趙 駿， 孟令浩

(浙江大學(xué) 光華法學(xué)院， 浙江 杭州 310008)

一、問題的提出

當(dāng)前，全球氣候變暖的形勢(shì)日趨嚴(yán)峻，逐步減少溫室氣體的排放量，實(shí)現(xiàn)碳中和成為各國(guó)共同關(guān)切的事項(xiàng)。氣候變化問題表面上是一個(gè)環(huán)境保護(hù)問題，但歸根結(jié)底是發(fā)展問題(1)黃惠康：《中國(guó)特色大國(guó)外交與國(guó)際法》，北京：法律出版社，2019年，第269頁(yè)。，氣候變化及其應(yīng)對(duì)措施會(huì)對(duì)貿(mào)易、投資、金融、能源、安全等方面產(chǎn)生重大影響。世界上已經(jīng)有120多個(gè)國(guó)家承諾在2050年之前達(dá)到碳中和(2)Richard Black,Taking Stock:A Global Assessment of Net Zero Targets,London:The Energy & Climate Intelligence Unit,2021,p.19.，以實(shí)現(xiàn)2015年《巴黎協(xié)定》提出的控制氣溫升幅不超過1.5℃的目標(biāo)。作為推動(dòng)實(shí)現(xiàn)碳中和的重要政策工具之一，基于市場(chǎng)化運(yùn)作的碳排放權(quán)交易機(jī)制獲得了長(zhǎng)足的發(fā)展。這種機(jī)制將碳排放權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N具有稀缺性的物品，分配給納入減排范圍的主體(以下簡(jiǎn)稱“減排主體”)并鼓勵(lì)交易，從而使減排主體支付相當(dāng)于溫室氣體排放造成損害的成本，將溫室氣體排放的“負(fù)面外部性”內(nèi)部化，體現(xiàn)“污染者付費(fèi)原則”(3)Benoit Mayer，The International Law on Climate Change，Cambridge：Cambridge University Press，2018，p.126.。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)，截至2021年4月1日，全球范圍內(nèi)已經(jīng)建立29個(gè)碳排放權(quán)交易體系，涉及多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，覆蓋的溫室氣體排放量約占當(dāng)前全球排放總量的16%(4)World Bank,“Carbon Pricing Dashboard”,2021-04-01,https://carbonpricingdashboard.worldbank.org/map_data,2021-07-30.。一般而言，國(guó)際碳交易市場(chǎng)越大，供求關(guān)系就越合理和穩(wěn)定(5)《周小川：下一步要研究中國(guó)和亞洲、歐洲的碳市場(chǎng)連接問題》，2020年11月22日，http://www.tanpaifang.com/tanjiaoyi/2020/1121/75416.html，2021年7月30日。，從而不僅有利于增加市場(chǎng)流動(dòng)性和降低碳減排的成本，還有利于在體系化的情況下協(xié)調(diào)全球減排的行動(dòng)，故而建立國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制獲得了廣泛的支持。在百年未有之大變局的時(shí)代背景之下，國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制涉及全球低碳發(fā)展的主導(dǎo)權(quán)與經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易、環(huán)保技術(shù)的發(fā)展權(quán)之爭(zhēng)，相關(guān)國(guó)際博弈日趨復(fù)雜激烈。

作為全球生態(tài)文明建設(shè)的參與者、貢獻(xiàn)者、引領(lǐng)者，我國(guó)提出了“二氧化碳排放力爭(zhēng)于2030年前達(dá)到峰值，努力爭(zhēng)取2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和”(6)習(xí)近平：《在第七十五屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)一般性辯論上的講話》，《人民日?qǐng)?bào)》2020年9月23日，第3版。的目標(biāo)，這是“中國(guó)基于推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的責(zé)任擔(dān)當(dāng)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求作出的重大戰(zhàn)略決策”(7)習(xí)近平：《共同構(gòu)建人與自然生命共同體》，《人民日?qǐng)?bào)》2021年4月23日，第2版。。我國(guó)已經(jīng)明確將碳排放權(quán)市場(chǎng)化交易作為推進(jìn)碳中和的重要政策工具(8)《習(xí)近平主持中央政治局第二十九次集體學(xué)習(xí)并講話》，2021年5月1日，http://www.gov.cn/xinwen/2021-05/01/content_5604364.htm，2021年7月30日。，相繼出臺(tái)了一系列碳排放權(quán)交易的規(guī)章制度，對(duì)碳排放配額分配和清繳，碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算，溫室氣體排放報(bào)告與核查等活動(dòng)進(jìn)行了規(guī)定(9)這些規(guī)章制度主要有：2020年12月29日，《2019—2020年全國(guó)碳排放權(quán)交易配額總量設(shè)定與分配實(shí)施方案(發(fā)電行業(yè))》、《納入2019—2020年全國(guó)碳排放權(quán)交易配額管理的重點(diǎn)排放單位名單》；2020年12月31日，《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》；2021年3月29日，《企業(yè)溫室氣體排放報(bào)告核查指南(試行)》、《企業(yè)溫室氣體排放核算方法與報(bào)告指南發(fā)電設(shè)施》；2021年5月14日，《碳排放權(quán)登記管理規(guī)則(試行)》、《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》、《碳排放權(quán)結(jié)算管理規(guī)則(試行)》等。。2021年5月27日，國(guó)務(wù)院將制定《碳排放權(quán)交易管理暫行條例》列入年度立法計(jì)劃(10)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)務(wù)院2021年度立法工作計(jì)劃的通知》，2021年6月11日，http://www.gov.cn/zhengce/content/2021-06/11/content_5617194.htm，2021年7月30日。。在吸取前期地方試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，全國(guó)碳市場(chǎng)也已經(jīng)于2021年7月16日正式啟動(dòng)上線交易(11)上海環(huán)境能源交易所：《關(guān)于全國(guó)碳排放權(quán)交易開市的公告》，2021年7月15日，https://www.cneeex.com/c/2021-07-15/491234.shtml，2021年7月30日。。長(zhǎng)期以來，我國(guó)學(xué)界從碳排放權(quán)的法律性質(zhì)，碳排放權(quán)交易的立法現(xiàn)狀、立法體系等宏觀方面和配額初始分配、碳價(jià)調(diào)控制度、處罰規(guī)則、信息公開、司法救濟(jì)等具體方面進(jìn)行了許多研究，總體上均認(rèn)為我國(guó)應(yīng)當(dāng)在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上推進(jìn)碳排放權(quán)交易立法(12)參見何晶晶：《構(gòu)建中國(guó)碳排放權(quán)交易法初探》，《中國(guó)軟科學(xué)》2013年第9期；何鷹：《我國(guó)碳排放權(quán)交易立法規(guī)制思考》，《華南師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2018年第2期；王明遠(yuǎn)：《論碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)和發(fā)展權(quán)屬性》，《中國(guó)法學(xué)》2010年第6期；劉明明：《中國(guó)碳排放配額初始分配的法律思考》，《江淮論壇》2019年第4期；史學(xué)瀛、楊博文：《我國(guó)碳排放權(quán)交易處罰規(guī)則與履約風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制路徑》，《吉首大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2020年第1期；呂忠梅、王國(guó)飛：《中國(guó)碳排放市場(chǎng)建設(shè)：司法問題及對(duì)策》，《甘肅社會(huì)科學(xué)》2016年第5期等。。但是，目前較少有學(xué)者從國(guó)際法治與國(guó)內(nèi)法治互動(dòng)的視角探討我國(guó)碳排放權(quán)交易立法的完善問題。因此，本文運(yùn)用國(guó)際法治與國(guó)內(nèi)法治互動(dòng)的基本理論，提出我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則體系的構(gòu)建與完善的建議，力圖為推動(dòng)全球氣候治理貢獻(xiàn)思路與方案。

