史穎霜

（有色金屬技術經(jīng)濟研究院有限責任公司，北京 100080））

1 引言

近年來，隨著我國對知識產(chǎn)權的重視，專利申請量逐年增多，據(jù)國家知識產(chǎn)權局統(tǒng)計，我國2020年專利申請量超500萬件，其中發(fā)明專利150多萬件。據(jù)國家知識產(chǎn)權局審查員介紹，發(fā)明專利審查周期平均需要20個月，這對于那些想盡快獲得專利權的申請人來說是一個漫長的過程。為了滿足申請人快速獲得專利權的需求，國家知識產(chǎn)權局提供了多種加快審查的程序，如專利優(yōu)先審查、專利快速預審等加快審查程序。在此，本文從申請條件、流程、加快審查周期等方面對中國專利申請階段的優(yōu)先審查和快速預審進行簡單比較，對兩種方式不同之處進行總結(jié)，最后提出相關建議。

2 專利優(yōu)先審查和專利快速預審比較

2.1 申請條件比較

專利案件只有滿足一定的條件時才能申請優(yōu)先審查或快速預審程序，不滿足條件的只能走普通審查程序，兩種方式需要滿足的申請條件比較歸納如下：

2.1.1 專利類型比較

優(yōu)先審查和快速預審的適用專利類型均涵蓋發(fā)明、實用新型和外觀設計3種專利類型。一些特殊的專利類型不得申請優(yōu)先審查/快速預審，如：專利雙報不能申請快速預審，雙報中發(fā)明不得申請優(yōu)先審查；分案申請不得申請快速預審。

2.1.2 提出時機比較

優(yōu)先審查是向國家知識產(chǎn)權局提交正式申請之后提出的；而快速預審是在向國家知識產(chǎn)權局提交正式申請之前提出的。因此已經(jīng)提出專利申請的，只能選擇優(yōu)選審查這種加快審查方式。

2.1.3 適用領域/情形比較

（1）就相同申請人而言，優(yōu)先審查的適用領域更廣。優(yōu)先審查申請和快速預審涉及的領域大致相同，但是，各地方快速預審的受理領域有進一步限定，只有符合當?shù)仡I域進一步限定，才能申請快速預審；而各地方對優(yōu)先審查的申請領域沒有進一步限定，這使得同一請求人申請優(yōu)先審查適用的領域范圍更廣。

（2）申請優(yōu)先審查特殊情形。除上述領域條件外，滿足以下情形之一的，也能申請優(yōu)先審查。a)專利申請人或者復審請求人已經(jīng)做好實施準備或者已經(jīng)開始實施，或者有證據(jù)證明他人正在實施其發(fā)明創(chuàng)造的；b)就相同主題首次在中國提出專利申請又向其他國家或者地區(qū)提出申請的該中國首次申請的；c)其他對國家利益或者公共利益具有重大意義需要優(yōu)先審查的。

2.1.4 請求人條件比較

優(yōu)先審查請求人可以是法人單位，也可以是自然人?？焖兕A審的請求人只能是法人單位，不能是自然人。

快速預審的請求人需要在注冊地知識產(chǎn)權保護中心完成專利預審備案，優(yōu)先審查請求人不需備案。

2.2 申請材料比較

優(yōu)先審查和快速預審都涉及到現(xiàn)有技術信息材料、符合申請領域/情形證明文件；優(yōu)先審查和快速預審的專利申請案件都要求采用專利電子申請方式；委托代理提交申請的，均需獲得請求人的委托。

除此之外，優(yōu)先審查需要提交優(yōu)先審查請求書和身份證明文件，快速預審申請是雖然不需提交上述2份文件，但是在快速預審備案時需要提交預審備案申請表和身份證明文件；優(yōu)先審查需要提交優(yōu)先審查還需提交所處申請階段憑證；有多個申請人的，優(yōu)先審查的請求書需要全部申請人蓋章，快速預審需要提供共同研發(fā)證明材料；優(yōu)先審查和快速預審的專利申請文件都需是電子文件，優(yōu)先審查的申請文件可以是PDF、XML或word格式，快速預審的申請文件只能是XML格式的專利電子申請文件，要求更嚴格；委托代理的，優(yōu)先審查的提供委托書和代理機構(gòu)身份證明，申請快速預審的需要請求人預審系統(tǒng)賬號和代理機構(gòu)預審系統(tǒng)賬號關聯(lián)。

2.3 主要流程比較

優(yōu)先審查主要流程：通常情況下，首先請求人需要要到國務院相關部門/省級知識產(chǎn)權局辦理優(yōu)先審查的推送意見，然后將帶有推送意見的優(yōu)先審查請求書、相關證明文件及現(xiàn)有技術交到國家知識產(chǎn)權局優(yōu)先審查窗口，由國家知識產(chǎn)權局進行審批，審批通過的，進入優(yōu)先審查通道。

快速預審主要流程：請求人完成專利預審服務備案—>請求人向保護中心提交申請預審請求—>保護中心進行預審審查—>預審通過的，申請人到國家知識產(chǎn)權局遞交申請并繳費—>申請人向保護中心提交申請?zhí)柤袄U費憑證—>保護中心審核遞交的申請與預審的申請材料的一致性—>保護中心在國家知識產(chǎn)權局審查系統(tǒng)中打標—>進入快速審查通道。

兩者均會對提交的材料進行形式審查，最大的不同點是快速預審還涉及到對申請專利進行初步審查（形式審查、明顯的實質(zhì)性缺陷審查）和對發(fā)明專利進行實質(zhì)審查（即專利的新穎性、創(chuàng)造性、實用性、單一性等審查）。

