史穎霜

（有色金屬技術經濟研究院有限責任公司，北京 100080））

1 引言

近年來，隨著我國對知識產權的重視，專利申請量逐年增多，據(jù)國家知識產權局統(tǒng)計，我國2020年專利申請量超500萬件，其中發(fā)明專利150多萬件。據(jù)國家知識產權局審查員介紹，發(fā)明專利審查周期平均需要20個月，這對于那些想盡快獲得專利權的申請人來說是一個漫長的過程。為了滿足申請人快速獲得專利權的需求，國家知識產權局提供了多種加快審查的程序，如專利優(yōu)先審查、專利快速預審等加快審查程序。在此，本文從申請條件、流程、加快審查周期等方面對中國專利申請階段的優(yōu)先審查和快速預審進行簡單比較，對兩種方式不同之處進行總結，最后提出相關建議。

2 專利優(yōu)先審查和專利快速預審比較

2.1 申請條件比較

專利案件只有滿足一定的條件時才能申請優(yōu)先審查或快速預審程序，不滿足條件的只能走普通審查程序，兩種方式需要滿足的申請條件比較歸納如下：

2.1.1 專利類型比較

優(yōu)先審查和快速預審的適用專利類型均涵蓋發(fā)明、實用新型和外觀設計3種專利類型。一些特殊的專利類型不得申請優(yōu)先審查/快速預審，如：專利雙報不能申請快速預審，雙報中發(fā)明不得申請優(yōu)先審查；分案申請不得申請快速預審。

2.1.2 提出時機比較

優(yōu)先審查是向國家知識產權局提交正式申請之后提出的；而快速預審是在向國家知識產權局提交正式申請之前提出的。因此已經提出專利申請的，只能選擇優(yōu)選審查這種加快審查方式。

2.1.3 適用領域/情形比較

（1）就相同申請人而言，優(yōu)先審查的適用領域更廣。優(yōu)先審查申請和快速預審涉及的領域大致相同，但是，各地方快速預審的受理領域有進一步限定，只有符合當?shù)仡I域進一步限定，才能申請快速預審；而各地方對優(yōu)先審查的申請領域沒有進一步限定，這使得同一請求人申請優(yōu)先審查適用的領域范圍更廣。

（2）申請優(yōu)先審查特殊情形。除上述領域條件外，滿足以下情形之一的，也能申請優(yōu)先審查。a)專利申請人或者復審請求人已經做好實施準備或者已經開始實施，或者有證據(jù)證明他人正在實施其發(fā)明創(chuàng)造的；b)就相同主題首次在中國提出專利申請又向其他國家或者地區(qū)提出申請的該中國首次申請的；c)其他對國家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查的。

2.1.4 請求人條件比較

優(yōu)先審查請求人可以是法人單位，也可以是自然人?？焖兕A審的請求人只能是法人單位，不能是自然人。

快速預審的請求人需要在注冊地知識產權保護中心完成專利預審備案，優(yōu)先審查請求人不需備案。

2.2 申請材料比較

優(yōu)先審查和快速預審都涉及到現(xiàn)有技術信息材料、符合申請領域/情形證明文件；優(yōu)先審查和快速預審的專利申請案件都要求采用專利電子申請方式；委托代理提交申請的，均需獲得請求人的委托。

除此之外，優(yōu)先審查需要提交優(yōu)先審查請求書和身份證明文件，快速預審申請是雖然不需提交上述2份文件，但是在快速預審備案時需要提交預審備案申請表和身份證明文件；優(yōu)先審查需要提交優(yōu)先審查還需提交所處申請階段憑證；有多個申請人的，優(yōu)先審查的請求書需要全部申請人蓋章，快速預審需要提供共同研發(fā)證明材料；優(yōu)先審查和快速預審的專利申請文件都需是電子文件，優(yōu)先審查的申請文件可以是PDF、XML或word格式，快速預審的申請文件只能是XML格式的專利電子申請文件，要求更嚴格；委托代理的，優(yōu)先審查的提供委托書和代理機構身份證明，申請快速預審的需要請求人預審系統(tǒng)賬號和代理機構預審系統(tǒng)賬號關聯(lián)。

2.3 主要流程比較

優(yōu)先審查主要流程：通常情況下，首先請求人需要要到國務院相關部門/省級知識產權局辦理優(yōu)先審查的推送意見，然后將帶有推送意見的優(yōu)先審查請求書、相關證明文件及現(xiàn)有技術交到國家知識產權局優(yōu)先審查窗口，由國家知識產權局進行審批，審批通過的，進入優(yōu)先審查通道。

快速預審主要流程：請求人完成專利預審服務備案—>請求人向保護中心提交申請預審請求—>保護中心進行預審審查—>預審通過的，申請人到國家知識產權局遞交申請并繳費—>申請人向保護中心提交申請?zhí)柤袄U費憑證—>保護中心審核遞交的申請與預審的申請材料的一致性—>保護中心在國家知識產權局審查系統(tǒng)中打標—>進入快速審查通道。

