趙玉林，劉 超，潘毛毛

(1.武漢理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖北 武漢 430070；2.湖北省科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心，湖北 武漢 430070；3.浙江財(cái)經(jīng)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江 杭州 310018)

0 引言

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為決定國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，具有投入大、發(fā)展快、科研人員占比高、對(duì)其它產(chǎn)業(yè)滲透性強(qiáng)等特點(diǎn)，其創(chuàng)新能力對(duì)我國(guó)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型具有重要影響。近年來(lái)，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速，2013—2017年工業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值年均增長(zhǎng)達(dá)到11.7%。隨著以美、德、日為首的發(fā)達(dá)國(guó)家相繼提出重振高端制造業(yè)計(jì)劃，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，自中美貿(mào)易戰(zhàn)以來(lái)，華為、中興等本土高技術(shù)企業(yè)在關(guān)鍵領(lǐng)域發(fā)展屢屢受限[1]，反映出中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力不足的問(wèn)題。從生態(tài)環(huán)境角度看，與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)一樣，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)同樣面臨生態(tài)問(wèn)題[2]，時(shí)有發(fā)生因廢棄物排放引發(fā)環(huán)境污染的事件。這意味著高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展不僅要注重創(chuàng)新能力提升，更要兼顧生態(tài)可持續(xù)，即通過(guò)提升綠色創(chuàng)新能力，實(shí)現(xiàn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

提升綠色創(chuàng)新能力，除要加大R&D投入外，還要注重投入產(chǎn)出效率，即提升綠色創(chuàng)新效率。提升綠色創(chuàng)新效率的方式主要有兩種：第一種是通過(guò)加大R&D投入實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而提升單位R&D投入產(chǎn)出，但這種方式被認(rèn)為投入成本過(guò)高，耗費(fèi)時(shí)間較長(zhǎng)；第二種是通過(guò)提升要素資源配置效率從而提升綠色創(chuàng)新效率。事實(shí)上，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)一直存在R&D資源配置不合理、創(chuàng)新效率不高的問(wèn)題[3-4]，2014年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)僅為美國(guó)的37.6%[5]。資源錯(cuò)配被認(rèn)為是造成這種生產(chǎn)效率差異的主要原因，Hsieh等[6]指出，如果中國(guó)制造業(yè)資源配置效率與美國(guó)水平相當(dāng)，TFP將提高30%～50%。這反映出我國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的差距不僅僅存在于技術(shù)層面，資源配置效率方面的因素同樣不容忽視。這意味著通過(guò)改善資源錯(cuò)配從而提升綠色創(chuàng)新效率存在巨大空間。那么，R&D資源錯(cuò)配是如何造成綠色創(chuàng)新效率損失的？損失又如何衡量？本文試圖解決這些問(wèn)題。

1 文獻(xiàn)回顧

綠色創(chuàng)新效率作為衡量創(chuàng)新資源配置的重要指標(biāo)，是研究綠色創(chuàng)新的重要內(nèi)容之一。把握綠色創(chuàng)新效率演化趨勢(shì)，有助于中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型。現(xiàn)有關(guān)于創(chuàng)新效率的研究主要聚焦于以下3個(gè)方面：首先是綠色創(chuàng)新效率概念的辨析，如韓晶等[7]認(rèn)為，綠色創(chuàng)新效率是指區(qū)域創(chuàng)新效率的綠色化程度，是在創(chuàng)新過(guò)程中綜合考慮環(huán)境污染和能源消耗后，對(duì)某區(qū)域或產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新質(zhì)量的測(cè)度，是創(chuàng)新質(zhì)量的綠色指數(shù)；肖仁橋等[8]認(rèn)為，綠色創(chuàng)新效率是在考慮環(huán)境污染的前提下，創(chuàng)新過(guò)程中的投入產(chǎn)出比，反映單位創(chuàng)新投入對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)程度，對(duì)于綠色創(chuàng)新效率的測(cè)算有助于減少冗余，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置。其次是綠色創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)，主要通過(guò)建立投入與產(chǎn)出指標(biāo)體系對(duì)綠色創(chuàng)新效率整體情況及不同階段創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)[9-11]。最后是如何促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率提升，如Bai等[12]指出，政府R&D支持對(duì)能源密集型企業(yè)綠色創(chuàng)新具有促進(jìn)作用，其使企業(yè)績(jī)效提高了54.1%；羅良文等[13]從國(guó)際R&D資本視角發(fā)現(xiàn)，相較于國(guó)內(nèi)R&D資本，國(guó)際R&D資本溢出更能提升中國(guó)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，并提出應(yīng)進(jìn)一步提升對(duì)外開放程度，吸引外國(guó)資本進(jìn)入。

受外部因素干擾，要素資源無(wú)法得到合理配置，可能會(huì)出現(xiàn)低效率部門過(guò)度供給、高效率部門供給不足的現(xiàn)象，進(jìn)而偏離帕累托最優(yōu)狀態(tài)[14]。這意味著生產(chǎn)要素逆向流動(dòng)帶來(lái)的資源錯(cuò)配會(huì)造成經(jīng)濟(jì)效率損失[15]。Dias等[16]通過(guò)研究葡萄牙企業(yè)層面數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，1996—2011年，資源配置不當(dāng)致使GDP減少了1.3%；Ryzhenkov[17]通過(guò)研究烏克蘭制造業(yè)發(fā)現(xiàn)，如果烏克蘭產(chǎn)出和資本配置效率能夠達(dá)到美國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，TFP將提高72.4%～149.5%；袁志剛等[18]通過(guò)建立一個(gè)資源錯(cuò)配對(duì)TFP影響的核算模型發(fā)現(xiàn)，勞動(dòng)資源錯(cuò)配導(dǎo)致TFP效率損失12%～18%；文東偉[19]研究中國(guó)制造業(yè)潛力時(shí)發(fā)現(xiàn)，如果資本和勞動(dòng)得到有效配置，1998—2007年中國(guó)制造業(yè)行業(yè)增長(zhǎng)率會(huì)在11.3%～15.81%之間。

