朱雪峰，王 卓，楊蕙璇

(1.齊齊哈爾大學(xué) 人事處；2.齊齊哈爾大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，黑龍江 齊齊哈爾 161006)

0 引言

2018年5月28日，習(xí)近平總書記在兩院院士大會(huì)上強(qiáng)調(diào)，“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的”。只有將關(guān)鍵核心技術(shù)掌握在自己手中，才能從根本上解決國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、國(guó)防安全等一系列問題[1]。關(guān)鍵核心技術(shù)作為國(guó)之重器，對(duì)推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展、保障國(guó)家安全具有重要意義。面對(duì)技術(shù)全球化背景下的科技競(jìng)爭(zhēng)，戰(zhàn)略性新興企業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)依舊存在短板，隨時(shí)可能面臨被國(guó)外“卡脖子”的風(fēng)險(xiǎn)。因此，認(rèn)識(shí)和遵循關(guān)鍵核心技術(shù)突破規(guī)律是前提，提高相關(guān)配套領(lǐng)域非核心技術(shù)是關(guān)鍵，這對(duì)于戰(zhàn)略性新興企業(yè)在核心技術(shù)領(lǐng)域有效挖潛、在非核心技術(shù)領(lǐng)域深度探索從而形成技術(shù)多元化尤為重要(何郁冰等，2017)。一方面，企業(yè)實(shí)施技術(shù)多元化可以借助專利、技術(shù)等支配創(chuàng)新收益，還可以帶動(dòng)企業(yè)向價(jià)值鏈高端攀升，以獲得創(chuàng)新的超額收益[2]；另一方面，對(duì)吸收、整合合作伙伴相關(guān)知識(shí)從而形成多元化技術(shù)范圍的技術(shù)能力具有促進(jìn)作用[3]。這種技術(shù)能力的技術(shù)本質(zhì)就是與創(chuàng)新主體相關(guān)的知識(shí)和信息要素。因此，從知識(shí)流動(dòng)角度識(shí)別各類創(chuàng)新主體在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的知識(shí)、信息、技術(shù)交互[4]，通過專利引用分析探索關(guān)鍵領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展，發(fā)現(xiàn)專利聚類是推動(dòng)技術(shù)多元化發(fā)展的有效途徑。專利引用提供的每項(xiàng)技術(shù)前向與后向引用證據(jù)對(duì)于捕捉企業(yè)技術(shù)多元化領(lǐng)域分布廣度尤其適用。企業(yè)在自身形成的合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中擁有較強(qiáng)的控制力，意味著其整合外部組織中異質(zhì)性資源的能力較強(qiáng)(鄒思明等，2017)。目前，對(duì)于技術(shù)多元化的研究主要集中在技術(shù)多元化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響方面[5-6]，如曾德明(2019)認(rèn)為，企業(yè)相關(guān)技術(shù)多元化與技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效呈正相關(guān)。在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化的影響方面，Alstott[7]認(rèn)為，技術(shù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化能夠揭示技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)特性，并反映技術(shù)多元化內(nèi)部技術(shù)間關(guān)聯(lián)；Iturriagagoitia[8]認(rèn)為，富含結(jié)構(gòu)洞的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)企業(yè)開展技術(shù)多元化的競(jìng)爭(zhēng)行為具有正向影響；Johannes[9]通過國(guó)際專利分類構(gòu)建專利協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，分析從技術(shù)出現(xiàn)到多元化發(fā)展階段如何受專利協(xié)作網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化的影響。目前，雖然學(xué)者對(duì)技術(shù)多元化的研究富有見地，但鮮有文獻(xiàn)探索網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)之間的聯(lián)合效用對(duì)技術(shù)多元化的影響，基于網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化視角揭示其對(duì)技術(shù)多元化影響機(jī)理的研究仍存在缺口，通過產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)演化進(jìn)程反映企業(yè)技術(shù)多元化的研究仍有不足?；诖?，本研究提出擬解決的科學(xué)問題主要集中在以下兩方面：網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)聯(lián)合效用如何影響企業(yè)技術(shù)多元化？企業(yè)如何利用網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)優(yōu)勢(shì)選擇多元化技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略，以攻克關(guān)鍵核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)不同企業(yè)之間的融通創(chuàng)新？由于技術(shù)多元化在技術(shù)創(chuàng)新過程中具有動(dòng)態(tài)變化特征，研究上述兩個(gè)問題對(duì)打通多元化產(chǎn)業(yè)鏈，促進(jìn)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)多元、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的產(chǎn)學(xué)研深度融合技術(shù)創(chuàng)新體系發(fā)展具有重要意義。

鑒于此，本研究通過探索網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下中心性與結(jié)構(gòu)洞的相互作用關(guān)系，揭示專利引用網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與技術(shù)多元化的影響機(jī)理。基于2010—2019年新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，拓展網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化影響的研究視角，通過將技術(shù)結(jié)構(gòu)作為門限變量建立非線性動(dòng)態(tài)門限回歸模型，根據(jù)不同條件下網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化影響的非線性門限特征，驗(yàn)證技術(shù)結(jié)構(gòu)的門限效應(yīng)，從理論和實(shí)證方面揭示網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化的影響因素與作用機(jī)理。本研究旨在為提升我國(guó)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，有效推動(dòng)新一代信息技術(shù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新多元化發(fā)展提供理論支撐與實(shí)踐參考。

