郭 嘉，孫妍婷

(南開大學(xué) 外國語學(xué)院，天津 300071)

作為當(dāng)代最知名的語言學(xué)家之一，喬姆斯基(Chomsky，1928—)在國際語言學(xué)界影響甚廣，被稱為“現(xiàn)代語言學(xué)之父”。自他的《句法結(jié)構(gòu)》[1]一書出版以來的短短60多年的時(shí)間里，他的語言學(xué)理論不僅徹底改變了語言學(xué)本身，而且對計(jì)算機(jī)科學(xué)、分析哲學(xué)、認(rèn)知科學(xué)等也產(chǎn)生了深刻的影響，他對語言的理解也超越了語言學(xué)的范疇，進(jìn)入了哲學(xué)和科學(xué)的領(lǐng)域。

近些年，借助于現(xiàn)代科技的發(fā)展，認(rèn)知語言學(xué)、演化語言學(xué)和神經(jīng)語言學(xué)發(fā)展迅速，從語義認(rèn)知、語言接觸的外部環(huán)境和內(nèi)部機(jī)制以及大腦的語言識別功能等角度對語言的本質(zhì)、語言的形成和加工提出了不同的見解，越來越多的學(xué)者開始注意到重新審視喬姆斯基的理論和觀點(diǎn)的必要性。本文將對喬姆斯基的研究及其在語言學(xué)中面臨的挑戰(zhàn)進(jìn)行梳理，以期能更好地理解喬姆斯基研究的價(jià)值和現(xiàn)代語言學(xué)的發(fā)展趨向。

鑒于喬姆斯基著作眾多，研究內(nèi)容涵蓋甚廣，本文將對喬姆斯基主要研究中的轉(zhuǎn)換生成語法的五個階段以及三大主要假設(shè)的核心理論及主要觀點(diǎn)進(jìn)行簡要闡述，并對喬姆斯基理論面臨的三個主要挑戰(zhàn)進(jìn)行介紹和分析，為其理論的思考提供一些可取途徑。

一、喬姆斯基主要研究

20世紀(jì)50年代在語言學(xué)界占主導(dǎo)地位的，是以布龍菲爾德(Bloomfield)為代表的美國結(jié)構(gòu)主義和以斯金納(Skinner)為代表的行為主義。前者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)研究語言的表層結(jié)構(gòu)；后者認(rèn)為，在特定環(huán)境中對特定言語行為做出反應(yīng)后的強(qiáng)化刺激將導(dǎo)致言語行為的產(chǎn)生[2]。二者均從語言外部環(huán)境觀察語言。喬姆斯基打破這一傳統(tǒng)，對語言內(nèi)部的構(gòu)成和運(yùn)作進(jìn)行系統(tǒng)性分析。

(一)轉(zhuǎn)換生成語法

1.“句法結(jié)構(gòu)”時(shí)期(SS)(1957—1965)

1957年出版的《句法結(jié)構(gòu)》是轉(zhuǎn)換生成語法的代表性研究，集中探討了兩種能夠生成無窮句子的形式語法——“有限階段選擇語法”和“短語結(jié)構(gòu)語法”。前者注重線性的句法關(guān)系，即“按照線性模式從左到右逐一選擇的方法來處理句子之間的關(guān)系”[3]45；后者探究句子成分之間的非線性關(guān)系。其中，喬姆斯基提出了重要的“轉(zhuǎn)換語法”概念，認(rèn)為句子形式的變化取決于轉(zhuǎn)換。轉(zhuǎn)換的條件主要分為兩類，“強(qiáng)制轉(zhuǎn)換”和“非強(qiáng)制轉(zhuǎn)換”。同時(shí)，轉(zhuǎn)換的區(qū)間可以分為“狹義轉(zhuǎn)換”(單個句子結(jié)構(gòu)內(nèi)部)和廣義轉(zhuǎn)換(句子與句子之間)[4]。動態(tài)的轉(zhuǎn)換規(guī)則的提出為喬姆斯基突破結(jié)構(gòu)主義的靜態(tài)語言描寫提供了理論基礎(chǔ)，無論是短語結(jié)構(gòu)規(guī)則還是轉(zhuǎn)換規(guī)則，都體現(xiàn)了對語言內(nèi)部更為客觀的分析。

這一階段的理論主要存在兩方面的問題：一是轉(zhuǎn)換規(guī)則在生成規(guī)范句子的同時(shí)也生成不合語法的句子；二是轉(zhuǎn)換規(guī)則過于隨意，句子可以隨意地被改變。句子在形式上的無限制轉(zhuǎn)換可能會改變句子的意義。這種句子形式和意義的相互偏離主要是由于句法結(jié)構(gòu)模式將語義排斥在語法之外，二者互無關(guān)聯(lián)，這成為“標(biāo)準(zhǔn)理論”主要改進(jìn)的地方。

2.“標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期(ST)(1965—1970)

1965年，《句法理論的相關(guān)研究》[5]的出版代表著“轉(zhuǎn)換生成語法”進(jìn)入了“標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期，主要論述語義的重要性。其中重要的修改在于區(qū)分了表示語義關(guān)系的“深層結(jié)構(gòu)”和表示句法關(guān)系的“表層結(jié)構(gòu)”，從而進(jìn)一步完善了“句法結(jié)構(gòu)”模式，由句法、語義及語音三個組成部分來構(gòu)成轉(zhuǎn)化生成語法的整體框架。各個組成部分之間的聯(lián)系建立在一系列的轉(zhuǎn)換規(guī)則之上。

