楊戰(zhàn)海

（南京森林警察學(xué)院，江蘇 南京 210023）

生產(chǎn)力水平的提高以及計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的普及應(yīng)用帶來了移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)高速發(fā)展的時(shí)代風(fēng)口，與此同時(shí)犯罪活動(dòng)的形式也日益復(fù)雜多變，呈現(xiàn)出非接觸化、高危害性化的趨勢。傳統(tǒng)的偵查活動(dòng)借助指紋、足跡、工具痕跡等實(shí)體的痕跡物證已經(jīng)難以滿足一線偵查活動(dòng)的需要，亟需轉(zhuǎn)變偵查思路，積極順應(yīng)數(shù)據(jù)化偵查發(fā)展的時(shí)代浪潮?？上驳氖嵌嗟毓矙C(jī)關(guān)已經(jīng)開始了數(shù)據(jù)化偵查建設(shè)的積極嘗試，涌現(xiàn)出了一批像武漢CIIS智慧偵查平臺、深圳警企合作實(shí)驗(yàn)室、西安全息作戰(zhàn)平臺等數(shù)據(jù)化偵查應(yīng)用的優(yōu)秀實(shí)戰(zhàn)案例。部分公安院校的專家學(xué)者以及大數(shù)據(jù)科技公司也對數(shù)據(jù)化偵查開展了研究與科研攻關(guān)，描繪了“大數(shù)據(jù)偵查學(xué)”學(xué)科發(fā)展的藍(lán)圖以及“云上公安”的雛形。但是也存在著各地?cái)?shù)據(jù)化偵查平臺架構(gòu)不同、無法兼容，數(shù)據(jù)化偵查的概念界定不清晰、發(fā)展建設(shè)規(guī)則不一致、基礎(chǔ)理論研究被忽視的情況，這勢必會阻礙數(shù)據(jù)化偵查發(fā)展的深度與廣度，使得其在打擊犯罪的領(lǐng)域中無法最大效度發(fā)揮其潛力。在物聯(lián)網(wǎng)、5G技術(shù)方興未艾的時(shí)代，準(zhǔn)確把握數(shù)據(jù)化偵查背后的基礎(chǔ)理論支撐，構(gòu)建數(shù)據(jù)化偵查的理論系統(tǒng)，正確界定數(shù)據(jù)化偵查的概念系統(tǒng)，明確數(shù)據(jù)化偵查理論的規(guī)范系統(tǒng)，剖析數(shù)據(jù)化偵查的分析系統(tǒng)，能更好地挖掘數(shù)據(jù)化偵查的潛力，成為新時(shí)代公安機(jī)關(guān)治理犯罪、維護(hù)社會治安的重要幫手。因此，筆者認(rèn)為，在加快建設(shè)數(shù)字中國的大背景下，構(gòu)建數(shù)據(jù)化偵查的理論系統(tǒng)，完善數(shù)據(jù)化偵查的基礎(chǔ)研究迫在眉睫。

一、研究緣起

（一）數(shù)據(jù)化偵查基礎(chǔ)環(huán)境改善

數(shù)據(jù)化偵查的基礎(chǔ)環(huán)境既包括以海量數(shù)據(jù)收集處理水平為代表的內(nèi)部環(huán)境又包括以電子物證相關(guān)法律法規(guī)及相關(guān)行業(yè)規(guī)范為代表的外部環(huán)境。

1.就數(shù)據(jù)化偵查的內(nèi)部環(huán)境而言，數(shù)據(jù)化偵查的實(shí)現(xiàn)需要借助軟件數(shù)據(jù)處理與硬件數(shù)據(jù)傳輸?shù)南嗷ヅ浜?，沒有物聯(lián)網(wǎng)硬件海量鋪裝架構(gòu)所帶來的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)即時(shí)傳輸，那么數(shù)據(jù)化偵查將是紙上談兵；沒有大數(shù)據(jù)技術(shù)的突破性發(fā)展，海量數(shù)據(jù)無法深入挖掘出有價(jià)值的情報(bào)產(chǎn)品，數(shù)據(jù)化偵查工作的開展將徒有虛名。而正是移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)用戶體量的提升加之各地市根據(jù)本地實(shí)際需求架設(shè)了海量攝像頭、傳感器，布局5G基站，國家也正大力推廣以5G基站、大數(shù)據(jù)計(jì)算中心為主體的新基建，這也為數(shù)據(jù)化偵查提供了海量基礎(chǔ)數(shù)據(jù)、強(qiáng)大的數(shù)據(jù)處理能力。大數(shù)據(jù)與云計(jì)算技術(shù)的深度融合使得數(shù)據(jù)處理挖掘能力大幅提高，AI技術(shù)的應(yīng)用更是為智慧偵查的實(shí)現(xiàn)帶來了新的時(shí)代風(fēng)口。公安機(jī)關(guān)通過與騰訊、?？低暤瓤萍脊镜暮献骺梢詫?shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，低成本高效率地提高本地?cái)?shù)據(jù)化偵查的戰(zhàn)斗力。數(shù)據(jù)化偵查的內(nèi)部環(huán)境的完善為其理論系統(tǒng)的構(gòu)建掃清了基礎(chǔ)性障礙。

2.偵查工作應(yīng)以法庭需求為導(dǎo)向，通過偵查工作固定的電子物證只有在庭審的過程中被法官采信才會在整個(gè)刑事司法活動(dòng)中發(fā)揮最大價(jià)值。可喜的是，現(xiàn)階段我國刑事訴訟法和民事訴訟法已經(jīng)將電子證據(jù)納為證據(jù)的一種法定形式。電子數(shù)據(jù)適用的司法解釋、取證規(guī)則、案件辦理規(guī)定的配套出臺使得電子物證的應(yīng)用更具有操作性。為保證電子物證的取證應(yīng)用規(guī)范開展，我國已經(jīng)出臺了3個(gè)國家標(biāo)準(zhǔn)、26個(gè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、13個(gè)司法檢驗(yàn)鑒定技術(shù)規(guī)范、4個(gè)認(rèn)可認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。電子物證相關(guān)法律規(guī)范的細(xì)化與完善為數(shù)據(jù)化偵查發(fā)展提供了穩(wěn)定的外部環(huán)境。