1 理論分析

1.1 技術(shù)多元化

技術(shù)多元化是企業(yè)技術(shù)知識(shí)庫(kù)的多元化程度，是企業(yè)通過不斷延伸技術(shù)知識(shí)領(lǐng)域深度和廣度，實(shí)現(xiàn)在技術(shù)、產(chǎn)品創(chuàng)新以及財(cái)務(wù)績(jī)效等方面的優(yōu)勢(shì)[10]。技術(shù)多元化是指企業(yè)在保持和提高自身核心技術(shù)能力的前提下，把自身技術(shù)活動(dòng)或知識(shí)存量延伸到新的技術(shù)領(lǐng)域，以提高現(xiàn)有技術(shù)能力以及發(fā)展新技術(shù)能力的行為[11]。技術(shù)多元化并不完全是外生的，其不僅來自知識(shí)體系的固有廣度，還來自企業(yè)在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中追求鏈接的深度和方向。決定產(chǎn)品技術(shù)路線能否實(shí)現(xiàn)且難以被替代的一類技術(shù)被認(rèn)定為核心技術(shù)，核心技術(shù)代表企業(yè)在某個(gè)特定時(shí)期某些技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行深入挖掘后具有的相對(duì)優(yōu)勢(shì)[11]。在技術(shù)創(chuàng)新背景下，企業(yè)不僅需要對(duì)一般信息進(jìn)行廣泛理解，更需要對(duì)特定核心技術(shù)進(jìn)行更深入的挖掘。這一創(chuàng)新過程會(huì)使得企業(yè)產(chǎn)生或塑造探索式創(chuàng)新能力和挖掘式創(chuàng)新能力。其中，非核心技術(shù)領(lǐng)域的探索式創(chuàng)新能力反映出企業(yè)在新領(lǐng)域?qū)ふ覚C(jī)會(huì)、獲得新見解的過程并擴(kuò)展到新的知識(shí)領(lǐng)域，企業(yè)在新的領(lǐng)域產(chǎn)生技術(shù)革新從而反映企業(yè)未來業(yè)務(wù)和收入，進(jìn)而決定自身發(fā)展更長(zhǎng)期的連續(xù)性。核心技術(shù)領(lǐng)域的挖掘式創(chuàng)新能力需要企業(yè)對(duì)特定核心技術(shù)進(jìn)行更深層次的挖掘，企業(yè)對(duì)核心技術(shù)的挖掘更強(qiáng)調(diào)知識(shí)吸收能力，并在自身熟悉的領(lǐng)域開展技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)核心技術(shù)水平進(jìn)一步提升，從而提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。因此，技術(shù)多元化包含企業(yè)對(duì)非核心技術(shù)領(lǐng)域的探索以及圍繞核心技術(shù)領(lǐng)域挖掘兩個(gè)層面(何郁冰等，2017)。

上述兩個(gè)層面也反映出創(chuàng)新主體追求超越技術(shù)軌跡、跨越不同領(lǐng)域知識(shí)新組合的創(chuàng)新探索過程，其本質(zhì)是企業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)范圍的擴(kuò)張過程和結(jié)果，包含知識(shí)積累和能力轉(zhuǎn)換的動(dòng)態(tài)演化以及組織內(nèi)外部核心技術(shù)能力與非核心技術(shù)能力的有機(jī)協(xié)同。通過對(duì)核心技術(shù)能力特征的分析可知，其在提升組織競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，可能產(chǎn)生能力鎖定以及對(duì)組織行為的路徑依賴效應(yīng)。為有效防止核心技術(shù)能力剛性的形成，必須優(yōu)化核心技術(shù)與非核心技術(shù)組合，核心技術(shù)與非核心技術(shù)能力的動(dòng)態(tài)組合不僅能夠反映企業(yè)對(duì)知識(shí)自身固有廣度以及知識(shí)網(wǎng)絡(luò)中的搜索方向與距離，還能共同決定技術(shù)多元化的發(fā)展方向[12]，這種發(fā)展方向?qū)ρ芯烤W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化的影響具有積極促進(jìn)作用[13-14]。

1.2 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化的影響

現(xiàn)有研究表明，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化的影響主要集中在結(jié)構(gòu)洞對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的影響與對(duì)外部知識(shí)的調(diào)節(jié)作用[15]、度中心性與網(wǎng)絡(luò)密度對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)生態(tài)位的影響[16]、企業(yè)技術(shù)多元化受聯(lián)合專利創(chuàng)新技術(shù)的影響[17]、度中心性對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響(王建剛和吳潔，2016)，以及地位與結(jié)構(gòu)洞對(duì)伙伴技術(shù)多元化相關(guān)性的影響[18]。本研究選取專利引用度中心性和結(jié)構(gòu)洞兩個(gè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)指標(biāo)作為影響技術(shù)多元化的重要因素進(jìn)行分析。

