羅立祝

(福建師范大學 教育學院，福建 福州 350117)

高校招生錄取模式改革是我國考試招生制度改革的重中之重，對高校專業(yè)人才培養(yǎng)和高中教育教學產(chǎn)生重大影響，其實質(zhì)是一種將不同個性特長考生與不同高校及其專業(yè)進行穩(wěn)定匹配的機制。在現(xiàn)有梯度志愿錄取模式和院校平行志愿錄取模式的基礎(chǔ)上，新高考首批試點省市上海、浙江分別提出“院校+專業(yè)組”錄取模式與專業(yè)(類)平行志愿錄取模式，福建、浙江則試行了“一檔多投”錄取模式，部分高校正在試點高校綜合評價錄取模式。那么，我國現(xiàn)有高校招生錄取模式改革是否達到了預(yù)期目標？這些錄取模式各有哪些優(yōu)勢與不足？未來改革要走向何方？這些問題都迫切需要我們深入研究。

一、高校招生錄取模式改革的目標

2014年9月頒布的《國務(wù)院關(guān)于深化考試招生制度改革的實施意見》明確要求，改進投檔錄取模式，推進并完善平行志愿投檔方式，增加高校和學生的雙向選擇機會。2020年10月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)了《深化新時代教育評價改革總體方案》，要求深化考試招生制度改革，逐步轉(zhuǎn)變簡單以考試成績?yōu)槲ㄒ粯藴实恼猩Ｊ?。中央這些重磅文件實際上已為我國高校招生錄取模式改革指出目標與方向。

模式是研究某類社會現(xiàn)象的理論圖式和解釋方案。高校招生錄取模式是對高校招生活動在投檔方式、錄取標準和錄取程序等方面具有同類化活動特征的一種表征和規(guī)定。高校招生錄取工作主要由教育行政部門、高等學校、考生及家長三個主體共同參與完成。教育行政部門(包括國家教育部、省級教育廳、省級教育招生管理機構(gòu))制定高校招生政策和投檔錄取模式，高校事先制定公布招生章程和專業(yè)錄取規(guī)則，考生則根據(jù)教育招生管理部門制定的招生政策與投檔錄取模式、高校制定的招生章程，結(jié)合自己的高考分數(shù)、學業(yè)基礎(chǔ)與特長、對院校與專業(yè)的偏好，填報高考志愿。教育行政部門負責將考生電子檔案按照有關(guān)政策投給高校，高校按照事先公布的招生章程和錄取規(guī)則對進檔考生進行排序，將預(yù)錄取名單提交，并由教育行政部門進行合規(guī)性審核，最終決定考生是否被錄取。

在高校招生錄取這項高利害活動中，教育行政部門、高等學校、考生及家長是三個最重要參與主體，它們各有資源優(yōu)勢和價值追求?？忌凹议L是高等教育入學機會的需求方，其資源優(yōu)勢是擁有知識、能力、技術(shù)等具有增長潛力的人力資本，其價值追求是進入能夠與其資源優(yōu)勢相匹配的高校專業(yè)中學習深造，使其人力資本獲得最大化提升與增值，選擇從事理想的職業(yè)，實現(xiàn)人生發(fā)展目標。高等學校是高等教育入學機會的供給方，其資源優(yōu)勢是擁有高級專門人才培養(yǎng)所需的師資、校舍、課程、實驗設(shè)備以及社會聲譽等資源，其價值追求是招收與其辦學層次類型、專業(yè)培養(yǎng)要求相匹配的特質(zhì)新生，通過提升人才培養(yǎng)質(zhì)量獲得政府、考生和社會的認可，以便獲得更多諸如學費收入、優(yōu)秀師資、國家經(jīng)費投入與政策支持等顯性與隱性資源，鞏固和提升在高等教育體系中的地位和影響力，更好服務(wù)于考生人生發(fā)展和經(jīng)濟社會發(fā)展需要。教育行政部門是高等教育入學機會分配規(guī)則的制定者和監(jiān)督者，其資源優(yōu)勢是掌握制定公共政策、實施招生監(jiān)督、管理考生檔案的權(quán)力，其價值追求是通過監(jiān)督各高校公平合理地分配高等教育入學機會、維護高考考生正當權(quán)益而獲得社會公眾的普遍認可，維護政府在社會公眾中的權(quán)威形象和社會秩序穩(wěn)定。目前，教育行政部門掌握著高校招生錄取活動的政策制定權(quán)和行政管理權(quán)，是高校招生錄取模式改革的主導者。

穩(wěn)定匹配理論為制定高校招生錄取模式改革的目標提供科學理論指導。近幾十年來，美國職業(yè)心理學家、經(jīng)濟學家弗蘭克·帕森斯(Frank Parsons)、E.G.威廉斯(E.G.Williamson)、約翰·霍蘭德(John Holland)等學者不斷深化、豐富職業(yè)匹配理論，提出每個人都具有自己獨特的人格特質(zhì)和能力模式，強調(diào)個人所具有的特質(zhì)要盡量與所從事職業(yè)所需要的素質(zhì)與技能達成協(xié)調(diào)和匹配，這不僅能提高職業(yè)工作成效，還有助于獲得個人職業(yè)成就感。1962年，羅伊德·夏普利(Lloyd S.Shapley)與同事戴維·蓋爾(D.Gale)在美國數(shù)學學會的月刊上發(fā)表了題為《高校招生與婚姻穩(wěn)定性》的論文，設(shè)計了一個對參與雙方進行穩(wěn)定匹配的市場機制，提出了“蓋爾—夏普利運算法則”(The Gale-Shapley algorithm，簡稱GS算法)。20世紀末至21世紀初，美國經(jīng)濟學家埃爾文·羅斯(Alvin E.Roth)認識到GS算法的重要應(yīng)用價值，利用穩(wěn)定匹配理論和GS算法參與了諸多社會實際問題的解決，比如紐約市學生入學問題、腎臟移植的匹配問題以及醫(yī)學院學生就業(yè)分配問題等，如今每年為美國醫(yī)院超過2萬個崗位提供匹配服務(wù)。2012年諾貝爾獎經(jīng)濟學獎被授予埃爾文·羅斯和羅伊德·夏普利，理由是采用合作博弈理論和比較不同匹配的方法進行研究，確保配置的穩(wěn)定性，并在匹配過程中限制變量的影響，從而保證匹配的雙方不會被對方干擾。穩(wěn)定匹配理論建立在差異心理學的基礎(chǔ)上，既具有科學理性，又具有較強的可操作性，近百年來經(jīng)久不衰，至今被人們廣泛使用。國內(nèi)對穩(wěn)定匹配理論的研究與運用近幾年剛開始，它為高校招生錄取制度改革提供了理論依據(jù)和改革方向。

