歐錦雄
(廣西警察學(xué)院,廣西 南寧 530028)
犯罪構(gòu)成理論是關(guān)于犯罪成立的重要理論,由于它是用來(lái)判別罪與非罪、此罪與彼罪的實(shí)踐性理論,因此,長(zhǎng)期以來(lái),世界各國(guó)的刑法學(xué)者都對(duì)犯罪構(gòu)成理論予以高度關(guān)注。近40余年來(lái),我國(guó)刑法學(xué)者對(duì)犯罪構(gòu)成理論進(jìn)行了熱烈的討論,他們對(duì)居于通說(shuō)地位的四要件犯罪構(gòu)成理論進(jìn)行了深刻的評(píng)論,出現(xiàn)了百花齊放、百家爭(zhēng)鳴的學(xué)術(shù)景象。近年來(lái),我國(guó)刑法學(xué)者對(duì)犯罪構(gòu)成理論研究的熱情依然不減,陸續(xù)出版了一些具有真知灼見(jiàn)的犯罪構(gòu)成理論著作。①近年出版的關(guān)于犯罪構(gòu)成理論的著作主要有:趙秉志主編《犯罪構(gòu)成論體系的比較研究》,法律出版社2021版;童德華著《全球結(jié)構(gòu)下中國(guó)刑法體系的構(gòu)造》,北京大學(xué)出版社2021版;賈濟(jì)東著《犯罪論爭(zhēng)議問(wèn)題研究》,法律出版社2021年版;彭文華著《犯罪構(gòu)成的經(jīng)驗(yàn)與邏輯》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2021年版;歐錦雄著《中國(guó)犯罪構(gòu)成理論的現(xiàn)代展開(kāi)》,中國(guó)人民公安大學(xué)出版社2021年版;車(chē)浩著《階層犯罪論的構(gòu)造》,法律出版社2017年版。在犯罪構(gòu)成理論研究方面,現(xiàn)代文明法治國(guó)家的重要犯罪構(gòu)成理論已被我國(guó)刑法學(xué)者所熟知,我國(guó)刑法學(xué)者以世界的眼光審視各種犯罪構(gòu)成理論,同時(shí)立足于我國(guó)的實(shí)際研究犯罪構(gòu)成理論,盡管如此,我國(guó)犯罪構(gòu)成理論研究依然需要學(xué)者們隨著時(shí)代的發(fā)展步伐繼續(xù)研究。犯罪構(gòu)成體系是犯罪構(gòu)成理論的研究重心,在本文,筆者將從現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系發(fā)展的基本理念出發(fā),探討中國(guó)現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系的發(fā)展構(gòu)想。
結(jié)構(gòu)主義是一種以結(jié)構(gòu)的分析方法來(lái)研究問(wèn)題的哲學(xué)思想。結(jié)構(gòu)主義的思維方法是:從結(jié)構(gòu)與成分的區(qū)分去了解、分析現(xiàn)象。[1]從結(jié)構(gòu)主義哲學(xué)思維方式看,犯罪構(gòu)成體系是刑法規(guī)定的、決定犯罪成立的若干構(gòu)成要素所形成的體系性結(jié)構(gòu)整體?,F(xiàn)代文明法治國(guó)家的犯罪構(gòu)成體系都是根據(jù)社會(huì)的發(fā)展和刑法學(xué)者們的爭(zhēng)論而逐漸發(fā)展起來(lái)的,這些犯罪構(gòu)成體系展現(xiàn)了世界現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系發(fā)展的基本理念。這些基本理念主要有:
現(xiàn)代文明法治國(guó)家普遍認(rèn)為,犯罪是一種惡害行為。沒(méi)有危害性的行為,不能在法律上規(guī)定為犯罪?,F(xiàn)代罪刑法定原則包括形式的側(cè)面和實(shí)質(zhì)的側(cè)面,其實(shí)質(zhì)的側(cè)面包含有“刑罰法規(guī)內(nèi)容的適正原則”。[2]刑罰法規(guī)內(nèi)容的適正原則強(qiáng)調(diào),刑法規(guī)定的內(nèi)容應(yīng)具有正當(dāng)性,強(qiáng)調(diào)“惡法非法”。如果將沒(méi)有惡害的行為規(guī)定為犯罪,就違反了罪刑法定原則的實(shí)質(zhì)側(cè)面。這一法律規(guī)定就是惡法,應(yīng)予以否定。從現(xiàn)代刑法理論看,一個(gè)行為是否具有社會(huì)危害性的主要判斷標(biāo)準(zhǔn)是:該行為是否侵犯法益或法秩序。侵犯了法益或法秩序的行為,具有社會(huì)危害性。反之,沒(méi)有侵害法益或法秩序的行為,不具有社會(huì)危害性。犯罪是侵犯法益或法秩序的行為,這是現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系發(fā)展中的一個(gè)基本理念,它已反映到了現(xiàn)代文明法治國(guó)家的犯罪構(gòu)成體系建構(gòu)之中,例如,中俄四要件犯罪構(gòu)成體系強(qiáng)調(diào),犯罪客體是犯罪侵犯的、被刑法所保護(hù)的社會(huì)關(guān)系〔即法秩序或利益(法益)〕,它是犯罪構(gòu)成必不可少的要件,而德日犯罪階層體系中的“違法性”階層強(qiáng)調(diào),犯罪應(yīng)有實(shí)質(zhì)的違法性。而實(shí)質(zhì)的違法性是指侵犯法益或法秩序。而英美雙層次犯罪構(gòu)成體系的“責(zé)任充足要件”強(qiáng)調(diào),“輕微惡害”是無(wú)罪的抗辯事由。既然行為有輕微惡害是無(wú)罪的,那么,若行為無(wú)任何惡害,就當(dāng)然無(wú)罪??梢?jiàn),英美雙層次犯罪構(gòu)成體系隱含了我國(guó)所稱(chēng)的“犯罪客體”的內(nèi)容,該體系也體現(xiàn)了犯罪是侵犯法益或法秩序的基本理念。
