孫庭陽(yáng)

無(wú)論是政商“旋轉(zhuǎn)門(mén)”，還是退休后，腐敗的發(fā)審人員都逃不過(guò)審查調(diào)查。

6月10日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布，山東證監(jiān)局原局長(zhǎng)馮鶴年涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

8天前，即6月2日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布，證監(jiān)會(huì)會(huì)計(jì)部原主任王宗成涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，正在接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。

同樣是6月2日，深圳市中級(jí)人民法院宣判，曾在證監(jiān)會(huì)工作的童道馳，犯受賄罪和內(nèi)幕交易罪，被判處死刑緩期執(zhí)行。

馮鶴年、王宗成和童道馳，都曾是證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核監(jiān)管官員。發(fā)行監(jiān)管掌握著公司上市融資大權(quán)，一直以來(lái)是反腐關(guān)注的重點(diǎn)部門(mén)。

除了上述3人，近些年證監(jiān)會(huì)發(fā)審領(lǐng)域被查處的人員，還包括證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局原黨委書(shū)記、局長(zhǎng)毛畢華，證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局原黨委書(shū)記、局長(zhǎng)徐鐵，證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局原一級(jí)巡視員曾長(zhǎng)虹，證監(jiān)會(huì)原發(fā)審委委員操艦、朱毅等人。

在上述人員中，毛畢華從事發(fā)行監(jiān)管工作最早。他從1996年7月開(kāi)始在證監(jiān)會(huì)工作，便從任發(fā)行監(jiān)管部主任科員起步，到后來(lái)?yè)?dān)任重慶證監(jiān)局局長(zhǎng)，再到2020年12月被查，他在證監(jiān)系統(tǒng)工作的時(shí)間長(zhǎng)達(dá)24年。

在這24年里，毛畢華的工作主要在發(fā)審領(lǐng)域，這期間A股市場(chǎng)上市交易的股票從444只增長(zhǎng)至4093只（截至2020年12月毛畢華落馬時(shí)）。紀(jì)委調(diào)查的結(jié)論是，他的“腐敗貫穿職業(yè)生涯”。

根據(jù)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組和山東省監(jiān)委的調(diào)查結(jié)果：毛畢華甘于被“圍獵”，腐敗貫穿職業(yè)生涯，長(zhǎng)期利用職權(quán)和職務(wù)影響為他人謀取利益，并非法收受巨額財(cái)物。

濰坊市人民檢察院指控稱(chēng)：1998年至2017年5月，毛畢華利用擔(dān)任證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部主任科員、發(fā)行監(jiān)管部發(fā)行監(jiān)管處副處長(zhǎng)、稽查局副局長(zhǎng)，稽查總隊(duì)副總隊(duì)長(zhǎng)、總隊(duì)長(zhǎng)，重慶監(jiān)管局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)職務(wù)上的便利以及職權(quán)或者地位形成的便利條件，直接或通過(guò)其他國(guó)家工作人員職務(wù)上的行為，為有關(guān)單位或者個(gè)人在申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票審核、案件調(diào)查等方面謀取利益。1998年11月至2020年春節(jié)前，非法收受相關(guān)人員給予的財(cái)物，共計(jì)折合人民幣4734萬(wàn)余元。

毛畢華當(dāng)庭表示認(rèn)罪悔罪。

曾任證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部副主任、山東證監(jiān)局局長(zhǎng)等職的徐鐵是在退休6年后被查的。2019年12月，中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組、山東省紀(jì)委監(jiān)委通報(bào)：徐鐵私欲貪欲膨脹，甘于被“圍獵”，把公權(quán)力變成謀私利的工具，徐鐵利用行政審批、日常監(jiān)管等職權(quán)為監(jiān)管對(duì)象謀取不當(dāng)利益，非法收受他人財(cái)物，數(shù)額特別巨大。

8天內(nèi)證監(jiān)會(huì)公布兩起落馬官員案例。截圖來(lái)源：證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