目前中國(guó)普遍存在資本和勞動(dòng)要素扭曲現(xiàn)象，一定程度上抑制了企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。有學(xué)者關(guān)注資源錯(cuò)配如何影響創(chuàng)新，如呂承超等[20]基于中國(guó)制造業(yè)上市公司數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，資源錯(cuò)配是影響企業(yè)創(chuàng)新的重要因素；張潔等[21]通過(guò)對(duì)中國(guó)高新技術(shù)上市公司進(jìn)行實(shí)證研究，發(fā)現(xiàn)資本錯(cuò)配顯著抑制企業(yè)R&D投入，進(jìn)而阻礙企業(yè)創(chuàng)新能力提升。事實(shí)上，除資本和勞動(dòng)資源錯(cuò)配外，創(chuàng)新資源利用效率同樣影響創(chuàng)新效率提升[22-23]。Yang等[24]指出，R&D資源配置不當(dāng)是導(dǎo)致中國(guó)創(chuàng)新效率低下的主要原因；靳來(lái)群等(2019)基于中國(guó)工業(yè)數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，區(qū)域創(chuàng)新資源結(jié)構(gòu)性錯(cuò)配最嚴(yán)重，不同地區(qū)、不同所有制結(jié)構(gòu)以及不同技術(shù)水平下的錯(cuò)配水平也不一樣，但總體上R&D物質(zhì)資本錯(cuò)配水平高于R&D人力資本錯(cuò)配；董直慶等[25]研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)創(chuàng)新資源空間錯(cuò)配顯著影響創(chuàng)新效率，不同類型創(chuàng)新要素錯(cuò)配引發(fā)的創(chuàng)新要素?fù)p失存在異質(zhì)性。在中國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略背景下，如何使有限的R&D資源投入更有效率是迫切需要解決的關(guān)鍵問(wèn)題。

現(xiàn)有文獻(xiàn)為本文研究提供了一定借鑒和啟示，但還存在以下不足：首先，現(xiàn)有關(guān)于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的研究相對(duì)較少，同時(shí)已有文獻(xiàn)在指標(biāo)選擇上多用工業(yè)排放指標(biāo)，偏離了高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的真實(shí)情況。其次，忽視了同樣重要的R&D要素，在研究資源錯(cuò)配對(duì)創(chuàng)新效率的影響時(shí)，大多從一般資本和勞動(dòng)要素入手，缺少對(duì)R&D資源錯(cuò)配情況的把握。最后，缺乏R&D資源錯(cuò)配對(duì)綠色創(chuàng)新效率影響機(jī)理的揭示，這為本文繼續(xù)研究提供了思路。當(dāng)前，中國(guó)正向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型國(guó)家戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，實(shí)現(xiàn)綠色創(chuàng)新是高質(zhì)量發(fā)展的重要一環(huán)，因而從R&D資源錯(cuò)配視角揭示其對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響機(jī)理尤為重要。

本文創(chuàng)新點(diǎn)在于，揭示R&D資源錯(cuò)配造成綠色創(chuàng)新效率損失的影響機(jī)理，設(shè)計(jì)更科學(xué)的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率衡量指標(biāo)，測(cè)度高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D資源錯(cuò)配造成的綠色創(chuàng)新效率損失值。

2 理論分析

2.1 R&D資本錯(cuò)配造成綠色創(chuàng)新效率損失的機(jī)理

R&D資本錯(cuò)配產(chǎn)生的誤置效應(yīng)會(huì)抑制綠色創(chuàng)新效率提升。誤置效應(yīng)是指市場(chǎng)和政府在配置R&D資源過(guò)程中由于非理性選擇造成的R&D資源錯(cuò)配。從市場(chǎng)角度看，企業(yè)間借貸利率差異是造成資本錯(cuò)配的主要原因，只有在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，企業(yè)借貸利率才能由市場(chǎng)供求關(guān)系決定，才會(huì)使資源達(dá)到最優(yōu)配置。在我國(guó)以銀行為主導(dǎo)的金融體系下，資本配置情況很大程度上受非市場(chǎng)因素干擾，企業(yè)從銀行融資的比例偏大，R&D活動(dòng)投資回收期長(zhǎng)，可能面臨失敗風(fēng)險(xiǎn)，這同樣會(huì)導(dǎo)致銀行在進(jìn)行借貸選擇時(shí)，往往根據(jù)企業(yè)性質(zhì)和規(guī)模作出非理性選擇，導(dǎo)致R&D資源不能根據(jù)市場(chǎng)機(jī)制自由配置到資本收益率更高的創(chuàng)新項(xiàng)目上，進(jìn)而降低綠色創(chuàng)新效率。從政府角度看，余泳澤等[26]研究指出，地方政府正陷入R&D崇拜，政府往往會(huì)將R&D資本分配權(quán)和定價(jià)權(quán)掌握在自己手中，通過(guò)主導(dǎo)區(qū)域R&D資本要素流動(dòng)，將R&D要素配置到滿足自身政績(jī)要求的企業(yè)中，這可能導(dǎo)致大量R&D資金投向風(fēng)險(xiǎn)低、效率低的企業(yè)。短期內(nèi)，會(huì)通過(guò)增加創(chuàng)新產(chǎn)出數(shù)量提升創(chuàng)新能力，長(zhǎng)期看，過(guò)多的R&D資本配置到低效率創(chuàng)新企業(yè)，會(huì)進(jìn)一步加劇R&D資本錯(cuò)配，直接影響整體綠色創(chuàng)新效率提升。

非生產(chǎn)性尋租行為導(dǎo)致的短視效應(yīng)會(huì)降低綠色創(chuàng)新效率。正如前文所述，政府的短視在于為了自身政績(jī)，通過(guò)實(shí)施地方保護(hù)主義，限制R&D資本自由流動(dòng)，使其不能配置到綠色創(chuàng)新項(xiàng)目中。綠色創(chuàng)新是高質(zhì)量創(chuàng)新，意味著風(fēng)險(xiǎn)更高，政府短視行為可能使高質(zhì)量綠色創(chuàng)新項(xiàng)目得不到充足資金支持而夭折。同時(shí)，地方政府為保護(hù)本地企業(yè)發(fā)展，設(shè)置過(guò)高的市場(chǎng)壁壘，阻止外來(lái)高效率企業(yè)進(jìn)入本地市場(chǎng)，直接扭曲了區(qū)域R&D資本市場(chǎng)。政府主導(dǎo)的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境會(huì)直接影響企業(yè)的創(chuàng)新選擇，使企業(yè)在日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中將更多資金運(yùn)用到維系政府關(guān)系上，因?yàn)槠髽I(yè)可以通過(guò)非生產(chǎn)性尋租行為，以較低成本獲取所需生產(chǎn)要素，進(jìn)而獲得超額利潤(rùn)，由此導(dǎo)致企業(yè)形成路徑依賴，產(chǎn)生短視行為，不愿將資金投入到風(fēng)險(xiǎn)更高的R&D活動(dòng)中，失去創(chuàng)新動(dòng)力，加劇R&D資本錯(cuò)配，從而降低綠色創(chuàng)新效率。

