王鑠

摘? ?要：美國(guó)高等教育質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)的官方認(rèn)可，是聯(lián)邦政府為確保高等教育質(zhì)量保障機(jī)構(gòu)自身的工作質(zhì)量和水平而建立的元評(píng)價(jià)機(jī)制。自20世紀(jì)中期以來(lái)，隨著聯(lián)邦政府逐步加大高等教育經(jīng)費(fèi)投入并介入高等教育認(rèn)證活動(dòng)，高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)的官方認(rèn)可形成了較為完備的標(biāo)準(zhǔn)體系和審批程序;同時(shí)，美國(guó)高等教育認(rèn)可在改革發(fā)展中同樣面臨著亟待破解的矛盾和問(wèn)題。

關(guān)鍵詞：美國(guó) 高等教育 認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可 標(biāo)準(zhǔn) 程序

經(jīng)過(guò)百余年的發(fā)展，美國(guó)已經(jīng)形成了以認(rèn)證為核心和特色的高等教育質(zhì)量保障體系。認(rèn)證包括院校認(rèn)證和專業(yè)認(rèn)證兩種類型，分別由院校認(rèn)證機(jī)構(gòu)和專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)，從不同層面保證高等教育質(zhì)量。為保證認(rèn)證機(jī)構(gòu)自身的工作質(zhì)量，美國(guó)聯(lián)邦政府通過(guò)對(duì)高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展認(rèn)可的方式介入高等教育質(zhì)量保障工作，其認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)體系和審批程序?qū)ξ覈?guó)探索建立高等教育評(píng)估機(jī)構(gòu)元評(píng)估機(jī)制具有一定的借鑒意義。

一、美國(guó)高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)官方認(rèn)可的歷史沿革

美國(guó)高等教育質(zhì)量保障體系規(guī)模龐大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，沒(méi)有一個(gè)單獨(dú)的政府部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理和統(tǒng)籌。聯(lián)邦政府、州政府和認(rèn)證機(jī)構(gòu)各司其職、分工合作，其中，聯(lián)邦政府只發(fā)揮間接且有限的作用;州政府負(fù)責(zé)提供教育，但也只承擔(dān)有限的質(zhì)量保障責(zé)任，主要體現(xiàn)為批準(zhǔn)設(shè)立學(xué)校、頒發(fā)某些行業(yè)的執(zhí)業(yè)資格證書等;獨(dú)立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)在高等教育質(zhì)量保障中發(fā)揮核心作用。[1]

（一）美國(guó)高等教育認(rèn)證與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的產(chǎn)生與發(fā)展

在美國(guó)，認(rèn)證（accreditation）是高等教育質(zhì)量的標(biāo)志。認(rèn)證活動(dòng)最早由19世紀(jì)末建立的一些區(qū)域性的學(xué)校協(xié)會(huì)自發(fā)組織實(shí)施。1885—1895年，在美國(guó)新英格蘭地區(qū)、中大西洋地區(qū)、中北部地區(qū)和南方地區(qū)分別建立了由中學(xué)、學(xué)院和大學(xué)構(gòu)成的會(huì)員制協(xié)會(huì)。20世紀(jì)初，更多此類機(jī)構(gòu)陸續(xù)建立。這一時(shí)期美國(guó)尚未形成統(tǒng)一的中學(xué)教學(xué)組織方式和學(xué)習(xí)年限要求，因此這些協(xié)會(huì)成立的最初目的是增進(jìn)本地區(qū)中學(xué)和高校間的溝通，幫助高校招收具備充分學(xué)業(yè)準(zhǔn)備的高中畢業(yè)生和接收轉(zhuǎn)學(xué)生。但是，隨著學(xué)校數(shù)量和申請(qǐng)人數(shù)的迅速增加，這種方式無(wú)法滿足招生工作的需要，高校認(rèn)為需要對(duì)他們并不了解的學(xué)校的畢業(yè)生或轉(zhuǎn)學(xué)生的學(xué)業(yè)準(zhǔn)備進(jìn)行評(píng)估。為此，學(xué)校協(xié)會(huì)開(kāi)始陸續(xù)制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也作為認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)校準(zhǔn)入的標(biāo)準(zhǔn)，幫助解決高校招生問(wèn)題。1905年，中北部高校協(xié)會(huì)（North Central Association of Colleges and Schools， NCA）率先開(kāi)始對(duì)中學(xué)和學(xué)院開(kāi)展認(rèn)證，并于1913年發(fā)布了第一個(gè)獲認(rèn)證學(xué)校名單。此后，其他區(qū)域的學(xué)校協(xié)會(huì)也分別制定認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。區(qū)域性學(xué)校協(xié)會(huì)的認(rèn)證為高校接收其他區(qū)域的申請(qǐng)者提供了可能。反過(guò)來(lái)，長(zhǎng)期的認(rèn)證實(shí)踐為區(qū)域性學(xué)校協(xié)會(huì)制定認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)提供了合法性。認(rèn)證活動(dòng)最初只有院校認(rèn)證一種類型，此后專業(yè)認(rèn)證也逐漸發(fā)展起來(lái)。

如上所述，美國(guó)高等教育認(rèn)證體系是自下而上自發(fā)生成的，主要由非政府、非營(yíng)利的學(xué)校協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織實(shí)施認(rèn)證活動(dòng)。這些學(xué)校協(xié)會(huì)最初因不同的目的建立，在發(fā)展過(guò)程中逐漸將認(rèn)證作為首要職能，成為名副其實(shí)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)。這些認(rèn)證機(jī)構(gòu)通過(guò)收取會(huì)員學(xué)校的年費(fèi)實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)自給，不需要政府提供經(jīng)費(fèi)支持。主要的認(rèn)證機(jī)構(gòu)是按照區(qū)域進(jìn)行組織的，每一個(gè)機(jī)構(gòu)都擁有獨(dú)立的轄區(qū)。他們共同認(rèn)證美國(guó)的高校和專業(yè)，但是彼此獨(dú)立開(kāi)展工作，且標(biāo)準(zhǔn)和程序不盡相同。認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織實(shí)施院校和專業(yè)認(rèn)證，根據(jù)學(xué)校報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)考察獲得的信息，來(lái)決定是否授予認(rèn)證資格。目前，美國(guó)共有19家院校認(rèn)證機(jī)構(gòu)和近60家專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。

