胡 超 鄒曉瑛 趙邦錦

(廣西民族大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣西南寧 530006)

一、引言

中國(guó)自1982年被發(fā)起2例反傾銷調(diào)查以來，每年被發(fā)起反傾銷的案例數(shù)呈波動(dòng)上升趨勢(shì)，2001年被發(fā)起反傾銷案例數(shù)突破40例，2008年更是高達(dá)79例。此后雖有所緩和，但中國(guó)遭遇的反傾銷案例數(shù)一直保持高位態(tài)勢(shì)。分產(chǎn)業(yè)看，中國(guó)遭遇的反傾銷主要集中在制造業(yè)領(lǐng)域，被發(fā)起最多的是除機(jī)械設(shè)備外的金屬制品業(yè)和化學(xué)原料及化學(xué)制品業(yè)，僅1982—2015年分別累積達(dá)到323起和287起，占反傾銷總數(shù)的28.7%和25.5%。除此之外，紡織品、服裝和皮革制品業(yè)也遭遇了91例反傾銷調(diào)查。在中國(guó)遭遇反傾銷不斷增加的同時(shí)，正是中國(guó)深度參與全球價(jià)值鏈分工的過程。這一過程中，中國(guó)充分發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，利用國(guó)內(nèi)國(guó)外兩個(gè)市場(chǎng)兩種資源，為全球價(jià)值鏈分工的不斷深化作出了積極貢獻(xiàn)，在全球價(jià)值鏈分工中的位置也不斷演變。

價(jià)值鏈位置衡量的是一國(guó)在全球價(jià)值鏈中參與前向分工和后向分工的關(guān)系。這種關(guān)系不僅表明了一國(guó)與產(chǎn)業(yè)鏈上下游國(guó)家的合作，還表明與全球產(chǎn)業(yè)鏈中處于同等生產(chǎn)環(huán)節(jié)生產(chǎn)同類產(chǎn)品國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)。因此，一國(guó)價(jià)值鏈位置必然與其參與全球價(jià)值鏈分工的貿(mào)易利益有聯(lián)系，進(jìn)而對(duì)國(guó)家之間的貿(mào)易關(guān)系產(chǎn)生影響。筆者基于UIBEGVCIndicators數(shù)據(jù)庫(kù)中全球價(jià)值鏈數(shù)據(jù)計(jì)算了中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的相對(duì)位置，并與Bown（2016）建立的全球反傾銷數(shù)據(jù)庫(kù)匹配，從產(chǎn)業(yè)層面實(shí)證比較了價(jià)值鏈位置對(duì)中國(guó)遭遇反傾銷的影響。[1]

二、文獻(xiàn)綜述

本研究涉及兩類文獻(xiàn)：反傾銷動(dòng)因和全球價(jià)值鏈位置。其中，反傾銷動(dòng)因主要包括經(jīng)濟(jì)因素與政治因素。經(jīng)濟(jì)因素觀點(diǎn)認(rèn)為，作為重要非關(guān)稅壁壘，隨著關(guān)稅壁壘的削減，反傾銷逐步成為貿(mào)易保護(hù)的重要手段（Konings&Vandenbussche,2013）。[2]貿(mào)易不平衡、經(jīng)濟(jì)惡化、匯率波動(dòng)等易成為進(jìn)口國(guó)發(fā)起反傾銷的經(jīng)濟(jì)因素（Feinberg,2005；王孝松和謝申祥，2009；陳巧慧，2015）。[3-5]沈國(guó)兵（2007）運(yùn)用負(fù)二項(xiàng)計(jì)數(shù)模型研究了美國(guó)對(duì)中國(guó)的反傾銷，發(fā)現(xiàn)美國(guó)工業(yè)生產(chǎn)增長(zhǎng)率、失業(yè)率、美元對(duì)人民幣匯率、美國(guó)對(duì)中國(guó)出口比重和中國(guó)對(duì)美國(guó)出口比重等均會(huì)顯著影響美國(guó)對(duì)中國(guó)的反傾銷。[6]

政治因素觀點(diǎn)認(rèn)為，反傾銷主要出于行業(yè)保護(hù)和貿(mào)易報(bào)復(fù)等動(dòng)機(jī)。利益集團(tuán)的施壓和政治游說是國(guó)外政府對(duì)中國(guó)發(fā)起反傾銷的重要誘因（Moore，2006；鮑曉華，2011），[7-8]也是國(guó)與國(guó)之間相互報(bào)復(fù)的重要手段（Blonige&Bown,2003）。[9]在西方國(guó)家，政治捐贈(zèng)會(huì)顯著影響議員對(duì)貿(mào)易政策的傾向，促使政府采用保護(hù)性貿(mào)易政策，從而利益集團(tuán)更容易通過政治捐贈(zèng)影響政府對(duì)反傾銷的最終裁決。以印度對(duì)中國(guó)實(shí)施反傾銷裁定為例，王孝松和謝申祥（2013）使用1999—2009年案件層面的數(shù)據(jù)實(shí)證表明，印度政府在裁定反傾銷稅率時(shí)明顯受到國(guó)內(nèi)利益集團(tuán)政治勢(shì)力的影響。[10]

