申建紅，賈格淋，朱 琛，王 迪，張宇馨

(1.青島理工大學(xué) 管理工程學(xué)院，山東 青島 266520；2.山東省高校智慧城市建設(shè)管理研究中心，山東 青島 266520)

高速公路作為交通類公共基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)中不可或缺的一環(huán)，單靠政府財(cái)政支出已難以應(yīng)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的巨大資金缺口.近年來(lái)，PPP模式在我國(guó)公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的應(yīng)用越來(lái)越普遍，成為高速公路項(xiàng)目的重要融資模式.根據(jù)財(cái)政部PPP中心公布的數(shù)據(jù)，截至2021年1月31日，我國(guó)累計(jì)入庫(kù)項(xiàng)目10 034個(gè)，落地率達(dá)到71.3%.隨著落地項(xiàng)目數(shù)的逐漸增加，PPP項(xiàng)目的運(yùn)行質(zhì)量得到了廣泛關(guān)注，績(jī)效評(píng)價(jià)已成為提升PPP項(xiàng)目運(yùn)行質(zhì)量的有力工具.國(guó)家已相繼出臺(tái)了多部政策文件以指導(dǎo)PPP項(xiàng)目的規(guī)范運(yùn)作，其中《政府和社會(huì)資本合作(PPP)項(xiàng)目績(jī)效管理操作指引》(財(cái)金〔2020〕13號(hào)文)(以下簡(jiǎn)稱《操作指引》)的發(fā)布，更是明確了PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的共性指標(biāo)框架，也強(qiáng)調(diào)了績(jī)效評(píng)價(jià)工作要逐漸向分行業(yè)、分領(lǐng)域過(guò)渡[1].

一直以來(lái)，PPP項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)研究吸引了學(xué)者的廣泛關(guān)注.在績(jī)效評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建方面，Junxiao Liu[2]、Mladenovicd等[3]、岑儀梅等[4]通過(guò)對(duì)關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)的識(shí)別，分別構(gòu)建了基礎(chǔ)設(shè)置類、運(yùn)輸類以及綜合管廊PPP項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系.在評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建方面，黃志偉等[5]針對(duì)許昌市水環(huán)境綜合治理PPP項(xiàng)目，構(gòu)建了熵權(quán)TOPSIS績(jī)效評(píng)價(jià)模型.張璇[6]通過(guò)建立模糊物元評(píng)價(jià)模型，對(duì)高速公路PPP項(xiàng)目，從投入、過(guò)程、成果以及影響四個(gè)方面進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià).雖然學(xué)者們從不同角度針對(duì)不同領(lǐng)域PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)進(jìn)行了研究，但大多數(shù)研究對(duì)于PPP項(xiàng)目績(jī)效管理的定位較為寬泛，尚缺乏針對(duì)某一具體行業(yè)的績(jī)效評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，在評(píng)價(jià)方法上也存在指標(biāo)權(quán)重的確定較為主觀、準(zhǔn)確性不高等問(wèn)題.PPP項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理過(guò)程是不斷動(dòng)態(tài)變化的.實(shí)踐中，采用固定權(quán)重法雖便于操作，但忽視了指標(biāo)取值的極端情況對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果的影響，即當(dāng)有個(gè)別指標(biāo)表現(xiàn)極好或極壞時(shí)，其影響會(huì)對(duì)指標(biāo)產(chǎn)生中和作用，造成評(píng)價(jià)結(jié)果與實(shí)際情況出現(xiàn)偏差.

基于此，本文在《操作指引》建議的共性指標(biāo)框架下，構(gòu)建了高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)期及運(yùn)營(yíng)期分階段的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系.采用COWA算子賦權(quán)法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)的常權(quán)權(quán)重，然后引入變權(quán)理論，針對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的實(shí)際變化情況對(duì)常權(quán)權(quán)重進(jìn)行調(diào)整得到指標(biāo)的變權(quán)權(quán)重，建立了基于變權(quán)理論與物元分析理論的高速公路PPP項(xiàng)目全生命周期績(jī)效評(píng)價(jià)模型，使得評(píng)價(jià)模型可以更準(zhǔn)確地反映高速公路PPP項(xiàng)目的真實(shí)運(yùn)行狀態(tài).

