紀(jì)建悅，孫亞男

(中國海洋大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，山東 青島 266100)

一、文獻(xiàn)回顧及問題的提出

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展高速增長，粗放的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式對自然資源和生態(tài)環(huán)境造成了較大破壞。未來中國經(jīng)濟(jì)要實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須突破資源與環(huán)境的瓶頸約束，依賴綠色技術(shù)進(jìn)步。驅(qū)動綠色技術(shù)進(jìn)步主要包含環(huán)境規(guī)制和有針對性的研發(fā)活動兩個層面。針對日益嚴(yán)峻的資源環(huán)境問題，國家不斷加大環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，2018年組建了生態(tài)環(huán)境部，環(huán)保部門職能不斷增強(qiáng)，環(huán)境保護(hù)法律體系日益完善，這些環(huán)境規(guī)制手段給企業(yè)的生產(chǎn)行為施加了嚴(yán)苛的外在約束。同時，黨的十九大報告多次強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新發(fā)展的重要性，政府和企業(yè)日益重視通過研發(fā)活動來應(yīng)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的資源環(huán)境約束。

與本文相關(guān)的研究文獻(xiàn)主要表現(xiàn)出兩條路徑：其一，環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步相關(guān)研究。景維民和張璐最早提出綠色技術(shù)進(jìn)步的概念，并進(jìn)一步指出合理的環(huán)境規(guī)制可以使得技術(shù)進(jìn)步偏向于綠色(1)景維民，張璐：《環(huán)境管制、對外開放與中國工業(yè)的綠色技術(shù)進(jìn)步》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2014年第9期。。由于綠色技術(shù)進(jìn)步度量的不僅是生產(chǎn)過程中的技術(shù)發(fā)展，而且需要考慮污染排放等問題，因而與環(huán)境規(guī)制之間的聯(lián)系更為緊密(2)尤濟(jì)紅，王鵬：《環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)R&D偏向于綠色技術(shù)研發(fā)?——基于中國工業(yè)部門的實(shí)證研究》，《經(jīng)濟(jì)評論》，2016年第3期。。當(dāng)前，對于環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系尚未形成統(tǒng)一定論。部分學(xué)者持有環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步具有非線性影響的觀點(diǎn)。如姚小劍等基于數(shù)理模型推導(dǎo)得出環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的影響不是簡單線性關(guān)系，而是取決于執(zhí)行環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的治污技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)與創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)大小(3)姚小劍，何珊，楊光磊：《強(qiáng)度維度下的環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的影響》，《統(tǒng)計(jì)與決策》，2018年第6期。。張娟等從微觀和宏觀層面分別驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)創(chuàng)新之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系(4)張娟，耿弘，徐功文，陳?。骸董h(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響研究》，《中國人口·資源與環(huán)境》，2019年第1期。。其二，研發(fā)與綠色技術(shù)進(jìn)步相關(guān)研究。目前關(guān)于研發(fā)投入與綠色技術(shù)進(jìn)步的研究較少且觀點(diǎn)存在分歧。部分學(xué)者認(rèn)為研發(fā)抑制綠色技術(shù)進(jìn)步，譬如，張同斌發(fā)現(xiàn)R&D投入與生產(chǎn)率增速呈現(xiàn)反向變動關(guān)系，即生產(chǎn)率增速隨R&D投入增加呈現(xiàn)下降趨勢(5)張同斌：《研發(fā)投入的非對稱效應(yīng)、技術(shù)收斂與生產(chǎn)率增長悖論：以中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例》,《經(jīng)濟(jì)管理》, 2014年第1期。。楊仁發(fā)等認(rèn)為企業(yè)傾向于選擇經(jīng)濟(jì)效益更高的技術(shù)，對綠色技術(shù)的研發(fā)投入不足，難以提高綠色技術(shù)進(jìn)步(6)楊仁發(fā),鄭媛媛：《環(huán)境規(guī)制、技術(shù)創(chuàng)新與制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展》，《統(tǒng)計(jì)與信息論壇》,2020年第8期。。另外一些學(xué)者則認(rèn)為研發(fā)投入促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。徐紅等基于我國276個城市面板數(shù)據(jù)對研發(fā)與技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，得出研發(fā)投入促進(jìn)了綠色技術(shù)進(jìn)步(7)徐紅，趙金偉：《研發(fā)投入的綠色技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)：基于城市層面技術(shù)進(jìn)步方向的視角》，《中國人口·資源與環(huán)境》，2020年第2期。。