此外，還有從技術(shù)差距、非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位等對(duì)中國(guó)遭遇反傾銷動(dòng)因的研究。楊飛等（2018）利用2000—2014年WIOD和反傾銷數(shù)據(jù)證實(shí)中美技術(shù)差距縮小是美國(guó)對(duì)華反傾銷的主要影響因素。[11]Lindsay（1999）通過美國(guó)對(duì)中國(guó)反傾銷案例，發(fā)現(xiàn)以非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位方法確定中國(guó)產(chǎn)品的正常價(jià)值往往會(huì)導(dǎo)致裁定的傾銷幅度偏高。[12]屠新泉和李帥帥（2019）從美國(guó)對(duì)中國(guó)和其他國(guó)家同時(shí)征收反傾銷稅率的案件比較中發(fā)現(xiàn)，非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因素的確是美國(guó)對(duì)中國(guó)裁定反傾銷稅率的重要因素。[13]錢學(xué)鋒和龔聯(lián)梅（2017）結(jié)合最容易受到調(diào)查的鋼鐵、紡織和鞋類三類行業(yè)，研究表明非市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)地位申訴的敗訴率更高。[14]

關(guān)于全球價(jià)值鏈位置，首先是構(gòu)建科學(xué)的測(cè)度方法。Dietzenbacheret al.（2005）根據(jù)產(chǎn)品在全球價(jià)值鏈分工中交易的頻次定義傳遞步長(zhǎng)，提出用平均傳遞步長(zhǎng)反映全球價(jià)值鏈位置。[15]Fally（2012）[16]和Antraset al（2012）[17]根據(jù)生產(chǎn)端到最終需求的距離構(gòu)建出全球價(jià)值鏈分工的上游度；Miller&Temurshoev（2015）依據(jù)平均傳遞步長(zhǎng)和產(chǎn)品生產(chǎn)端到初始要素投入的距離構(gòu)建了下游度。[18]Menget al（2015）從貿(mào)易增加值角度，構(gòu)建增加值平均傳遞步長(zhǎng)用于測(cè)度生產(chǎn)者和消費(fèi)者之間的距離。[19]Wang et al.（2017）[20]基于 Koopmanet al.（2014）[21]方法，把生產(chǎn)長(zhǎng)度分解為國(guó)內(nèi)、李嘉圖貿(mào)易和GVC三部分。事實(shí)上，平均步長(zhǎng)、上游度、下游度和增加值平均步長(zhǎng)等只是定義角度不同，但基本思想都是對(duì)價(jià)值鏈生產(chǎn)中階段數(shù)的加權(quán)加總。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中國(guó)不同產(chǎn)業(yè)和貿(mào)易方式下全球價(jià)值鏈位置展開了系列研究。產(chǎn)業(yè)層面，通過對(duì)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置的計(jì)算，吳云霞等（2018）認(rèn)為中國(guó)制造業(yè)整體位于全球價(jià)值鏈的下游。[22]根據(jù)1995—2009年GVC地位指數(shù)測(cè)算結(jié)果，岑麗君（2015）發(fā)現(xiàn)中國(guó)制造業(yè)GVC地位指數(shù)呈V型趨勢(shì)。[23]貿(mào)易方式層面，閆云鳳和趙忠秀（2018）借鑒Wang（2017）[20]的價(jià)值鏈位置測(cè)度方法，對(duì)中國(guó)整體產(chǎn)業(yè)、三大產(chǎn)業(yè)及各細(xì)分產(chǎn)業(yè)在全球價(jià)值鏈中的嵌入機(jī)制與演進(jìn)路徑進(jìn)行了研究。[24]微觀層面，沈鴻等（2019）基于2000—2007年中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)、海關(guān)數(shù)據(jù)和細(xì)分部門的投入-產(chǎn)出表，借鑒行業(yè)上游度的方法測(cè)算了制造企業(yè)的出口、進(jìn)口和凈出口上游度，刻畫了中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的嵌入位置。[25]

三、理論分析

全球價(jià)值鏈分工猶如一張大網(wǎng)，將不同國(guó)家和地區(qū)納入其中。分布其中的國(guó)家和地區(qū)彼此既合作又競(jìng)爭(zhēng)。合作體現(xiàn)在不同環(huán)節(jié)的國(guó)家和地區(qū)實(shí)現(xiàn)了成本節(jié)約和效率提升；競(jìng)爭(zhēng)體現(xiàn)在相同環(huán)節(jié)生產(chǎn)同類產(chǎn)品國(guó)家在全球市場(chǎng)的利益爭(zhēng)奪。作為價(jià)值鏈追趕國(guó)，價(jià)值鏈位置攀升，與貿(mào)易伙伴國(guó)價(jià)值鏈位置的差距不斷縮小，產(chǎn)業(yè)鏈上兩國(guó)趨于競(jìng)爭(zhēng)，追趕國(guó)將更大程度地?cái)D占伙伴國(guó)的利益。為維護(hù)自身利益，貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)追趕國(guó)發(fā)起反傾銷的可能性會(huì)增大。相反，作為價(jià)值鏈領(lǐng)先國(guó)，價(jià)值鏈位置攀升，與貿(mào)易伙伴國(guó)價(jià)值鏈位置的優(yōu)勢(shì)不斷擴(kuò)大，產(chǎn)業(yè)鏈上兩國(guó)趨于互補(bǔ)，領(lǐng)先國(guó)將在更大程度上增進(jìn)伙伴國(guó)的利益。為擴(kuò)大自身利益，貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)領(lǐng)先國(guó)發(fā)起反傾銷的可能性會(huì)減小。