二、國(guó)際碳排放權(quán)交易法律規(guī)制的現(xiàn)狀

(一)《巴黎協(xié)定》下國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制有待明確

長(zhǎng)期以來，在氣候變化問題的國(guó)際談判中，南北矛盾、北方矛盾、南方矛盾、大國(guó)矛盾等四對(duì)矛盾縱橫交錯(cuò)(13)黃惠康：《中國(guó)特色大國(guó)外交與國(guó)際法》，第271頁(yè)。，導(dǎo)致各方難以達(dá)成共識(shí)，作為應(yīng)對(duì)氣候變化手段之一的國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制也不例外地受到影響。隨著應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)際規(guī)則從《京都議定書》向《巴黎協(xié)定》演進(jìn)，國(guó)際碳排放權(quán)交易也在發(fā)生著相應(yīng)的變化。1992年，聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)通過了《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》(以下簡(jiǎn)稱《公約》)，為在全球?qū)用鎽?yīng)對(duì)氣候變化問題提供了一個(gè)具有法律約束力的框架?！豆s》第2條明確規(guī)定了溫室氣體的減排目標(biāo)，并在“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則基礎(chǔ)上，規(guī)定了一系列適用于所有締約方的普遍承諾和僅適用于列入附件的發(fā)達(dá)國(guó)家的特別承諾(14)Laurence Boisson de Chazournes，“United Nations Framework Convention on Climate Change”，1992-05-09，https://legal.un.org/avl/pdf/ha/ccc/ccc_e.pdf，2021-07-30.。但是，各國(guó)很快便認(rèn)識(shí)到《公約》的規(guī)定無法充分應(yīng)對(duì)氣候變化問題，決定制定一項(xiàng)議定書以加強(qiáng)附件一國(guó)家在第4條中的承諾(15)UNFCC，“FCCC/CP/1995/7/Add.1.1/CP 1 The Berlin Mandate：Review of the Adequacy of Article 4，Paragraph 2(a) and (b)，of the Convention，including Proposals Related to a Protocol and Decisions on Follow-up”，2011-03-15，https://www.informea.org/en/decision/berlin-mandate-review-adequacy-article-4-paragraph-2a-and-b-convention-including-proposals，2021-07-30.。1997年，《公約》締約方大會(huì)通過了《京都議定書》，不僅創(chuàng)新性地以“自上而下”的方式規(guī)定了溫室氣體減排目標(biāo)和時(shí)間表，還首次在國(guó)際條約制度中引入了國(guó)際排放交易機(jī)制、清潔發(fā)展機(jī)制以及聯(lián)合履約機(jī)制，以幫助締約方實(shí)現(xiàn)這些減排目標(biāo)(16)王碩、張麗華：《國(guó)際碳交易機(jī)制復(fù)雜化及中國(guó)應(yīng)對(duì)》，《國(guó)際展望》2021年第3期。。根據(jù)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)著強(qiáng)制減排義務(wù)，《京都議定書》第17條規(guī)定的國(guó)際排放交易機(jī)制僅限于發(fā)達(dá)國(guó)家之間，即那些未完成減排義務(wù)的發(fā)達(dá)國(guó)家可以向其他發(fā)達(dá)國(guó)家購(gòu)買排放配額。然而，《京都議定書》所發(fā)揮的作用并不理想，根據(jù)聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年至2010年間，全球溫室氣體排放量仍然增加了大約20%(17)UNEP,The Emissions Gap Report 2012 a UNEP Synthesis Report,Nairobi:United Nations Environment Programme,2012,p.10.。

隨著2012年《京都議定書》中所規(guī)定的承諾期的到來，《公約》締約方大會(huì)在2015年通過了《巴黎協(xié)定》，為2020年后全球氣候治理確立了國(guó)際法基礎(chǔ)(18)黨庶楓、曾文革：《〈巴黎協(xié)定〉碳交易機(jī)制新趨向?qū)χ袊?guó)的挑戰(zhàn)與因應(yīng)》，《中國(guó)科技論壇》2019年第1期。?！栋屠鑵f(xié)定》將減排模式轉(zhuǎn)變?yōu)樽韵露系摹皣?guó)家自主貢獻(xiàn)”模式，淡化了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的劃分，強(qiáng)調(diào)締約方根據(jù)各自意愿與能力作出減排承諾?！栋屠鑵f(xié)定》第6條確立了“國(guó)際轉(zhuǎn)讓的減排成果機(jī)制”(Internationally Transferred Mitigation Outcomes，ITMOs)和“核證減排機(jī)制”(Sector-based Clean Development Mechanism，S-CDM)兩個(gè)市場(chǎng)化的減排機(jī)制。國(guó)際轉(zhuǎn)讓的減排成果機(jī)制鼓勵(lì)締約方在自愿基礎(chǔ)上采取合作方法，使用國(guó)際轉(zhuǎn)讓的減排成果來實(shí)現(xiàn)“國(guó)家自主貢獻(xiàn)”。因此，該機(jī)制通過建立一套核算準(zhǔn)則去管理用于國(guó)際轉(zhuǎn)讓的減排成果，而碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接和政府之間的減排成果轉(zhuǎn)讓都可以產(chǎn)生這種用于國(guó)際轉(zhuǎn)讓的減排成果(19)Martin Cames,et al.,International Market Mechanisms after Paris,Berlin:German Emissions Trading Authority,2016,p.11.。核證減排機(jī)制由締約方大會(huì)集中管理，允許締約方以東道國(guó)或購(gòu)買國(guó)的身份使用該機(jī)制下所產(chǎn)生的減排量實(shí)現(xiàn)“國(guó)家自主貢獻(xiàn)”，促進(jìn)公共和私營(yíng)部門參與并實(shí)現(xiàn)全面減排(20)高帥、李夢(mèng)宇等：《〈巴黎協(xié)定〉下的國(guó)際碳市場(chǎng)機(jī)制：基本形式和前景展望》，《氣候變化研究進(jìn)展》2019年第3期。。然而，《巴黎協(xié)定》所規(guī)定的上述兩個(gè)市場(chǎng)化機(jī)制僅是一個(gè)初步的合作框架，尚待具體的實(shí)施細(xì)則來落地，各方在避免雙重核算、京都信用的轉(zhuǎn)結(jié)以及提供資金支持等方面均存在嚴(yán)重分歧(21)第一，各方對(duì)如何在實(shí)踐中避免雙重核算缺乏共識(shí)。《巴黎協(xié)定》第6條第2款規(guī)定：“應(yīng)依作為本協(xié)定締約方會(huì)議的《公約》締約方會(huì)議通過的指導(dǎo)運(yùn)用穩(wěn)健的核算，除其他外，確保避免雙重核算。”第二，各方對(duì)于如何實(shí)現(xiàn)為締約方采取適應(yīng)行動(dòng)提供資金支持的目標(biāo)存在分歧。第三，各方對(duì)于是否可以在《巴黎協(xié)定》新確立的碳排放權(quán)交易機(jī)制中使用2020年前在《京都議定書》下產(chǎn)生的信用額度分歧嚴(yán)重。參見Co-Chairs’ Summary of the Presidencies’ Consultations on Article 6 of the Paris Agreement，https://unfccc.int/sites/default/files/resource/Co-chairs_Summary_Article_6.pdf，2021-07-30.。

與《京都議定書》中規(guī)定的國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制相比，《巴黎協(xié)定》中的市場(chǎng)機(jī)制改變了以往“自上而下”統(tǒng)一分配排放配額的模式，強(qiáng)調(diào)各國(guó)在自愿基礎(chǔ)上進(jìn)行合作，增加了靈活性，進(jìn)一步確立了市場(chǎng)機(jī)制在國(guó)際層面的主導(dǎo)地位。從本質(zhì)上分析，這種基于市場(chǎng)的國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制體現(xiàn)著歐盟等試圖模糊歷史責(zé)任與現(xiàn)實(shí)責(zé)任的界限，利用其先發(fā)的技術(shù)與市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，主導(dǎo)將來國(guó)際碳市場(chǎng)話語(yǔ)權(quán)的企圖。市場(chǎng)化的碳排放權(quán)交易機(jī)制主要是各國(guó)為了實(shí)現(xiàn)當(dāng)下或?qū)淼臏p排責(zé)任而采取的一種措施，其無法解決歷史責(zé)任的承擔(dān)問題，西方發(fā)達(dá)國(guó)家通過這種方式無疑淡化了其所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的歷史責(zé)任。歐盟早在2005年就建立了碳排放權(quán)交易機(jī)制，經(jīng)過多年發(fā)展已經(jīng)漸趨成熟，相關(guān)規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)具有一定的影響力，為搶占國(guó)際碳市場(chǎng)的先機(jī)作了鋪墊。2018年12月，雖然聯(lián)合國(guó)氣候變化卡托維茲會(huì)議上達(dá)成了《巴黎協(xié)定》的實(shí)施細(xì)則，但是針對(duì)上述機(jī)制的實(shí)施細(xì)則仍然無法達(dá)成共識(shí)，計(jì)劃于2021年10月份舉行的第26屆締約方大會(huì)繼續(xù)將其作為談判的重點(diǎn)問題(22)UNFCC，“UN Climate Change Negotiations and Making Effective Progress at the June Session”，2021-04-13，https://unfccc.int/news/un-climate-change-negotiations-and-making-effective-progress-at-the-june-session，2021-07-30.。

(二)國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接短期內(nèi)缺乏可行性

國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接主要是通過連接各國(guó)國(guó)內(nèi)的碳排放權(quán)交易機(jī)制，使排放配額可以在不同碳排放權(quán)交易機(jī)制之間自由交易，逐步形成一個(gè)國(guó)際碳排放權(quán)交易市場(chǎng)(23)Judson Jaffe，Matthew Ranson，et al.，“Linking Tradable Permit Systems：A Key Element of Emerging International Climate Policy Architecture”，Ecology Law Quarterly，Vol.36，No.4，2009.。歐盟、美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家陣營(yíng)積極主張和推動(dòng)碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接，試圖主導(dǎo)國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制的話語(yǔ)權(quán)和全球減排的發(fā)展方向。歐盟委員會(huì)曾提出：“通過自下而上創(chuàng)建功能更完善、成本效益更高的市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)來支持全球合作的考量，是其考慮與其他體系實(shí)施連接的主要理由之一。”(24)World Bank,Emissions Trading in Practice:A Handbook on Design and Implementation,Washington DC:International Bank for Reconstruction and Development,2012,p.154.2019年11月9日，歐洲委員會(huì)執(zhí)行副主席指出：“《歐洲綠色協(xié)議》將強(qiáng)調(diào)通過碳市場(chǎng)的連接，使不同國(guó)家的碳價(jià)格更加接近?！?25)European Commission，“Agreement on Linking the Emissions Trading Systems of the EU and Switzerland”，2019-12-09，https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_19_6708，2021-07-30.2019年12月，《歐洲綠色協(xié)議》明確指出：“歐盟將與全球伙伴合作，發(fā)展國(guó)際碳市場(chǎng)，使其作為為氣候行動(dòng)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)激勵(lì)的關(guān)鍵工具?！?26)European Commission,“The European Green Deal”,2019-12-11,https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/ALL/?uri=CELEX:52019DC0640,2021-07-30.

