莊青青

(河南科技大學(xué) 圖書館， 河南 洛陽 471000)

隨著科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展， 科技創(chuàng)新能力主導(dǎo)了經(jīng)濟社會的高質(zhì)量發(fā)展. 專利已成為國家或地區(qū)科技創(chuàng)新能力的一個重要衡量指標(biāo)， 同時也是一個區(qū)域科技資源中最核心、 最富經(jīng)濟價值的重要組成部分. 一個地區(qū)擁有專利數(shù)量的多少反映出了該地區(qū)科技成果的創(chuàng)新創(chuàng)造能力， 以及經(jīng)濟社會中科技成果的市場應(yīng)用價值. 其已成為衡量一個區(qū)域科技創(chuàng)新能力和綜合發(fā)展能力的重要指標(biāo). 筆者從專利視角對河南與山西、 安徽、 湖北、 江西、 湖南的科技創(chuàng)新能力進行分析， 以期找出河南省與其他中部五省科技創(chuàng)新能力發(fā)展的差異. 文中專利數(shù)據(jù)來源為incoPat專利數(shù)據(jù)平臺， 檢索時間范圍為2011年至2020年.

1 河南與其他中部五省的專利產(chǎn)出現(xiàn)狀

1.1 專利申請總量與專利申請類型

通過分析專利申請量的發(fā)展趨勢， 可以掌握各省在不同時期專利及技術(shù)儲備的數(shù)量及技術(shù)創(chuàng)新活躍程度的發(fā)展變化趨勢. 表1統(tǒng)計了中部六省2011—2020年10年間的專利申請總量， 以及發(fā)明專利、 實用新型專利、 外觀設(shè)計專利的占比情況. 從中可以看出， 中部六省專利申請總量排名依次為安徽、 河南、 湖北、 湖南、 江西、 山西. 六省的年專利申請量一直處于遞增態(tài)勢； 安徽省的專利申請量在中部地區(qū)一直居于較為領(lǐng)先的地位； 山西省的專利申請數(shù)量居于末位； 河南省的專利申請數(shù)量位于六省中的第二位， 專利申請態(tài)勢良好.

表1 中部六省2011—2020年專利申請量及專利類型統(tǒng)計

發(fā)明專利占比情況是體現(xiàn)該區(qū)域整體科技研發(fā)能力的指標(biāo)之一. 六省中僅安徽省發(fā)明專利申請占比高于實用新型專利申請， 接近實用新型專利申請和外觀設(shè)計專利申請數(shù)量之和， 湖北、 湖南、 山西省的發(fā)明專利占比為三分之一左右， 而河南、 江西兩省的實用新型和外觀設(shè)計占比較高， 發(fā)明專利申請占比較低. 從發(fā)明專利的占比情況可以看出， 河南省的科技研發(fā)能力相對不足， 在今后的科技發(fā)展中需要進一步提升.

1.2 專利申請人類型和排名

圖1展示了中部六省2011—2020年專利申請人的類型， 可以看出專利申請人類型主要有企業(yè)、 個人、 高校、 機關(guān)團體、 科研單位等. 除湖北省外， 專利申請人類型占比依次為企業(yè)、 個人、 高校、 科研單位和機關(guān)團體， 其中企業(yè)是專利的重要產(chǎn)出主體， 在各種類型中占比最高. 六省中安徽省企業(yè)專利申請量明顯高于其他五省. 湖北省因重點高校相對較多， 科研產(chǎn)出能力更為突出， 因此湖北省高校專利申請量總量較高，占比也達(dá)到了18.95%.河南省、 湖南省高校專利申請量基本持平， 占比也分別達(dá)到了14.20%和17.99%. 河南省個人為主體的專利數(shù)量多， 占比較高， 更具市場活躍性、 積極性. 但受資金、 技術(shù)等多方面因素影響， 職務(wù)發(fā)明往往技術(shù)創(chuàng)新難度更高， 非職務(wù)發(fā)明占比高也反映出了科技創(chuàng)新能力的局限.