客觀歸罪是指只要行為產(chǎn)生危害結(jié)果,即使行為人沒(méi)有故意和過(guò)失的主觀惡性,也應(yīng)認(rèn)定行為人的行為成立犯罪,并追究刑事責(zé)任。在客觀歸罪思想下,對(duì)于行為人缺乏罪過(guò)(主觀惡性)的行為導(dǎo)致的意外事件,也要對(duì)行為人定罪?,F(xiàn)代文明法治國(guó)家普遍反對(duì)客觀歸罪。
價(jià)值哲學(xué)認(rèn)為,對(duì)人在沒(méi)有意志自由的情況下實(shí)行的行為定罪,這是違反普遍的道德法則的。人在沒(méi)有故意或過(guò)失的情況下實(shí)施的行為,是沒(méi)有意志自由的行為。從刑罰目的觀看,對(duì)于沒(méi)有意志自由的行為,即便其造成嚴(yán)重后果,也不應(yīng)規(guī)定為犯罪,因?yàn)檫@種行為所造成的危害后果與自然災(zāi)害(比如,水災(zāi)造成的危害后果)在性質(zhì)上是一樣的?,F(xiàn)代刑罰的目的觀是報(bào)應(yīng)與預(yù)防并合的目的觀,對(duì)沒(méi)有故意或過(guò)失的客觀危害行為定罪,并不能實(shí)現(xiàn)一般預(yù)防和特殊預(yù)防的刑罰目的,因此,“無(wú)犯意(或罪過(guò)),則無(wú)犯罪”成為了近現(xiàn)代刑法理論的重要格言。[3]從立法上看,現(xiàn)代文明法治國(guó)家普遍反對(duì)客觀歸罪,在其犯罪構(gòu)成體系中,普遍將犯罪故意和犯罪過(guò)失作為其犯罪構(gòu)成體系的重要構(gòu)成要素。即使英美刑法領(lǐng)域存在著嚴(yán)格責(zé)任,但是,現(xiàn)代英美刑法的嚴(yán)格責(zé)任是相對(duì)嚴(yán)格責(zé)任,它允許以“不存在故意或過(guò)失”作為抗辯事由,實(shí)際上,適用嚴(yán)格責(zé)任的犯罪也體現(xiàn)了對(duì)故意或過(guò)失構(gòu)成要素的要求,只不過(guò)它將舉證責(zé)任轉(zhuǎn)移到了被告人這一方。
所謂主觀歸罪,是指僅具有犯罪思想,即使沒(méi)有實(shí)施犯罪行為也要定罪。在歷史上,曾出現(xiàn)過(guò)以腹誹罪對(duì)思想犯定罪的做法,這是典型的主觀歸罪。
從價(jià)值哲學(xué)上看,人的思想是無(wú)窮無(wú)盡的,人根本不能抑制其思想界限,具有意志自由的人可以通過(guò)意志抑制其行為,但是,對(duì)于單純殺人等惡性思想或犯罪思想,不能通過(guò)意志自律來(lái)防止其在頭腦中出現(xiàn),因此,若將沒(méi)有行為的單純思想犯確定為犯罪,這是違反道德法則的。在西方封建專(zhuān)制社會(huì)時(shí)期,在司法領(lǐng)域里,罪刑擅斷主義盛行,犯罪是一個(gè)虛無(wú)縹緲的概念,沒(méi)有明確界限。刑事古典學(xué)派倡導(dǎo)罪刑法定主義,主張完備犯罪構(gòu)成論,主張以意志自由的外部現(xiàn)實(shí)行為及其后果為著眼點(diǎn)來(lái)確定犯罪行為[4],反對(duì)思想犯。由于單純思想犯沒(méi)有現(xiàn)實(shí)危害,也是無(wú)法預(yù)防的。沒(méi)有行為(包括不作為)就不可能對(duì)犯罪客體(法益或法秩序)侵犯,就不可能有社會(huì)危害性,所以,現(xiàn)代文明法治國(guó)家普遍反對(duì)主觀歸罪,在其犯罪構(gòu)成體系中,普遍將行為(包括不作為等客觀要素)作為其犯罪成立的必備要素。
刑事責(zé)任能力是指行為人能辨認(rèn)自己行為的能力和控制自己行為的能力。如果一個(gè)人在實(shí)施行為時(shí),不能理解自己的行為性質(zhì)(是對(duì)或錯(cuò),是合法或違法)、后果和社會(huì)政治意義,就說(shuō)明行為人沒(méi)有主觀惡性或主觀惡性極低。如果一個(gè)人對(duì)自己實(shí)施的任何行為,根本無(wú)法自我控制,就說(shuō)明其沒(méi)有意志自由。刑法所稱(chēng)的“犯罪社會(huì)危害性”是客觀危害和主觀惡性組成的有機(jī)體。行為人在沒(méi)有辨認(rèn)自己行為能力的情況下,實(shí)施了行為并導(dǎo)致了嚴(yán)重客觀危害,因行為人無(wú)主觀惡性,因此,在這一情況下,行為人的行為不具有犯罪意義上的社會(huì)危害性。而行為人在沒(méi)有控制自己行為能力的情況下,導(dǎo)致嚴(yán)重的客觀危害,因行為人在這種情況下無(wú)意志自由,其無(wú)主觀惡性(無(wú)故意或過(guò)失),因此,其行為也無(wú)犯罪意義上的社會(huì)危害性。例如,一個(gè)三歲小孩去摔死一個(gè)兩個(gè)月的嬰兒的行為,就是行為人在無(wú)辨認(rèn)能力的情況下實(shí)施的行為,而一個(gè)精神病人在完全沒(méi)有控制自己行為能力的情況下實(shí)施的殺人行為就是無(wú)意志自由下的無(wú)主觀惡性的行為。