1 高速公路PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

對(duì)高速公路PPP項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)應(yīng)貫穿項(xiàng)目建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期(移交期)，由于各階段績(jī)效目標(biāo)與評(píng)價(jià)重點(diǎn)各不相同，因此高速公路PPP項(xiàng)目全生命周期績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)由各階段的指標(biāo)體系組成.《操作指引》給出了PPP項(xiàng)目建設(shè)期和運(yùn)營(yíng)期的績(jī)效共性指標(biāo)框架，其中需要根據(jù)具體項(xiàng)目行業(yè)特點(diǎn)，確定二級(jí)指標(biāo)和進(jìn)一步細(xì)化三級(jí)指標(biāo).本文在保留一級(jí)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，結(jié)合文獻(xiàn)[7-10]，并通過(guò)專家咨詢和實(shí)際工程調(diào)研，構(gòu)建了高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)期及運(yùn)營(yíng)期(移交期)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如圖1、2所示.

圖1 高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)期績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Figure 1 Performance evaluation index system of Expressway PPP project during construction period

圖2 高速公路PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系Figure 2 Performance evaluation index system of Expressway PPP project in operation period

2 高速公路PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)模型的建立

2.1 變權(quán)理論模型

變權(quán)理論的基本原理是：在各指標(biāo)常權(quán)向量的基礎(chǔ)上引入狀態(tài)變權(quán)向量，利用常權(quán)向量和狀態(tài)變權(quán)向量的歸一化Hadamard乘積作為各指標(biāo)的變權(quán)向量[11-12].變權(quán)理論的引入，使得績(jī)效評(píng)價(jià)的指標(biāo)權(quán)重可以根據(jù)各指標(biāo)評(píng)價(jià)值的變化而變化，從而評(píng)價(jià)結(jié)果能夠更真實(shí)地反映項(xiàng)目運(yùn)行狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)高速公路PPP項(xiàng)目績(jī)效動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià).

2.1.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)常權(quán)權(quán)重的確定

本文采用COWA算子賦權(quán)法確定高速公路PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的常權(quán)權(quán)重[13-14].COWA算子將專家所賦權(quán)重與組合數(shù)相結(jié)合，可以有效減弱專家在主觀評(píng)價(jià)時(shí)可能出現(xiàn)的極端情況對(duì)賦權(quán)的影響，使得指標(biāo)權(quán)重的確定更加客觀.具體賦權(quán)步驟如下：

1)邀請(qǐng)m名專家對(duì)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要性進(jìn)行打分，得到原始數(shù)據(jù)集Ai=(ai1,ai2,…,aim).按照從大到小的順序?qū)⒃紨?shù)據(jù)重新進(jìn)行排列，并從1開(kāi)始編號(hào)，得到新的數(shù)據(jù)集Bi=(bi1,bi2,…,bim).

2)利用組合數(shù)求取加權(quán)向量ψk+1:

(1)

(2)

(3)

2.1.2 評(píng)價(jià)指標(biāo)變權(quán)權(quán)重的確定

具體步驟如下：

1)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)得分值(或數(shù)據(jù)值)的標(biāo)準(zhǔn)化處理.

