相關(guān)工作，協(xié)會與有關(guān)機構(gòu)聯(lián)合舉辦了“空中講堂—上市公司ESG”線上遠程視頻講座。為了讓會員單位對“元宇宙”的相關(guān)知識有所了解，協(xié)會與有關(guān)機構(gòu)聯(lián)合舉辦了“元宇宙投資產(chǎn)業(yè)鏈全梳理”線上視頻講座。

協(xié)會還經(jīng)常組織會員單位參加相關(guān)的論壇和研討活動。例如，聯(lián)合香港大公文匯傳媒集團舉辦了每年一次的“香港國際金融論壇”，聯(lián)合《董事會》雜志舉辦了每年一次的“上市公司董事會金圓桌論壇”;參加了“中國公司治理論壇”?“中國上市公司內(nèi)部控制與風(fēng)險管理高峰論壇”和“上市公司市值管理與大數(shù)據(jù)運用”主題交流會等活動。

協(xié)會各工作委員會在策劃和組織相關(guān)活動中發(fā)揮了很好的作用。參加企業(yè)家沙龍活動的人員都是會員單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，即各會員單位的董事長、總經(jīng)理（總裁、CEO）。盡管這些人員工作都很繁忙，但仍然抽出時間來參加學(xué)習(xí)和研討。企業(yè)家沙龍曾邀請了國務(wù)院發(fā)展研究中心隆國強副主任講解“百年未有之大變局”，邀請中國社會科學(xué)院高培勇副院長講解“上市公司高質(zhì)量發(fā)展”，邀請中國證監(jiān)會原主席肖鋼講解“如何提高上市公司治理水平”，邀請了中國人民大學(xué)朱虎教授講授“如何運用民法典維護上市公司權(quán)益”。各會員單位董事長、總經(jīng)理聽講認真，討論時發(fā)言積極。

組織會員單位相互交流學(xué)習(xí)，是協(xié)會開展活動的一種重要形式。幾年來，協(xié)會多次組織了走進上市公司等會員之間的交流學(xué)習(xí)活動。例如，董事會秘書工作委員會先后組織開展了走進會員單位中國化學(xué)、中國電影、福田汽車、國藥股份、際華集團、福田汽車的寶沃汽車、朗姿股份交流學(xué)習(xí)活動;獨立董事工作委員會先后組織開展了走進會員單位中國中鐵的京張高鐵項目、中國中鐵的清河站項目交流學(xué)習(xí)活動;財務(wù)專業(yè)委員會組織開展了走進會員單位北京城建交流學(xué)習(xí)活動;監(jiān)事工作委員會先后組織開展了走進會員單位科銳國際、中國中鐵、中鐵工業(yè)、大北農(nóng)交流學(xué)習(xí)活動;協(xié)會秘書處組織開展了走進會員單位康辰藥業(yè)交流學(xué)習(xí)活動。一系列“走進”活動的開展，有效地促進了各會員單位之間的交流學(xué)習(xí)、經(jīng)驗互鑒，為推動上市公司質(zhì)量的提高發(fā)揮了很好的作用。

為了了解掌握會員單位的情況以及會員單位對協(xié)會工作的需求，協(xié)會還會同北京證監(jiān)局、中國上市公司協(xié)會等機構(gòu)對會員單位進行走訪。例如2021年，協(xié)會共走訪了16家會員單位。

除了在協(xié)會官網(wǎng)和會刊上設(shè)置“會員論壇”等專欄進行專業(yè)課題的研究外，協(xié)會及各工作委員會還召開了多次專題研討會，對相關(guān)專業(yè)問題進行研究。例如，董事會秘書工作委員擬定了9項研究課題，分工專人負責(zé)進行研究，廣泛調(diào)研，多次召開會議進行集體討論。獨立董事工作委員會進行了“獨立董事制度引進的初衷”“獨立董事如何履職”“獨立董事責(zé)任與自我保護案例分析”和“專職外部董事制度建設(shè)”等專題研究;舉辦了《上市公司獨立董事履職指引》和《獨立董事促進上市公司內(nèi)部控制工作指引》的專題學(xué)習(xí)研討會;編制了《獨立董事2020年行政處罰及市場禁入分析報告》，圖文并茂，案例清晰，并起草編者按對新《證券法》時代的獨董責(zé)任予以提示。監(jiān)事工作委員會進行了“上市公司監(jiān)事會運作”“監(jiān)事監(jiān)督意識和能力提升”等專題研究。財務(wù)專業(yè)委員會就“上市公司并購重組中的財務(wù)問題”“上市公司稅務(wù)問題”“營改增對上市公司的影響”“海外投融資及并購”等專題進行了研究。規(guī)范自律工作委員會與協(xié)會秘書處每年編印一套《上市公司法律法規(guī)匯編》，為上市公司的學(xué)習(xí)和研究提供了條件。