圖1 中部六省2011—2020年專利申請人類型

從專利申請總量排名來看， 企業(yè)在中部六省的專利申請數(shù)量最多. 但從申請人申請專利數(shù)量排名來看， 高校更具優(yōu)勢， 排在前10位的申請人分別為華中科技大學(xué)、 中南大學(xué)、 武漢理工大學(xué)、 武漢大學(xué)、 國家電網(wǎng)公司、 鄭州云海信息技術(shù)有限公司、 安徽理工大學(xué)、 合肥工業(yè)大學(xué)、 安徽江淮汽車集團股份有限公司、 奇瑞汽車股份有限公司. 其中6所高等院校(湖北3所， 安徽2所， 湖南1所)、 1家大型國企和2家位于安徽的汽車企業(yè)， 河南僅有鄭州云海信息技術(shù)有限公司一家企業(yè)上榜. 由此可見， 高等院校是區(qū)域科技創(chuàng)新能力的穩(wěn)定快速發(fā)展的重點， 但是無論是高校數(shù)量還是規(guī)模， 河南都還存在明顯的差距， 在今后的科技創(chuàng)新發(fā)展中應(yīng)予以重點關(guān)注.

1.3 專利授權(quán)率

發(fā)明授權(quán)率是指發(fā)明授權(quán)與發(fā)明授權(quán)、 駁回、 撤回的專利總量的比率， 發(fā)明專利授權(quán)率是從宏觀上評價專利質(zhì)量的一個重要指標(biāo). 從圖2可以看出， 安徽省的專利申請量雖然在六省中最高， 但其授權(quán)率卻低于其他五省. 湖北、 湖南、 山西省的授權(quán)率相對較高， 但山西省因其專利申請數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其他兩省， 因此， 在授權(quán)率方面， 湖北、 湖南省具有明顯的優(yōu)勢. 河南省的專利授權(quán)率在2019年有所提升， 之前一直處于較低的水平.

圖2 中部六省2011—2020年專利授權(quán)率

1.4 專利轉(zhuǎn)讓情況

近年來中部六省的專利成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化數(shù)量呈逐年遞增趨勢， 說明專利申請人近年來越來越重視專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化. 相關(guān)部門出臺了各種優(yōu)惠和扶持政策， 促進專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化. 除了針對專利技術(shù)轉(zhuǎn)讓的稅收優(yōu)惠政策外， 2021年3月， 財政部辦公廳、 國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室發(fā)布了《關(guān)于實施專利轉(zhuǎn)化專項計劃 助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》(財辦建〔2021〕23號)， 通過擴大數(shù)據(jù)開放、 提供綠色通道、 給予資金獎補等措施鼓勵專利技術(shù)的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化[1].

圖3展示了中部六省2011—2020年專利轉(zhuǎn)讓人排名， 依次為武漢鋼鐵(集團)公司、 奇瑞汽車股份有限公司、 中南大學(xué)、 中聯(lián)重科股份有限公司、 武漢大學(xué)、 南昌歐光科技有限公司、 三一重工股份有限公司、 鄭州云海信息技術(shù)有限公司、 合肥工業(yè)大學(xué)、 東風(fēng)汽車有限公司， 其中有3所高校、 7家企業(yè)， 說明相對于高校來說， 企業(yè)更加注重專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化. 而河南省的鄭州云海信息技術(shù)有限公司僅位居第八， 河南高校則無一上榜， 說明河南高校專利的轉(zhuǎn)化率普遍較低， 河南省的企業(yè)在專利轉(zhuǎn)化方面也稍顯落后. 因此， 在專利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化上， 河南省與湖北、 湖南、 安徽還有明顯差距.

圖3 中部六省2011—2020年專利轉(zhuǎn)讓人排名

1.5 專利技術(shù)分布

通過對比分析各技術(shù)方向在不同省份的數(shù)量分布情況， 可以掌握重要技術(shù)方向集中在哪些省份. 圖4展示的是在六省專利申請的技術(shù)領(lǐng)域里排名前十的技術(shù)分布情況. 專利申請量排在前十位的技術(shù)類別分別為G01(測量； 測試)、 A61(醫(yī)學(xué)或獸醫(yī)學(xué)； 衛(wèi)生學(xué))、 B65(輸送； 包裝； 貯存； 搬運薄的或細(xì)絲狀材料)、 H01(基本電氣元件)、 A01(農(nóng)業(yè)； 林業(yè)； 畜牧業(yè)； 狩獵； 誘捕； 捕魚)、 B01(一般的物理或化學(xué)的方法或裝置)、 G06(計算； 推算或計數(shù))、 B23(機床； 其他類目中不包括的金屬加工)、 H02(發(fā)電、 變電或配電)、 F16(工程元件或部件； 為產(chǎn)生和保持機器或設(shè)備的有效運行的一般措施； 一般絕熱). 河南省在A61類別的專利數(shù)量優(yōu)勢明顯， 表明生物醫(yī)藥技術(shù)已成為河南科技創(chuàng)新技術(shù)的領(lǐng)頭羊， 也成為了河南省行業(yè)發(fā)展與經(jīng)濟發(fā)展新的增長點[2]. 另外， 河南省作為農(nóng)業(yè)大省， 已經(jīng)成為國家糧食的核心生產(chǎn)區(qū)， 因此農(nóng)業(yè)科技類(A01)的專利申請也相對具有優(yōu)勢. 另外， 《河南省“十三五”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中指出， 要以新一代信息技術(shù)(H01、 G06)、 生物(A61)、 高端裝備(F16、 B23)、 先進材料(G01)、 新能源和新能源汽車(B65)等領(lǐng)域為重點， 推動新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大. 河南省的專利技術(shù)分布一定程度上也體現(xiàn)了政策支持對專利申請的影響力.

