摘? ? ? 要：人力資本的創(chuàng)新性、異質(zhì)性等特征以及“干中學(xué)”效應(yīng)能夠?qū)θ騼r(jià)值鏈地位攀升產(chǎn)生積極影響。本文對(duì)世界投入產(chǎn)出表中42個(gè)經(jīng)濟(jì)體2000-2014年的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn)，在將金融發(fā)展、制度質(zhì)量、貿(mào)易開(kāi)放度、全要素生產(chǎn)水平及外商投資依次逐步控制后，人力資本對(duì)全球價(jià)值鏈地位攀升的積極作用依舊顯著。

關(guān)? 鍵? 詞：人力資本;全球價(jià)值鏈;資本要素

中圖分類(lèi)號(hào)：C924.1? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? 文章編號(hào)：1007-8207（2022）04-0048-08

收稿日期：2021-11-15

作者簡(jiǎn)介：辛紅，東北師范大學(xué)財(cái)務(wù)處副處長(zhǎng)，高級(jí)會(huì)計(jì)師，研究方向?yàn)樨?cái)務(wù)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)。

近年來(lái)，受“逆全球化”思潮、新冠肺炎疫情全球蔓延特別是美國(guó)制造業(yè)回流和產(chǎn)業(yè)遷出的影響，全球價(jià)值鏈系統(tǒng)本身呈現(xiàn)出一定程度的脆弱性。如何通過(guò)制造業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型進(jìn)而實(shí)現(xiàn)全球價(jià)值鏈地位攀升，向制造強(qiáng)國(guó)邁進(jìn)，已成為我國(guó)急需解決的問(wèn)題之一。人力資本是影響全球價(jià)值鏈升級(jí)的關(guān)鍵因素，我國(guó)要進(jìn)一步提升制造業(yè)在全球價(jià)值鏈分工中的地位，就必須扭轉(zhuǎn)以往以低成本要素融入價(jià)值鏈分工的局面，不斷優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)，提高人力資本素質(zhì)，最大限度釋放人才紅利。

一、文獻(xiàn)回顧

在學(xué)界，研究全球價(jià)值鏈地位攀升的文獻(xiàn)多著重于關(guān)注外生因素的作用，認(rèn)為推動(dòng)全球價(jià)值鏈升級(jí)的主要決定因素有融資約束、基礎(chǔ)設(shè)施、制度環(huán)境、FDI等，[1]從人力資本等高端生產(chǎn)要素出發(fā)來(lái)解釋一國(guó)價(jià)值鏈分工地位的文獻(xiàn)相對(duì)較少。事實(shí)上，一國(guó)在全球價(jià)值鏈上的位置分布取決于該國(guó)融入全球價(jià)值鏈時(shí)所依托的生產(chǎn)要素。一般而言，依靠高端生產(chǎn)要素融入全球價(jià)值鏈分工的國(guó)家往往位于高端地位，而依靠初級(jí)生產(chǎn)要素融入全球價(jià)值鏈分工的國(guó)家則往往位于低端地位。[2]

在不多研究人力資本這一高端生產(chǎn)要素影響全球價(jià)值鏈地位攀升的文獻(xiàn)中，學(xué)者們一致認(rèn)為，人力資本憑借其創(chuàng)新性、異質(zhì)性等顯著特征對(duì)全球價(jià)值鏈地位攀升發(fā)揮著積極作用，能夠促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，從而在很大程度上推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。[3]此類(lèi)文獻(xiàn)的研究主題集中在兩個(gè)方面：