我國是世界教育大國，高中教育與高等教育規(guī)模龐大、居世界前列，根據(jù)2021年全國教育事業(yè)統(tǒng)計主要結(jié)果，2021年全國共有普通高中1.46萬所、招生904.95萬人；中等職業(yè)教育學校7294所、招生488.99萬人。不同區(qū)域、族群、階層的考生在學業(yè)基礎(chǔ)、個性發(fā)展需求、求學要求等存在顯著差異。2021年全國共有高等學校3012所，全國普通、職業(yè)本專科共招生1001.32萬人。(1)《2021年全國教育事業(yè)統(tǒng)計主要結(jié)果》，2022年3月1日，http:∥www.moe.gov.cn/jyb_xwfb/gzdt_gzdt/s5987/202203/t20220301_603262.html，2022年3月9日。普通本科高校分設(shè)理學、工學、醫(yī)學、經(jīng)濟學、法學、交叉學科等14個學科門類，94個專業(yè)類、700多個專業(yè)。在高校招生錄取制度中，每年1000多萬高考考生各有自己的學業(yè)興趣、學科專長、個性特長，而3000多所不同層次、類型、區(qū)域、辦學屬性的高等學校及其種類繁多的專業(yè)對求學者的學習能力、學科結(jié)構(gòu)、學業(yè)潛能等要求也存在較大差異。若求學者的學習能力與專長能夠與高校專業(yè)培養(yǎng)要求達成穩(wěn)定匹配，則不僅有利于激發(fā)和挖掘?qū)W習者的學習熱情和特長潛能，也有利于高校培養(yǎng)高質(zhì)量特色專業(yè)人才。因此，在確保公平性、科學性、高效性基礎(chǔ)上，實現(xiàn)考生個性特長與不同高校特色專業(yè)的穩(wěn)定匹配理應(yīng)成為高校招生錄取模式改革的目標。

二、現(xiàn)行不同高校招生錄取模式的利弊分析

新中國成立以來，適應(yīng)經(jīng)濟體制從社會主義計劃經(jīng)濟到深化社會主義市場經(jīng)濟改革，高等教育從精英階段到大眾化、再到普及化階段發(fā)展的需要，高校招生錄取改革演化產(chǎn)生了分段錄取、梯度志愿、院校平行志愿、“院校+專業(yè)組”志愿、專業(yè)類平行志愿、“一檔多投”、高校綜合評價等錄取模式，除分段錄取外，其他錄取模式至今仍在不同省市招生實踐中運行，以下對這些模式發(fā)展及其利弊作簡要分析。

(一)梯度志愿錄取模式

1984年10月，黨的十二屆三中全會通過了《中共中央關(guān)于經(jīng)濟體制改革的決定》，提出我國社會主義經(jīng)濟是“公有制基礎(chǔ)上的有計劃的商品經(jīng)濟”。1985年5月，中共中央發(fā)布《關(guān)于教育體制改革的決定》提出，改革高等學校的招生計劃和畢業(yè)分配制度，擴大高等學校辦學自主權(quán)。為此，為了克服統(tǒng)一高考成績權(quán)重過大、不利于選拔和培養(yǎng)專門人才的弊端，1986年3月，教育部頒布《普通高等學校招生工作規(guī)定》，首次提出試行“學校負責、招辦監(jiān)督”的錄取新體制：在第一批錄取學?？刂品謹?shù)線以上，調(diào)閱考生檔案數(shù)、錄取與否由學校決定，遺留問題由學校負責處理，省級招辦實行必要的監(jiān)督。為此，教育部在1986年7月試行并推廣梯度志愿錄取模式，即考生按照順序填報1個或多個院校志愿和多個平行的參考院校志愿，每個學?？商顖蠖鄠€系(科、專業(yè))，該模式至今還在多數(shù)省份的高校招生提前批中使用。

梯度志愿錄取模式遵循“志愿優(yōu)先”的錄取原則，在同一批次中設(shè)置若干不同投檔時間段的院校志愿，設(shè)置1個或多個第一志愿院校，若干參考志愿院校。一般把招生計劃數(shù)與投檔人數(shù)的比例設(shè)為1∶1.2，高?？梢栽?20%的進檔考生中自主選擇符合專業(yè)錄取規(guī)則的考生。各院校優(yōu)先錄取第一志愿的考生，若沒有錄滿，才會考慮錄取參考志愿的考生。從我國實踐情況看，梯度志愿錄取模式錄取考生的人數(shù)占全國考生總數(shù)的5%左右，第一院校志愿的錄取率可達到70%-75%的水平。(2)《選第一志愿要留有余地 近幾年第一志愿錄取率 70%—75%》，2008年6月23日，http://www.dzwww.com/edu/08zt/gk/zxzx/200806/t20080625_3742731.htm，2022年3月9日。

這種錄取模式的規(guī)則設(shè)計側(cè)重于在某個分數(shù)區(qū)間優(yōu)先尊重考生的志愿，要求考生喜歡和愿意學習這些院校與專業(yè)或樂意從事相關(guān)職業(yè)，優(yōu)先考慮考生專業(yè)意愿與特定高校類型及專業(yè)是否能達成穩(wěn)定匹配，較好兼顧了考生的志愿、分數(shù)與招生專業(yè)的關(guān)系，是一種考生志愿優(yōu)先、兼顧分數(shù)的匹配機制。該模式的最大優(yōu)點是能夠充分滿足對招生專業(yè)個性化要求較高且招生規(guī)模較小的高校，如師范、軍隊、警察(司法)、航海、定向招生等高校與專業(yè)的人才選拔需要，不僅在一定程度上擴大了高校招生自主權(quán)，還有利于增強考生專業(yè)學習和未來從事職業(yè)的穩(wěn)定性。