山東省監(jiān)委將徐鐵涉嫌犯罪問(wèn)題移送檢察機(jī)關(guān)依法審查起訴，但截至目前尚未見(jiàn)到徐鐵案公開(kāi)審理的消息。

比徐鐵晚3個(gè)月到證監(jiān)會(huì)發(fā)審監(jiān)管部工作的曾長(zhǎng)虹，在發(fā)行審核部門(mén)工作時(shí)間更長(zhǎng)，她和童道馳、王宗成及馮鶴年，都有交集。

曾長(zhǎng)虹和徐鐵一樣，也是離開(kāi)證監(jiān)會(huì)后被查處。

2009年10月，創(chuàng)業(yè)板開(kāi)板，曾長(zhǎng)虹此時(shí)是創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管官員，在此之前，她已有8年從事發(fā)行監(jiān)管工作的經(jīng)歷。

曾長(zhǎng)虹1961年1月出生，在2001年1月至2009年11月期間任證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部干部、處長(zhǎng)、副巡視員;2009年11月至2016年12月期間，任證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部副主任、發(fā)行監(jiān)管部副主任。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，機(jī)關(guān)事業(yè)單位的正副處級(jí)女干部和具有高級(jí)職稱(chēng)的女性專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，退休年齡60周歲。照此計(jì)算，曾長(zhǎng)虹應(yīng)于2021年1月退休。但在2019年8月，距離退休年齡還有17個(gè)月時(shí)，曾長(zhǎng)虹調(diào)離證監(jiān)會(huì)。2021年10月被查。

據(jù)中央紀(jì)委國(guó)家監(jiān)委駐證監(jiān)會(huì)紀(jì)檢監(jiān)察組、湖南省紀(jì)委監(jiān)委通報(bào)：曾長(zhǎng)虹長(zhǎng)期在證券發(fā)行審核關(guān)鍵崗位工作，“靠發(fā)審、吃發(fā)審”，臨近退休“逃逸式”離職，妄圖逃避監(jiān)督監(jiān)管，繼續(xù)恣意斂財(cái);在企業(yè)發(fā)行上市、再融資審核等方面為他人謀取不當(dāng)利益，嚴(yán)重破壞發(fā)行審核秩序，損害證券監(jiān)管形象;大肆非法收受他人財(cái)物和擬上市公司股權(quán)。

童道馳與曾長(zhǎng)虹的交集，是在2006年8月至2007年4月這10個(gè)月，彼時(shí)童道馳任證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部副主任。此前，童道馳還擔(dān)任證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部副主任。而這兩項(xiàng)職務(wù)，也都出現(xiàn)在了童道馳的判決上。

6月2日，童道馳案一審宣判。法院審理查明，童道馳利用擔(dān)任證監(jiān)會(huì)上市公司監(jiān)管部副主任、發(fā)行監(jiān)管部副主任以及三亞市委書(shū)記等職務(wù)的便利，為有關(guān)單位和個(gè)人在公司上市、企業(yè)經(jīng)營(yíng)、融資借款、職級(jí)晉升等事項(xiàng)上提供幫助，受賄財(cái)物共計(jì)折合約2.74億元。在擔(dān)任證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部副主任期間，童道馳從事內(nèi)幕交易，獲利約338萬(wàn)元。兩罪并罰，法院判處童道馳死刑緩期兩年執(zhí)行，并處罰金400萬(wàn)元。

這是目前為止，出自證監(jiān)系統(tǒng)官員貪腐被判最重的案例。

童道馳當(dāng)庭表示服從法院判決，不上訴。

同在6月2日，王宗成被宣布“正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查”。他與曾長(zhǎng)虹在發(fā)行審核部門(mén)一起共事長(zhǎng)達(dá)4年多。也就是在2012年4月至2016年7月，王宗成擔(dān)任證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部、發(fā)行監(jiān)管部巡視員兼副主任。

在2012年7月至2013年12月期間，王宗成和曾長(zhǎng)虹都是證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部副主任，而彼時(shí)的主任則是馮鶴年。

