忻超娜 張二華

文章編號(hào)：1008-7133（2022）01-0010-09

摘要：為了研究數(shù)字化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響，首先測(cè)度了2011—2019年全國(guó)29個(gè)省份的數(shù)字化水平;其次，基于創(chuàng)新價(jià)值鏈視角，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)分為科技研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)換階段，同時(shí)將專利結(jié)構(gòu)植入創(chuàng)新價(jià)值鏈中，詳細(xì)分析了數(shù)字化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響。結(jié)果顯示：數(shù)字化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)效率有顯著作用，但對(duì)最終的成果轉(zhuǎn)換效率沒有顯著作用。造成這一現(xiàn)象的具體原因是，數(shù)字化水平更多地促進(jìn)了低質(zhì)量專利的產(chǎn)生，此類專利難以轉(zhuǎn)換成新產(chǎn)品收入，最終對(duì)成果轉(zhuǎn)換效率的影響不顯著。因此，需要把握好數(shù)字化進(jìn)程，大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量自主創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)最終成果的轉(zhuǎn)換。

關(guān)鍵詞：數(shù)字化水平;高技術(shù)產(chǎn)業(yè);創(chuàng)新價(jià)值鏈;專利結(jié)構(gòu)

DOI：10.16315/j.stm.2022.01.004

中圖分類號(hào)： F424.3;F273.1

文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A

Research on the impact of digital level on innovation efficiency of

high-tech industry：From the perspective of innovation value chain

XIN Chao-na，ZHANG Er-hua

（Business School， Ningbo University， Ningbo 315211， China）

Abstract：In order to study the impact of digital level on the innovation efficiency of high-tech industry， this paper first measures the digital level of 29 provinces in China from 2011 to 2019. Secondly， based on the perspective of innovation value chain， the innovation activities of high-tech industry are divided into science and technology R&D stage and achievement transformation stage. At the same time， the patent structure is implanted into the innovation value chain， and the impact of digital level on high-tech industry innovation is analyzed in detail. The results show that the digital level has a significant effect on the scientific and technological R&D efficiency of high-tech industry， but has no significant effect on the final achievement conversion efficiency. The specific reason for this phenomenon is that the digital level has promoted the generation of low-quality patents， which are difficult to convert into new product revenue， and ultimately have no significant impact on the efficiency of achievement conversion. Therefore， we need to grasp the digital process， vigorously develop the high-quality independent innovation ability of high-tech industry， and realize the transformation of the final results.

Keywords：digital level; high tech industry; innovation value chain; patent structure

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)因其高技術(shù)性、高附加性的特征，已成為了新時(shí)期促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的關(guān)鍵支撐型行業(yè)，而我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力在國(guó)際間并不具有很大的競(jìng)爭(zhēng)性，重點(diǎn)問題就是在于創(chuàng)新效率不高[1]。同時(shí)，為了貫徹中央提出的創(chuàng)新追趕戰(zhàn)略和專利推進(jìn)計(jì)劃，在這種政策的實(shí)施下，中國(guó)各級(jí)政府可能會(huì)采取不同類型的專利補(bǔ)助扶持政策來實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新追趕。近幾年，我國(guó)的專利申請(qǐng)量和專利授權(quán)量實(shí)現(xiàn)爆發(fā)式地上升。2019年，我國(guó)的專利申請(qǐng)量超越了世界上所有國(guó)家，成為了提交全球?qū)＠暾?qǐng)量的最大來源國(guó)，這也意味著我國(guó)正式開始邁入了創(chuàng)新型富國(guó)隊(duì)列。但是，我國(guó)的創(chuàng)新產(chǎn)品的質(zhì)量并沒有獲得世界上的普遍認(rèn)可，世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公布的《2021 年全球創(chuàng)新指數(shù)》研究報(bào)告顯示，中國(guó)的科技創(chuàng)新實(shí)力僅僅名列全球第12位。我國(guó)的科技創(chuàng)新欠缺主要反映在高質(zhì)量自主創(chuàng)新能力和效率薄弱、關(guān)鍵核心技術(shù)受制于人等方面，存在著嚴(yán)重的“專利泡沫”[2]。而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)是中國(guó)創(chuàng)新的主要力量，如何提升其創(chuàng)新效率成為亟待解決的問題。

