王 超，鄭 虹，丁義浩，王庚華

（東北大學，遼寧 沈陽 110819）

2020 年7 月29 日，習近平總書記對研究生教育工作作出重要指示，要求各級黨委和政府高度重視研究生教育工作，推動研究生教育適應黨和國家事業(yè)發(fā)展需要。同日，全國研究生教育會議在北京召開，國務院副總理孫春蘭指出，要深入學習貫徹習近平總書記關于研究生教育的重要指示精神，把研究作為衡量研究生素質的基本指標，優(yōu)化學科專業(yè)布局，注重分類培養(yǎng)、開放合作，培養(yǎng)具有研究和創(chuàng)新能力的高層次人才。2020年10月13 日，中共中央、國務院在《深化新時代教育評價改革總體方案》中指出應加強對研究生科研創(chuàng)新能力和實踐能力的考查。［1］由此可見，黨和國家對研究生教育工作非常重視，并把培養(yǎng)研究生綜合素養(yǎng)和創(chuàng)新能力作為研究生教育的重中之重。研究生教育評價在研究生教育中發(fā)揮著重要的導向作用，關系到研究生培養(yǎng)目標的實現(xiàn)以及研究生教育的高質量發(fā)展。本研究運用文獻計量分析的方法和VOSviewer 軟件，通過構建研究生教育評價研究知識圖譜，梳理我國研究生教育評價研究的進展情況，提煉研究主要特征，進一步提出相關研究啟示，對研究生教育評價的后續(xù)研究具有一定的借鑒意義。

一、研究設計

（一）數(shù)據(jù)來源

本研究利用中國知網學術期刊數(shù)據(jù)庫，以研究生、碩士、博士、教育評價、教育評估等作為主題詞，選取時間段為1986—2021 年，共獲得899 篇文獻。將所獲檢索結果進行數(shù)據(jù)清洗，剔除無實際分析意義的文獻，最終獲得有效文獻635篇。

（二）研究方法與分析軟件

本研究采用文獻計量分析法。文獻計量分析法是一種按照既定結構，將文獻拆解為若干分析單元以及構成要素，運用數(shù)學、統(tǒng)計等手段，總結歸納分析單元及構成要素的數(shù)量特征，挖掘文獻所要表述的本質要義與深層內涵的研究方法。本研究采用VOSviewer 軟件。VOSviewer 是目前被學界廣泛使用的一款文獻計量分析軟件。該軟件可以處理大量的結構化文獻數(shù)據(jù)，并從中提取研究者、關鍵詞、引用等主要指標，可視化展現(xiàn)研究主題與研究趨勢等內容，從而使其他學者可以快速、全面了解某一研究領域的研究進展。

二、我國研究生教育評價研究的回顧

（一）我國研究生教育評價研究的進展

1.文獻年份的分布

某領域的期刊文獻總量在一定程度上可以顯示出該學術研究領域的活躍程度和理論水平。［2］根據(jù)研究生教育評價研究文獻年發(fā)文總量，可將其研究分為三個階段。

第一階段為1986—2001 年，研究生教育評價文獻數(shù)量63 篇，占相關文獻總量的9.9%。在這一時期，我國政府致力于探討如何推動“研究生教育評價客觀化”，并做出了諸多探索。黨和國家陸續(xù)頒布了《中共中央國務院關于深化教育改革全面推進素質教育的決定》《面向21世紀教育振興行動計劃》等一系列政策文件，明確了高等教育的發(fā)展是以社會現(xiàn)代化發(fā)展為基準，強調了高等教育評價中的“社會要素”。在此影響下，學者們主要從研究生教育評價指標體系構建、研究生教育質量等方面建言獻策。如王國榮等［3］總結了國外研究生教育評估的組織、指標體系構建、結果運用與處理等方面的實踐經驗，從指導思想、評估類型、評估周期、評估指標體系等十個方面對我國研究生教育評估體系和制度構建提出了方案。