價(jià)格失真引起的低端技術(shù)鎖定效應(yīng)會(huì)降低綠色創(chuàng)新效率。R&D資本錯(cuò)配會(huì)導(dǎo)致價(jià)格信號(hào)失真，在中國(guó)財(cái)政分權(quán)體制下，政府干預(yù)會(huì)直接影響金融市場(chǎng)利率水平，使市場(chǎng)不能自由配置R&D資本要素。從政府角度看，政府為完成R&D任務(wù)，一般會(huì)通過(guò)直接財(cái)政補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠刺激企業(yè)創(chuàng)新，短時(shí)間內(nèi)會(huì)提升區(qū)域創(chuàng)新能力，但是政府過(guò)度投資會(huì)直接影響市場(chǎng)機(jī)制對(duì)R&D資本要素的配置，造成價(jià)格失真。同時(shí)，政府扶持政策可能并不符合綠色創(chuàng)新需要，政府與企業(yè)間往往會(huì)因?yàn)樾畔⒉粚?duì)稱，產(chǎn)生補(bǔ)貼失衡，導(dǎo)致很多需要資金且從事綠色創(chuàng)新的企業(yè)不能得到應(yīng)有的資金支持。此外，企業(yè)可能會(huì)為了獲得政府稅收補(bǔ)貼而選擇能夠快速產(chǎn)生成果的R&D項(xiàng)目，擠出原本配置到綠色創(chuàng)新的R&D資金，造成綠色創(chuàng)新效率損失，長(zhǎng)期來(lái)看，不利于區(qū)域整體技術(shù)水平提升。從企業(yè)角度看，政府掌握R&D資本的配置權(quán)和定價(jià)權(quán)，必然會(huì)導(dǎo)致R&D資本在某些科研項(xiàng)目中過(guò)度配置，扭曲企業(yè)的創(chuàng)新選擇。從價(jià)格理論角度看，當(dāng)R&D資本市場(chǎng)配置不足時(shí)，要素價(jià)格高于邊際產(chǎn)出，過(guò)高的成本投入會(huì)限制企業(yè)的創(chuàng)新選擇；當(dāng)R&D資本市場(chǎng)配置過(guò)多時(shí)，R&D資本要素獲取成本更低，其價(jià)格低于邊際產(chǎn)出，雖然綠色創(chuàng)新成果的市場(chǎng)價(jià)值更高，但也意味著投入和風(fēng)險(xiǎn)更高，企業(yè)更傾向于通過(guò)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模獲取經(jīng)濟(jì)利益而不是選擇綠色創(chuàng)新。這會(huì)降低企業(yè)通過(guò)高質(zhì)量創(chuàng)新獲取利潤(rùn)的動(dòng)力，降低企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，最終導(dǎo)致企業(yè)被低端技術(shù)鎖定。

2.2 R&D人力錯(cuò)配造成綠色創(chuàng)新效率損失的機(jī)理

R&D人員受勞動(dòng)力市場(chǎng)分割影響導(dǎo)致流動(dòng)受限，進(jìn)而產(chǎn)生資源誤置，造成綠色創(chuàng)新效率損失。雖然我國(guó)已市場(chǎng)化改革多年，但受戶籍制度、教育程度等影響，勞動(dòng)力市場(chǎng)在地區(qū)間、城鄉(xiāng)間、行業(yè)部門間依然存在分割現(xiàn)象，這直接阻礙了勞動(dòng)力要素自由流動(dòng)，扭曲了資源配置。我國(guó)戶籍制度被認(rèn)為是影響勞動(dòng)力自由流動(dòng)的主要原因之一，是否擁有本地戶籍直接影響勞動(dòng)力的日常經(jīng)濟(jì)行為，區(qū)域內(nèi)就業(yè)、就學(xué)、社會(huì)保障等民生基本政策通常依賴于戶籍制度。戶籍不僅會(huì)影響R&D人員自身就業(yè)選擇，也會(huì)影響企業(yè)招聘需求，很大程度上會(huì)影響R&D人力要素自由流動(dòng)，削弱地區(qū)之間的競(jìng)爭(zhēng)，更會(huì)影響市場(chǎng)機(jī)制對(duì)R&D人力要素的有效配置，不利于綠色創(chuàng)新效率提升。

R&D人力價(jià)格失真引起的需求抑制效應(yīng)會(huì)降低綠色創(chuàng)新效率。由上文討論可知，由于政府掌握要素分配權(quán)和定價(jià)權(quán)，導(dǎo)致R&D資源市場(chǎng)定價(jià)不符合市場(chǎng)機(jī)制。我國(guó)普遍存在勞動(dòng)力價(jià)格被低估的現(xiàn)象，地方政府為吸引企業(yè)投資，往往通過(guò)壓低勞動(dòng)力價(jià)格吸引企業(yè)入駐。從短期看，企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本下降會(huì)提升自身利潤(rùn)水平，但從長(zhǎng)期看，企業(yè)過(guò)度依賴低價(jià)格的R&D人力資本容易形成路徑依賴，導(dǎo)致創(chuàng)新能力提升困難，降低綠色創(chuàng)新效率。從R&D人力價(jià)格角度看，R&D人力扭曲導(dǎo)致其價(jià)格偏離市場(chǎng)機(jī)制配置下的最優(yōu)水平，從而使勞動(dòng)者收入水平下降，直接影響社會(huì)需求，而消費(fèi)者購(gòu)買力下降會(huì)導(dǎo)致企業(yè)不能收回R&D投入成本，進(jìn)而降低企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的積極性，同時(shí)從事R&D活動(dòng)的勞動(dòng)者報(bào)酬偏低，可能引發(fā)離職或?qū)ぷ魍度氩粔?，進(jìn)一步降低企業(yè)綠色創(chuàng)新效率。