一是聚焦于人力資本這一高端生產(chǎn)要素本身的數(shù)量和質(zhì)量結(jié)構(gòu)特征及其助力全球價(jià)值鏈地位攀升的具體作用機(jī)制上，認(rèn)為一國(guó)人力資本的數(shù)量和質(zhì)量結(jié)構(gòu)特征直接影響著該國(guó)在全球價(jià)值鏈的定位，且人力資本自身的異質(zhì)性、創(chuàng)新性特征以及“干中學(xué)”效應(yīng)能夠促進(jìn)該國(guó)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)的有效發(fā)揮。如有學(xué)者提出，人力資本與全球價(jià)值鏈地位攀升成正比例關(guān)系;[4]有學(xué)者運(yùn)用協(xié)整和誤差修正模型進(jìn)行實(shí)證分析后認(rèn)為，人力資本的數(shù)量和質(zhì)量制約著全球價(jià)值鏈的各個(gè)環(huán)節(jié)，通過(guò)培育高素質(zhì)的人力資本能夠有效助力一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化;[5]有學(xué)者利用2000-2014年WIOD等數(shù)據(jù)庫(kù)載錄的制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行基準(zhǔn)估計(jì)和異質(zhì)性分析后發(fā)現(xiàn)，優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)可以顯著推動(dòng)一國(guó)在全球價(jià)值鏈中分工地位的提升;[6]有學(xué)者通過(guò)條件分位數(shù)回歸模型檢驗(yàn)出人力資本在一國(guó)產(chǎn)業(yè)全球價(jià)值鏈分工地位攀升過(guò)程中的促進(jìn)作用;[7]有學(xué)者借助固定效益模型證實(shí)了人力資本投資在很大程度上會(huì)對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生助推影響;[8]有學(xué)者認(rèn)為，人力資本對(duì)于技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用能夠進(jìn)一步催生技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)并使其得以產(chǎn)生預(yù)期效果，最終實(shí)現(xiàn)一國(guó)在全球價(jià)值鏈地位的攀升;[9]有學(xué)者通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，人力資本這一生產(chǎn)要素可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，[10]且人力資本質(zhì)量越高，越能通過(guò)創(chuàng)新效應(yīng)促進(jìn)高端技術(shù)的引進(jìn)與融匯，從而推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級(jí)。[11]有學(xué)者認(rèn)為，人力資本的“干中學(xué)”效應(yīng)是推動(dòng)一國(guó)全球價(jià)值鏈地位攀升的強(qiáng)大動(dòng)力，其帶來(lái)巨大的正外部性將提升各國(guó)研發(fā)創(chuàng)新效率和生產(chǎn)效率;[12]有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，人力資本能夠積累各種有價(jià)值的經(jīng)驗(yàn)并從中獲取知識(shí)要素，從而在應(yīng)用這些知識(shí)技能的過(guò)程中提高研發(fā)效率和生產(chǎn)效率，一定程度上推動(dòng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新與轉(zhuǎn)型，最終影響一國(guó)在全球價(jià)值鏈上的分工地位。[13]

二是聚焦于通過(guò)人力資本與其他生產(chǎn)要素的適應(yīng)性匹配共同助力全球價(jià)值鏈地位攀升上，認(rèn)為只有實(shí)現(xiàn)人力資本與技術(shù)、制度等生產(chǎn)要素的最優(yōu)匹配，才能有效發(fā)揮其助力全球價(jià)值鏈地位攀升的作用。如有學(xué)者以各制造業(yè)行業(yè)高技能勞動(dòng)力占比作為人才變量的觀(guān)測(cè)指標(biāo)對(duì)全球價(jià)值鏈分工地位進(jìn)行了測(cè)算，結(jié)果顯示其不只受制于某單一生產(chǎn)要素的狀況，而且更依賴(lài)于生產(chǎn)要素間的匹配狀況，匹配狀況越好，越有利于促進(jìn)一國(guó)全球價(jià)值鏈地位攀升;[14]有學(xué)者提出，人力資本與技術(shù)、制度等要素之間在結(jié)構(gòu)和數(shù)量上達(dá)到的最優(yōu)匹配是助力一國(guó)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈攀升的關(guān)鍵所在，不同類(lèi)型的人力資本的受教育程度與知識(shí)儲(chǔ)備程度不同，因此對(duì)技術(shù)能力的形成和提升作用也會(huì)有所不同，這就要求在技術(shù)能力發(fā)展的不同階段提供相適配的人力資本類(lèi)型作為支撐。[15]

本文在現(xiàn)有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，以金融發(fā)展、貿(mào)易開(kāi)放度、制度質(zhì)量、外商直接投資及技術(shù)水平（全要素生產(chǎn)率）為控制變量，進(jìn)一步驗(yàn)證人力資本對(duì)全球價(jià)值鏈地位攀升的積極作用。

二、計(jì)量模型

⒈數(shù)據(jù)選擇及來(lái)源。本文以世界投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)庫(kù)（WIOD2016）中經(jīng)過(guò)篩選后保留的42個(gè)經(jīng)濟(jì)體的數(shù)據(jù)作為被解釋全球價(jià)值鏈地位這一變量的觀(guān)測(cè)指標(biāo)。核心解釋變量為人力資本，重要控制變量為金融發(fā)展，其它控制變量為貿(mào)易開(kāi)放度、制度質(zhì)量指數(shù)、外商直接投資和技術(shù)水平（全要素生產(chǎn)率）。各項(xiàng)變量的具體數(shù)據(jù)來(lái)源如表1所示。