假說一：當(dāng)中國(guó)制造業(yè)處于價(jià)值鏈追趕地位時(shí)，隨著價(jià)值鏈位置攀升，遭遇的反傾銷會(huì)增多；當(dāng)處于價(jià)值鏈領(lǐng)先地位時(shí)，隨著價(jià)值鏈位置攀升，遭遇的反傾銷會(huì)越少。

發(fā)達(dá)國(guó)家資本豐裕，資本密集型產(chǎn)業(yè)在其國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有較大份額，是政府鼓勵(lì)和支持的產(chǎn)業(yè)。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)來自貿(mào)易伙伴國(guó)的資本密集型產(chǎn)品出口較為敏感，更容易對(duì)資本密集型產(chǎn)品發(fā)起反傾銷。作為資本密集型產(chǎn)業(yè)的追趕國(guó)，價(jià)值鏈位置的攀升，與發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)的價(jià)值鏈位置差距不斷縮小，在資本密集型產(chǎn)業(yè)鏈上兩國(guó)趨于競(jìng)爭(zhēng)，追趕國(guó)將更大程度上擠占伙伴國(guó)的利益。為維護(hù)自身利益，發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)追趕國(guó)發(fā)起反傾銷的可能性也會(huì)增大。相反，作為資本密集型產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先國(guó)，價(jià)值鏈位置的攀升，與發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)的價(jià)值鏈位置領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)不斷擴(kuò)大，在資本密集型產(chǎn)業(yè)鏈上兩國(guó)趨于互補(bǔ)，領(lǐng)先國(guó)將在更大程度上增進(jìn)伙伴國(guó)的利益。為擴(kuò)大自身利益，貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)領(lǐng)先國(guó)發(fā)起反傾銷的可能性會(huì)減小。

假說二：在資本密集型產(chǎn)業(yè)，當(dāng)中國(guó)制造業(yè)處于價(jià)值鏈追趕地位時(shí)，隨著價(jià)值鏈位置攀升，遭遇發(fā)達(dá)國(guó)家的反傾銷會(huì)增加；當(dāng)處于價(jià)值鏈領(lǐng)先地位時(shí)，隨著價(jià)值鏈位置攀升，遭遇發(fā)達(dá)國(guó)家的反傾銷會(huì)減少。

發(fā)達(dá)國(guó)家勞動(dòng)力稀缺，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)在其國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的份額較小，且主要集中在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的高端環(huán)節(jié)。作為勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的追趕國(guó)，價(jià)值鏈位置的攀升，一方面，與發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)上的價(jià)值鏈位置差距不斷縮小，競(jìng)爭(zhēng)趨強(qiáng)，遭遇反傾銷的可能性會(huì)增大。另一方面，由于發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)本身較少生產(chǎn)低端勞動(dòng)密集型產(chǎn)品，主要從追趕國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口以滿足本國(guó)需求，對(duì)低端勞動(dòng)密集型產(chǎn)品發(fā)起反傾銷的可能性較小。最終，在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)上，發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)追趕國(guó)發(fā)起反傾銷具有不確定性。相反，作為在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先國(guó)，價(jià)值鏈位置的攀升，一方面，與發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)上的價(jià)值鏈位置優(yōu)勢(shì)不斷擴(kuò)大，互補(bǔ)增強(qiáng)，遭遇反傾銷的可能性會(huì)減小。另一方面，由于發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)參與的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)主要集中于高端環(huán)節(jié)，領(lǐng)先國(guó)價(jià)值鏈位置的攀升會(huì)與發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)高端環(huán)節(jié)上的位置靠近，在資本密集型產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈上兩國(guó)趨于競(jìng)爭(zhēng)，遭遇反傾銷的可能性會(huì)增大。最終，在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)上，發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)領(lǐng)先國(guó)發(fā)起反傾銷具有不確定性。

假說三：在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，當(dāng)中國(guó)處于價(jià)值鏈追趕地位時(shí)，隨著價(jià)值鏈位置攀升，遭遇發(fā)達(dá)國(guó)家反傾銷具有不確定性；當(dāng)處于價(jià)值鏈領(lǐng)先地位時(shí)，隨著價(jià)值鏈位置攀升，遭遇發(fā)達(dá)國(guó)家反傾銷也具有不確定性。

發(fā)達(dá)國(guó)家在高技術(shù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)具有優(yōu)勢(shì)，對(duì)外貿(mào)易中高技術(shù)產(chǎn)品份額較大，對(duì)來自貿(mào)易伙伴國(guó)的高技術(shù)產(chǎn)品出口較為敏感。作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的追趕國(guó)，價(jià)值鏈位置的攀升，與發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)上的價(jià)值鏈位置差距不斷縮小，競(jìng)爭(zhēng)趨強(qiáng)，追趕國(guó)將在更大程度上擠占對(duì)方利益。為維護(hù)自身利益，貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)追趕國(guó)發(fā)起反傾銷可能性會(huì)增大。相反，作為在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先國(guó)，價(jià)值鏈位置的攀升，與發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)上的價(jià)值鏈位置優(yōu)勢(shì)不斷擴(kuò)大，互補(bǔ)增強(qiáng)，領(lǐng)先國(guó)將在更大程度上增進(jìn)對(duì)方利益。為擴(kuò)大自身利益，發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)領(lǐng)先國(guó)發(fā)起反傾銷的可能性會(huì)減小。