陳友良指出，這一時(shí)期的變化主要體現(xiàn)在四個方面：剝離短語結(jié)構(gòu)規(guī)則和詞匯插入規(guī)則，提升“詞庫”的作用；強(qiáng)調(diào)“語義”的重要性，即語義分析可以通過各種表達(dá)方式表達(dá)出來；引進(jìn)中間階段D-結(jié)構(gòu)和S-結(jié)構(gòu)，取代深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)；由“句法結(jié)構(gòu)”模式中的單向運(yùn)行模式，發(fā)展為語音和語義兩個不同的推導(dǎo)方向[3]45。

“標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期的理論貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在以下方面：(1)區(qū)分“語言運(yùn)用”和“語言能力”[5]，將語言與語言使用者聯(lián)系在一起。語言能力是指語言規(guī)則在大腦中內(nèi)化的機(jī)制，能夠進(jìn)行詞匯存儲和理解無限多句子的抽象能力，而語言使用是指人們對語言詞匯的具體使用情況，是“語言能力”的實(shí)際表現(xiàn)。(2)肯定了語義在句子中的重要性。制定了一些限制，使轉(zhuǎn)換只能改變句子形式，而不改變其意義。提出轉(zhuǎn)換限制條件，以防止生成不符合語法的句子；基于此，標(biāo)準(zhǔn)理論可以進(jìn)一步概括復(fù)雜的句子；同時(shí)，不同的規(guī)則運(yùn)用上也有嚴(yán)格的先后順序，有利于獲得符合語法的句子。(3)肯定了語音的重要性，促成了生成音系學(xué)的誕生。1968年，喬姆斯基與莫里斯·哈勒(Morris Halle)發(fā)表了《英語語音模式》[6]，提出以音段的區(qū)別性特征(distinctive feature)為最小基本單位，標(biāo)志著生成音系學(xué)的誕生。盡管語音是句法結(jié)構(gòu)的表層結(jié)構(gòu)，生成音系學(xué)也區(qū)分了音素的底層形式和表層形式。底層形式通過一系列音系規(guī)則的作用轉(zhuǎn)變?yōu)楸韺有问健Ｒ粝狄?guī)則的使用需遵循次序性、循回性和可選性[7]。

標(biāo)準(zhǔn)理論確定了語義的重要性，較之句法結(jié)構(gòu)有了很大的進(jìn)步，但也存在一些問題：(1)轉(zhuǎn)換規(guī)則缺乏足夠的限制。雖然提出了很多的轉(zhuǎn)換限制條件和改寫規(guī)則，但是依然過于隨意，很多句子的生成不符合語法。(2)認(rèn)為句子的意義取決于深層結(jié)構(gòu)，與表層結(jié)構(gòu)無關(guān)。但現(xiàn)實(shí)語言中表層的語音和語義均作用于句子的意義。(3)許多轉(zhuǎn)換規(guī)則過于復(fù)雜，操作起來存在一定的困難。

3.“擴(kuò)充標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期(EST)(1970—1979)

基于“標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期轉(zhuǎn)換規(guī)則的隨意性和復(fù)雜性，“擴(kuò)充標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期進(jìn)行了兩次修正，嘗試簡化規(guī)則。第一次被稱為“擴(kuò)充標(biāo)準(zhǔn)理論”(EST)，第二次被稱為“修正的擴(kuò)充標(biāo)準(zhǔn)理論”(REST)，這兩次修正統(tǒng)稱為“擴(kuò)充標(biāo)準(zhǔn)理論”。

第一次修正(1970—1973)簡化了基礎(chǔ)部分、詞匯搭配規(guī)則以及短語結(jié)構(gòu)規(guī)則。其間，提出X-中階理論，強(qiáng)調(diào)中心語(head)的決定性作用，為短語生成提供了統(tǒng)一的抽象模式，大大減少了短語結(jié)構(gòu)規(guī)則的數(shù)量。同時(shí)，這次修正強(qiáng)化了語義在生成句法中的地位，深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)共同對語義產(chǎn)生影響[4]。

第二次修正(1974—1979)繼續(xù)加強(qiáng)語義地位，導(dǎo)出過程必須通過語義規(guī)則的運(yùn)用，而不是簡單地通過句法結(jié)構(gòu)的投影；制定了“移動-α規(guī)則”(Move α)和“制約規(guī)則”(constraints)，通過移動深層結(jié)構(gòu)中的Wh短語或名詞性短語的方式將深層結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換為表層結(jié)構(gòu)；最后，構(gòu)建了“鑒別式”(Filter)來剔除不合語法的表層結(jié)構(gòu)[4]。

自此，語義地位日益凸顯，可以由表層結(jié)構(gòu)直接導(dǎo)出，而不是通過句法結(jié)構(gòu)的投影獲取；簡化了轉(zhuǎn)化規(guī)則，高度抽象為移動-α；由此，轉(zhuǎn)換生成語法從個別語法轉(zhuǎn)向普遍語法。但是，為了進(jìn)一步簡化，提出了過多的制約規(guī)則來防止生成不合語法的句法結(jié)構(gòu)，反而造成了更多的麻煩。

4.“管轄與約束理論”時(shí)期(GB)(1979—1993)