⒉各項(xiàng)變量測(cè)度。

⑴全球價(jià)值鏈地位測(cè)算公式：

gvc=1n（1+）-1n（1+）? ? ? ? ? ⑴

其中，gvc表示i國(guó)t制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位;IVit表示出口國(guó)內(nèi)增加值，即i國(guó)制造業(yè)出口最終產(chǎn)品中內(nèi)含的本國(guó)價(jià)值增值部分出口到對(duì)方國(guó)家經(jīng)過(guò)加工后又出口給第三方國(guó)家;FVit表示i國(guó)制造業(yè)出口最終產(chǎn)品中內(nèi)含的國(guó)外增加值，即i國(guó)出口最終產(chǎn)品中所包含的進(jìn)口自國(guó)外的中間品價(jià)值;Eit表示以增加值統(tǒng)計(jì)的i國(guó)t制造業(yè)的出口額。測(cè)算結(jié)果顯示：gvc的最小值為-0.221，最大值為0.142，平均值為-0.0425，標(biāo)準(zhǔn)差為0.103。這說(shuō)明gvc與制造業(yè)的間接價(jià)值增加值在總出口中所占的比重呈正相關(guān)，且與國(guó)外增加值在總出口中所占的比重呈負(fù)相關(guān)。前者越大，gvc數(shù)值越大，該制造業(yè)在全球價(jià)值鏈的分工地位越高。

⑵核心解釋變量測(cè)度。人力資本對(duì)全球價(jià)值鏈地位的影響較大，其測(cè)算方式為：以25周歲及以上平均受教育年限的對(duì)數(shù)值為分子，以教育回報(bào)率為分母，二者之比得出人力資本指標(biāo)。測(cè)算結(jié)果顯示：hc的最小值為1.782，最大值為3.726，平均值為3.073，標(biāo)準(zhǔn)差為0.447。

⑶重要控制變量測(cè)度。金融發(fā)展對(duì)全球價(jià)值鏈地位影響的測(cè)算方式為：以國(guó)家信貸總額與股票市場(chǎng)價(jià)值之和為分子，以經(jīng)濟(jì)體GDP為分母，二者之比得出金融發(fā)展指標(biāo)。測(cè)算結(jié)果顯示：fd的最小值為0.00118，最大值為4.996，平均值為1.25，標(biāo)準(zhǔn)差為0.939。

⑷其他控制變量測(cè)度。①貿(mào)易開(kāi)放度：以貨物進(jìn)出口總額為分子，GDP為分母，二者之比即為貿(mào)易開(kāi)放度指標(biāo)。②制度質(zhì)量指數(shù)：基于世界銀行發(fā)布的世界指數(shù)，選取包含監(jiān)管治理、腐敗控制在內(nèi)的六個(gè)指標(biāo)，將六個(gè)指標(biāo)的算術(shù)平均值作為一經(jīng)濟(jì)體制度質(zhì)量指數(shù)的衡量指標(biāo)。③外商直接投資：將一經(jīng)濟(jì)體中對(duì)內(nèi)直接投資對(duì)數(shù)化處理，得出的數(shù)據(jù)用以衡量外商直接投資水平。④技術(shù)水平（全要素生產(chǎn)率）：將各個(gè)國(guó)家的現(xiàn)價(jià)TFP（ctfp）與美國(guó)的實(shí)際TFP（rtfp）相乘得出數(shù)據(jù)用以衡量技術(shù)水平指標(biāo)。其他控制變量的測(cè)算結(jié)果如表2所示。

⒊模型設(shè)定。為實(shí)證檢驗(yàn)人力資本對(duì)全球價(jià)值鏈分工地位的影響，構(gòu)建計(jì)量模型如下：

gvc=α0+αhcit+βχ+μ+ε⑵

其中，α為截距項(xiàng)系數(shù)，β為控制變量系數(shù)，χ為控制變量，μ為不隨時(shí)間變動(dòng)的國(guó)家效應(yīng)，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，j為控制變量個(gè)數(shù)，i和t分別為國(guó)家和時(shí)間。