但該模式存在三個缺陷：一是考生退檔風險較大，這種模式的投檔比例為1∶1.2，意味著多于招生計劃數(shù)所投檔的20%考生往往要被退檔，這是考生不愿意看到的結(jié)果。同時，該模式存在一定比例的專業(yè)調(diào)劑情況，據(jù)筆者對某省2020年高考錄取情況的了解，梯度志愿錄取模式所產(chǎn)生被專業(yè)調(diào)劑的考生約占該批次投檔人數(shù)的5%。二是落檔風險高，梯度志愿中的第一志愿與參考志愿在投檔時間上有先后之分，如果考生未被第一志愿錄取,則落榜的可能性非常大,因為該考生的參考志愿很可能是其他考生的第一志愿，若該考生填報的參考志愿院校已經(jīng)錄取滿了，則該考生落檔。三是由于招生規(guī)模較小，高校招生容易出現(xiàn)冷熱不均現(xiàn)象，有的高校出現(xiàn)高分考生扎堆，有的高校則生源不足。

(二)院校平行志愿錄取模式

1997年亞洲金融危機爆發(fā)，為了解決經(jīng)濟發(fā)展和社會就業(yè)問題，教育部在1999年1月發(fā)布《面向21世紀教育振興行動計劃》，提出到2010年高等教育毛入學率將達到適齡青年的15%。1999年6月13日，中共中央、國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于深化教育改革全面推進素質(zhì)教育的決定》，提出全面實施素質(zhì)教育。為此，1999年高校大擴招啟動。高校招生人數(shù)從1999年的160萬人增至2021年的1001.32萬人，增長6.26倍，高等教育邁入普及化階段。(3)《2021年全國教育事業(yè)統(tǒng)計主要結(jié)果》，2022年3月1日，http://www.moe.gov.cn/jyb_xwfb/gzdt_gzdt/s5987/202203/t20220301_603262.html，2022年3月9日。為更好適應(yīng)高校擴招和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)發(fā)展的需要，2003年湖南省率先在全國試行院校平行志愿錄取模式并獲得教育部推廣，2010年全國絕大多數(shù)省份使用該錄取模式。

院校平行志愿錄取模式遵循“分數(shù)優(yōu)先、遵循志愿”的原則，考生可填報多個平行且有順序排列的院校志愿，投檔時按考生的投檔分位次高低依次檢索考生填報的A、B、C、D等院校志愿?？忌顖罅嗽盒Ｖ驹负螅€要填報每個院校的若干個專業(yè)志愿，以及是否服從專業(yè)調(diào)劑。高校下載投檔來的考生檔案后，還要依據(jù)分數(shù)優(yōu)先、專業(yè)優(yōu)先、分數(shù)級差等錄取規(guī)則對考生進行專業(yè)預(yù)錄取排序，并提交給省級教育行政部門審核錄取。由于多數(shù)院校有十幾個至大幾十個招生專業(yè)，但考生只能填報每所志愿院校的6個專業(yè)，因而需要考生填寫是否服從專業(yè)調(diào)劑。

院校平行志愿錄取模式的最大優(yōu)點是考生所填報的院校志愿是平行并列關(guān)系，如2020年福建省考生可以在普通本科批中填報16個院校平行志愿。相對于梯度志愿錄取模式，該模式不僅讓考生填報的院校和專業(yè)數(shù)量大幅增加，而且這些院校是并列關(guān)系，退檔可能性比梯度志愿明顯降低，有利于緩解考生填報志愿的焦慮心理。同時，目前高校招生主要依據(jù)考生高考總分排序錄取，而且絕大多數(shù)高校將投檔比例設(shè)置為1∶1至1∶1.05之間，考生被退檔的情況較少發(fā)生。因此，院校平行志愿錄取模式具有很強的操作簡便性，如今是非新高考省份最常用的招生錄取模式。

但該模式存在兩個缺點：第一，容易出現(xiàn)專業(yè)調(diào)劑問題。由于院校志愿錄取模式為每一所院校設(shè)置一個院校招生代碼，這所院校的所有招生專業(yè)均歸列在這個院校代碼之下，考生只能填報該院校的6個招生專業(yè)，且需要填寫是否服從專業(yè)調(diào)劑。在招生錄取時，若考生未能被所填報的6個專業(yè)志愿錄取，如果服從專業(yè)調(diào)劑，則被調(diào)劑到該校其他尚未完成招生計劃的專業(yè)中，這些專業(yè)通常是該校錄取最冷門的專業(yè)；如果考生不服從專業(yè)調(diào)劑，則考生被退檔。根據(jù)筆者對某省2020年全樣本錄取數(shù)據(jù)統(tǒng)計，普通本科批實施院校平行志愿錄取所產(chǎn)生被專業(yè)調(diào)劑錄取的考生達1.6萬人，占該批次投檔總數(shù)的10%左右。許多被調(diào)劑錄取學生的大學專業(yè)學習積極性不高。第二，高校缺乏招生選擇權(quán)。在院校平行志愿投檔模式中，許多高校將調(diào)檔比例縮小至105%甚至100%，幾乎沒有自主選擇的余地，高校缺乏應(yīng)有的招生自主權(quán)。

(三)“院校+專業(yè)組”志愿錄取模式

該模式由2014年新高考首批試點省市上海市首先提出并實施，近半數(shù)第三、四批新高考改革省份采用該模式。其設(shè)計規(guī)則是根據(jù)不同專業(yè)(類)的科目要求和人才培養(yǎng)需要，將原有的一個院校志愿單位，按照招生專業(yè)歸類設(shè)置為若干院校專業(yè)組志愿單位，每個專業(yè)組志愿包含屬性相近的多個招生專業(yè)?？忌梢赃x擇填報某個院校專業(yè)組以及該組內(nèi)的4—6個專業(yè)志愿，專業(yè)調(diào)劑只能在考生所填報的專業(yè)組內(nèi)進行。