現(xiàn)代文明法治國(guó)家普遍認(rèn)為,行為人必須具有刑事責(zé)任能力才應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任,在其犯罪構(gòu)成體系中,普遍將刑事責(zé)任能力作為其構(gòu)成要素,例如,中俄四要件犯罪構(gòu)成體系將刑事責(zé)任能力作為必要要素,并置于犯罪主體之中,而德日犯罪階層體系將其置于“有責(zé)性”階層,而英美雙層次犯罪構(gòu)成體系將其放在第二階層“責(zé)任充足要件”之中。
現(xiàn)代文明法治國(guó)家均建立了較為系統(tǒng)的法律體系。它們普遍確立了由憲法、刑法、刑事訴訟法、民商法、民事訴訟法、行政法、行政訴訟法、國(guó)際法等組成的法律體系。一般的違法行為往往由民事法和行政法等法律來(lái)處理或處罰,但是,犯罪行為依刑法來(lái)定罪處罰。一般違法行為也是具有社會(huì)危害性的,但是,一般違法行為與犯罪行為具有較大區(qū)別,具體表現(xiàn)為:一般違法行為具有的社會(huì)危害性往往比犯罪行為的社會(huì)危害性要低。在世界上,一些現(xiàn)代文明法治國(guó)家認(rèn)為,犯罪是具有一定量的社會(huì)危害性行為,輕微惡害行為,不能按犯罪來(lái)認(rèn)定。例如,英美雙層次犯罪構(gòu)成體系將“輕微惡害”放在第二階層“責(zé)任充足要件”之中,將其作為一個(gè)無(wú)罪的抗辯事由。我國(guó)《刑法》的犯罪概念也將一定量的社會(huì)危害性作為犯罪的一個(gè)基本特征。德日刑法在立法上定性,在司法上定量,一些德日刑法學(xué)者在德日犯罪階層理論的“違法性”階層運(yùn)用“可罰違法性理論”說(shuō)明,犯罪應(yīng)具有一定量的社會(huì)危害性才能成立。
實(shí)用主義是美國(guó)流行的一個(gè)哲學(xué)流派,實(shí)用主義哲學(xué)思想的獨(dú)特性體現(xiàn)在:它強(qiáng)調(diào)哲學(xué)要立足于現(xiàn)實(shí)生活,把確定信念作為出發(fā)點(diǎn),把采取行動(dòng)當(dāng)作主要手段,把獲得效果當(dāng)作最高目的,對(duì)一切有用、有利的東西,兼容并包。[5]這一哲學(xué)思想也影響到犯罪構(gòu)成體系的理論建構(gòu)。
目前,現(xiàn)代主流刑罰目的觀是:報(bào)應(yīng)與預(yù)防并合的刑罰目的觀。它既強(qiáng)調(diào)罪刑的公正報(bào)應(yīng)理念,也從功利的角度強(qiáng)調(diào)一般預(yù)防和特殊預(yù)防。如果僅持報(bào)應(yīng)刑的刑罰目的觀,行為具備犯罪類(lèi)型的基本構(gòu)成要素后,該行為就成立犯罪,并應(yīng)根據(jù)罪量大小給予對(duì)應(yīng)公正的刑罰量。但是,在功利的預(yù)防刑的刑罰目的觀下,行為具備了犯罪類(lèi)型的基本構(gòu)成要素時(shí),在出現(xiàn)了一些特殊的例外要素后,行為因例外因素的存在而不成立犯罪。此外,國(guó)家基于特殊政治政策的考慮,在一些特殊例外因素出現(xiàn)的情況下,對(duì)符合犯罪類(lèi)型基本構(gòu)成要素的行為,也不以犯罪論。
世界是發(fā)展變化的,而且是非常復(fù)雜的。根據(jù)唯物辯證法觀點(diǎn),在處理各種事物時(shí),應(yīng)堅(jiān)持普遍性和特殊性相結(jié)合的理念。目前,世界許多現(xiàn)代文明法治國(guó)家在犯罪構(gòu)成體系建構(gòu)上,也是在普遍性和特殊性相結(jié)合的理念以及實(shí)用主義哲學(xué)思想指導(dǎo)下進(jìn)行建構(gòu)的。例如,在德日三階層體系里,在原本符合“構(gòu)成要件符合性、違法性和有責(zé)性”的基本犯罪構(gòu)成因素的情況下,在“有責(zé)性”階層增加“無(wú)期待可能性”的出罪因素,而羅克辛甚至在其目的理性犯罪構(gòu)成體系中的“責(zé)任”階層增加“預(yù)防必要性”作為出罪因素,又如,英美雙層次犯罪構(gòu)成體系在行為符合“犯罪行為和犯罪心態(tài)”的基本犯罪構(gòu)成要素后,在“責(zé)任充足要件”中將“同意”“脅迫”等因素作為無(wú)罪的抗辯事由。
我國(guó)研究犯罪構(gòu)成理論的目的是為了更好地解決中國(guó)犯罪構(gòu)成理論的實(shí)踐問(wèn)題。而我國(guó)現(xiàn)行通說(shuō)是四要件犯罪構(gòu)成理論,目前,該理論廣泛地運(yùn)用于刑事司法實(shí)踐之中,為了更好地促進(jìn)中國(guó)犯罪構(gòu)成體系的發(fā)展,有必要以前述的現(xiàn)代發(fā)展理念為指導(dǎo)對(duì)通說(shuō)犯罪構(gòu)成體系進(jìn)行科學(xué)的評(píng)價(jià)。
我國(guó)現(xiàn)行通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成理論的基本主張是:犯罪構(gòu)成是由犯罪客體、犯罪客觀要件、犯罪主體和主觀要件組成的有機(jī)體,犯罪構(gòu)成是構(gòu)成犯罪的規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn),追究一個(gè)人刑事責(zé)任,必須根據(jù)這個(gè)規(guī)格和標(biāo)準(zhǔn)。[6]由于通說(shuō)將四要件犯罪構(gòu)成作為行為人承擔(dān)刑事責(zé)任的唯一根據(jù),因此,四要件犯罪構(gòu)成就成為了犯罪成立的充分必要條件,四要件犯罪構(gòu)成實(shí)際上就是由四要件組成的體系性整體,即四要件犯罪構(gòu)成體系。我國(guó)一些刑法學(xué)者對(duì)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系進(jìn)行了批判,其主要觀點(diǎn)有:(1)犯罪構(gòu)成的構(gòu)成要件數(shù)量過(guò)剩;(2)事實(shí)和價(jià)值相混淆;(3)犯罪構(gòu)成的平面化;(4)存在邏輯缺陷;(5)主觀要件和客觀要件沒(méi)有嚴(yán)格順序,可能導(dǎo)致主觀判斷先于客觀判斷;(6)正當(dāng)行為在四要件犯罪構(gòu)成中的缺失;(7)不能勝任對(duì)復(fù)雜疑難案件的解決;(8)不能妥善處理共犯論的問(wèn)題;(9)四要件犯罪構(gòu)成體系下應(yīng)罰性與需罰性界限劃分不合理。[7]