（二）犯罪行為方式嬗變給傳統(tǒng)偵查活動(dòng)帶來新的挑戰(zhàn)

借助不斷普及的移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)這把雙刃劍，新型犯罪方式層出不窮、復(fù)雜多變。犯罪活動(dòng)的有關(guān)時(shí)空地域關(guān)系存在著明顯的割裂情況，時(shí)間跨度大、地域分布全球化、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)移即時(shí)化、真實(shí)身份隱蔽化的特征明顯。

伴隨著犯罪主體低齡化、高智商化的大趨勢，犯罪活動(dòng)從侵財(cái)型犯罪向多元化犯罪演變，從單一型犯罪方式向交織型犯罪方式演變，從互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域向物聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域演變，犯罪活動(dòng)普遍存在非接觸性、難預(yù)測性的特點(diǎn)。利用無人機(jī)、無人駕駛汽車導(dǎo)致人員受傷、死亡的案例屢見不鮮，在2017年我國甚至出現(xiàn)了首例利用人工智能技術(shù)非法獲取公民個(gè)人信息的犯罪。根據(jù)中國司法大數(shù)據(jù)研究院2019年11月19日公布的網(wǎng)絡(luò)犯罪的專題報(bào)告，2017年一審審結(jié)案件量同比增長32.58%，2018年一審審結(jié)案件量同比升幅為50.91%，可見在未來網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的數(shù)量會大幅增加。面對新型犯罪時(shí)空割裂、非接觸性的特點(diǎn)，陣地控制、摸底排隊(duì)等傳統(tǒng)的偵查方式難以針對性地對新型犯罪實(shí)現(xiàn)有效的治理。因此，迫切需要更新數(shù)據(jù)化偵查手段，解決偵查手段與發(fā)案控制脫節(jié)的問題，以期使數(shù)據(jù)化偵查手段能在同步管控、即時(shí)偵破、預(yù)測防范三個(gè)維度行之有效，滿足新時(shí)代治理犯罪活動(dòng)的需要。

（三）思路脈絡(luò)

在各地公安機(jī)關(guān)積極開展數(shù)據(jù)化偵查實(shí)踐應(yīng)用的背景下，總結(jié)典型的數(shù)據(jù)化偵查實(shí)戰(zhàn)應(yīng)用系統(tǒng)，分析數(shù)據(jù)化偵查與傳統(tǒng)偵查方式的區(qū)別與聯(lián)系，按照理論系統(tǒng)的不同維度以層層推進(jìn)的邏輯體系將數(shù)據(jù)化偵查理論系統(tǒng)分為概念系統(tǒng)、規(guī)范系統(tǒng)、分析系統(tǒng)。概念系統(tǒng)是在梳理現(xiàn)階段對于數(shù)據(jù)、數(shù)據(jù)化、信息化等概念不同認(rèn)識的基礎(chǔ)上對數(shù)據(jù)化偵查概念的內(nèi)涵和外延進(jìn)行明確的界定，對偵查學(xué)基本原理在數(shù)據(jù)化時(shí)代的新內(nèi)涵加以豐富，明確基礎(chǔ)概念系統(tǒng)為后期的研究內(nèi)容與方向加以界定。規(guī)范系統(tǒng)是明確數(shù)據(jù)化偵查工作開展所依據(jù)的法律體系與行業(yè)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。在法律規(guī)定的范圍標(biāo)準(zhǔn)下歸納總結(jié)出數(shù)據(jù)化偵查工作的理念原則與程序標(biāo)準(zhǔn)，特別是規(guī)范數(shù)據(jù)化偵查的啟動(dòng)程序、明確電子物證收集取證標(biāo)準(zhǔn)、第三方數(shù)據(jù)調(diào)取規(guī)范及數(shù)據(jù)化偵查的信息使用規(guī)范。分析系統(tǒng)是在把握傳統(tǒng)偵查基礎(chǔ)模式特征的基礎(chǔ)上結(jié)合數(shù)據(jù)化偵查的特點(diǎn)對數(shù)據(jù)化時(shí)代偵查活動(dòng)的幾種基本行為模式進(jìn)行歸納總結(jié)。根據(jù)實(shí)戰(zhàn)過程中全域打擊的目的，從數(shù)據(jù)、云平臺、抓捕組這三個(gè)不同的主體構(gòu)建數(shù)據(jù)化偵查的DCA模型，分別從基礎(chǔ)變量、云偵查、實(shí)踐操作三個(gè)方面開展全領(lǐng)域的偵查打擊。根據(jù)實(shí)戰(zhàn)過程中犯罪預(yù)防的目的，從云平臺、數(shù)據(jù)、干預(yù)組這三個(gè)不同的主體構(gòu)建數(shù)據(jù)化偵查的CDI模型，分別從云偵查、基礎(chǔ)變量、犯罪干預(yù)這三個(gè)層面開展犯罪預(yù)防活動(dòng)（如圖1）。

圖1 思路示意圖

無論數(shù)據(jù)化偵查理論系統(tǒng)有多少系統(tǒng)分層，基礎(chǔ)理論研究終將為實(shí)踐應(yīng)用服務(wù)。所以在理論系統(tǒng)構(gòu)建后對數(shù)據(jù)化偵查實(shí)踐應(yīng)用過程中出現(xiàn)的問題進(jìn)行反思總結(jié)，以期在理論推廣應(yīng)用的過程中能夠少走彎路。有權(quán)必有責(zé)，用權(quán)必監(jiān)督。如果能夠隨心所欲地對數(shù)據(jù)進(jìn)行深度挖掘，那么在數(shù)據(jù)化時(shí)代法律對于公民隱私權(quán)的保護(hù)就會蕩然無存。因此，在數(shù)據(jù)化偵查體系建立的過程中堅(jiān)持監(jiān)管與實(shí)施雙軌并重的思路，提高偵查打擊力量與犯罪治理效能，同時(shí)加強(qiáng)對公民合法權(quán)益的保護(hù)。