協(xié)會還根據(jù)北京證監(jiān)局等機構(gòu)的意見進行一些專項的調(diào)查和研究工作。例如，2021年，根據(jù)中國人民銀行營業(yè)管理部《關(guān)于開展科創(chuàng)金融問卷調(diào)查的通知》，在北京證監(jiān)局的指導(dǎo)下，協(xié)會組織了18家科創(chuàng)板上市公司會員單位對企業(yè)融資過程中遇到的問題及科技金融改革創(chuàng)新政策建議進行了研究，形成意見后及時反饋給有關(guān)部門。獨立董事工作委員會就中國上市公司協(xié)會《上市公司審計委員會工作指引（討論稿）》進行研究，提出意見建議十余條，并及時予以書面反饋。

協(xié)會還盡力為會員單位參加一些商務(wù)活動提供機會，助力會員單位的經(jīng)營和發(fā)展。例如，每年聯(lián)合北京商務(wù)服務(wù)業(yè)聯(lián)合會舉辦中國國際服務(wù)貿(mào)易交易會商務(wù)節(jié)暨九環(huán)峰會;組織會員單位參加北京市發(fā)展改革委、市商務(wù)局、市投資促進服務(wù)中心主辦的“2020投資北京洽談會”，進行投資咨詢和項目對接洽談;參與北京市優(yōu)化營商環(huán)境調(diào)研;組織會員單位開展了走進中關(guān)村密云園交流考察活動;組織會員單位參加了北京市投資促進服務(wù)中心組織的各類招商引資活動。

協(xié)會倡導(dǎo)會員單位積極履行社會責(zé)任，爭做優(yōu)秀企業(yè)公民，樹立公司良好形象。協(xié)會多次舉辦有關(guān)ESG、企業(yè)社會責(zé)任的講座和會議。絕大部分會員單位都十分重視履行社會責(zé)任，ESG報告披露和履行社會責(zé)任總體情況良好。中國上市公司協(xié)會2021年8月發(fā)布的《上市公司ESG實踐案例》篩選了133家公司的案例，其中北京的公司占17家。

2020年1月，新冠肺炎疫情發(fā)生后，協(xié)會及時向全體會員發(fā)出了《關(guān)于為抗擊新型冠狀病毒疫情積極履行社會責(zé)任的倡議書》，號召各會員單位積極投身到抗擊新冠肺炎疫情的各條戰(zhàn)線的工作中去，各會員單位積極響應(yīng)。會員中，有參加武漢火神山、雷神山、方艙醫(yī)院等各地臨時醫(yī)院建設(shè)的，有加班加點生產(chǎn)抗疫物資裝備的，有研發(fā)生產(chǎn)抗疫試劑、藥品的，有為抗疫一線提供服務(wù)的，有用專機運送馳援武漢的醫(yī)護人員和醫(yī)療物資的。同時，各上市公司積極為抗疫捐款捐物，據(jù)不完全統(tǒng)計，捐款捐物總額達11.7億元。此外，協(xié)會還及時向會員單位提供與疫情防控有關(guān)的信息，協(xié)助會員單位做好疫情防控工作，推動會員單位逐步復(fù)工復(fù)產(chǎn)。

2021年7月，河南鄭州、焦作等地發(fā)生嚴重洪澇災(zāi)害后，協(xié)會及時關(guān)注會員單位駐豫機構(gòu)受災(zāi)情況，并收集了會員參與抗洪救災(zāi)情況。不少會員單位直接參與了抗洪救災(zāi)，有些會員單位參與了災(zāi)后消殺防疫、助力復(fù)工復(fù)產(chǎn)。31家會員單位對河南災(zāi)區(qū)捐款捐物合計1.4億多元。2021年末和2022年年初陜西突發(fā)新冠肺炎疫情后，協(xié)會向會員單位提供了當(dāng)?shù)氐男枨笮畔?，多家會員單位積極向西安、延安等地捐款捐物。