假說四：在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，當(dāng)中國(guó)處于價(jià)值鏈追趕地位時(shí)，價(jià)值鏈位置攀升，遭遇發(fā)達(dá)國(guó)家反傾銷會(huì)增加；當(dāng)處于價(jià)值鏈領(lǐng)先低位時(shí)，價(jià)值鏈位置攀升，遭遇發(fā)達(dá)國(guó)家反傾銷會(huì)減少。

發(fā)達(dá)國(guó)家在低技術(shù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)具有劣勢(shì)，對(duì)外貿(mào)易中低技術(shù)產(chǎn)品份額較小，且主要集中在低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高端環(huán)節(jié)。作為低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的追趕國(guó)，價(jià)值鏈位置的攀升，一方面，與發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)價(jià)值鏈位置差距不斷縮小，競(jìng)爭(zhēng)增強(qiáng)，遭遇反傾銷的可能性會(huì)增大。另一方面，由于發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)本身較少生產(chǎn)低端的低技術(shù)產(chǎn)品，主要從追趕國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口以滿足本國(guó)需求，對(duì)低端低技術(shù)產(chǎn)品發(fā)起反傾銷的可能性較小。最終，在低技術(shù)產(chǎn)業(yè)上，發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)追趕國(guó)發(fā)起反傾銷具有不確定性。相反，作為在低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)先國(guó)，價(jià)值鏈位置的攀升，一方面，與發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)價(jià)值鏈位置優(yōu)勢(shì)不斷擴(kuò)大，互補(bǔ)增強(qiáng)，遭遇反傾銷的可能性會(huì)較小。另一方面，由于發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)主要集中在低技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端環(huán)節(jié)，領(lǐng)先國(guó)價(jià)值鏈位置的攀升會(huì)與發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)在低技術(shù)產(chǎn)業(yè)高端環(huán)節(jié)位置靠近，兩國(guó)趨于競(jìng)爭(zhēng)，遭遇反傾銷的可能性會(huì)增大。最終，在低技術(shù)產(chǎn)業(yè)上，發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)領(lǐng)先國(guó)發(fā)起反傾銷具有不確定性。

假說五：在低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，當(dāng)中國(guó)處于價(jià)值鏈追趕地位時(shí)，價(jià)值鏈位置攀升，遭遇發(fā)達(dá)國(guó)家反傾銷具有不確定性；當(dāng)處于價(jià)值鏈領(lǐng)先地位時(shí)，價(jià)值鏈位置攀升，遭遇發(fā)達(dá)國(guó)家反傾銷也具有不確定性。

四、實(shí)證結(jié)果

（一）變量及數(shù)據(jù)來源

為檢驗(yàn)價(jià)值鏈位置對(duì)中國(guó)遭遇反傾銷的影響，構(gòu)建如下實(shí)證模型：

其中，ADcjit表示中國(guó)i行業(yè)第t年遭遇j國(guó)反傾銷案例數(shù)，數(shù)據(jù)來自Bown（2016）建立的全球反傾銷數(shù)據(jù)庫(kù)（Global Antidumping Database，GAD）。 該數(shù)據(jù)庫(kù)整理了全球范圍內(nèi)反傾銷案例情況，包括反傾銷調(diào)查開始時(shí)間、結(jié)束時(shí)間以及涉及產(chǎn)業(yè)等信息。反傾銷一旦確定，直至撤銷，期間反傾銷一直存續(xù)，因此在核算中國(guó)各年各產(chǎn)業(yè)遭遇反傾銷案件數(shù)量時(shí)，要同時(shí)考慮反傾銷發(fā)起的時(shí)間與撤銷的時(shí)間。其中，反傾銷發(fā)起的時(shí)間在數(shù)據(jù)庫(kù)中分為四類記錄：一是發(fā)起反傾銷調(diào)查時(shí)間，記為init-date；二是初步判定存在貿(mào)易傷害時(shí)間，記為p-inj-date；三是初步判定存在傾銷時(shí)間，記為p-dump-date；四是最終裁定存在傾銷時(shí)間，記為f-dump-date。反傾銷結(jié)束時(shí)間以撤銷反傾銷的當(dāng)年為依據(jù)。

GVCPcjit表示第t年中國(guó)i行業(yè)相對(duì)j國(guó)的全球價(jià)值鏈相對(duì)位置，為第t年中國(guó)i行業(yè)價(jià)值鏈位置與j國(guó)i行業(yè)價(jià)值鏈位置的比值：