在連接的支持者看來，這種連接具有降低減排成本、增加市場(chǎng)流動(dòng)性、穩(wěn)定碳價(jià)格、通過協(xié)調(diào)各國(guó)的碳價(jià)格來平衡國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，以及促進(jìn)氣候變化方面的全球合作等優(yōu)點(diǎn)，從而有助于以最低成本實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排的目標(biāo)(27)Dallas Burtraw，Clayton Munnings，et al.，“Linking Carbon Markets with Different Initial Conditions”，2017-07-24，https://media.rff.org/documents/RFF20WP-17-16.pdf，2021-07-30.。然而，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，如果盲目追求碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接，有可能會(huì)喪失國(guó)內(nèi)規(guī)則制定的部分自主權(quán)和碳定價(jià)權(quán)。在國(guó)際層面，各國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)制進(jìn)行普遍性的連接，雖然客觀上會(huì)形成統(tǒng)一的碳價(jià)，但是卻會(huì)使發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)相同的減排責(zé)任，《公約》所規(guī)定的“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則、各自能力原則等便可能會(huì)淪為“空談”。

實(shí)踐中，連接可以通過有約束力的雙邊協(xié)議或通過對(duì)等的單邊連接來建立(28)Dallas Burtraw，Karen Palmer，et al.，“Linking by Degrees：Incremental Alignment of Cap And Trade Markets”，2013-04-04，https://media.rff.org/documents/RFF-DP-13-04.pdf，2021-07-30.。例如，2007年，歐盟碳排放權(quán)交易機(jī)制與作為非歐盟成員方的挪威、冰島和列支敦士登進(jìn)行了連接(29)European Commission，“Emissions Trading：Commission Announces Linkage EU ETS with Norway，Iceland and Liechtenstein”，2007-10-26，https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_07_1617，2021-07-30.。2017年，歐盟與瑞士達(dá)成了《歐盟和瑞士關(guān)于其溫室氣體排放交易系統(tǒng)的連接協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱《連接協(xié)議》)并于2020年生效，成功實(shí)現(xiàn)了碳排放交易機(jī)制連接。2020年，歐盟與英國(guó)共同表示將認(rèn)真考慮將雙方的碳定價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行連接(30)參見《歐盟和歐洲原子能共同體與大不列顛及北愛爾蘭聯(lián)合王國(guó)之間的貿(mào)易與合作協(xié)定》第392條。。盡管連接可以帶來一定的好處，但是通過碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接形成國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制并不容易，短期內(nèi)缺乏可行性。目前，已經(jīng)建立的碳排放權(quán)交易機(jī)制僅在相當(dāng)有限的范圍內(nèi)達(dá)成了連接安排，遠(yuǎn)沒有達(dá)到普遍連接的程度(31)比如：2011年，日本的東京和埼玉兩座城市進(jìn)行了連接，2013年美國(guó)的加利福尼亞與加拿大的魁北克達(dá)成了連接協(xié)議以及2018年安大略省也加入了連接。2020年，歐盟與瑞士實(shí)現(xiàn)了碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接。。

一方面，各國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則難以實(shí)現(xiàn)真正的相互“兼容”。為了促成碳排放權(quán)交易機(jī)制連接，需要對(duì)碳排放權(quán)交易機(jī)制中的一些安排進(jìn)行協(xié)調(diào)。因此，各國(guó)國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易機(jī)制不僅需要相似減排目標(biāo)，還需要在配額分配、覆蓋范圍、監(jiān)測(cè)、報(bào)告和核查、抵消機(jī)制等方面進(jìn)行協(xié)調(diào)(32)Sonja Hawkins，Ingrid Jegou,Linking Emissions Trading Schemes:Considerations and Recommendations for a Joint EU-Korean Carbon Market,Geneva:International Centre for Trade and Sustainable Development,2014,pp.25-26.。例如，2017年，歐盟與瑞士簽訂的《連接協(xié)議》不僅要求雙方“互相承認(rèn)”對(duì)方發(fā)放的排放配額，還要求雙方從固定裝置的基本標(biāo)準(zhǔn)、航空業(yè)的基本標(biāo)準(zhǔn)、登記機(jī)構(gòu)的基本標(biāo)準(zhǔn)以及拍賣平臺(tái)與拍賣活動(dòng)的基本標(biāo)準(zhǔn)四個(gè)大類進(jìn)行“同化”(33)“Notice Concerning the Entry into Force of the Agreement between the European Union and the Swiss Confederation on the Linking of Their Greenhouse Gas Emissions Trading Systems”，2019-12-20，https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:22019X1220(01)&from=EN，2021-07-30.。特別是，在《巴黎協(xié)定》框架下，大多數(shù)國(guó)家不可能采取完全相同的減排力度，這將直接對(duì)連接產(chǎn)生阻礙。實(shí)踐中，加州的碳排放權(quán)交易機(jī)制曾經(jīng)以歐盟碳價(jià)暴跌為由，不尋求與歐盟碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接(34)Matthew Ranson,Robert N. Stavins,“Linkage of Greenhouse Gas Emissions Trading Systems:Learning from Experience”,Climate Policy,Vol.16,No.3,2016.。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)，盡管當(dāng)前在全國(guó)范圍內(nèi)建立統(tǒng)一碳排放權(quán)交易機(jī)制的國(guó)家較為有限(35)這些國(guó)家主要有墨西哥、英國(guó)、德國(guó)、瑞士、哈薩克斯坦、韓國(guó)以及新西蘭等。參見World Bank，“Carbon Pricing Dashboard”.，并且這些國(guó)家的碳排放權(quán)交易規(guī)則之間仍然具有較多差異與不協(xié)調(diào)之處，客觀上存在連接困難。隨著越來越多的國(guó)家采用碳排放權(quán)交易機(jī)制，不同國(guó)家的國(guó)情差異所導(dǎo)致的規(guī)則間差異也會(huì)進(jìn)一步擴(kuò)大，難以實(shí)現(xiàn)連接各國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)制所必須的條件。

另一方面，如果設(shè)計(jì)或操作不當(dāng)，國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制連接將會(huì)使“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則受到?jīng)_擊，有違《公約》的宗旨與精神。發(fā)達(dá)國(guó)家在歷史上是全球環(huán)境惡化的主要責(zé)任者，發(fā)達(dá)國(guó)家在處理相關(guān)環(huán)境問題方面應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多責(zé)任。全球氣候變化主要是發(fā)達(dá)國(guó)家歷史上的溫室氣體排放所導(dǎo)致的，當(dāng)前大氣中人為排放的溫室氣體主要來自發(fā)達(dá)國(guó)家自工業(yè)革命以來的排放，發(fā)達(dá)國(guó)家人口雖然僅占全球的20%，但排放的二氧化碳卻占到全球的70%至80%(36)《中國(guó)與世界其他國(guó)家的碳排放數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)對(duì)比分析》，2012年4月20日，http://www.tanpaifang.com/tanjiliang/2012/0420/1369.html，2021年7月30日。?，F(xiàn)階段，發(fā)展中國(guó)家面臨的首要任務(wù)仍是發(fā)展經(jīng)濟(jì)、消除貧困。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)更多的歷史責(zé)任，這也是“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的核心要義?！栋屠鑵f(xié)定》采用了自下而上的“國(guó)家自主貢獻(xiàn)”減排模式，并沒有對(duì)所有國(guó)家規(guī)定一個(gè)具體的減排限額，這允許發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)定嚴(yán)格程度不同的減排目標(biāo)。但是，經(jīng)過長(zhǎng)期的發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家現(xiàn)在的碳排放權(quán)交易機(jī)制通常設(shè)定一個(gè)較為嚴(yán)苛的減排目標(biāo)，并且不斷收縮配額總量，從而使碳價(jià)維持在一個(gè)較高的水平。因此，在發(fā)展中國(guó)家的碳價(jià)可能遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的情況下，進(jìn)行連接將會(huì)抬高發(fā)展中國(guó)家的碳價(jià)或者致使排放配額被國(guó)外減排主體廉價(jià)使用(37)謝來輝：《全球排放貿(mào)易體系：一個(gè)幻想？》，《國(guó)際經(jīng)濟(jì)評(píng)論》2012年第4期。。有研究指出這種連接最終可能會(huì)使發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)70%的減排成本(38)James Edmonds，Leon Clarke，et al.，“Stabilizing CO2 Concentrations with Incomplete International Cooperation”，Climate Policy，Vol.8，No.4，2008.。這種結(jié)果顯然是對(duì)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的背離，通過碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接，發(fā)達(dá)國(guó)家不僅沒有充分承擔(dān)起應(yīng)有的歷史責(zé)任，反而還將大部分減排的成本轉(zhuǎn)移給了發(fā)展中國(guó)家，對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言極不公平。所以，在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的歷史排放與減排成本存在顯著差異的現(xiàn)實(shí)面前，試圖通過碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接而逐漸形成國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制的路徑缺乏可行性。當(dāng)然，如果能通過一定的機(jī)制或方式，使發(fā)達(dá)國(guó)家的歷史責(zé)任承擔(dān)能夠在連接中得以體現(xiàn)，則通過國(guó)際合作以促進(jìn)減排也是可考慮的路徑之一。

