郭漢丁，張印賢，郝海，魏興，劉繼仁，馬興能

（1.天津城建大學 經(jīng)濟與管理學院，天津 300384；2.天津城建大學 生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心，天津 300384；3.天津職業(yè)技術(shù)師范大學 經(jīng)濟管理學院，天津 300222）

我國自然資源豐富，但人均占有量不足，節(jié)能減排是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必然要求，節(jié)能減排任重而道遠。建筑能耗已超過社會總能耗1/3，建筑節(jié)能勢在必行。我國既有建筑規(guī)模龐大，且絕大部分屬高能耗建筑；新建建筑增長迅速，且非節(jié)能建筑占比較高。建筑節(jié)能減排形勢迫切，既有建筑節(jié)能改造任務(wù)繁重[1]。以市場機制推動既有建筑節(jié)能改造事業(yè)發(fā)展是新時期建筑節(jié)能的內(nèi)在要求，是基于我國能源匱乏、既有建筑能耗高及國家發(fā)展戰(zhàn)略的有效舉措。本成果以政策為支撐，以市場機制為核心，實施既有建筑節(jié)能改造管理探索既需要尋求規(guī)律，開展既有建筑節(jié)能改造理論創(chuàng)新；又需要政策支持，推動既有建筑節(jié)能改造實踐，既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展機理與政策體系優(yōu)化研究——基于主體行為策略視角具有重要的理論與實踐價值。本成果集成了“既有建筑節(jié)能改造市場主體行為策略與保障體系研究”、“既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展路徑優(yōu)化研究”和“基于市場成熟度的既有建筑節(jié)能改造政策體系構(gòu)建機理研究”3 篇碩士學位論文，獲批教育部哲學社會科學研究后期資助項目“既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展機理與政策體系優(yōu)化研究——基于主體行為策略視角”（16JHQ031）。

1 研究目標

基于主體行為策略主線，以既有建筑節(jié)能改造主體市場行為影響因素及其特征分析為基礎(chǔ)，依據(jù)市場形成與發(fā)展的規(guī)律性闡述既有建筑節(jié)能改造市場特征，解析建筑節(jié)能改造市場發(fā)展影響因素，建立動態(tài)反饋模型系統(tǒng)闡釋市場發(fā)展機理，探究政府與市場主體、市場主體之間的行為博弈策略，應(yīng)用節(jié)能服務(wù)企業(yè)與產(chǎn)業(yè)共演理論，分析市場發(fā)展路徑，從自組織和外部干預(yù)兩個角度，探析市場發(fā)展路徑優(yōu)化過程；剖析我國政策體系運行實踐瓶頸問題，以推進我國既有建筑節(jié)能改造市場健康發(fā)育為歸宿，以完善市場運行機制為基點，通過建立健全既有建筑節(jié)能改造相關(guān)法律法規(guī)、制度、政策，構(gòu)建系統(tǒng)完善的市場有效運行機制，為政府引導(dǎo)與市場規(guī)范互動、推動既有建筑節(jié)能改造市場健康有序發(fā)展，提供決策支持的理論依據(jù)和實踐指導(dǎo)的實施對策；以科學度量既有建筑節(jié)能改造市場成熟程度及政策有效性水平為基準，探究與市場發(fā)育相匹配的政策體系，以提升市場監(jiān)管的科學性和有效性為切入點，更好地保證既有建筑節(jié)能改造的環(huán)境、社會及經(jīng)濟效益，全面落實國家建筑節(jié)能減排的戰(zhàn)略目標。