梳理文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，既有研究多聚焦于環(huán)境規(guī)制或者研發(fā)投入對綠色技術(shù)進(jìn)步的影響，將三者納入同一分析框架的研究較少。同時，關(guān)于環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制，鮮有文獻(xiàn)對研發(fā)路徑進(jìn)行深入探討。鑒于此，本文先從理論維度探討環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入與綠色技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，再以2005-2018年省級面板數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，構(gòu)建涵蓋期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出的指標(biāo)體系計(jì)算綠色技術(shù)進(jìn)步，實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入與綠色技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系。

二、理論分析與研究假說

綠色技術(shù)進(jìn)步測度在環(huán)境約束下由自主創(chuàng)新與技術(shù)引進(jìn)帶來的經(jīng)濟(jì)增長情況，影響綠色技術(shù)進(jìn)步的因素是多方面的，本文主要研究環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入對綠色技術(shù)進(jìn)步的作用效應(yīng)，在已有研究基礎(chǔ)之上，結(jié)合中國的實(shí)際情況，建立“環(huán)境規(guī)制—研發(fā)投入—綠色技術(shù)進(jìn)步”的分析框架，并提出可待檢驗(yàn)的研究假說。

(一)環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步

本文主要從以下兩方面分析環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的影響：一方面，環(huán)境規(guī)制會對綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生負(fù)向作用，即“遵循成本”效應(yīng)。另一方面，環(huán)境規(guī)制具有“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)。當(dāng)環(huán)境規(guī)制政策執(zhí)行力度增加時，企業(yè)會逐漸意識到綠色生產(chǎn)的重要性，將生產(chǎn)流程進(jìn)行科學(xué)化改進(jìn)，淘汰落后的生產(chǎn)線，并通過“技術(shù)通道”等措施來對其原有技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行升級和創(chuàng)新(8)Chakraborty P, Chatterjee C.Does Environmental Regulation Indirectly Induce Upstream Innovation? New Evidence from India,Research Policy, 2017(5).。同時，公眾的環(huán)保意識與日俱增，日益健全的社會輿論監(jiān)督機(jī)制會在一定程度上抑制企業(yè)的排污行為，市場機(jī)制會倒逼企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步(9)Albort-Morant G, et al.The Antecedents of Green Innovation Performance: A Model of Learning and Capabilities,Journal of Business Research, 2016(11).。因此，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度處于較低水平時，企業(yè)傾向于采取直接治污方式，這會增加企業(yè)成本，不利于綠色技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加時，企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的積極性增加，由此取得的收益大于成本，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步。鑒于此，本文提出假設(shè)H1——