為了確保認(rèn)證工作自身的科學(xué)性和可靠性，美國(guó)聯(lián)邦教育部和高等教育認(rèn)證委員會(huì)（Council for Higher Education Accreditation， CHEA）負(fù)責(zé)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展認(rèn)可（recognition）。所謂認(rèn)可，是指根據(jù)特定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展審查評(píng)價(jià)，以確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)符合有關(guān)結(jié)構(gòu)、治理、程序和學(xué)術(shù)的基本標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)邦教育部的認(rèn)可屬于官方認(rèn)可，由聯(lián)邦教育部根據(jù)聯(lián)邦制定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的能力進(jìn)行審查，以確保通過(guò)認(rèn)證從而有資格獲得聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)支持（包括學(xué)生助學(xué)金等）的高校和專業(yè)的學(xué)術(shù)質(zhì)量。CHEA的認(rèn)證屬于行業(yè)認(rèn)證，根據(jù)CHEA自主制定的標(biāo)準(zhǔn)，審查認(rèn)證機(jī)構(gòu)，以保障和改善高校和專業(yè)的學(xué)術(shù)質(zhì)量。相較而言，官方認(rèn)可更為重要，這是因?yàn)槲传@得官方認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)所認(rèn)證的高校無(wú)法獲得聯(lián)邦學(xué)生經(jīng)費(fèi)資助，且其學(xué)分無(wú)法轉(zhuǎn)移到其他高校，這將對(duì)學(xué)校招生產(chǎn)生重大影響。

（二）美國(guó)高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)的官方認(rèn)可的歷史演進(jìn)

與認(rèn)證活動(dòng)相同，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可最初也是由高校協(xié)會(huì)自主組織開(kāi)展的，目的是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證工作進(jìn)行監(jiān)督。1938年，贈(zèng)地學(xué)院和大學(xué)協(xié)會(huì)（Association of Land-Grant Colleges and Universities）與全國(guó)州立大學(xué)協(xié)會(huì)（National Association of State Universities）組建了聯(lián)合認(rèn)證委員會(huì)（Joint Committee on Accrediting， JCA），目的是對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展跨區(qū)域認(rèn)可[2]。1949年，為了協(xié)調(diào)開(kāi)展工作，全國(guó)區(qū)域認(rèn)證機(jī)構(gòu)委員會(huì)（National Committee of Regional Accrediting Agencies， NCRAA）和全國(guó)認(rèn)證委員會(huì)（National Commission on Accrediting， NCA）取代了JCA，分別開(kāi)展工作[3]。1964年，NCRAA重組成為高等教育區(qū)域認(rèn)證聯(lián)合會(huì)（Federation of Regional Accrediting Commissions of Higher Education， FRACHE），并于1975年與NCA合并成立中學(xué)后教育認(rèn)證委員會(huì)（Council on Postsecondary Accreditation， COPA）。[4]

1944年，美國(guó)國(guó)會(huì)頒布《退伍軍人權(quán)利法》（Servicemen’s Readjustment Act of 1944），該法提供數(shù)十億美元聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)用于幫助退伍軍人接受教育和職業(yè)培訓(xùn)。此后幾年里，興建了大量高校，其中包括近6000所教學(xué)質(zhì)量無(wú)法得到保障的營(yíng)利性高校。1952年，《退役軍人再適應(yīng)援助法》（Veterans’ Readjustment Assistance Act of 1952）頒布，聯(lián)邦政府開(kāi)始系統(tǒng)地投資高等教育。為確保高校能夠?yàn)楂@得聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)支持的學(xué)生提供高質(zhì)量的教育，并合理運(yùn)用聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)，聯(lián)邦政府意識(shí)到需要針對(duì)聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)建立保障機(jī)制，認(rèn)證機(jī)構(gòu)被正式引入聯(lián)邦財(cái)政經(jīng)費(fèi)管理體系[5]。同時(shí)，該法要求聯(lián)邦教育部（時(shí)稱教育署）出具一份值得信任的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名單，這是聯(lián)邦介入高等教育認(rèn)證和認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可工作的開(kāi)始。但是，這一時(shí)期聯(lián)邦尚未建立認(rèn)證機(jī)構(gòu)的審核機(jī)制，因此直接將NCRAA和NCA的會(huì)員機(jī)構(gòu)認(rèn)定為合格的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，并在聯(lián)邦認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)的制定過(guò)程中大量借鑒NCRAA和NCA的會(huì)員準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。1965年，美國(guó)《高等教育法》（Higher Education Act）授權(quán)了廣泛的學(xué)生和高校資助項(xiàng)目，這些項(xiàng)目旨在幫助學(xué)生及其家庭負(fù)擔(dān)中學(xué)后教育的費(fèi)用。《高等教育法》由八章構(gòu)成，其核心是第四章的學(xué)生資助[6]。1965年《高等教育法》明確規(guī)定了有資格參與聯(lián)邦資助項(xiàng)目的高校需要具備的條件，其中，獲得被認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證是一個(gè)重要條件，這正式確認(rèn)了認(rèn)證活動(dòng)的任務(wù)和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的聯(lián)邦學(xué)生資助經(jīng)費(fèi)“守門人”的角色[7]。自此，高校必須獲得認(rèn)證，才能參與聯(lián)邦的學(xué)生資助項(xiàng)目;另一方面，認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須獲得聯(lián)邦政府的認(rèn)可，才能繼續(xù)扮演“守門人”的角色[8]。1968年，聯(lián)邦政府成立認(rèn)證與院校資格咨詢委員會(huì)（Accreditation and Institutional Eligibility Advisory Committee），專門負(fù)責(zé)對(duì)有資格獲得聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展認(rèn)可，進(jìn)一步介入認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可事務(wù)。20世紀(jì)80年代末至90年代初，欺詐、浪費(fèi)和濫用聯(lián)邦高等教育經(jīng)費(fèi)的問(wèn)題嚴(yán)重，學(xué)生貸款違約問(wèn)題爆發(fā)，尤其在營(yíng)利性高校，違約率已經(jīng)高達(dá)39%。為此，1992年，美國(guó)再次授權(quán)《高等教育法》，制定了第一套聯(lián)邦層面的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)體系，并成立全國(guó)院校質(zhì)量和誠(chéng)信咨詢委員會(huì)（National Advisory Committee on Institutional Quality and Integrity，NACIQI）①，負(fù)責(zé)對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展審查，并向聯(lián)邦教育部長(zhǎng)提供認(rèn)可建議。多年來(lái)，伴隨《高等教育法》的多次再授權(quán)，認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)以法規(guī)為導(dǎo)向越發(fā)精細(xì)。