2 研究內(nèi)容

既有建筑節(jié)能改造是落實國家節(jié)能減排戰(zhàn)略、實現(xiàn)建筑可持續(xù)發(fā)展的重要舉措。推動既有建筑節(jié)能改造市場健康發(fā)展離不開科學的政策引導(dǎo)與規(guī)制，區(qū)域發(fā)展的差異性本質(zhì)上又要求政策的匹配性與針對性[8]。市場發(fā)展與運行的關(guān)鍵在于主體積極參與，由于我國地域廣闊、區(qū)域發(fā)展差異性大，不同地區(qū)既有建筑節(jié)能改造任務(wù)量和市場發(fā)展階段不同，促進既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展的策略選擇應(yīng)該有所區(qū)別。因此，重點圍繞以下5 個方面，針對既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)育不同階段，探討既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展路徑與政策體系優(yōu)化機理[9]。

（1）從準公共物品屬性認識入手，闡釋既有建筑節(jié)能改造市場主體行為特征與影響機理，構(gòu)建市場各方主體相互之間非對稱進化博弈模型和穩(wěn)定策略復(fù)制動態(tài)過程[10]。從政策、主體和市場3 個層面，構(gòu)筑既有建筑節(jié)能改造市場保障的有效實施策略。

（2）從激勵政策、能效標識、市場模式和投資動機等4 方面，闡述國外理論演進動態(tài)，從市場性質(zhì)、激勵政策、融資模式、評價體系與政府監(jiān)管等5 方面，概述我國相關(guān)理論研究成果，提出既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展路徑優(yōu)化研究構(gòu)想?；诩扔薪ㄖ?jié)能改造市場特性分析，闡明既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展動力、制約、保障、促進等4 個方面影響因素，及其不同市場發(fā)展階段的影響因素轉(zhuǎn)換規(guī)律[11]；基于系統(tǒng)動力學模型，解析既有建筑節(jié)能改造市場運行發(fā)展過程中節(jié)能服務(wù)市場子系統(tǒng)、金融市場子系統(tǒng)、需求市場子系統(tǒng)和市場調(diào)控子系統(tǒng)的相互關(guān)聯(lián)關(guān)系和動態(tài)反饋過程；揭示既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展演進機理以及其市場發(fā)展的動力、保障、促進、傳導(dǎo)和實現(xiàn)機制。

（3）引入演化經(jīng)濟學的共演理論，從市場運行系統(tǒng)自組織特性分析入手，探究既有建筑節(jié)能改造市場有效發(fā)展的本質(zhì)原因是企業(yè)與產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)的知識創(chuàng)生與積累；從市場自組織與政府干預(yù)互動，探析既有建筑節(jié)能改造市場優(yōu)化發(fā)展路徑優(yōu)化過程[12]；通過進化博弈分析，構(gòu)建政府激勵企業(yè)創(chuàng)新的進化穩(wěn)定策略及其行為邊界；基于既有建筑節(jié)能改造市場路徑演化分析，闡明市場發(fā)展路徑優(yōu)化的基本原則，即系統(tǒng)性、有效性和全過程原則；提出突出市場模式主導(dǎo)、優(yōu)化要素市場構(gòu)成、推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等市場運行路徑優(yōu)化實踐策略。

（4）概括國內(nèi)外政策體系理論和實踐現(xiàn)狀，解析既有建筑節(jié)能改造市場構(gòu)成、主體職責及運行特征；運用系統(tǒng)動力學原理從市場自身、社會環(huán)境、經(jīng)濟影響三維度，解析市場成熟度影響因素及其關(guān)系，提出市場培育、成長、發(fā)展、成熟4 個發(fā)育階段的界定標準[13]。從我國既有建筑節(jié)能改造政策體系構(gòu)建與運行問題分析入手，借鑒國外發(fā)達國家成功經(jīng)驗，構(gòu)筑涉及市場運行多主體的基于市場發(fā)育的既有建筑節(jié)能改造政策體系基本框架；從經(jīng)濟環(huán)境、政治支持、社會影響等5 方面，剖析既有建筑節(jié)能改造政策實施的環(huán)境條件。