70年代末是生成語法發(fā)展的低谷期。如上所述，其研究方法在分析具體的語言事實(shí)時(shí)遇到了各種問題，遭到了質(zhì)疑。在這種背景下，1981年出版的《管轄與約束論集》[8]綜合了以往的研究，提出了“管轄與約束”理論，主要包含X-中階理論、界限理論、管轄理論和約束理論等，后來該理論被簡化為“原則及參數(shù)理論”。這一時(shí)期可以看作一種轉(zhuǎn)向，對后來的“最簡方案”產(chǎn)生了重要影響。普遍語法由一系列原則與參數(shù)組成，原則固定不變，參數(shù)則決定不同語言的特點(diǎn)。一門具體語言的語法知識包括普遍語法原則、設(shè)定后的參數(shù)、詞匯知識及該語言特有的邊緣信息[9]。

以數(shù)理邏輯為基礎(chǔ)的“管轄與約束”理論，標(biāo)志著轉(zhuǎn)換生成語法進(jìn)入新的階段，其主要貢獻(xiàn)在于：(1)提出了模塊理論。參數(shù)不同，模塊便不同，生成的語言亦不相同。(2)提出了詞庫的投影原則(projection principle)。句法結(jié)構(gòu)在各個層次上的呈現(xiàn)都是從詞庫投射而來。(3)引進(jìn)了核查(check)概念。生成的句法結(jié)構(gòu)只有核查成功才能進(jìn)入下一個生成過程。(4)完善了普遍語法。認(rèn)為其核心是“原則與參數(shù)”。原則確定了人類語言的共性，參數(shù)則決定不同語言的個性[4]。但為了解決參數(shù)數(shù)量過于龐大給語言習(xí)得尤其是兒童習(xí)得語言研究帶來的困難，轉(zhuǎn)換生成語法進(jìn)入“最簡方案”時(shí)期。

5.“最簡方案”時(shí)期(MP)(1993—)

早在“標(biāo)準(zhǔn)理論”時(shí)期，喬姆斯基就提出了判斷一門語言學(xué)理論優(yōu)劣性的三個標(biāo)準(zhǔn)——“觀察充分性”、“描述充分性”和“解釋充分性”[5]24-39，并指出構(gòu)建語言學(xué)理論的主要目標(biāo)是要達(dá)到第三個標(biāo)準(zhǔn)，即解釋兒童如何在短時(shí)間內(nèi)習(xí)得成年人語言的能力，以解釋普遍語法。鑒于兒童腦容量較小，且沒有足夠的語言刺激，主要采用兩個途徑：一是歸納簡化成人語法的復(fù)雜性；二是減少兒童日常語言輸入所要學(xué)習(xí)的內(nèi)容，即通過“普遍語法”，把大量復(fù)雜的語言內(nèi)容盡可能納入到人類天生的語言器官之中，“兒童只需習(xí)得有限的參數(shù)設(shè)置即可掌握成年人語法的所有內(nèi)容”[10]。1993年，《語言學(xué)理論最簡方案》[11]的出版標(biāo)志著“轉(zhuǎn)換生成語法”進(jìn)入“最簡方案”時(shí)期。這一時(shí)期，喬姆斯基不斷簡化句法的生成過程，逐漸向著具有高度概括性的“普遍語法”靠近。

“最簡方案”由一個數(shù)據(jù)型的詞庫和一個“計(jì)算系統(tǒng)”構(gòu)成。通過“合并(merge)”和“移動(move)”把詞庫中的最小單位合并成句法成分，再生成句子結(jié)構(gòu)，構(gòu)成狹義句法的內(nèi)容；“拼讀(spell-out)”對狹義語法過程的句子結(jié)構(gòu)進(jìn)行加工，運(yùn)算過程分為兩路，一路進(jìn)入PE部分生成語音表達(dá)式，另一路進(jìn)入LF部分生成邏輯表達(dá)式[11]228。

“最簡方案”的貢獻(xiàn)在于：(1)要求所有的原則、表達(dá)式和運(yùn)算過程都應(yīng)符合最省力原則，取消了深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)的層次分析，但是保留了不同方向的運(yùn)算路徑。(2)提出了“經(jīng)濟(jì)原則”(移動的限制原則)和“完全解釋原則”(運(yùn)算結(jié)果的核查原則)。(3)將語言生成與人腦聯(lián)系起來。普遍語法認(rèn)為，人類只有一種語言，不同的語言形式源自人腦中的心理詞庫和運(yùn)算系統(tǒng)[4]。

綜上所述，轉(zhuǎn)換生成語法歷經(jīng)了從簡至繁再至簡的發(fā)展過程，歷經(jīng)了從線性到非線性的規(guī)則轉(zhuǎn)換，深層結(jié)構(gòu)和表層結(jié)構(gòu)的層級劃分，單向運(yùn)算和不同方向的雙向運(yùn)算的發(fā)展，從句法到語音、語義和語法三位一體的結(jié)合，充分體現(xiàn)了喬姆斯基研究的起始、修訂和完善過程。

(二)喬姆斯基理論的主要觀點(diǎn)