三、實(shí)證結(jié)果分析

根據(jù)husman檢驗(yàn)結(jié)果，本文運(yùn)用面板隨機(jī)效應(yīng)模型對(duì)公式1進(jìn)行檢驗(yàn)后發(fā)現(xiàn){如表3所示，其中，⑴為fd對(duì)gvc影響的結(jié)果，⑵為控制fd后hc對(duì)gvc影響，⑶為加入fd后hc對(duì)gvc影響的結(jié)果}：無(wú)論是否控制fd，hc均對(duì)全球價(jià)值鏈產(chǎn)生正向作用，hc的系數(shù)分別為0.0491與0.0507且在1%下顯著。這與已有文獻(xiàn)的結(jié)論相符合，即一國(guó)在全球價(jià)值鏈中地位攀升的過(guò)程就是該國(guó)人力資本升級(jí)的過(guò)程，擁有大量高質(zhì)量人力資本的國(guó)家處于全球價(jià)值鏈地位上端。具言之：fd系數(shù)為0.0063，說(shuō)明當(dāng)進(jìn)行新業(yè)務(wù)拓展時(shí)，金融完善度有助于資金鏈完整并確保創(chuàng)新業(yè)務(wù)的資金提供，從而促進(jìn)一國(guó)全球價(jià)值鏈地位的攀升。全球價(jià)值鏈分工的比較優(yōu)勢(shì)與國(guó)家金融發(fā)展水平息息相關(guān)，在全球價(jià)值鏈的高端擁有強(qiáng)參與屬性的往往是金融體系完善、發(fā)展程度高且能進(jìn)行高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)的國(guó)家，而金融水平發(fā)展低的國(guó)家時(shí)常處于全球價(jià)值鏈的底端;trade為負(fù)值且顯著，說(shuō)明貿(mào)易開(kāi)放水平即使顯著也可能是與控制變量中的一些因素相關(guān)，其本身與全球價(jià)值鏈之間存在著不確定性。一國(guó)若單從貿(mào)易開(kāi)放政策來(lái)促使全球價(jià)值鏈地位攀升，則該國(guó)有可能依舊處于低端鎖定狀態(tài);quality為正值但不顯著，即使在10%水平依舊不顯著，原因可能是在進(jìn)行價(jià)值鏈測(cè)算過(guò)程中選取的42個(gè)經(jīng)濟(jì)體都是制度質(zhì)量較高水平的國(guó)家。說(shuō)明單從制度質(zhì)量來(lái)看，該因素未能達(dá)到促使全球價(jià)值鏈攀升的水平;fd系數(shù)顯著為正值，說(shuō)明不同主體融入全球價(jià)值鏈分工的深度一定程度上與外商投資在跨國(guó)公司與全球價(jià)值鏈分工二者之間的緊密性相關(guān);tfp為正數(shù)但不顯著，說(shuō)明技術(shù)水平本身對(duì)促進(jìn)全球價(jià)值鏈地位的攀升是有正向作用的，但其可能依賴(lài)于某些條件。如有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，提高企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施水平可以通過(guò)降低企業(yè)成本進(jìn)而提升全球價(jià)值鏈地位，但這種提升作用局限于該國(guó)家金融市場(chǎng)發(fā)展水平是否成熟。[16]

為證明人力資本對(duì)全球價(jià)值鏈地位的基準(zhǔn)回歸是否存在系統(tǒng)性誤差，本文選取人力資本的滯后一項(xiàng)對(duì)gvc進(jìn)行回歸（如表4所示），其中⑴為fd對(duì)全球價(jià)值鏈地位影響的檢驗(yàn)結(jié)果，⑵為控制fd后hc對(duì)全球價(jià)值鏈地位影響的檢驗(yàn)結(jié)果。穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果顯示：控制fd后hc對(duì)全球價(jià)值鏈地位影響的檢驗(yàn)系數(shù)為0.0485，在1%下顯著，與基準(zhǔn)回歸中的結(jié)果一致。這既證明了基準(zhǔn)回歸的準(zhǔn)確性，也驗(yàn)證了人力資本對(duì)全球價(jià)值鏈地位攀升具有正向促進(jìn)作用。

