長春理工大學(xué) 趙郡

在國際產(chǎn)業(yè)分工利益鏈中，知識產(chǎn)權(quán)已成為參與高端競爭的重要因素，其收益遠遠高于勞動力、資本、土地等傳統(tǒng)要素。當下，中國的創(chuàng)新發(fā)展進程已經(jīng)融入全球化的浪潮，一躍而起，穩(wěn)步前進。[1]在世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）2021年9月20日發(fā)布《2021年全球創(chuàng)新指數(shù)報告》，中國排名第12位，較2020年上升2位，位居中等收入經(jīng)濟體首位。這是中國自2013年起，連續(xù)第9年提高全球創(chuàng)新指數(shù)排名，可見我國在創(chuàng)新領(lǐng)域的上升勢頭十分強勁，全球的創(chuàng)新格局也正在發(fā)生改變。

國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《2020年中國專利調(diào)查報告》顯示，2020年我國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為34.7%。雖然從總體來看，我國的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化日趨活躍，專利研發(fā)投入也有了較大提高，但是仍有大量專利沒有得到充分實施與轉(zhuǎn)化。究其原因，是專利“沉睡”在了發(fā)明者的懷里。

一、“沉睡”專利的形成原因

專利之所以會“沉睡”，是因為信息不對稱。由于信息的不對稱，本應(yīng)投入工業(yè)、便利社會的專利僅是發(fā)明者手中的一份文件，由于信息不對稱，力求生存與突破的中小企業(yè)沒有獲取專利的有效渠道，面臨著破產(chǎn)危機。

（一）“沉睡”專利的供給側(cè)供給受阻

以創(chuàng)新為重要考量標準的專利，大多來自于科研院所或者高校的實驗室。這些地方，既是推陳出新、推動創(chuàng)新的重要戰(zhàn)略陣地，又是被圍墻限制了步伐的場所。

高校和科研院所致力于創(chuàng)新，通過反復(fù)地推敲與試驗來突破現(xiàn)狀、研發(fā)專利。單看專利數(shù)量，高校和科研院所貢獻的力量最為強大。但是，高校和科研院所的專利轉(zhuǎn)化率的持續(xù)低迷與專利數(shù)量的與日俱增形成了巨大反差。

“沉睡”的專利之所以多存在于高校和科研院所，可以將原因歸納為如下幾點：一是高校和科研院所推出的專利傾向于理論突破，脫離了市場實際所需，這就會導(dǎo)致專利難以被實施，不能被實施的專利自然只是一份證明文件；二是高校和科研院所沒有和市場、企業(yè)進行對接交流的有效渠道，盡管手里有專利，也缺乏溝通的途徑，因而不得不被擱置乃至塵封；三是專利交易對法律、技術(shù)、商務(wù)談判等方面的市場化運營服務(wù)依賴性強，需要相對較長的撮合交易、跟蹤服務(wù)和技術(shù)消化過程，這就會需要耗費許多的人力與物力，對于高校和科研院所來說，既不擅長也不可行。[2]

（二）“沉睡”專利的需求側(cè)欲求無門

科技時代的快速發(fā)展推動了許多中小企業(yè)的崛起。在我國，中小企業(yè)是數(shù)量最多、最活躍的市場主體，其創(chuàng)新水平直接關(guān)系到國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的實施。據(jù)媒體報道，我國中小企業(yè)的平均壽命約2.5年。因此，創(chuàng)新是中小企業(yè)應(yīng)對市場變化、求得生存的必然要求。[3]但是，中小企業(yè)單靠自己進行研發(fā)創(chuàng)新是不能維持生存與發(fā)展的，不僅人力與物力供給不足，單槍匹馬也不是一個企業(yè)應(yīng)有的發(fā)展之道。社會是群居空間，合作也自然成為了人與人、人與企業(yè)、企業(yè)與企之間取長補短、互利共贏的良好方式。

然而在現(xiàn)實中，部分中小企業(yè)雖然具有引進專利、與發(fā)明人合作的意愿，但普遍難以順利完成專利的對接與轉(zhuǎn)化。

如前所述，高校和科研院所之所以存在大量“沉睡”的專利，原因之一就是與企業(yè)缺乏溝通交流的橋梁，即信息嚴重不對稱。許多中小企業(yè)非常想引進高校和科研院所的專利，以謀求創(chuàng)新與發(fā)展，但是缺乏渠道。雙方的溝通渠道不暢，高校和科研院所的專利被束之高閣，而中小企業(yè)又因為缺乏創(chuàng)新輸出而面臨虧損甚至倒閉，如此往復(fù)，既消耗了資源、浪費了人才及其所付出的精力，也限制了社會乃至整個國家的創(chuàng)新步伐。