（5）以市場運行有效性為導(dǎo)向，分析政策構(gòu)建過程中的行為策略問題，分別架構(gòu)激勵政策下、激勵+強制政策下的政府主管部門和ESCO 的行為博弈模型；剖析政府主管部門不同政策下的ESCO 行為策略選擇路徑；基于博弈結(jié)果理論分析，形成激勵政策、激勵+強制政策的啟迪與借鑒，以既有建筑節(jié)能改造政策有效性評價內(nèi)容分析為基礎(chǔ)，按照層次關(guān)聯(lián)關(guān)系，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造政策有效性評價體系[14]，闡明基于重要性排序法的指標權(quán)重確定方法和灰色綜合評價法的量化評價實施過程，以市場培育階段有關(guān)政策為例，對其政策有效性實施評價與分析。從市場劃分科學性要求出發(fā)，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)育成熟度評價模型和度量標準；通過市場發(fā)育不同階段的政策需求特征分析，揭示市場發(fā)育不同階段的政策演變機理，架構(gòu)適應(yīng)市場發(fā)育的有效政策體系框架和政策體系優(yōu)化路徑及其內(nèi)在、外在的有效運行策略。

3 主要學術(shù)觀點

本成果以市場主體行為策略視角為主線，剖析市場運行內(nèi)在規(guī)律與發(fā)展政策體系，以市場治理為切入點，形成了以下8 個方面的基本研究觀點。

（1）既有建筑節(jié)能改造具有市場構(gòu)成多元性和發(fā)展前景廣闊的特征。從服務(wù)、資本和技術(shù)等市場多要素，解析既有建筑節(jié)能改造市場主體構(gòu)成及職責；從國家戰(zhàn)略需要、建筑節(jié)能產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)等系統(tǒng)分析入手，闡釋我國既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展前景。

（2）既有建筑節(jié)能改造的準公共物品屬性決定了其市場運行特征。既有建筑節(jié)能改造的準公共品屬性，內(nèi)在規(guī)定了市場主體行為特征與影響關(guān)系，決定了市場運行的正外部性、信息不對稱性、動力匱乏、融資不暢等特征。

（3）既有建筑節(jié)能改造市場有序運行的實質(zhì)主體行為博弈策略均衡的結(jié)果。基于主體關(guān)聯(lián)分析，構(gòu)建各方之間相互間非對稱進化博弈模型及穩(wěn)定策略的復(fù)制動態(tài)過程；從政策、主體和市場等3 個層面，架構(gòu)既有建筑節(jié)能改造市場保障實踐策略。

（4）既有建筑節(jié)能改造市場運行需要內(nèi)在自發(fā)和外在監(jiān)管相結(jié)合。從自組織特性分析入手，闡釋市場發(fā)展基因在于企業(yè)與產(chǎn)業(yè)范圍內(nèi)的知識創(chuàng)生與積累；基于市場失靈的判斷，探討市場自組織和政府干預(yù)互動的市場運行優(yōu)化發(fā)展路徑與實施過程。

（5）既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展源于市場機制與市場要素的共同作用。從市場發(fā)展路徑演化機理分析著手，闡釋市場發(fā)展路徑優(yōu)化的3 個原則：系統(tǒng)性、有效性和全過程；從突出市場模式主導(dǎo)、優(yōu)化要素市場構(gòu)成、推動企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新等3 個方面，提出市場化運行路徑優(yōu)化的系統(tǒng)發(fā)展策略。

（6）既有建筑節(jié)能改造需要認識市場發(fā)育的階段性特征。解析既有建筑節(jié)能改造市場構(gòu)成、主體職責與運行特征分析；運用系統(tǒng)動力學原理，從市場自身、社會環(huán)境、經(jīng)濟影響等三維度揭示市場成熟度影響因素及其關(guān)系，提出了市場培育、成長、發(fā)展、成熟4 個發(fā)育階段的界定標準，以認識市場發(fā)育的階段性特征。

