岳淑萍 張銳

-摘要：本文對(duì)國際貿(mào)易在政府采購影響創(chuàng)新績效路徑中的效應(yīng)進(jìn)行研究，立足于高質(zhì)量發(fā)展導(dǎo)向的大環(huán)境之中，基于相關(guān)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)選取政府采購、技術(shù)創(chuàng)新、國際貿(mào)易相關(guān)變量建立回歸模型進(jìn)行實(shí)證分析，以期厘清國際貿(mào)易因素在政府采購提升創(chuàng)新績效的路徑中施加的影響。結(jié)果顯示國際貿(mào)易中該路徑呈現(xiàn)出消極影響。此外，本文對(duì)如何控制消極因素在該路徑中的影響提出建議，對(duì)政府采購提升創(chuàng)新績效的研究有重要意義。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易;政府采購;創(chuàng)新績效;GPA

中圖分類號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2022.14.009

0引言

自2001年我國正式加入WTO以來，中國對(duì)外開放便開始進(jìn)入到一個(gè)嶄新的階段。在2007年，中國正式宣布開啟加入WTO框架下的GPA（政府采購協(xié)定）談判，到目前也獲得了巨大的突破。加入GPA將深刻影響我國“中國制造2025”戰(zhàn)略的實(shí)施。

自1996-2000年6月，我國開展了政府采購制度的研究探索與試點(diǎn)初創(chuàng)，實(shí)踐證明政府采購有明顯的節(jié)支效果，這標(biāo)志我國政府采購將由試點(diǎn)階段向全面推行階段過渡。隨著政府采購范圍和規(guī)模的不斷擴(kuò)大、政策體制的逐步完善，我國政府采購的功能目標(biāo)也從初期單一的以節(jié)支、重效和反腐為重點(diǎn)目標(biāo)逐步向政策目標(biāo)轉(zhuǎn)變，其重要功能目標(biāo)之一便是支持企業(yè)的自主創(chuàng)新。

近年來，我國堅(jiān)持從法律建設(shè)、程序改進(jìn)等方向入手，不斷完善政府采購促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的體系，但是仍存在著諸如近些年政府采購實(shí)踐沒有很好地落實(shí)支持自主創(chuàng)新目標(biāo)、對(duì)自主創(chuàng)新支持力度有限和法律制度不夠完善等問題，因此，加大政府采購影響創(chuàng)新績效路徑的研究變得更為重要和急迫。

基于上述背景與現(xiàn)狀，本研究對(duì)政府采購影響創(chuàng)新績效的路徑進(jìn)行了研究，立足于高質(zhì)量發(fā)展導(dǎo)向的大環(huán)境之中，基于文獻(xiàn)和相關(guān)統(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)選取政府采購、技術(shù)創(chuàng)新、國際貿(mào)易的相關(guān)變量，利用回歸模型對(duì)政府采購影響創(chuàng)新績效的路徑進(jìn)行實(shí)證分析，以期厘清國際貿(mào)易相關(guān)因素在政府采購影響創(chuàng)新績效的路徑中施加的影響。本文成果將對(duì)政府采購提升創(chuàng)新績效的政策功能提供理論依據(jù)和現(xiàn)實(shí)意義。

1文獻(xiàn)回顧與研究假設(shè)

1.1政府采購對(duì)創(chuàng)新績效的研究

在政策績效評(píng)價(jià)方面，艾冰（2008）、孫磊超（2014）和桂黃寶（2017）分別從灰色關(guān)聯(lián)模型、協(xié)整分析和空間計(jì)量評(píng)估的視角研究了政府采購促進(jìn)科技創(chuàng)新的績效;在作用機(jī)理方面，Correia（2013）從低碳政府采購角度研究了政府采購促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新的作用機(jī)理;在問題與建議研究方面，Uyarra（2014）、宋河發(fā)（2011）和郭寶（2014）分別從加強(qiáng)信息流通、確認(rèn)產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和全過程監(jiān)督的角度探討了政府采購在促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新的路徑中存在的問題，并提出了改進(jìn)建議。因此，基于上述文獻(xiàn)，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H1：政府采購對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有正向效應(yīng)。

1.2國際貿(mào)易在政府采購影響創(chuàng)新路徑中的效應(yīng)

SwatiDhingra經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化對(duì)擴(kuò)展產(chǎn)品創(chuàng)新的市場具有直接效益，貿(mào)易自由化可以提供給企業(yè)在國外市場進(jìn)行銷售的機(jī)會(huì)。這表明企業(yè)可以增加每種產(chǎn)品的總數(shù)量和邊際產(chǎn)品的數(shù)量。因此，為進(jìn)入國外市場的公司提供了一個(gè)激勵(lì)，以促進(jìn)產(chǎn)品和工藝的創(chuàng)新;賈明琪（2014）和徐進(jìn)亮（2016）分別從開放程度和貿(mào)易自由化角度對(duì)政府采購的創(chuàng)新效應(yīng)做出實(shí)證研究。因此，基于上述文獻(xiàn)，本文提出如下假設(shè)：