二、喚醒“沉睡”專利的建議

我國力求創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，不僅追求創(chuàng)新的理論數(shù)量，更注重創(chuàng)新落地的積極效果。只有專利實際轉(zhuǎn)化、成功實施，才能切實推動我國經(jīng)濟的發(fā)展。因此，喚醒“沉睡”的專利，讓它們能夠從發(fā)明者手里的一份冰涼的文件轉(zhuǎn)變成中小企業(yè)懷中培養(yǎng)的具有鮮活生命力的實際產(chǎn)品，是當下亟待解決的問題。

（一）打破“沉睡”專利的供需壁壘

要想喚醒“沉睡”的專利，就得打破“沉睡”專利的供需壁壘。“沉睡”專利的發(fā)明者渴望其專利能夠走出去，企業(yè)對于所需專利也是夢寐以求。想讓高校和科研院所與中小企業(yè)順利對接，完成專利從“實驗室”到“市場”的華麗轉(zhuǎn)變，需要政府相關(guān)部門為之助力。[4]政府的支持與鼓勵，對于推動創(chuàng)新發(fā)展具有重要作用。

政府應(yīng)當致力于建立健全高校和科研院所與中小企業(yè)之間的對話平臺，有的放矢地構(gòu)建專利轉(zhuǎn)化對接的橋梁。例如，政府可以構(gòu)建專利公共服務(wù)平臺，將企業(yè)所需技術(shù)、產(chǎn)品的功能特征公布出去，由高校和科研院所自主選擇適合其研發(fā)的專利內(nèi)容。同時，高校和科研院所也可以將自己已有的專利公布在平臺上，由企業(yè)結(jié)合自身情況進行選擇。

除了要使二者的對話暢通外，政府也要對雙方的對接、交易進行規(guī)制。一方面，政府應(yīng)對高校和科研院所的專利進行評估，確定有實際應(yīng)用價值的，可以幫助其進行有針對性的推廣。例如，憑借豐富的院校、企業(yè)資源和精準的匹配能力，無錫國際食品與生物工程產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營平臺自去年9月投入使用以來，運營核心專利超500例，實現(xiàn)了創(chuàng)新資源的有效分配。[5]另一方面，政府也要對中小企業(yè)進行資質(zhì)審查，以更好地保障高校和科研院所的權(quán)益。在二者交易的過程中，政府應(yīng)當提供必要的協(xié)助及監(jiān)管，以確實促進專利的工業(yè)化，并保障雙方的利益。

（二）以政策激勵精準創(chuàng)新與落實

需要指出的是，“沉睡”專利的存在，也緣于發(fā)明者沒有結(jié)合市場實際需求來進行研發(fā)，從而導(dǎo)致耗盡心力的專利無人問津。一項專利的出世與成功，既凝結(jié)了發(fā)明者無數(shù)的心血，也花費了專利申請人大量的時間、精力與財力。因此，精準定位創(chuàng)新技術(shù)點是讓發(fā)明者和申請人能夠?qū)崿F(xiàn)其自身與專利價值最大化的有效方法。

政府、高校和科研院所應(yīng)當考慮出臺相關(guān)政策，鼓勵科研人員結(jié)合市場需求進行發(fā)明創(chuàng)造。政府應(yīng)當為高校和科研院所提供市場需求導(dǎo)向，在指明社會當下所需的同時，通過政策支持與引導(dǎo)高校和科研院所的研發(fā)人員，分出主要或者相當?shù)木Γ铝τ跐M足市場當下的需求。這樣，研發(fā)人員既能將自己的專利順利落地、切實發(fā)揮效用，也能夠進行自己感興趣的專利研發(fā)。如此往復(fù)，形成良性循環(huán)，“沉睡”在政府、高校和科研院所的專利自然就“解放”了。

（三）完善法律法規(guī)以更好地“喚醒”專利

大量的專利“無人問津”，使得專利侵權(quán)現(xiàn)象恣意橫生。由于無人問津，“沉睡”的專利在耗費了可觀的人力與物力之后收不到任何回報，甚至入不敷出，這就讓專利的維護成為不少專利申請人的負擔(dān)，同時也打擊了人們申請專利的積極性。