H1：環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步存在非線性作用。

(二)研發(fā)投入與綠色技術(shù)進(jìn)步

研發(fā)投入對綠色技術(shù)進(jìn)步的影響一般會受到國家或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況的影響。當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時，人力資本等往往處于較低水平，低級的人力資本水平與遞增的研發(fā)投入不相匹配，這導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)無法形成正向產(chǎn)出，無法轉(zhuǎn)化為先進(jìn)的技術(shù)成果促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。此外，企業(yè)追求經(jīng)濟(jì)效益最大化，會以利潤為導(dǎo)向進(jìn)行技術(shù)選擇(10)徐紅，趙金偉：《研發(fā)投入的綠色技術(shù)進(jìn)步效應(yīng)：基于城市層面技術(shù)進(jìn)步方向的視角》，《中國人口·資源與環(huán)境》，2020年第2期。，偏向于非清潔技術(shù)，不利于綠色技術(shù)進(jìn)步。當(dāng)前，中國踐行的綠色發(fā)展觀念，為研發(fā)投入提供了良好環(huán)境，研發(fā)投入對綠色技術(shù)進(jìn)步的正向作用逐漸顯現(xiàn)。當(dāng)研發(fā)投入增加時，這有利于刺激企業(yè)開展研發(fā)活動的積極性，在一定程度上分散企業(yè)進(jìn)行研發(fā)活動失敗等風(fēng)險，增加研發(fā)活動的產(chǎn)出成果(11)張小紅，逯宇鐸：《政府補(bǔ)貼對企業(yè)R&D投資影響的實(shí)證研究》，《科技管理研究》，2014年第15期。，企業(yè)的技術(shù)水平整體得到提高，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步。鑒于此，本文提出假設(shè)H2——

H2：研發(fā)投入對綠色技術(shù)進(jìn)步存在促進(jìn)作用。

(三)環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入與綠色技術(shù)進(jìn)步

環(huán)境規(guī)制不僅具有“環(huán)境規(guī)制-綠色技術(shù)進(jìn)步”這一直接效應(yīng)，而且會通過研發(fā)投入產(chǎn)生間接效應(yīng)。當(dāng)政府實(shí)施環(huán)境規(guī)制政策后，企業(yè)為提高市場競爭優(yōu)勢，會進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動，研發(fā)作為技術(shù)創(chuàng)新活動的關(guān)鍵因素，必然受到環(huán)境規(guī)制的影響(12)Hojnik J, Ruzzier M.What Drives Eco-innovation? A Review of an Emerging Literature.Environmental Innovation and Societal Transitions，2016(19).。然而，環(huán)境規(guī)制對研發(fā)的影響具有不確定性。一方面，在環(huán)境規(guī)制條件下，企業(yè)意識到通過研發(fā)來改變企業(yè)的非綠色生產(chǎn)行為的重要性，進(jìn)而加大研發(fā)資金投入和相關(guān)人才引進(jìn)力度，不斷轉(zhuǎn)化為研發(fā)成果，促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。另一方面，企業(yè)考慮到研發(fā)成本高且周期較長，且企業(yè)的人力資本水平較低等因素，將研發(fā)資金轉(zhuǎn)而投入其他用途，企業(yè)的技術(shù)水平無法提高，并對綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生抑制作用。因此，研發(fā)投入在環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的影響機(jī)制中發(fā)揮的作用效果有待于進(jìn)一步的實(shí)證驗(yàn)證。鑒于此，本文提出假設(shè)H3——

H3：研發(fā)投入在環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的作用機(jī)制中發(fā)揮作用。

三、模型設(shè)定與變量說明

(一)計(jì)量模型設(shè)定

基于理論分析與研究假說，本文構(gòu)建以下模型進(jìn)行研究。

第一，為檢驗(yàn)假說1，即環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，構(gòu)建面板計(jì)量模型如(1)所示：

LnGTCit=α0+α1LnERit+α2LnERit2+α3LnCtrlit+εit

(1)

第二，為檢驗(yàn)假說2，即研發(fā)投入與綠色技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系，構(gòu)建面板計(jì)量模型如(2)所示：

(2)

第三，為檢驗(yàn)假說3，即研發(fā)投入在環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進(jìn)步過程中所發(fā)揮的作用，參照中介效應(yīng)模型進(jìn)行檢驗(yàn)(13)溫忠麟，葉寶娟：《中介效應(yīng)分析:方法和模型發(fā)展》，《心理科學(xué)進(jìn)展》，2014年第5期。。首先檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的總效應(yīng)，即模型(3-1)；其次，研究環(huán)境規(guī)制對研發(fā)投入的影響，即模型(3-2)；最后在模型(3-1)的基礎(chǔ)上引入研發(fā)投入指標(biāo)得到模型(3-3)，通過檢驗(yàn)上述模型的主要變量系數(shù)是否顯著判斷環(huán)境規(guī)制是否通過影響研發(fā)投入作用于綠色技術(shù)進(jìn)步。