“院校+專業(yè)組”錄取模式是對院校平行志愿錄取模式的改進與優(yōu)化。上海教育考試院李立峰博士認為，上海市在招生錄取制度設(shè)計上創(chuàng)新性地提出院校專業(yè)組的模式，不僅滿足了高校所提出的科目要求，而且兼顧了不同選考組合考生的興趣特長和專業(yè)偏好，為高考綜合改革的順利推進提供了一種可資借鑒的投檔錄取模式。(4)李立峰：《“新時代高考綜合改革的縱深推進”筆談·院校專業(yè)組: 高考投檔錄取改革的核心樞紐》，《福建師范大學學報(哲學社會科學版)》2020年第4期，第126-130頁。它具有兩大優(yōu)點：一是提高了考生專業(yè)選擇的滿意度。原來同一院校志愿的眾多專業(yè)被劃分為若干個專業(yè)組志愿，一個院校招生代碼被拆分為多個院校專業(yè)組招生代碼，考生可以根據(jù)自己的專業(yè)偏好選擇某一院校的某一個專業(yè)組，而放棄該院校的其他專業(yè)組，專業(yè)選擇偏好更明確、針對性更強。二是降低了退檔和專業(yè)調(diào)劑的可能性。院校專業(yè)組基本按學科屬性相近的特性進行分組，考生選擇了自己喜歡專業(yè)所在的專業(yè)組，不用擔心調(diào)劑到其他沒有填報的專業(yè)組，且專業(yè)組內(nèi)的專業(yè)比原有院校志愿的專業(yè)數(shù)量大幅減少，絕大多數(shù)考生選擇服從專業(yè)調(diào)劑，因此退檔可能性比院校志愿顯著降低。據(jù)筆者了解，某試點省市實施“院校+專業(yè)組”志愿錄取模式后，被專業(yè)調(diào)劑的考生比例僅占該批次投檔考生數(shù)的6%左右，較原來實行院校平行志愿錄取模式的10%專業(yè)調(diào)劑比例，降低了4個百分點，更好地實現(xiàn)了學生專長與招生專業(yè)的匹配。

但“院校+專業(yè)組”錄取模式同樣存在高校缺乏招生自主權(quán)的遺憾，該模式僅將一個院校志愿拆分為多個專業(yè)組志愿，其他投檔比例和錄取規(guī)則與院校平行志愿錄取模式并無二致，且絕大多數(shù)高校在100%投檔比例內(nèi)按照考生高考總分高低排序錄取，高校缺乏決定錄取標準和投檔比例的自主權(quán)，也容易加劇中學應(yīng)試升學取向。

(四)專業(yè)(類)平行志愿錄取模式

專業(yè)(類)平行志愿錄取模式也是對院校平行志愿錄取模式的改進版本，它不是以整個院校而是以該院校的每一個專業(yè)(類)作為一個志愿和招生單位。專業(yè)平行志愿錄取模式最早由北京市在2010年的高職?？婆猩性圏c，2012年福建省在高職?？婆袑嵤?，其后浙江省、山東省分別于2017年和2020年在普通類本科批次招生中實施，半數(shù)新高考改革省市采用這種錄取模式，如浙江省考生可以填報80個本科批專業(yè)(類)志愿，山東省考生可以填報96個本科批專業(yè)(類)志愿。該模式的招生志愿由“1個專業(yè)(類)+該院?！苯M成，如某一所高校有30個招生專業(yè)，則有30個招生志愿代碼，一個代碼代表一個招生志愿?？忌梢赃x擇“任意一個專業(yè)+任意一所院?！边M行志愿組合填報，既可以填報“同一個專業(yè)+不同院?！?，也可以填報“不同專業(yè)+同一院?！?，還可以填報“不同專業(yè)+不同院校”的組合。

綜合有關(guān)省份試點實踐分析，專業(yè)類平行志愿錄取模式具有兩個顯著優(yōu)點：一是提高了考生專業(yè)志愿的滿意度?？忌勺灾魈暨x所喜愛的院校與專業(yè)，不存在專業(yè)調(diào)劑問題，很好滿足了考生的專業(yè)發(fā)展需求，考生入學報到率顯著提高，在校學習專業(yè)的穩(wěn)定性與積極性更高。二是院校之間的生源分布更加合理。公辦高校與民辦高校中具有辦學特色專業(yè)和熱門專業(yè)都錄取到較高分的考生。

但這種錄取模式的缺陷是加大了同一所院校內(nèi)熱門與冷門專業(yè)之間的錄取分差距，這對高校的冷門基礎(chǔ)學科發(fā)展不利。同時，該模式也是采用按照考生高考總分高低排序錄取方式，不利于促進中學生學科專長與個性特長發(fā)展。

(五)“一檔多投”錄取模式

“一檔多投”錄取模式是對傳統(tǒng)高校招生錄取模式的制度創(chuàng)新，在錄取規(guī)則和投檔方式等方面都與上述四種錄取模式存在質(zhì)的差異。該模式最早由福建省于2010年在藝術(shù)類本科提前批招生中試點改革并取得成功。2013年，重慶市教育考試院“一檔多投”研究課題組對“一檔多投”錄取模式進行模擬研究后，認為這種模式有利于最大限度滿足考生愿望、促進素質(zhì)教育實施、擴大高校招生自主權(quán)。(5)重慶市教育考試院“一檔多投”研究課題組：《“一檔多投”錄取模式模擬研究》，《考試研究》2013年第1期，第22-29頁。2014年，福建省將“一檔多投”錄取改革試點擴大至藝術(shù)類本科A、B、C三批的院校中實施，并取得較理想效果。筆者曾參與了福建省2014年藝術(shù)類本科批開展“一檔多投”試點方案的研制與實施工作。在這一錄取模式中，在閩藝術(shù)招生院校按音樂類、美術(shù)類、舞蹈類、編導類等9個專業(yè)類別分列計劃、分別組織考試，不同招生專業(yè)類根據(jù)專業(yè)培養(yǎng)要求，對考生的高考成績、省級藝術(shù)統(tǒng)考成績、?？汲煽兊忍岢霾煌M合的招生錄取規(guī)則。據(jù)筆者初步統(tǒng)計，不同招生院校和不同專業(yè)類別提出了近100種錄取規(guī)則。因此，考生可以完全按照自己的專業(yè)偏好填報志愿，專業(yè)滿意度大幅提高，“一檔多投”錄取改革受到了考生的普遍歡迎。曾組織領(lǐng)導該試點的曾能建認為，“一檔多投”是高校招生錄取機制改革的重大突破,不僅能最大限度實現(xiàn)考生的自主選擇權(quán),而且能滿足高校特色專業(yè)建設(shè)的招生需求,還能克服“應(yīng)試教育”的痼疾,引導中學真正落實素質(zhì)教育。(6)曾能建：《“一檔多投”:高校招生錄取制度的根本性變革》，《教育與考試》2014年第4期，第5-8頁。2014年至2020年福建省在藝術(shù)類本科批招生中持續(xù)實施“一檔多投”錄取改革，積累了許多寶貴經(jīng)驗。2015年，新高考首批試點省份浙江省在高職提前招生中試行“一檔多投”錄取改革，15所高職院校參加試點，計劃招生4289名，實際錄取4251人，計劃完成率達到99.11%，試點總體效果較好。(7)盛蘭芳：《高?！叭灰惑w”綜合評價招生改革跟蹤研究》，《教育評論》2016年第9期，第67-71頁。