在國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的過程中，如何利用數(shù)字化來提升產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力至關(guān)重要。數(shù)字化水平代表著數(shù)字技術(shù)環(huán)境的發(fā)展水平，數(shù)字技術(shù)由信息技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等構(gòu)成，其對(duì)創(chuàng)新效率的作用已被國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者進(jìn)行研究，韓先鋒等[3]研究發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)對(duì)區(qū)域創(chuàng)新效率同時(shí)存在直接和間接影響。李后建[4]證實(shí)了信息通訊技術(shù)能夠?qū)ζ髽I(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響，Olio[5]研究發(fā)現(xiàn)對(duì)通信產(chǎn)業(yè)的投資會(huì)通過資本集約直接促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新效率的增長(zhǎng)，Wang[6]發(fā)現(xiàn)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率不高，并且不同類型的信息技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新效率有較大差異。葉陽[7]指出信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)利用數(shù)字化方法及工具對(duì)自身技術(shù)水平進(jìn)行不斷改良和升級(jí)，來滿足不斷迭代的時(shí)代發(fā)展需要。在數(shù)字化的影響下，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的渠道成本和信息檢索成本進(jìn)一步降低，更能夠接收到前沿知識(shí)，從數(shù)字化科技中實(shí)現(xiàn)可持續(xù)利潤(rùn)的獲取，加大了獲取創(chuàng)新紅利的可能。那么，在創(chuàng)新價(jià)值鏈的背景下，數(shù)字化水平能否促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各階段的創(chuàng)新效率？數(shù)字化水平能否更多地促進(jìn)高質(zhì)量的創(chuàng)新？值得進(jìn)一步研究。

1機(jī)制分析與研究假設(shè)

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率存在眾多影響因素，其中數(shù)字化水平是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的重要因素。通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)的梳理與總結(jié)，得出許多文獻(xiàn)將創(chuàng)新效率看做一次投入產(chǎn)出活動(dòng)加以衡量，但是這種研究視角并不能分析得出創(chuàng)新效率低效的主要原因。因此，本文將視角切換為創(chuàng)新價(jià)值鏈，可以說明從理論到實(shí)用性的技術(shù)到獲得收益，需要多環(huán)節(jié)的聯(lián)動(dòng)，才能夠使高技術(shù)產(chǎn)業(yè)各創(chuàng)新主體找出自身創(chuàng)新效率不足的階段，從而采取針對(duì)性策略進(jìn)行改進(jìn)。Hansen等[8]在其研究中指出創(chuàng)新價(jià)值鏈主要在于對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行劃分，從而對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)各階段的創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)算和評(píng)價(jià)，創(chuàng)新的最終目的是獲取市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)價(jià)值。本文依據(jù)創(chuàng)新價(jià)值鏈理論將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新過程分為2個(gè)階段：第一階段為科技研發(fā)階段，主要是研發(fā)投入轉(zhuǎn)換成科技成果的過程;第二階段為成果轉(zhuǎn)換階段，把科技成果作為中間變量應(yīng)用到第二階段，最終轉(zhuǎn)換成新產(chǎn)品，實(shí)現(xiàn)最終效益的過程。

對(duì)于這兩階段的創(chuàng)新效率，專利作為科技研發(fā)階段的產(chǎn)出和成果轉(zhuǎn)換階段的投入是關(guān)鍵的一環(huán)。我國(guó)將專利劃分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，其中發(fā)明專利的質(zhì)量和自主創(chuàng)新程度最高，實(shí)用新型專利次之，外觀設(shè)計(jì)專利最低。在成果轉(zhuǎn)化階段，也體現(xiàn)出了發(fā)明專利轉(zhuǎn)化成新產(chǎn)品獲得市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)收益的成功率較高，實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利成功率依次下降的趨勢(shì)。