二、數(shù)據(jù)化偵查包含的理論概念

偵查學(xué)能夠作為公安學(xué)類下的二級學(xué)科分支，必然有著對于偵查學(xué)研究發(fā)展具有普遍性指導(dǎo)意義的科學(xué)道理，也就是支撐偵查活動(dòng)的基礎(chǔ)性原理。

數(shù)據(jù)化偵查豐富了偵查活動(dòng)的方法與手段，也給偵查學(xué)基本原理賦予了新的內(nèi)涵。特別是偵查活動(dòng)進(jìn)入數(shù)據(jù)化時(shí)代以來，如雨后春筍般涌現(xiàn)出很多不同的偵查學(xué)原理，但也存在著部分專家學(xué)者提出的原理過于超前，還沒有深入系統(tǒng)的研究成果，因而沒有獲得大多數(shù)偵查領(lǐng)域的業(yè)務(wù)專家及特別是一線實(shí)戰(zhàn)偵查人員的認(rèn)可，甚至存在理論上的爭議的情況。因此筆者在此選擇廣為接受且普遍熟知的物質(zhì)交換原理、同一認(rèn)定原理、因果關(guān)系原理來進(jìn)行數(shù)據(jù)化時(shí)代的理論探究。

（一）數(shù)據(jù)化時(shí)代的物質(zhì)交換原理

數(shù)據(jù)化時(shí)代的物質(zhì)交換原理也并不是為了更新數(shù)據(jù)化時(shí)代的信息轉(zhuǎn)移原理。對于行為人操作計(jì)算機(jī)利用網(wǎng)絡(luò)空間輸出數(shù)據(jù)而言，屏幕信息確實(shí)給行為人大腦突觸以新的反饋形成了意識性信息。而對于現(xiàn)階段日趨猖獗的非接觸性犯罪而言，作案人與受害人之間通過網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的媒介實(shí)現(xiàn)了信息的轉(zhuǎn)移交換與數(shù)據(jù)接觸，留下了網(wǎng)絡(luò)空間的電子痕跡信息，數(shù)據(jù)化背景下還原出的行動(dòng)軌跡、進(jìn)出信息何嘗不是一種數(shù)據(jù)空間的電子足跡、電子指紋呢？而這一切何嘗不是“觸物留痕”呢？只不過從現(xiàn)實(shí)空間變?yōu)榱颂摂M空間，這與物質(zhì)交換原理并行不悖。所以說，信息轉(zhuǎn)移原理不是對物質(zhì)交換原理的否定與更新，而是隨著認(rèn)知水平的提高對于物質(zhì)交換原理認(rèn)知深度的進(jìn)步，對物質(zhì)交換原理內(nèi)涵的進(jìn)一步豐富，把這稱之為數(shù)據(jù)化時(shí)代的物質(zhì)信息轉(zhuǎn)移原理更為貼切。數(shù)據(jù)化時(shí)代的物質(zhì)信息轉(zhuǎn)移原理能更好地指導(dǎo)偵查人員在實(shí)戰(zhàn)中注意對電子痕跡信息、心理印象性信息、反偵查信息等內(nèi)容的收集，提高偵查認(rèn)知的深度與廣度，為數(shù)據(jù)化偵查工作創(chuàng)造更好的基礎(chǔ)性條件。

（二）數(shù)據(jù)化時(shí)代的同一認(rèn)定原理

在數(shù)據(jù)化時(shí)代，犯罪基本行為方式的二元裂變致使越來越多的非接觸性犯罪活動(dòng)出現(xiàn)在偵查人員的視野中。對于非接觸性犯罪活動(dòng)中出現(xiàn)的最為普遍的數(shù)據(jù)和信息以及留下的痕跡而言，是否同一反而會出現(xiàn)無法驗(yàn)證的情況。例如，某個(gè)犯罪分子利用計(jì)算機(jī)傳輸指令操控某個(gè)無人機(jī)實(shí)施故意傷害特定人員的犯罪活動(dòng)，我們只能依靠科技認(rèn)定出計(jì)算機(jī)傳輸?shù)闹噶钆c無人機(jī)接收到的指令是相吻合的，至于是否能確定為某人所操作，還需要借助其口供以及其他視頻資料相印證，最終達(dá)到認(rèn)定某人與犯罪行為人同一的效果。但是數(shù)據(jù)吻合所依據(jù)的條件也是被認(rèn)定客體的反映性、特定性與可識別性，這與同一認(rèn)定所需要的客觀條件基本一致，但是對于某些數(shù)據(jù)需要轉(zhuǎn)化識別，正如同在數(shù)據(jù)化的世界中人們的行動(dòng)軌跡、輸入內(nèi)容其實(shí)也就是人們留下的電子腳印、電子簽名等。因此，筆者認(rèn)為在數(shù)據(jù)化時(shí)代，同一認(rèn)定理論的外延應(yīng)擴(kuò)大，不單單是通過實(shí)體的物質(zhì)性特征來進(jìn)行同一認(rèn)定，還有數(shù)據(jù)信息進(jìn)行數(shù)據(jù)吻合性比對后結(jié)合其他可印證信息來進(jìn)行數(shù)據(jù)化時(shí)代下的同一認(rèn)定。

（三）數(shù)據(jù)化時(shí)代下的因果關(guān)系原理

偵查的基本路徑之一就是找到犯罪現(xiàn)象的異常之處倒推出其產(chǎn)生原因，根據(jù)其內(nèi)在聯(lián)系確定偵查方向，縮小排查對象的范圍。在一般的案件偵查中，主要從這幾對要素之間尋找因果關(guān)系的矛盾點(diǎn)：犯罪目的與犯罪動(dòng)機(jī)、犯罪動(dòng)機(jī)與犯罪行為、犯罪行為與犯罪結(jié)果、犯罪結(jié)果與犯罪后行為。例如，報(bào)復(fù)社會的犯罪動(dòng)機(jī)可能會導(dǎo)致故意殺人的犯罪行為，故意殺人的犯罪動(dòng)機(jī)可能會導(dǎo)致刀斧砍殺的犯罪行為，刀斧砍殺的犯罪行為可能會導(dǎo)致公眾場所人員受傷、社會恐慌情緒蔓延，公眾場所人員受傷、社會恐慌情緒蔓延的犯罪后果反而會刺激其采用破壞性更強(qiáng)的方法達(dá)成其報(bào)復(fù)社會的目的，這也就是某類案件的因果關(guān)系鏈條。