二、美國(guó)高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)官方認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)體系

高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)官方認(rèn)可的標(biāo)準(zhǔn)體系由四部分構(gòu)成，分別是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的基本資格、組織與管理、標(biāo)準(zhǔn)及運(yùn)用、其他相關(guān)運(yùn)行政策和程序。

（一）基本資格

尋求官方認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須具備四個(gè)與認(rèn)證活動(dòng)有關(guān)的基本條件。一是認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證的高?；?qū)I(yè)應(yīng)至少有一所高?；蛞粋€(gè)專業(yè)參與《高等教育法》相關(guān)項(xiàng)目或其他聯(lián)邦項(xiàng)目。二是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證活動(dòng)必須覆蓋一定的地理范圍。對(duì)于私立的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，認(rèn)證范圍應(yīng)至少覆蓋三個(gè)臨近的州或美國(guó)全境;對(duì)于作為州政府附屬的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，認(rèn)證范圍應(yīng)覆蓋其所在州的全境。三是認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須在其尋求認(rèn)可的地理范圍內(nèi)擁有授予認(rèn)證或預(yù)認(rèn)證②的經(jīng)驗(yàn)，且能夠?qū)φJ(rèn)證范圍內(nèi)全部高校和專業(yè)及其頒發(fā)的學(xué)位和文憑開(kāi)展評(píng)估。四是認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須擁有良好聲譽(yù)，其標(biāo)準(zhǔn)、政策、程序和決策得到教育機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)許可機(jī)構(gòu)和雇主的廣泛認(rèn)可。

（二）組織與管理

1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須具備一定的組織和管理特征

認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須是“獨(dú)立且自立”的會(huì)員制機(jī)構(gòu)。“獨(dú)立且自立”的判定標(biāo)準(zhǔn)包括：其一，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的決策機(jī)構(gòu)成員不得由任何相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)、會(huì)員組織董事會(huì)或首席執(zhí)行官推選或選擇;其二，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的決策機(jī)構(gòu)成員中至少有1/7或至少一位是公眾代表;其三，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的決策機(jī)構(gòu)在做出決策時(shí)能夠有效控制利益沖突;其四，認(rèn)證機(jī)構(gòu)的會(huì)費(fèi)與相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)或會(huì)員組織會(huì)費(fèi)保持獨(dú)立;其五，認(rèn)證機(jī)構(gòu)自行制定和執(zhí)行預(yù)算，無(wú)須任何機(jī)構(gòu)或組織批準(zhǔn)。

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須具有開(kāi)展認(rèn)證活動(dòng)的行政和財(cái)務(wù)能力

行政和財(cái)務(wù)能力是組織穩(wěn)定運(yùn)行和開(kāi)展工作的基本保障。認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要證明其擁有足夠的行政人員和財(cái)力來(lái)履行認(rèn)證職責(zé);工作人員具備相關(guān)教育背景、工作經(jīng)驗(yàn)以及認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)、政策和程序等方面的培訓(xùn);決策機(jī)構(gòu)中包含學(xué)術(shù)人員、行政管理人員（高校認(rèn)證機(jī)構(gòu)）、教學(xué)人員和行業(yè)從業(yè)人員（專業(yè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)）;完整保存對(duì)高?；?qū)I(yè)最近一次認(rèn)證或預(yù)認(rèn)證的評(píng)估材料（包括高校或?qū)I(yè)的自評(píng)報(bào)告副本、現(xiàn)場(chǎng)考察報(bào)告、高?；?qū)I(yè)的反饋等），以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)與高校或?qū)I(yè)之間的所有決定。

（三）標(biāo)準(zhǔn)及運(yùn)用

1.認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須具備科學(xué)完備的（預(yù)）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

科學(xué)完備的（預(yù)）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)是認(rèn)證機(jī)構(gòu)可靠性、權(quán)威性的直接體現(xiàn)。認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)必須涵蓋有關(guān)高?；?qū)I(yè)辦學(xué)質(zhì)量的10個(gè)方面的指標(biāo)，分別是與高校使命相關(guān)的學(xué)生成就，課程，教師，設(shè)施設(shè)備，滿足一定業(yè)務(wù)規(guī)模的財(cái)政和行政能力，學(xué)生支持服務(wù)，招聘、錄取、學(xué)術(shù)日歷、出版物等，專業(yè)修讀年限以及授予學(xué)位或證書的目標(biāo)說(shuō)明，高校收到的學(xué)生投訴記錄，符合高等教育法第四章的高校責(zé)任的記錄。這些指標(biāo)是《高等教育法》對(duì)認(rèn)證工作提出的明確要求。