數(shù)字化催生出了全新的行業(yè)和業(yè)態(tài)，也給創(chuàng)新帶來了更多的模式和可能。在數(shù)字化的背景下，產(chǎn)生了大量全新的高技術(shù)企業(yè)。與傳統(tǒng)高技術(shù)企業(yè)相比，新高技術(shù)企業(yè)的創(chuàng)新方向更加多樣，創(chuàng)新方式也更加靈活。創(chuàng)新不再拘泥與硬件，也不再拘泥于單純的軟件，而往往是類似蘋果手機(jī)的軟硬件結(jié)合創(chuàng)新。企業(yè)針對(duì)的行業(yè)和對(duì)象也發(fā)生了根本性的變化，數(shù)字化帶來的連接便捷，讓高技術(shù)企業(yè)更容易做出跨界，跨行業(yè)，跨渠道的創(chuàng)新。與此同時(shí)，反向的數(shù)字化流通也可以讓高技術(shù)產(chǎn)業(yè)能夠更容易接受到前沿信息和知識(shí)，信息檢索成本和渠道成本能夠大幅降低，使得企業(yè)能夠更容易獲得創(chuàng)新紅利，促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新效率的提升。數(shù)字化水平的發(fā)展趨勢(shì)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活力的激發(fā)也必然能夠催生大批專利的產(chǎn)生，專利的產(chǎn)生能夠從一定程度上解釋科技研發(fā)階段的成果。但由于我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出于國(guó)外專利壟斷和自身技術(shù)開發(fā)創(chuàng)新能力欠缺等原因，將更多地把研發(fā)資源投放到模仿和和改進(jìn)中去，導(dǎo)致中低端質(zhì)量的創(chuàng)新成果頻繁出現(xiàn)，從而使專利創(chuàng)造的自主創(chuàng)新內(nèi)涵、專利質(zhì)量以及市場(chǎng)運(yùn)用價(jià)值等方面與實(shí)際需求相脫節(jié)，無法轉(zhuǎn)換成真正有用的技術(shù)和新產(chǎn)品投入到應(yīng)用市場(chǎng)上去，對(duì)成果轉(zhuǎn)換效率沒有顯著影響。因此，本文提出假設(shè)H1：

假設(shè)H1：數(shù)字化水平促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)效率，但對(duì)成果轉(zhuǎn)換效率沒有顯著影響。

同時(shí)，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)處于獲得政府相應(yīng)創(chuàng)新補(bǔ)助資金的目的或是專利評(píng)估機(jī)構(gòu)普遍缺乏權(quán)威性的現(xiàn)狀，在數(shù)字化的背景下，可能過多地宣傳專利數(shù)量而并不關(guān)注專利自身的質(zhì)量以及專業(yè)的產(chǎn)業(yè)化運(yùn)用價(jià)值，帶來“專利泡沫”以及“創(chuàng)新假象”[9]，專利數(shù)量爆發(fā)式增長(zhǎng)，但專利估值虛高，低質(zhì)量專利頻繁出現(xiàn)。因此，本文提出假設(shè)二：

假設(shè)H2：數(shù)字化水平更多地促進(jìn)了低質(zhì)量專利的產(chǎn)生，較少地促進(jìn)了高質(zhì)量專利的產(chǎn)生。

2研究設(shè)計(jì)

2.1模型設(shè)定

根據(jù)數(shù)字化對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)最終創(chuàng)新成果的影響，構(gòu)造以下計(jì)量模型：

ln yit=α0+α1Digit+θX+λit+εit。（1）

其中：被解釋變量yit代表省份i在t時(shí)期的新產(chǎn)品產(chǎn)出，用各省份的新產(chǎn)品銷售收入來衡量。解釋變量Digit表示省份i在t時(shí)期的數(shù)字化水平。α0為截距項(xiàng)，α1表示數(shù)字化水平對(duì)最終創(chuàng)新新產(chǎn)品成果——新產(chǎn)品銷售收入的總效應(yīng)。X表示控制變量，λit表示個(gè)體效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)，εit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