在數(shù)據(jù)化時(shí)代，犯罪的時(shí)空觀發(fā)生較大的變化，新型犯罪層出不窮，年輕人的思想意識受到網(wǎng)絡(luò)文化的沖擊而越發(fā)自由和活躍，部分犯罪要素以數(shù)據(jù)作為介質(zhì)在傳輸指令，很多犯罪活動(dòng)并沒有什么明確的因果關(guān)系，這都給偵查活動(dòng)的開展帶來了一定程度的困難。但是大數(shù)據(jù)技術(shù)在偵查活動(dòng)中的應(yīng)用似乎給解決這一困難帶來了曙光。大數(shù)據(jù)技術(shù)通過對犯罪活動(dòng)中收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行深入碰撞、比對，對于不同數(shù)據(jù)間的關(guān)聯(lián)性、相關(guān)性是較為容易篩選出的，而借助不同數(shù)據(jù)間的相關(guān)性，對偵查線索的確定、嫌疑人特征的刻畫等偵查活動(dòng)的開展起到了極大的幫助作用。但是犯罪的相關(guān)性原理并不是對于因果關(guān)系原理的更新，而是對于因果關(guān)系原理在數(shù)據(jù)化時(shí)代下的補(bǔ)充與完善。因此，數(shù)據(jù)化時(shí)代的因果關(guān)系原理既包含了各個(gè)犯罪因素間因果關(guān)系的探究又涵蓋了對于不同數(shù)據(jù)背后相關(guān)性的挖掘。

三、數(shù)據(jù)化偵查理論的規(guī)范系統(tǒng)

（一）數(shù)據(jù)化偵查的原則

1.依法開展的原則。偵查工作是偵查主體依據(jù)法律相關(guān)規(guī)定開展的發(fā)現(xiàn)線索、收集證據(jù)、查清案情的專門工作。偵查主體必須是具有偵查權(quán)的專門工作人員，偵查措施應(yīng)是刑事法律規(guī)定的專門行為，這一切都需要在法律規(guī)定的范圍下開展。偵查人員作為執(zhí)法者所需要堅(jiān)守的底線與準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)是后者，即法無授權(quán)不可為。但盡管偵查的過程是冰冷的，偵查結(jié)果甚至是殘酷的，偵查人員作為有溫度的執(zhí)法者應(yīng)在執(zhí)法的過程中考慮到道德價(jià)值觀的一般評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，使得偵查過程具有人性化的考量。我國已經(jīng)確立了非法證據(jù)排除規(guī)則，對于在偵查過程中違反相關(guān)規(guī)定收集的證據(jù)且不能補(bǔ)正或作出合理解釋的將會被作為非法證據(jù)排除，不會被法庭采信，而非法收集證據(jù)的偵查人員甚至?xí)虮┝θ∽C等罪名鋃鐺入獄。因此，數(shù)據(jù)化偵查必須堅(jiān)持依法開展的原則。這既是對犯罪嫌疑人人權(quán)的保障，也是案件成功訴訟的前提，更是對偵查人員的保護(hù)性約束。

2.精準(zhǔn)性原則。數(shù)據(jù)化偵查的情報(bào)產(chǎn)品輸出不是隨意刻畫出一個(gè)非常模糊的犯罪畫像，也不是劃定并沒有實(shí)踐意義的一片偵查區(qū)域。而是根據(jù)前期偵查工作獲取到的零散數(shù)據(jù)線索進(jìn)行關(guān)聯(lián)性碰撞、因果性挖掘得出較為清晰準(zhǔn)確的偵查范圍進(jìn)而指導(dǎo)一線負(fù)責(zé)抓捕工作的偵查人員開展下一步的工作。如果只是劃定一片非常大的范圍甚至說錯(cuò)誤的范圍，而沒有精準(zhǔn)性的范圍，那么數(shù)據(jù)化偵查也將是沒有價(jià)值的。精準(zhǔn)性原則一方面要求基礎(chǔ)數(shù)據(jù)篩選提取的范圍要精準(zhǔn)，既避免因?yàn)榇缶W(wǎng)打撈的方式造成無關(guān)人員權(quán)益受侵害的風(fēng)險(xiǎn)提高，也同時(shí)降低數(shù)據(jù)分析人員的工作量，提高數(shù)據(jù)分析挖掘效率；另一方面在云平臺處理結(jié)果的產(chǎn)品輸出上，在確保正確的前提下，拉長重點(diǎn)懷疑對象的數(shù)據(jù)時(shí)間軸，與數(shù)據(jù)模型印證性交叉碰撞，推測出重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)人員的概率數(shù)據(jù)，把范圍劃定精確，確保整個(gè)案件偵破工作的整體偵查效能。

3.可視化原則。數(shù)據(jù)化偵查的開展極易對公民隱私權(quán)造成侵犯，對偵查人員而言也存在權(quán)力尋租的空間。因此，要確保數(shù)據(jù)化偵查工作的開展有嚴(yán)格的審批、監(jiān)管程序，對偵查人員可能會存在的權(quán)力尋租空間要通過可視化的偵查原則逐步壓縮。數(shù)據(jù)化偵查的可視化是指對于數(shù)據(jù)化偵查的啟動(dòng)、數(shù)據(jù)采集、分析挖掘、報(bào)告輸出等環(huán)節(jié)都落實(shí)到操作人員、審批人員的數(shù)字證書上。對于每個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行了什么操作、操作幾次、操作結(jié)果的情況、操作人員、審批人員等信息以可視化圖片的方式留存于數(shù)據(jù)分析平臺，做好數(shù)據(jù)分析的留底與操作痕跡可視化，壓縮偵查人員權(quán)力尋租的空間。數(shù)據(jù)化分析過程的可視化同樣可以規(guī)范電子證據(jù)的取證，使其符合電子數(shù)據(jù)取證標(biāo)準(zhǔn)體系的要求，增強(qiáng)電子證據(jù)的證明力和證據(jù)能力，避免因取證過程不規(guī)范而被當(dāng)作非法證據(jù)排除，影響案件訴訟。數(shù)據(jù)化偵查可視化原則也對各個(gè)偵查環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)樣式提出了更高的要求，規(guī)范數(shù)據(jù)提取、情報(bào)輸出、信息反饋的標(biāo)準(zhǔn)細(xì)則，使得偵查過程可以模塊化開展，由更專業(yè)的人負(fù)責(zé)更擅長的業(yè)務(wù)，為數(shù)據(jù)化偵查未來模塊化的發(fā)展趨勢奠定基礎(chǔ)。