R&D人力與R&D資本的結(jié)構(gòu)失衡效應(yīng)也是影響綠色創(chuàng)新效率提升的重要原因之一，主要體現(xiàn)在R&D經(jīng)費(fèi)與R&D人力配置外部失衡、R&D投入內(nèi)部失衡兩方面。從外部看，目前中國(guó)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度已超過(guò)歐盟平均水平，但與之相匹配的R&D人員占從業(yè)人員比重卻不足歐盟的1/3，這直接影響了中國(guó)綠色全要素生產(chǎn)率提升。R&D人力錯(cuò)配會(huì)影響各種生產(chǎn)要素作用的發(fā)揮，進(jìn)而抑制技術(shù)創(chuàng)新[27]。一方面，R&D人力資本不足直接導(dǎo)致知識(shí)創(chuàng)造力不足，從而限制核心技術(shù)突破能力；另一方面，R&D人力資本不足直接影響對(duì)先進(jìn)技術(shù)的吸收轉(zhuǎn)化能力，谷軍健等[28]指出，中國(guó)R&D人力資本發(fā)展嚴(yán)重落后于R&D資本投入是中國(guó)陷入研發(fā)—生產(chǎn)率悖論的主要原因之一。從R&D投入內(nèi)部結(jié)構(gòu)看，R&D投入內(nèi)部失衡會(huì)加劇R&D人力錯(cuò)配。R&D活動(dòng)分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展3種，其中基礎(chǔ)研究是科學(xué)知識(shí)的基礎(chǔ)，當(dāng)一國(guó)技術(shù)水平接近世界領(lǐng)先水平時(shí)，如果不能在基礎(chǔ)研究上實(shí)現(xiàn)突破，創(chuàng)新就很難取得成功[29]。目前，我國(guó)普遍存在重應(yīng)用、輕基礎(chǔ)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，很多從事基礎(chǔ)研究的高素質(zhì)人力資本為了經(jīng)濟(jì)利益轉(zhuǎn)向應(yīng)用研究，直接造成R&D投入的類型錯(cuò)配，整體加劇了我國(guó)R&D人力錯(cuò)配，最終降低綠色創(chuàng)新效率。Peretto等[30]、李靜和楠玉[31]研究表明，當(dāng)經(jīng)濟(jì)向高質(zhì)量發(fā)展階段躍遷時(shí)，人力資本會(huì)發(fā)揮根本性作用，如果不能使人力資本得到優(yōu)化配置，其可能會(huì)成為創(chuàng)新的阻礙。因此，重視人力資本在現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的作用，注重人才培養(yǎng)，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展至關(guān)重要。

3 綠色創(chuàng)新效率與R&D資源錯(cuò)配測(cè)度分析

3.1 綠色創(chuàng)新效率測(cè)度

3.1.1 模型選擇

由于SBM模型在處理包含非期望產(chǎn)出的情況時(shí)，會(huì)同時(shí)出現(xiàn)多個(gè)決策單元有效的問(wèn)題，導(dǎo)致無(wú)法對(duì)決策單元進(jìn)行效率評(píng)價(jià)。為克服SBM模型無(wú)法區(qū)分決策單元有效性的弊端，Tone(2002)提出Super-SBM模型修正了該問(wèn)題，使決策單元處于DEA效率前沿面時(shí)，效率值可以大于1，可以對(duì)多個(gè)有效決策單元排序，充分考慮了投入產(chǎn)出變量的松弛性問(wèn)題[32]，使模型結(jié)果估計(jì)更準(zhǔn)確，其生產(chǎn)可能性集為：

P(x)=(x,yg,yb|(x≥λX,yg≤λYg,yb≥λYb,yg≥0,λ≥0))

(1)

考慮非期望產(chǎn)出的Super-SBM模型為：

(2)

其中，μ*代表目標(biāo)效率值，n為松弛量，m為投入要素?cái)?shù)量，n1為期望產(chǎn)出，n2為非期望產(chǎn)出，λ為權(quán)重向量，x-、yg、yb分別為投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出松弛變量。

3.1.2 數(shù)據(jù)來(lái)源與處理

本文采用2000—2018年中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省域(西藏因數(shù)據(jù)不全，未納入統(tǒng)計(jì))高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)測(cè)度綠色創(chuàng)新效率。根據(jù)前文對(duì)綠色創(chuàng)新效率的理論分析，本文指標(biāo)體系構(gòu)建充分考慮高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的環(huán)境效益，在投入環(huán)節(jié)加入能源消費(fèi)總量，在產(chǎn)出環(huán)節(jié)加入非期望產(chǎn)出工業(yè)“三廢”排放量，具體數(shù)據(jù)來(lái)源見表1。

表1 指標(biāo)名稱與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文主要將R&D資本、R&D人力和能源作為投入指標(biāo)。其中，R&D資本通過(guò)永續(xù)盤存法計(jì)算R&D經(jīng)費(fèi)存量衡量，以2000年為基期，使用朱平芳等(2003)的方法，構(gòu)建R&D支出價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。永續(xù)盤存法計(jì)算公式為RKSit=RKSit-1(1-δ)+Kit，起始年份資本投入存量計(jì)算方法為RKSi2000=RKi2000/(gi+δ),gi為R&D資本支出平均增長(zhǎng)率，折舊率δ取20%。R&D人力使用R&D人員全時(shí)當(dāng)量表征。由于現(xiàn)有年鑒沒(méi)有單獨(dú)統(tǒng)計(jì)細(xì)分省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)能源消費(fèi)量，現(xiàn)有研究多采用總量衡量，這會(huì)偏離高技術(shù)產(chǎn)業(yè)真實(shí)情況，本文使用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)銷售收入與GDP比值進(jìn)行調(diào)整，雖也存在一定誤判，但相對(duì)于直接使用總量更為合理。

產(chǎn)出環(huán)節(jié)主要包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出兩部分。期望產(chǎn)出部分使用專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入衡量，其中新產(chǎn)品銷售收入使用工業(yè)出廠品價(jià)格指數(shù)以2000年為基期進(jìn)行平減。對(duì)于非期望產(chǎn)出，由于現(xiàn)有年鑒沒(méi)有單獨(dú)統(tǒng)計(jì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“三廢”情況，現(xiàn)有研究主要采用兩種方法進(jìn)行處理：一是直接以工業(yè)“三廢”衡量[9-10]；二是使用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重[11]，計(jì)算得到地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)“三廢”排放量。上述兩種方法將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等同于工業(yè)，均不符合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)實(shí)情況。在指標(biāo)衡量上，本文將中醫(yī)藥制造業(yè)，專用設(shè)備制造業(yè)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)，計(jì)算機(jī)、通信和其它電子設(shè)備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)五大行業(yè)的“三廢”數(shù)據(jù)加總，形成全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總量指標(biāo)，使用當(dāng)年各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)銷售收入與全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)銷售收入的比值近似得到各省份相關(guān)指標(biāo)數(shù)據(jù)。