“一檔多投”錄取模式的突出優(yōu)點有三個：一是高校不同專業(yè)可以制定符合人才培養(yǎng)規(guī)格要求的個性化錄取規(guī)則。該模式賦予高校自主決定不同專業(yè)(類)招生錄取標準的權(quán)力，也就是同一所高校的不同專業(yè)不再以高考總分排序錄取，而是按照各自的錄取規(guī)則錄取新生。這種錄取模式充分滿足不同類型高校和不同專業(yè)各自對人才培養(yǎng)規(guī)格的特殊需求，消除了現(xiàn)有以高考總分單一標準錄取新生所產(chǎn)生的教育負面效應(yīng)，有利于高校不同專業(yè)招收各自所需的特質(zhì)人才，促進高校舉辦特色專業(yè)，克服高校辦學同質(zhì)化的痼疾。二是考生可以根據(jù)自己的學科專長與個性特長填報相應(yīng)專業(yè)(類)志愿?？忌梢詮闹T多高校招生專業(yè)中選擇有利于實現(xiàn)自身學科與個性專長的專業(yè)志愿，這就意味著那些高考總分雖不具優(yōu)勢但某些學科特別優(yōu)秀的學生更有機會被高校的特色專業(yè)錄取，高校有權(quán)自主挑選具有專業(yè)特長、綜合素質(zhì)能力強、學業(yè)水平高、有突出表現(xiàn)的考生，打破長期以來以高考總分為錄取唯一標準的被動局面，積極促進高中學生發(fā)展學業(yè)專長和個性特長?！耙粰n多投”錄取不存在專業(yè)調(diào)劑問題，極大提高了考生的專業(yè)滿意度。三是考生電子檔案全部投放到所填報的所有志愿中?，F(xiàn)有其他招生錄取模式均采用考生電子檔案“一檔一投”方式，也就是考生檔案最多只能出現(xiàn)在一所院校里，其弊端是容易出現(xiàn)落檔問題。“一檔多投”錄取模式則是將考生電子檔案投放給考生填報的所有志愿中，幾乎不會產(chǎn)生落檔問題。此外，高校按照事先公布的錄取規(guī)則進行預(yù)錄取排序，然后提交給教育招生管理部門，該批次院校全部匯總后實行計算機自動匹配錄取，杜絕了所有人為操作的環(huán)節(jié)，確保了招生的公平公正。

從試點經(jīng)驗來看，“一檔多投”錄取模式存在兩點缺陷：一是多樣化的錄取規(guī)則可能在錄取時出現(xiàn)排序失誤問題。在“一檔多投”錄取模式中，高?？梢灾贫ú煌瑢I(yè)(類)的個性化錄取規(guī)則，因此會在同一批次中產(chǎn)生幾十甚至上百種不同的專業(yè)錄取規(guī)則，這就要求高校必須要忠實無誤地按照每一個專業(yè)類事先公布的錄取規(guī)則對考生進行排序，最后由計算機系統(tǒng)自動匹配錄取。倘若某所院校的某一個專業(yè)對考生排序出現(xiàn)錯誤，則會影響整個批次的錄取結(jié)果。如果這個問題能被解決，則“一檔多投”錄取模式是所有錄取模式中最完美、最理想的錄取模式。二是產(chǎn)生高校閱檔量大幅增加的問題。由于“一檔多投”沒有投檔比例的限制，高校招生辦需要閱檔的數(shù)量比其他錄取模式增加了數(shù)十倍甚至百倍，加上不同專業(yè)錄取規(guī)則各異，這就極大增加了招辦人員審閱檔案的工作量和難度，使部分高校對這項改革產(chǎn)生消極抵制情緒。實際上，這個問題可以通過編制自動閱檔軟件、輔之以人工隨機抽樣復核的辦法加以解決。目前，這項改革并未推廣至社會關(guān)注度更高的普通類本科批招生中?？傮w而論，“一檔多投”錄取模式具有其他錄取模式所無法替代的獨特優(yōu)勢，王新鳳認為“一檔多投”試點范圍可以逐步擴展，但應(yīng)循序漸進。(8)王新鳳：《“一檔多投”可能需要循序漸進》，《人民政協(xié)報》，2019年7月3日第9版。

(六)高校綜合評價招生模式

上述所列的梯度志愿、院校(院校+專業(yè)組、專業(yè)類)平行志愿、“一檔多投”等錄取模式均屬于高考招生錄取模式。嚴格意義上講，高校綜合評價招生模式與高考招生錄取模式不屬于同一范疇，而是與強基計劃、“三位一體”等同屬于高校多元評價招生方式，這些招生模式的顯著特點是采用多元標準評價錄取新生，一般把考生的高考成績、高校綜合測試成績、高中學業(yè)水平考試成績按照一定比例合成考生綜合總分(其中高考成績占比不低于85%)，再按照綜合總分排序錄取。2007年，中南大學獲批率先在湖南開展高校綜合評價招生模式試點工作。截至2021年，全國已有南京大學、東南大學、中國科學院大學、北京外國語大學、上?？萍即髮W、南方科技大學、上海紐約大學、昆山杜克大學、香港中文大學(深圳)、華南理工大學、西交利物浦大學等20多所高校采用綜合評價招生模式。

