姚彤彤

摘要：當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展因新冠疫情影響，全球經(jīng)濟(jì)處于低迷狀態(tài)，而中國(guó)經(jīng)濟(jì)卻抓住機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)正增長(zhǎng)。上海作為中國(guó)重要的經(jīng)濟(jì)文化中心，研究其背后的影響因素對(duì)于提升上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量、優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等具有重要意義。文章運(yùn)用主成分分析法對(duì)上海市經(jīng)濟(jì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、文教水平、科技發(fā)展多個(gè)方面等指標(biāo)構(gòu)成的指標(biāo)體系之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究。研究發(fā)現(xiàn)，指標(biāo)體系中的各個(gè)指標(biāo)與上海市經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間相互影響，但不同指標(biāo)對(duì)應(yīng)的影響程度存在差異。文章從影響因素入手，為上海市經(jīng)濟(jì)發(fā)展提出加大科研投入、加強(qiáng)對(duì)外開放等政策建議，為促進(jìn)上海市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供理論依據(jù)。

關(guān)鍵詞：上海經(jīng)濟(jì);主成分分析;政策建議

一 、引言

“十四五”時(shí)期，是我國(guó)開啟全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家新征程、向第二個(gè)百年目標(biāo)奮斗的第一個(gè)五年，也是上海加快建設(shè)具有世界影響力的社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)際大都市的關(guān)鍵五年。在這五年里，上海市科學(xué)地制定規(guī)劃和實(shí)施二○三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)，對(duì)加快構(gòu)筑新階段上海發(fā)展的戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)、更好服務(wù)全國(guó)改革發(fā)展大局具有重要意義。

上海地處太平洋西岸、亞洲大陸東岸，位于長(zhǎng)江三角洲前緣、東瀕東海、南臨杭州灣、西接江蘇、浙江兩省，北接長(zhǎng)江入?？凇Ｉ虾Ｊ袃?yōu)越的地理位置，使上海匯聚了國(guó)外許多金融機(jī)構(gòu)和金融資源，成為了我國(guó)最大的經(jīng)濟(jì)金融中心。同時(shí)，上海市港口經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，其港口貨物吞吐量和集裝箱吞吐量位居世界第一，因此奠定了上海市GDP穩(wěn)居全國(guó)前三的經(jīng)濟(jì)地位。國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）是一個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）所有常駐單位在一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)活動(dòng)的最終成果，是衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)狀況和發(fā)展水平的重要指標(biāo)。但是，有關(guān)GDP相關(guān)理論相對(duì)不足，因此，研究其影響因素已成為需要探討和解決的重要問題。

二、文獻(xiàn)綜述

近年來，國(guó)內(nèi)外多位學(xué)者對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行了測(cè)度。舒服華（2018）通過運(yùn)用主成分分析法對(duì)四川省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)度，結(jié)論表明四川省經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平整體較好，但存在區(qū)域之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展不均衡。王曉亮（2019）通過運(yùn)用主成分分析法對(duì)我國(guó)“一帶一路”節(jié)點(diǎn)城市創(chuàng)業(yè)環(huán)境發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)度，結(jié)論表明“一帶一路”節(jié)點(diǎn)城市創(chuàng)業(yè)環(huán)境總體上較好，但不同地區(qū)創(chuàng)業(yè)環(huán)境發(fā)展水平有較大差異。陳珈琪（2021）等通過運(yùn)用主成分分析法對(duì)湖南省農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異水平進(jìn)行測(cè)度，結(jié)論表明湖南省農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平呈現(xiàn)出區(qū)域不均衡的狀態(tài)，經(jīng)過文章實(shí)證分析可知湖南農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要影響因素為區(qū)位條件、制度政策、勞動(dòng)力條件。陳海貝（2021）等通過運(yùn)用主成分分析法分析了集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地入市驅(qū)動(dòng)力的影響因素，結(jié)論表明經(jīng)濟(jì)發(fā)展外部驅(qū)動(dòng)因素和農(nóng)民生存與發(fā)展需求內(nèi)部驅(qū)動(dòng)因素是影響農(nóng)村集體經(jīng)營(yíng)性建設(shè)用地入市的主要因素。柳玉壽等通過運(yùn)用主成分分析法對(duì)綿陽市現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展路徑進(jìn)行研究，結(jié)論表明四川省總體現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展不均衡，其影響現(xiàn)代發(fā)展路徑的主要因素為人均GDP和社會(huì)消費(fèi)品總額。曹韻詩（2018）等通過運(yùn)用主成分分析法測(cè)度了濟(jì)南市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，結(jié)論表明濟(jì)南市在這12年里的經(jīng)濟(jì)質(zhì)量總體呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，其中經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效率和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)定性呈下降趨勢(shì)而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)平穩(wěn)趨勢(shì)。于娜等（2019）通過運(yùn)用主成分分析法，測(cè)度了長(zhǎng)三角城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，結(jié)論表明合肥在長(zhǎng)三角地區(qū)中總體排在中上游的位置，其中在人均地區(qū)生產(chǎn)總值、城鎮(zhèn)和農(nóng)村的人均可支配收入方面排名較低，需加強(qiáng)這些方面的發(fā)展。楊芳等（2020）通過運(yùn)用主成分分析法，測(cè)度了黔南州各地市的城市發(fā)展綜合競(jìng)爭(zhēng)力，結(jié)論表明黔南州各地市發(fā)展水平不均衡且城市發(fā)展水平較高的城市不能帶動(dòng)周邊城市發(fā)展。