3.1.3 結(jié)果分析

由表2、3可知，整體看，2000—2018年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率平均值僅為0.462，反映出樣本期內(nèi)，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新水平較低，但呈逐年上升趨勢(shì)。分省份看，僅天津樣本期平均綠色創(chuàng)新效率高于1，其余省份平均綠色創(chuàng)新效率均處于無(wú)效率階段，存在較大提升空間。上海、江蘇等省市作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展活躍地區(qū)，綠色創(chuàng)新效率卻較低，原因在于其R&D資源投入增加的同時(shí)，期望產(chǎn)出并沒(méi)有增加，反而加劇資源消耗，進(jìn)而造成綠色創(chuàng)新效率低下，這與過(guò)往創(chuàng)新追求模仿型、追趕型戰(zhàn)略有關(guān)，盲目追求R&D規(guī)模擴(kuò)張，并不能帶來(lái)綠色創(chuàng)新成果，R&D資源利用效率低會(huì)抑制綠色創(chuàng)新效率提升。分區(qū)域看，2000—2018年?yáng)|部地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率最高，其次是西部和中部，分別為0.535、0.352、0.470，綠色創(chuàng)新效率整體水平不高。

表2 2000—2018年各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值

表3 2000—2018年全國(guó)及分區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率均值

3.2 R&D資源錯(cuò)配測(cè)度與分析

3.2.1 R&D資源錯(cuò)配測(cè)度的理論模型選擇

根據(jù)前文對(duì)錯(cuò)配概念的界定，本文重點(diǎn)關(guān)注Hsieh等[6]提出的內(nèi)涵型錯(cuò)配。假設(shè)i部門高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新所需生產(chǎn)要素為R&D資本和R&D人力兩種，在規(guī)模報(bào)酬不變的前提下，生產(chǎn)函數(shù)的一般形式為：

(3)

其中，Y代表創(chuàng)新產(chǎn)出，RK、RL分別表征R&D資本和R&D人力，α、β分別代表R&D資本和R&D人力的產(chǎn)出彈性，i、t分別代表不同地區(qū)和年份。

本文主要對(duì)各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D資源錯(cuò)配情況進(jìn)行討論，基于陳永偉等[33]的研究，在不考慮其它外在因素的情況下，其生產(chǎn)函數(shù)是一致的，重點(diǎn)考察R&D資源(RK、RL)的相對(duì)扭曲程度。假設(shè)地區(qū)i的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)從事生產(chǎn)活動(dòng)所需R&D資源錯(cuò)配程度為τRKit、τRLit，其R&D要素投入價(jià)格為(1+τRKit)PRKit、(1+τRLit)PRLit，其中，PRKit、PRLit為不存在扭曲的要素價(jià)格。經(jīng)過(guò)推理可得出地區(qū)i的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)相對(duì)扭曲系數(shù)為：

(4)

其中，分子部分分別表示i地區(qū)t年所用兩種R&D要素資源占整體要素總量的比例，分母部分表示各要素得到有效配置的理論比例。兩者的比值用于衡量地區(qū)i各要素的錯(cuò)配程度，η>1表示要素配置過(guò)多，要素利用效率較低，η<1則表示要素投入不足，使用成本較高。

3.2.2 生產(chǎn)函數(shù)估計(jì)與數(shù)據(jù)說(shuō)明

根據(jù)前文理論分析的設(shè)定，以C-D函數(shù)為基礎(chǔ)，構(gòu)建高技術(shù)行業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)部門的生產(chǎn)函數(shù)，在測(cè)算各行業(yè)及地區(qū)資源錯(cuò)配情況前，首先計(jì)算其要素投入彈性，將公式(5)兩邊同時(shí)取對(duì)數(shù)。

lnYit=lnAit+αlnRKit+βlnRLit

(5)

參照白俊紅[34]的方法，使用最小二乘虛擬變量法(LSDV)對(duì)模型進(jìn)行估計(jì)。該方法通過(guò)運(yùn)用地區(qū)虛擬變量與解釋變量之間的交互項(xiàng)，形成變系數(shù)模型，使截面?zhèn)€體擁有不同估計(jì)系數(shù)，進(jìn)而得到每個(gè)地區(qū)的要素投入彈性，估計(jì)結(jié)果見表4。

表4 各地區(qū)彈性估計(jì)結(jié)果

本文研究對(duì)象為2000—2018年30個(gè)省份的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)價(jià)格統(tǒng)計(jì)年鑒》。其中，創(chuàng)新產(chǎn)出(Y)以專利申請(qǐng)數(shù)表征，R&D資本(RK)采用R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出計(jì)算存量獲得，R&D人力(RL)采用R&D人員全時(shí)當(dāng)量衡量。

3.2.3 高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D資源錯(cuò)配測(cè)度結(jié)果分析

表5、圖1反映了2000—2018年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D資源錯(cuò)配情況，具體特征如下：

圖1 2000—2018年?yáng)|、中、西部地區(qū)R&D資源錯(cuò)配情況

表5 2000—2018年各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D資源錯(cuò)配情況

總體上，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在著明顯的R&D資源錯(cuò)配問(wèn)題。中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D資本和R&D人力錯(cuò)配情況整體呈現(xiàn)出不斷改善趨勢(shì)，R&D資本和R&D人力錯(cuò)配均值分別為1.42、1.33。R&D資本錯(cuò)配均值整體高于R&D人力錯(cuò)配，原因在于，近年來(lái)我國(guó)地方政府一定程度上陷入R&D崇拜，出于對(duì)政績(jī)的追求，大量R&D資金投入到低質(zhì)量創(chuàng)新中，影響市場(chǎng)對(duì)R&D資本的配置，直接扭曲區(qū)域R&D資本市場(chǎng)。雖然隨著我國(guó)R&D投入規(guī)模不斷擴(kuò)大，創(chuàng)新能力顯著提升，但高技術(shù)產(chǎn)業(yè)仍面臨R&D要素整體投入過(guò)剩、利用效率不高的問(wèn)題。