(3-1)

(3-2)

(3-3)

進(jìn)一步，構(gòu)建動態(tài)門檻回歸模型如(4)所示，以檢驗(yàn)在研發(fā)投入的不同區(qū)間內(nèi)，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的作用是否存在差異：

LnGTCit=δ0+δ1LnDR·I(L.LnRD≤q)+δ2LnER·I(L.LnRD>q)+δ3LnCtrl+εit

(4)

其中，i和t分別指不同的省份和年份，Ctrlit為i省份t時期的控制變量，εit為隨機(jī)擾動項(xiàng)，模型中所涉及的變量在下文進(jìn)行具體分析。

(二)綠色技術(shù)進(jìn)步測算

本文采用EBM—GML方法來測算綠色技術(shù)進(jìn)步，具體而言是從綠色全要素生產(chǎn)率中分解得到綠色技術(shù)進(jìn)步。假定每一省份為一決策單元(DMU)，即k=1,2,3……K，生產(chǎn)時間為t=1,2,3……T。各省份使用投入要素為x=(x1,x2……xn)Rn+；生產(chǎn)期望產(chǎn)出為y=(y1,y2,……ym)Rm+；非期望產(chǎn)出為b=(b1,b2……bi)Ri+；那么生產(chǎn)可能性集合為P(x)={(y,b)∶x→(y,b)}，在該生產(chǎn)技術(shù)參考前沿面下計(jì)算綠色全要素生產(chǎn)率。

在測算綠色全要素生產(chǎn)率時，現(xiàn)有研究多采用SBM模型將非期望產(chǎn)出納入測度范圍進(jìn)行效率分析，但是這一模型在測算時存在諸多弊端，例如無法處理投入產(chǎn)出變量同時具有徑向和非徑向特征的情況等導(dǎo)致計(jì)算結(jié)果失去準(zhǔn)確性。因此，本文使用Tone 和Tsutsui提出的一種同時包含徑向與非徑向兩類距離函數(shù)的混合模型，即EBM(Epsilon-Based Measure)模型(14)Tone K, Tsutsui M.An Epsilon-based Measure of Efficiency in DEA——A Third Pole of Technical Efficiency,European Journal of Operational Research, 2010(3).。具體函數(shù)表達(dá)式為：

(5)

其中，r*是最優(yōu)效率值，θ是徑向模型規(guī)劃參數(shù)，z和ω分別表示各要素的松弛變量和權(quán)重，下標(biāo)為i是非徑向投入要素，m是期望產(chǎn)出，w是非期望產(chǎn)出，εx是徑向和非徑向的核心參數(shù)。

從綠色全要素生產(chǎn)率指數(shù)中分解得到綠色技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，傳統(tǒng)方式是運(yùn)用ML指數(shù)進(jìn)行分解，但這一指數(shù)存在非傳遞性和線性規(guī)劃無解的缺陷且難以觀察生產(chǎn)效率的長期變動。本文借鑒Oh提出的Global Malmquist-Luenberger(GML)指數(shù)(15)Oh D H.A Metafrontier Approach for Measuring a Environmentally Sensitive Productivity Growth Index,Energy Economics, 2010(1).，求解綠色技術(shù)進(jìn)步。若GTC>1即代表實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步，反之亦然。具體公式如下：

(6)