為貫徹落實黨中央、國務(wù)院和證監(jiān)會黨委有關(guān)脫貧的決策部署和《北京證監(jiān)局支持貧困地區(qū)脫貧攻堅實施方案（2018-2020年）》，在北京證監(jiān)局的指導(dǎo)下，協(xié)會對接國家級貧困縣河北省張家口市蔚縣作為對口幫扶單位，動員會員單位圍繞蔚縣特色扶貧產(chǎn)業(yè)及蔚縣貧困村公共文化設(shè)施建設(shè)兩個方面積極幫扶蔚縣。僅2019年，共有26家會員單位參加了蔚縣特色扶貧購銷項目，扶貧資金171.8萬元;8家會員單位參加了蔚縣貧困村公共文化設(shè)施建設(shè)項目，扶貧資金124.2萬元。為進一步鞏固深化幫扶成效，2020年9月21日至22日，協(xié)會隨北京證監(jiān)局領(lǐng)導(dǎo)赴蔚縣，進行幫扶回訪現(xiàn)場調(diào)研。2020年蔚縣提前實現(xiàn)貧困縣摘帽任務(wù)，實現(xiàn)全縣15187戶26122人穩(wěn)定脫貧，126個貧困村出列，貧困發(fā)生率從32.5%下降至0.66%。協(xié)會會員單位為蔚縣實現(xiàn)鄉(xiāng)村振興，決勝全面小康和“十三五”規(guī)劃圓滿收官做出了貢獻。

協(xié)會還努力利用會員單位相關(guān)人員工作相對不太繁忙的時間，由協(xié)會文體委員會為主組織會員單位開展一些健康向上的文化體育活動。例如，2019年是新中國成立70周年，協(xié)會先后開展了走進北大紅樓紀念館參觀及五四運動100周年紀念活動、走進世園會及中國國航展廳參觀交流活動;舉辦了“我和我的祖國”上市公司專場音樂會;開展了走進焦莊戶地道戰(zhàn)遺址紀念館暨舞彩淺山徒步活動。

2021年是建黨100周年，協(xié)會在七一前后策劃組織了系列相關(guān)活動。5月組織會員開展了走進香山革命紀念地研學(xué)活動，參觀了新落成的香山革命紀念館及香山雙清別墅愛國主義教育基地;7月組織協(xié)會秘書處人員到中國美術(shù)館參觀“偉大征程?時代畫卷——慶祝中國共產(chǎn)黨成立100周年美術(shù)作品展”;9月組織會員參觀密云水庫紀念館，進行社會主義發(fā)展史教育，并結(jié)合“金融知識普及月”組織了紅色金融史線上講座。

以上是協(xié)會近幾年所做的幾項主要工作的簡要情況。近年來，協(xié)會會員單位的總體質(zhì)量也在持續(xù)提高，公司治理方面的一些突出問題得到了較好的解決，信息披露質(zhì)量不斷提高，投資者關(guān)系管理工作越來越好，部分公司在經(jīng)營中遇到的突出困難得到了紓解，經(jīng)營業(yè)績和投資者回報穩(wěn)步提升。以現(xiàn)金分紅為例，會員單位中全部A股上市公司2021年現(xiàn)金分紅5913億元，是上年的2.14倍，占全國A股上市公司現(xiàn)金分紅總額的38.4%。

我們真誠地希望能夠給會員單位提供更多更好的服務(wù)，更多地舉辦一些受會員歡迎的活動，給會員單位解決更多的問題。為鼓勵會員單位積極參加協(xié)會活動，會員單位除了按年繳納會費外，協(xié)會對會員單位的所有服務(wù)和會員單位參加的所有活動，協(xié)會都不收取任何費用。協(xié)會每年年末，都要向會員單位進行一次全面的征求意見工作，征求意見的提綱細目有幾十項，就是希望會員單位能夠給我們提出更多的更具體的意見和建議。同時，我們在每一次有會員單位參加的會議、活動上，都要求會員單位多給我們提出意見和建議。我們對會員單位提出的意見和建議都會逐項研究，條條有回應(yīng)，件件有落實，不斷改進我們的工作。會員單位對協(xié)會近幾年的工作，也給了充分的肯定。會員單位的肯定就是對我們最大的鼓勵。

未來，我們將繼續(xù)堅持以服務(wù)會員為中心，進一步全面落實“協(xié)助監(jiān)管、服務(wù)會員、規(guī)范提高”的宗旨，協(xié)助監(jiān)管機構(gòu)北京證監(jiān)局打造上市公司高質(zhì)量發(fā)展的“首善之區(qū)”，為中國資本市場的進一步規(guī)范和完善做出我們應(yīng)有的貢獻。