第二階段為2002—2006 年，研究生教育評價文獻數(shù)量78 篇，占相關文獻總量的12.3%。在這一時期，國家層面對于研究生教育主要聚焦于學位授權點建設、學位授予質量和學科建設等，積極開展學位與研究生教育評估，注重研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)，并陸續(xù)頒布了《國務院學位委員會、教育部關于做好博士學位授權一級學科范圍內自主設置學科、專業(yè)工作的幾點意見》《教育部關于實施研究生教育創(chuàng)新計劃，加強研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)，進一步提高培養(yǎng)質量的若干意見》等政策文件。這一時期，學界圍繞研究生教育評估展開了更深一步的討論。如周學軍認為中國研究生教育評估制度不完善，評估手段單一、評估技術落后，指標體系未能凸顯學位授予單位特色。［4］還有學者提出應加強評估制度建設，以促進評估工作規(guī)范化、常態(tài)化；按學科、專業(yè)開展研究生教育質量評價［5］，以突出特色；引入互聯(lián)網［6］、數(shù)據(jù)倉庫［7］等現(xiàn)代化網絡技術和信息技術，以豐富評估手段、提高評估技術含量。

第三階段為2007—2021 年，研究生教育評價文獻數(shù)量494 篇，占相關文獻總量的77.8%，這一階段發(fā)文量迅速上升，其中發(fā)文量最高的是2016年，達到46 篇。2007 年是我國研究生教育規(guī)?？焖贁U展的關鍵之年，黨和國家對高等教育的需求比以往任何時候都更加迫切，對科學知識和卓越人才的渴求比以往任何時候都更加強烈。建設高質量教育體系，實現(xiàn)教育現(xiàn)代化目標，迫切需要深化教育評價改革，構建具有中國特色的、符合中國國情的教育評價體系。這一階段，以評價主體、評價指標體系構建、評價對象、評價方法等為主題的文獻大量涌現(xiàn)。在評價主體層面，宋微認為政府、社會和高校是研究生教育質量評價的多元參與主體。［8］在評價指標體系構建層面，牛風蕊等提出研究生教育質量評價應將學術發(fā)展、培養(yǎng)過程、就業(yè)導向、投入效益四個維度有機結合。［9］羅英姿等提出了IPOD 評價理論模型，構建了輸入質量、過程質量、輸出質量和發(fā)展質量評價指標體系并測算了IPOD 指數(shù)。［10］在評價對象層面，學者們通常將學位層次、學位類型、學科門類作為研究對象。在評價方法層面，學者們注重論證評價方法的適用性，根據(jù)評價目標及評價需求差異，將360 度反饋評價［11］、三階段DEA 模型［12］、層次分析與模糊綜合評價［13］、結構方程模型［14］、區(qū)間值模糊集信息熵［15］等模型與方法應用于研究生教育評價。（見圖1）

圖1 1986—2021年關于研究生教育評價研究文獻的數(shù)量情況

2.文獻發(fā)文機構的分布

對相關學術論文的發(fā)文機構進行分析，可以了解該領域研究者交流的平臺。《學位與研究生教育》是研究生教育評價研究相關文獻的主要發(fā)文期刊，刊文總量為79 篇，占比12.4%。其次是《研究生教育研究》，刊文總量為29 篇，占比4.6%。此外，《黑龍江高教研究》《中國高教研究》《教育教學論壇》刊文均在10 篇以上，占比分別為2.4%、1.9%和1.7%。從這些數(shù)據(jù)可以看出，研究生教育評價研究的發(fā)文期刊比較集中，主要為高等教育類期刊，這是研究者交流研究生教育評價問題的主要陣地。（見表1）