根據(jù)上文創(chuàng)新價(jià)值鏈分析結(jié)果，數(shù)字化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新過程分為以下2條路徑：第1條途徑為數(shù)字化水平對(duì)創(chuàng)新投入的作用，這里的創(chuàng)新投入包括投入于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)資本和研發(fā)人員，用計(jì)量模型表示為

ln rdk=α0+α1Digit+θX+λi+εi，（2）

ln rdl=α0+α1Digit+θX+λi+εi。（3）

其中：rdk和rdl分別表示研發(fā)資本和研發(fā)人員，α1表示數(shù)字化水平對(duì)研發(fā)投入的作用;

第2條途徑為數(shù)字化對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響，這里的創(chuàng)新效率分為科技研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)換效率。參考段亞男等[10]的研究，將科技研發(fā)階段的產(chǎn)出和效率表達(dá)式設(shè)置為

patentit=Aitrdkαitrdlβit。（4）

Ait=AeγDigit+θX+λit+εit。（5）

其中：patentit表示科技研發(fā)階段的產(chǎn)出——專利，Ait代表i省份t時(shí)期的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)階段效率。

結(jié)合式（4）和式（5），取對(duì)數(shù)得到式（6）：

ln pantentit=ln A+γDigit+αln rdkit+

βln rdlit+θX+λit+εit。（6）

其中：γ為數(shù)字化對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)效率的作用。

根據(jù)上文，將成果轉(zhuǎn)換階段的產(chǎn)出和效率的表達(dá)式設(shè)置為

yit=Bitpatentγitrdkαitrdlβit。（7）

Bit=BeηDigit+θX+λit+εit。（8）

其中：Bit代表i省份t時(shí)期的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)換階段效率。結(jié)合式（7）和式（8），取對(duì)數(shù)得到式（9）：

ln yit=ln B++γ patentit+η Digit+αln rdkit+

βln rdlit+θX+λit+εit。（9）

其中，η為數(shù)字化對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)換效率的作用。

為說明數(shù)字化水平對(duì)專利結(jié)構(gòu)的作用，構(gòu)造以下計(jì)量模型：

ZLit=β0+γDigit+θX+λit+εit。（10）

其中：被解釋變量ZL為專利結(jié)構(gòu)，這里將專利分為兩大類：第一大類為高質(zhì)量的自主創(chuàng)新成果——發(fā)明專利（計(jì)為zl1）;第二大類為低質(zhì)量、低原創(chuàng)的創(chuàng)新成果——實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利（兩者之和計(jì)為zl2），并將zl1和zl2的數(shù)據(jù)進(jìn)行離差標(biāo)準(zhǔn)化處理。

2.2指標(biāo)設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)來源

研發(fā)人員（rdl）選用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員全時(shí)當(dāng)量;研發(fā)資本變量rdk選用R&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出，這里因?yàn)镽&D內(nèi)部經(jīng)費(fèi)支出為存量指標(biāo)，其影響并不僅僅在當(dāng)期實(shí)現(xiàn)，在未來也會(huì)產(chǎn)生一定影響，所以參考徐淑丹[11]提出的永續(xù)盤存法對(duì)R&D資本存量進(jìn)行測(cè)算，計(jì)算公式為

Kit=（1-δ）Ki（t-1）+Ii（t-1）。（11）

其中：Kit，Ki（t-1）分別表示i省份第t和t-1期的資本存量，δ表示資本折舊率，這里取值為15%，Ii（t-1）表示i省份第t-1期的實(shí)際R&D經(jīng)費(fèi)支出，其值參考朱平芳[12]的測(cè)算方法，以2011年為基期，利用R&D支出價(jià)格指數(shù)對(duì)名義R&D經(jīng)費(fèi)支出進(jìn)行平減，（其中，R&D支出價(jià)格指數(shù)=0.55×消費(fèi)價(jià)格指數(shù)+0.45×固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)）。初期的資本存量由以下公式確定