1.“天賦”假設(shè)與普遍語法

喬姆斯基語言哲學(xué)的基礎(chǔ)源自17世紀(jì)法國笛卡爾(Descartes)提出的“天賦觀念”，認(rèn)為人類天生具備語言習(xí)得機(jī)制(LAD)，其中普遍語法是該觀念核心。普遍語法是人類語言的一種初始狀態(tài)，兒童語言習(xí)得是最有力的佐證。當(dāng)兒童受到外界語言環(huán)境和條件的激發(fā)后，會啟動他們內(nèi)在的語言習(xí)得機(jī)制，運(yùn)用假設(shè)—演繹的方式，形成對語法知識系統(tǒng)各種不同的認(rèn)知，之后根據(jù)母語的語言特點(diǎn)，在不同語法系統(tǒng)中使用評價(jià)程序，選擇適用于自己的一套語法系統(tǒng)。雖然兒童是在有限輸入下習(xí)得語言的，但是他們最終都能掌握一套豐富的人類語言系統(tǒng)，說出從未聽到過的句子，因而具有創(chuàng)造性。這一現(xiàn)象使得生成學(xué)派相信人類語言具有普遍語法，包括“原則”和“參數(shù)”。語言習(xí)得在確定普遍語法中待定參數(shù)值后，由參數(shù)來激活普遍語法中的原則，從而成功習(xí)得語言。同時(shí)，正是因?yàn)閮和哂姓Z言習(xí)得機(jī)制，才得以解釋為何動物無論如何都學(xué)不會人類語言的現(xiàn)象。而這一現(xiàn)象，正好能夠解釋語言學(xué)家為何無法通過研究外部語言來理解語言的規(guī)則和原則。

值得一提的是，喬姆斯基一生致力于研究的普遍語法正是其他研究者集中反駁的主要內(nèi)容，而這種不同的聲音集中體現(xiàn)在本文后面將要闡述的演化語言學(xué)和神經(jīng)語言學(xué)中。

2.“語言官能”假設(shè)

受笛卡爾“天賦觀念”的影響，喬姆斯基從大腦的內(nèi)部結(jié)構(gòu)或器官去尋找關(guān)于語言無限生成能力的機(jī)制[12]。因此，喬姆斯基強(qiáng)調(diào)大腦對語言的重要性，把語言看作大腦中的心理客體[13]，提出大腦模式(modularity of mind)。語言官能是獨(dú)立的一個人體器官，在特定參數(shù)的影響下遵循一定的數(shù)字編碼特征。同時(shí)他認(rèn)為，語言知識獨(dú)立于心智，存在于大腦的特定位置。人的大腦包括許多模塊，例如運(yùn)動感覺模塊、語言官能模塊、概念模塊等等，其中，普遍語法是語言官能模塊最重要的組成部分。

由此，喬姆斯基強(qiáng)調(diào)內(nèi)化語言的物理性，認(rèn)為內(nèi)化語言是由語法所描述的，是心智或大腦所表征的一個系統(tǒng)，它以“某種人類還不甚知曉的心理機(jī)制形式存在”[14]。他將內(nèi)化語言定義為人腦中的語言知識，即語言官能的一種穩(wěn)定狀態(tài)。因此，生成語法學(xué)派主張脫離外在因素對語言的干擾，“徹底拋棄了社會性、規(guī)則和語法結(jié)構(gòu)的概念，關(guān)注的是人的內(nèi)在屬性”[15]。

這一假說引起了不少爭論，例如喬姆斯基并沒有回答人的大腦中是否已演化出了專門化、模塊化的語言器官以及語言官能的本質(zhì)屬性是什么。這一問題的回答在神經(jīng)語言學(xué)、腦科學(xué)以及遺傳學(xué)的研究下會逐漸明朗。但是，語言官能提出了語言研究跨學(xué)科式的比較研究方法的嘗試，把語言學(xué)和生物學(xué)、神經(jīng)科學(xué)、遺傳學(xué)等學(xué)科結(jié)合了起來。

3.“語言突變”假設(shè)

語言進(jìn)化研究一直以來存在兩類爭論，即連續(xù)論和非連續(xù)論。連續(xù)論基于達(dá)爾文的進(jìn)化論，強(qiáng)調(diào)自然選擇的核心作用，即自然選擇“捕捉”的對象是物種的有益變化，這種變化是細(xì)微的、漸進(jìn)的、連續(xù)的；非連續(xù)論的支持者則否定自然選擇的作用，認(rèn)為基因突變誘發(fā)了語言的產(chǎn)生和進(jìn)化。

喬姆斯基認(rèn)為目前并未有明確的證據(jù)表明存在原型語言。而考古證據(jù)表明，體現(xiàn)符號性思維特征的手工制品可追溯至10萬年前，但在此之前沒有符號性思維的證據(jù)，因此不可能產(chǎn)生語言[16]。另外，喬姆斯基指出，語言的基本特征包括核心運(yùn)算、感覺運(yùn)動以及概念等三大系統(tǒng)。核心運(yùn)算系統(tǒng)即合并，感覺運(yùn)動系統(tǒng)負(fù)責(zé)語言外化(externalization)，而概念系統(tǒng)用于推理、計(jì)劃和行為組織等。合并運(yùn)算與其他兩個系統(tǒng)連接[16]，在概念系統(tǒng)界面產(chǎn)生無限結(jié)構(gòu)表達(dá)，獲得確定解析，在感覺運(yùn)動系統(tǒng)界面獲得外化，產(chǎn)生音—義關(guān)聯(lián)[17]。喬姆斯基認(rèn)為，合并運(yùn)算系統(tǒng)是基因突變所致，合并是語言真正發(fā)生進(jìn)化的成分，是基因調(diào)節(jié)元件微變所致，具有偶然性和突然性。