度中心性能夠反映企業(yè)專利引用對(duì)知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化的能力，具體表現(xiàn)在外部新知識(shí)價(jià)值識(shí)別和將新知識(shí)應(yīng)用于產(chǎn)品生產(chǎn)兩方面。同時(shí)，度中心性可以用于衡量企業(yè)專利被引對(duì)知識(shí)價(jià)值的重要程度，體現(xiàn)先進(jìn)技術(shù)形成累積增值的連續(xù)過程。創(chuàng)新主體通過增加自身知識(shí)的連貫性，填補(bǔ)各項(xiàng)技術(shù)之間的技術(shù)差距，建立新探索認(rèn)知模型，以促進(jìn)不同技術(shù)領(lǐng)域戰(zhàn)略整合，將更多精力集中于較高知識(shí)溢出與競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)探索中。度中心性能夠提高創(chuàng)新主體適應(yīng)不斷變化環(huán)境的能力，但隨之帶來技術(shù)范圍過廣，致使成本和信息過載風(fēng)險(xiǎn)增加。由于創(chuàng)新主體從伙伴處獲得新技術(shù)知識(shí)具有內(nèi)隱性，不容易形成創(chuàng)新擴(kuò)散，從而導(dǎo)致知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化能力差距過大。

作為網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化的驅(qū)動(dòng)因素，結(jié)構(gòu)洞通過生成與閉合，調(diào)節(jié)知識(shí)溢出與信息過載風(fēng)險(xiǎn)從而驅(qū)動(dòng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)演化。創(chuàng)新主體在知識(shí)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)中的位置決定外部知識(shí)對(duì)其創(chuàng)新能力的影響，當(dāng)外部知識(shí)來源跨越內(nèi)部知識(shí)共享網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)洞時(shí)，異質(zhì)性、多元化信息通路帶來的外部知識(shí)對(duì)創(chuàng)新績(jī)效產(chǎn)生的正向影響更為顯著[15]。Hahl等[19]認(rèn)為，企業(yè)占據(jù)的結(jié)構(gòu)洞數(shù)量越多，其技術(shù)多元化促進(jìn)知識(shí)創(chuàng)造就越多，擁有不同知識(shí)集的企業(yè)更可能理解和利用異質(zhì)領(lǐng)域的廣泛知識(shí)，企業(yè)利用內(nèi)部多樣化知識(shí)和廣泛的外部網(wǎng)絡(luò)信息過載可能會(huì)阻礙其從信息中獲取利益的能力。企業(yè)通過以結(jié)構(gòu)洞為代表的非冗余結(jié)構(gòu)加速獲取技術(shù)多元化核心技術(shù)，有助于自身從結(jié)構(gòu)洞中獲益[20]。

1.3 技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化的影響

高水平技術(shù)多樣化是企業(yè)維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必要條件。然而，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化的影響并非沒有界限，從技術(shù)結(jié)構(gòu)視角關(guān)注企業(yè)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)與技術(shù)多元化的創(chuàng)新發(fā)展，保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)性與邊界控制性更具現(xiàn)實(shí)意義。一方面，技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)資源結(jié)構(gòu)特征的刻畫是對(duì)多元化發(fā)展目標(biāo)的有益補(bǔ)充，更利于深層次判斷創(chuàng)新主體發(fā)展技術(shù)多元化資源稟賦的優(yōu)劣；另一方面，技術(shù)多元化往往通過技術(shù)—產(chǎn)品戰(zhàn)略融合多種技術(shù)，開發(fā)或生產(chǎn)新產(chǎn)品。這體現(xiàn)出技術(shù)結(jié)構(gòu)作為門限變量對(duì)技術(shù)多元化發(fā)展的限制性影響。可以認(rèn)為，企業(yè)技術(shù)多元化發(fā)展與技術(shù)結(jié)構(gòu)特性相適應(yīng)條件下，企業(yè)技術(shù)具有比較優(yōu)勢(shì)，產(chǎn)品表現(xiàn)出較強(qiáng)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，有助于企業(yè)更宏觀地判斷技術(shù)多元化發(fā)展方向。