Ki0=Ii0/（g0+δ）。（12）

其中，g為I的平均增長(zhǎng)率。

科技研發(fā)產(chǎn)出（patent）用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利數(shù)量來衡量，專利數(shù)量又可以分為專利申請(qǐng)量或?qū)＠跈?quán)量，Kabulova等[13]指出專利授權(quán)量相對(duì)于專利申請(qǐng)量更為滯后，且具有一定的人為因素，因此使用專利申請(qǐng)量作為科技研發(fā)階段的產(chǎn)出指標(biāo)。最終創(chuàng)新產(chǎn)出新產(chǎn)品產(chǎn)值y用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷售收入來衡量，并使用工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)對(duì)這2個(gè)指標(biāo)進(jìn)行價(jià)格消除。以上高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)均來自2011—2019年的《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。由于西藏自治區(qū)和青海省的相關(guān)數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，因此進(jìn)行了剔除。本文以全國(guó)29個(gè)省份（除去西藏和青海）作為決策單元進(jìn)行評(píng)價(jià)。

數(shù)字化水平的測(cè)度借鑒周青等[14]對(duì)數(shù)字化水平指標(biāo)的測(cè)度，采用4個(gè)維度進(jìn)行測(cè)算，分別為數(shù)字化接入水平、數(shù)字化裝備水平、數(shù)字化應(yīng)用水平和數(shù)字化應(yīng)用水平。數(shù)字化接入水平選用的指標(biāo)為光纜線路長(zhǎng)度，數(shù)字化裝備水平選用的指標(biāo)為域名數(shù)，數(shù)字化應(yīng)用水平選用的指標(biāo)為互聯(lián)網(wǎng)普及率，數(shù)字化交易水平選用的指標(biāo)為數(shù)字金融普惠指數(shù)。數(shù)字化水平的相關(guān)數(shù)據(jù)均來自2011—2019年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展報(bào)告和北京大學(xué)出具的數(shù)字金融普惠指數(shù)。為了方便指標(biāo)跨年度可比，本文以2011為基期，對(duì)數(shù)字化水平的數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。在對(duì)權(quán)重的處理上，選用主成分分析法對(duì)各個(gè)變量進(jìn)行賦權(quán)，最終計(jì)算出各省份數(shù)字化水平綜合得分，如表1所示。

本文根據(jù)現(xiàn)有文獻(xiàn)的做法加入了一系列控制變量，具體包括區(qū)域外貿(mào)依存（exp）、區(qū)域政府干預(yù)（gov）、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ind）、區(qū)域城鎮(zhèn)化水平（urban）、區(qū)域人力資源（edu）。其中，exp以進(jìn)出口貿(mào)易額占GDP的比重來衡量;gov以政府財(cái)政支出占GDP的比重來衡量;ind以第二、第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重來衡量;urban以城鎮(zhèn)總?cè)丝谡既∧昴┛側(cè)丝诘谋戎貋砗饬?edu以高等學(xué)校在校生數(shù)占總?cè)丝诘谋戎貋砗饬俊？刂谱兞康臄?shù)據(jù)均來自2011—2019年的《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)教育統(tǒng)計(jì)年鑒》。

各變量的描述性統(tǒng)計(jì)分析，如表2所示。

3實(shí)證分析

3.1數(shù)字化對(duì)創(chuàng)新投入和最終創(chuàng)新產(chǎn)出的作用

對(duì)式（1）式（2）和式（3）進(jìn)行實(shí)證分析，回歸結(jié)果，如表3所示。表3列（3）、列（4）、列（5）、列（6）數(shù)字化水平Dig的系數(shù)顯著為正，說明數(shù)字化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入具有正向的促進(jìn)效應(yīng)。數(shù)字化的發(fā)展使研發(fā)人員和研發(fā)資本有了一定程度的提升。

但是，從列（1）和列（2）中可以看出，數(shù)字化對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的最終創(chuàng)新產(chǎn)出影響并不顯著。從創(chuàng)新價(jià)值鏈的角度分析，數(shù)字化水平可以對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)換階段的創(chuàng)新效率產(chǎn)生不同的影響。