高校綜合評價招生模式力圖破解高校招生“唯分數(shù)”論，在高考總分基礎(chǔ)上綜合考生個性特長、綜合素質(zhì)評價等其他標準錄取新生，是這項改革的最大亮點和優(yōu)點。鄭若玲教授認為，高校綜合評價招生是高校選擇“最合適”學生，而非選擇“最優(yōu)秀”學生的一種招生模式。招收綜合素質(zhì)全面、適合各校各學科專業(yè)培養(yǎng)需求的學生是高校招生的初衷。(9)鄭若玲、孔苓蘭：《綜合素質(zhì)評價方案的特征、困境與突圍———基于對第三批新高考綜合改革方案的分析》，《河北師范大學學報(教育科學版)》2020年第1期，第19-27頁。杜瑞軍、鐘秉林認為，綜合評價招生模式綜合體現(xiàn)了國家、高校、個人以及以高中為代表的基礎(chǔ)教育的多元價值訴求，有效促進了人才選拔與人才培養(yǎng)的協(xié)調(diào)統(tǒng)一。綜合評價招生模式體現(xiàn)了選拔考試標準、學業(yè)水平考試標準以及非學業(yè)多元素質(zhì)評價標準的綜合，有效推動了學生綜合素質(zhì)的發(fā)展。(10)杜瑞軍、鐘秉林：《高校綜合評價招生模式的改革動因、經(jīng)驗啟示及未來走向》，《北京師范大學學報(社會科學版)》2021年第4期，第58-73頁。

作為一種新試點的招生方式，高校綜合評價招生模式也存在突出問題：一是難以保證多元評價標準的科學、客觀和公平性。鄭若玲教授指出，如何科學、合理地評分成為實施綜合評價錄取改革面臨的難題，面試環(huán)節(jié)遭遇人情質(zhì)疑。(11)③⑥ 鄭若玲、陳 斌：《高校招生綜合評價錄取改革的困境與出路》，《高等教育研究》2014年第10期，第11-15頁。二是顯著擴大了城鄉(xiāng)學生的錄取比例差異。農(nóng)村學生在面試等環(huán)節(jié)明顯處于弱勢，導致城鄉(xiāng)學生錄取比例明顯失調(diào)。③對弱勢群體子弟進入高水平大學的機會產(chǎn)生不利影響。(12)鐘秉林、王新鳳：《新高考綜合評價招生的成效與現(xiàn)實困境探析》，《高等教育研究》2019年第5期，第33-39頁。三是高中綜合素質(zhì)評價由于其高成本與低信效度等諸多問題難有作為。(13)程嶺：《納入高等學校招生體系的綜合素質(zhì)評價：“難為”審思與“能為”創(chuàng)建》，《教育研究》2020年第12期，第111-120頁。四是高校綜合評價招生成本大幅增加。高校組織綜合測試，直接或間接地加大學校在人力、財力和物力方面的成本。⑥

三、現(xiàn)行高校招生錄取模式的比較評價

目前在不同省市實施的普通高校招生錄取模式主要有上述六種，這些錄取模式孰優(yōu)孰劣？這就需要建立一個評價指標系統(tǒng)。綜合考慮教育行政部門、高等學校、考生及家長三個主體對高校招生的價值訴求，筆者提出專業(yè)契合性(科學性)、形實兼顧性(公平性)、簡便易行性(高效性)三項主要指標，作為對不同高校招生錄取模式綜合特性的評價標準。

(一)構(gòu)建高校招生錄取模式的評價指標

1.專長契合性——科學性指標

專長契合性是指考生的學業(yè)專長、個性特長與高校相應(yīng)專業(yè)人才培養(yǎng)所需知識、能力基礎(chǔ)達到契合的程度。對考生而言，專長契合性不僅決定著考生能否具備學習大學專業(yè)的學業(yè)基礎(chǔ)與學習潛能，而且影響考生專業(yè)學習的興趣與穩(wěn)定性，還對將來考生畢業(yè)后的職業(yè)選擇有重大影響。對高校來說，專業(yè)契合性決定了高校能否錄取適合不同專業(yè)培養(yǎng)所需要特質(zhì)的人才，對加強特色專業(yè)建設(shè)意義重大。在新高考試點省市中，由于考生可以自主選擇多樣化的考試科目組合，高?？梢愿鶕?jù)人才培養(yǎng)要求提出招生專業(yè)選考科目要求，使得專業(yè)契合度的重要性和關(guān)注度更加突出。因而，專業(yè)契合性是對不同高校招生錄取模式進行比較研究的最重要指標。

2.形實兼顧性——公平性指標

形實兼顧性是指高校招生對形式公平和實質(zhì)公平所能兼顧的程度。高校招生的形式公平是指在分數(shù)面前人人平等，它不考慮城鄉(xiāng)、經(jīng)濟、階層等方面的差異情況；實質(zhì)公平則考慮不同學生的個性特長、城鄉(xiāng)差異以及高校不同專業(yè)招生的個性化要求等。形式公平具有直觀、簡單、可比的特點，容易受到大多數(shù)人的認可，但會產(chǎn)生唯分數(shù)論、應(yīng)試教育等消極后果。實質(zhì)公平則采用高考分數(shù)、個性特長、高校專業(yè)人才培養(yǎng)要求及區(qū)域、階層等多元評價指標錄取新生，不僅能促進考生發(fā)展學科與個性特長，也有利于高校培養(yǎng)特色專業(yè)人才，但存在剛性不足、可比性較弱、公平性難以保證等缺陷。