(4)

(5)

2)在評(píng)價(jià)指標(biāo)常權(quán)權(quán)重的基礎(chǔ)上，引入變權(quán)公式[15]，計(jì)算得到評(píng)價(jià)指標(biāo)的變權(quán)權(quán)重Wi：

(6)

2.2 績(jī)效評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建

物元分析理論由蔡文教授創(chuàng)立，是一門將物元理論與可拓學(xué)相結(jié)合的橫斷學(xué)科.它以關(guān)聯(lián)函數(shù)計(jì)算關(guān)聯(lián)度的方式，分析待評(píng)對(duì)象隸屬于各個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)的程度，以此確定待評(píng)對(duì)象等級(jí)，從而得到綜合評(píng)價(jià)結(jié)果.它利用物元變換將多指標(biāo)的矛盾問(wèn)題轉(zhuǎn)換為單一決策問(wèn)題，是解決復(fù)雜不相容問(wèn)題、實(shí)現(xiàn)多層級(jí)多指標(biāo)評(píng)價(jià)的有力工具[16].

本文構(gòu)建的高速公路PPP項(xiàng)目物元可拓績(jī)效評(píng)價(jià)模型的具體步驟如下：

1)確定高速公路PPP項(xiàng)目績(jī)效的待評(píng)物元R0：

(7)

其中：P0表示待評(píng)高速公路PPP項(xiàng)目的績(jī)效水平；Ci為第i個(gè)績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)(i=1,2,…,n)；Xi為待評(píng)項(xiàng)目各績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的具體得分值或數(shù)據(jù)值.

2)確定高速公路PPP項(xiàng)目績(jī)效的經(jīng)典域物元R0j與節(jié)域物元Rp：

(8)

其中：N0,j表示針對(duì)高速公路PPP項(xiàng)目所劃分的第j個(gè)績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)；Xij=(aij,bij)表示指標(biāo)Ci對(duì)應(yīng)評(píng)價(jià)等級(jí)j的量值范圍(i=1,2,…,n).

(9)

其中：P為高速公路PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)的全體；Xip=(aip,bip)為P關(guān)于特征Ci所取的量值范圍，且Xij?Xip(i=1,2,…,n).

3)建立高速公路PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)的關(guān)聯(lián)函數(shù)，確定各績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度：

(10)

其中：Kj(xi)為指標(biāo)值xi隸屬于績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)j的關(guān)聯(lián)度；

(i=1,2,…,n)，

(i=1,2,…,n)；|Vij|=|bij-aij|.

4)判定待評(píng)高速公路PPP項(xiàng)目的績(jī)效水平等級(jí).待評(píng)高速公路PPP項(xiàng)目的綜合關(guān)聯(lián)度計(jì)算公式為：

(11)

根據(jù)最大隸屬度原則，若Kj=max{Kj(P0)}，則可判定待評(píng)高速公路PPP項(xiàng)目的績(jī)效等級(jí)為第j級(jí).

3 案例分析

本文選取XJ高速PPP項(xiàng)目作為分析案例，該項(xiàng)目是政府和社會(huì)資本合作(PPP)中心項(xiàng)目庫(kù)中的第一批次省級(jí)示范項(xiàng)目.該項(xiàng)目于2015年11月動(dòng)工建設(shè)，2018年3月開(kāi)始試通車，經(jīng)政府批準(zhǔn)后于2018年3月開(kāi)始運(yùn)營(yíng)收費(fèi)，特許經(jīng)營(yíng)期為30年(含建設(shè)期)，項(xiàng)目數(shù)據(jù)較為齊全.XJ高速PPP項(xiàng)目路線全長(zhǎng)37.13 km，主線采用雙向四車道高速公路標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，設(shè)計(jì)速度80 km/h，全線設(shè)大橋56座，長(zhǎng)隧道2座，中隧道2座，并設(shè)有3處互通式立交.

3.1 績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的量化

通過(guò)咨詢有關(guān)專家、項(xiàng)目管理人員，并參照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)文獻(xiàn)，將XJ高速PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)設(shè)定為五個(gè)等級(jí)：{優(yōu)秀，良好，中等，較低，低}.建設(shè)期及運(yùn)營(yíng)期指標(biāo)中定量指標(biāo)的績(jī)效量化區(qū)間如表1所示，其他定性指標(biāo)績(jī)效評(píng)價(jià)量化區(qū)間為優(yōu)秀(4.50, 5.00]，良好(4.00, 4.50]，中等(3.50, 4.00]，較低(2.50, 3.50]，低(1.00, 2.50].