綜上所述，與以往研究主要關(guān)注技術(shù)多元化對(duì)創(chuàng)新績(jī)效的影響不同，本研究主要貢獻(xiàn)在于揭示出網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化的作用機(jī)理及聯(lián)合影響。首先，驗(yàn)證網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)—技術(shù)多元化作用關(guān)系的動(dòng)態(tài)變化，從理論上拓寬技術(shù)多元化前因變量與影響因素的研究視域，通過判定企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈中的位置，對(duì)促進(jìn)企業(yè)之間協(xié)同創(chuàng)新、共享資源、融通發(fā)展產(chǎn)業(yè)生態(tài)具有積極作用；其次，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域，代表我國(guó)信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和顛覆式創(chuàng)新的戰(zhàn)略方向，探究其在網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)影響下的技術(shù)多元化創(chuàng)新過程更具代表性；最后，由于技術(shù)多元化與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效具有非線性關(guān)系，多數(shù)文獻(xiàn)采用傳統(tǒng)靜態(tài)模型或靜態(tài)數(shù)據(jù)作為中介變量，但由于技術(shù)多元化具有較強(qiáng)的內(nèi)生性，較傳統(tǒng)面板回歸方法而言，動(dòng)態(tài)面板門限回歸模型能夠較好地解決技術(shù)多元化的內(nèi)生性問題。因此，本文將技術(shù)結(jié)構(gòu)納入網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化影響的非線性面板門限回歸模型，實(shí)證研究網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化形成的非線性門檻效應(yīng)。圖1展現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化核心技術(shù)與非核心技術(shù)維度的影響。

圖1 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化的影響

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 模型構(gòu)建

基于上述理論分析，構(gòu)建門限回歸模型。

(1)

2.2 變量測(cè)量

2.2.1 因變量

根據(jù)崔兆財(cái)?shù)萚21]、Vanhaverbeke等[22]、徐娟[23]對(duì)核心技術(shù)與非核心技術(shù)的測(cè)度方法，本文首先在國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與分析庫(kù)中檢索出新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利及其引用專利，構(gòu)建專利引文網(wǎng)絡(luò)；其次，利用Pajek軟件的網(wǎng)絡(luò)分區(qū)功能，識(shí)別出新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利引文網(wǎng)絡(luò)最大凝聚子群和重要子群[24]；最后，計(jì)算最大凝聚子群和重要子群內(nèi)各技術(shù)領(lǐng)域的專利份額和顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)。將專利份額高且具有顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)的技術(shù)歸為核心技術(shù)，其余屬于非核心技術(shù)。

(1)核心技術(shù)能力(CTCit)。核心技術(shù)能力作為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵要因，既是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的必要前提，又是企業(yè)形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵基礎(chǔ)。本研究通過修正RTA指數(shù)計(jì)算CTCit，t時(shí)期i公司j技術(shù)領(lǐng)域的RTA指數(shù)表達(dá)式為：

(2)

其中，Pijt表示t時(shí)期i企業(yè)j技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專利引用數(shù)，Pt表示t時(shí)期所有企業(yè)全部技術(shù)領(lǐng)域的專利引用數(shù)，Pit表示t時(shí)期i企業(yè)的所有專利引用數(shù)，Pjt表示t時(shí)期所有企業(yè)j技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)專利引用數(shù)，RTA代表i企業(yè)在j技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的顯性技術(shù)優(yōu)勢(shì)[23]，則CTC表達(dá)式為：

CTCit=ln[max{RTAijt·Pijt}]

(3)

(2)非核心技術(shù)能力(NCTCit)。非核心技術(shù)能力是企業(yè)整合自身技術(shù)優(yōu)勢(shì)必須具備的，但并非決定企業(yè)能力的內(nèi)在關(guān)鍵因素，非核心技術(shù)能力對(duì)核心技術(shù)能力起匹配作用[25]。

NCTCit=ln[max{(1-RTAijt)·Pijt}]

(4)

2.2.2 門限變量

參考崔敏和魏修建[26]的方法，對(duì)技術(shù)結(jié)構(gòu)指標(biāo)進(jìn)行處理。

(5)

其中，K表示產(chǎn)業(yè)資本稟賦，L表示產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)稟賦，Ki/Li表示創(chuàng)新主體最優(yōu)資本密集度。

2.2.3 核心解釋變量

(1)度中心性(CE)。度中心性即定向網(wǎng)絡(luò)中的度內(nèi)中心度，對(duì)于流入該點(diǎn)的連接方向測(cè)量為：

(6)

其中，Zij,in表示網(wǎng)絡(luò)內(nèi)其它節(jié)點(diǎn)到節(jié)點(diǎn)i的專利施引數(shù)，反映知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化能力。

(2)結(jié)構(gòu)洞(SH)。本文以Pij表示網(wǎng)絡(luò)中企業(yè)i對(duì)企業(yè)j的專利直接引用比重。

(7)

其中，q≠i,j。Pij表示企業(yè)i到企業(yè)j的專利引用所有通過q的路徑，Cij表示企業(yè)i對(duì)企業(yè)j的非直接引用關(guān)系求和，也反映企業(yè)i與企業(yè)j專利引用關(guān)系的約束程度，即約束指數(shù)，用于衡量企業(yè)擁有結(jié)構(gòu)洞的匱乏程度[27]。

2.2.4 控制變量

(1)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)(APA)。發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)被廣泛用于專利技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出測(cè)量。根據(jù)申請(qǐng)專利的時(shí)效性，本研究考慮提前一期的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)。

(8)

其中，Ti是一個(gè)k×1的向量，即企業(yè)i在k技術(shù)類別下第k行的專利數(shù)量[31]。Ti可以稱為企業(yè)i的技術(shù)位置向量，Wij具有向量Ti與Tj間的非中心相關(guān)關(guān)系。