因此，喬姆斯基的語言突變論認(rèn)為，語言是人類最早祖先個體基因突變的結(jié)果，而且這種基因突變的結(jié)果可能導(dǎo)致大腦容積的增加，也可能是腦神經(jīng)活動的改變以及其他器官的變化，因?yàn)檎Z言的產(chǎn)生不是為了實(shí)現(xiàn)交際功能，而是為了表達(dá)思維，所以，語言作為思維工具和人體其他系統(tǒng)進(jìn)行著相互作用。

而演化語言學(xué)對于語言突變論提出了不同的看法，認(rèn)為語言的變化是基于個體語的漸變過程，變化的個體語的使用超過了一定的人口界限以后，在共同語層面會體現(xiàn)出突然變化。本文將在下文對此進(jìn)行闡述。

二、語言新視域下對喬姆斯基理論的挑戰(zhàn)

喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法理論自提出以來，在近60年的研究當(dāng)中就一直不斷面臨著其他語言學(xué)派或?qū)W科的肯定或質(zhì)疑。關(guān)于喬姆斯基每個發(fā)展階段理論的優(yōu)點(diǎn)和不足，本文在前面已經(jīng)闡述?，F(xiàn)在主要討論國際上近代語言學(xué)研究新視域下喬姆斯基理論所面臨的挑戰(zhàn)，以及給國內(nèi)現(xiàn)代語言學(xué)發(fā)展方向帶來的啟示。

(一)認(rèn)知語言學(xué)派的“生成語義學(xué)”觀

認(rèn)知語言學(xué)派(1)生成語義學(xué)派是以喬姆斯基的“標(biāo)準(zhǔn)理論”為基礎(chǔ)而產(chǎn)生的一種語義學(xué)理論。代表人物為喬姆斯基的學(xué)生George Lakoff、James McCawley、John Robert Ross等。他們主張句子的句法描述派生于一個深層語義基礎(chǔ)，語法不是先生成深層結(jié)構(gòu)，而是先生成語義表達(dá)式的。生成語義學(xué)派于20世紀(jì)70年代末開始消沉，但近幾年再次興起，即如今的認(rèn)知語言學(xué)派。認(rèn)為喬姆斯基的生成語法研究范圍僅僅限于句法、音位和小部分語義，沒有涉及語言的社會功能，由此提出“生成語義學(xué)”這一理論。不同于生成音系學(xué)對于生成句法學(xué)的繼承和發(fā)展，生成語義學(xué)從根本上對轉(zhuǎn)換生成語法進(jìn)行了質(zhì)疑[18]。

其一，認(rèn)知語言學(xué)派認(rèn)為，表層結(jié)構(gòu)相同的句子會有不同的語義，而這不同的語義代表了不同的深層結(jié)構(gòu)，即語義與深層結(jié)構(gòu)對等；喬姆斯基的生成語法認(rèn)為，表層結(jié)構(gòu)與深層結(jié)構(gòu)對等，相同的表層結(jié)構(gòu)句子其深層結(jié)構(gòu)應(yīng)該也是相同的，只是具體單詞的不同而造成了語義的不同。

其二，認(rèn)知語言學(xué)派倡導(dǎo)句子的轉(zhuǎn)換不會影響語義的變化，而喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法的觀點(diǎn)卻與之相反。

其三，認(rèn)知語言學(xué)派嘗試把語法理論研究擴(kuò)大到社會應(yīng)用，認(rèn)為不應(yīng)單獨(dú)研究抽象規(guī)則生成出來的句子是否符合句法規(guī)則，而是應(yīng)該根據(jù)具體語境來判斷句子是否符合社會規(guī)范[19]。

其四，認(rèn)知語言學(xué)派否認(rèn)喬姆斯基“普遍語法”的存在，例如皮亞杰(Jean Piaget)提出“發(fā)展構(gòu)成論(developmental constructivism)”來取代普遍語法，認(rèn)為人腦里存在著“自動調(diào)節(jié)機(jī)制”，能夠調(diào)節(jié)兒童的語言、分類、象征作用等習(xí)得，在兒童的認(rèn)識發(fā)展過程中的各個階段都發(fā)揮作用[20]。

(二)演化語言學(xué)派的“語言接觸”觀

以達(dá)爾文“進(jìn)化論”為理論基礎(chǔ)的語言演化，從歷時(shí)和共時(shí)共存的角度關(guān)注語言的起源、接觸與發(fā)展，強(qiáng)調(diào)個體語在共同語中的推動作用以及語言漸變的歷史規(guī)律。語言連續(xù)論的依據(jù)主要表現(xiàn)在三個方面：在非人類靈長目動物的身上，存在語言的前身(precursors)；在語言進(jìn)化過程中存在原型語言(protolanguage)[21]；語言句法的產(chǎn)生是自然選擇所致，產(chǎn)生語言基本結(jié)構(gòu)的思維特征是通過自然選擇進(jìn)化的[22]。

穆夫溫(Mufwene)指出，語言具有物種特征，所以語言的起源和演化可以用生物學(xué)理論來解釋[23-24]。物種演化是為了適應(yīng)環(huán)境的壓力，是從低級到高級的逐漸演化的過程[25]，自然選擇能提高物種適應(yīng)能力和生存優(yōu)勢[26]。