圖4 中部六省2011—2020年專利技術(shù)分布圖

2 基于專利信息的河南省與其他中部五省科技創(chuàng)新能力評價

2.1 基于專利的區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價指標(biāo)體系的構(gòu)建

筆者以最能代表創(chuàng)新能力的發(fā)明專利為重心， 從專利申請、 專利授權(quán)、 專利運營、 專利價值等幾個層面構(gòu)建指標(biāo)體系. 專利評價指標(biāo)體系要建立在遵循科學(xué)性、 系統(tǒng)性、 可比性、 客觀性、 可操作性原則的基礎(chǔ)上， 立足于專利申請數(shù)量、 專利質(zhì)量和市場價值層面， “量”與“率”相結(jié)合， 建立基于專利視角的區(qū)域科技創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系[3]. 專利申請量尤其是發(fā)明專利申請量能夠體現(xiàn)一個地區(qū)科技創(chuàng)新活動的活躍度， 而專利授權(quán)的數(shù)量又體現(xiàn)了科技創(chuàng)新活動的質(zhì)量. 從專利運營方面來看， 專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化是實現(xiàn)專利的市場經(jīng)濟價值的重要途徑. 專利的維持時間也是評價專利價值的重要指標(biāo). 因此， 指標(biāo)體系的構(gòu)建可以從上述幾個方面出發(fā)， 通過專利申請、 專利授權(quán)、 專利運營和專利價值等建立基于專利的科技創(chuàng)新能力的評價指標(biāo)體系. 專利指標(biāo)體系見表2.

表2 基于專利的區(qū)域科技創(chuàng)新能力指標(biāo)體系

2.2 基于專利的河南與其他中部五省科技創(chuàng)新能力實證分析

2.2.1 數(shù)據(jù)來源

在incoPat數(shù)據(jù)庫中， 選擇時間段2011年1月1日至2020年12月31日， 在申請人地址字段分別輸入河南、 湖北、 湖南、 江西、 安徽、 山西， 得到初步檢索數(shù)據(jù)， 在此基礎(chǔ)上篩選公開類型為發(fā)明申請、 實用新型、 外觀設(shè)計的專利， 檢出專利申請總量. 篩選公開類型為發(fā)明授權(quán)的權(quán)利， 檢出發(fā)明專利授權(quán)量. 通過專利有效性、 法律事件等數(shù)據(jù)篩選項依次檢索出中部六省對應(yīng)的專利有效量和轉(zhuǎn)讓量等數(shù)據(jù). 本次選取的高價值專利指incoPat數(shù)據(jù)庫中價值度為8—10的專利數(shù)據(jù). 最終的樣本數(shù)據(jù)見表3.

2.2.2 實證分析

通過SPSS因子分析模塊對表3中的指標(biāo)數(shù)據(jù)進行計算， 提取了兩個公共因子， 累積貢獻率達(dá)到86.65%， 如表4所示. 說明可以用這兩個主因子進行分析. 從表5的因子載荷矩陣可以看出， 第一個主因子在指標(biāo)X1、X2、X3、X4、X6、X7、X8、X9上的載荷較大， 可以命名為創(chuàng)新實力因素； 第二個主因子在X5、X10、X11等指標(biāo)上的載荷較大， 可以命名為創(chuàng)新價值因素. 利用中部六省的專利指標(biāo)數(shù)據(jù)， 用SPSS軟件計算出主因子1、 主因子2的得分F1、F2， 以兩個主因子的貢獻率為權(quán)數(shù)， 求得各省的綜合測評得分， 綜合得分值越高， 表明區(qū)的科技創(chuàng)新能力越強[4]. 綜合得分公式為：

表3 中部六省2011—2020年專利指標(biāo)數(shù)據(jù)

表4 主因子特征值、 貢獻率

表5 因子載荷矩陣

Yi=(68.052F1+18.598F2)/86.650(i=1, 2， …， 6)

從而得出區(qū)域科技創(chuàng)新能力的綜合得分及排序， 如表6所示.