假設(shè)H2：國際貿(mào)易可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

假設(shè)H3：國際貿(mào)易可以促進(jìn)政府采購。

假設(shè)H4：國際貿(mào)易對(duì)政府采購促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的路徑具有積極作用。

2研究設(shè)計(jì)

2.1樣本選擇與數(shù)據(jù)來源

在現(xiàn)有體制下，關(guān)于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的詳細(xì)數(shù)據(jù)主要由政府部門掌握，一般不對(duì)外進(jìn)行公布，可獲取的數(shù)據(jù)大多集中在宏觀層面，獲取微觀層面數(shù)據(jù)難度大。因此本文通過檢索《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，獲取到2009-2018年10年的面板數(shù)據(jù)，并以此數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)展開實(shí)證研究。

2.2變量定義與度量

為了更準(zhǔn)確地探究國際貿(mào)易對(duì)政府采購影響技術(shù)創(chuàng)新路徑中的效應(yīng)，本文遵循科學(xué)性和可行性的原則進(jìn)行指標(biāo)的選擇，并被已有研究證實(shí)了其合理性，并且，本文為保證研究的真實(shí)性和可操作性，收集了具有可獲得性的客觀數(shù)據(jù)為研究基礎(chǔ)，并且挑選出具有代表性的相關(guān)變量。

（1）被解釋變量：技術(shù)創(chuàng)新（INNO）。一般情況下，測度技術(shù)創(chuàng)新水平所采用的指標(biāo)體系一般包括創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出等相關(guān)指標(biāo)，但由于數(shù)據(jù)的可獲得性有限，現(xiàn)有的相關(guān)研究中多用專利數(shù)這一單一指標(biāo)來衡量技術(shù)創(chuàng)新水平。作為衡量技術(shù)創(chuàng)新水平和科技研發(fā)潛力的重要指標(biāo)，創(chuàng)新產(chǎn)出能力因?yàn)榫哂锌色@得性與評(píng)價(jià)的可靠性，許多研究都會(huì)把它當(dāng)作被解釋變量。因此，本文選擇采用專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù)來衡量技術(shù)創(chuàng)新水平。

（2）解釋變量。①政府采購水平（GP）。本文采用政府采購總額為指標(biāo)來衡量政府采購水平。②國際貿(mào)易水平（IT）。本文采用高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口總額為指標(biāo)來衡量國際貿(mào)易水平。

（3）控制變量集。①研發(fā)人力資本投入（Hum）。本文采用當(dāng)年R&D人員全時(shí)當(dāng)量為指標(biāo)來衡量研發(fā)人力資本投入。②研發(fā)物力投入（R&D）。本文采用當(dāng)年R&D經(jīng)費(fèi)支出為指標(biāo)來衡量研發(fā)物力資本投入。

本文涉及的變量如表1。

2.3模型設(shè)定

模型主要探究政府采購對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響效應(yīng)，以及國際貿(mào)易在政府采購影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新路徑中的效應(yīng)，用研發(fā)人力資本投入和研發(fā)物力資本投入作為控制變量，基于OLS方法構(gòu)建計(jì)量模型。

INNOi=β1GPi+β2ITi+β3Humi+β4R&Di+β5GPiITi+εi

式中，INNOi表示第i年專利申請(qǐng)授權(quán)數(shù);GPi表示第i年政府采購總額;ITi表示第i年高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口總額;本文通過引入的交叉項(xiàng)GPiITi來考察國際貿(mào)易在政府采購影響技術(shù)創(chuàng)新路徑中的效應(yīng);Humi表示第i年R&D人員全時(shí)當(dāng)量;R&Di表示第i年R&D經(jīng)費(fèi)支出;εi表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

3實(shí)證分析與結(jié)果

3.1回歸分析

通過模型可以發(fā)現(xiàn)政府采購與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新之間存在正相關(guān)關(guān)系，且通過檢驗(yàn)，政府采購對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效有積極的影響，假設(shè)H1成立;高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口總額與技術(shù)創(chuàng)新為正相關(guān)關(guān)系，且通過檢驗(yàn)，因此假設(shè)H2成立;在皮爾遜相關(guān)系數(shù)中高技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)出口額與政府采購呈明顯的正相關(guān)性，因此假設(shè)H3成立;引入的交叉項(xiàng)與技術(shù)創(chuàng)新為負(fù)相關(guān)關(guān)系（=-2.105），國際貿(mào)易對(duì)政府采購影響技術(shù)創(chuàng)新路徑并不具有積極效應(yīng)，因此假設(shè)H4不成立，當(dāng)然，結(jié)果也可能受到樣本容量過小和特殊值的影響。