筆者認(rèn)為,我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系是基本符合前述世界現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系發(fā)展的基本理念的,但是,也存在著與前述基本理念不符的情況。下面予以評(píng)析:
我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系由犯罪客體、犯罪客觀要件、犯罪主體和犯罪主觀要件四要件組成,行為要完全符合這四個(gè)構(gòu)成要件才能定罪。這四個(gè)要件確定了犯罪類(lèi)型的界限,可以明確地將此罪與彼罪區(qū)分開(kāi)來(lái)。它作為犯罪成立的必要條件時(shí),可以在較大范圍將罪與非罪區(qū)分開(kāi)來(lái)。近40余年來(lái),我國(guó)刑事司法實(shí)踐普遍適用通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成理論來(lái)分析、判斷案件,實(shí)踐證明,這一犯罪構(gòu)成理論是基本合理的,我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系,是基本符合世界現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系的發(fā)展理念的。
1.犯罪客體作為必要要件的合理性。世界現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系的發(fā)展理念之一是:犯罪是侵犯法益或法秩序的行為。由于犯罪構(gòu)成體系是犯罪成立的構(gòu)成要件要素體系,因此,犯罪構(gòu)成體系應(yīng)包含有這方面的要件要素,而我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成中的犯罪客體是指刑法所保護(hù)的、被犯罪行為所侵犯的社會(huì)關(guān)系。在四要件犯罪構(gòu)成體系中,將犯罪客體作為犯罪成立的必要要件,它體現(xiàn)了“犯罪是侵害法秩序的行為”的現(xiàn)代發(fā)展理念,因此,犯罪客體作為必要要件是合理的。
2.犯罪客觀要件作為必要要件的合理性。反對(duì)主觀歸罪是世界現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系發(fā)展的又一基本理念。我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系將犯罪客觀要件(包括危害行為、危害結(jié)果、因果關(guān)系等構(gòu)成要素)作為必要要件,強(qiáng)調(diào)危害行為(包括作為和不作為)等客觀要素是犯罪成立的必要要素。這體現(xiàn)了四要件犯罪構(gòu)成體系是一個(gè)反對(duì)主觀歸罪的犯罪成立體系,因此,它具有合理性。
3.犯罪主觀要件作為必要要件的合理性。我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系,將犯罪主觀要件作為其必要要件,強(qiáng)調(diào)罪過(guò)(故意或過(guò)失)是犯罪成立的必不可少的要素。這與世界現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系發(fā)展理念“反對(duì)客觀歸罪”是契合的。因此,將犯罪主觀要件作為其必要要件具有合理性。
4.犯罪主體作為必要要件的合理性。世界現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系的另一發(fā)展理念是:犯罪的責(zé)任承擔(dān)主體必須具有刑事責(zé)任能力。我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系將犯罪主體作為其必要要件,強(qiáng)調(diào)具有刑事責(zé)任能力的人實(shí)施了刑法禁止的危害行為才可成立犯罪。它將精神病人等無(wú)刑事責(zé)任能力的人實(shí)施的行為排除出犯罪之外;將無(wú)辨認(rèn)自己行為能力或辨認(rèn)能力極低的年幼之人實(shí)施的行為排除出犯罪之外。因此,我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系將犯罪主體作為必要要件,這是符合現(xiàn)代發(fā)展理念的,它具有合理性。