2.4 審批、審查結(jié)案周期比較

一般情況下，優(yōu)先審查和快速預審審批階段，優(yōu)先審查審批周期短一些。

根據(jù)經(jīng)驗，通常情況下，優(yōu)先審查審批需要半個月時間，快速預審審批需要1個月左右，快速預審審批辦結(jié)時限較長。

一般情況下，國家知識產(chǎn)權局優(yōu)先審查和快速審查階段，快速審查結(jié)案周期短一些。

優(yōu)先審查管理辦法規(guī)定，經(jīng)國家知識產(chǎn)權局同意進行優(yōu)先審查的，發(fā)明專利在1年內(nèi)結(jié)案，實用新型和外觀設計專利在2個月內(nèi)結(jié)案。對快速預審審核通過的，結(jié)案周期沒有明確規(guī)定，根據(jù)經(jīng)驗，一般情況下，發(fā)明專利3-6個月結(jié)案；實用新型2個月左右結(jié)案；外觀設計1個月左右結(jié)案。根據(jù)實踐經(jīng)驗，快速審查的結(jié)案周期較短。

通過實踐經(jīng)驗來看，一般情況下，兩種加快審查方式，快速預審更快出結(jié)果。

2.5 審批數(shù)量比較

優(yōu)先審查管理辦法中明確指出，進行優(yōu)先審查的數(shù)量是有限的，國家知識產(chǎn)權局會根據(jù)不同專業(yè)技術領域的審查能力、上年度專利授權量以及本年度待審案件數(shù)量確定優(yōu)先審查數(shù)量。目前，專利預審申請無數(shù)量限制，但對專利預審申請的質(zhì)量要求較高。

2.6 審批收費標準比較

優(yōu)先審查和快速預審的受理/審批機構(gòu)均不收取任何費用。

2.7 總結(jié)

優(yōu)先審查和快速預審比較匯總?cè)缦拢?/p>

比較項目 優(yōu)先審查 快速預審(一)專利類型(1)發(fā)明、實用新型、外觀；(2)雙報不得申請；(3)分案不得申請(二)提出時機 向國家知識產(chǎn)權局提交申請后(1)發(fā)明、實用新型、外觀；(2)雙報中的發(fā)明不得申請向國家知識產(chǎn)權局提交申請前(三)適用領域 受理領域較大 受理領域較小(四)請求人 法人單位/自然人，無需備案 只能是法人單位，需備案(五)申請材料優(yōu)先審查請求書（全部申請人蓋章）、身份證明文件、現(xiàn)有技術信息材料、符合申請領域/情形證明文件、所處申請階段憑證；委托代理的，委托書和代理機構(gòu)身份證明；專利申請文件需為PDF、XML或word格式的專利電子申請文件預審備案申請書、身份證明文件、現(xiàn)有技術信息材料、符合申請領域/情形證明文件；委托代理的，需要請求人預審系統(tǒng)賬號和代理機構(gòu)預審系統(tǒng)賬號關聯(lián)； XML格式的專利電子申請文件；有多個申請人的，提供共同研發(fā)證明材料對材料形式審查、對專利進行初步審查、還對發(fā)明專利進行實質(zhì)審查(七）審批、審查周期 審批周期較短；審查結(jié)案周期較長(六)主要流程 對材料形式審查審批周期較長；審查結(jié)案周期較短(八)審批數(shù)量控制 有 無(九)審批收費標準 無 無

3 審查方式選擇建議

通過以上比較，對審查方式的選擇，提出一些建議，如下：

（1）對于已經(jīng)提出專利申請，希望盡快獲得審查結(jié)果的，選擇申請優(yōu)先審查。

（2）對于已進入實審階段的較長時間（1年左右）的發(fā)明專利和距申請日較長時間（半年左右）的實用新型/外觀設計專利，這些專利通常已經(jīng)或即將進行審查了，優(yōu)先審查已經(jīng)沒有太大優(yōu)勢，建議走正常程序，下發(fā)的審查意見盡快答復即可。

（3）對于尚未提交專利申請的，且需要盡快確定申請日的，可先提交專利申請，然后申請優(yōu)先審查；

對于其他尚未提交專利申請的，建議優(yōu)先選擇快速預審方式。相較于優(yōu)先審查，快速預審的優(yōu)勢在于預審員會對專利申請文件進行實質(zhì)審查，會對專利的“三性”進行審查，對于存在可修改克服的缺陷的，會發(fā)出審查意見，申請人可對申請文件進行修改完善；對于審查不通過的專利，申請人可以選擇放棄申報，提前決策，縮減成本；或者對專利技術方案進行進一步改進，然后提交專利申請，提高質(zhì)量，提高專利授權率。另外，根據(jù)經(jīng)驗，一般情況下，快速預審的周期更短。

（4）對于優(yōu)先審查，通常情況下各地方更傾向于對發(fā)明專利進行推薦，實用新型專利申請優(yōu)先審查要慎重考慮。

（5）優(yōu)先審查和快速預審都要求發(fā)明專利要提前公開，提前公開雖然有利于加快專利審查進度、技術推廣等，但是還存在一些弊端，如專利公開后，就成為現(xiàn)有技術，對后續(xù)專利相關技術改進后再申請專利的授權帶來不利影響。因此，申請人要綜合考慮利弊，在專利普通審查程序和加快審查程序中做出更優(yōu)的選擇。