（二）數(shù)據(jù)化偵查的運(yùn)行理念

1.審判中心理念。十八屆四中全會明確提出了推進(jìn)以審判為中心的訴訟制度改革目標(biāo)，在之前的審判工作會議及相關(guān)規(guī)范性文件中也明確提出了庭審中心的理念，切實(shí)保障庭審實(shí)質(zhì)化。在數(shù)據(jù)化偵查工作開展前，要明確偵查為審判工作服務(wù)的審判中心理念，扭轉(zhuǎn)長期以來的偵查中心主義觀念。對于數(shù)據(jù)化偵查工作而言，大部分的證據(jù)都是以電子物證的形式呈現(xiàn)的，電子物證本身易損壞、易篡改的特點(diǎn)都是其在庭審環(huán)節(jié)可能被辯護(hù)律師、專家輔助人提出質(zhì)疑的點(diǎn)，因而在偵查環(huán)節(jié)必須特別注意對于電子證據(jù)的證據(jù)能力的保護(hù)，確保其能為審判環(huán)節(jié)服務(wù)。在數(shù)據(jù)化偵查開展過程中，要牢固樹立審判中心理念，強(qiáng)化偵查服務(wù)于審判的意識。對于電子物證的數(shù)據(jù)來源、收集過程嚴(yán)格依照提取規(guī)范操作，特別是對電子物證的存儲、傳輸、出示等環(huán)節(jié)嚴(yán)格把關(guān)確保證據(jù)客觀真實(shí)?？偟膩碇v，數(shù)據(jù)化偵查的各項(xiàng)操作都要明確偵查服務(wù)于審判的理念，在以審判為中心，偵查人員出庭作證的背景下，保證電子物證的客觀性、關(guān)聯(lián)性、合法性。

2.數(shù)據(jù)主導(dǎo)偵查的理念。數(shù)據(jù)化偵查方法的普及應(yīng)用也使得偵查模式發(fā)生了相應(yīng)的變革，打擊犯罪可以從事前的犯罪預(yù)測、事中的同步監(jiān)管、事后的全景偵破三個(gè)維度來開展偵查工作，而主導(dǎo)這一切的關(guān)鍵性因素就是數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)化時(shí)代下，越來越多的行為方式可以被簡單的二進(jìn)制符號0和1以數(shù)據(jù)的形式記錄下來。足夠多、足夠精準(zhǔn)的數(shù)據(jù)為數(shù)據(jù)化偵查工作的開展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，而數(shù)據(jù)的指向結(jié)果也能夠?yàn)閭刹楣ぷ鞯拈_展提供明確的方向，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)對偵查活動(dòng)的主導(dǎo)，讓數(shù)據(jù)說話。

就事前的犯罪預(yù)測而言，數(shù)據(jù)可以在地域性高發(fā)犯罪治理、暴恐犯罪的治理、大型活動(dòng)的安保等勤務(wù)中大放異彩，根據(jù)高危因素及以往類案防控的經(jīng)驗(yàn)建立風(fēng)險(xiǎn)防控模型，根據(jù)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的輸入推算出高危險(xiǎn)地點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率，主導(dǎo)偵查活動(dòng)的開展進(jìn)行事前干預(yù)避免危害結(jié)果的發(fā)生。就事中的同步監(jiān)管而言，在繼續(xù)犯的打擊治理中，犯罪的基本行為與犯罪行為所帶來的不法狀態(tài)在一定時(shí)間內(nèi)保持一種持續(xù)的狀態(tài)，但是偵查機(jī)關(guān)必須采取應(yīng)急措施將犯罪活動(dòng)對群眾的影響降到最低，對犯罪行為進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，指導(dǎo)偵查工作針對性地屏蔽、刪除犯罪信息，切斷犯罪信息的傳播路徑，凍結(jié)犯罪的資金，以數(shù)據(jù)為抓手實(shí)現(xiàn)對犯罪行為的事中同步監(jiān)管。就事后的全景偵破而言，根據(jù)案情的數(shù)據(jù)信息全景還原出犯罪的過程，特別是犯罪嫌疑人的心理畫像、犯罪行為的進(jìn)出口、作案時(shí)間等全景行為軌跡圖，實(shí)現(xiàn)偵查過程的可視化，為下一步偵查工作的開展提供科學(xué)客觀的參考資料，主導(dǎo)偵查方向及偵查方式的選擇。因此，在數(shù)據(jù)化偵查工作的運(yùn)行中，必須牢固踐行數(shù)據(jù)主導(dǎo)偵查的理念，明確數(shù)據(jù)化偵查開展中的運(yùn)行規(guī)范。

四、數(shù)據(jù)化偵查理論的分析系統(tǒng)

數(shù)據(jù)化偵查的分析系統(tǒng)主要包含了數(shù)據(jù)化偵查分析應(yīng)用的功能及數(shù)據(jù)化時(shí)代的犯罪防范型偵查模式與全域打擊型偵查模式。

（一）數(shù)據(jù)化偵查的分析應(yīng)用

數(shù)據(jù)化偵查系統(tǒng)的功能將隨著科技水平的進(jìn)步而不斷發(fā)展完善，偵查人員對數(shù)據(jù)化偵查系統(tǒng)的使用首先應(yīng)知道現(xiàn)階段本地區(qū)數(shù)據(jù)化偵查平臺的具體應(yīng)用功能，筆者在此就現(xiàn)階段數(shù)據(jù)化偵查平臺使用較為成熟的幾個(gè)分析應(yīng)用功能進(jìn)行探究。