其中，GVCPcit表示第t年中國(guó)i行業(yè)價(jià)值鏈位置絕對(duì)值，GVCPjit表示第t年j國(guó)i行業(yè)價(jià)值鏈位置絕對(duì)值。當(dāng)GVCPcjit＞1時(shí)，表明第t年中國(guó)i行業(yè)的全球價(jià)值鏈位置高于j國(guó)，即相對(duì)j國(guó)中國(guó)在i行業(yè)位于價(jià)值鏈領(lǐng)先地位；反之，當(dāng)GVCPcjit＜1時(shí)，表明第t年中國(guó)i行業(yè)的全球價(jià)值鏈位置低于j國(guó)，即相對(duì)j國(guó)中國(guó)在i行業(yè)位于價(jià)值鏈追趕地位。基于世界投入-產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù)（WIOD），對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)開發(fā)的全球價(jià)值鏈指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)（UIBEGVCIndicators），里面包含有分國(guó)家年份和產(chǎn)業(yè)的價(jià)值鏈位置絕對(duì)值。筆者計(jì)算中國(guó)全球價(jià)值鏈位置相對(duì)位置的數(shù)據(jù)即源于UIBEGVCIndicators數(shù)據(jù)庫(kù)。

其中，δcjit為控制變量集合，根據(jù)文獻(xiàn)和考慮數(shù)據(jù)可得性，主要包括相對(duì)資本報(bào)酬、相對(duì)員工薪酬、相對(duì)行業(yè)價(jià)格水平。其中，相對(duì)資本報(bào)酬（capcjit）為中國(guó)i行業(yè)資本報(bào)酬除以j國(guó)i行業(yè)資本報(bào)酬。行業(yè)資本報(bào)酬越高，說明該行業(yè)資本密集型特征越明顯。相對(duì)員工薪酬（compcjit）為中國(guó)i行業(yè)員工薪酬除以j國(guó)i行業(yè)員工薪酬。行業(yè)勞動(dòng)報(bào)酬越高，說明該行業(yè)勞動(dòng)密集型特征越明顯。相對(duì)行業(yè)價(jià)格水平（gopcjit）用中國(guó)i行業(yè)的行業(yè)價(jià)格水平除以j國(guó)i行業(yè)的行業(yè)價(jià)格水平。 δcountry、δyear、δindustry分別為國(guó)家、年份和行業(yè)固定效應(yīng)以控制不隨國(guó)家、時(shí)間和行業(yè)變動(dòng)因素的影響；εcjit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

實(shí)證之前，需將GAD數(shù)據(jù)庫(kù)中中國(guó)遭遇反傾銷的數(shù)據(jù)與根據(jù)UIBEGVCIndicators數(shù)據(jù)庫(kù)計(jì)算的中國(guó)價(jià)值鏈相對(duì)位置數(shù)據(jù)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)匹配。首先將GAD數(shù)據(jù)庫(kù)中反傾銷案件按照HS編碼統(tǒng)一，再利用UIBEGVCIndicators提供的HS6-Irev3和ISICrev3-ISICrev4，以及NACErevl-WIOD表逐一轉(zhuǎn)換對(duì)應(yīng)，最終實(shí)現(xiàn)GAD數(shù)據(jù)庫(kù)與UIBEGVCIndicators產(chǎn)業(yè)的匹配。此外，GAD據(jù)庫(kù)中，歐盟所有成員國(guó)作為關(guān)稅同盟一起對(duì)中國(guó)發(fā)起反傾銷。歐盟成員國(guó)與UIBEGVCIndicators數(shù)據(jù)重合的國(guó)家有28個(gè)。經(jīng)過兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)國(guó)家的匹配，最終得到40個(gè)樣本國(guó)家的反傾銷和價(jià)值鏈位置數(shù)據(jù)。

（二）實(shí)證結(jié)果

1.總體情況

鑒于反傾銷的起始年會(huì)對(duì)反傾銷數(shù)產(chǎn)生影響，將被解釋變量依次更換為以發(fā)起反傾銷、判定貿(mào)易傷害、確定存在傾銷和裁定傾銷所在年作為反傾銷數(shù)起始年，以此計(jì)算中國(guó)在各年各產(chǎn)業(yè)遭遇反傾銷數(shù)并作為被解釋變量。按照GVCPcijt＞1和GVCPcijt＜1的劃分標(biāo)準(zhǔn)，將中國(guó)價(jià)值鏈位置分為領(lǐng)先型和追趕型兩類，以檢驗(yàn)不同價(jià)值鏈地位下價(jià)值鏈位置對(duì)中國(guó)遭遇反傾銷的影響，結(jié)果見表1。在控制了相對(duì)資本報(bào)酬、員工薪酬、行業(yè)價(jià)格水平以及時(shí)間、國(guó)家和行業(yè)固定效應(yīng)后，當(dāng)中國(guó)全球價(jià)值鏈相對(duì)位置處于領(lǐng)先地位時(shí)，價(jià)值鏈位置對(duì)中國(guó)遭遇反傾銷的影響顯著為負(fù)，即中國(guó)價(jià)值鏈位置攀升，與貿(mào)易伙伴國(guó)的價(jià)值鏈位置距離越遠(yuǎn)，遭遇貿(mào)易伙伴國(guó)反傾銷數(shù)就越少。當(dāng)中國(guó)全球價(jià)值相對(duì)位置處于追趕地位時(shí)，價(jià)值鏈位置對(duì)中國(guó)遭遇反傾銷的影響顯著為正，即中國(guó)價(jià)值鏈位置攀升，越來越接近貿(mào)易伙伴國(guó)的價(jià)值鏈位置，遭遇貿(mào)易伙伴國(guó)反傾銷數(shù)就會(huì)越多。無論采用何種方法核算的反傾銷數(shù)，全球價(jià)值鏈位置影響的顯著性和符號(hào)都沒發(fā)生改變，說明結(jié)果的穩(wěn)健性，假說一得到驗(yàn)證。