各地區(qū)均存在不同程度的R&D資源錯(cuò)配問(wèn)題。海南、陜西、寧夏、黑龍江、河北等地區(qū)存在R&D資本投入過(guò)度、利用效率偏低的現(xiàn)象，新疆、云南、青海、重慶、廣東等地區(qū)R&D資本投入不足。此外，寧夏、陜西、江西、河北、黑龍江等地區(qū)在R&D人力投入上利用效率不高，新疆、青海、北京、云南、上海等地區(qū)存在R&D人力投入不足導(dǎo)致使用成本過(guò)高的情況。從上述結(jié)果發(fā)現(xiàn)，廣東、北京、上海等發(fā)達(dá)地區(qū)均存在R&D資本或R&D人力投入不足的現(xiàn)象，這與現(xiàn)實(shí)理解相悖，北上廣集中了全國(guó)最多的R&D資源，卻仍然存在錯(cuò)配現(xiàn)象，可能是因?yàn)榘l(fā)達(dá)地區(qū)對(duì)R&D需求規(guī)模和質(zhì)量都提出了更高要求，也反映出當(dāng)前我國(guó)R&D資源錯(cuò)配問(wèn)題普遍存在。

分區(qū)域看，東、中、西部地區(qū)均存在R&D資本配置過(guò)度現(xiàn)象，其中，東部地區(qū)R&D資本過(guò)度配置情況最嚴(yán)重(1.549)，其次為西部和中部。中部地區(qū)R&D人力過(guò)度配置情況最嚴(yán)重(1.548)，其次為東部和西部地區(qū)。整體上看，東部地區(qū)錯(cuò)配情況好于中西部地區(qū)。一方面，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，R&D要素密集；另一方面，東部地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活躍，資源配置效率高于中西部地區(qū)。從時(shí)間趨勢(shì)看，R&D資本錯(cuò)配在東、中部地區(qū)呈現(xiàn)不斷改善的收斂趨勢(shì)，而在西部地區(qū)卻呈現(xiàn)惡化趨勢(shì)；與R&D資本情況不同的是，隨著時(shí)間推移，R&D人力錯(cuò)配在各區(qū)域之間都呈現(xiàn)出不斷改善的收斂趨勢(shì)。

4 R&D資源錯(cuò)配造成綠色創(chuàng)新效率損失的測(cè)度分析

4.1 基礎(chǔ)模型構(gòu)建與變量描述

4.1.1 基礎(chǔ)模型構(gòu)建

現(xiàn)實(shí)中，創(chuàng)新活動(dòng)往往存在連續(xù)性，傳統(tǒng)靜態(tài)面板模型難以體現(xiàn)創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)變化。因此，應(yīng)建立動(dòng)態(tài)面板對(duì)相關(guān)變量之間的關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)?？紤]到模型設(shè)定可能存在內(nèi)生性問(wèn)題，將被解釋變量的滯后項(xiàng)作為工具變量納入模型中，以緩解內(nèi)生性問(wèn)題對(duì)模型結(jié)果的影響。同時(shí)，考慮錯(cuò)配對(duì)創(chuàng)新效率影響的時(shí)滯性，本文對(duì)主要解釋變量取滯后一期，構(gòu)建動(dòng)態(tài)面板模型。

(6)

其中，gct表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率，X為主要解釋變量，control代表控制變量，μ為地區(qū)固定效應(yīng)，υ為時(shí)間固定效應(yīng)，ε為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，i、t分別表示地區(qū)和時(shí)間。

4.1.2 變量描述

考慮數(shù)據(jù)可得性，本文選取2000—2018年中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，對(duì)R&D資源錯(cuò)配與綠色創(chuàng)新效率的影響關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)。

(1)被解釋變量：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率(gct)。本文使用超效率DEA軟件，運(yùn)用Super-SBM方法測(cè)度高技術(shù)綠色創(chuàng)新效率。Super-SBM方法能夠區(qū)分決策單元的有效性，充分考慮投入產(chǎn)出變量松弛問(wèn)題，使效率值可以大于1，因此估計(jì)結(jié)果更準(zhǔn)確。

(2)解釋變量：R&D資源錯(cuò)配(lnrdma)。除檢驗(yàn)R&D資源錯(cuò)配對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響外，本文將R&D資源錯(cuò)配分為R&D資本錯(cuò)配(rdema)和R&D人力錯(cuò)配(rdpma)進(jìn)行檢驗(yàn)。因需要通過(guò)反事實(shí)方法計(jì)算效率損失，應(yīng)考慮R&D資源錯(cuò)配程度而不是R&D資源錯(cuò)配現(xiàn)狀對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響。根據(jù)季書涵[35]等的方法，R&D資源錯(cuò)配值與1之差的絕對(duì)值為錯(cuò)配程度，整體R&D資源錯(cuò)配計(jì)算公式為：

rdma=|rdema-1|+|rdpma-1|

(7)

(3)控制變量。本文控制變量包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(gdp)、外貿(mào)依存度(tra)、技術(shù)引進(jìn)(ti)和環(huán)境規(guī)制(env)。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是反映社會(huì)發(fā)展的綜合指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高意味著有充足的資金投入到綠色創(chuàng)新項(xiàng)目中，進(jìn)而提升綠色創(chuàng)新效率。本文以國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，以2000年為基期，采用GDP平減指數(shù)進(jìn)行平減。產(chǎn)業(yè)發(fā)展外向度高的地區(qū)，可以利用對(duì)外貿(mào)易機(jī)會(huì)獲得發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)溢出從而提升本國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平，進(jìn)而提升綠色創(chuàng)新效率。本文使用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)出口交貨值衡量外貿(mào)依存度，以2000年為基期，使用工業(yè)出口產(chǎn)品價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。相關(guān)研究指出，技術(shù)引進(jìn)能夠有效促進(jìn)創(chuàng)新效率提升[36]。本文使用技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)、消化吸收經(jīng)費(fèi)、購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi)支出之和表征技術(shù)引進(jìn)，以2000年為基期，運(yùn)用R&D資源錯(cuò)配價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。地方政府的環(huán)境規(guī)制政策有助于規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)行為，減少污染，提升綠色創(chuàng)新效率。由于沒(méi)有高技術(shù)產(chǎn)業(yè)污染治理投資數(shù)據(jù)，本文采用各省工業(yè)治理污染投資額與GDP的比重衡量環(huán)境規(guī)制，工業(yè)污染治理投資額2018年數(shù)據(jù)缺失，采用2017年與2019年的均值進(jìn)行補(bǔ)充。

本文選取2000—2018年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，相關(guān)年份的缺漏值采用平均增長(zhǎng)率法進(jìn)行補(bǔ)充。具體變量描述性統(tǒng)計(jì)見表6。