3.2數(shù)字化對(duì)創(chuàng)新效率的作用

對(duì)式（6）和式（9）進(jìn)行實(shí)證分析，說明數(shù)字化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)換效率的作用，實(shí)證結(jié)果，如表4所示。首先進(jìn)行了豪斯曼檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示應(yīng)使用固定效應(yīng)模型。列（1）和列（2）表示數(shù)字化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)效率的影響，列（3）和列（4）表示數(shù)字化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)換效率的影響。同時(shí)，列（1）和列（3）沒有加入控制變量，列（2）和列（4）加入了控制變量。

由表4可知，數(shù)字化顯著促進(jìn)了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)階段的創(chuàng)新效率，但卻對(duì)成果轉(zhuǎn)換階段的效率沒有影響，即促進(jìn)了科技研發(fā)階段專利數(shù)量的提高，這也證實(shí)了假設(shè)1。由于專利分為發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利，發(fā)明專利的質(zhì)量較高且但法律狀態(tài)較穩(wěn)定，但風(fēng)險(xiǎn)較大，這類專利所需投入的前期成本較高，但卻能夠有效促進(jìn)成果轉(zhuǎn)換效率的提升;而實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利相比發(fā)明專利來說創(chuàng)新程度不高，產(chǎn)品生命周期較短，申請(qǐng)費(fèi)用較低，呈現(xiàn)出授權(quán)速度快且容易授權(quán)，投入較低，難以轉(zhuǎn)換成新產(chǎn)品，最終使成果轉(zhuǎn)換效率低下。

3.3數(shù)字化對(duì)專利結(jié)構(gòu)的影響

從上文的分析中可以看到數(shù)字化對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)效率有顯著影響，而對(duì)成果轉(zhuǎn)換效率沒有顯著影響，究竟是什么造成這一原因的？根據(jù)前文的機(jī)制分析，這一部分可以從數(shù)字化對(duì)專利結(jié)構(gòu)的影響來解釋。根據(jù)式（9）進(jìn)行固定效應(yīng)實(shí)證分析，得出數(shù)字化對(duì)發(fā)明專利（zl1）的影響以及數(shù)字化對(duì)實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利（zl2）的影響，如表5所示。由于前文已經(jīng)對(duì)zl1和zl2進(jìn)行了離差標(biāo)準(zhǔn)化處理，因而這里的度量單位并不是現(xiàn)實(shí)單位。在實(shí)證分析時(shí)，首先進(jìn)行豪斯曼檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示應(yīng)使用固定效應(yīng)模型。

列（1）和列（2）代表數(shù)字化對(duì)發(fā)明專利的影響，列（3）和列（4）代表數(shù)字化對(duì)實(shí)用新型專利、外觀設(shè)計(jì)專利的影響。列（1）和列（3）為未加入控制變量的結(jié)果，列（2）和列（4）為加入控制變量后的結(jié)果。可以看出，數(shù)字化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)明專利和實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利都有著顯著的影響，但是從系數(shù)來看，實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利（zl2）的系數(shù)比發(fā)明專利（zl1）的系數(shù)大，即認(rèn)為數(shù)字化水平對(duì)實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)專利的作用更大，數(shù)字化利用信息通訊技術(shù)更多的促進(jìn)了低質(zhì)量專利的形成。由于實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的價(jià)值相對(duì)于發(fā)明專利來說是較低的，難以轉(zhuǎn)換成新產(chǎn)品，從而導(dǎo)致數(shù)字化對(duì)成果轉(zhuǎn)換效率的不顯著，由此也證實(shí)了假設(shè)H2。