表1 價(jià)值鏈位置對(duì)反傾銷的影響：總體情況

2.行業(yè)情況

重點(diǎn)從資本密集型行業(yè)和勞動(dòng)密集型行業(yè)分別比較中國(guó)價(jià)值鏈位置處于領(lǐng)先地位和追趕地位時(shí)其對(duì)中國(guó)遭遇貿(mào)易反傾銷的影響。

（1）資本密集型行業(yè)

如表2所示，資本密集型行業(yè)，當(dāng)中國(guó)全球價(jià)值鏈相對(duì)位置處于領(lǐng)先地位時(shí)，價(jià)值鏈位置對(duì)中國(guó)遭遇反傾銷的影響顯著為負(fù)，即中國(guó)價(jià)值鏈位置攀升，在資本密集型行業(yè)與貿(mào)易伙伴國(guó)的價(jià)值鏈位置優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大，遭遇貿(mào)易伙伴國(guó)反傾銷數(shù)越少。當(dāng)中國(guó)全球價(jià)值鏈相對(duì)位置處于追趕地位時(shí)，價(jià)值鏈位置對(duì)中國(guó)遭遇反傾銷的影響顯著為正，即中國(guó)價(jià)值鏈位置攀升，在資本密集型行業(yè)越來越接近貿(mào)易伙伴國(guó)價(jià)值鏈位置，遭遇貿(mào)易伙伴國(guó)反傾銷數(shù)越多。從影響系數(shù)大小看，資本密集型行業(yè)中國(guó)價(jià)值鏈相對(duì)位置對(duì)反傾銷的影響大于總體貿(mào)易情況。原因在于40個(gè)樣本國(guó)主要為發(fā)達(dá)國(guó)家，而發(fā)達(dá)國(guó)家資本豐裕，全球價(jià)值鏈分工中也集中于資本密集型生產(chǎn)環(huán)節(jié)，資本密集型產(chǎn)品在其對(duì)外貿(mào)易中占比較大，對(duì)資本密集型貿(mào)易進(jìn)口品尤為敏感，更容易對(duì)來自其他國(guó)家資本密集型產(chǎn)品出口發(fā)起反傾銷以保護(hù)本國(guó)產(chǎn)業(yè)，資本密集型行業(yè)系數(shù)會(huì)大于總體情況，假說二得到驗(yàn)證。

表2 價(jià)值鏈位置對(duì)反傾銷的影響：資本密集型行業(yè)

（2）勞動(dòng)密集型行業(yè)

如表3所示，勞動(dòng)密集型行業(yè)，當(dāng)中國(guó)全球價(jià)值鏈相對(duì)位置處于領(lǐng)先地位時(shí)，價(jià)值鏈位置對(duì)中國(guó)遭遇反傾銷的影響顯著為正，即中國(guó)價(jià)值鏈位置攀升，在勞動(dòng)密集型行業(yè)與貿(mào)易伙伴國(guó)的價(jià)值鏈位置距離越遠(yuǎn)，遭遇貿(mào)易伙伴國(guó)反傾銷數(shù)就越多。當(dāng)中國(guó)全球價(jià)值鏈相對(duì)位置處于追趕地位時(shí)，價(jià)值鏈位置對(duì)中國(guó)遭遇反傾銷影響不顯著。原因在于40個(gè)樣本國(guó)主要為發(fā)達(dá)國(guó)家，盡管勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)在其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)中占比不大，但仍會(huì)從事部分勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，且主要集中在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)鏈分工的高端環(huán)節(jié)，會(huì)與中國(guó)在勞動(dòng)密集型高價(jià)值鏈位置形成競(jìng)爭(zhēng)，因此對(duì)來自中國(guó)的低端環(huán)節(jié)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口不敏感，也不容易在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)發(fā)起反傾銷，但對(duì)來自中國(guó)的高端環(huán)節(jié)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品出口敏感，也容易在勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)發(fā)起反傾銷，這與假說三一致。

表3 價(jià)值鏈位置對(duì)反傾銷的影響：勞動(dòng)密集型行業(yè)

（三）不同技術(shù)水平行業(yè)

重點(diǎn)從高技術(shù)和低技術(shù)兩類分別比較中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置處于領(lǐng)先地位和追趕地位時(shí)其對(duì)中國(guó)遭遇貿(mào)易反傾銷的影響。

1.高技術(shù)行業(yè)