1.人像比對。人臉識別技術(shù)在商業(yè)應(yīng)用、移動(dòng)支付等領(lǐng)域可謂是炙手可熱，從面容ID解鎖手機(jī)到刷臉支付等日常生活實(shí)踐中的應(yīng)用，人臉識別技術(shù)的普及應(yīng)用也給數(shù)據(jù)化偵查實(shí)踐中人像比對的實(shí)現(xiàn)提供了基礎(chǔ)性條件?，F(xiàn)階段公安機(jī)關(guān)及社會商圈的視頻監(jiān)控體系建設(shè)已經(jīng)較為完善，且大多都是高清攝像頭，完全可以看清楚人的基本外貌特征，但是如何在海量的視頻監(jiān)控資源中快速鎖定嫌疑人員、找到嫌疑人員圖像特征后如何確定其身份成了擺在偵查人員面前的一道難題。在前幾年數(shù)據(jù)化偵查手段未實(shí)踐應(yīng)用時(shí)，有的地方為了快速偵破案件甚至出現(xiàn)了組織上百名偵查人員集中查看幾百TB的視頻影像資料查找嫌疑人線索的情況，然而偵查人員看花了眼也沒找到任何蛛絲馬跡。而數(shù)據(jù)化偵查手段中人像比對技術(shù)可謂是偵查人員的福音，可以輕松解決此類問題。通過對人物圖像中的耳朵形態(tài)、眉毛形態(tài)、臉型五官、特殊標(biāo)識、眼神狀態(tài)等面部特征的甄別，在海量視頻影像資源中可以快速檢測追蹤到目標(biāo)人員的視頻片段，再與人員身份信息庫進(jìn)行碰撞關(guān)聯(lián)即可快速鎖定目標(biāo)人員真實(shí)身份。面對嫌疑人在作案過程中面部遮擋、人臉面具等反偵查行為，最新的比對識別技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)虹膜識別、步態(tài)特征識別等內(nèi)容，通過上百個(gè)特征點(diǎn)位的印證關(guān)聯(lián)將目標(biāo)人員鎖定。而在人像比對基礎(chǔ)上進(jìn)行優(yōu)化的人臉聚類技術(shù)可以將目標(biāo)人像與社交相冊資源的合影進(jìn)行聚類分析，刻畫出目標(biāo)人員的社交關(guān)系網(wǎng)，從而深挖余罪，實(shí)現(xiàn)全領(lǐng)域、全體系的打擊。

2.行為特征刻畫。對于生活特征的刻畫最初來源于商業(yè)領(lǐng)域的營銷應(yīng)用，亞馬遜、天貓等電子商務(wù)巨頭根據(jù)用戶的瀏覽商品種類、時(shí)間段、月消費(fèi)金額、購買物品等用戶習(xí)慣進(jìn)行“用戶畫像”，并據(jù)此來進(jìn)行廣告的精準(zhǔn)投放、同類商品的相關(guān)推送，以提高用戶粘性及消費(fèi)量。對生活特征采用“貼標(biāo)簽”的方式刻畫可以對屏幕另一端的用戶有基本的了解，而這同樣也適用于偵查領(lǐng)域。在非接觸性犯罪案件的偵辦中，特別是涉財(cái)產(chǎn)類非接觸性犯罪案件，可以根據(jù)嫌疑人員的網(wǎng)購信息、住宿出行、教育信息、移動(dòng)支付信息等內(nèi)容對嫌疑人進(jìn)行“模擬畫像”，對其活動(dòng)地點(diǎn)、生活習(xí)慣、成長背景等內(nèi)容進(jìn)行相應(yīng)了解，以便于抓捕及預(yù)審工作的開展。筆者在實(shí)習(xí)期間參與偵辦過一起系列性的制作、販賣、傳播淫穢物品牟利案件，正是根據(jù)對不同“女主播”網(wǎng)購地址、消費(fèi)習(xí)慣等信息的掌握刻畫出其生活特征畫像，在證據(jù)條件較為一般的情況下通過偵查員掌握的其生活特征畫像在預(yù)審環(huán)節(jié)對其心理進(jìn)行有效的引導(dǎo)把控找到了案件突破口，獲取了重要的口供與其他電子物證相互印證，證明了其主觀的非法牟利意圖，案件得以順利審查起訴。如圖2所示就是對“女主播”生活特征刻畫的簡版圖示，所以說，通過數(shù)據(jù)挖掘?qū)ο右扇说纳钐卣骺坍嬍菙?shù)據(jù)化偵查重要的分析應(yīng)用方式。

圖2 行為刻畫示意圖

（二）犯罪預(yù)防型數(shù)據(jù)化偵查（CDI模式）

1.犯罪預(yù)防型數(shù)據(jù)化偵查基本模式。犯罪預(yù)防型數(shù)據(jù)化偵查的基本模式主要包含云偵查平臺（Cloud）、基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（Date）、干預(yù)組（Intervention）三個(gè)主體且呈等腰直角三角形的關(guān)系，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的線索化（如圖3）。由云偵查平臺首先對基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行主動(dòng)篩選碰撞，根據(jù)計(jì)算模型找出異常數(shù)據(jù)并深入研判得出犯罪行為概率，根據(jù)相應(yīng)的高危概率分析進(jìn)行指導(dǎo)偵查、干預(yù)行動(dòng)，進(jìn)行提前的警力布控，將犯罪行為扼殺在搖籃中。