王士元認(rèn)為，語言是一個復(fù)雜的適應(yīng)系統(tǒng)，語言演化同生物演化類似，都受到變異、選擇和復(fù)制再生三個因素的影響，并提出了語言演化的宏觀史、中觀史和微觀史三個時(shí)間尺度[27-30]。

語言演化論強(qiáng)調(diào)語言在個體之間的接觸，體現(xiàn)出社區(qū)言語在語言演化中的重要性。20世紀(jì)70年代，與以喬姆斯基為代表的形式語言學(xué)家專注于描寫同質(zhì)的純語言現(xiàn)象不同的是，以威廉·拉波夫(William Labov)為代表的社會語言學(xué)家們，重點(diǎn)描寫了共存的異質(zhì)語言系統(tǒng)，以此來探討不同語言共存狀態(tài)與社會因素的關(guān)系[31]。他在著作《語言變化原理：內(nèi)部因素》中對美國費(fèi)城方言進(jìn)行了堪稱經(jīng)典的研究，通過音變的途徑闡述他對于語言及語言演變本質(zhì)、機(jī)制的研究方法[32]。拉波夫認(rèn)為，音變具有可觀察性，如美國費(fèi)城方言音變過程呈現(xiàn)出S型曲線(The S-shaped Curve)[32]65(見圖1)，從速度緩慢的初始階段，到速度最快的中間階段，最后是速度接近于零的音變完成階段。

圖1 S型曲線

語言演化論認(rèn)為，變異是語言的本質(zhì)，語言是一個有序的異質(zhì)系統(tǒng)(orderly heterogeneous system)，即一旦一種變異與某種社會因素掛鉤，這種變異很可能在整個言語社區(qū)擴(kuò)散發(fā)生音變。這不同于喬姆斯基的普遍語法以及語言的內(nèi)在固有屬性的觀點(diǎn)。

語言學(xué)家和人類學(xué)家丹尼爾·埃弗雷特(Daniel Everett)在巴西亞馬遜地區(qū)邁茨河沿岸對皮拉罕語的語言調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，皮拉罕語的語言沒有喬姆斯基所說的“遞歸性”，即語言中沒有可以套從句的語句[33]，因此埃弗雷特認(rèn)為，是文化決定語言而不是人類具有先天的語言習(xí)得機(jī)制。這一田野調(diào)查進(jìn)一步為語言演化論提供了有力證據(jù)，使喬姆斯基的普遍語法受到極大挑戰(zhàn)。但是，語言演化是人類基因的結(jié)果還是文化傳承的結(jié)果，至今未有答案。

(三)神經(jīng)語言學(xué)派的“語言協(xié)同”觀

借助于現(xiàn)代高科技以及醫(yī)學(xué)方面的精密儀器，神經(jīng)語言學(xué)的發(fā)展更為直觀地觀測到人類對語言的感知和加工。這一學(xué)科的興起對以內(nèi)化語言為核心的心智觀產(chǎn)生了不小沖擊。神經(jīng)語言學(xué)與喬姆斯基的“語言官能”假設(shè)的不同主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn)：

1.“語言器官”模塊是否能單獨(dú)被分離

不同于喬姆斯基把語言看成人體的一個獨(dú)立器官[34]并具有獨(dú)立的“語言官能”的觀點(diǎn)，神經(jīng)語言學(xué)的創(chuàng)始人魯利亞認(rèn)為，言語具有與思維、書寫、閱讀和計(jì)算等類似的心理過程，并不是孤立的能力[35]。由此，神經(jīng)語言學(xué)認(rèn)為，言語機(jī)能是由分布于不同層次上的運(yùn)動器官、神經(jīng)器官、內(nèi)分泌器官等許多環(huán)節(jié)的協(xié)同活動來實(shí)現(xiàn)的，整個言語過程應(yīng)被看成是一個完整的機(jī)能系統(tǒng)。

借助于精密儀器，科學(xué)家用放射性同位素測定大腦皮層各區(qū)域內(nèi)血流量變化，實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，言語機(jī)制并不是與某一區(qū)域相關(guān)聯(lián)，而是與整個大腦的各區(qū)域協(xié)同運(yùn)作，言語機(jī)制在大腦的不同區(qū)域起到不同作用[36-37]。

2.是否存在先天的“普遍語法”

來自神經(jīng)科學(xué)的實(shí)驗(yàn)證明，語言活動與人的思維和認(rèn)知活動緊密聯(lián)系在一起，主要是“在皮質(zhì)的二、三級區(qū)域內(nèi)完成，而這些皮質(zhì)區(qū)都成熟得很晚(最遲至七歲)”[38]9。這一實(shí)驗(yàn)與喬姆斯基提出的普遍語法假設(shè)相矛盾，因?yàn)閮和钠べ|(zhì)區(qū)尚未發(fā)育成熟，不太可能會遵循普遍語法的規(guī)則進(jìn)行語言活動。因此，神經(jīng)語言學(xué)的論斷傾向于認(rèn)為，后天的語言環(huán)境推動了神經(jīng)系統(tǒng)上的逐漸成熟，促進(jìn)言語發(fā)展。