表1 1986年—2021年研究生教育評價部分相關文獻期刊分布

3.文獻研究主題的分布

對文獻研究主題分布的研究有助于了解這一領域研的熱點及重點。借助VOSviewer 繪制研究生教育評價研究主題密度圖譜，根據(jù)圖譜可以較為直觀地辨析出研究熱點。在研究主題密度圖譜中，某一項目的密度大小取決于它附近項目以及這些項目的權值。［16］項目密度越大，表示某一研究主題熱度越高，圖譜顏色越深；反之，圖譜顏色越淺。據(jù)圖2 可知，“研究生教育”“教育質量”“研究生教育質量”“教育評估”“專業(yè)學位”“評價主體”“指標體系”等關鍵詞的研究熱度較高，這表明既有研究側重于研究生教育評價的質量維度，注重分析多元評價主體之間的權責邊界、互動關系及參與路徑，并且在評價指標體系構建方面做出了諸多探索。此外，隨著社會分工日益精細化，專業(yè)學位研究生教育評價也受到了越來越高地關注。

圖2 1986—2021年研究生教育評價研究主題密度圖譜

本研究進一步將研究生教育評價研究主題分為五個子主題，即學位與研究生教育評價、研究生教育評價主體、研究生教育評價指標體系構建、研究生教育評價方法、研究生教育評價客體。（見表2）

表2 各個研究主題的代表性關鍵詞及詞頻

學位與研究生教育評價主題側重于學位授權點和學科建設研究。學位授予單位的學位授予質量是研究生教育資源配置與使用效率、經濟效益與社會效益的重要表現(xiàn)形式，也是研究生教育評價的重要組成部分。在這一研究主題中，學者們總結了學位與研究生教育評價的發(fā)展歷程及發(fā)展趨勢［17］，分別構建了基于文科、理工科等不同學科門類，博士、碩士不同學位層次的學位與研究生教育評價指標體系。

研究生教育評價主體主題側重于探討研究生教育“由誰評價”的問題，以及如何合理界定各個評價主體的“話語權”和評價主體間關系。我國研究生教育評價主體演變經歷了政府主導、事業(yè)機構參與、學生主體和多元主體介入等多個階段［18］，多元評價主體間既相互博弈［19］，又相互合作，形成共同主體［20］。為解決研究生教育評價中政府介入過多、第三方力量較弱、高校積極性不足等問題，有研究認為，應引入分權理論，開展“再評價”，以促進各個評價主體間關系保持平衡、相互制約、互相監(jiān)督，從而提高評價主體的積極性，增強研究生教育評價的有效性與客觀性。［21］

研究生教育評價指標體系構建研究主題側重于探討研究生教育“評價角度為何”的問題。研究生教育評價指標體系多以績效指標構成，如研究生的辦學規(guī)模、學位點數(shù)、導師數(shù)、杰出人才數(shù)、各類課題數(shù)、科研經費、論文發(fā)表數(shù)、成果獲獎次數(shù)等，體現(xiàn)了對研究生教育結果的關注。隨著“三評”改革和分類評價的持續(xù)推進，研究生教育評價指標體系趨于多元化，具體表現(xiàn)為研究生教育評價指標更具針對性、更加突出個性特征。如以不同研究生教育階段作為劃分依據(jù)，學者們將各項指標劃分為過程導向指標和結果導向指標［22］；針對專業(yè)學位研究生和學術學位研究生的培養(yǎng)定位差異，評價指標體系兼顧了實踐維度和科研維度。［23］

研究生教育評價方法研究主題側重于探討研究生教育“如何評價”問題。質性評價是以價值形式表示事物的現(xiàn)實價值，目的在于尋求事物的價值所在，闡明未來價值。相比之下，由于量化評價能夠在較大程度上避免質性評價主觀性較強的局限性，并且目前研究生教育評價強調客觀性、真實性，因此，我國研究生教育評價方法多以量化評價為主，而且更為注重多元評價方法的綜合應用，以使不同評價方法可以“揚長避短”，如綜合運用德爾菲法和層次分析法，以保證評價權重的科學性和合理性［24］；將問卷調查法和結構方程模型相結合，以探索變量間及影響因素間的作用機理。［25］