2.3 數(shù)據(jù)來源

本研究專利被引與施引數(shù)據(jù)及法律狀態(tài)數(shù)據(jù)來自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索與分析庫(kù)。經(jīng)過文獻(xiàn)、書籍查詢以及研究討論，本文采取企業(yè)和專利授權(quán)人名稱檢索并輔以專利申請(qǐng)?zhí)柺止ごa復(fù)合式檢索策略，最終確定專利檢索代碼并下載獲取原始專利數(shù)據(jù)，其它數(shù)據(jù)來自2010—2019年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》等。

3 實(shí)證結(jié)果與分析

3.1 核心技術(shù)與非核心技術(shù)識(shí)別

本文結(jié)合創(chuàng)新主體的專利引用網(wǎng)絡(luò)，識(shí)別核心技術(shù)與非核心技術(shù)，根據(jù)Gephi軟件繪制2010—2019年各創(chuàng)新主體IPC專利分類號(hào)下的核心技術(shù)與非核心技術(shù)，如圖2所示(最外層表示創(chuàng)新主體，箭頭指向代表核心技術(shù)，其余為非核心技術(shù))。

圖2 核心技術(shù)與非核心技術(shù)專利分布

根據(jù)核心技術(shù)與非核心技術(shù)發(fā)展進(jìn)程分析可知，設(shè)計(jì)與封裝技術(shù)發(fā)展成為支撐我國(guó)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)能力發(fā)展的核心元素。隨著技術(shù)引進(jìn)與技術(shù)轉(zhuǎn)移速度加快，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型中的主導(dǎo)地位不斷提升，新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)多元化發(fā)展步入快車道，針對(duì)制造領(lǐng)域薄弱環(huán)節(jié)的技術(shù)研發(fā)能力逐漸形成，集成電路子產(chǎn)業(yè)的技術(shù)能力成為我國(guó)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)邁向世界前沿的強(qiáng)有力支撐。這標(biāo)志著核心技術(shù)與非核心技術(shù)構(gòu)成新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展的分布式配套能力，既涉及核心技術(shù)能力的垂直一體化深度挖掘，又涵蓋非核心技術(shù)能力的廣度探索，反映我國(guó)新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)多元化架構(gòu)性能力的演化過程。

3.2 以技術(shù)結(jié)構(gòu)為門限變量的門限回歸

本文進(jìn)一步確定在技術(shù)結(jié)構(gòu)影響下，度中心性和結(jié)構(gòu)洞對(duì)核心技術(shù)與非核心技術(shù)的限制界限。利用Stata12.0統(tǒng)計(jì)軟件，對(duì)創(chuàng)新主體采用格點(diǎn)搜索法尋找殘差平方和，并采用最小門限值法確定門限值個(gè)數(shù)，依次估計(jì)門限值檢驗(yàn)結(jié)果，如表1所示。

表1 門限值檢驗(yàn)結(jié)果

3.3 估計(jì)結(jié)果分析

3.3.1 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)非核心技術(shù)能力的影響

當(dāng)度中心性與結(jié)構(gòu)洞為核心解釋變量時(shí)，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化的影響在雙重門限下表現(xiàn)更為顯著。以度中心性為核心解釋變量，且當(dāng)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)處于0.223 6～0.314 7區(qū)間時(shí)，企業(yè)需要開發(fā)不同知識(shí)來源渠道，這些知識(shí)來源會(huì)成為新技術(shù)發(fā)展的潛力；以結(jié)構(gòu)洞為核心解釋變量，網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)處于0.044 8～0.056 9區(qū)間時(shí)，表明企業(yè)在培養(yǎng)非核心技術(shù)能力過程中，未被直接關(guān)聯(lián)的知識(shí)元素較多，知識(shí)元素間存在豐富的組合機(jī)會(huì)，有利于創(chuàng)新主體在知識(shí)基礎(chǔ)中組合現(xiàn)有知識(shí)元素從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新。同時(shí)，準(zhǔn)確評(píng)估自身在非核心領(lǐng)域的技術(shù)能力，有利于創(chuàng)新主體搜索更多彼此暫未關(guān)聯(lián)的新知識(shí)要素，繼而用于開展探索式創(chuàng)新，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。以非核心技術(shù)能力為因變量的門限回歸模型各參數(shù)及檢驗(yàn)結(jié)果如表2所示。當(dāng)門限變量小于0.271時(shí)，系數(shù)為0.590 6，此時(shí)P值為0.113，與非核心技術(shù)能力正相關(guān)，且在0.05的顯著水平下不顯著；當(dāng)門限變量在0.271～0.782之間時(shí)，影響系數(shù)為0.723 2，P值為0.002，且在0.05的顯著水平下顯著；當(dāng)門限變量大于0.782時(shí)，系數(shù)為0.634 1，P值為0.025，且在0.05的顯著水平下顯著。在上述3個(gè)階段，提前一期的度中心性指數(shù)每增加1個(gè)單位，非核心技術(shù)能力分別增加0.590 6、0.723 2、0.634 1個(gè)單位，度中心性對(duì)非核心技術(shù)能力具有顯著雙重門限效應(yīng)。影響系數(shù)先升后降，呈倒U型曲線，隨著度中心性先增大后減小，對(duì)非核心技術(shù)能力的影響也呈先升后降趨勢(shì)，表明創(chuàng)新主體專利被引較高時(shí)，往往表現(xiàn)出對(duì)非核心技術(shù)具有較強(qiáng)的探索性。但隨著創(chuàng)新主體知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化能力受到限制，當(dāng)其達(dá)到最大值時(shí)，用于探索知識(shí)組合的技術(shù)或商業(yè)價(jià)值已經(jīng)消失殆盡，此時(shí)對(duì)非核心技術(shù)能力探索逐漸呈現(xiàn)邊際收益遞減規(guī)律。以結(jié)構(gòu)洞為核心解釋變量時(shí)，提前一期的結(jié)構(gòu)洞對(duì)非核心技術(shù)具有顯著影響。當(dāng)門限變量小于0.217時(shí)，影響系數(shù)為0.430 3，P值為0.028，且在0.05的顯著性水平下顯著；隨著門限變量增大至0.217～0.559區(qū)間，系數(shù)增大至0.582 4，此時(shí)P值為0.005，且在0.01的顯著性水平下顯著，說明門限變量增大對(duì)非核心技術(shù)能力具有正向影響；當(dāng)門限變量大于0.559時(shí)，系數(shù)降至0.347 3，說明在過高的門限變量影響下，結(jié)構(gòu)洞反而會(huì)抑制非核心技術(shù)能力開發(fā)的積極性，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)洞對(duì)非核心技術(shù)能力的促進(jìn)作用減弱。