我國(guó)刑法學(xué)者批判四要件犯罪構(gòu)成體系的許多觀點(diǎn)是偏激的,但是,若從世界現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系的發(fā)展理念去審視,確實(shí)發(fā)現(xiàn)我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系存在著一些問(wèn)題。筆者認(rèn)為,其存在的問(wèn)題主要體現(xiàn)在以下兩方面:
1.我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系沒(méi)有確立“一定量的綜合社會(huì)危害性”的罪量要件?,F(xiàn)代文明法治國(guó)家普遍認(rèn)為,犯罪是一類(lèi)具有嚴(yán)重惡害的違法行為,是一類(lèi)人們給予最否定性評(píng)價(jià)的惡害行為。因此,世界現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系的一個(gè)發(fā)展理念是:犯罪是具有一定量的社會(huì)危害性行為,但是,我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系并沒(méi)有將“一定量的綜合社會(huì)危害性”要素作為其必要要件要素。我國(guó)《刑法》第13條規(guī)定的犯罪概念具有三個(gè)基本特征:(1)嚴(yán)重的社會(huì)危害性,(2)刑事違法性,(3)應(yīng)受刑罰懲罰性。其中,第一個(gè)特征是“嚴(yán)重的社會(huì)危害性”。由于社會(huì)紛繁復(fù)雜,有的行為雖然符合了犯罪構(gòu)成四要件,但是,由于一些特殊因素出現(xiàn),可能使行為的社會(huì)危害性大大減低,使其不具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性。若以犯罪概念三特征來(lái)判斷,該行為不能夠成立犯罪。但是,若以四要件犯罪構(gòu)成體系判斷該行為,那么,該行為成立犯罪。在我國(guó)目前通說(shuō)的刑法理論里,犯罪概念和犯罪構(gòu)成體系是割裂開(kāi)來(lái)的,它會(huì)導(dǎo)致理論的沖突和實(shí)踐的沖突。筆者認(rèn)為,犯罪概念和犯罪構(gòu)成體系是密不可分的,犯罪概念決定著犯罪構(gòu)成體系的建構(gòu),犯罪概念和犯罪構(gòu)成體系確定的范圍應(yīng)該是一致的。目前,我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系沒(méi)有將“一定量的社會(huì)危害性”要素納入其中,這是與世界現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系的前述發(fā)展理念相違背的。
2.我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系沒(méi)有確立有特殊的例外因素。社會(huì)是復(fù)雜的,它既有普遍性也有特殊性,因此,法律制度和理論的建構(gòu)應(yīng)兼顧普遍性和特殊性,否則,其所確立的法律制度和建構(gòu)的理論就會(huì)變得機(jī)械、僵硬。正因如此,普遍性和特殊性相結(jié)合是世界現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系發(fā)展的重要理念。
在現(xiàn)代,報(bào)應(yīng)與預(yù)防并合的刑罰目的觀被許多現(xiàn)代文明法治國(guó)家所推崇。這一刑罰目的觀包含了明顯的功利目的,強(qiáng)調(diào)刑罰的社會(huì)實(shí)際效果。在刑法領(lǐng)域里,國(guó)家也有種種特殊政策需要體現(xiàn)在刑法之中,但是,我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成理論將四要件犯罪構(gòu)成體系作為判斷犯罪成立的唯一依據(jù),它沒(méi)有將各種特殊出罪因素從反向的角度將其確定為構(gòu)成要素,并將其納入這一犯罪構(gòu)成體系之中,致使司法實(shí)踐中的一些特殊案件變成了疑難案件,其機(jī)械、僵硬的不足造成處理案件的困難??梢?jiàn),我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系沒(méi)有將特殊的例外因素納入其中,這是違反普遍性和特殊性相結(jié)合的現(xiàn)代發(fā)展理念的。
我國(guó)一些刑法學(xué)者對(duì)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系進(jìn)行了批判,并提出了改革方案。有的學(xué)者提出,應(yīng)對(duì)該體系“推倒重來(lái)”,并以德日犯罪三階層論取而代之;有的學(xué)者則提出了具有自己獨(dú)特特點(diǎn)的犯罪構(gòu)成體系;而有的學(xué)者主張對(duì)通說(shuō)犯罪構(gòu)成理論進(jìn)行改良;另有學(xué)者則為通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系辯護(hù)。確實(shí),我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系存在著一些問(wèn)題,但是,面對(duì)如此眾多的改革方案和觀點(diǎn),在未來(lái),我國(guó)犯罪構(gòu)成體系應(yīng)何去何從呢?