三、碳排放權(quán)交易國(guó)際規(guī)則與國(guó)內(nèi)規(guī)則的互動(dòng)格局

氣候變化問題具有國(guó)際性，全球氣候變化的治理需要各國(guó)通過國(guó)際合作來完成。這決定了以碳排放權(quán)交易規(guī)則為內(nèi)容的國(guó)際法治與國(guó)內(nèi)法治之間不是彼此孤立的，而是存在日漸頻繁且持續(xù)雙向的互動(dòng)(39)趙駿：《“一帶一路”數(shù)字經(jīng)濟(jì)的發(fā)展圖景與法治路徑》，《中國(guó)法律評(píng)論》2021年第2期。。在二者循環(huán)往復(fù)的過程中，良性互動(dòng)具有重要意義。國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則構(gòu)成國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則的重要來源，推動(dòng)國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則的發(fā)展；國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則有時(shí)也成為國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則借鑒的對(duì)象，從而促進(jìn)國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則的完善。因此，對(duì)于中國(guó)而言，不論是參與國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制的談判，還是在國(guó)內(nèi)制定碳排放權(quán)交易規(guī)則，都需要努力推動(dòng)國(guó)際規(guī)則與國(guó)內(nèi)規(guī)則的良性互動(dòng)，避免二者的相互限制與掣肘。

(一)國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則影響國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則的發(fā)展

國(guó)內(nèi)法對(duì)于國(guó)際法具有重要的影響，在不同的場(chǎng)景中，表現(xiàn)為國(guó)內(nèi)法上升為國(guó)際法、助力或者阻礙國(guó)際法的完善以及“替代”國(guó)際法發(fā)揮相關(guān)功能等。這背后的主要原因在于國(guó)際法規(guī)范多數(shù)是不完全的規(guī)范，導(dǎo)致國(guó)際法律秩序通常要以國(guó)內(nèi)法律秩序的存在為前提(40)漢斯·凱爾森：《國(guó)際法原理》，王鐵崖譯，北京：華夏出版社，1989年，第170頁(yè)。，特別是在《巴黎協(xié)定》將減排的整體思路轉(zhuǎn)向“國(guó)家自主貢獻(xiàn)”后，更加需要依托于國(guó)內(nèi)法來推進(jìn)減排。主權(quán)國(guó)家通過參與相關(guān)國(guó)際法規(guī)則的制定，能夠使許多國(guó)際法原則、規(guī)則或制度由國(guó)內(nèi)法進(jìn)入到國(guó)際法領(lǐng)域。例如，環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度最先在美國(guó)1969年《國(guó)家環(huán)境政策法》中出現(xiàn)，隨著世界上大多數(shù)國(guó)家在國(guó)內(nèi)立法中規(guī)定環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度，其逐漸被國(guó)際組織的決議、宣言與條約引入而成為國(guó)際環(huán)境法的重要制度(41)林燦鈴：《環(huán)境問題的國(guó)際法律調(diào)整》，《政法論壇》2001年第5期。。在治理氣候變化的國(guó)際法領(lǐng)域，有關(guān)規(guī)則受到了國(guó)內(nèi)規(guī)則和制度的深遠(yuǎn)影響。歐盟推行的基于總量控制的碳排放權(quán)交易機(jī)制對(duì)《京都議定書》中的國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制產(chǎn)生了深遠(yuǎn)影響，《京都議定書》成功為全球減排設(shè)定了總量控制與發(fā)達(dá)國(guó)家的量化減排指標(biāo)。又如，在2017年11月舉行的波恩氣候大會(huì)上，中國(guó)強(qiáng)調(diào)應(yīng)當(dāng)“盤點(diǎn)發(fā)達(dá)國(guó)家落實(shí)2020年前減排目標(biāo)和履行對(duì)發(fā)展中國(guó)家提供資金技術(shù)支持的義務(wù)等”(42)《波恩氣候大會(huì)中方呼吁盤點(diǎn)2020年前行動(dòng)》，2017年11月11日，http://www.xinhuanet.com//world/2017-11/11/c_129738254.htm，2021年7月30日。，這是中國(guó)由國(guó)家主導(dǎo)溫室氣體減排制度在氣候變化全球治理制度競(jìng)爭(zhēng)中的鮮明體現(xiàn)，不僅影響了《巴黎協(xié)定》的達(dá)成，還將對(duì)未來氣候變化全球治理機(jī)制的形成和運(yùn)轉(zhuǎn)產(chǎn)生影響(43)康曉：《氣候變化全球治理的制度競(jìng)爭(zhēng)——基于歐盟、美國(guó)、中國(guó)的比較》，《國(guó)際展望》2018年第2期。。

當(dāng)前，各方在《巴黎協(xié)定》下國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制的談判中存在嚴(yán)重分歧，為各方將其國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)帶入到談判之中，以國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則影響國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則的發(fā)展提供了契機(jī)。在國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制的談判過程中，國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則不僅有助于豐富締約方參與談判的經(jīng)驗(yàn)，還有可能為國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制提供有價(jià)值的參考對(duì)象(44)例如，《京都議定書》使用了一些基于市場(chǎng)的交易機(jī)制減少溫室氣體，甚至包括強(qiáng)制性的減排任務(wù)，以及補(bǔ)充性靈活機(jī)制(一般稱為“京都三機(jī)制”的排放貿(mào)易、聯(lián)合履約、清潔發(fā)展機(jī)制)，很大成分上有美國(guó)國(guó)內(nèi)法律的思想貢獻(xiàn)。參見趙繪宇：《美國(guó)國(guó)內(nèi)氣候變化法律與政策進(jìn)展性研究》，《東方法學(xué)》2008年第6期。。若國(guó)家在國(guó)內(nèi)層面缺乏建立碳排放權(quán)交易機(jī)制的相關(guān)實(shí)踐，其便難以結(jié)合自身的國(guó)家實(shí)踐提出有針對(duì)性的建議，也就無法真正對(duì)談判作出貢獻(xiàn)。例如，《巴黎協(xié)定》第6條第2款規(guī)定：“應(yīng)依作為本協(xié)定締約方會(huì)議的《公約》締約方會(huì)議通過的指導(dǎo)運(yùn)用穩(wěn)健的核算，除其他外，確保避免雙重核算?！钡牵鞣皆趪?guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制如何避免雙重核算方面沒有達(dá)成共識(shí)。雙重核算可以理解為同一減排額度分別被不同國(guó)家算作自身的“國(guó)家自主貢獻(xiàn)”，即一個(gè)國(guó)家在將自身獲得的減排額度出售給其他國(guó)家的同時(shí)，又將其計(jì)入自身的“國(guó)家自主貢獻(xiàn)”。雙重核算將會(huì)導(dǎo)致全球減排無法達(dá)到預(yù)計(jì)核算的減排效果，削弱“國(guó)家自主貢獻(xiàn)”的有效性(45)Kelley Kizzier，Kelly Levin and Mandy Rambharos，“What You Need to Know About Article 6 of the Paris Agreement”，2019-12-02，https://www.wri.org/insights/what-you-need-know-about-article-6-paris-agreement，2021-07-30.。對(duì)此，國(guó)內(nèi)在進(jìn)行連接時(shí)所形成的避免雙重核算的規(guī)則便可以為國(guó)際層面的談判提供借鑒。進(jìn)而言之，缺乏國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易機(jī)制建設(shè)的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)還會(huì)導(dǎo)致難以對(duì)其他國(guó)家的立場(chǎng)和主張作出判斷，從而嚴(yán)重影響到國(guó)家參與國(guó)際談判的有效性，影響國(guó)家在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中捍衛(wèi)自身利益。因此，國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則是國(guó)家有效參與當(dāng)前國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制談判的重要基礎(chǔ)。另一方面，只有在國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則逐步發(fā)展成熟之后，國(guó)家才有可能將國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)逐步帶入到國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制的談判之中。所以，國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則對(duì)國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則具有重要的影響。

(二)國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則影響國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則的制定