表2 以非核心技術(shù)為因變量的門限回歸模型系數(shù)及檢驗(yàn)結(jié)果

3.3.2 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)核心技術(shù)能力的影響

以度中心性為核心解釋變量時(shí)，當(dāng)度中心性與結(jié)構(gòu)洞的聯(lián)合效應(yīng)對(duì)核心技術(shù)能力的影響在0.253 3～0.261 2區(qū)間時(shí)，表明通過度中心性與結(jié)構(gòu)洞的聯(lián)合效應(yīng)影響，核心技術(shù)有利于企業(yè)培養(yǎng)與提升在新市場(chǎng)中必需的技術(shù)能力，企業(yè)可以通過將研發(fā)資源配置到不同技術(shù)領(lǐng)域，抵消研發(fā)投入收益遞減；當(dāng)其影響在0.261 2～0.292 5區(qū)間時(shí)，創(chuàng)新主體通過增加異質(zhì)性知識(shí)，使企業(yè)在利用現(xiàn)有技術(shù)方面的選擇更加多樣化。以結(jié)構(gòu)洞為核心解釋變量時(shí)，當(dāng)度中心性與結(jié)構(gòu)洞的聯(lián)合效應(yīng)對(duì)核心技術(shù)能力的影響在0.269 6～0.270 3區(qū)間時(shí)，企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注建立新的伙伴關(guān)系可能會(huì)影響其網(wǎng)絡(luò)冗余程度以及核心領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)造；當(dāng)其影響在0.270 3～0.295 7區(qū)間時(shí)，隨著結(jié)構(gòu)洞數(shù)量增多，企業(yè)通過與合作伙伴協(xié)同創(chuàng)新，利用外部資源推動(dòng)創(chuàng)新進(jìn)一步發(fā)展，此時(shí)技術(shù)多元化能加快企業(yè)對(duì)外部資源的吸收與內(nèi)化，從而更有動(dòng)力開展創(chuàng)新活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)多元化發(fā)展。