如表4所示，當(dāng)中國(guó)高技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈相對(duì)位置處于領(lǐng)先地位時(shí)，價(jià)值鏈位置對(duì)中國(guó)遭遇反傾銷的影響為負(fù)，但不顯著。當(dāng)中國(guó)高新技術(shù)行業(yè)的全球價(jià)值鏈相對(duì)位置處于追趕地位時(shí)，價(jià)值鏈位置對(duì)中國(guó)遭遇反傾銷的影響顯著為正，即中國(guó)價(jià)值鏈位置攀升，在高技術(shù)行業(yè)越來越接近貿(mào)易伙伴國(guó)的價(jià)值鏈位置，遭遇貿(mào)易伙伴國(guó)反傾銷數(shù)就會(huì)越多。由于中國(guó)面對(duì)的主要是發(fā)達(dá)國(guó)家，所以發(fā)達(dá)國(guó)家會(huì)對(duì)中國(guó)的技術(shù)追趕較為敏感，會(huì)采取反傾銷的手段對(duì)其國(guó)內(nèi)高技術(shù)行業(yè)進(jìn)行保護(hù)。因此，當(dāng)中國(guó)高新技術(shù)行業(yè)全球價(jià)值鏈相對(duì)位置處于追趕地位時(shí)，隨著價(jià)值鏈位置的攀升，遭遇的反傾銷會(huì)越多。而對(duì)于中國(guó)已經(jīng)處于價(jià)值鏈領(lǐng)先位置的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，發(fā)達(dá)國(guó)家國(guó)內(nèi)涉足此類企業(yè)較少或沒有，也無需保護(hù)，故價(jià)值鏈位置對(duì)反傾銷影響不顯著，這與假說四一致。

表4 價(jià)值鏈位置對(duì)反傾銷的影響：高技術(shù)行業(yè)

2.低技術(shù)行業(yè)

如表5所示，低技術(shù)行業(yè)，當(dāng)中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈相對(duì)位置處于領(lǐng)先地位時(shí)，價(jià)值鏈位置對(duì)中國(guó)遭遇反傾銷的影響顯著為負(fù)，即中國(guó)價(jià)值鏈位置攀升，在勞動(dòng)密集型行業(yè)與貿(mào)易伙伴國(guó)的價(jià)值鏈位置優(yōu)勢(shì)擴(kuò)大，競(jìng)爭(zhēng)越來越少，遭遇貿(mào)易伙伴國(guó)反傾銷數(shù)越少。當(dāng)中國(guó)全球價(jià)值鏈相對(duì)位置處于追趕地位時(shí)，價(jià)值鏈位置對(duì)中國(guó)遭遇反傾銷的影響同樣顯著負(fù)向，即中國(guó)價(jià)值鏈位置攀升，在低技術(shù)行業(yè)越來越接近貿(mào)易伙伴國(guó)的價(jià)值鏈位置，遭遇貿(mào)易伙伴國(guó)反傾銷數(shù)越少。近年來，盡管中國(guó)技術(shù)進(jìn)步較快，但整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平與歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家相比仍有較大差距，中國(guó)主要集中在低技術(shù)和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)，而發(fā)達(dá)國(guó)家主要集中在高技術(shù)和中高技術(shù)產(chǎn)業(yè)，其國(guó)內(nèi)低技術(shù)和中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)份額不大，恰好與中國(guó)在低技術(shù)和中低技術(shù)行業(yè)形成互補(bǔ)，需要從中國(guó)進(jìn)口大量低技術(shù)和中低技術(shù)產(chǎn)品。因此，隨著中國(guó)在低技術(shù)和中低技術(shù)行業(yè)價(jià)值鏈位置的上升，遭遇發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)反傾銷反而會(huì)越少，這與假說五一致。

表5 價(jià)值鏈位置對(duì)反傾銷的影響：低技術(shù)行業(yè)

五、結(jié)論與啟示

基于中國(guó)制造業(yè)不斷融入全球價(jià)值鏈分工與遭遇貿(mào)易反傾銷高位態(tài)勢(shì)并存現(xiàn)象，以中國(guó)及40個(gè)貿(mào)易伙伴國(guó)制造業(yè)層面的數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了價(jià)值鏈位置對(duì)中國(guó)遭遇貿(mào)易反傾銷的影響。結(jié)果表明，中國(guó)制造業(yè)的要素密集度、技術(shù)水平不同，價(jià)值鏈位置對(duì)遭遇貿(mào)易反傾銷的影響也不同。總體而言，當(dāng)中國(guó)制造業(yè)相對(duì)貿(mào)易伙伴國(guó)處于價(jià)值鏈領(lǐng)先地位時(shí)，隨著中國(guó)制造業(yè)價(jià)值鏈位置的上升，遭遇貿(mào)易反傾銷的可能性會(huì)下降，而當(dāng)中國(guó)制造業(yè)相對(duì)貿(mào)易伙伴國(guó)處于價(jià)值鏈追趕地位時(shí)，遭遇貿(mào)易反傾銷的可能性會(huì)增加。

細(xì)分行業(yè)看，在資本密集型行業(yè)，當(dāng)資本密集型制造業(yè)處于全球價(jià)值鏈追趕位置時(shí)，價(jià)值鏈位置對(duì)遭遇反傾銷的影響顯著為正；而當(dāng)資本密集型制造業(yè)處于領(lǐng)先地位時(shí)，價(jià)值鏈位置對(duì)遭遇反傾銷的影響為負(fù)。在勞動(dòng)密集型行業(yè)，當(dāng)中國(guó)制造業(yè)處于價(jià)值鏈領(lǐng)先地位時(shí)，隨著中國(guó)勞動(dòng)密集型制造業(yè)相對(duì)價(jià)值鏈位置的攀升，遭遇的反傾銷次數(shù)會(huì)增多；而處于價(jià)值鏈追趕位置時(shí)，價(jià)值鏈位置對(duì)遭遇反傾銷影響不顯著。在高技術(shù)行業(yè)，中國(guó)整體產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平仍處于追趕位置，隨著中國(guó)越來越靠近發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)，遭遇的反傾銷也會(huì)增多，但對(duì)少數(shù)處于領(lǐng)先地位而發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)較少涉足的高技術(shù)行業(yè)，價(jià)值鏈位置對(duì)反傾銷沒有影響。在低技術(shù)行業(yè)，由于中國(guó)與發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)互補(bǔ)關(guān)系占主導(dǎo)地位，無論中國(guó)制造業(yè)是處于價(jià)值鏈領(lǐng)先地位還是追趕地位，隨著中國(guó)制造業(yè)全球價(jià)值鏈位置不斷攀升，遭遇的反傾銷越少。