碳排放權(quán)交易規(guī)則在國(guó)際與國(guó)內(nèi)兩個(gè)層面都處于尚未完善的狀態(tài)。國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則不僅會(huì)從國(guó)內(nèi)規(guī)則之中汲取經(jīng)驗(yàn)，而且也會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則產(chǎn)生較為多樣的影響。這種影響既可能表現(xiàn)為遵守與被遵守的關(guān)系，又可能表現(xiàn)為一種積極的示范作用，還可能是一種消極的限制作用，不能一概而論。

第一，國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則構(gòu)成各國(guó)在國(guó)內(nèi)層面進(jìn)行遵守的對(duì)象。對(duì)于那些已經(jīng)加入國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則的國(guó)家來說，需要通過國(guó)內(nèi)立法的方式履行所承擔(dān)的國(guó)際法義務(wù)。例如，歐盟碳排放權(quán)交易機(jī)制是作為歐盟成員國(guó)遵守《京都議定書》戰(zhàn)略的一部分而建立的(46)California Environmental Protection Agency，“Proposed Regulation to Implement the California Cap-and-Trade Program”，2010-10-28，https://www.arb.ca.gov/sites/default/files/classic/regact/2010/capandtrade10/capv2appd.pdf，2021-07-30.。我國(guó)在批準(zhǔn)《京都議定書》后，也在國(guó)內(nèi)法上加強(qiáng)了應(yīng)對(duì)氣候變化相關(guān)法律、法規(guī)和政策措施的制定，2005年全國(guó)人大常委會(huì)審議通過《可再生能源法》(47)呂忠梅、吳一冉：《中國(guó)環(huán)境法治七十年：從歷史走向未來》，《中國(guó)法律評(píng)論》2019年第5期。。又如，我國(guó)為了促進(jìn)和規(guī)范清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目的有效有序運(yùn)行，履行《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》、《京都議定書》以及締約方會(huì)議的有關(guān)決定，制定了《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理暫行辦法》(48)參見《清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目運(yùn)行管理暫行辦法》第1條。。

第二，國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)則產(chǎn)生示范作用。在國(guó)際層面，碳排放權(quán)交易規(guī)則通常是多個(gè)國(guó)家談判和利益博弈的結(jié)果，往往凝聚和體現(xiàn)了部分國(guó)家碳排放權(quán)交易實(shí)踐中的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和有效做法，可以為其他國(guó)家的國(guó)內(nèi)立法提供范例。因此，國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則的制定可以積極借鑒包括多邊層面、區(qū)域?qū)用嬉约半p邊層面在內(nèi)的有關(guān)碳排放權(quán)交易的國(guó)際規(guī)則。值得特別注意的是，在借鑒國(guó)際規(guī)則的同時(shí)也應(yīng)當(dāng)保持自身的獨(dú)立性與自主性，注意到本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、政治、文化等方面的特殊性。例如，歐盟的碳排放權(quán)交易規(guī)則規(guī)定配額總量以每年下降2.2%的幅度進(jìn)行收縮，顯示了歐盟推進(jìn)減排的決心(49)European Commission，“Emissions Cap and Allowances”，2016-11-23，https://ec.europa.eu/clima/policies/ets/cap_en，2021-07-30.。歐盟之所以能夠確定這種相對(duì)激進(jìn)的減排目標(biāo)，根本上還是由其所處的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段所決定，其整體的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)展到較為成熟的階段并且綠色技術(shù)較為領(lǐng)先，減排壓力較小。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，應(yīng)當(dāng)在堅(jiān)持“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身歷史上的排放水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特點(diǎn)等來承擔(dān)相應(yīng)的減排責(zé)任更為合理。

第三，國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則對(duì)國(guó)內(nèi)規(guī)則產(chǎn)生一定的限制作用。在有些情況下，為了能夠?yàn)閷硖寂欧艡?quán)交易機(jī)制的連接做好準(zhǔn)備，國(guó)際碳排放權(quán)交易的規(guī)則或標(biāo)準(zhǔn)可以在一定程度上限制各國(guó)在制定國(guó)內(nèi)規(guī)則時(shí)的靈活性和自主性。例如，只有在處罰措施的嚴(yán)格程度方面保持一致，碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接才可以有效建立，否則違規(guī)行為將主要發(fā)生在處罰措施嚴(yán)格程度較低的體系(50)World Bank,Emissions Trading in Practice:A Handbook on Design and Implementation，Second Edition,Washington DC:International Bank for Reconstruction and Development,2021,p.201.。因此，碳排放權(quán)交易機(jī)制的處罰規(guī)則需要與國(guó)際規(guī)則保持一定的相似性。又如，在抵消機(jī)制方面，碳排放權(quán)交易機(jī)制以外的減排項(xiàng)目也可以獲得一定的減排信用，而抵消機(jī)制允許減排主體使用這些減排信用來完成履約。在尋求連接時(shí)，不同碳排放權(quán)交易機(jī)制應(yīng)當(dāng)設(shè)定統(tǒng)一的抵消限額，否則可能會(huì)損害不同減排主體參與碳排放權(quán)交易的積極性。可見，出于未來更為方便地連接碳排放權(quán)交易機(jī)制的考慮，各國(guó)制定國(guó)內(nèi)規(guī)則時(shí)的選擇空間可能會(huì)不同程度地受到國(guó)際規(guī)則的限制。

四、我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則的完善路徑

在國(guó)際層面，以歐盟為代表的發(fā)達(dá)國(guó)家陣營(yíng)積極通過國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則影響國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則。歐盟一直以來將氣候變化作為試圖獲取世界領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的議題(51)Jarrod Hayes，Janelle Knox-Hayes，“Security in Climate Change Discourse：Analyzing the Divergence between U.S. and EU Approaches to Policy”，Global Environmental Politics，Vol.14，No.2，2014.，意圖憑借自身在綠色技術(shù)和產(chǎn)品上的先發(fā)優(yōu)勢(shì)，主導(dǎo)相關(guān)國(guó)際規(guī)則的制定，搶占國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則制定的話語(yǔ)權(quán)，鞏固其綠色經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢(shì)和綠色產(chǎn)業(yè)的全球競(jìng)爭(zhēng)力。作為最先建立跨國(guó)間碳排放權(quán)交易機(jī)制的歐盟(52)European Commission，“EU Emissions Trading System”，2016-11-23，https://ec.europa.eu/clima/policies/ets_en，2021-07-30.，積極尋求向外輸出其規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)，不斷強(qiáng)調(diào)其碳排放權(quán)交易機(jī)制的全球適應(yīng)性(53)European Commission，“Climate Change：Commission Welcomes Final Adoption of Europe’s Climate and Energy Package”，2008-12-17，https://ec.europa.eu/commission/presscorner/detail/en/IP_08_1998，2021-07-30.。不僅如此，歐盟還通過在國(guó)際社會(huì)倡導(dǎo)碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接，推動(dòng)其他國(guó)家借鑒并接受其碳排放權(quán)交易規(guī)則。例如，歐盟碳排放權(quán)交易機(jī)制指令明確規(guī)定了與其他國(guó)家的碳排放權(quán)交易機(jī)制進(jìn)行連接的條件，要求“交易系統(tǒng)具有在任何其他國(guó)家或區(qū)域?qū)嶓w中建立的絕對(duì)排放上限。”(54)European Council，“Directive 2009/29/EC of the European Parliament and of the Council of 23 April 2009”，2009-06-05，https://eur-lex.europa.eu/legal-content/EN/TXT/PDF/?uri=CELEX:32009L0029&from=EN，2021-07-30.其他國(guó)家的碳排放權(quán)交易機(jī)制若要與歐盟進(jìn)行連接，則必須要接受歐盟所規(guī)定的條件。通過倡導(dǎo)碳排放權(quán)交易機(jī)制的連接，歐盟不僅可以運(yùn)用碳排放權(quán)交易規(guī)則影響其他國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則的制定，也可以隨著連接規(guī)模的不斷擴(kuò)大，提升其碳排放權(quán)交易規(guī)則的國(guó)際化程度，最終從事實(shí)上上升為國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則。對(duì)于包括我國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家而言，應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)到歐盟推動(dòng)國(guó)際碳排放權(quán)機(jī)制連接背后的真實(shí)動(dòng)機(jī)。