(三)變量選取與數(shù)據(jù)來源

1.被解釋變量

本文采用EBM—GML方法來測算和分解綠色技術(shù)進(jìn)步，即令基年2005年的綠色技術(shù)進(jìn)步(GTC)為1，然后利用測算出的GTC指數(shù)進(jìn)行連乘而得到2005-2018年的GTC。綠色技術(shù)進(jìn)步使用MaxDEA軟件進(jìn)行測算。在產(chǎn)出指標(biāo)方面，多數(shù)研究將期望產(chǎn)出指標(biāo)選作各省份生產(chǎn)總值，本文遵循這一做法。非期望產(chǎn)出指標(biāo)采用三廢進(jìn)行度量，具體為二氧化硫排放量、廢水排放總量和固體廢物排放量。在投入指標(biāo)方面，對于資本投入指標(biāo)，本文參考張軍等的處理思路(16)張軍，吳桂英，張吉鵬：《中國省際物質(zhì)資本存量估算:1952—2000》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2004年第10期。，采取永續(xù)盤存法得到2005-2018年的相應(yīng)數(shù)據(jù)。對于勞動投入指標(biāo)和能源投入指標(biāo)，本文借鑒傳統(tǒng)做法，分別采用各省從業(yè)人員數(shù)、能源消費(fèi)總量進(jìn)行衡量。

2.解釋變量

環(huán)境規(guī)制用ER表示，本文借鑒Naso做法，選擇環(huán)境污染治理投資進(jìn)行度量(17)Naso P.The Porter Hypothesis Goes to China: Spatial Development, Environmental Regulation and Productivity,Cies Research Paper，2017(2).，從這一角度度量主要是考慮到環(huán)境污染治理投資是政府在環(huán)境治理中的直接投入，能夠有效反映政府的環(huán)境保護(hù)力度，而且當(dāng)前中國以環(huán)境污染治理投資為主要的環(huán)境治理方式，當(dāng)環(huán)境污染治理投資額越大時，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越高。

3.中介變量

研發(fā)投入用RD表示，本文參考已有研究，選取RD經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出進(jìn)行度量，此數(shù)值越大表明研發(fā)投入強(qiáng)度越大(18)趙喜倉，袁茹：《研發(fā)投入、技術(shù)創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響：基于我國省級面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析》，《科技管理研究》，2021年第10期。。

4.控制變量

本文設(shè)置如下解釋變量：對外方面，本文選取外商直接投資額與GDP的比值表征對外開放程度，其中外商直接投資額在統(tǒng)計(jì)年鑒中為美元單位，先按照當(dāng)年匯率換算為人民幣單位再利用居民消費(fèi)價格指數(shù)進(jìn)行平減；財(cái)政方面，本文考慮財(cái)政收入與財(cái)政支出的比值表征政府財(cái)政自由度；金融方面，金融發(fā)展水平采用金融業(yè)增加值與GDP的比值表示；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要考慮第二產(chǎn)業(yè)與GDP的比值。

本文以2005-2018年中國30個省份數(shù)據(jù)為樣本進(jìn)行研究，其中基于數(shù)據(jù)可得性未考慮西藏以及港澳臺地區(qū)，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》等。本文對缺失數(shù)據(jù)采用插值法補(bǔ)齊，涉及貨幣的變量進(jìn)行平減處理。各變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1所示。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸分析

在不考慮研發(fā)投入的情況下，首先對環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間的非線性關(guān)系進(jìn)行檢驗(yàn)，分別使用混合回歸、固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)與可行的廣義最小二乘法(FGLS)進(jìn)行回歸，結(jié)果如表2所示。考慮到各省份之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況存在差異且相互影響，對模型進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果表明存在組間異方差與組內(nèi)自相關(guān)問題，故本研究選擇FGLS估計(jì)結(jié)果進(jìn)行分析。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表中可行廣義最小二乘法回歸結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)系數(shù)為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，即驗(yàn)證H1。觀察各列結(jié)果可以得到環(huán)境規(guī)制二次項(xiàng)系數(shù)的符號以及顯著性未發(fā)生改變，僅系數(shù)大小有所差異，再一次驗(yàn)證H1。這一結(jié)果表明當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時，企業(yè)傾向于采取直接方式治理環(huán)境污染，如購置排污設(shè)備等，這會加重企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營負(fù)擔(dān)從而對綠色技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生負(fù)面影響。但當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度增加超過“U”型曲線的拐點(diǎn)水平時，企業(yè)從長遠(yuǎn)考慮會進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，傾向于選擇清潔型技術(shù)，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步。以FGLS回歸結(jié)果為準(zhǔn)，通過計(jì)算可以得到“U”型曲線的拐點(diǎn)=9.3182，目前環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度位于此“U”型曲線拐點(diǎn)的右側(cè)，即當(dāng)前階段的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越大，對綠色技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)效應(yīng)越大。