表1 定量指標(biāo)量化表Table 1 Quantitative index quantification table

3.2 指標(biāo)權(quán)重的確定

邀請(qǐng)5位高速公路建設(shè)及運(yùn)營(yíng)管理領(lǐng)域的專家，針對(duì)指標(biāo)體系中各層級(jí)指標(biāo)的重要性進(jìn)行打分.采用COWA算子賦權(quán)法確定指標(biāo)的常權(quán)權(quán)重，然后根據(jù)各指標(biāo)得分值(數(shù)據(jù)值)對(duì)常權(quán)權(quán)重進(jìn)行變權(quán)處理，得到變權(quán)權(quán)重.以XJ高速PPP項(xiàng)目建設(shè)期績(jī)效評(píng)價(jià)一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重確定為例.

1)指標(biāo)常權(quán)權(quán)重的確定.經(jīng)過(guò)專家打分，建設(shè)期績(jī)效評(píng)價(jià)一級(jí)指標(biāo)的得分值如表2所示.

表2 建設(shè)期一級(jí)指標(biāo)專家打分值Table 2 Primary indicators during construction period expert scoring table

將專家打分得到的原始數(shù)據(jù)重新排列得到新數(shù)據(jù)集：B1=(5.0, 5.0, 4.5, 4.5, 4.5)；根據(jù)式(1)計(jì)算得到加權(quán)向量：ψ1(0.062 5, 0.250 0, 0.375 0, 0.250 0, 0.062 5)；利用式(2)得到指標(biāo)“產(chǎn)出”的絕對(duì)權(quán)重為：

2)指標(biāo)變權(quán)權(quán)重的確定

首先，對(duì)各指標(biāo)得分值(或數(shù)據(jù)值)應(yīng)用式(4)、(5)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理.然后，應(yīng)用式(6)對(duì)各評(píng)價(jià)指標(biāo)的常權(quán)權(quán)重進(jìn)行變權(quán)化處理，可得XJ高速PPP項(xiàng)目建設(shè)期績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的變權(quán)重系數(shù).最終求得的指標(biāo)權(quán)重及得分值(數(shù)據(jù)值)如表3、4所示.

表3 建設(shè)期評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及得分值(數(shù)據(jù)值)Table 3 Index weight and score value (data value) during construction period

表4 運(yùn)營(yíng)期評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及得分值(數(shù)據(jù)值)Table 4 Index weight and score value (data value) during operation period

3.3 基于物元分析模型的高速公路PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)

以XJ高速PPP項(xiàng)目建設(shè)期績(jī)效評(píng)價(jià)為例.

1)建立XJ高速PPP項(xiàng)目建設(shè)期績(jī)效評(píng)價(jià)待評(píng)物元R0：

2)建立XJ高速PPP項(xiàng)目建設(shè)期績(jī)效評(píng)價(jià)的經(jīng)典域物元R0j與節(jié)域物元RP：

3)根據(jù)式(10)可以計(jì)算得到建設(shè)期20個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)于5個(gè)績(jī)效評(píng)價(jià)等級(jí)的關(guān)聯(lián)度，結(jié)果為：

4)根據(jù)式(11)可得項(xiàng)目建設(shè)期績(jī)效對(duì)應(yīng)五個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)的關(guān)聯(lián)度為：K1(P0)=-0.186、K2(P0)=0.018、K3(P0)=-0.370、K4(P0)=-0.470、K5(P0)=-0.668.由最大隸屬度原則Kj=max{Kj(P0)}=0.018可知，XJ高速公路PPP項(xiàng)目建設(shè)期的績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為良好.