筆者認(rèn)為,犯罪構(gòu)成理論屬于理論范疇,司法者是不能直接依據(jù)犯罪構(gòu)成理論定罪的,而刑法屬于法律范疇,司法者必須直接依刑法規(guī)定定罪。犯罪構(gòu)成理論是以刑法為依據(jù)而總結(jié)出來(lái)的系統(tǒng)化的認(rèn)知體系,它是司法者在理解刑法規(guī)定時(shí)所借助的理論工具。法律規(guī)定只有一個(gè),但是,人們可以根據(jù)哲學(xué)及其他學(xué)科的原理和方法創(chuàng)造出無(wú)數(shù)種犯罪構(gòu)成理論來(lái)闡明刑法的規(guī)定。在這些數(shù)不勝數(shù)的犯罪構(gòu)成理論中,有的理論所確定的犯罪構(gòu)成體系與刑法規(guī)定是匹配的,而有的理論所確定的犯罪構(gòu)成體系與刑法規(guī)定是不匹配的。對(duì)于不匹配的犯罪構(gòu)成理論,如果對(duì)其進(jìn)行了合法性的調(diào)節(jié),也是可以與刑法規(guī)定相匹配的。當(dāng)今世界有三大犯罪構(gòu)成理論,它們分別是中俄四要件犯罪構(gòu)成理論、德日犯罪三階層理論和英美雙層次犯罪構(gòu)成理論。這三大犯罪構(gòu)成理論各自所確立的犯罪構(gòu)成體系在與我國(guó)《刑法》規(guī)定進(jìn)行比較并進(jìn)行合法性調(diào)節(jié)后,均可與我國(guó)《刑法》規(guī)定相匹配,并可據(jù)以指導(dǎo)刑事司法活動(dòng),同樣的,其他各種犯罪構(gòu)成理論也可在進(jìn)行合法性調(diào)節(jié)后,用以指導(dǎo)我國(guó)刑事司法實(shí)踐活動(dòng)。
但是,面對(duì)琳瑯滿目、花樣各異的眾多犯罪構(gòu)成理論,在司法實(shí)踐中,如果贊同犯罪構(gòu)成理論多元化,將帶來(lái)種種危害,因此,筆者主張,我國(guó)應(yīng)確立犯罪構(gòu)成理論一元化,讓一種科學(xué)的犯罪構(gòu)成理論成為通說(shuō),并用于指導(dǎo)司法實(shí)踐。目前,四要件犯罪構(gòu)成理論是我國(guó)的通說(shuō),在我國(guó)犯罪構(gòu)成理論的未來(lái)發(fā)展中,四要件犯罪構(gòu)成理論何去何從,應(yīng)予以認(rèn)真評(píng)估。如果該理論具有重大缺陷,而且無(wú)法改良,就應(yīng)對(duì)它“推倒重來(lái)”,反之,如果該理論具有相當(dāng)?shù)暮侠硇?,而僅有少量的瑕疵,就應(yīng)該保留該理論并做出適度的修正。切忌動(dòng)輒全盤(pán)否定,否則,在全國(guó)范圍內(nèi)徹底更換一種犯罪構(gòu)成理論,將付出巨大的成本。
根據(jù)前文分析,我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成理論所確立的犯罪構(gòu)成體系是基本符合世界現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系的發(fā)展理念的,它具有相當(dāng)?shù)暮侠硇?,因此,筆者認(rèn)為,在我國(guó)犯罪構(gòu)成理論的未來(lái)發(fā)展中,我國(guó)的犯罪構(gòu)成體系仍然應(yīng)該以通說(shuō)的四要件犯罪構(gòu)成體系為基礎(chǔ),在現(xiàn)代發(fā)展理念指導(dǎo)下,對(duì)存在的瑕疵進(jìn)行修正,使其成為更科學(xué)的現(xiàn)代犯罪構(gòu)成體系。
根據(jù)前文分析,我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系的瑕疵主要有兩個(gè):(1)該體系沒(méi)有將“一定量的綜合社會(huì)危害性”的罪量要件納入其中;(2)該體系沒(méi)有將各種特殊出罪因素從反向的角度確立一個(gè)犯罪成立要件并將其納入體系之中。據(jù)此,筆者認(rèn)為,我國(guó)通說(shuō)四要件犯罪構(gòu)成體系在未來(lái)的發(fā)展中可將這一體系改良為三大要件的體系:(1)犯罪構(gòu)成基本原型(即原來(lái)犯罪構(gòu)成四要件所組成的有機(jī)整體);(2)一定量的綜合社會(huì)危害性(即罪量要件);(3)應(yīng)受有罪宣告性(即無(wú)免罪事由)。具體分析如下:
犯罪構(gòu)成基本原型是由犯罪客體、犯罪客觀要件、犯罪主體和犯罪主觀要件組成。這四個(gè)要件組成的有機(jī)整體實(shí)際上就是犯罪類(lèi)型,這一犯罪類(lèi)型可以將各種犯罪區(qū)分開(kāi)來(lái),同時(shí),它也在相當(dāng)大的范圍內(nèi)將罪與非罪予以區(qū)別,即凡是不符合犯罪構(gòu)成基本原型的行為,都排除出犯罪之外。犯罪構(gòu)成基本原型是改良后的犯罪構(gòu)成體系中的最主要的大要件。