進(jìn)一步分析各控制變量對綠色技術(shù)進(jìn)步的作用，對外開放程度(FDI)系數(shù)為正數(shù)，表明當(dāng)對外開放程度增加時可以將國外的先進(jìn)技術(shù)引進(jìn)來，增加企業(yè)的技術(shù)水平，促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步，這一結(jié)果與張中元和趙國慶研究結(jié)果一致(19)司林波,裴索亞：《跨行政區(qū)生態(tài)環(huán)境協(xié)同治理的績效問責(zé)過程及鏡鑒：基于國外典型環(huán)境治理事件的比較分析》，《河南師范大學(xué)學(xué)報》(哲學(xué)社會科學(xué)版),2021年第2期。。政府財(cái)政自由度(GOV)系數(shù)為負(fù)數(shù)，表明政府的宏觀調(diào)控過多會干預(yù)市場選擇，不利于提高經(jīng)濟(jì)效益和實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步，這與李斌等、杜俊濤等的研究結(jié)論相吻合(20)李斌等：《財(cái)政分權(quán)、FDI與綠色全要素生產(chǎn)率：基于面板數(shù)據(jù)動態(tài)GMM方法的實(shí)證檢驗(yàn)》，《國際貿(mào)易問題》，2016年第7期。(21)杜俊濤等：《財(cái)政分權(quán)、環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率》，《科學(xué)決策》，2017年第9期。。地區(qū)金融發(fā)展水平(FIN)系數(shù)為正數(shù)，即當(dāng)金融發(fā)展水平越高時，對綠色技術(shù)進(jìn)步的推動作用越大，這與弓媛媛、劉章生的研究結(jié)果一致(22)弓媛媛,劉章生：《金融結(jié)構(gòu)與綠色技術(shù)進(jìn)步：理論模型、影響效應(yīng)及作用機(jī)制》，《經(jīng)濟(jì)經(jīng)緯》，2021年第5期。。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IND)系數(shù)為負(fù)數(shù)，這與朱金鶴結(jié)論有所出入(23)朱金鶴，王雅莉：《中國省域綠色全要素生產(chǎn)率的測算及影響因素分析：基于動態(tài)GMM方法的實(shí)證檢驗(yàn)》，《新疆大學(xué)學(xué)報》(哲學(xué)·人文社會科學(xué)版)，2019年第2期。，可能原因是中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)問題突出，工業(yè)發(fā)展規(guī)模較大但整體實(shí)力有待于提高，部分關(guān)鍵技術(shù)受制于人，存在技術(shù)短板。

(二)地區(qū)異質(zhì)性檢驗(yàn)

基于模型1，將中國30個省份劃分為東部、中部、西部地區(qū)進(jìn)行回歸分析，檢驗(yàn)地區(qū)異質(zhì)性，結(jié)果發(fā)現(xiàn)三個地區(qū)的回歸結(jié)果存在一定差異。東部地區(qū)和西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)系數(shù)均為負(fù)數(shù)，二次項(xiàng)系數(shù)均為正數(shù)，與中國總體樣本回歸結(jié)果一致，即環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，但東部地區(qū)樣本回歸的環(huán)境規(guī)制二次項(xiàng)系數(shù)大于西部地區(qū)，表明東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的“U”型曲線更為陡峭，東部地區(qū)的工業(yè)化進(jìn)程較快，綠色技術(shù)進(jìn)步對環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)出較高的敏感性，西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對薄弱，環(huán)境污染程度相對較低，其綠色技術(shù)進(jìn)步對環(huán)境規(guī)制的敏感度較低。中部地區(qū)的樣本回歸樣本顯示環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系不顯著。