2.認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須合理運(yùn)用（預(yù)）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

首先，認(rèn)證機(jī)構(gòu)合理運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)在對(duì)高校的（預(yù)）認(rèn)證申請(qǐng)做出決定之前，認(rèn)證機(jī)構(gòu)須具有有效的機(jī)制來(lái)評(píng)估高?；?qū)I(yè)是否符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。其一，認(rèn)證機(jī)構(gòu)須根據(jù)（預(yù)）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估高校或?qū)I(yè)是否保持和達(dá)成既定的教育目標(biāo)，并使其與教育使命和所授予的學(xué)位和文憑要求相一致;其二，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)要求高?；?qū)I(yè)根據(jù)（預(yù)）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)備全面的自評(píng)報(bào)告，其中包括對(duì)教育質(zhì)量的評(píng)估以及高校或?qū)I(yè)為提高教育質(zhì)量所做的持續(xù)努力;其三，對(duì)高?；?qū)I(yè)至少開(kāi)展一次現(xiàn)場(chǎng)審查，實(shí)地判斷該高?；?qū)I(yè)是否符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn);其四，允許高?；?qū)I(yè)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)審查報(bào)告做出書面回應(yīng);其五，對(duì)高?；?qū)I(yè)提供的自評(píng)報(bào)告、支持文件、現(xiàn)場(chǎng)審查報(bào)告、高?；?qū)I(yè)的回應(yīng)等相關(guān)信息進(jìn)行分析;其六，向高?；?qū)I(yè)提供詳細(xì)的書面報(bào)告，以評(píng)估高校或?qū)I(yè)是否符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)，以及高?；?qū)I(yè)的人才培養(yǎng)成就和需要改進(jìn)的地方。

其次，認(rèn)證機(jī)構(gòu)合理運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)在運(yùn)用和執(zhí)行（預(yù)）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的一致性方面。認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須具有包括認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)在內(nèi)的有關(guān)認(rèn)證和預(yù)認(rèn)證要求的書面說(shuō)明，能夠防止認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)出現(xiàn)不一致運(yùn)用的有效控制措施，確保認(rèn)證決策信息準(zhǔn)確的合理依據(jù)，并根據(jù)已公布的（預(yù)）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)做出認(rèn)證決定。為保證認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的一致性，認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須監(jiān)督和定期重新評(píng)估獲得認(rèn)證的高校和專業(yè)，定期從高?；?qū)I(yè)中收集相關(guān)數(shù)據(jù)。

最后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)合理運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)還體現(xiàn)在定期對(duì)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展系統(tǒng)性修訂，以確保認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)足以評(píng)估高校和專業(yè)提供的教育或培訓(xùn)的質(zhì)量。認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須制定修訂標(biāo)準(zhǔn)的特定程序，使機(jī)構(gòu)的所有相關(guān)成員都有機(jī)會(huì)參與修訂工作，并提出意見(jiàn)。

（四）其他相關(guān)運(yùn)行政策及程序

1.必要的高校運(yùn)行政策

必要的高校運(yùn)行政策主要是指有關(guān)高校實(shí)質(zhì)性變更的政策。所謂實(shí)質(zhì)性變更政策是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要制定相關(guān)政策，確保其已（預(yù)）認(rèn)證的高校的任何實(shí)質(zhì)性變更不會(huì)對(duì)該校符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)生不利影響。高校的實(shí)質(zhì)性變更包括高校使命或辦學(xué)目標(biāo)的變化、法律地位或所有權(quán)的變化、學(xué)分計(jì)算方式的變化、新增教學(xué)地點(diǎn)，以及與前一次獲得（預(yù)）認(rèn)證時(shí)存在明顯差異的新增課程或?qū)I(yè)等。獲得認(rèn)證機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)后，高?？梢韵蛘J(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)將其變更納入先前授予高校的（預(yù)）認(rèn)證資格，認(rèn)證機(jī)構(gòu)需要制定明確的審批程序。

2.所有認(rèn)證機(jī)構(gòu)都必須制定的運(yùn)行程序

所有認(rèn)證機(jī)構(gòu)都必須制定的運(yùn)行程序主要包括：妥善保存并向公眾公開(kāi)（預(yù)）認(rèn)證種類、認(rèn)證申請(qǐng)程序、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)和程序、已認(rèn)證高校和專業(yè)以及本機(jī)構(gòu)主要成員相關(guān)信息等書面材料的程序;允許公眾對(duì)高?；?qū)I(yè)的（預(yù)）認(rèn)證資格進(jìn)行第三方評(píng)論的程序;及時(shí)、公正、公平地處理高?；?qū)I(yè)認(rèn)證資格投訴的程序;確保高校或?qū)I(yè)準(zhǔn)確公開(kāi)（預(yù)）認(rèn)證狀態(tài)的程序等。

3.部分院校認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須制定的程序

對(duì)于院校認(rèn)證機(jī)構(gòu)，如果其（預(yù)）認(rèn)證將給予高校參加高等教育法第四章相關(guān)項(xiàng)目的資格，則這些院校認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須制定額外程序，主要包括：對(duì)于開(kāi)辦分校的高校，認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須要求高校提供分校的運(yùn)營(yíng)計(jì)劃，并在確保分校符合認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)后，才可以將認(rèn)證拓展至分校;認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須對(duì)所有權(quán)發(fā)生變更的高校在所有權(quán)變更6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察;認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須要求其（預(yù)）認(rèn)證高校提交教學(xué)外包方案，并對(duì)該方案進(jìn)行評(píng)估;作為對(duì)初次認(rèn)證、預(yù)認(rèn)證或資質(zhì)延期審查的一部分，認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須確認(rèn)高校擁有學(xué)分轉(zhuǎn)移政策;認(rèn)證機(jī)構(gòu)在對(duì)高校進(jìn)行初次認(rèn)證、預(yù)認(rèn)證或資質(zhì)延期的審查中，必須對(duì)高校學(xué)分分配的可靠性和準(zhǔn)確性進(jìn)行有效的審查和評(píng)估。