綜上所述，目前國(guó)內(nèi)關(guān)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展測(cè)度的研究較多但是研究影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的因素較少，因此本文針對(duì)上海市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響因素進(jìn)行了研究，從經(jīng)濟(jì)貿(mào)易、文教水平、科技發(fā)展多個(gè)方面展開相關(guān)研究，為國(guó)家出臺(tái)相關(guān)經(jīng)濟(jì)政策和制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展方案提供理論視角。

三、數(shù)據(jù)選取

在本文選取2005～2021年上海市GDP作為反映上海市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平情況的指標(biāo)，選取進(jìn)出口總額作為上海市對(duì)外貿(mào)易情況的指標(biāo)，選取科技成果樹木作為上海市科技發(fā)展水平情況的指標(biāo)，選取財(cái)政支出和財(cái)政收入作為上海市財(cái)政水平情況的指標(biāo)，選取圖書出版數(shù)量作為上海市文化水平情況指標(biāo)，選取高等教育人口數(shù)目作為上海市教育水平情況指標(biāo)，選取全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額作為上海市投資水平情況指標(biāo)，選取第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值作為上海市經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)情況指標(biāo)，選取社會(huì)消費(fèi)品總額作為上海市商業(yè)程度情況指標(biāo)，選取人均可支配收入作為上海市經(jīng)濟(jì)效益情況指標(biāo)，由此構(gòu)建上海市經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)體系。數(shù)據(jù)來自于2005～2021年《上海市統(tǒng)計(jì)年鑒》。

如圖1所示，各指標(biāo)在2005～2021年均呈上升趨勢(shì)。上海市國(guó)民生產(chǎn)總值逐年升高，表明上海市經(jīng)濟(jì)水平逐年升高。人均可支配收入增加，說明上海市人民生活水平不斷提高。進(jìn)出口總額逐年增加，說明上海市對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易、國(guó)際經(jīng)濟(jì)往來越來越重視?？萍汲晒麛?shù)量的增加，說明上海市的科技水平逐年提高。財(cái)政支出和財(cái)政收入的增加表明隨著經(jīng)濟(jì)水平的提高，政府在基礎(chǔ)建設(shè)上的花費(fèi)逐年增加。高等教育人口數(shù)目和圖書出版數(shù)量的增加表明上海市的教育水平逐漸升高。第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值逐年提高說明上海市第三產(chǎn)業(yè)逐年升級(jí)。全社會(huì)固定資產(chǎn)投資增加，表明投資情況良好，企業(yè)工廠規(guī)模逐年擴(kuò)大。

四、模型選取

本文通過主成分分析法研究上海經(jīng)濟(jì)水平與對(duì)外貿(mào)易、科技水平、教育水平等因素之間的關(guān)系。主成分分析（principal component analysis，PCA）作為一種主流的降維方法被廣泛應(yīng)用于解釋資料的綜合性指標(biāo)。在實(shí)際使用過程中，該方法可以將多個(gè)相關(guān)系較高的變量轉(zhuǎn)化為相互獨(dú)立或者不相關(guān)的變量，其具體步驟如下。

（一）對(duì)原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理

假設(shè)進(jìn)行主成分分析的指標(biāo)變量有m個(gè)：x1，x2，…，xm共有n個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象，第i個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象的第j個(gè)指標(biāo)的取值為aij。將各指標(biāo)值aij轉(zhuǎn)換成標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)Aij。

為標(biāo)準(zhǔn)化指標(biāo)變量。

（二）計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣R

相關(guān)系數(shù)矩陣R=（rij）m*n

式中rij=1，rij=rji，rij是第i個(gè)指標(biāo)與第j個(gè)指標(biāo)的相關(guān)系數(shù)。

（三）計(jì)算特征值和特征向量

計(jì)算相關(guān)系數(shù)矩陣R的特征值λ1 ≥λ2≥……≥λm≥0，及對(duì)應(yīng)的特征向量u1，u2，…，um，其中uj為列向量，有特征向量組成m個(gè)新的指標(biāo)變量為

式中y1是第一主成分，y2是第二主成分，……，ym是第m主成分。

（四）選擇p（p≤m）個(gè)主成分，計(jì)算綜合評(píng)價(jià)值

1.計(jì)算特征值λj（j=1，2，……，m）的信息貢獻(xiàn)率和累積貢獻(xiàn)率。稱

為主成分yj的信息貢獻(xiàn)率;