四要件犯罪構(gòu)成基本原型是刑法規(guī)定的犯罪構(gòu)成基本原型,它由刑法分則罪狀規(guī)定的具體要素和刑法總則規(guī)定的相關(guān)共性要素組成。案情與犯罪構(gòu)成是兩個(gè)不同的概念,前者是具體的案件事實(shí),而后者是刑法規(guī)定的犯罪成立體系。在每一個(gè)案件的案情里,它會(huì)包含有危害行為、危害結(jié)果、因果關(guān)系、對(duì)象、時(shí)間、地點(diǎn)、手段、心態(tài)、能力等各種事實(shí)因素,但是,在刑法分則規(guī)定的許多罪種里,可能僅規(guī)定了危害行為和罪過(guò),它沒(méi)有在罪狀里明文規(guī)定其危害結(jié)果、對(duì)象、時(shí)間、地點(diǎn)、方法等因素,因此,刑法規(guī)定的四要件犯罪構(gòu)成之內(nèi)的各構(gòu)成要件的社會(huì)危害性?xún)H僅是整個(gè)案情事實(shí)中的部分社會(huì)危害性,而犯罪概念所說(shuō)的“嚴(yán)重的社會(huì)危害性”是整個(gè)案情事實(shí)的社會(huì)危害性。在有的情況下,行為已具備了四要件犯罪構(gòu)成基本原型,但是,由于案情出現(xiàn)了異常因素,使其行為的社會(huì)危害性大大減弱,致使該行為不符合犯罪概念要求的“嚴(yán)重社會(huì)危害性”,因此,不宜對(duì)該行為定罪,例如,在故意傷害案中,行為人的行為已符合了故意傷害罪(輕傷)的四個(gè)要件犯罪構(gòu)成基本原型,但是,在案情中,被害人具有重大過(guò)錯(cuò),致使該故意傷害行為的社會(huì)危害性大為減弱,從案情整體看,其社會(huì)危害性并沒(méi)有達(dá)到嚴(yán)重危害社會(huì)的程度,因而不宜定故意傷害罪。
犯罪概念是犯罪構(gòu)成體系的基礎(chǔ),犯罪構(gòu)成體系是犯罪概念的具體化,犯罪概念和犯罪構(gòu)成體系的邊界應(yīng)該是相同的,因此,我國(guó)改良后的犯罪構(gòu)成體系應(yīng)將“一定量的綜合社會(huì)危害性”這一罪量要件納入其中。在將這一罪量要件納入犯罪構(gòu)成體系后,就可以讓犯罪和一般違法行為區(qū)別開(kāi)來(lái)。例如,我國(guó)《刑法》第359條規(guī)定的罪狀和《治安管理處罰法》第67條規(guī)定的治安違法行為表現(xiàn)形態(tài)是完全一樣的:“引誘、容留、介紹他人賣(mài)淫的……”在這里,若引誘、容留、介紹賣(mài)淫罪與其相對(duì)應(yīng)的治安違法行為要區(qū)別開(kāi)來(lái),就要用“一定量的綜合社會(huì)危害性”這一罪量要件作為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)評(píng)判。如果行為的社會(huì)危害性達(dá)到嚴(yán)重的程度,就應(yīng)該按引誘、容留、介紹賣(mài)淫罪定罪處罰,反之,若行為的社會(huì)危害性沒(méi)有達(dá)到嚴(yán)重的程度,對(duì)該行為就應(yīng)按治安違法行為來(lái)處理。
將“一定量的綜合社會(huì)危害性”作為一個(gè)罪量要件納入犯罪構(gòu)成體系,這并不違反罪刑法定原則中的“明確性原則”,現(xiàn)代社會(huì)所稱(chēng)的罪刑法定原則是相對(duì)罪刑法定原則,其所稱(chēng)的“明確性原則”也是相對(duì)的明確性原則。在我國(guó)改良后的犯罪構(gòu)成體系里,其第一大要件“犯罪構(gòu)成基本原型”是最重要的大要件,“明確性”的要求主要針對(duì)這一大要件而言。符合這一犯罪構(gòu)成基本原型的行為是具有客觀危害和主觀惡性的行為,是有可能被定罪的行為,反之,不符合這一大要件的行為,肯定不是犯罪行為。罪刑法定原則所指的“明確性”主要指犯罪構(gòu)成基本原型的明確性,在整個(gè)改良后的犯罪構(gòu)成體系里,一旦犯罪構(gòu)成基本原型具有明確性,整個(gè)體系就具有相對(duì)明確性。
雖然“一定量的綜合社會(huì)危害性”的罪量要件在一些情況下并不具有明確性,但是,它是在行為符合了犯罪構(gòu)成基本原型后才判斷的一個(gè)要件,它也是一個(gè)出罪要件。只要行為不具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性,就可以出罪。在我國(guó)司法體制下,對(duì)于大部分犯罪(尤其是常見(jiàn)犯罪)而言,最高人民法院和最高人民檢察院會(huì)通過(guò)制定司法解釋的方式將各種犯罪的犯罪起點(diǎn)數(shù)額或者起點(diǎn)要求予以明確。這樣,在司法實(shí)踐中大部分犯罪的社會(huì)危害性的判斷是有明確依據(jù)的。即使少量不常見(jiàn)的犯罪在一定時(shí)期內(nèi)沒(méi)有明確規(guī)定其犯罪起點(diǎn)數(shù)額和其他犯罪起點(diǎn)要求,但是,在一般情況下,依常情、常識(shí)、常理也是可以對(duì)犯罪社會(huì)危害性大小進(jìn)行判斷的,可見(jiàn),在我國(guó)司法體制下,將“一定量的綜合社會(huì)危害性”罪量要件納入改良后的犯罪構(gòu)成體系,是不違反罪刑法定原則的。