3.簡便易行性——高效性指標

簡便易行性是指政府和高校組織高校招生錄取工作所能節(jié)省人力、財力、物力與時間成本的程度。我國每年高考考生達1000萬，是全世界高考考生規(guī)模最大的國家，多數(shù)省市高考考生規(guī)模在30—60萬人之間，少數(shù)省份考生數(shù)甚至超過百萬人。高校招生投檔錄取管理是一個龐大復雜的系統(tǒng)，要求各省在7月和8月兩個月內(nèi)完成本科提前批、農(nóng)村專項招生批、本科批、高職專科批、藝術(shù)類、體育類本?？婆榷鄠€批次幾十萬考生的投檔與錄取工作，且要確保招生錄取工作公平公正，不能出現(xiàn)絲毫差錯。這就要求招生錄取模式與招生錄取規(guī)則盡量簡便易行。簡便易行性是涉及教育行政部門和高校招生組織效率的現(xiàn)實性指標，與專業(yè)契合性這一理想性指標是難以兼顧的兩難問題，常出現(xiàn)顧此失彼的情況。

(二)我國現(xiàn)行高校招生錄取模式的比較分析

為了便于細化比較，根據(jù)李克特量表，筆者把這三項評價指標劃分為非常符合、比較符合、一般、比較不符合、非常不符合五個評價等級。根據(jù)高校招生這一人才選拔活動的根本屬性，專長契合性是最重要的衡量指標，其次是形實兼顧性，再次是簡便易行性。一種理想的高校招生錄取模式應(yīng)該能實現(xiàn)專長契合性、形實兼顧性、簡便易行性三者的最高等級要求。對這六種高校招生錄取模式的綜合評價比較詳見表1。

表1 不同高校招生錄取模式比較評價表

從表1可見，在“一檔多投”錄取模式中，高校可以自主制定各具特色的不同專業(yè)錄取規(guī)則，可以在兼顧高考總分基礎(chǔ)上挑選具有學科與個性專長的新生，很好滿足了高校招生的科學選才與公平選才的要求。同時，該模式克服了其他錄取模式采用“一檔一投”的局限，不會出現(xiàn)考生退檔情形。該模式在專長契合性和形實兼顧性兩個指標都達到非常符合的評級要求。若從簡便易行性而言，“一檔多投”錄取模式則大幅增加了高校和省級招生管理機構(gòu)人工閱檔工作量，加上不同專業(yè)的錄取規(guī)則復雜多樣，降低了該模式的簡便易行性。但在福建省試點可以看到，即便如此，高校招生辦總體對該模式評價較好。若只采用高考總分為唯一錄取標準，則變得非常簡便易行，但不能展現(xiàn)“一檔多投”錄取模式有利于錄取多樣化專業(yè)人才的獨特價值。因此，我們把“一檔多投”錄取模式評價為最理想的招生錄取模式。

專業(yè)類平行志愿錄取模式采用單個專業(yè)(類)為錄取單位，以滿足考生的專業(yè)偏好為首要價值追求，其專長契合性達到比較符合的等級，且簡便易行性達到非常符合的要求。但該模式以高考總分為錄取唯一標準，只能顧及形式公平，卻無法兼顧實質(zhì)公平，形實兼顧性評級為一般水平。相比較而言，該模式是現(xiàn)行招生錄取模式中較為理想的模式。

其余四種招生錄取模式各有優(yōu)劣，梯度志愿錄取模式的專業(yè)契合性比院校平行志愿錄取模式好些，但簡便易行性更弱些。“院校+專業(yè)組”錄取模式優(yōu)劣介于院校平行志愿錄取模式與專業(yè)類平行志愿錄取模式之間，只是一種過渡性的模式。高校綜合評價招生模式較好實現(xiàn)了專業(yè)契合性，但因高校要組織綜合測評或采納學生綜合素質(zhì)評價結(jié)果，增加大量的組織成本，并可能產(chǎn)生違背公平的隱患，導致簡便易行性極差，形實兼顧性也不理想。

四、高校招生錄取模式改革展望

高校招生錄取模式改革的目標是實現(xiàn)考生個性特長與高校特色專業(yè)的穩(wěn)定匹配，促進學生發(fā)展個性特長和高校培養(yǎng)特色專業(yè)人才，現(xiàn)有的高校招生錄取模式與改革目標尚存在較大的距離。我國經(jīng)濟社會經(jīng)歷了從計劃經(jīng)濟到社會主義市場經(jīng)濟再到高質(zhì)量發(fā)展的新階段，高等教育發(fā)展經(jīng)歷了精英發(fā)展階段、大眾化發(fā)展階段，現(xiàn)在進入了普及化階段，未來高校招生錄取模式改革要及時適應(yīng)經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展和高等教育普及化發(fā)展對專業(yè)人才的規(guī)模、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)與特色的需求。

(一)高校招生錄取標準：由單一標準走向多元標準

目前，除了福建省在藝術(shù)類本科批實施的“一檔多投”錄取模式外，我國各省市所廣泛采用的院校平行志愿、“院校+專業(yè)組”志愿、專業(yè)(類)平行志愿、梯度志愿等錄取模式均把高考總分作為高校招生錄取的唯一標準。在現(xiàn)有招生錄取機制中，為了避免因退檔而產(chǎn)生的麻煩，多數(shù)高校要求省級招生管理部門按照考生高考總分和高考志愿排序以招生計劃與投檔人數(shù)1∶1的比例投放考生檔案，按照考生高考總分和高考志愿排序錄取，招生辦變成“接生辦”。由于高考總分具有剛性、可比、公平等獨特優(yōu)勢，而受到考生及家長、高校和社會的普遍認可，以高考總分為錄取唯一標準實現(xiàn)了高校招生錄取形式公平的最大化，將“分數(shù)面前人人平等”的理念提高到無以復加的地步，這必然加劇唯分數(shù)論和應(yīng)試教育，不利于中學推進素質(zhì)教育和高校選拔多樣化專業(yè)人才。劉海峰教授指出，自從高等教育進入大眾化階段以后，高校分層更加明顯，考生素質(zhì)千差萬別，通過統(tǒng)一考試甄別學生的能力和素質(zhì)，為所有高校提供唯一錄取依據(jù)，面臨越來越多的困難，“分數(shù)決定論”越來越不符合時代的發(fā)展。(14)劉海峰：《高考改革的新階段思考》，《中國高等教育》2014年第5期，第14-16頁。福建省在藝術(shù)類本科批實施“一檔多投”錄取模式對未來高校招生錄取模式改革提供了寶貴經(jīng)驗。在高等教育進入普及化發(fā)展新階段后，我們迫切需要加快推進以高考成績?yōu)橹饕獦藴?、兼顧學生智能專長與個性特長的高校招生多元評價錄取改革，這些多元標準必須具備剛性、公平、可比性等特點，這樣才能有效發(fā)揮高校招生引導中學發(fā)展學生個性特長和促進高校培養(yǎng)特色專業(yè)人才的積極作用。