3.4異質(zhì)性分析

通過上文已經(jīng)計(jì)算得出的相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行異質(zhì)性分析，觀察我國(guó)數(shù)字化水平對(duì)東部、中部、西部高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響，結(jié)果如表6所示。列（1）、列（3）和列（5）分別表示我國(guó)東中西部數(shù)字化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)效率的影響。根據(jù)Dig之前的系數(shù)，可以看出數(shù)字化水平對(duì)東部和中部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技研發(fā)效率有顯著影響，且中部的科技研發(fā)效率相對(duì)東部更強(qiáng)，而數(shù)字化水平對(duì)西部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技研發(fā)效率影響不顯著，產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因可以解釋為：東中部地區(qū)由于國(guó)家政策或是教育水平方面帶來的紅利影響，使得高技術(shù)產(chǎn)業(yè)更關(guān)注于專利的產(chǎn)生;而相對(duì)于西部地區(qū)來說，其基礎(chǔ)科研能力薄弱，人力資本和研發(fā)資本欠缺帶來的局限性導(dǎo)致其高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)效率不顯著。列（2）、列（4）和列（6）分別表示我國(guó)東中西部地區(qū)數(shù)字化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)換效率的影響，結(jié)果顯示，只有東部地區(qū)數(shù)字化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)換效率有顯著影響，造成這一現(xiàn)象的愿因可以解釋為：第一，中西部地區(qū)可能由于自身人力資本和研發(fā)資本欠缺導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)換效率低下;第二，中西部地區(qū)數(shù)字化水平更多地促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)低質(zhì)量專利的產(chǎn)生，難以轉(zhuǎn)換成新產(chǎn)品，從而導(dǎo)致數(shù)字化對(duì)成果轉(zhuǎn)換效率的不顯著。參照上文進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果顯示中西部地區(qū)數(shù)字化水平確實(shí)更多地促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)低質(zhì)量專利的產(chǎn)生，在此不再列舉實(shí)證結(jié)果。

3.5穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為了解決上文中的內(nèi)生性問題，本文需要進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。首先對(duì)以上的固定效應(yīng)模型進(jìn)行離差變換，接著利用數(shù)字化水平的滯后一期變量作為工具變量來進(jìn)行最小二乘法（2SLS）估計(jì)，結(jié)果如表7所示。列（1）和列（2）的系數(shù)顯著為正，說明數(shù)字化水平能夠促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的增加。列（3）和列（4）數(shù)字化水平Dig的回歸系數(shù)表明數(shù)字化水平能夠顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)效率的提升，但對(duì)成果轉(zhuǎn)換效率沒有顯著影響。列（5）和列（6）數(shù)字化水平Dig的回歸系數(shù)表明數(shù)字化水平更多地促進(jìn)了實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利（zl2）的產(chǎn)生，較少地促進(jìn)發(fā)明專利（zl1）的產(chǎn)生，導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)換效率不顯著。這些結(jié)論都與上文結(jié)果一致。

同時(shí)，本文變化了解釋變量來進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，選取了數(shù)字化水平里的光纜線路長(zhǎng)度A1指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性估計(jì)，結(jié)果如表8所示。從表中可以看到，列（1）和列（2）的系數(shù)顯著為正，說明數(shù)字化水平能夠促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投入的增加。列（3）和列（4）光纜線路長(zhǎng)度A1的回歸系數(shù)表明光纜線路長(zhǎng)度能夠顯著促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)效率的提升，但對(duì)成果轉(zhuǎn)換效率沒有顯著影響。列（5）和列（6）A1的回歸系數(shù)表明解釋變量更多地促進(jìn)了實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利（zl2）的產(chǎn)生，較少地促進(jìn)發(fā)明專利（zl1）的產(chǎn)生，導(dǎo)致高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)換效率不顯著。這些結(jié)論也都與上文結(jié)果一致。

4結(jié)論與建議

4.1結(jié)論

本文基于2011—2019全國(guó)29個(gè)省份的數(shù)字化水平，研究了數(shù)字化水平的高低對(duì)不同省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效率的影響，利用創(chuàng)新價(jià)值鏈理論將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新效率分為科技研發(fā)效率和成果轉(zhuǎn)換效率。同時(shí)，專利結(jié)構(gòu)作為兩階段的中間變量，能夠說明數(shù)字化水平對(duì)不同階段創(chuàng)新效率的作用效果，利用專利結(jié)構(gòu)進(jìn)一步分析數(shù)字化對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整個(gè)創(chuàng)新價(jià)值鏈的影響?；诖耍玫搅艘韵陆Y(jié)論：第1，數(shù)字化的發(fā)展有助于提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技研發(fā)效率，但對(duì)成果轉(zhuǎn)換效率作用不明顯，即數(shù)字化有效促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)量的提升，但對(duì)最終的市場(chǎng)成果——新產(chǎn)品銷售收入沒有一定作用。第二，分析數(shù)字化對(duì)專利結(jié)構(gòu)的影響，得出數(shù)字化更多地促進(jìn)了實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的提升，較小地促進(jìn)發(fā)明專利的提升，即更多地促進(jìn)了低質(zhì)量專利的增長(zhǎng)，而這類專利更難轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品。對(duì)市場(chǎng)來說，低質(zhì)量專利沒有很大價(jià)值，真正有創(chuàng)新價(jià)值的是發(fā)明專利，促進(jìn)過多的低質(zhì)量專利會(huì)導(dǎo)致數(shù)字化水平對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)成果轉(zhuǎn)換效率作用不明顯，并最終未能促進(jìn)新產(chǎn)品銷售收入的增長(zhǎng)。