在國(guó)內(nèi)層面，我國(guó)碳排放權(quán)交易立法以前期試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)為基礎(chǔ)。早在2010年前后，我國(guó)便開始重視國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易機(jī)制的建設(shè)，并陸續(xù)出臺(tái)有關(guān)文件。2010年10月，國(guó)務(wù)院在《關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》中便曾明確提出“建立和完善主要污染物和碳排放交易制度”(55)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，2010年10月18日，http://www.gov.cn/zwgk/2010-10/18/content_1724848.htm，2021年7月30日。。2011年3月，全國(guó)人大通過的《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要》中正式提出我國(guó)要“逐步建立碳排放交易市場(chǎng)”(56)《國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十二個(gè)五年規(guī)劃綱要(全文)》，2011年3月16日，http://www.gov.cn/2011lh/content_1825838.htm，2021年7月30日。。2011年10月，國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，批準(zhǔn)北京、天津、上海、重慶、湖北、廣東和深圳開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)(57)國(guó)家發(fā)展與改革委員會(huì)：《國(guó)家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，2012年1月13日，https://www.ndrc.gov.cn/xxgk/zcfb/tz/201201/t20120113_964370.html，2021年7月30日。，標(biāo)志著我國(guó)開始在實(shí)踐層面進(jìn)行碳排放權(quán)交易機(jī)制建設(shè)的探索。經(jīng)過長(zhǎng)期發(fā)展，我國(guó)地方層面的碳排放權(quán)交易機(jī)制逐步走向成熟，為建立全國(guó)范圍內(nèi)的統(tǒng)一碳排放權(quán)交易機(jī)制積累了豐富經(jīng)驗(yàn)(58)王科、劉永艷：《2020年中國(guó)碳市場(chǎng)回顧與展望》，《北京理工大學(xué)學(xué)報(bào)》(社會(huì)科學(xué)版)2020年第2期。。2020年12月，中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)要加快建設(shè)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)(59)《中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議在北京舉行》，《人民日?qǐng)?bào)》2020年12月19日，第1版。。我國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)制的建設(shè)是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，是我國(guó)主動(dòng)推進(jìn)減排的重要舉措，關(guān)系到國(guó)內(nèi)綠色低碳發(fā)展與國(guó)際氣候變化治理的兩個(gè)大局，應(yīng)當(dāng)在統(tǒng)籌國(guó)內(nèi)與國(guó)際兩個(gè)大局中穩(wěn)步推進(jìn)，這決定了我國(guó)在完善碳排放權(quán)交易規(guī)則時(shí)，必須積極促進(jìn)國(guó)內(nèi)規(guī)則與國(guó)際規(guī)則的良性互動(dòng)。

(一)我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則完善應(yīng)堅(jiān)持的基本原則

習(xí)近平總書記指出：“中國(guó)與世界的關(guān)系在發(fā)生深刻變化，我國(guó)同國(guó)際社會(huì)的互聯(lián)互動(dòng)也已變得空前緊密，我國(guó)對(duì)世界的依靠、對(duì)國(guó)際事務(wù)的參與在不斷加深，世界對(duì)我國(guó)的依靠、對(duì)我國(guó)的影響也在不斷加深?！?60)習(xí)近平：《習(xí)近平談治國(guó)理政》第2卷，北京：外文出版社，2017年，第442頁(yè)。中國(guó)作為負(fù)責(zé)任的大國(guó)，不僅要深度參與國(guó)際規(guī)則的制定，更要在其中發(fā)揮出引領(lǐng)作用，積極為國(guó)際社會(huì)貢獻(xiàn)公正合理并且有實(shí)踐價(jià)值的公共產(chǎn)品。2020年11月，習(xí)近平總書記在中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議上提出了通過“統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)法治和涉外法治”來推進(jìn)全面依法治國(guó)，推動(dòng)全球治理體系和治理規(guī)則變革，構(gòu)建公正合理的經(jīng)濟(jì)政治新秩序。具體而言，統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)法治與涉外法治包括：“要加快涉外法治工作戰(zhàn)略布局，協(xié)調(diào)推進(jìn)國(guó)內(nèi)治理和國(guó)際治理，更好維護(hù)國(guó)家主權(quán)、安全、發(fā)展利益。要強(qiáng)化法治思維，運(yùn)用法治方式，有效應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)、防范風(fēng)險(xiǎn)，綜合利用立法、執(zhí)法、司法等手段開展斗爭(zhēng)，堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家主權(quán)、尊嚴(yán)和核心利益。要推動(dòng)全球治理變革，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體?！?61)《堅(jiān)定不移走中國(guó)特色社會(huì)主義法治道路為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家提供有力法治保障》，《人民日?qǐng)?bào)》2020年11月18日，第1版。從這些方面出發(fā)，我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則的完善應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下基本原則。

從國(guó)內(nèi)層面來看，我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則的完善要堅(jiān)持從我國(guó)國(guó)情和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)出發(fā)的原則，構(gòu)建具有中國(guó)特色的碳排放權(quán)交易機(jī)制。習(xí)近平法治思想中強(qiáng)調(diào)要堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義法治道路，要從中國(guó)國(guó)情和實(shí)際出發(fā)，傳承中華優(yōu)秀傳統(tǒng)法律文化，從我國(guó)革命、建設(shè)、改革的實(shí)踐中探索適合自己的法治道路，為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家、實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興夯實(shí)法治基礎(chǔ)(62)李林：《習(xí)近平法治思想的核心要義》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)報(bào)》2020年11月23日，第4版。。我國(guó)仍然是發(fā)展中國(guó)家，人均GDP低于世界平均水平，人均碳排放量也遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家，面臨著發(fā)展經(jīng)濟(jì)和改善民生的重要任務(wù)。但是，我國(guó)主動(dòng)推進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型和生態(tài)文明建設(shè)，把碳達(dá)峰、碳中和納入生態(tài)文明建設(shè)整體布局，在符合自身發(fā)展階段和國(guó)情的基礎(chǔ)上，積極推進(jìn)減排，體現(xiàn)了負(fù)責(zé)任大國(guó)的擔(dān)當(dāng)。與發(fā)達(dá)國(guó)家在已經(jīng)達(dá)峰并逐年下降的情況下開展碳市場(chǎng)建設(shè)不同，我國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)制是在碳排放還會(huì)繼續(xù)增長(zhǎng)的情況之下開展的(63)《生態(tài)環(huán)境部10月例行新聞發(fā)布會(huì)實(shí)錄》，2020年10月28日，http://www.mee.gov.cn/xxgk2018/xxgk/xxgk15/202010/t20201028_805298.html，2021年7月30日。。因此，在完善碳排放權(quán)交易規(guī)則的過程中，應(yīng)當(dāng)結(jié)合我國(guó)經(jīng)濟(jì)低碳轉(zhuǎn)型的階段性特點(diǎn)，既要充分借鑒國(guó)際規(guī)則所蘊(yùn)含的優(yōu)點(diǎn)與智慧，也要注意分辨國(guó)際規(guī)則背后所代表的立場(chǎng)傾向與利益導(dǎo)向，警惕發(fā)達(dá)國(guó)家以促進(jìn)碳排放權(quán)交易機(jī)制連接的名義，影響我國(guó)規(guī)則制定的自主權(quán)(64)John Kerry，“Remarks on the Urgency of Global Climate Action”，2021-07-20，https://www.state.gov/remarks-on-the-urgency-of-global-climate-action/，2021-07-30.，真正做到“以我為主”和“為我所用”。

從對(duì)外層面來看，我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則完善不僅要起到保障國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易穩(wěn)定運(yùn)行的作用，還要為我國(guó)回應(yīng)其他國(guó)家的質(zhì)疑與批評(píng)提供法律基礎(chǔ)，防止少數(shù)別有用心的國(guó)家利用“低碳”議題來打壓或損害我國(guó)的利益。第一，我國(guó)有必要在碳排放權(quán)交易立法中強(qiáng)調(diào)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則和我國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)制的獨(dú)立性和自主性，并且在堅(jiān)持使用“碳中和”概念的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步對(duì)“碳中和”作出符合我國(guó)利益的定義，以回應(yīng)西方發(fā)達(dá)國(guó)家通過使用“近零排放”和“零排放”的表述彰顯減排力度、要求中國(guó)設(shè)定氣候中和目標(biāo)及盡快啟動(dòng)碳排放權(quán)交易等形式的施壓(65)European Council，“EU-China Leaders’ Meeting：Upholding EU Values and Interests at the Highest Level”，2020-09-14，https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2020/09/14/eu-china-leaders-meeting-upholding-eu-values-and-interests-at-the-highest-level-joint-press-release-by-president-michel-president-von-der-leyen-and-chancellor-merkel/，2021-07-30.。第二，我國(guó)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)決反對(duì)歐盟和美國(guó)等在雙邊或區(qū)域?qū)用嫣岢龅闹袊?guó)向外輸出污染的指責(zé)(66)例如，2021年1月，歐盟理事會(huì)聲稱“歐盟的能源外交將阻止對(duì)第三國(guó)基于化石燃料的能源基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的投資”。參見Council of the EU and the European Council，“Climate and Energy Diplomacy—Delivering on the External Dimension of the European Green Deal”，2021-01-25，https://www.consilium.europa.eu/media/48057/st05263-en21.pdf，2021-07-30.美國(guó)拜登政府指責(zé)中國(guó)每年在亞洲及其他地區(qū)資助數(shù)十億美元的化石燃料能源項(xiàng)目。參見Joe Biden，“The Biden Plan for a Clean Energy Revolution and Environmental Justice”，https://joebiden.com/climate-plan/，2021-07-30.，在碳排放權(quán)交易規(guī)則中明確推行碳排放權(quán)交易機(jī)制是自主減排行為，反對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家借助碳排放權(quán)交易機(jī)制有失公平地將“歷史責(zé)任”轉(zhuǎn)化為“當(dāng)代責(zé)任”，要求發(fā)展中國(guó)家承擔(dān)同等減排責(zé)任的圖謀。與此同時(shí)，運(yùn)用法治方式加強(qiáng)對(duì)“走出去”企業(yè)的管理和支持，強(qiáng)化相關(guān)責(zé)任。第三，我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)以堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家主權(quán)、尊嚴(yán)和核心利益為出發(fā)點(diǎn)，為將來對(duì)等反制歐盟的“碳邊境調(diào)節(jié)機(jī)制”以及其他可能的單邊措施預(yù)留必要的制度空間(67)Jun Zhao，“Developed Countries’ Cap-and-Trade Border Measures：China’s Possible Reactions”，Chinese Journal of International Law，Vol.12，No.4，2013.，妥善應(yīng)對(duì)由此所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)與挑戰(zhàn)。

