王冉 周蕾

基金項目：江蘇高校哲學社會科學研究一般項目“環(huán)境規(guī)制對中國裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響及對策研究”（2020SJA2220）。

作者簡介：王冉（1983-），女，漢族，河南柘城人，博士在讀，南京航空航天大學金城學院副教授，主要研究方向為財務(wù)會計與審計、產(chǎn)業(yè)組織學;周蕾（1982-），女，漢族，江蘇南京人，碩士，南京航空航天大學金城學院講師，主要研究方向為國際經(jīng)濟。

摘 要：我國自上世紀70年代末開始改革開放以來，經(jīng)濟保持快速增長，伴隨而來的是對生態(tài)環(huán)境的負面影響，經(jīng)濟增長與生態(tài)環(huán)境保護之間的矛盾日趨嚴峻。尤其近20年以來，粗放式經(jīng)濟發(fā)展模式，使得我們出現(xiàn)了資源短缺、河流污染、霧霾、生態(tài)遭到破壞等經(jīng)濟、社會問題，這與人民群眾的幸福生活訴求出現(xiàn)背離。生態(tài)環(huán)境治理問題、高質(zhì)量可持續(xù)發(fā)展問題成為我國經(jīng)濟的關(guān)鍵議題之一。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;裝備制造業(yè);產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

中圖分類號：F2 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2022.10.003

0 引言

作為我國經(jīng)濟的支柱性產(chǎn)業(yè)之一，裝備制造業(yè)的發(fā)展程度，反映了一國或區(qū)域的產(chǎn)出水平，是一國經(jīng)濟、社會發(fā)展的重要支撐。新中國自成立起，我國裝備制造業(yè)就被放在重要位置，舉全國之力持續(xù)增加投入，始終保持中高速發(fā)展，現(xiàn)已形成了完整價值鏈的裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。在實現(xiàn)國家第一個百年目標、提升綜合國力等方面發(fā)揮了不可替代的作用。但我們也清楚地認識到，從世界整體情況對比來看，我國裝備制造業(yè)雖規(guī)模宏大，但在結(jié)構(gòu)科學性、高新技術(shù)領(lǐng)域創(chuàng)新、資源、技術(shù)轉(zhuǎn)化率、信息技術(shù)信息系統(tǒng)普及等方面水平仍然較低。所以我國要想實現(xiàn)裝備制造業(yè)的優(yōu)化、轉(zhuǎn)型升級或者是跨越式發(fā)展，必須要站在戰(zhàn)略高度，審時度勢，銳意進取，科學發(fā)展，尤其要優(yōu)先解決經(jīng)濟發(fā)展和保護生態(tài)環(huán)境之間的平衡問題。

環(huán)境規(guī)制的直接效果是保護、改善了生態(tài)環(huán)境，同時其對包括裝備制造業(yè)在內(nèi)的經(jīng)濟社會發(fā)展間接產(chǎn)生影響。從企業(yè)角度來看，如果企業(yè)“無動于衷”就會受到違反環(huán)境規(guī)制的懲罰。無論企業(yè)選擇哪種行動，短期一定會增加企業(yè)的運營成本;從產(chǎn)業(yè)角度來看，環(huán)境規(guī)制，會對該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值間接施加影響，通過產(chǎn)業(yè)間的關(guān)聯(lián)性，進而對其關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生影響，這方面已有很多成熟的研究。因此，在必須實施生態(tài)環(huán)境保護的大背景下，推進裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是必然選擇，所以這方面的研究具有重要的實踐意義和理論意義。

1 文獻綜述

1.1 環(huán)境規(guī)制推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

“十三五”規(guī)劃以來，我國裝備制造產(chǎn)業(yè)升級的壓力越來越大，這方面的研究較為豐富，并逐步聚焦到環(huán)境規(guī)制與裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相互影響上。Conrad and Wang（1993）研究發(fā)現(xiàn)污染密集型行業(yè)的企業(yè)對環(huán)境稅征收、減排補貼等環(huán)境規(guī)制措施非常敏感。曲如曉和王月水（2002）的研究認為，執(zhí)行嚴格的環(huán)境規(guī)制標準，長期來看有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。陸菁（2007）研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制可以倒逼技術(shù)進步，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。高爽等（2012）研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強度與制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在正相關(guān)關(guān)系。薛曜祖（2016）認為環(huán)境規(guī)制可以通過影響經(jīng)濟增長進而對區(qū)域裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。