4.認(rèn)證決定的通報(bào)程序

認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須制定并遵循書面程序，按要求向聯(lián)邦教育部長(zhǎng)、相關(guān)州許可或授權(quán)機(jī)構(gòu)、相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、高?；?qū)I(yè)以及公眾通報(bào)有關(guān)其認(rèn)證決定的書面文件。認(rèn)證決定類型包括授予高?；?qū)I(yè)初次認(rèn)證、預(yù)認(rèn)證或資質(zhì)延期的決定，暫緩高?；?qū)I(yè)認(rèn)證或同等地位的決定，拒絕、中止、撤銷或終止對(duì)高?；?qū)I(yè)的（預(yù)）認(rèn)證的決定。

三、美國(guó)高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)官方認(rèn)可的審批程序

認(rèn)證機(jī)構(gòu)的官方認(rèn)可程序主要包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)、聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組（Accreditation Group）的初步審查、全國(guó)咨詢委員會(huì)的外部審查和聯(lián)邦教育部高級(jí)官員審查和決策等幾個(gè)步驟。如認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)聯(lián)邦教育部的認(rèn)可決定不滿，可以向聯(lián)邦教育部長(zhǎng)提出申訴。

（一）認(rèn)證機(jī)構(gòu)向聯(lián)邦教育部提出認(rèn)可申請(qǐng)

認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可申請(qǐng)包括認(rèn)可申請(qǐng)和擴(kuò)大認(rèn)證范圍申請(qǐng)兩種。尋求初次認(rèn)可或再認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須向聯(lián)邦教育部長(zhǎng)提交正式書面申請(qǐng)。每個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)必須至少每五年或在認(rèn)可決定中指定的更短時(shí)間內(nèi)提交延續(xù)認(rèn)可的申請(qǐng)。提交申請(qǐng)時(shí)，必須同時(shí)提交對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證范圍的說(shuō)明和證明該機(jī)構(gòu)符合所有認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)并有效運(yùn)用這些標(biāo)準(zhǔn)的證據(jù)和資料。尋求申請(qǐng)擴(kuò)大認(rèn)證范圍的認(rèn)證機(jī)構(gòu)向聯(lián)邦教育部提交書面申請(qǐng)的同時(shí)，必須提交申請(qǐng)擴(kuò)大的認(rèn)證范圍，在相應(yīng)范圍開(kāi)展認(rèn)證的證明文件，制定和應(yīng)用的任何相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、政策或程序的副本，以及運(yùn)用這些標(biāo)準(zhǔn)、政策或程序的證明文件。

認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交認(rèn)可申請(qǐng)后，聯(lián)邦教育部工作人員有權(quán)在認(rèn)可申請(qǐng)的整個(gè)過(guò)程中，在提前告知或未告知的情況下，觀察認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)一個(gè)或多個(gè)高?；?qū)I(yè)的實(shí)地考察;參訪認(rèn)證機(jī)構(gòu)開(kāi)展活動(dòng)（如培訓(xùn)、審查和評(píng)估小組會(huì)議以及決策會(huì)議）的地點(diǎn);獲取所有完成認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可必須的文件副本;獲得對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)檔案記錄、人員和設(shè)施的訪問(wèn)權(quán)限。

（二）認(rèn)證工作組的初步審查

在收到認(rèn)證機(jī)構(gòu)的（再）認(rèn)可申請(qǐng)、擴(kuò)大認(rèn)可范圍申請(qǐng)后，聯(lián)邦教育部會(huì)在《聯(lián)邦公報(bào)》（Federal Register）③中發(fā)布有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的通知，邀請(qǐng)公眾對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)發(fā)表評(píng)論，并確定接收公眾評(píng)論的截止日期。認(rèn)證工作組的工作通常包括至少一次實(shí)地考察，以觀察認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)一所高校的評(píng)論，以及第二次訪問(wèn)，以觀察認(rèn)證機(jī)構(gòu)的決策委員會(huì)。

聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組根據(jù)所有有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)合規(guī)性和認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)的有效性的可用信息，分析認(rèn)證機(jī)構(gòu)的（再）認(rèn)可申請(qǐng)和相關(guān)報(bào)告，從而判定認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否達(dá)到認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn);根據(jù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)擴(kuò)大認(rèn)證范圍的支撐材料，判斷認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否具備必要的經(jīng)驗(yàn)和支持?jǐn)U大認(rèn)證范圍的能力和績(jī)效記錄。聯(lián)邦教育部工作人員對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的評(píng)估還可能包括對(duì)與高?；?qū)I(yè)（預(yù)）認(rèn)證直接相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)有效性以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)運(yùn)用這些標(biāo)準(zhǔn)的信息的審查。對(duì)于申請(qǐng)初步認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，如果聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組判定該認(rèn)證機(jī)構(gòu)不符合基本的資格要求，工作人員可以退回認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，并做出解釋，或建議認(rèn)證機(jī)構(gòu)主動(dòng)撤回申請(qǐng)并在達(dá)到認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)時(shí)重新申請(qǐng)。