表6 變量描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果

4.2 R&D資源錯(cuò)配對(duì)綠色創(chuàng)新效率影響的實(shí)證分析

表7同時(shí)列出了靜態(tài)面板固定效應(yīng)和系統(tǒng)GMM方法的實(shí)證結(jié)果。經(jīng)檢驗(yàn)，系統(tǒng)GMM模型不存在二階序列相關(guān)，工具變量選取合理。兩種模型估計(jì)結(jié)果較為一致，由于系統(tǒng)GMM方法能夠緩解內(nèi)生性對(duì)模型結(jié)果的影響，其估計(jì)更有效率。因此，在分析階段主要分析系統(tǒng)GMM模型的結(jié)果。

表7 基礎(chǔ)模型實(shí)證結(jié)果

模型(4)為R&D資本錯(cuò)配程度影響綠色創(chuàng)新效率的結(jié)果，模型(5)為R&D人力錯(cuò)配程度影響綠色創(chuàng)新效率的結(jié)果，模型(6)為總體R&D資源錯(cuò)配程度對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響結(jié)果。

整體上，綠色創(chuàng)新效率的滯后項(xiàng)在所有模型中都通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，正向促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率提升，說(shuō)明創(chuàng)新活動(dòng)有一定路徑依賴，前期綠色創(chuàng)新效率會(huì)影響當(dāng)期綠色創(chuàng)新效率，也體現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)具有循環(huán)累積效應(yīng)。R&D資本錯(cuò)配對(duì)綠色創(chuàng)新效率具有顯著負(fù)效應(yīng)(通過(guò)5%的顯著性檢驗(yàn))，表明R&D資本錯(cuò)配會(huì)抑制綠色創(chuàng)新效率提升，這與理論分析一致。在政府主導(dǎo)的區(qū)域創(chuàng)新體系下，R&D資本不能自由配置到高效率生產(chǎn)單位中，從而抑制綠色創(chuàng)新效率提升。R&D人力錯(cuò)配系數(shù)為-0.029，通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)，表明R&D人力錯(cuò)配同樣會(huì)抑制綠色創(chuàng)新效率提升。R&D人力錯(cuò)配引起價(jià)格失真，會(huì)限制R&D人員工資水平，影響其創(chuàng)新積極性，從而擠壓綠色創(chuàng)新活動(dòng)，引致對(duì)綠色創(chuàng)新產(chǎn)品的需求降低，進(jìn)而陷入低端鎖定，抑制綠色創(chuàng)新效率提升。整體R&D資源錯(cuò)配通過(guò)1%的顯著性檢驗(yàn)，且顯著為負(fù)，說(shuō)明R&D資源錯(cuò)配是影響綠色創(chuàng)新效率提升的主要原因之一。當(dāng)前我國(guó)迫切需要改變以往追求投入規(guī)模的創(chuàng)新模式，不論是R&D資本還是R&D人力，整體上都存在配置過(guò)多的現(xiàn)象，我國(guó)R&D投入規(guī)模已位居世界前列，但R&D資源配置效率還有待提高。因此，如何有效優(yōu)化創(chuàng)新資源配置，促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率提升，是當(dāng)前我國(guó)需要解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

控制變量中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在模型中的估計(jì)系數(shù)均為正，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高的地區(qū)，有充足的資金支持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，能夠?yàn)楦呒夹g(shù)產(chǎn)業(yè)污染治理提供支撐[2]。3個(gè)模型結(jié)果均表明，外貿(mào)依存度能夠顯著促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率提升，這是因?yàn)樵诩ち业膰?guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，為取得更大市場(chǎng)份額，會(huì)倒逼企業(yè)提升其管理水平、員工素質(zhì)等[37]，這同樣能提升綠色創(chuàng)新效率。技術(shù)引進(jìn)在3個(gè)模型中均通過(guò)10%的顯著性檢驗(yàn)，且顯著為負(fù)，說(shuō)明技術(shù)引進(jìn)并不能提升綠色創(chuàng)新效率。隨著我國(guó)技術(shù)水平不斷提升，發(fā)達(dá)國(guó)家加強(qiáng)對(duì)我國(guó)的技術(shù)封鎖，通過(guò)技術(shù)引進(jìn)獲取的技術(shù)并不能滿足綠色創(chuàng)新需要，同時(shí)低端技術(shù)可能會(huì)帶來(lái)污染，抑制綠色創(chuàng)新效率提升。環(huán)境規(guī)制在3個(gè)模型中均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，這可能是因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制政策一方面會(huì)促使生產(chǎn)單位進(jìn)行綠色轉(zhuǎn)型，增加其運(yùn)營(yíng)成本，另一方面也會(huì)倒逼其進(jìn)行綠色創(chuàng)新[38]，因而環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色創(chuàng)新效率的影響機(jī)制還有待進(jìn)一步檢驗(yàn)。

4.3 綠色創(chuàng)新效率損失測(cè)算結(jié)果分析

前文實(shí)證結(jié)果表明，R&D資源錯(cuò)配對(duì)綠色創(chuàng)新效率具有顯著負(fù)效應(yīng)，且不論是R&D資本錯(cuò)配還是R&D人力錯(cuò)配都會(huì)造成綠色創(chuàng)新效率損失。為了估算錯(cuò)配帶來(lái)的效率損失，本文參照Fogel[39]的反事實(shí)方法，對(duì)R&D資源錯(cuò)配帶來(lái)的綠色創(chuàng)新效率損失進(jìn)行估計(jì)。將模型(6)的估計(jì)系數(shù)乘以相應(yīng)變量均值得到考慮R&D資源錯(cuò)配后的實(shí)際綠色創(chuàng)新效率值。反事實(shí)檢驗(yàn)考察以下3種情況：首先是只存在R&D資本錯(cuò)配的情況，即根據(jù)只考慮R&D資本錯(cuò)配的模型估計(jì)結(jié)果，計(jì)算得到該情況下的綠色創(chuàng)新效率；其次是只存在R&D人力錯(cuò)配的情況，即只考慮R&D人力錯(cuò)配的模型結(jié)果，計(jì)算得到該情況下的綠色創(chuàng)新效率；最后是不存在錯(cuò)配的情況，根據(jù)模型回歸系數(shù)乘以相應(yīng)變量均值，計(jì)算出理想化的綠色創(chuàng)新效率。用不存在錯(cuò)配情況下計(jì)算得到的綠色創(chuàng)新效率損失值分別減去整體R&D錯(cuò)配、只存在R&D資本錯(cuò)配、只存在R&D人力錯(cuò)配時(shí)的綠色創(chuàng)新效率，得到綠色創(chuàng)新效率損失值。表8報(bào)告了2000—2018年各地區(qū)R&D資源錯(cuò)配損失值及損失率，圖2為2000—2018年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率平均損失值及損失率趨勢(shì)。