兩者均會對提交的材料進行形式審查，最大的不同點是快速預審還涉及到對申請專利進行初步審查（形式審查、明顯的實質性缺陷審查）和對發(fā)明專利進行實質審查（即專利的新穎性、創(chuàng)造性、實用性、單一性等審查）。

2.4 審批、審查結案周期比較

一般情況下，優(yōu)先審查和快速預審審批階段，優(yōu)先審查審批周期短一些。

根據(jù)經驗，通常情況下，優(yōu)先審查審批需要半個月時間，快速預審審批需要1個月左右，快速預審審批辦結時限較長。

一般情況下，國家知識產權局優(yōu)先審查和快速審查階段，快速審查結案周期短一些。

優(yōu)先審查管理辦法規(guī)定，經國家知識產權局同意進行優(yōu)先審查的，發(fā)明專利在1年內結案，實用新型和外觀設計專利在2個月內結案。對快速預審審核通過的，結案周期沒有明確規(guī)定，根據(jù)經驗，一般情況下，發(fā)明專利3-6個月結案；實用新型2個月左右結案；外觀設計1個月左右結案。根據(jù)實踐經驗，快速審查的結案周期較短。

通過實踐經驗來看，一般情況下，兩種加快審查方式，快速預審更快出結果。

2.5 審批數(shù)量比較

優(yōu)先審查管理辦法中明確指出，進行優(yōu)先審查的數(shù)量是有限的，國家知識產權局會根據(jù)不同專業(yè)技術領域的審查能力、上年度專利授權量以及本年度待審案件數(shù)量確定優(yōu)先審查數(shù)量。目前，專利預審申請無數(shù)量限制，但對專利預審申請的質量要求較高。

2.6 審批收費標準比較

優(yōu)先審查和快速預審的受理/審批機構均不收取任何費用。

2.7 總結

優(yōu)先審查和快速預審比較匯總如下：

比較項目 優(yōu)先審查 快速預審(一)專利類型(1)發(fā)明、實用新型、外觀；(2)雙報不得申請；(3)分案不得申請(二)提出時機 向國家知識產權局提交申請后(1)發(fā)明、實用新型、外觀；(2)雙報中的發(fā)明不得申請向國家知識產權局提交申請前(三)適用領域 受理領域較大 受理領域較小(四)請求人 法人單位/自然人，無需備案 只能是法人單位，需備案(五)申請材料優(yōu)先審查請求書（全部申請人蓋章）、身份證明文件、現(xiàn)有技術信息材料、符合申請領域/情形證明文件、所處申請階段憑證；委托代理的，委托書和代理機構身份證明；專利申請文件需為PDF、XML或word格式的專利電子申請文件預審備案申請書、身份證明文件、現(xiàn)有技術信息材料、符合申請領域/情形證明文件；委托代理的，需要請求人預審系統(tǒng)賬號和代理機構預審系統(tǒng)賬號關聯(lián)； XML格式的專利電子申請文件；有多個申請人的，提供共同研發(fā)證明材料對材料形式審查、對專利進行初步審查、還對發(fā)明專利進行實質審查(七）審批、審查周期 審批周期較短；審查結案周期較長(六)主要流程 對材料形式審查審批周期較長；審查結案周期較短(八)審批數(shù)量控制 有 無(九)審批收費標準 無 無

3 審查方式選擇建議

通過以上比較，對審查方式的選擇，提出一些建議，如下：

（1）對于已經提出專利申請，希望盡快獲得審查結果的，選擇申請優(yōu)先審查。

（2）對于已進入實審階段的較長時間（1年左右）的發(fā)明專利和距申請日較長時間（半年左右）的實用新型/外觀設計專利，這些專利通常已經或即將進行審查了，優(yōu)先審查已經沒有太大優(yōu)勢，建議走正常程序，下發(fā)的審查意見盡快答復即可。

（3）對于尚未提交專利申請的，且需要盡快確定申請日的，可先提交專利申請，然后申請優(yōu)先審查；

對于其他尚未提交專利申請的，建議優(yōu)先選擇快速預審方式。相較于優(yōu)先審查，快速預審的優(yōu)勢在于預審員會對專利申請文件進行實質審查，會對專利的“三性”進行審查，對于存在可修改克服的缺陷的，會發(fā)出審查意見，申請人可對申請文件進行修改完善；對于審查不通過的專利，申請人可以選擇放棄申報，提前決策，縮減成本；或者對專利技術方案進行進一步改進，然后提交專利申請，提高質量，提高專利授權率。另外，根據(jù)經驗，一般情況下，快速預審的周期更短。

（4）對于優(yōu)先審查，通常情況下各地方更傾向于對發(fā)明專利進行推薦，實用新型專利申請優(yōu)先審查要慎重考慮。

（5）優(yōu)先審查和快速預審都要求發(fā)明專利要提前公開，提前公開雖然有利于加快專利審查進度、技術推廣等，但是還存在一些弊端，如專利公開后，就成為現(xiàn)有技術，對后續(xù)專利相關技術改進后再申請專利的授權帶來不利影響。因此，申請人要綜合考慮利弊，在專利普通審查程序和加快審查程序中做出更優(yōu)的選擇。