當(dāng)聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組完成對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的評(píng)估后，工作人員出具對(duì)于認(rèn)證機(jī)構(gòu)的書面分析報(bào)告，并將分析報(bào)告草案及包括聯(lián)邦教育部收到的所有第三方評(píng)論在內(nèi)的所有支持性文件發(fā)送給認(rèn)證機(jī)構(gòu)。在規(guī)定時(shí)限內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以對(duì)分析報(bào)告草案、擬議的認(rèn)可建議和第三方評(píng)論提出書面回應(yīng)。最后，認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交的回應(yīng)，并準(zhǔn)備最終書面分析報(bào)告，提出有關(guān)認(rèn)可的建議。

（三）全國(guó)咨詢委員會(huì)的外部審查

聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組在準(zhǔn)備書面分析報(bào)告的同時(shí)，根據(jù)報(bào)告的預(yù)期完成時(shí)間向NACIQI主席提交咨詢委員會(huì)會(huì)議時(shí)間表。收到時(shí)間表后，咨詢委員會(huì)主席擬定會(huì)議議程，并根據(jù)《聯(lián)邦咨詢委員會(huì)法》，將議程提交至指定的聯(lián)邦官員核準(zhǔn)。

咨詢委員會(huì)會(huì)議前，聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組工作人員需要將認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可申請(qǐng)或擴(kuò)大范圍的申請(qǐng)、相關(guān)報(bào)告和支撐文件、認(rèn)證工作組的最終分析報(bào)告和支撐文件及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的回應(yīng)、聯(lián)邦教育部收到的有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的所有第三方書面評(píng)論、認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)第三方評(píng)論的回應(yīng)等與認(rèn)可申請(qǐng)審查密切相關(guān)的資料提供給咨詢委員會(huì);聯(lián)邦教育部負(fù)責(zé)至少在咨詢委員會(huì)會(huì)議召開(kāi)30天前，在《聯(lián)邦公報(bào)》上發(fā)布會(huì)議通知，邀請(qǐng)感興趣的各方，在咨詢委員會(huì)會(huì)議上作有關(guān)該認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)的口頭陳述。

咨詢委員會(huì)會(huì)議上，咨詢委員會(huì)在公開(kāi)會(huì)議上審議聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組提供的全部材料，并邀請(qǐng)聯(lián)邦教育部工作人員、認(rèn)證機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)方面進(jìn)行口頭陳述。所有咨詢委員會(huì)會(huì)議的內(nèi)容都將被記錄在案。

咨詢委員會(huì)會(huì)議結(jié)束后，咨詢委員會(huì)將把每個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可建議轉(zhuǎn)交給聯(lián)邦教育部高級(jí)官員，其中可能包括批準(zhǔn)、拒絕、限制、暫?；蚪K止認(rèn)可等建議，批準(zhǔn)或拒絕擴(kuò)大范圍請(qǐng)求的建議，修改或確認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的范圍的建議等。

咨詢委員會(huì)會(huì)議結(jié)束后十天內(nèi)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組都可以就咨詢委員會(huì)的建議向聯(lián)邦教育部高級(jí)官員提出補(bǔ)充書面意見(jiàn)。如認(rèn)證機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦教育部工作人員任意一方或雙方都對(duì)咨詢委員會(huì)的建議提出意見(jiàn)，必須將書面意見(jiàn)副本發(fā)送給對(duì)方。這一階段，認(rèn)證機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組的書面意見(jiàn)僅局限于有限幾個(gè)方面，比如，對(duì)于無(wú)明確資料支持或不完整的咨詢委員會(huì)建議的意見(jiàn)，應(yīng)咨詢委員會(huì)要求提交的新證據(jù)材料，以及供聯(lián)邦教育部高級(jí)官員考慮的任何建議。

（四）聯(lián)邦教育部高級(jí)官員的審查和決定

收到咨詢委員會(huì)的建議后，聯(lián)邦教育部高級(jí)官員根據(jù)聯(lián)邦教育部認(rèn)證工作組向咨詢委員會(huì)提供的全部材料、咨詢委員會(huì)會(huì)議記錄、咨詢委員會(huì)的建議、認(rèn)證機(jī)構(gòu)或聯(lián)邦教育部工作人員提交的書面意見(jiàn)或新證據(jù)等做出和發(fā)布有關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的決定，并在指定期限內(nèi)將認(rèn)證決定通知認(rèn)證機(jī)構(gòu)。聯(lián)邦教育部高級(jí)官員的決定包括但不限于批準(zhǔn)、拒絕、限制、中止或終止認(rèn)可，批準(zhǔn)或拒絕擴(kuò)大范圍的申請(qǐng)，修改或確認(rèn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的范圍等。

如果聯(lián)邦教育部高級(jí)官員認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，并且有效地運(yùn)用這些標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展了認(rèn)證工作，則可以批準(zhǔn)認(rèn)可，并在認(rèn)可決定中確定認(rèn)可范圍和認(rèn)可期限，認(rèn)可期一般不超過(guò)五年。如果認(rèn)可范圍或認(rèn)可期限與認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求有所差異，聯(lián)邦教育部高級(jí)官員需要就批準(zhǔn)的認(rèn)可范圍或認(rèn)可期限做出解釋。

如果聯(lián)邦教育部高級(jí)官員認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)不符合或未有效運(yùn)用一項(xiàng)或多項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，但同時(shí)認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以在12個(gè)月或更短的時(shí)間內(nèi)達(dá)到符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)的要求，并能夠有效運(yùn)用這些標(biāo)準(zhǔn)，則可以繼續(xù)評(píng)估認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可申請(qǐng)，并要求認(rèn)證機(jī)構(gòu)在一年內(nèi)提交合規(guī)報(bào)告，證明認(rèn)證機(jī)構(gòu)已解決了聯(lián)邦教育部高級(jí)官員指出的缺陷。