為主成分y1，y2，…，yp的累積貢獻(xiàn)率，當(dāng)αp接近于1（αp=0.85，0.90，0.95）時(shí)，則選擇前p個(gè)指標(biāo)變量y1，y2，…，yp作為p個(gè)主成分，代替原來m個(gè)指標(biāo)變量，從而可對(duì)p個(gè)主成分進(jìn)行綜合分析。

2.計(jì)算綜合得分。

其中bj為第j個(gè)主成分的信息貢獻(xiàn)率，根據(jù)綜合得分值就可進(jìn)行評(píng)價(jià)。

五、實(shí)證分析

第一，用極差標(biāo)準(zhǔn)化法對(duì)選取的10個(gè)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，然后利用SPSS22.0進(jìn)行主成分分析結(jié)果表明其KMO檢驗(yàn)值為0.868>0.5，Bartlett球形檢驗(yàn)的p值小于0.001，說明能夠進(jìn)行主成分分析。具體的計(jì)算結(jié)果如表2所示。

第二，由表3可知，第一主成分的方差百分比為85.313%，特征值為8.531。第二主成分的方差百分比為11.974%，特征值為1.197。兩者的累積貢獻(xiàn)率為97.287%，且兩者的特征值均大于1。根據(jù)特征值大于1和累積方差大于85%的原則，從表3中提取的2個(gè)主成分代替了原有的10個(gè)指標(biāo)，解釋了97.287%的方差變動(dòng)，因而認(rèn)為這兩個(gè)因子基本反映了原變量的絕大部分信息，起到了很好的降維作用。

第三，從表4來看，人均可支配收入，進(jìn)出口總額，財(cái)政支出，全社會(huì)固定資產(chǎn)投資總額，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值，高等教育人口數(shù)目，財(cái)政收入，社會(huì)消費(fèi)品總額，圖書出版數(shù)量在第一主成分上表現(xiàn)出較高的因子載荷量，這些指標(biāo)反映了城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展綜合水平，因此命名為“綜合經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平”。第二主成分在科技成果數(shù)目上的系數(shù)較大，這個(gè)指標(biāo)反映了城市的科技發(fā)展水平，因此命名為“科技發(fā)展水平”。

六、結(jié)論及建議

（一）加強(qiáng)對(duì)外開放，拓展國(guó)際貿(mào)易

隨著世界經(jīng)濟(jì)全球化，國(guó)際合作交流越來越密切，加強(qiáng)對(duì)外開放，是追隨世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢(shì)的必然選擇。因此國(guó)家也越來越重視拓展國(guó)際貿(mào)易和加強(qiáng)對(duì)外開放。為此，國(guó)家應(yīng)給予相應(yīng)補(bǔ)貼，減少相關(guān)稅費(fèi)，以此刺激鼓勵(lì)對(duì)外貿(mào)易，拓展國(guó)際貿(mào)易。

（二）注重教育文化，提高人才質(zhì)量水平

教育文化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基石，改革開放以來，我國(guó)越來越注重教育人才的培養(yǎng)，人才是各行各業(yè)發(fā)展新興的基石，注重教育文化發(fā)展，提高人才質(zhì)量水平，應(yīng)該提高教師的業(yè)務(wù)能力，加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)，強(qiáng)化教師職業(yè)建設(shè)。

（三）加強(qiáng)科技創(chuàng)新

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，科技技術(shù)作為第一生產(chǎn)力的地位越來越突出，科技創(chuàng)新越來越成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)發(fā)展的基石。科技創(chuàng)新對(duì)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化、合理化及可持續(xù)發(fā)展都有重要意義。對(duì)此應(yīng)增加科技專利補(bǔ)貼，完善科技專利保護(hù)制度，以鼓勵(lì)科技人員創(chuàng)新，建立良好循環(huán)。

（四）加快第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展

第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的一半，因此加快第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展是促進(jìn)上海經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要途徑。應(yīng)對(duì)第三產(chǎn)業(yè)各行業(yè)進(jìn)行減稅降費(fèi)并對(duì)重點(diǎn)升級(jí)的行業(yè)開放貸款等綠色通道，給予相應(yīng)的補(bǔ)貼，刺激第三產(chǎn)業(yè)升級(jí)的進(jìn)程。

（五）完善基礎(chǔ)設(shè)施，提高財(cái)政水平

一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施是否完善，是決定其經(jīng)濟(jì)是否可以長(zhǎng)期持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的重要基礎(chǔ)。建立完善的基礎(chǔ)設(shè)施，提高財(cái)政水平，增加財(cái)政支出和財(cái)政收入可以加快社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，促進(jìn)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

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（作者單位：西安外事學(xué)院商學(xué)院）