圖3 CDI模式示意圖

2.犯罪預(yù)防型數(shù)據(jù)化偵查適用范圍與特征分析。犯罪預(yù)防型數(shù)據(jù)化偵查核心在于具體的犯罪危害尚未造成前對高概率風(fēng)險(xiǎn)的識別及干預(yù)。在傳統(tǒng)偵查中，主要依托陣地控制、刑嫌調(diào)控等基礎(chǔ)性偵查措施來開展犯罪預(yù)防干預(yù)活動(dòng)，當(dāng)偵查工作坐上數(shù)據(jù)化的時(shí)代快車后，使得偵查活動(dòng)的開展得以向事前大幅延伸，通過對高危人群的模擬畫像、高危地區(qū)的人員流動(dòng)圖、犯罪熱點(diǎn)的熱力值變化、城市某項(xiàng)數(shù)據(jù)的異常聚集或擴(kuò)散等形式，能對犯罪行為活動(dòng)的勢態(tài)變化趨勢得以有效把握，通過主動(dòng)干預(yù)積極引導(dǎo)事態(tài)向可控方向發(fā)展，降低犯罪危害行為發(fā)生的可能性。在涉恐案件的偵防中，根據(jù)涉恐高危人員的出行流動(dòng)情況、網(wǎng)絡(luò)恐怖主義音像視頻資料的傳輸、家產(chǎn)變賣的“伊吉拉特”式特征等內(nèi)容進(jìn)行主動(dòng)把控，預(yù)測出暴恐案件可能發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)及恐怖活動(dòng)形式等內(nèi)容及概率，進(jìn)而有效化解暴恐襲擊風(fēng)險(xiǎn)。在毒品犯罪的偵防中，通過對毒源地、新型毒品變化、本地區(qū)毒品市場需求、吸毒前科人員、毒品犯罪高發(fā)場所等數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘研判，根據(jù)毒品輸入的物品流經(jīng)分散渠道、涉毒資金的來源去向這兩大路徑上的數(shù)據(jù)深挖布控，通過對異常數(shù)據(jù)的模型碰撞得以計(jì)算出相應(yīng)的概率信息，并及時(shí)指導(dǎo)干預(yù)組開展打壓布控的偵查活動(dòng)。

3.犯罪預(yù)防型數(shù)據(jù)化偵查的實(shí)踐應(yīng)用。廣東省中山市公安局治理網(wǎng)絡(luò)涉槍犯罪的方式就是犯罪預(yù)防型數(shù)據(jù)化偵查實(shí)踐應(yīng)用的優(yōu)秀案例。伴隨著互聯(lián)網(wǎng)社交軟件、寄遞業(yè)的蓬勃發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)涉槍犯罪也日趨猖獗。線上隱語聯(lián)絡(luò)、線下拆解郵寄的犯罪手法使得傳統(tǒng)偵查手段的打擊收效甚微。中山市公安局面對本地日趨猖獗的網(wǎng)絡(luò)涉槍犯罪積極進(jìn)行數(shù)據(jù)化偵查實(shí)踐探索，建立“緝槍神探”數(shù)據(jù)模型。

數(shù)據(jù)模型的構(gòu)建依托于中山市公安局大數(shù)據(jù)中心，借助數(shù)據(jù)魔方的功能進(jìn)行搭建，并積極利用廣東省公安廳可視化建模平臺的資源進(jìn)行移植關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)了運(yùn)行速度與功能模式的雙提升。通過將本省市的異常寄遞信息、社交軟件信息、群組聊天記錄、電商瀏覽內(nèi)容等數(shù)據(jù)進(jìn)行行業(yè)隱語關(guān)鍵字眼的篩查，理順信息流。通過重點(diǎn)人員的收付款記錄、取款人活動(dòng)軌跡查清資金流。結(jié)合WIFI探針、行動(dòng)技術(shù)等方式以數(shù)據(jù)模型為規(guī)則得出積分結(jié)果。通過對AHP層次分析法的應(yīng)用，構(gòu)建遞階層次結(jié)構(gòu)，對同層次元素兩兩比較賦值運(yùn)算，將研判結(jié)果用于落地收網(wǎng)、抓捕歸案。

（三）全域打擊型數(shù)據(jù)化偵查（DCA模式）

1.全域打擊型數(shù)據(jù)化偵查基本模式分析。全域打擊型數(shù)據(jù)化偵查的基本模式主要包含基礎(chǔ)數(shù)據(jù)（Date）、云偵查平臺（Cloud）、抓捕組（Arrest）三個(gè)主體且呈正三角形的關(guān)系，以此實(shí)現(xiàn)線索的數(shù)據(jù)化（如圖4）。在案發(fā)之后，根據(jù)現(xiàn)場勘查、摸排走訪等偵查措施對基本案情有初步了解后，根據(jù)案件信息的匯總，通過云偵查平臺對時(shí)、空、人、事、物五大要素深入挖掘把握，將犯罪嫌疑人的活動(dòng)軌跡、心理畫像等內(nèi)容全景可視化還原，找出落腳點(diǎn)并指導(dǎo)抓捕組將嫌疑人緝拿歸案。通過對同行人、同住人等密切聯(lián)系人的伴隨分析，找到同案人、犯罪上下游密切關(guān)系人，實(shí)現(xiàn)全領(lǐng)域、全鏈條的打擊，有效摧毀犯罪團(tuán)伙的根基，擠壓犯罪滋生空間。

圖4 DCA模式示意圖

2.全域打擊型數(shù)據(jù)化偵查的適用范圍與特征分析。全域打擊型數(shù)據(jù)化偵查的適用范圍非常廣，基本上所有的回溯型偵查案件都可以適用，但是也有一些因果關(guān)系較為明顯的案件通過傳統(tǒng)偵查方式加基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫的查詢就可以非常便捷地偵破案件，而使用數(shù)據(jù)化偵查方法反而是多此一舉。全域打擊型數(shù)據(jù)化偵查擅長偵辦有組織犯罪、電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)犯罪等跨時(shí)空地域、侵財(cái)?shù)南盗邪讣?。通過將犯罪線索數(shù)據(jù)化展示及挖掘，利用好數(shù)據(jù)間的相關(guān)性關(guān)系完整展示犯罪組織結(jié)構(gòu)、犯罪資金流向、犯罪物品流向，使得公安機(jī)關(guān)在信息掌握上占據(jù)主動(dòng)權(quán)，把握好案件經(jīng)營期限及抓捕時(shí)機(jī)，將犯罪團(tuán)伙全領(lǐng)域清除。