與上述情況相反，如果聯(lián)邦教育部高級(jí)官員認(rèn)為認(rèn)證機(jī)構(gòu)不符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，或未能有效地應(yīng)用這些標(biāo)準(zhǔn)，則聯(lián)邦教育部高級(jí)官員可以拒絕、限制、暫停或終止認(rèn)可，同時(shí)說(shuō)明做出此決定的原因，包括認(rèn)證機(jī)構(gòu)不符合的所有標(biāo)準(zhǔn)以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)未能有效運(yùn)用的所有標(biāo)準(zhǔn)。

（五）認(rèn)證機(jī)構(gòu)申訴權(quán)及程序

1.申訴聯(lián)邦教育部高級(jí)官員的認(rèn)可決定

認(rèn)證機(jī)構(gòu)可將聯(lián)邦教育部高級(jí)官員的認(rèn)可決定上訴至聯(lián)邦教育部長(zhǎng)。上訴期間，將保留聯(lián)邦教育部高級(jí)官員的決定，直到上訴得到最終處理為止。認(rèn)證機(jī)構(gòu)申訴的程序是在收到認(rèn)可決定十天之內(nèi)，以書面形式知會(huì)聯(lián)邦教育部長(zhǎng)和聯(lián)邦教育部高級(jí)官員，其將對(duì)認(rèn)可決定提出申訴的計(jì)劃;在收到?jīng)Q定的30天內(nèi)，以書面形式向聯(lián)邦教育部長(zhǎng)提出上訴;向聯(lián)邦教育部長(zhǎng)提出申訴的同時(shí)，向聯(lián)邦教育部高級(jí)官員提供申訴材料的副本。

聯(lián)邦教育部高級(jí)官員可以在收到申訴副本30天內(nèi)向聯(lián)邦教育部長(zhǎng)提交書面報(bào)告，同時(shí)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交一份副本。認(rèn)證機(jī)構(gòu)或聯(lián)邦教育部高級(jí)官員均不得在其意見(jiàn)中包括任何先前并未提及的新證據(jù)。

與聯(lián)邦教育部高級(jí)官員的處理程序相似，聯(lián)邦教育部長(zhǎng)可以在充分考慮聯(lián)邦教育部高級(jí)官員的決定、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的書面申訴、聯(lián)邦教育部高級(jí)官員對(duì)上訴的回應(yīng)以及其他支撐材料后，做出同意認(rèn)可的最終決定，并以書面形式通知認(rèn)證機(jī)構(gòu);聯(lián)邦教育部長(zhǎng)也可以根據(jù)記錄中未被認(rèn)證機(jī)構(gòu)作為不符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)或無(wú)效運(yùn)用認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)的新發(fā)現(xiàn)，做出拒絕、限制、中止或終止認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的決定。在這種情況下，聯(lián)邦教育部長(zhǎng)無(wú)需進(jìn)一步考慮認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申訴，而是將問(wèn)題轉(zhuǎn)交給聯(lián)邦教育部高級(jí)官員審議和決定;如果聯(lián)邦教育部長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)與認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可決定相關(guān)但未包含在支撐材料中，而認(rèn)可決定尚未作出，則可以不就認(rèn)可認(rèn)證機(jī)構(gòu)作出決定，而是將此事項(xiàng)轉(zhuǎn)交給聯(lián)邦教育部工作人員和咨詢委員會(huì)重新審查和分析，并由聯(lián)邦教育部高級(jí)官員根據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行考慮;或者向認(rèn)證機(jī)構(gòu)和聯(lián)邦教育部高級(jí)官員提供信息，允許認(rèn)證機(jī)構(gòu)以書面形式答復(fù)聯(lián)邦教育部長(zhǎng)和聯(lián)邦教育部高級(jí)官員，允許聯(lián)邦教育部高級(jí)官員以書面方式回應(yīng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)。如果聯(lián)邦教育部長(zhǎng)在認(rèn)可期限內(nèi)未就批準(zhǔn)、拒絕、限制、中止或終止認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可做出最終決定，則聯(lián)邦教育部長(zhǎng)將自動(dòng)延長(zhǎng)認(rèn)可期限，直至達(dá)成最終決定。

2.對(duì)聯(lián)邦教育部的最終決定提出異議

根據(jù)聯(lián)邦法律，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可以對(duì)聯(lián)邦教育部長(zhǎng)的決定向聯(lián)邦法院提出異議，并以聯(lián)邦法院的判決作為最終決定。除非法院另有指示，否則在聯(lián)邦法院上訴期間不得保留聯(lián)邦教育部長(zhǎng)拒絕、限制、中止或終止對(duì)機(jī)構(gòu)認(rèn)可的決定。

四、美國(guó)高等教育認(rèn)證機(jī)構(gòu)官方認(rèn)可亟需破解的矛盾

美國(guó)在高等教育評(píng)估機(jī)構(gòu)元評(píng)估機(jī)制建設(shè)方面已經(jīng)積累了數(shù)十年的經(jīng)驗(yàn)，并且形成了較為全面的標(biāo)準(zhǔn)體系和規(guī)范的審批程序。但是，近年來(lái)，隨著美國(guó)大學(xué)生的高負(fù)債率、高違約率、低還貸率以及營(yíng)利性高校的欺詐和誤導(dǎo)性做法問(wèn)題日益引起美國(guó)社會(huì)的高度關(guān)注，批評(píng)的矛頭直指聯(lián)邦政府對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可未能充分發(fā)揮作用，未能確保認(rèn)證機(jī)構(gòu)扮演好“守門人”的角色。