提前一期的度中心性在三重門限下對(duì)核心技術(shù)能力具有顯著影響。由表3、表4可知，當(dāng)門限值小于0.281時(shí)，系數(shù)為0.366 5，與核心技術(shù)正相關(guān)，此時(shí)P值為0.019，且在0.05的顯著性水平下顯著；當(dāng)門限值介于0.281～0.357之間時(shí)，系數(shù)為0.643 6，P值為0.004；當(dāng)門限值介于0.357～0.601之間時(shí)，系數(shù)為0.580 5，P值為0.024；當(dāng)門限值大于0.601時(shí)，系數(shù)為0.312 7，P值為0.037。度中心性對(duì)核心技術(shù)能力具有顯著三重門限效應(yīng)，其影響系數(shù)呈先升后降趨勢(shì)。在度中心性對(duì)核心技術(shù)能力的影響中，0.281～0.357是技術(shù)結(jié)構(gòu)門限指標(biāo)的相對(duì)最優(yōu)區(qū)間，0.357～0.601為相對(duì)次優(yōu)區(qū)間。說明在門限變量存在的條件下，度中心性對(duì)核心技術(shù)能力的影響呈倒U型曲線。當(dāng)核心解釋變量為結(jié)構(gòu)洞，且門限值小于0.168時(shí)，系數(shù)為-0.062 4，此時(shí)P值為0.018，且在0.05的水平下顯著；當(dāng)門限值介于0.168～0.273之間時(shí)，系數(shù)為-0.196 2，P值為0.016，且在0.05的顯著性水平下顯著；當(dāng)門限值介于0.273～0.794之間時(shí)，系數(shù)為-0.099 3，P值為0.022，且在0.05的顯著性水平下顯著；當(dāng)門限值大于0.794時(shí)，系數(shù)為-0.022 6，P值為0.009，且在0.01的顯著性水平下顯著。在后3個(gè)階段，結(jié)構(gòu)洞指數(shù)每增加1個(gè)單位，核心技術(shù)能力分別增加-0.196 2、-0.099 3、-0.022 6個(gè)單位，表明結(jié)構(gòu)洞對(duì)核心技術(shù)能力具有負(fù)向影響效應(yīng)。隨著結(jié)構(gòu)洞對(duì)核心技術(shù)的影響系數(shù)逐漸增大，技術(shù)結(jié)構(gòu)的門限作用表現(xiàn)為顯著抑制核心技術(shù)能力。在控制變量方面，發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)、技術(shù)溢出對(duì)核心技術(shù)與非核心技術(shù)均發(fā)揮推動(dòng)作用。

表3 以核心技術(shù)為因變量的門限回歸模型系數(shù)及檢驗(yàn)結(jié)果(以度中心性為核心解釋變量)

表4 以核心技術(shù)為因變量的門限回歸模型系數(shù)及檢驗(yàn)結(jié)果(以結(jié)構(gòu)洞為核心解釋變量)

綜上所述，提前一期的度中心性對(duì)核心技術(shù)與非核心技術(shù)均存在顯著門限效應(yīng)；創(chuàng)新主體間形成的冗余關(guān)系有利于核心技術(shù)與非核心技術(shù)能力形成時(shí)，建立新知識(shí)獲取渠道并培育知識(shí)吸收轉(zhuǎn)化能力，在避免創(chuàng)新主體核心技術(shù)脆弱性形成的同時(shí)，提高創(chuàng)新主體建立信任關(guān)系和組織控制的潛力，逐漸降低核心技術(shù)能力剛性和路徑依賴。結(jié)構(gòu)洞對(duì)非核心技術(shù)存在倒U型影響關(guān)系，對(duì)核心技術(shù)存在顯著負(fù)向影響效應(yīng)。度中心性與結(jié)構(gòu)洞的聯(lián)合效應(yīng)對(duì)非核心技術(shù)具有相對(duì)抑制作用，表現(xiàn)為兩者呈負(fù)向影響關(guān)系。結(jié)構(gòu)洞作為核心解釋變量時(shí)，兩者對(duì)非核心技術(shù)能力具有負(fù)向影響關(guān)系，具體表現(xiàn)為兩者對(duì)非核心技術(shù)能力具有互相抑制作用。此時(shí)，結(jié)構(gòu)洞的作用優(yōu)于度中心性，非核心技術(shù)能力更多體現(xiàn)結(jié)構(gòu)洞的治理功能。核心技術(shù)作為因變量時(shí)，度中心性與結(jié)構(gòu)洞的交互作用對(duì)核心技術(shù)具有顯著正向影響，表現(xiàn)為兩者對(duì)核心技術(shù)發(fā)展具有協(xié)同增益效應(yīng)，充分挖掘和利用度中心性與結(jié)構(gòu)洞的交互作用對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)集成和關(guān)鍵核心技術(shù)開發(fā)具有重要作用。此時(shí)，需要集聚創(chuàng)新資源，使其核心技術(shù)能力更多體現(xiàn)為度中心性能力的形成過程。

4 結(jié)論與啟示

4.1 研究結(jié)論

本研究以技術(shù)結(jié)構(gòu)作為門限變量，探究網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)對(duì)技術(shù)多元化演化的機(jī)理、影響因素及作用關(guān)系，得出如下主要結(jié)論：

首先，在度中心性對(duì)核心技術(shù)的影響中，0.281～0.357是技術(shù)結(jié)構(gòu)門限指標(biāo)的相對(duì)最優(yōu)區(qū)間。門限變量增大對(duì)非核心技術(shù)具有正向影響，當(dāng)門限變量大于0.559時(shí)，影響系數(shù)下降至0.347 3，表明在過高的門限變量影響下，結(jié)構(gòu)洞反而會(huì)抑制非核心技術(shù)開發(fā)，導(dǎo)致結(jié)構(gòu)洞對(duì)非核心技術(shù)的促進(jìn)作用減弱。專利引用網(wǎng)絡(luò)中，專利引用之間的知識(shí)流動(dòng)使企業(yè)獲得與原有知識(shí)互補(bǔ)的新知識(shí)，促進(jìn)核心技術(shù)創(chuàng)造，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。創(chuàng)新主體憑借其占據(jù)結(jié)構(gòu)洞中介位置獲取同質(zhì)知識(shí)數(shù)量與效率上的優(yōu)勢(shì)，消除對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的知識(shí)溢出，從而在資源整合、信息控制等方面宏觀調(diào)控資源。隨著創(chuàng)新主體對(duì)核心技術(shù)知識(shí)認(rèn)知能力的降低，創(chuàng)新主體不再局限于占據(jù)結(jié)構(gòu)洞中介位置獲取信息資源，而是通過提高異質(zhì)性知識(shí)的吸收轉(zhuǎn)化能力形成路徑依賴，降低核心技術(shù)能力的僵化性從而獲得潛在收益。