(二)高校招生權(quán)力主體：由政府招生走向高校招生

高等教育入學機會是具有公共性的準公共物品，政府、高校、考生是高等教育入學機會分配的三個重要主體，高校與考生之間是入學機會的供給方與需求方，而政府更適合擔任類似裁判與監(jiān)督者的角色。從理論上說，高校是培養(yǎng)高級專業(yè)人才的辦學主體，理應(yīng)對招收多少新生、采用哪些標準招生享受自主決定權(quán)。我國高校招生工作由教育部統(tǒng)一領(lǐng)導，中央政府和省級政府掌握著高校招生計劃數(shù)、統(tǒng)一高考命題與評卷以及高校招生錄取模式的決定權(quán)，而作為專業(yè)人才培養(yǎng)主體的高校缺乏對招生計劃、錄取標準等重要事項的自主決定權(quán)，只能在招生章程中制定分數(shù)優(yōu)先、專業(yè)優(yōu)先、專業(yè)級差以及特殊專業(yè)對高考單科成績要求等細枝末節(jié)方面的錄取規(guī)則，不利于高校選拔與培養(yǎng)特色專業(yè)人才。在實施新高考的省市，高校雖擁有了指定招生專業(yè)選考科目要求的權(quán)力，但由于高校指定選考科目數(shù)與可供選擇的潛在生源數(shù)成反比關(guān)系，因此有些高校為完成招生計劃而盡量減少指定科目數(shù)量，導致一些缺乏相應(yīng)學科基礎(chǔ)的新生無法適應(yīng)高校專業(yè)學習的要求。高校是高級專業(yè)人才的專門培養(yǎng)機構(gòu)，無論從學理和法理上都應(yīng)該具備一定的招生自主權(quán)和辦學自主權(quán)。普及化階段是高校多樣化發(fā)展和個性化發(fā)展的時代，我們要善于向發(fā)達國家學習先進經(jīng)驗并能創(chuàng)造性地轉(zhuǎn)化為我們的智慧財富(15)耿有權(quán)：《建設(shè)世界一流學科的三個問題》，《東南大學學報(哲學社會科學版)》2021年第5期，第134-139頁。，適度借鑒發(fā)達國家高校多元評價招生的經(jīng)驗，政府適度放權(quán)讓高校獲得一定的錄取標準和招生計劃自主決定權(quán)，建議從雙一流高校開始這項試點。

(三)高校招生錄取單位：由院校志愿走向?qū)I(yè)類志愿

從以往高校招生錄取模式改革中，我們清晰看到以專業(yè)(類)志愿為錄取單位，對高校專業(yè)人才培養(yǎng)和學生個性特長發(fā)展產(chǎn)生了更積極的影響。梯度志愿、院校平行志愿、“院校+專業(yè)組”志愿錄取模式都是以院校志愿為錄取單位，這種錄取單位設(shè)置必然導致每年錄取中產(chǎn)生在一定比例的退檔和專業(yè)調(diào)劑情況。退檔是考生最不愿意看到、也是對考生心理打擊最嚴重的結(jié)果，考生只能無奈參加下一批次志愿填報，或者選擇回高中復讀。同時，在以院校志愿為錄取單位的錄取模式中，考生在一所院校中所填報的6個專業(yè)志愿一般按照滿意度逐級遞減排序，越是靠后排序的專業(yè)志愿，考生的滿意度越低，專業(yè)調(diào)劑錄取是考生不愿接受的結(jié)果。專業(yè)(類)平行志愿和“一檔多投”錄取模式則以專業(yè)(類)志愿為錄取單位，一般考生會選擇自己喜歡的專業(yè)(類)進行組合填報，每個專業(yè)(類)志愿都是并列排序關(guān)系，所錄取的專業(yè)(類)都是考生喜歡或擅長的專業(yè)。同時，“一檔多投”錄取模式幾乎不會出現(xiàn)考生退檔情形，專業(yè)(類)平行志愿錄取模式退檔考生極少，且這兩種錄取模式都不會出現(xiàn)專業(yè)調(diào)劑的情形。因此，以專業(yè)類為招生單位的“一檔多投”和專業(yè)(類)平行志愿錄取模式不僅能促進中學生發(fā)展學業(yè)專長與個性特長，也有利于高校特色專業(yè)人才培養(yǎng)。

總而言之，對于未來高校招生錄取模式改革，應(yīng)在確保公平性的基礎(chǔ)上，提高選才的科學性，筆者建議采用專業(yè)類為招生單位，以高考成績?yōu)橹饕獦藴?，兼容具有剛性、可比性、公平性的多元錄取標準，增加高校和考生的雙向選擇機會。如今，邁入普及化發(fā)展階段的高等教育急需在教育觀念、入學條件、教育方式、學術(shù)標準、治理結(jié)構(gòu)等方面作出適應(yīng)性變革，而高校招生從依據(jù)高考總分錄取走向以高考成績?yōu)橹饕獦藴?、兼顧學生智能專長與個性特長的多元評價錄取，正是對普及化發(fā)展新階段的必然回應(yīng)，不僅有利于引導中學生從應(yīng)試教育桎梏走出來發(fā)展各自的個性特長，還能促進高校建設(shè)一流學科和特色專業(yè)，培養(yǎng)高質(zhì)量多樣化專業(yè)人才，為實現(xiàn)中華民族偉大復興和構(gòu)建人類命運共同體提供強有力的人才支撐和創(chuàng)新支持。