4.2建議

針對(duì)以上結(jié)論，結(jié)合各區(qū)域的實(shí)際情況，本文提出以下建議：

一是，數(shù)字化水平作為國(guó)家促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的基石，應(yīng)加強(qiáng)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化滲透，大力部署數(shù)字中國(guó)建設(shè)，發(fā)揮國(guó)內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)優(yōu)勢(shì)，軟硬件結(jié)合發(fā)展5G、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、智能制造等新技術(shù)，政策與制度將結(jié)合提高科研投入和激勵(lì)強(qiáng)度，深化數(shù)字技術(shù)與產(chǎn)業(yè)的融合。政府可通過搭建數(shù)字技術(shù)共享型平臺(tái)，促進(jìn)信息的交流與共享，打破企業(yè)間、行業(yè)間的信息壁壘。政府可以制定一系列措施幫助產(chǎn)業(yè)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)數(shù)字化滲透，例如：可以設(shè)定數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度的考核指標(biāo)體系，對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型程度高的企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼和獎(jiǎng)勵(lì);也可以針對(duì)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)度制定優(yōu)惠政策，通過政策激勵(lì)來保證數(shù)字化水平的發(fā)展，最大程度發(fā)揮數(shù)字化提升帶來的創(chuàng)新紅利期。

二是，針對(duì)專利成果中發(fā)明專利即高質(zhì)量專利比重低和最終創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)換效率低下的問題，大部分專利價(jià)值仍然存在較大的提升空間?；诖?，一方面應(yīng)該改進(jìn)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的考評(píng)體制，仍然要提升專利質(zhì)量以增加創(chuàng)新效果，過于寬松的專利保護(hù)政策并不利于提升創(chuàng)新效率，反而可能阻礙真正有價(jià)值的創(chuàng)新成果的出現(xiàn)。因此，需要對(duì)專利保護(hù)期限、保護(hù)時(shí)機(jī)等方面做出更高的要求，加大專利保護(hù)力度，對(duì)專利侵權(quán)行為不但要有常規(guī)性處罰，還應(yīng)該增加懲罰性處罰，保證優(yōu)質(zhì)專利可以發(fā)揮價(jià)值，為企業(yè)帶來影響力和利潤(rùn)，從而促進(jìn)企業(yè)專利質(zhì)量以及專利產(chǎn)業(yè)運(yùn)用價(jià)值的提升，打破核心技術(shù)受制于人的局面;另一方面，應(yīng)加強(qiáng)專利成果轉(zhuǎn)換的扶持力度，尤其是對(duì)自主創(chuàng)新、高質(zhì)量創(chuàng)新的專利，加大財(cái)政力度予以支持。對(duì)那些對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)具有長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的高質(zhì)量專利，需要通過國(guó)家采購制度等政策來實(shí)現(xiàn)其產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。政府也可以建立激勵(lì)性創(chuàng)新體制，進(jìn)而提升高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。

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收稿日期： 2021-10-20

基金項(xiàng)目： 全國(guó)統(tǒng)計(jì)局研究重點(diǎn)科研項(xiàng)目（2021LZ33）

作者簡(jiǎn)介： 忻超娜（1998—），女，碩士研究生;

張二華（1979—），男，副教授，碩士生導(dǎo)師.