中國(guó)是一個(gè)制造業(yè)大國(guó)，制造業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有重要地位，是國(guó)民經(jīng)濟(jì)安全運(yùn)行、穩(wěn)定發(fā)展的重要支柱。與此同時(shí)，中國(guó)也是一個(gè)制造品貿(mào)易大國(guó)，制造業(yè)在全球產(chǎn)業(yè)鏈中扮演著重要角色，發(fā)揮著不可或缺的作用。受新冠肺炎疫情影響，世界經(jīng)濟(jì)正面臨自二戰(zhàn)以來最為嚴(yán)重的衰退。歷史經(jīng)驗(yàn)表明，越是經(jīng)濟(jì)危機(jī)、經(jīng)濟(jì)不景氣時(shí)，全球貿(mào)易摩擦越是多發(fā)頻發(fā)。全文研究結(jié)論揭示，隨著中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈的位置越來越接近發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)，遭遇反傾銷的可能性將會(huì)越來越大，一旦形成超越，具備了領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，且優(yōu)勢(shì)愈明顯，遭遇的反傾銷就越少。這意味著，在中國(guó)制造業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工尚未形成絕對(duì)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的情形下，隨著中國(guó)制造業(yè)參與國(guó)際分工的不斷深化，在全球價(jià)值鏈分工中位置的不斷攀升，可能會(huì)迎來一個(gè)貿(mào)易摩擦更頻繁更多發(fā)的 “陣痛期”。當(dāng)前，美國(guó)對(duì)中國(guó)芯片的全面封鎖，企圖扼制中國(guó)企業(yè)在通信制造領(lǐng)域的趕超即為真實(shí)寫照。從發(fā)展趨勢(shì)和歷史經(jīng)驗(yàn)看，中國(guó)制造業(yè)在全球價(jià)值鏈分工位置的攀升是經(jīng)濟(jì)規(guī)律使然，面臨的貿(mào)易摩擦也在所難免，關(guān)鍵是如何盡可能減少價(jià)值鏈攀升過程中可能遭遇的貿(mào)易摩擦，縮短“陣痛期”，為實(shí)現(xiàn)制造業(yè)全球價(jià)值鏈的成功攀升創(chuàng)造更為寬松、有利的條件。

中國(guó)是世界唯一一個(gè)具有完整工業(yè)體系的國(guó)家，在發(fā)展制造業(yè)方面具有較為堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)與經(jīng)濟(jì)韌性。“雙循環(huán)”新發(fā)展格局下，中國(guó)不僅要以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為主體，提升實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，推動(dòng)制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，也要繼續(xù)堅(jiān)定不移地走改革開放道路，尤其是加快國(guó)內(nèi)制度規(guī)則與國(guó)際接軌，為制造業(yè)企業(yè)在全球價(jià)值鏈位置的攀升提供制度性保障，降低遭遇貿(mào)易摩擦的可能。同時(shí)，針對(duì)不同類型制造業(yè)價(jià)值鏈攀升中遭遇貿(mào)易摩擦的差別，還要區(qū)別對(duì)待，分類引導(dǎo)。其中，對(duì)資本密集與高技術(shù)制造業(yè)而言，重點(diǎn)是把握世界經(jīng)濟(jì)百年未有之大變局，持續(xù)加大技術(shù)創(chuàng)新力度，加快技術(shù)追趕步伐，盡可能縮短全球價(jià)值鏈位置攀升的時(shí)間，實(shí)現(xiàn)從追趕、趕超到引領(lǐng)的跨越。對(duì)勞動(dòng)密集型制造業(yè)而言，盡管價(jià)值鏈位置對(duì)貿(mào)易摩擦的影響不確定，但也要前瞻性考慮到中國(guó)勞動(dòng)人口與勞動(dòng)力成本變化趨勢(shì)，把握數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)遇，適時(shí)推動(dòng)勞動(dòng)密集型制造業(yè)向其他國(guó)家和地區(qū)轉(zhuǎn)移。對(duì)低技術(shù)型制造業(yè)而言，雖然中國(guó)與發(fā)達(dá)貿(mào)易伙伴國(guó)的互補(bǔ)性較強(qiáng)，且隨著價(jià)值鏈位置攀升，遭遇反傾銷會(huì)越少，但除發(fā)達(dá)國(guó)家外，其他新興經(jīng)濟(jì)體，如印度、墨西哥等發(fā)展中國(guó)家可能與中國(guó)在低技術(shù)制造業(yè)價(jià)值鏈上形成競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)此也要有清醒的認(rèn)識(shí)，要未雨綢繆地推動(dòng)低技術(shù)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。