3.2穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，一方面改用穩(wěn)健回歸方法，基于原有變量對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn);另一方面，將因變量創(chuàng)新產(chǎn)出的操作化指標(biāo)替代為專利申請(qǐng)數(shù)，仍使用OLS方法對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)?？紤]到篇幅限制，本文不做詳細(xì)列示。結(jié)果顯示，穩(wěn)健性檢驗(yàn)的結(jié)果與原有回歸分析中的結(jié)果相符，模型穩(wěn)健性高。

4結(jié)論與討論

4.1研究結(jié)論

綜合上述分析，本文可以得出結(jié)論：政府采購與國際貿(mào)易會(huì)對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績效產(chǎn)生正效應(yīng);但同時(shí)國際貿(mào)易又會(huì)對(duì)政府采購影響技術(shù)創(chuàng)新績效的路徑中產(chǎn)生負(fù)效應(yīng)，在政府采購促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的過程中形成一定的擠出效應(yīng)。

4.2對(duì)策建議

4.2.1調(diào)整健全中國政府采購相關(guān)法律法規(guī)以及制度

隨著我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，我國政府采購法律法規(guī)的建立與完善應(yīng)盡快提上日程。首先看美國的政府采購法律制度體系：整個(gè)政府采購法律體系的基石是《聯(lián)邦采購法》，之后根據(jù)進(jìn)一步實(shí)踐探究，圍繞其制訂了近4000部相關(guān)法規(guī)及細(xì)則，詳細(xì)規(guī)定了政府采購各個(gè)環(huán)節(jié)的操作流程及規(guī)范。韓國作為亞洲實(shí)施政府采購政策較早的國家，于1995年頒布了《政府作為采購合同一方當(dāng)事人的法令》，這部法律也成為韓國政府采購法律體系的基本法，在此之后，為了進(jìn)一步優(yōu)化此法并適應(yīng)動(dòng)蕩的國內(nèi)外形式，韓國政府相繼頒布了《政府合同法》《地方財(cái)政法》等。

綜合上述國家實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，政府采購法律法規(guī)制度體系均以一基本法為核心，圍繞其制訂和細(xì)化相關(guān)條例和實(shí)施細(xì)則，以推進(jìn)完善法律法規(guī)制度體系建設(shè)。因此，我國也應(yīng)盡快完善政府采購法律法規(guī)及制度。

4.2.2產(chǎn)學(xué)研結(jié)合

中國應(yīng)該參考美國《拜杜法》的做法，爭取以專利政策來驅(qū)動(dòng)產(chǎn)、學(xué)、研進(jìn)行緊密合作。在《拜杜法》生效之前，美國聯(lián)邦政府資助給大學(xué)等研發(fā)機(jī)構(gòu)的研究項(xiàng)目，遵循“誰出資、誰擁有”政策，政府不僅要收回所有與研發(fā)成果相關(guān)的權(quán)益（包括專利權(quán)），而且后續(xù)性的一切研發(fā)都只能采用非獨(dú)占許可的方式。這可能導(dǎo)致研發(fā)人員辛苦的研發(fā)成果必須免費(fèi)與他人分享，而導(dǎo)致許多研發(fā)項(xiàng)目被擱置，打擊研發(fā)人員繼續(xù)進(jìn)行科研成果轉(zhuǎn)化的積極性，形成嚴(yán)重浪費(fèi)。鑒此，中國應(yīng)該改變目前由政府主導(dǎo)或者控制政府資助研發(fā)項(xiàng)目下專利權(quán)運(yùn)用的局面，因?yàn)檫@在相當(dāng)程度上會(huì)阻礙科研成果的商品化。

4.2.3提前建設(shè)中國—東盟自貿(mào)區(qū)3.0升級(jí)版

中國—東盟自貿(mào)區(qū)2.0升級(jí)版議定書于2016年7月1日已經(jīng)正式生效，但各成員國之間的政府采購市場仍然沒有開放，雖然這一定程度上可以起到暫時(shí)保護(hù)中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的作用，但是中國企業(yè)同樣也會(huì)遭受被外國政府采購市場拒之門外的命運(yùn)。為此，中國應(yīng)該在加入GPA之前，率先在自貿(mào)區(qū)中開放彼此的政府采購市場，及早打造中國—東盟自貿(mào)區(qū)3.0升級(jí)版。

4.3局限與下一步研究

由于樣本容量的局限，結(jié)論的得出有可能存在偶然性，因此在下一步研究中應(yīng)擴(kuò)大樣本容量、延長時(shí)間序列，對(duì)與國際貿(mào)易及政府采購對(duì)技術(shù)創(chuàng)新績效的影響進(jìn)一步研究。

在本研究中，由于企業(yè)層面的數(shù)據(jù)難以獲得，因此只停留在宏觀層面，在下一步研究中，可以利用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)收集微觀層面、中觀層面的數(shù)據(jù)，進(jìn)行深入探討。

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