從國(guó)際層面來看，我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則完善還應(yīng)當(dāng)助力全球氣候治理變革與推動(dòng)人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建。構(gòu)建人類命運(yùn)共同體高度依賴國(guó)際法，以國(guó)際法價(jià)值作為構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的基礎(chǔ)勢(shì)在必然(68)程亞萍：《論人類命運(yùn)共同體構(gòu)建的國(guó)際法價(jià)值基礎(chǔ)》，《廣西社會(huì)科學(xué)》2020年第8期。。2017年，黨的十九大報(bào)告呼吁“各國(guó)人民同心協(xié)力，構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，建設(shè)持久和平、普遍安全、共同繁榮、開放包容、清潔美麗的世界”(69)習(xí)近平：《決勝全面建成小康社會(huì)奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利》，《人民日?qǐng)?bào)》2017年10月28日，第1版。，其中就包含綠色低碳發(fā)展的價(jià)值取向。全球氣候變化事關(guān)全人類的共同利益，任何國(guó)家都沒有能力單獨(dú)應(yīng)對(duì)，需要各國(guó)在遵循“共商、共建、共享”的基礎(chǔ)上，通過國(guó)際合作加以共同應(yīng)對(duì)。然而，歐盟等西方發(fā)達(dá)國(guó)家陣營(yíng)試圖通過市場(chǎng)機(jī)制，轉(zhuǎn)嫁減排責(zé)任，壟斷和控制國(guó)際碳市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則與碳價(jià)的企圖，本質(zhì)上沒有擺脫“你輸我贏、贏者通吃”的狹隘思維，從而與“人類命運(yùn)共同體”理念所倡導(dǎo)的合作共贏相去甚遠(yuǎn)。更為重要的是，在將碳排放權(quán)交易機(jī)制作為促進(jìn)減排的措施時(shí)，不能忽視碳排放權(quán)所具有的發(fā)展權(quán)屬性，其構(gòu)成一項(xiàng)不可剝奪的人權(quán)(70)王明遠(yuǎn)：《論碳排放權(quán)的準(zhǔn)物權(quán)和發(fā)展權(quán)屬性》。。因此，國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制應(yīng)當(dāng)充分顧及到廣大發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展需要，這不僅是《巴黎協(xié)定》第4條第3款“體現(xiàn)其共同但有區(qū)別的責(zé)任和各自能力，考慮到不同國(guó)情”規(guī)定的要求，也是推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的應(yīng)有之義。習(xí)近平總書記明確指出：“中國(guó)特色大國(guó)外交要推動(dòng)構(gòu)建新型國(guó)際關(guān)系，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。”(71)習(xí)近平：《決勝全面建成小康社會(huì)奪取新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義偉大勝利》。人類命運(yùn)共同體的理念已經(jīng)成為中國(guó)對(duì)外關(guān)系領(lǐng)域的根本性指導(dǎo)思想(72)張輝：《人類命運(yùn)共同體：國(guó)際法社會(huì)基礎(chǔ)理論的當(dāng)代發(fā)展》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2018年第5期。。因此，在國(guó)際法治與國(guó)內(nèi)法治的互動(dòng)下，我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則的完善應(yīng)當(dāng)以在國(guó)際層面推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體為導(dǎo)向，積極總結(jié)自身的經(jīng)驗(yàn)和進(jìn)行規(guī)則創(chuàng)新，為全球氣候變化治理作出積極貢獻(xiàn)。

(二)促進(jìn)我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則服務(wù)于國(guó)內(nèi)法治

目前，我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則在覆蓋范圍、配額分配方法、存儲(chǔ)與借貸、市場(chǎng)穩(wěn)定等方面還有待進(jìn)一步完善。我國(guó)應(yīng)當(dāng)在立足本國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)上，有選擇性地吸收和借鑒國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則，重點(diǎn)考察相關(guān)國(guó)際規(guī)則產(chǎn)生的原因、過程以及實(shí)際效果，深入分析國(guó)際規(guī)則適用于我國(guó)的合理性與可行性。

第一，盡可能將更多的行業(yè)與溫室氣體納入碳排放權(quán)交易機(jī)制無疑有利于增強(qiáng)減排力度，但是也要相應(yīng)考慮到對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)轉(zhuǎn)型帶來的壓力。隨著時(shí)機(jī)的成熟，我國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)制的覆蓋范圍也應(yīng)當(dāng)逐步擴(kuò)大。我國(guó)已經(jīng)計(jì)劃在“十四五”期間將鋼鐵、水泥、化工、電解鋁等行業(yè)納入碳排放權(quán)交易機(jī)制(73)朱妍：《“十四五”碳市場(chǎng)將進(jìn)入平穩(wěn)運(yùn)行期》，《中國(guó)能源報(bào)》2020年11月9日，第19版。，后續(xù)我國(guó)可以積極考慮逐步將其他能源密集型行業(yè)納入其中，從而進(jìn)一步發(fā)揮碳排放權(quán)交易機(jī)制在推動(dòng)我國(guó)綠色低碳轉(zhuǎn)型過程中的作用。

第二，我國(guó)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》第15條雖然規(guī)定：“碳排放配額分配以免費(fèi)分配為主，可以根據(jù)國(guó)家有關(guān)要求適時(shí)引入有償分配。”(74)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》，2021年1月5日，http://www.mee.gov.cn/xxgk2018/xxgk/xxgk02/202101/t20210105_816131.html，2021年7月30日。但是，該條并沒有對(duì)采用何種有償分配方法進(jìn)行更為具體的規(guī)定。從國(guó)際上來看，拍賣已經(jīng)成為國(guó)際上普遍認(rèn)可和大多數(shù)國(guó)家實(shí)施的有償分配方法(75)Marissa Santikarn，et al.,The Use of Auction Revenue from Emissions Trading Systems:Delivering Environmental,Economic,and Social Benefits,Berlin:International Carbon Action Partnership,2019,p.6.，成功的排放交易制度中往往存在一套有效的拍賣機(jī)制(76)趙駿、呂成龍：《氣候變化治理技術(shù)方案之中國(guó)路徑》，《現(xiàn)代法學(xué)》2013年第3期。。不僅如此，拍賣還被視為是一種公開透明的碳排放配額分配方式，可以避免政府部門在配額分配過程中的權(quán)力尋租(77)王慧：《論碳排放權(quán)的特許權(quán)本質(zhì)》，《法制與社會(huì)發(fā)展》2017年第6期。，拍賣獲得的收益可以用于生態(tài)環(huán)境的治理，故而在各國(guó)的實(shí)踐中取得了積極的成效。我國(guó)后續(xù)可以考慮將拍賣作為一種有償分配排放配額的方式，加強(qiáng)排放配額“拍賣”的相關(guān)配套立法，逐步推進(jìn)配額分配向拍賣方式過渡(78)國(guó)家發(fā)展改革委氣候司：《關(guān)于推動(dòng)建立全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的基本情況和工作思路》，《中國(guó)經(jīng)貿(mào)導(dǎo)刊》2015年第1期。。

第三，我國(guó)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》沒有對(duì)是否允許存儲(chǔ)與借貸進(jìn)行規(guī)定，《碳排放權(quán)交易管理暫行條例(草案修改稿)》第12條僅原則性地規(guī)定：“重點(diǎn)排放單位足額清繳碳排放配額后，配額仍有剩余的，可以結(jié)轉(zhuǎn)使用”(79)《關(guān)于公開征求〈碳排放權(quán)交易管理暫行條例(草案修改稿)〉意見的通知》，2021年3月30日，http://www.mee.gov.cn/xxgk2018/xxgk/xxgk06/202103/t20210330_826642.html，2021年7月30日。，而沒有對(duì)諸如存儲(chǔ)等問題的具體時(shí)限進(jìn)行明確。對(duì)于減排主體來說，允許存儲(chǔ)可以激勵(lì)其積極減排，將剩余的排放配額預(yù)留至將來使用或者出售，允許借貸可以使減排主體提前使用將來的配額，增加其履約的靈活性，但可能不利于碳價(jià)的穩(wěn)定。國(guó)際上許多國(guó)家的碳排放權(quán)交易機(jī)制通常都允許存儲(chǔ)而對(duì)是否允許借貸規(guī)定不一致，我國(guó)上海、湖北等碳排放權(quán)交易試點(diǎn)均允許存儲(chǔ)但禁止借貸。鑒于此，我國(guó)不僅應(yīng)當(dāng)明確允許存儲(chǔ)，還應(yīng)當(dāng)加緊制定更為具體的存儲(chǔ)細(xì)則。對(duì)于是否允許借貸，可以隨著碳價(jià)的穩(wěn)定和市場(chǎng)穩(wěn)定規(guī)則逐步完善之后，另行對(duì)借貸進(jìn)行補(bǔ)充性的規(guī)定(80)劉明明：《論中國(guó)碳排放權(quán)交易體系的鏈接機(jī)制》，《環(huán)境保護(hù)》2019年第8期。。