表3 地區(qū)異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果

(三)中介效應(yīng)檢驗(yàn)

以上是基于模型(1)分析了環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的影響。下面引入研發(fā)投入進(jìn)行分析，根據(jù)前文構(gòu)建的中介效應(yīng)模型(3-1)(3-2)(3-3)，基于可行的廣義最小二乘法進(jìn)行實(shí)證研究，回歸結(jié)果如下所示(見表4)。

表4 中介效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

表中第1列回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果相同，第2列是環(huán)境規(guī)制對研發(fā)投入的影響結(jié)果，環(huán)境規(guī)制的一次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)、二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，兩者之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系。通過計(jì)算可以得到，此“U”型曲線的拐點(diǎn)=8.0484，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度超過此拐點(diǎn)水平時，環(huán)境規(guī)制對研發(fā)投入呈現(xiàn)促進(jìn)作用，企業(yè)基于應(yīng)對環(huán)境規(guī)制政策以及利潤最大化的雙重動機(jī)進(jìn)行環(huán)保技術(shù)的研發(fā)活動，優(yōu)化配置企業(yè)資源，環(huán)境規(guī)制效果與環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度大小聯(lián)系緊密，適度的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度會促進(jìn)企業(yè)的研發(fā)活動，進(jìn)行綠色生產(chǎn)以滿足市場需求等。

表中第3列是在基礎(chǔ)模型中加入研發(fā)投入指標(biāo)后的回歸結(jié)果，可以得到研發(fā)投入作用于綠色技術(shù)進(jìn)步的系數(shù)為正，即H2通過驗(yàn)證。當(dāng)政府加大研發(fā)資金投入時，用于環(huán)保技術(shù)的研發(fā)資金增加，將研發(fā)成果落地轉(zhuǎn)化為綠色技術(shù)應(yīng)用與生產(chǎn)實(shí)踐，優(yōu)化企業(yè)的要素資源配置，促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。表中第3列回歸結(jié)果顯示在加入研發(fā)投入這一中介變量后，環(huán)境規(guī)制與研發(fā)投入的系數(shù)均顯著，表明研發(fā)投入在環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的作用機(jī)制中存在部分中介效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制通過作用于研發(fā)投入來影響綠色技術(shù)進(jìn)步，即驗(yàn)證H3。環(huán)境規(guī)制系數(shù)符號與第1列相同，且環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)系數(shù)大于第1列中系數(shù)，表明當(dāng)存在研發(fā)投入時，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的影響增強(qiáng)，這主要是基于研發(fā)投入對綠色技術(shù)進(jìn)步存在促進(jìn)作用，因此在納入中介變量后，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的作用增強(qiáng)。

(四)內(nèi)生性檢驗(yàn)

為解決模型中可能存在的內(nèi)生性問題，增強(qiáng)實(shí)證結(jié)果可信度，本文采取以下方法進(jìn)行檢驗(yàn)：(1)將主要解釋變量，即環(huán)境規(guī)制指標(biāo)滯后一期進(jìn)行回歸，結(jié)果如表中第1列所示，這主要是考慮到滯后一期的環(huán)境規(guī)制與當(dāng)期環(huán)境規(guī)制緊密相關(guān)，但不會受到當(dāng)期綠色技術(shù)進(jìn)步的影響，減少當(dāng)期環(huán)境規(guī)制與當(dāng)期綠色技術(shù)進(jìn)步的反向因果關(guān)系；(2)將滯后一期的研發(fā)投入指標(biāo)作為工具變量，采用兩階段最小二乘法進(jìn)行回歸，發(fā)現(xiàn)工具變量通過有效性檢驗(yàn)，本文的研究結(jié)論是可靠的。