1.2 環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系不確定

李娜等（2016）發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制短期效果不明顯，長期正向效果比較明顯;謝婷婷和郭艷芳（2016）認為完全依賴環(huán)境規(guī)制促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級沒有持續(xù)性，需要配合其它手段共同影響;紀玉劍和劉金夢（2016）提出人力資本，也是環(huán)境規(guī)制推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要條件，當人力資本水平較低時，環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、升級作用不明顯。

2 實證分析

2.1 變量選擇

2.1.1 被解釋變量

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（IND）。本文采用產(chǎn)業(yè)增加值比重法展開研究論證，即先計算裝備制造業(yè)總產(chǎn)值，再除以GDP數(shù)值，來測度間產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。本文認為，衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否優(yōu)化的重要方面，是裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)是否朝著合理化和高級化方向發(fā)展，而這一度量方法可以較好地反映出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。

2.1.2 解釋變量

環(huán)境規(guī)制（ER）。環(huán)境規(guī)制衡量包括總量指標和強度指標?？偭恐笜税ōh(huán)境投入、污染物排放量指標類、費用指標類。強度指標包括工業(yè)污染治理投資成本或環(huán)境污染治理總投入與地區(qū)GDP產(chǎn)值的占比等指標、環(huán)境規(guī)制機構(gòu)的相關(guān)監(jiān)測頻率指標等。本文直接采用排污費投入和區(qū)域GDP產(chǎn)值的相對指標來測度環(huán)境規(guī)制的強弱。

2.1.3 控制變量

技術(shù)創(chuàng)新（TE）。相關(guān)研究表明技術(shù)創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的動力，其在提高勞動產(chǎn)出效率，降低生產(chǎn)成本，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級;促進產(chǎn)品創(chuàng)新等方面發(fā)揮重要作用。國內(nèi)外學者研究中，衡量技術(shù)創(chuàng)新一般采用兩種方法：一是投入角度測度;二是產(chǎn)出角度測度，本文采用了專利申請授權(quán)量，衡量技術(shù)創(chuàng)新程度。

外商直接投資（FDI）。一方面外商直接投資帶來了大量的資金，在當?shù)赝顿Y建廠，促進了當?shù)刂圃鞓I(yè)的發(fā)展，影響了當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。另一方面，外商直接投資還具有技術(shù)外溢效應(yīng)、擴散效應(yīng)。外資為了開拓當?shù)厥袌?，選擇與當?shù)仄髽I(yè)合作，將一些低端的生產(chǎn)技術(shù)轉(zhuǎn)移給當?shù)氐纳a(chǎn)企業(yè)去生產(chǎn)代工，提升了當?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)技術(shù)和能力。此外，外資可能促進當?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，也有可能會阻礙當?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，這取決于外資的投資領(lǐng)域，和其對當?shù)禺a(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)效應(yīng)、協(xié)調(diào)作用，本文用FDI占GDP的比重來表示。

經(jīng)濟發(fā)展水平（PGDP）。經(jīng)濟發(fā)展直接影響著技術(shù)程度水平、市場需求情況、租金水平高低、營商環(huán)境優(yōu)劣。而這些因素又影響了地區(qū)產(chǎn)業(yè)布局、集群化，從而影響當?shù)氐漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。通常，若地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平高，則該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會處于較高水平狀態(tài);反之，若一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平低，則該地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可能處于較低水平狀態(tài)。由于人均GDP數(shù)值可以很好地反映地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展綜合實力，因而，本文使用各地區(qū)人均GDP數(shù)值來測度地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平。