（7）既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展政策科學性有賴于其有效性評價?；谖覈扔薪ㄖ?jié)能改造政策體系構(gòu)建與運行問題分析，構(gòu)建涉及市場運行多主體的基于市場發(fā)育的既有建筑節(jié)能改造政策體系基本框架；在分析既有建筑節(jié)能改造政策有效性評價內(nèi)容的基礎(chǔ)上，按照層次關(guān)聯(lián)關(guān)系構(gòu)建了既有建筑節(jié)能改造政策有效性評價體系，闡明指標權(quán)重確定和灰色綜合評價法的量化過程，為政策制定提供科學依據(jù)與決策基礎(chǔ)。

（8）既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展政策策略應(yīng)與市場發(fā)展階段相匹配。從市場劃分科學性要求出發(fā)，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)育成熟度評價模型和度量標準；通過市場發(fā)育不同階段的政策需求特征分析，揭示市場發(fā)育不同階段的政策演變機理，架構(gòu)了適應(yīng)市場發(fā)育的有效政策體系框架和政策體系優(yōu)化路徑及其內(nèi)在、外在的有效運行策略。

4 成果體系總架構(gòu)

基于主體行為策略視角的既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展機理與政策體系優(yōu)化研究，從系統(tǒng)整體概況實施全面研究規(guī)劃著手，構(gòu)架了總括、市場培育實踐、市場保障體系、市場發(fā)展政策、研究動態(tài)等五大模塊?？偫ǖ暮诵囊厥强傮w研究體系架構(gòu)，是研究成果的總體設(shè)計；市場培育實踐以市場構(gòu)成與現(xiàn)狀分析為切入點，以市場基礎(chǔ)、市場主體、市場機制為核心要素，是實現(xiàn)市場發(fā)展的基礎(chǔ)；市場保障體系以市場健康運行為基準，以市場發(fā)展保障體系構(gòu)建與策略為核心要素，是促進市場健康有序運行的根本支撐；市場發(fā)展政策以市場發(fā)育匹配為衡量準則，以政策體系構(gòu)建和政策實施效果為核心要素，是市場發(fā)展驅(qū)動的實施策略；研究動態(tài)概括研究規(guī)律，核心要素是研究結(jié)論與發(fā)展趨勢，是市場發(fā)展探究的方向標[21]。五大模塊構(gòu)成成果的12 章架構(gòu)，總括為模塊1，即第1 章，緒論；市場培育實踐為模塊2，由第2～6 章構(gòu)成，涵蓋市場構(gòu)成與現(xiàn)狀、主體行為影響及特征、主體行為博弈分析和市場發(fā)展演化機理、基于自組織的市場發(fā)展路徑選擇與優(yōu)化等5 章內(nèi)容；第3 模塊為市場保障體系，為第7 章，既有建筑節(jié)能改造市場健康發(fā)展保障體系與有效策略；第4 模塊為市場發(fā)展政策，由第8～11 章組成，包括基于市場發(fā)育的既有建筑節(jié)能改造政策體系架構(gòu)與實施環(huán)境分析、既有建筑節(jié)能改造政策體系構(gòu)建中的主體行為博弈分析、適應(yīng)市場發(fā)育的既有建筑節(jié)能改造政策有效性評價、基于市場發(fā)育的既有建筑節(jié)能改造政策體系優(yōu)化策略等4 章內(nèi)容；研究動態(tài)為模塊5，即第12 章，結(jié)論與展望。

模塊1，對應(yīng)成果第1 章，緒論。涵蓋研究背景、研究意義、研究核心內(nèi)容、研究目標、學術(shù)觀點、研究方法、基本思路，構(gòu)劃成果整體體系構(gòu)架如圖1所示。

圖1 內(nèi)容體系架構(gòu)