此外，來自心理學(xué)上的一些證據(jù)也進(jìn)一步支持了神經(jīng)語言學(xué)的觀點(diǎn)，人類左右半腦的語言中樞呈現(xiàn)不對稱的大小分布。美國加州大學(xué)的阿諾德·錫伯爾(Arnold Scheibel)也發(fā)現(xiàn)語言中樞神經(jīng)系統(tǒng)分布如此。隨著左半球語言中樞皮層下突觸的延長、分支增多，也就是所謂“語言的側(cè)化(lateralization)和大腦功能的?；?specialization)”[38]10，兒童此時(shí)正處在學(xué)習(xí)語言的關(guān)鍵期，外界環(huán)境的影響對左半腦語言的側(cè)化可起到推動作用，而這一側(cè)化也推動了兒童語言的習(xí)得過程。這一實(shí)驗(yàn)證明了喬姆斯基的普遍語法難以成為兒童習(xí)得語言的原因。

3.語言是否生物本能

喬姆斯基從生物學(xué)的角度看待語言，較少考慮到社會因素的作用。生物語言學(xué)方法側(cè)重研究人類生物屬性中與語言使用和習(xí)得緊密相關(guān)的組成部分，即“語言官能”。生物本能，主要是指動物或人類不經(jīng)過學(xué)習(xí)直接來自遺傳的一種行為。而神經(jīng)語言學(xué)認(rèn)為，語言并不是一種生物本能，因?yàn)檎Z言是一種創(chuàng)造性活動，與動物相比，人類所處的自然環(huán)境和社會環(huán)境條件較復(fù)雜，所以人類“大腦兩半球的皮質(zhì)器官的比重激增，出現(xiàn)了語言這個獨(dú)一無二的編碼-解碼系統(tǒng)，使人的行為形式達(dá)到了動物界中無與倫比的最高水平”[38]14。因此，神經(jīng)語言學(xué)把生物本能看成是一種低水平的行為模式，而語言則是最高水平的活動，二者分屬不同層次。

綜上所述，本文從認(rèn)知語言學(xué)派的“生成語義學(xué)”觀、演化語言學(xué)派的“語言接觸”觀和神經(jīng)語言學(xué)派的“語言協(xié)同”觀，對喬姆斯基的主要觀點(diǎn)即“轉(zhuǎn)換生成”語法觀、“語言突變”觀和“語言官能”觀，提出了質(zhì)疑和不同的研究思路，而大多數(shù)不同觀點(diǎn)的討論均可從不同方向集中到喬姆斯基的“普遍語法”。迄今為止，認(rèn)知科學(xué)仍無法證明喬姆斯基“普遍語法”假說具有任何生理或心理基礎(chǔ)，神經(jīng)語言學(xué)也未發(fā)現(xiàn)人類大腦中存在一個與生俱來的負(fù)責(zé)語言的生理器官，反而發(fā)現(xiàn)了大腦不同器官對語言的協(xié)同作用。同時(shí)，我們很難判斷喬姆斯基用來研究的語料是否只包含了語言的內(nèi)在性，還是也包含了語言的社會功能。喬姆斯基認(rèn)為“普遍語法”是天生的、后天經(jīng)驗(yàn)對母語習(xí)得只起觸發(fā)作用的觀點(diǎn)，在現(xiàn)實(shí)生活中也很難得以證實(shí)。事實(shí)上，兒童會講話之前必須接受大量的來自撫養(yǎng)者重復(fù)的可理解性輸入[39]，因此，兒童要完全掌握一套成熟的語言規(guī)則并非那么容易。

三、喬姆斯基理論和語言研究新視域的雙向啟示

本文系統(tǒng)地介紹了喬姆斯基的主要理論和觀點(diǎn)，以及近年新的研究視角對喬姆斯基理論的探索和挑戰(zhàn)。特別是演化語言學(xué)以及神經(jīng)語言學(xué)還在發(fā)展和探索階段，自身還沒能形成像喬姆斯基那樣完整的研究體系和多方面的理論構(gòu)建，也沒有歷經(jīng)過類似于喬姆斯基五個階段的思考、反思、修正、再修正的過程。雖然孰是孰非難以下結(jié)論，但演化語言學(xué)的語言調(diào)查結(jié)果以及神經(jīng)語言學(xué)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)對喬姆斯基“普遍語法”和“語言固有特征”形成挑戰(zhàn)也應(yīng)不容小覷。因此，如何客觀評價(jià)喬姆斯基和后喬姆斯基時(shí)期的發(fā)展，是近代語言學(xué)研究的重要研究功課。

首先，作為20世紀(jì)下半葉最具代表性的語言學(xué)家，喬姆斯基的“轉(zhuǎn)換生成語法”無疑在語言學(xué)發(fā)展史上具有里程碑式的意義。喬姆斯基擺脫了以往注重研究語言表面結(jié)構(gòu)的慣例，提出語言學(xué)的研究重點(diǎn)是語言本質(zhì)和內(nèi)在性，為語言學(xué)未來發(fā)展指明了一個新方向。同時(shí)，從單純地對外部語言進(jìn)行語言描寫，到轉(zhuǎn)換規(guī)則對句子進(jìn)行不同層級的加工，我們得以開始思考大腦與語言的關(guān)系。正是因?yàn)閱棠匪够鶊?jiān)持認(rèn)為語言是人類固有的特征，是大腦固有屬性并且“語言官能”是大腦獨(dú)立的器官，才促進(jìn)了后來的研究者對于腦神經(jīng)的研究，推動他們?nèi)ヌ剿骱桶l(fā)現(xiàn)語言與大腦的關(guān)系，使他們站在喬姆斯基的肩膀上探索人類語言的奧秘。因此，喬姆斯基為現(xiàn)代語言學(xué)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。