表6 區(qū)域科技創(chuàng)新能力綜合得分及排名

從表6可以看出， 創(chuàng)新實力因素得分排名依次為安徽、 河南、 湖北、 湖南、 江西、 山西， 創(chuàng)新價值因素得分排名依次為湖北、 湖南、 河南、 安徽、 江西、 山西， 綜合得分排名依次為安徽、 湖北、 河南、 湖南、 江西、 山西. 依據(jù)得分和排名， 結(jié)合六省專利產(chǎn)出情況統(tǒng)計， 可以對各省的科技創(chuàng)新能力進行整體評價與客觀分析.

3 基于專利分析的河南與其他中部五省科技創(chuàng)新能力分析

從綜合得分排名來看， 安徽、 湖北分列前兩名. 其中， 安徽省創(chuàng)新實力因素排在第一位， 但創(chuàng)新價值因素僅排第四， 說明安徽省專利產(chǎn)出量大， 專利申請活躍度高， 但高價值專利相對較少. 安徽省的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量眾多， 其中不乏安徽江淮汽車集團股份有限公司、 奇瑞汽車股份有限公司這樣的大中型企業(yè)， 因此在專利申請方面表現(xiàn)優(yōu)異. 湖北省、 湖南省的創(chuàng)新價值因素得分排在前兩位， 說明其在創(chuàng)新維持能力方面優(yōu)勢明顯. 湖北省、 湖南省不論是重點高校還是高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量在六省中都位于前列， 創(chuàng)新資源優(yōu)勢明顯， 雖然在專利申請數(shù)量上低于安徽和河南， 但其高價值專利占比高， 創(chuàng)新生命力強， 科技創(chuàng)新質(zhì)量方面具有較強優(yōu)勢. 江西省和山西省的各項排名都處于最后兩位， 一方面兩省的經(jīng)濟發(fā)展水平與其他四省有差距， 且高校和高新技術(shù)企業(yè)情況相對也較為薄弱， 應(yīng)在政府支撐和高新技術(shù)投入方面加大力度， 推進科技創(chuàng)新能力的提升.

河南省的創(chuàng)新實力因素和創(chuàng)新價值因素得分在六省中分列第二、 第三， 綜合得分排在第三位， 說明在創(chuàng)新發(fā)展的各個方面都還存在著一定的差距， 有進一步的發(fā)展空間. 首先， 河南省重點高校數(shù)量少， 高?？萍紕?chuàng)新能力較弱， 且高校存在專利轉(zhuǎn)讓、 專利維護意識不強， “重數(shù)量輕質(zhì)量”“重申請輕實施”現(xiàn)象較為普遍. 其次， 河南省的高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量在六省中不占優(yōu)勢， 企業(yè)規(guī)模也限制了創(chuàng)新能力的發(fā)展. 另外， 中部各省的專利轉(zhuǎn)讓率普遍較低， 河南省的專利轉(zhuǎn)讓率僅為5.8%， 專利的實用價值不高， 很多專利沒有變?yōu)閷嶋H的應(yīng)用， 或者沒有變成很好的產(chǎn)品和服務(wù)， 但整體的專利成果轉(zhuǎn)讓轉(zhuǎn)化呈上升趨勢， 這與近些年來我國在促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的過程中不斷嘗試， 制定了相關(guān)的法律法規(guī)， 并不斷細(xì)化， 政策空間自由度持續(xù)增加， 技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)機構(gòu)建設(shè)力度加大等外部因素息息相關(guān). 因此， 在今后的發(fā)展過程中， 應(yīng)增強創(chuàng)新意識， 通過政策支持、 改進科研評估機制等方式， 加大科技創(chuàng)新投入， 吸引更多的高科技人才， 引進具有創(chuàng)新發(fā)展?jié)摿Φ母咝录夹g(shù)企業(yè)， 營造出良好的科技創(chuàng)新環(huán)境. 從整體上提升河南省區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力， 提高科技人才與研發(fā)經(jīng)費投入， 積極引進外資， 擴大對外貿(mào)易， 加強科技交流與合作[5]， 帶動其自主創(chuàng)新快速發(fā)展.