2020年10月17日，十三屆全國人大常委會第二十二次會議通過關(guān)于修改《中華人民共和國專利法》的決定。新修改的專利法自2021年6月1日起施行。

這是專利法的第四次修正，以法律法規(guī)的保護來喚醒“沉睡”的專利是本次修改專利法的一大亮點。為了切實喚醒“沉睡”的專利、提高專利的轉(zhuǎn)化效率，本次專利法修改新增了專利開放許可制度，規(guī)定了開放許可聲明及其生效的程序要件、被許可人獲得開放許可的程序和權(quán)利義務(wù)以及相應(yīng)的爭議解決路徑。同時，為解決長久以來困擾專利權(quán)熱的專利維權(quán)存在的舉證難、成本高、賠償?shù)偷葐栴}，本次專利法修改新增懲罰性賠償制度，即對故意侵犯專利權(quán)，情節(jié)嚴重的，人民法院可以在按照權(quán)利人受到的損失、侵權(quán)人獲得的利益或者專利許可使用費倍數(shù)計算數(shù)額1到5倍確定賠償數(shù)額，同時也提高了法定賠償。[6]

由此可見，國家已經(jīng)重視在法律法規(guī)方面采取行動來更好地保護專利，以期能夠更廣泛、更明確地“喚醒”那些具有實用性卻被束之高閣的專利。通過法律法規(guī)的明確規(guī)定，專利權(quán)人、發(fā)明人就不會苦于自己的專利被侵權(quán)卻無法也無心力進行維護。同時，有了懲罰性賠償制度，會更好地激勵權(quán)利人進行維權(quán)，打擊侵權(quán)者，以促進專利研發(fā)與應(yīng)用的向好發(fā)展。

除卻國家層面，各地政府也應(yīng)當出臺相關(guān)文件進行響應(yīng)，鼓勵高校和科研院所走出來，積極維護自身的專利權(quán)益，一層一層逐級執(zhí)行，貫徹落實到專利權(quán)人和發(fā)明者本身。

（四）優(yōu)化專利審查

除卻專利轉(zhuǎn)化的內(nèi)容，專利本身的質(zhì)量也需要十足的重視。相關(guān)部門應(yīng)當對專利的“新穎性”“創(chuàng)新性”“實用性”進行更為嚴格、規(guī)范的審查，加大對專利技術(shù)的把關(guān)力度，提高專利技術(shù)的含金量。有的放矢地進行專利審查，從源頭把控專利的質(zhì)量，也是減少專利“沉睡”的方法之一。

具體而言，一方面，要整改考察評估系統(tǒng)，從傾向于對科學(xué)領(lǐng)域的深入探索為主轉(zhuǎn)向為既注重申請專利對科學(xué)理論的追求，也注重其存在或潛在的實際市場價值，將理論研究與實踐操作并重；另一方面,也要規(guī)范專利審查制度，通過市場調(diào)研來構(gòu)建合理且健全的專利審查評估系統(tǒng)，綜合理論與實際對申請的專利進行全面審查，確保專利的實際轉(zhuǎn)化成功率。

三、結(jié)語

當下的時代是創(chuàng)新引領(lǐng)發(fā)展的時代，在成為科技強國的漫漫征途中，既需要專利的數(shù)量做支撐，也需要專利工業(yè)化的數(shù)量進行發(fā)展驅(qū)動。在致力于專利創(chuàng)新的同時，將專利實際應(yīng)用，讓科技成果迅速轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，是經(jīng)濟發(fā)展的巨大驅(qū)動力。[7]專利的價值在于利用，不讓發(fā)明專利“沉睡”才能攪動“經(jīng)濟活水”。在我國正積極努力地朝著創(chuàng)新強國轉(zhuǎn)型之際，喚醒“沉睡”著的專利是建設(shè)實至名歸的知識產(chǎn)權(quán)強國的關(guān)鍵因素。首先，必須要走出由于信息不對稱導(dǎo)致的專利轉(zhuǎn)化率低迷的困境，由政府牽頭作為，從建設(shè)溝通平臺、出臺規(guī)制及激勵政策、提供必要服務(wù)等方面暢通高校和科研院所與中小企業(yè)的對話渠道，推動雙方的合作與交流，使得“沉睡”在高校和科研院所的專利在中小企業(yè)的懷中覺醒、壯大；其次，通過法律法規(guī)進一步加大對專利權(quán)人、發(fā)明人的權(quán)益保護，鼓勵他們積極主動地維護自身合法權(quán)益，保證專利研發(fā)與轉(zhuǎn)化的向好發(fā)展；再次，要抓住專利的源頭，即對專利本身的嚴格審查，既要改革考察系統(tǒng)，從注重科學(xué)理論研究與突破轉(zhuǎn)向?qū)茖W(xué)研究和實際應(yīng)用的并重，以提升專利的實用性，要優(yōu)化專利審查制度，對專利的“新穎性”“創(chuàng)造性”“實用性”進行嚴格審查，確保專利有落地轉(zhuǎn)化的可能，從而提升專利的轉(zhuǎn)化率。把專利自身的價值優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為發(fā)展動能，是對我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展目標的真正的貫徹落實，能推動我國向創(chuàng)新強國飛速轉(zhuǎn)變。