其次，喬姆斯基理論的高度概括性和抽象性遭到了近代語言學(xué)家的質(zhì)疑。例如其理論模式的縮影“普遍語法”，雖然具有邏輯和數(shù)理運(yùn)算特征，但由于過于抽象，受到了多方面的質(zhì)疑和爭議。當(dāng)代科學(xué)目前還未能提供更為直接和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)淖C據(jù)來加以證明，因此，關(guān)于“普遍語法”理論的爭論還將持續(xù)下去，這也成為了當(dāng)代語言學(xué)界的主要研究課題之一。但是我們應(yīng)該看到，這些概括性和抽象性也并非隨意獲得的，它們同樣是建立在大量的語言實(shí)例分析的基礎(chǔ)之上，并再運(yùn)用到其他語言的分析中也可以獲得一些有規(guī)律的發(fā)現(xiàn)。正是因?yàn)閱棠匪够捌毡檎Z法”的提出才啟發(fā)了人們對于“普遍”以外的變異現(xiàn)象的探索，而關(guān)于語言個體現(xiàn)象和變異現(xiàn)象的研究分析，也多是在喬姆斯基區(qū)別性特征、原則和參數(shù)的基礎(chǔ)之上進(jìn)行的。

最后，喬姆斯基是從“古典語言學(xué)研究”到現(xiàn)代“實(shí)驗(yàn)語言學(xué)研究”中間時(shí)期的最重要的研究者之一，是承前啟后的核心代表人物。如同索緒爾(Saussure)、雅各布遜(Jakobson)一樣，喬姆斯基更多地關(guān)注語言本身，不厭其煩且事無巨細(xì)地從語言的每個細(xì)枝末節(jié)中尋找語言事實(shí)背后的潛在語言規(guī)則，并努力通過自身大腦中的推導(dǎo)和思考，嘗試用最簡單的方式闡述復(fù)雜的語言現(xiàn)象。雖然由于缺少實(shí)證研究使得研究結(jié)論缺少說服力，也沒有從社會和文化的歷時(shí)和共時(shí)層面來關(guān)注語言的社會發(fā)展軌跡和個體語在語言接觸中的重要性，使得“普遍語法”的觀點(diǎn)自誕生以來一直被質(zhì)疑和反駁，但是正因?yàn)橛辛诉@些厚重的基礎(chǔ)性語言研究，才能夠使后來的研究者更好地從社會、從文化、從大腦神經(jīng)的語言功能等層面或支持或駁斥喬姆斯基理論。

同時(shí)，我們也應(yīng)該看到，正是這些或支持或反駁的觀點(diǎn)，尤其是近代語言學(xué)新的研究視野促使喬姆斯基在橫跨半個多世紀(jì)的研究中，從最初的線性簡單模式到后面的非線性復(fù)雜模式、再到非線性的簡單模式的一路努力，不斷地改進(jìn)和完善自己的研究，體現(xiàn)了一位研究者嚴(yán)謹(jǐn)治學(xué)的素養(yǎng)，同時(shí)也影響了一代又一代的研究者。

綜上所述，我們不能一味地支持喬姆斯基，也不能完全否決喬姆斯基。雖然近代的認(rèn)知語言學(xué)、演化語言學(xué)和神經(jīng)語言學(xué)對于喬姆斯基的普遍語法、語言官能、語言突變提出了質(zhì)疑，并提供了大量的實(shí)證作為依據(jù)，但我們依然能看到喬姆斯基對他們研究的啟發(fā)，同時(shí)，他們的研究對于喬姆斯基也有新的啟示。到目前為止，二者難以達(dá)成一致，甚至大多數(shù)情況下彼此觀點(diǎn)對立，但正是在這種認(rèn)真的討論中，現(xiàn)代語言學(xué)才得以發(fā)展，在探索人類語言奧秘的道路上往前邁進(jìn)了一步。因此，雖然觀點(diǎn)各異，研究思路和研究方法不同，但二者的啟發(fā)是雙向的。

四、結(jié)語

本文系統(tǒng)地梳理了喬姆斯基轉(zhuǎn)換生成語法的五個階段以及三大主要假設(shè)，雖然喬氏理論面臨來自神經(jīng)語言學(xué)的實(shí)驗(yàn)證據(jù)、認(rèn)知語言學(xué)派和語言演化論新視角的挑戰(zhàn)，但是這些語言研究新視角與喬姆斯基理論最終均要探尋語言現(xiàn)象背后所共有的普遍規(guī)律，揭示有關(guān)人腦的知識以及人的本質(zhì)。因此，本文肯定了喬姆斯基研究的價(jià)值及其對后喬姆斯基時(shí)代語言學(xué)的發(fā)展趨向具有啟示作用。

隨著認(rèn)知語言學(xué)的日益完善，演化語言學(xué)的逐步興起和神經(jīng)語言學(xué)的蓬勃發(fā)展，語言學(xué)研究將展開新的篇章。借助于現(xiàn)代的精密儀器以及跨學(xué)科的整合研究，我們會更多地發(fā)現(xiàn)大腦語言加工的內(nèi)部因素和外部原因，也能更深入地探索人、語言、社會、文化之間的關(guān)系。隨著研究的逐步發(fā)展，未來的研究會以更加理性的目光審視喬姆斯基理論及其在語言學(xué)研究中的作用和影響。