研究生教育評價客體主題側重于探討研究生教育“評價什么”的問題。關于研究生教育評價客體的研究，可以通過幾對關系加以歸納概括：一是師生關系，既有以研究生導師為評價客體，以教育部關于研究生導師立德樹人職責的規(guī)定為評價指標的內容依據(jù)，構建包含提升研究生思想政治素質、培養(yǎng)研究生學術創(chuàng)新能力等指標體系［26］；又有以研究生為評價客體，評價研究生學業(yè)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、就業(yè)、社會服務等方面的表現(xiàn)。二是數(shù)量與質量關系，一方面，既有以研究生教育數(shù)量為評價客體，側重于研究生教育資源輸入、研究生教育成果輸出等數(shù)量規(guī)模評價［27］；另一方面也有以研究生教育質量為評價客體，將研究生教育與創(chuàng)新驅動發(fā)展、經濟高質量發(fā)展等國家戰(zhàn)略或發(fā)展理念掛鉤，突出成效導向和貢獻導向，側重于從科研競爭力、創(chuàng)新驅動力、社會影響力等維度評價研究生教育質量。［28］三是共性與個性關系，部分學者基于宏觀視角，升華凝練研究生教育的共性特征，進行研究生教育總體評價；另一部分學者則基于微觀視角，歸納提煉研究生教育的個性特征，如學科門類、學位層次、學位類型［29］等，并進一步開展研究生教育分類評價。

（二）我國研究生教育評價研究主要特征

1.以“分類評價”為評價導向，引導研究生教育多元化發(fā)展

研究生教育與其他層次的教育相比，更具專業(yè)性、復雜性，因此在評價過程中，很難通過某一評價指標反映所有研究生教育的水平特征。因此，在研究生教育評價研究中，“分類評價”導向和趨勢愈發(fā)明顯，所謂分類評價是分學科門類、分學位層次、分學位類型等進行評價，實施符合評價客體的定位與特征的評價方案。部分學者針對某個特定類型的研究生教育評價客體，構建了個性化的評價指標體系，如設立護理專業(yè)學位研究生評價等。還有學者提出共性與個性相結合的評價指標體系，通過動態(tài)調整兩種類型指標權重評價研究生教育的成效。

2.以“測量水平”為評價目標，客觀衡量目標與實效間的偏差

目前在我國研究生教育評價研究中，評價目標主要是測量評價客體現(xiàn)有的水平，即從數(shù)量和質量層面測算研究生教育水平。既有研究或以截面數(shù)據(jù)為基礎，測算同一時間節(jié)點、不同評價客體的研究生教育相對水平；或以時間序列數(shù)據(jù)為基礎，測算不同時間節(jié)點、同一評價客體的研究生教育水平的時間變化趨勢?？陀^評價研究生教育水平，衡量研究生教育成效與研究生教育目標之間的偏離程度，這是發(fā)現(xiàn)研究生教育問題、分析原因、做出調整的前提依據(jù)。

3.以“常模參照”為評價基準，發(fā)揮標桿示范引領效應

常模參照是在沒有絕對評價標準的基礎之上，以其他評價客體的評價結果的相對位置和差距作為評價標準。以常模參照測量為基準的評估，采用的是相對評價的方法，能夠了解被評估客體所處的群體“相對位置”，能夠發(fā)現(xiàn)被評估群體間的相互關系，同時也有利于激發(fā)被評估群體間的競爭意識，明確評價客體與標桿的差距。這種評價基準所產生的結果就是排名，目前我國研究生教育評價研究多將排名結果作為研究結論，如省域研究生教育質量評價、校際研究生教育效率評價等。

4.以“混合研究”為評價方法，形成協(xié)調兼容的方法體系

各個評價方法均有其適用范圍和局限性，研究者需要從評價主體需求、評價客體特征、評價數(shù)據(jù)類型等多個方面綜合考慮評價方法的適用性與可行性。由于評價主體需求趨于多元、評價數(shù)據(jù)類型更為多樣且數(shù)據(jù)容量愈發(fā)龐大、評價客體的個性化特征日益凸顯，單一的評價方法難以應對研究生教育評價的目標。因此，有學者們致力于多元評價方法的綜合應用、銜接，嘗試以一種評價方法的優(yōu)勢彌補另一種評價方法的劣勢，從而發(fā)揮評價方法的組合效應，提升研究生教育評價的科學性與嚴謹性。