全域打擊型數(shù)據(jù)化偵查的一大特征是高度依賴于線上及線下的配合密切度。對于線上部分而言，需要準(zhǔn)確理解前期線下工作所收集的案件線索，將線索數(shù)據(jù)化分析并選取合適的算法模型分析碰撞，并將云偵查結(jié)果以多元可視化的方式傳輸給抓捕組開展實(shí)際緝捕工作。就線下部分而言，在前期應(yīng)盡可能全面準(zhǔn)確地收集案件線索，做到客觀公正，避免因偵查員主觀因素影響導(dǎo)致偵查認(rèn)知偏差進(jìn)而影響整個(gè)案件的偵查策略制定，對于云偵查平臺輸出給抓捕組的情報(bào)線索，要根據(jù)緝捕現(xiàn)場的實(shí)際情況靈活制訂抓捕方案，特別是精準(zhǔn)度不夠的時(shí)候，要結(jié)合傳統(tǒng)偵查方法鎖定到個(gè)人。全域打擊型數(shù)據(jù)化偵查的另一大特征是可以深挖余罪，在將嫌疑人緝拿歸案后，通過預(yù)審等方式獲得新的案件線索后可以將其線索數(shù)據(jù)化后再次把數(shù)據(jù)輸入云偵查平臺的分析模型中，通過關(guān)聯(lián)特征還原犯罪網(wǎng)絡(luò)圖得以深挖擴(kuò)線，實(shí)現(xiàn)一案帶破一類案件，一類案件帶破多種犯罪利益鏈條，最終實(shí)現(xiàn)犯罪的有效治理。

3.全域打擊型數(shù)據(jù)化偵查的實(shí)踐應(yīng)用。陜西省西安市公安局的全息作戰(zhàn)平臺就是全域打擊型數(shù)據(jù)化偵查的優(yōu)秀實(shí)踐應(yīng)用的案例。全息作戰(zhàn)平臺以信息資源整合與精準(zhǔn)研判指導(dǎo)為核心，以類案偵查和合成作戰(zhàn)為主要運(yùn)行模式。平臺內(nèi)設(shè)“一辦”即平臺辦，負(fù)責(zé)審批、協(xié)調(diào)及日常管理；“一室”即信息室，負(fù)責(zé)收集、梳理、分類、流轉(zhuǎn)各類信息；“三組”即類案研判組、刑偵關(guān)注人員研判組、電子信息研判組，負(fù)責(zé)對類案信息、人員信息、電子痕跡和涉案物品信息進(jìn)行深入研判，著力將研判成果轉(zhuǎn)化為偵查破案的戰(zhàn)斗力。建立市、區(qū)縣、派出所為主體的三級研判機(jī)制，實(shí)現(xiàn)了“研判指導(dǎo)、情報(bào)流轉(zhuǎn)、警種協(xié)作”三大功能。平臺的重點(diǎn)工作在于對信息流轉(zhuǎn)、深度研判、類案偵查這三個(gè)環(huán)節(jié)的完善優(yōu)化。在平臺運(yùn)行中，一方面按照“案件、人員、物品”的主體分類將數(shù)據(jù)信息精準(zhǔn)加工為情報(bào)產(chǎn)品，下達(dá)流轉(zhuǎn)到相關(guān)警種、偵查人員手中開展防范管控與落地偵查打擊工作；另一方面為全市的刑警建立了常態(tài)化的即時(shí)情報(bào)查詢機(jī)制，為研判指令經(jīng)營單位和實(shí)戰(zhàn)部門確立了情報(bào)信息綜合查詢的強(qiáng)力支撐。在全息作戰(zhàn)平臺投入使用的第一年就直接偵破案件363起，帶破案件1 013起，打掉系列犯罪團(tuán)伙103個(gè)，充分發(fā)揮了數(shù)據(jù)化偵查平臺資源整合、類案偵查、全息作戰(zhàn)的優(yōu)勢。特別是在本市發(fā)生的“6·15”特大電信詐騙案、“58同城”特大系列詐騙案的偵破中，以準(zhǔn)確的情報(bào)支撐、全面的線索分析梳理對這種新型非接觸性犯罪的成功偵破起到了核心作用。通過一系列重大案件的成功偵破使得全息作戰(zhàn)平臺成為了數(shù)據(jù)化偵查探索的優(yōu)秀實(shí)踐案例。

數(shù)據(jù)化偵查系統(tǒng)的實(shí)踐應(yīng)用雖然在一些地區(qū)取得了令人矚目的成果，但是總體而言，全國公安機(jī)關(guān)的數(shù)據(jù)化偵查系統(tǒng)應(yīng)用仍處于從各自為戰(zhàn)探索期向整體規(guī)?；瘧?yīng)用期發(fā)展過渡的階段。根據(jù)實(shí)際調(diào)研交流中得到的反饋信息來看，在各地探索應(yīng)用中也出現(xiàn)了一些共性的問題，主要集中在數(shù)據(jù)化偵查平臺自身建設(shè)及運(yùn)行領(lǐng)域，比如自身建設(shè)維護(hù)成本高、兼容性差、公民隱私權(quán)保護(hù)、輸出指令的精準(zhǔn)度等，本文通過對基礎(chǔ)概念的梳理明確，對規(guī)范要求的共性梳理，借助不同主體要素之間的關(guān)系歸納出數(shù)據(jù)化偵查應(yīng)用的CDI、DCA兩大主要的模型體系。當(dāng)然，每起案件都是有自身特點(diǎn)的，不能機(jī)械地套用數(shù)據(jù)化偵查的常規(guī)分析模型及典型技戰(zhàn)法，要充分發(fā)揮偵查人員的主觀能動(dòng)性，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)化偵查與傳統(tǒng)偵查的有機(jī)融合，時(shí)代發(fā)展的步伐不會停下，犯罪形式將不斷變化，數(shù)據(jù)化偵查的內(nèi)涵及外延也將不斷豐富，數(shù)據(jù)化偵查的理論系統(tǒng)將始終處于動(dòng)態(tài)完善的過程中，更好地指導(dǎo)偵查實(shí)戰(zhàn)。