（一）程序正義與實(shí)體正義的矛盾

如前所述，美國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)中最重要的一條是認(rèn)證機(jī)構(gòu)具備科學(xué)完備的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，并合理運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展認(rèn)證工作。在實(shí)踐中，聯(lián)邦教育部往往將這一標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用簡(jiǎn)化為審查認(rèn)證機(jī)構(gòu)是否制定了標(biāo)準(zhǔn)，以及是否具有實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)的文件記錄。在14個(gè)主要的高校認(rèn)證機(jī)構(gòu)中，只有3個(gè)在最近的審查周期中被標(biāo)記為不符合至少一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，而其他11個(gè)機(jī)構(gòu)則被標(biāo)記為完全符合所有標(biāo)準(zhǔn)。在發(fā)現(xiàn)不符合要求的3個(gè)機(jī)構(gòu)中，有2個(gè)被標(biāo)記為缺乏文件記錄。例如，發(fā)現(xiàn)南部院校協(xié)會(huì)不符合財(cái)務(wù)和行政能力標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)樗鼪](méi)有提供上訴委員會(huì)成員的簡(jiǎn)歷。在對(duì)聯(lián)邦教育部的回應(yīng)中，該認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供了所需的文件記錄，但再次被標(biāo)記為不合規(guī)，因?yàn)樗鼪](méi)有提供其董事會(huì)77名成員的名單和履歷[9]。從程序上看，這種做法滿足了程序正義的要求。但是，僅關(guān)注是否制定標(biāo)準(zhǔn)以及是否具有實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)的記錄，不足以滿足實(shí)體正義的追求，即無(wú)法確定認(rèn)證機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)制定和實(shí)施是否有效促進(jìn)了高校的質(zhì)量保障和提升。認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可活動(dòng)的程序正義和實(shí)體正義之間的矛盾，直觀體現(xiàn)在認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)生學(xué)習(xí)產(chǎn)出不同的高校采取的措施不存在明顯的差異。

（二）獨(dú)立判斷與借助外腦的矛盾

1992年以來(lái)，NACIQI作為外部機(jī)構(gòu)參與認(rèn)證機(jī)構(gòu)外部審查，并向聯(lián)邦教育部提供認(rèn)可建議。盡管1/3的成員由聯(lián)邦教育部長(zhǎng)任命，但NACIQI仍保持了相當(dāng)?shù)莫?dú)立性。在認(rèn)可工作中引入外腦具有諸多優(yōu)勢(shì)，例如，對(duì)聯(lián)邦教育部的認(rèn)可過(guò)程開(kāi)展監(jiān)督，為公眾了解和參與認(rèn)可過(guò)程提供平臺(tái)等[10]。但是遺憾的是，NACIQI在認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查工作中能夠發(fā)揮的作用是有限的，表現(xiàn)為NACIQI在認(rèn)證工作組完成認(rèn)證機(jī)構(gòu)審查并提出建議之后，只有一周的時(shí)間來(lái)審查數(shù)千頁(yè)的認(rèn)可申請(qǐng)材料;只有在聯(lián)邦教育部發(fā)布最終報(bào)告后，NACIQI才有權(quán)提問(wèn)，并且其意見(jiàn)和建議很容易被聯(lián)邦教育部駁回。在2018年全國(guó)藝術(shù)與設(shè)計(jì)學(xué)校協(xié)會(huì)（National Association of Schools of Art and Design，NASAD）的審查中，NACIQI建議指出NASAD在有效解決學(xué)生學(xué)業(yè)成就的質(zhì)量問(wèn)題方面達(dá)不到認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)，但教育部高級(jí)官員在最終決定中拒絕了該建議，指出NACIQI作為判斷依據(jù)的訪談過(guò)程不是正式認(rèn)可審查的一部分，并給予NACIQI 為期5年的完全認(rèn)可。

（三）龐大的工作量與有限的人員投入的矛盾

在認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可程序中，認(rèn)證工作組的審查發(fā)揮了重要的基礎(chǔ)作用，其審查工作和分析報(bào)告是聯(lián)邦教育部高級(jí)官員開(kāi)展審查和得出認(rèn)證結(jié)論的重要支撐。在美國(guó)，作為聯(lián)邦學(xué)生資助經(jīng)費(fèi)“守門人”角色的認(rèn)證機(jī)構(gòu)共計(jì)60余家，每家認(rèn)證機(jī)構(gòu)都需要開(kāi)展5年一輪的認(rèn)可審查。從全國(guó)層面來(lái)看，目前認(rèn)證機(jī)構(gòu)的數(shù)目看似不多，但對(duì)于僅由8名員工（6位分析師、1位輔助人員、1名董事）構(gòu)成的認(rèn)證工作組而言，其工作量不可小覷。如果再考慮到每個(gè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)可申請(qǐng)材料都包含上千頁(yè)的文件資料，且當(dāng)認(rèn)證機(jī)構(gòu)申請(qǐng)擴(kuò)大認(rèn)證范圍或被指出不符合認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，工作組還必須進(jìn)行額外的審查工作，認(rèn)證工作組的工作量可見(jiàn)一斑。

注釋：

①NACIQI由18名成員構(gòu)成，其中6名由聯(lián)邦教育部長(zhǎng)任命，6名由眾議院任命，6名由參議院任命，成員任期為6年。

②預(yù)認(rèn)證是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)給予高?；?qū)I(yè)的有限時(shí)段的公開(kāi)認(rèn)可狀態(tài)，表示該認(rèn)證機(jī)構(gòu)已確定該高?；?qū)I(yè)正在逐步取得認(rèn)證，并且有可能在該有限時(shí)段內(nèi)獲得認(rèn)證。

③聯(lián)邦公報(bào)由聯(lián)邦公報(bào)局（Office of the Federal Register）、國(guó)家檔案和記錄管理局（National Archives and Records Administration）發(fā)布，是有關(guān)聯(lián)邦組織和機(jī)構(gòu)的規(guī)則、擬議規(guī)則、通告以及行政命令和其他總統(tǒng)文件的每日官方出版物。

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編輯 呂伊雯? ?校對(duì) 娜迪拉·阿不拉江