三、我國研究生教育評價研究展望

（一）加強評價主體研究，明確多元主體評價側重點

未來，研究生教育評價研究應加強評價主體研究。根據(jù)政府、高校、學生、用人單位等多元評價主體的不同定位與需求，合理界定評價側重點。凸顯政府在研究生教育“兜底性”評價中的作用，包括對師資隊伍建設、教學設備購置、科研平臺搭建、圖書資料儲備等研究生教育基本資源和條件的監(jiān)管評價，對學位授權點的資格審查，對研究生教育質量最低標準的把控。應重視高校在研究生教學質量評價中的作用的研究，將研究生參與新創(chuàng)業(yè)大賽獲獎、學術交流、學術代表作、就業(yè)率與就業(yè)質量等情況作為對研究生導師、授課教師以及輔導員的考核參考依據(jù)。構建以學生為中心的研究生教育滿意度評價模型，探索導師指導、課程安排、就業(yè)輔導、科研參與等因素的影響機制。開展用人單位崗位需求與研究生能力素質相結合的研究生教育供需匹配測度研究，討論二者是否存在供不應求、供過于求或供需平衡的關系，提出供需模式優(yōu)化建議。

（二）推進分類評價研究，探索共性與個性相結合的評價指標體系

一方面，研究生教育評價研究應繼續(xù)探索研究生教育評價共性指標，在關鍵維度上形成統(tǒng)一的評價標準。共性指標應涵蓋研究生教育經費投入、師生比、研究生辦學規(guī)模、科研設施等，共性指標主要用于評價研究生教育基本資質與基礎保障。另一方面，后續(xù)研究應深入挖掘研究生教育評價個性指標，在部分維度上形成差異化的評價標準。例如，針對大學類型差異，開展行業(yè)特色型大學研究生教育分類評價，突出其對目標行業(yè)產業(yè)與國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的服務貢獻；針對學科類型差異，應側重評價自然科學學科研究生的科技創(chuàng)新能力，側重評價人文社會科學學科研究生的社會服務能力。

（三）深化動態(tài)評價研究，促進過程評價與結果反饋的良性循環(huán)

未來，研究生教育評價研究應深化動態(tài)評價方式的探討，主要體現(xiàn)在三個方面：一是通過時間序列的縱向比較，掌握評價客體發(fā)展?jié)摿Φ拈L期變化趨勢；二是選擇合適的“參考系”，通過常模參照，了解某一時間節(jié)點評價客體在參考系中的相對位置，并通過開展長期多輪評價工作，觀察評價客體在參考系中相對位置的變化情況；三是促進過程評價與結果評價相結合，探討課程設置合理性、課程難度梯度性、教學方法靈活性等過程變量與研究生就業(yè)率、研究生獲獎情況、研究生科研產出等結果變量之間的作用關系以及作用機制。此外，研究生教育評價的最終目標的探索不應止步于評價結果，而是要通過對評價結果的客觀認知，適時適當調整研究生教育的發(fā)展目標與發(fā)展路徑，從而實現(xiàn)研究生教育高質量發(fā)展。因此，后續(xù)研究應探討研究生教育評價結果處理機制，可考慮運用定性比較分析、文本分析等方法，從典型案例中提煉出可復制推廣的機制架構。

隨著研究生教育規(guī)模的不斷擴大，我國已經進入了研究生教育大國行列，但與研究生教育強國相比，我國研究生教育質量仍有一定差距。通過對1986—2021年中國知網收錄的研究生教育評價研究的相關論文進行文獻計量分析，回顧了我國研究生教育評價研究的發(fā)展歷程。在未來的研究中，應進一步關注職業(yè)教育、專業(yè)學位教育、工程教育等方面的研究生教育評價問題，推進研究生教育分類評價指標體系構建的研究。