表5 內(nèi)生性檢驗(yàn)結(jié)果

(五)門檻效應(yīng)檢驗(yàn)

由前文分析可得，環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間存在“U”型關(guān)系且研發(fā)投入的中介效應(yīng)結(jié)果顯著。下面進(jìn)一步分析不同研發(fā)投入水平下環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的影響程度，對式(4)進(jìn)行門檻回歸，檢驗(yàn)結(jié)果如表6所示。實(shí)證結(jié)果表明本模型中研發(fā)投入存在單一門檻值，即15.9058，且該門限值在5%的置信水平下顯著。

表6 門限效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

各變量系數(shù)回歸結(jié)果詳見表7。

表7 門限回歸結(jié)果

如表6和表7所示，在研發(fā)投入的不同區(qū)間內(nèi)，環(huán)境規(guī)制對于綠色技術(shù)進(jìn)步的作用效果存在一定的差異性。當(dāng)研發(fā)投入低于15.9058時，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用為0.0012；當(dāng)研發(fā)投入高于15.9058時，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用為0.0070，在5%水平下顯著，即隨著研發(fā)投入跨越15.9058的門檻值，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用逐漸增強(qiáng)。因此，可以進(jìn)一步增加研發(fā)投入力度，實(shí)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的正向作用。

五、結(jié)論與政策建議

本文基于2005-2018年我國30個地區(qū)的數(shù)據(jù)，研究環(huán)境規(guī)制、研發(fā)投入與綠色技術(shù)進(jìn)步三者之間的關(guān)系，研究結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的作用呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，當(dāng)前階段的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對綠色技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)促進(jìn)作用，將全國地區(qū)劃分為東、中、西部地區(qū)進(jìn)行分樣本檢驗(yàn)結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的作用存在差異，東部地區(qū)和西部地區(qū)與總樣本回歸結(jié)果相似，環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，中部地區(qū)的樣本回歸樣本顯示環(huán)境規(guī)制與綠色技術(shù)進(jìn)步之間的關(guān)系不顯著。研發(fā)投入對綠色技術(shù)進(jìn)步呈現(xiàn)促進(jìn)作用，當(dāng)政府研發(fā)投入增加時，這會促進(jìn)企業(yè)的綠色技術(shù)應(yīng)用與生產(chǎn)實(shí)踐，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步。引入中介效應(yīng)模型和門檻效應(yīng)模型研究研發(fā)投入在環(huán)境規(guī)制影響綠色技術(shù)進(jìn)步的機(jī)制中發(fā)揮的作用，發(fā)現(xiàn)研發(fā)投入在這一機(jī)制中存在部分中介效應(yīng)，環(huán)境規(guī)制通過研發(fā)投入間接作用于綠色技術(shù)進(jìn)步，而且環(huán)境規(guī)制促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步的過程中存在門檻效應(yīng)，當(dāng)研發(fā)投入跨越門檻值后，環(huán)境規(guī)制對綠色技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用愈加顯著。

基于實(shí)證結(jié)果，本文提出以下政策建議:第一，政府應(yīng)摒棄環(huán)境治理和綠色技術(shù)進(jìn)步是零和博弈的思維，兼顧環(huán)境規(guī)制的成本效應(yīng)和創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)，在保護(hù)資源環(huán)境的前提下發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)。第二，政府應(yīng)根據(jù)各地區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀對環(huán)境規(guī)制政策進(jìn)行動態(tài)、靈活調(diào)整，使得環(huán)境規(guī)制能夠長效促進(jìn)綠色技術(shù)進(jìn)步。第三，政府應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大研發(fā)資金投入規(guī)模，對進(jìn)行研發(fā)活動的企業(yè)給予財(cái)政補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠等政策激勵，積極引導(dǎo)并發(fā)揮高科技企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步。