其次，核心技術(shù)與非核心技術(shù)之間的差異決定網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的演化進(jìn)程。創(chuàng)新主體通過專利引用透視創(chuàng)新主體間低連通性、強(qiáng)聯(lián)結(jié)和技術(shù)領(lǐng)域廣度聚焦，強(qiáng)化創(chuàng)新主體對(duì)異質(zhì)性冗余知識(shí)的積累，刺激并提高創(chuàng)新主體間知識(shí)共享與吸收轉(zhuǎn)化能力，促進(jìn)技術(shù)多元化發(fā)展，實(shí)現(xiàn)大中小企業(yè)與創(chuàng)新主客體之間的融通創(chuàng)新。當(dāng)度中心性為核心解釋變量時(shí)，度中心性與結(jié)構(gòu)洞的聯(lián)合效應(yīng)對(duì)核心技術(shù)具有正向影響，結(jié)構(gòu)洞對(duì)核心技術(shù)具有顯著負(fù)向作用。

4.2 管理啟示

首先，企業(yè)應(yīng)有效利用度中心性與動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)洞的交互作用，加強(qiáng)核心技術(shù)識(shí)別與挖掘及非核心技術(shù)探索。通過前瞻性技術(shù)預(yù)見等戰(zhàn)略分析工具，分析產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的優(yōu)劣勢(shì)，推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，加快產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化；從知識(shí)吸收與轉(zhuǎn)化視角，利用網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)特征拓展技術(shù)多元化發(fā)展戰(zhàn)略，培育具有核心競(jìng)爭(zhēng)力的龍頭企業(yè)，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈開展技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展互促共進(jìn)。

其次，企業(yè)在實(shí)施技術(shù)多元化策略時(shí)應(yīng)注重不同門限區(qū)間技術(shù)溢出的調(diào)節(jié)作用。當(dāng)技術(shù)溢出處于以非核心技術(shù)為因變量的雙重門限區(qū)間時(shí)，應(yīng)注重核心技術(shù)與非核心技術(shù)領(lǐng)域研發(fā)項(xiàng)目之間的互補(bǔ)性和內(nèi)部知識(shí)溢出，提高企業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力，降低研發(fā)整體風(fēng)險(xiǎn)，以更好地利用技術(shù)多樣化；當(dāng)技術(shù)溢出處于以非核心技術(shù)為因變量的三重門限區(qū)間時(shí)，企業(yè)應(yīng)通過建立新知識(shí)獲取渠道，保持核心技術(shù)與非核心技術(shù)的動(dòng)態(tài)均衡，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)向全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈中高端攀升?；セ莸墓采W(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)有利于創(chuàng)新主客體間的知識(shí)交流，促進(jìn)技術(shù)溢出與擴(kuò)散，提高企業(yè)創(chuàng)新能力，從而實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新績(jī)效最優(yōu)條件下的企業(yè)技術(shù)多元化發(fā)展戰(zhàn)略。

最后，企業(yè)在實(shí)施技術(shù)多元化發(fā)展戰(zhàn)略過程中應(yīng)重視技術(shù)結(jié)構(gòu)的門限效應(yīng)。對(duì)于擁有更多創(chuàng)新資源的新一代信息技術(shù)企業(yè)而言，當(dāng)技術(shù)結(jié)構(gòu)處在0.281～0.357的次優(yōu)區(qū)間時(shí)，企業(yè)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注創(chuàng)新資源均衡分配程度，適當(dāng)擴(kuò)大技術(shù)選擇范圍，著力提升自身外部技術(shù)吸收能力，積極謀求通過多元化技術(shù)的范圍經(jīng)濟(jì)效應(yīng)提升企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效；當(dāng)技術(shù)結(jié)構(gòu)位于0.357～0.601的最優(yōu)區(qū)間時(shí)，企業(yè)既要增強(qiáng)多技術(shù)領(lǐng)域的知識(shí)關(guān)聯(lián)，以強(qiáng)化多技術(shù)之間的溢出效應(yīng)，也要開發(fā)異質(zhì)性知識(shí)，開展技術(shù)預(yù)測(cè)，探索新的技術(shù)機(jī)會(huì)，即企業(yè)不僅要在已有知識(shí)關(guān)聯(lián)度高的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行知識(shí)挖掘，也要在全新的、知識(shí)異質(zhì)性強(qiáng)的技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行知識(shí)探索，以保持技術(shù)多元化結(jié)構(gòu)的平衡。