當(dāng)行為符合犯罪構(gòu)成基本原型和一定量綜合社會(huì)危害性要件時(shí),說(shuō)明該行為是違反了刑法的、具有嚴(yán)重社會(huì)危害性的行為,在一般情況下,應(yīng)對(duì)該行為定罪處罰,但是,一行為是否應(yīng)規(guī)定為犯罪行為,這是國(guó)家立法機(jī)關(guān)確定的,國(guó)家立法機(jī)關(guān)具有主觀選擇性,換言之,犯罪的確立是一種貼標(biāo)簽的活動(dòng),國(guó)家有權(quán)確定犯罪的范圍。社會(huì)非常復(fù)雜,國(guó)家有種種特殊政策,在出現(xiàn)特殊事由的情況下,國(guó)家立法機(jī)關(guān)也可將已符合犯罪構(gòu)成基本原型和一定量綜合社會(huì)危害性要件的行為排除在犯罪之外。由于出現(xiàn)了特殊事由后這種行為不是犯罪行為,因此,我國(guó)改良后的犯罪構(gòu)成體系應(yīng)將這一情況納入其體系之中,讓該體系較好地體現(xiàn)普遍性和特殊性相結(jié)合的理念。
在我國(guó)刑法理論的犯罪構(gòu)成體系建構(gòu)時(shí),應(yīng)把握好理論和立法、司法的關(guān)系問(wèn)題。刑法立法可促進(jìn)刑法理論的發(fā)展,而刑法理論的發(fā)展可更好地指導(dǎo)刑法立法和司法實(shí)踐。長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)刑法學(xué)者在借鑒現(xiàn)代世界各國(guó)優(yōu)秀刑法立法例和合理的刑法理論的基礎(chǔ)上,制定了我國(guó)《刑法》,并在不斷地對(duì)其予以完善。我國(guó)《刑法》第13條規(guī)定了犯罪概念,它包括嚴(yán)重的社會(huì)危害性、刑事違法性和應(yīng)受刑罰處罰性三個(gè)特征。犯罪概念和犯罪構(gòu)成體系的范圍和邊界應(yīng)該是一致的。在犯罪概念三個(gè)基本特征中,“應(yīng)受刑罰處罰性”并不是說(shuō)“行為必須被判處刑罰才成立犯罪”,我國(guó)《刑法》第37條規(guī)定了免予刑事處罰制度,免予刑事處罰的意思是:行為在已成立犯罪的情況下,如果該犯罪行為情節(jié)輕微,不需要判處刑罰的,可以?xún)H作出有罪宣告,不判處具體的刑罰。換言之,行為受到犯罪宣告也是追究刑事責(zé)任的一種方式。據(jù)此可知,我國(guó)《刑法》第13條所稱(chēng)的“應(yīng)受刑罰處罰”是指行為理應(yīng)受刑罰處罰,而不是必須被判處刑罰。這樣,犯罪概念第三個(gè)特征“應(yīng)受刑罰處罰性”的更準(zhǔn)確說(shuō)法應(yīng)是“應(yīng)受有罪宣告性”。
筆者認(rèn)為,根據(jù)我國(guó)《刑法》第13條規(guī)定的犯罪概念以及第37條規(guī)定的免予刑事處罰規(guī)定,“應(yīng)受有罪宣告性”(即無(wú)免罪事由)應(yīng)屬于我國(guó)犯罪構(gòu)成體系的一大要件。對(duì)于國(guó)家基于特殊政策考慮而規(guī)定的各種免罪事由,可以從反向角度置于“應(yīng)受有罪宣告性”要件之中。在一般情況下,當(dāng)行為符合犯罪構(gòu)成基本原型和一定量綜合社會(huì)危害性?xún)纱笠r(shí),推定行為具有“應(yīng)受有罪宣告性”,但是,在出現(xiàn)法定免罪事由的情況下,行為不符合應(yīng)受有罪宣告性要件,因而,該行為不成立犯罪,換言之,行為無(wú)免罪事由就具備了應(yīng)受有罪宣告性要件。
其實(shí),我國(guó)《刑法》和其他法律已明確規(guī)定了一些免罪事由的內(nèi)容,例如,《全國(guó)人民代表大會(huì)和地方各級(jí)人民代表大會(huì)代表法》第31條規(guī)定,代表在人民代表大會(huì)各種會(huì)議上的發(fā)言,不受法律追究。這里的規(guī)定包括不受刑事法追究。又例如,我國(guó)《刑法》第201條第4款規(guī)定,在實(shí)施逃稅行為之后,如果稅務(wù)機(jī)關(guān)下達(dá)追繳通知后,行為人補(bǔ)繳了應(yīng)納稅款和滯納金并已受到行政處罰的,不追究刑事責(zé)任。這一規(guī)定也是屬于免罪事由。
我國(guó)《刑法》和其他法律的立法規(guī)定,實(shí)際上已在一定范圍內(nèi)考慮了犯罪構(gòu)成體系的普遍性和特殊性問(wèn)題,但是,我國(guó)通說(shuō)犯罪構(gòu)成理論中的犯罪構(gòu)成體系并沒(méi)有根據(jù)立法的實(shí)際實(shí)現(xiàn)。將“應(yīng)受有罪宣告性”(即無(wú)免罪事由)納入其體系之中,這是應(yīng)值得重視的問(wèn)題。目前,我國(guó)刑法和其他法律規(guī)定的免罪事由較少,在紛繁復(fù)雜的社會(huì)下,這樣的立法格局會(huì)極大地抑制法官的自由裁量權(quán),會(huì)影響到刑事審判的公平正義,為此,我國(guó)刑法學(xué)者應(yīng)重視免罪事由問(wèn)題的研究。我國(guó)應(yīng)在借鑒現(xiàn)代文明法治國(guó)家的科學(xué)立法例和理論的基礎(chǔ)上確立各種合理的免罪事由的內(nèi)容,讓犯罪構(gòu)成體系中的“應(yīng)受有罪宣告性”要件的內(nèi)容更加充實(shí)、合理。