同理，將XJ高速公路PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期各績(jī)效指標(biāo)數(shù)據(jù)代入評(píng)價(jià)模型，得到項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期對(duì)應(yīng)不同評(píng)價(jià)等級(jí)的關(guān)聯(lián)度值為(-0.222,0.195,-0.278,-0.507,-0.700)，所以XJ高速PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為良好.

5)確定XJ高速PPP項(xiàng)目全生命周期績(jī)效水平等級(jí).

高速公路PPP項(xiàng)目是準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性PPP項(xiàng)目，PPP項(xiàng)目的運(yùn)作將重在運(yùn)營(yíng)階段.根據(jù)本項(xiàng)目《績(jī)效評(píng)價(jià)實(shí)施方案》的約定，建設(shè)期及運(yùn)營(yíng)期績(jī)效評(píng)價(jià)權(quán)重分別為項(xiàng)目全生命周期績(jī)效評(píng)價(jià)的30%和70%.結(jié)合上述步驟得到的各階段績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，計(jì)算可得該項(xiàng)目全生命周期績(jī)效對(duì)應(yīng)不同評(píng)價(jià)等級(jí)的綜合關(guān)聯(lián)度，從而得到XJ高速PPP項(xiàng)目全生命周期績(jī)效等級(jí)為2級(jí)良好，符合項(xiàng)目實(shí)際情況.

對(duì)各階段一級(jí)指標(biāo)“產(chǎn)出”“效果”“管理”進(jìn)行評(píng)價(jià)，建設(shè)期各分項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果為優(yōu)秀、優(yōu)秀、良好，運(yùn)營(yíng)期各分項(xiàng)評(píng)價(jià)結(jié)果均為良好.從該評(píng)價(jià)結(jié)果可以看出，該P(yáng)PP項(xiàng)目在建設(shè)階段充分發(fā)揮了社會(huì)資本方的建設(shè)管理優(yōu)勢(shì)，基本按計(jì)劃完成了建設(shè)任務(wù)，通過(guò)交工驗(yàn)收并順利轉(zhuǎn)入運(yùn)營(yíng)階段，對(duì)各利益相關(guān)方均產(chǎn)生了較為積極的影響，但是在運(yùn)營(yíng)管理方面需要進(jìn)一步加強(qiáng)和完善，項(xiàng)目公司需要將工作重點(diǎn)逐步轉(zhuǎn)移到運(yùn)營(yíng)階段，加強(qiáng)道路養(yǎng)護(hù)管理以及提升服務(wù)區(qū)的服務(wù)水平，履行運(yùn)營(yíng)監(jiān)管職責(zé)，確保道路的良好運(yùn)行，使項(xiàng)目使用者和沿線居民滿意度進(jìn)一步提升.

4 結(jié) 語(yǔ)

本文參考《操作指引》的內(nèi)容與要求，并結(jié)合相關(guān)文獻(xiàn)，針對(duì)高速公路建設(shè)項(xiàng)目的行業(yè)特點(diǎn)，建立起貫穿項(xiàng)目建設(shè)期以及運(yùn)營(yíng)期(移交期)分階段的績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從而實(shí)現(xiàn)高速公路PPP項(xiàng)目全生命周期績(jī)效評(píng)價(jià). 將變權(quán)理論與物元分析理論結(jié)合構(gòu)建了高速公路PPP項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)模型，使得績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重能夠根據(jù)指標(biāo)狀態(tài)量的變化實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)調(diào)整，更好地反映了高速公路PPP項(xiàng)目的真實(shí)運(yùn)行情況. 將模型應(yīng)用于工程實(shí)例，得出的績(jī)效水平結(jié)論符合項(xiàng)目實(shí)際情況，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果可以為項(xiàng)目公司的未來(lái)工作提供改進(jìn)的方向，同時(shí)也為其他同類型項(xiàng)目的績(jī)效評(píng)價(jià)提供了參考.