2.2 模型構(gòu)建

經(jīng)濟指標數(shù)值，受以往時期變量值的影響，表現(xiàn)出一定的相關(guān)性。尤其是當時間數(shù)列的時間期數(shù)較少時，鑒于我國市場經(jīng)濟起步較晚，時間樣本數(shù)據(jù)值不多，故采用動態(tài)面板數(shù)據(jù)模型法進行分析。動態(tài)面板數(shù)據(jù)分析法，通?？紤]兩個角度，一種是使用靜態(tài)模型求得估計量，再進一步對估計量進行糾偏，從而降低其誤差，來提升準確性;另一種則是對模型進行直接估計，采用廣義矩估計即GMM法。很多學者所采用GMM法，因為該模型可以有效規(guī)避解釋變量的內(nèi)生性問題。Blundell and Bond（1998）研究發(fā)現(xiàn)GMM 法估計的偏差小于最小二乘法、一階差分GMM法估計等方法。

本文選取2007-2020年中國30個區(qū)域的面板數(shù)據(jù)進行研究。因樣本周期短，屬于短期動態(tài)面板，使用系統(tǒng) GMM 法進行實證，并建立了以下實證模型：

其中，IND為裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，ER為環(huán)境規(guī)制，TE為技術(shù)創(chuàng)新，F(xiàn)DI為外商直接投資，GDP表示區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，ε為隨機誤差項。

本文的樣本是我國30個區(qū)域2007年至2020年的省級面板數(shù)據(jù)，不包括西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)。其中，經(jīng)濟發(fā)展水平的數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)數(shù)據(jù)等來自《中國統(tǒng)計年鑒》。環(huán)境規(guī)制相關(guān)數(shù)據(jù)主要來自《全國環(huán)境統(tǒng)計公報》，技術(shù)創(chuàng)新類的數(shù)據(jù)則取自《中國科技統(tǒng)計年鑒》。

2.3 實證結(jié)果分析

本文使用系統(tǒng)廣義矩模型對上述模型進行估計，結(jié)果如表1。

環(huán)境規(guī)制強度（ER）的提高，會導(dǎo)致裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的下降，二者之間有顯著的負相關(guān)關(guān)系，ER每提高1%，裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級下降0.076%。污染密集型裝備制造業(yè)會從環(huán)境規(guī)制強度高的地區(qū)流向低的地區(qū)，導(dǎo)致流出地區(qū)裝備制造業(yè)總產(chǎn)值減少，進而抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，所以環(huán)境規(guī)制會通過降低裝備制造業(yè)的產(chǎn)值，從而不利于裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有正面影響，彈性系數(shù)為2.344%，可以在1%顯著性水平下，通過檢驗。較大的彈性系數(shù)則表明技術(shù)創(chuàng)新對裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級促進作用最大。

外商直接投資的彈性系數(shù)為-0.112%，并在5%顯著性的水平下通過檢驗。說明“污染避難所假說”在中國是成立的。我國大部分省份執(zhí)行的環(huán)境規(guī)制強度較弱，外資企業(yè)傳統(tǒng)落后的裝備制造產(chǎn)業(yè)遷入中國，抑制了中國裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

經(jīng)濟發(fā)展水平的彈性系數(shù)為0.038%。這種正相關(guān)的關(guān)系表明經(jīng)濟發(fā)達區(qū)域的公民對生態(tài)環(huán)境關(guān)注度較高，密切關(guān)注環(huán)境污染問題，促使當?shù)匮b備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化、升級。

3 結(jié)論與建議

論文利用系統(tǒng)GMM模型分析了環(huán)境規(guī)制對中國裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級研究，結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制和外商直接投資不利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，技術(shù)創(chuàng)新和經(jīng)濟發(fā)展水平可以促進裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，基于實證分析結(jié)果可以從以下幾個方面探索促進中國裝備制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級：第一，政府應(yīng)充分明確環(huán)境規(guī)制與當?shù)匮b備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級之間影響機理，準確控制和調(diào)整環(huán)境規(guī)制強度，以實現(xiàn)地區(qū)經(jīng)濟的健康、可持續(xù)發(fā)展。第二，區(qū)域參與主體要積極加大要保護知識產(chǎn)權(quán)，還要建立風險管理機制，解除企業(yè)加大創(chuàng)新投入的后顧之憂。第三，認真分析研究裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響因素，把握產(chǎn)業(yè)升級演變規(guī)律，制定合理、有效政策，推進裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。第四，裝備制造業(yè)應(yīng)該積極的加大研發(fā)力量提升技術(shù)水平，對傳統(tǒng)的技術(shù)進行改良，通過提升產(chǎn)品的技術(shù)含量促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

參考文獻

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