表8 2000—2018年各地區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色效率損失值及損失率

由表8、圖2可知， 2000—2018年，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色效率平均損失為0.061 4，R&D人力錯(cuò)配(0.043 6)造成的綠色創(chuàng)新效率損失高于R&D資本錯(cuò)配(0.028 8)，在當(dāng)前我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)整體綠色創(chuàng)新效率不高的情況下，R&D資源錯(cuò)配造成的損失率達(dá)26.4%，即通過(guò)消除R&D資源錯(cuò)配，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)總體綠色創(chuàng)新效率可以提升26.4%。分區(qū)域看，東、中、西部地區(qū)綠色創(chuàng)新效率損失率分別為22.94%、31.84%、26.03%。分地區(qū)看，損失值超過(guò)0.07的地區(qū)有陜西、寧夏、江西、河北、黑龍江、遼寧，損失值在0.05以下的地區(qū)為浙江、吉林、貴州、新疆，其余地區(qū)均在0.05～0.07之間。進(jìn)一步從時(shí)間趨勢(shì)看，2000—2010年，整體R&D資源錯(cuò)配和R&D人力錯(cuò)配造成的綠色創(chuàng)新效率損失呈下降趨勢(shì)，2010年以后呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，R&D資本錯(cuò)配造成的綠色創(chuàng)新效率損失整體上呈波動(dòng)下降趨勢(shì)。

圖2 2000—2018年中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率平均損失值及損失率變化趨勢(shì)

5 結(jié)論與建議

當(dāng)前我國(guó)迫切需要解決資源錯(cuò)配導(dǎo)致的效率損失問(wèn)題。本文采用2000—2018年中國(guó)內(nèi)地30個(gè)省級(jí)行政區(qū)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)，測(cè)度并分析高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率、R&D資源錯(cuò)配及綠色創(chuàng)新效率損失，主要研究結(jié)論如下：

首先，2000—2018年，我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率雖呈不斷上升趨勢(shì)，但整體水平仍然較低，存在較大改善空間，綠色創(chuàng)新效率平均值僅為0.462，平均增速為12.6%。分區(qū)域看，東部地區(qū)綠色創(chuàng)新效率及平均增速高于中西部地區(qū)，樣本期內(nèi)僅天津綠色創(chuàng)新效率均值高于1，其余省份均處于無(wú)效率階段。

其次，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)存在明顯的R&D資源錯(cuò)配問(wèn)題，R&D資本和R&D人力錯(cuò)配均值分別為1.42、1.33，均屬于配置過(guò)多的情況。其中，東部地區(qū)R&D資本過(guò)度配置和中部地區(qū)R&D人力過(guò)度配置情況最為嚴(yán)重。從時(shí)間趨勢(shì)看，整體上，中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D資源錯(cuò)配問(wèn)題不斷改善，東、中部地區(qū)R&D資本錯(cuò)配呈現(xiàn)明顯收斂趨勢(shì)，西部地區(qū)呈惡化趨勢(shì)，各區(qū)域R&D人力錯(cuò)配均存在明顯改善。

最后，R&D資源錯(cuò)配對(duì)綠色創(chuàng)新效率具有顯著抑制作用，整體上造成中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率損失值為0.061 4，通過(guò)消除R&D資源錯(cuò)配可使綠色創(chuàng)新效率提升26.4%。R&D人力錯(cuò)配造成的綠色創(chuàng)新效率損失值高于R&D資本錯(cuò)配。分區(qū)域看，東、中、西部地區(qū)綠色創(chuàng)新效率損失率分別為22.94%、31.84%、26.03% 。從時(shí)間趨勢(shì)看，2000—2010年，整體R&D資源錯(cuò)配和R&D人力錯(cuò)配造成的綠色創(chuàng)新效率損失呈下降趨勢(shì)，2010年以后呈波動(dòng)上升趨勢(shì),R&D資本錯(cuò)配造成的綠色創(chuàng)新效率損失整體上呈波動(dòng)下降趨勢(shì)。

根據(jù)實(shí)證結(jié)果提出以下建議：首先，針對(duì)中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率不高的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，政府應(yīng)推進(jìn)綠色發(fā)展相關(guān)法律制度建設(shè)，規(guī)范企業(yè)生產(chǎn)行為，引導(dǎo)企業(yè)節(jié)能減排，向綠色產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)積極承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，將更多資金配置到綠色創(chuàng)新項(xiàng)目中，通過(guò)提高技術(shù)水平，帶動(dòng)綠色創(chuàng)新效率提升。其次，持續(xù)推動(dòng)要素市場(chǎng)化改革，激發(fā)市場(chǎng)活力。本文實(shí)證結(jié)果表明，當(dāng)前中國(guó)R&D要素配置存在結(jié)構(gòu)性錯(cuò)配，其內(nèi)在根源是市場(chǎng)化改革進(jìn)程緩慢，要讓市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用，就要持續(xù)推進(jìn)要素市場(chǎng)化改革，完善要素資源定價(jià)機(jī)制，構(gòu)建合理的要素價(jià)格體系，堅(jiān)持市場(chǎng)導(dǎo)向，減少政府對(duì)要素價(jià)格的干預(yù)。最后，促進(jìn)R&D資本和R&D人力在區(qū)域之間合理配置，提升綠色創(chuàng)新效率。打破區(qū)域間、行業(yè)間資本要素流動(dòng)障礙，讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮對(duì)資本要素配置的決定性作用，通過(guò)提高資本配置效率進(jìn)一步促進(jìn)綠色創(chuàng)新效率提升。同時(shí)，繼續(xù)推進(jìn)戶籍制度開放，加強(qiáng)人才落戶政策設(shè)計(jì)，堅(jiān)持按照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律有序引導(dǎo)R&D人才流動(dòng)，完善人才引進(jìn)機(jī)制，提升人才待遇，注重對(duì)勞動(dòng)者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，通過(guò)增加R&D人力資本存量促進(jìn)人力資本結(jié)構(gòu)升級(jí)，進(jìn)而減少R&D人力錯(cuò)配帶來(lái)的綠色效率損失。