模塊2，聚焦三大要素構(gòu)成。要素之一——市場基礎(chǔ)，對應(yīng)成果第2 章“既有建筑節(jié)能改造市場構(gòu)成及現(xiàn)狀分析”，分析市場構(gòu)成、要素與特性，概括國內(nèi)外既有建筑節(jié)能改造市場培育理論與實踐，闡明市場前景。要素之二——市場主體，由成果第3 章和第4 章兩章組成，分析市場各主體行為影響因素、市場主要特征和市場發(fā)展影響因素，揭示不同市場發(fā)展階段影響因素的動態(tài)演化過程，基于進化博弈理論，剖析中央與地方政府、政府與業(yè)主、業(yè)主與業(yè)主、ESCO 與業(yè)主、ESCO與第三方評估機構(gòu)的進化博弈策略。要素之三——市場機制，由成果第5 章和第6 章兩章組成，概述國內(nèi)外理論與實踐，分析既有建筑節(jié)能改造市場構(gòu)成與結(jié)構(gòu)，揭示既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展動因與反饋特征，解析政府監(jiān)管與激勵互動作用機理，構(gòu)建市場發(fā)展演進模型，探討市場發(fā)展演化過程，提出基于創(chuàng)新與合作的企業(yè)與產(chǎn)業(yè)共同演化路徑選擇方法，闡述政府管制下既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展路徑優(yōu)化實現(xiàn)機理[22]。

模塊3，對應(yīng)成果第7 章，既有建筑節(jié)能改造市場健康發(fā)展保障體系與有效策略。從政策和市場主體兩個層面，構(gòu)建保障體系基本內(nèi)容，提出完善既有建筑節(jié)能改造的市場架構(gòu)，揭示既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展原則，闡明路徑優(yōu)化有效策略。

模塊4，由兩大要素構(gòu)成。其要素之一為政策體系構(gòu)建，由成果第8 章和第9 章“兩章組成，梳理政策體系建設(shè)理論與實踐現(xiàn)狀，解析市場構(gòu)成主體與運行特征，基于既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)育成熟度影響因素分析，提出既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)育階段界定標準以及政策體系構(gòu)建原則、思路與設(shè)計，分析既有建筑節(jié)能改造政策實施的環(huán)境條件，基于博弈理論，分別闡述激勵政策下和激勵+強制政策下的政府與ESCO 的行為博弈策略[23]。其要素之二為政策實施效果，由成果第10 章“適應(yīng)市場發(fā)育的既有建筑節(jié)能改造政策有效性評價”和第11 章“基于市場發(fā)育的既有建筑節(jié)能改造政策體系優(yōu)化策略”兩章組成，闡釋既有建筑節(jié)能改造政策有效性內(nèi)涵，架構(gòu)層次關(guān)聯(lián)的有效性評價指標和實施量化評價過程，開展市場培育階段政策有效性實例分析，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)育成熟度評價模型，探討政策有效性與市場發(fā)育的匹配性，提出既有建筑節(jié)能改造政策體系優(yōu)化路徑與實踐策略。

模塊5，對應(yīng)成果第12 章，結(jié)論與展望。分別按照3 個專項學位論文研究梳理研究結(jié)論和研究展望，基于市場主體行為策略、市場發(fā)展路徑優(yōu)化和政策體系構(gòu)建等3 個視角，揭示研究動態(tài)與展望。

5 結(jié)論

既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展機理與政策體系優(yōu)化研究，可以是多視角、全方位的，本成果基于主體行為博弈策略視角，實施相關(guān)研究。既有建筑節(jié)能改造市場發(fā)展理論分析是一項全面、復(fù)雜、龐大的系統(tǒng)工程，需要通過理論分析與實踐經(jīng)驗相結(jié)合，因此，需要建立在大量實證基礎(chǔ)上對理論研究進行檢驗。如既有建筑節(jié)能改造市場主體行為因素動態(tài)仿真模擬、事業(yè)企業(yè)成長與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的既有建筑節(jié)能改造市場運行機制、市場發(fā)育成熟度與政策體系動態(tài)匹配機理等。