在王宗成被查8天后，馮鶴年也被立案調(diào)查。至此，在7個(gè)月的時(shí)間里，曾任證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部主任和副主任的3人相繼落馬。

馮鶴年離開(kāi)證監(jiān)會(huì)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部后，調(diào)任山東證監(jiān)局黨委書(shū)記、局長(zhǎng)，落馬時(shí)任民生證券董事長(zhǎng)。

曾長(zhǎng)虹、王宗成及馮鶴年案仍有待進(jìn)一步調(diào)查。

而從已經(jīng)開(kāi)庭審理或已公開(kāi)判決的證監(jiān)會(huì)發(fā)審系統(tǒng)官員腐敗案看，涉案金額相當(dāng)驚人，因此所獲刑罰也相應(yīng)較重。

童道馳涉案金額高達(dá)2.74億元，被判死緩，僅次于被判死刑的賴(lài)小民。

毛畢華受賄共計(jì)4734萬(wàn)余元，截至目前尚未見(jiàn)公開(kāi)宣判。

但早在2018年，證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部原處長(zhǎng)李志玲因受賄4205萬(wàn)元被判處無(wú)期徒刑。

據(jù)判決書(shū)披露，2003年至2015年間，李志玲擔(dān)任證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部審核二處主任科員、審核四處主任科員等職務(wù)時(shí)，利用負(fù)責(zé)公司首次公開(kāi)發(fā)行股票、再融資申請(qǐng)的財(cái)務(wù)審核的職務(wù)便利，為有關(guān)公司取得證監(jiān)會(huì)的融資核準(zhǔn)批復(fù)提供幫助，共計(jì)收受或索取上市公司、保薦機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予4205萬(wàn)元、奔馳牌汽車(chē)1輛等財(cái)物。

毛畢華案最后會(huì)怎么判？李志玲案會(huì)不會(huì)提供判例參考？

一些負(fù)責(zé)審核的委員也有落馬案例。

2021年12月，證監(jiān)會(huì)原發(fā)審委委員、上交所原科創(chuàng)板上市審核中心副主任操艦，因嚴(yán)重違紀(jì)違法被“雙開(kāi)”。操艦違法違紀(jì)行為包括，將發(fā)行審核權(quán)異化為謀利工具，非法收受大量財(cái)物，通過(guò)入股擬上市公司非法謀利，數(shù)額巨大。

操艦在2010年至2012年、2014年至2017年，是證監(jiān)會(huì)主板發(fā)審委委員。他還曾任上交所科創(chuàng)板上市審核中心審核二部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，以及審核三部總經(jīng)理、科創(chuàng)板上市審核中心副主任等職務(wù)。

比操艦早一個(gè)月，即2021年11月，證監(jiān)會(huì)主板原發(fā)審委委員朱毅涉嫌嚴(yán)重違法，接受監(jiān)察調(diào)查。

朱毅的經(jīng)歷與馮鶴年相似，先在證監(jiān)會(huì)工作，離職后又到券商，在券商處落馬。朱毅 2012年5月至2017年9月，曾任證監(jiān)會(huì)主板發(fā)審委委員，2018年8月被查時(shí)是任國(guó)泰君安投資公司總裁助理，國(guó)泰君安投資銀行事業(yè)部執(zhí)行委員會(huì)委員、投資銀行部總經(jīng)理。

3月22日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)系統(tǒng)全面從嚴(yán)治黨暨紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議，會(huì)議強(qiáng)調(diào)要重點(diǎn)抓好的工作中包括，一體推進(jìn)金融反腐和處置金融風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決治理政商“旋轉(zhuǎn)門(mén)”;完善立體化的監(jiān)督制約機(jī)制，深化陽(yáng)光用權(quán)、透明審批，強(qiáng)化重點(diǎn)領(lǐng)域廉政風(fēng)險(xiǎn)防控，提升監(jiān)督整體質(zhì)效。

責(zé)編：姚坤 yaokun@ceweekly.cn

美編：孟凡婷