完善的金融結(jié)構(gòu)能夠使一國(guó)更加容易地獲得外部融資，進(jìn)而促進(jìn)該國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位攀升。而全球價(jià)值鏈地位越高的國(guó)家也越能吸引資金流入，從而進(jìn)一步完善金融市場(chǎng);一國(guó)先進(jìn)制造業(yè)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)之間形成的良好營(yíng)商環(huán)境能夠促進(jìn)該國(guó)全球價(jià)值鏈地位的攀升，而該國(guó)全球價(jià)值鏈地位的攀升也會(huì)吸引更多的外商直接投資;即使經(jīng)濟(jì)體的制度質(zhì)量并未表現(xiàn)出對(duì)該經(jīng)濟(jì)體全球價(jià)值鏈地位攀升的顯著性，但高附加值產(chǎn)業(yè)仍舊會(huì)倒逼該經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行制度環(huán)境改善。按照已有文獻(xiàn)得出的上述結(jié)論，全球價(jià)值鏈地位的各項(xiàng)變量可能會(huì)存在雙向關(guān)系，因而無(wú)法確定全球價(jià)值鏈地位攀升是否是由人力資本這一要素所引起的。基于此，為保證實(shí)證結(jié)果的準(zhǔn)確性，本文運(yùn)用動(dòng)態(tài)GMM模型來(lái)進(jìn)行檢驗(yàn)（如表5所示）：在依次加入quality、trade、tfp、ifd、fd等變量后，從gvc和hc的正負(fù)性與顯著性來(lái)看均與前面所做的人力資本對(duì)全球價(jià)值鏈地位的基準(zhǔn)回歸和穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果一致。

四、對(duì)策建議

⒈優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)。在我國(guó)勞動(dòng)力低成本優(yōu)勢(shì)逐漸消失的背景下，政府應(yīng)大力實(shí)施“內(nèi)培外引”戰(zhàn)略，著力優(yōu)化人力資本結(jié)構(gòu)。一方面，加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)高質(zhì)量人才的培養(yǎng)，營(yíng)造教育和培訓(xùn)的良好環(huán)境，不斷提升人才培養(yǎng)的質(zhì)量水平與層次高度;另一方面，加大引智力度，在進(jìn)一步貫徹落實(shí)“戰(zhàn)略引智計(jì)劃”的同時(shí)出臺(tái)相應(yīng)的海外引智政策，以吸引全球優(yōu)秀人力資源。

⒉提高人力資本的素質(zhì)。一方面，教育能夠顯著提高人力資本的培育層次和人力資源的質(zhì)量水平，大大提高生產(chǎn)效率和創(chuàng)新速度。因此，政府要在教育上加大投入，特別是要注重培養(yǎng)與不同水平的其他生產(chǎn)要素相匹配的高素質(zhì)人力資本，這樣能夠更加充分地發(fā)揮高素質(zhì)人力資本在全球價(jià)值鏈地位攀升中的支撐作用;另一方面，隨著我國(guó)教育普及程度不斷提高，人力資源的綜合素養(yǎng)有了較大提升，尤其是高素質(zhì)人力資源數(shù)量逐漸增多。政府要想方設(shè)法為這些高素質(zhì)人力資源提供充分展現(xiàn)才能的機(jī)會(huì)，將“數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)”轉(zhuǎn)化為“資本優(yōu)勢(shì)”，以助力我國(guó)全球價(jià)值鏈地位攀升。

⒊最大限度釋放人才紅利。要利用我國(guó)人力資源豐富、制造業(yè)增加值連年位居世界首位等綜合優(yōu)勢(shì)，進(jìn)一步激發(fā)人才紅利，以實(shí)現(xiàn)我國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈地位攀升這一目標(biāo)。一是要通過(guò)深化改革挖掘人才資源富礦，使改革紅利與人才紅利疊加;二是要打破束縛人才的制度羈絆，開(kāi)發(fā)更多就業(yè)崗位，鼓勵(lì)更多科技人員積極創(chuàng)業(yè);三是要更好發(fā)揮政府投入“四兩撥千斤”的作用，把更多資源用在“人”而不是“物”上，做到看準(zhǔn)人、多支持、少干預(yù);四是要保護(hù)科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)和合法權(quán)益，營(yíng)造公平公正環(huán)境，使創(chuàng)新人才不為侵權(quán)剽竊所擾，不為不必要的審批、評(píng)比所累，專(zhuān)心致志搞創(chuàng)新、出成果;五是要?jiǎng)?chuàng)新體制機(jī)制，加大對(duì)青年優(yōu)秀人才的扶持，不搞論資排輩，摒棄門(mén)戶(hù)之見(jiàn)，廣聚天下英才，讓更多“千里馬”競(jìng)相奔騰。[17]

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（責(zé)任編輯：劉亞峰）

The Impact of Human Capital on the Rise of Global

Value Chain Status

Xin Hong

Abstract：The innovation and heterogeneity of human capital and the “l(fā)earning by doing” effect can have a positive impact on the rise of the status of the global value chain.This paper empirically tests the data of 42 economies in the world input-output table from 2000 to 2014.It is found that after gradually controlling the financial development，institutional quality，trade openness，total factor production level and foreign investment in turn，the positive role of human capital in the climb of global value chain status is still significant.

Key words：human capital;global value chain;capital elements