第四，市場(chǎng)穩(wěn)定規(guī)則旨在確保碳排放權(quán)交易市場(chǎng)中的排放配額的供需平衡和碳價(jià)的穩(wěn)定，對(duì)于碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的健康可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。不同國(guó)家會(huì)選擇采取不同的市場(chǎng)穩(wěn)定規(guī)則，有的國(guó)家會(huì)每年根據(jù)流通中配額的數(shù)量來對(duì)配額進(jìn)行相應(yīng)的提取與發(fā)放，而有的國(guó)家則是通過為拍賣設(shè)定底價(jià)的方式維持碳價(jià)的穩(wěn)定性。我國(guó)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)基本采取預(yù)留配額的方式干預(yù)配額價(jià)格，即當(dāng)配額價(jià)格高于設(shè)定的水平時(shí)，碳排放權(quán)交易主管部門將預(yù)留配額投放到碳市場(chǎng)，但這種方法對(duì)于碳價(jià)過低時(shí)的作用有限(81)劉明明：《中國(guó)碳排放權(quán)交易實(shí)踐的成就、不足及對(duì)策》，《安徽師范大學(xué)學(xué)報(bào)》(人文社會(huì)科學(xué)版)2021年第3期。。因此，我國(guó)應(yīng)當(dāng)借鑒國(guó)際規(guī)則盡快建立市場(chǎng)穩(wěn)定制度，綜合采用多種方法防止市場(chǎng)中的排放配額過多或過少而可能引發(fā)的市場(chǎng)穩(wěn)定性和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

除此之外，碳排放權(quán)交易所衍生出來的碳金融市場(chǎng)在應(yīng)對(duì)氣候變化和促進(jìn)碳中和的過程中發(fā)揮著重要作用，碳金融規(guī)則日益構(gòu)成各國(guó)爭(zhēng)奪碳排放權(quán)交易制度話語(yǔ)權(quán)的一個(gè)重要方面。我國(guó)碳排放權(quán)交易試點(diǎn)地區(qū)和金融機(jī)構(gòu)陸續(xù)開發(fā)了碳債券、碳遠(yuǎn)期、碳期權(quán)、碳基金等產(chǎn)品，但碳金融仍處于零星試點(diǎn)狀態(tài)，區(qū)域發(fā)展不均衡，缺乏系統(tǒng)完善的碳金融市場(chǎng)(82)人民銀行研究局課題組：《推動(dòng)我國(guó)碳金融市場(chǎng)加快發(fā)展》，《中國(guó)人民銀行政策研究》2021年第1期。。我國(guó)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行)》第21條允許符合國(guó)家有關(guān)交易規(guī)則的機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，為我國(guó)后續(xù)發(fā)展碳金融市場(chǎng)提供了基礎(chǔ)。我國(guó)可以在借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，將碳金融納入整體的金融監(jiān)管體系，有針對(duì)性地加快制定和完善碳金融市場(chǎng)的監(jiān)管、交易及糾紛解決等規(guī)則。例如，制定風(fēng)險(xiǎn)防控制度，包括誠(chéng)信保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管法律機(jī)制、最大持倉(cāng)量限制制度以及漲跌幅限制等(83)楊博文：《后巴黎時(shí)代氣候融資視角下碳金融監(jiān)管的法律路徑》，《國(guó)際商務(wù)研究》2019年第6期。。

(三)推動(dòng)我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則貢獻(xiàn)于國(guó)際法治

在全球氣候治理過程中，國(guó)際法治與國(guó)內(nèi)法治相互依存、互為支撐、相互貫通、相互滲透(84)趙駿：《全球治理視野下的國(guó)際法治與國(guó)內(nèi)法治》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2014年第10期。。隨著世界上大多數(shù)國(guó)家作出碳中和的承諾目標(biāo)，國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則進(jìn)入到形成的關(guān)鍵時(shí)期，各國(guó)對(duì)于國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則制定主導(dǎo)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，而那些計(jì)劃通過碳排放權(quán)交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)碳中和目標(biāo)的國(guó)家也勢(shì)必會(huì)對(duì)國(guó)際規(guī)則產(chǎn)生較強(qiáng)的借鑒需求。因此，我國(guó)需要借助國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則促進(jìn)國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則的完善，也需要通過國(guó)內(nèi)規(guī)則引領(lǐng)國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則的發(fā)展。這不僅是統(tǒng)籌推進(jìn)國(guó)內(nèi)法治與涉外法治的必然要求，也是推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的應(yīng)有之義。唯有如此，才能在不斷引導(dǎo)應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)際合作的基礎(chǔ)上，真正引領(lǐng)全球氣候變化治理。

第一，總結(jié)我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則中具有普遍適用性的成功經(jīng)驗(yàn)與有效做法。例如，區(qū)塊鏈技術(shù)所具有的去中心化、防篡改以及全程留痕等特點(diǎn)，能夠?yàn)樘寂欧艡?quán)交易提供更為安全高效的支持。我國(guó)正在積極探索將區(qū)塊鏈技術(shù)與碳排放權(quán)交易機(jī)制相結(jié)合，推出的《基于區(qū)塊鏈的碳交易應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)》成為電氣電子工程師學(xué)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)的首個(gè)“區(qū)塊鏈+碳交易”國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)(85)杜玥霞、職亮亮：《〈基于區(qū)塊鏈的碳交易應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)〉國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)獲批立項(xiàng)》，《國(guó)家電網(wǎng)報(bào)》2021年5月27日，第1版。，這將有助于我國(guó)為國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制的發(fā)展作出貢獻(xiàn)。又如，在我國(guó)地方碳排放權(quán)交易試點(diǎn)中，北京的監(jiān)測(cè)、報(bào)告與核查規(guī)則最為成熟，要求對(duì)第三方碳排放核查機(jī)構(gòu)的核查報(bào)告進(jìn)行額外的隨機(jī)審計(jì)，從而顯著提高了排放數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性(86)Da Zhang，et al.，“Integrity of Firms’ Emissions Reporting in China’s Early Carbon Markets”，Nature Climate Change，Vol.9，No.2,2019.。我國(guó)應(yīng)當(dāng)深入發(fā)掘并總結(jié)相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，通過深度參與多邊、區(qū)域或雙邊碳排放權(quán)交易機(jī)制的合作，將其貢獻(xiàn)至國(guó)際層面。

第二，聚焦國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制的發(fā)展需要，引領(lǐng)碳排放權(quán)交易規(guī)則的創(chuàng)新。首先，我國(guó)應(yīng)當(dāng)積極創(chuàng)新可以促進(jìn)國(guó)際社會(huì)所普遍接受或者具有普遍適用性的規(guī)則。例如，各國(guó)在進(jìn)行排放配額分配時(shí)，普遍面臨國(guó)內(nèi)不同區(qū)域和減排主體之間的差異所導(dǎo)致的如何公平分配配額的問題，這既要求考慮到不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展水平、行業(yè)分布與減排潛力等因素，還要求考慮到減排主體與非減排主體之間、減排主體之間以及原有減排主體與新增減排主體之間配額分配的公平性。對(duì)此，制定一套公平合理的以行業(yè)為基礎(chǔ)的省際碳排放配額分配方案無疑能為其他國(guó)家提供有益的借鑒(87)劉明明：《中國(guó)碳排放配額初始分配的法律思考》。。其次，中國(guó)只有積極參與國(guó)際規(guī)則的制定，才能在未來的競(jìng)爭(zhēng)中取得優(yōu)勢(shì)(88)許皓：《我國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中立的應(yīng)然之路》，《湖北大學(xué)學(xué)報(bào)》(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)2019年第1期。。在《巴黎協(xié)定》下的國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制談判中，有些國(guó)家提出了自身的規(guī)則方案，試圖影響和塑造國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則。例如，美國(guó)認(rèn)為締約方應(yīng)當(dāng)通過提交“用于實(shí)現(xiàn)國(guó)家自主貢獻(xiàn)的減排成果轉(zhuǎn)讓的總量報(bào)告”來避免雙重核算(89)UNFCC，“United States Submission on the Guidance on Cooperative Approaches”，https://www4.unfccc.int/sites/SubmissionsStaging/Documents/54_262_131225942416664600-United%20States%20SBSTA%20Submission%20Article%206-2.pdf，2021-07-30.，巴西則希望規(guī)定減排成果轉(zhuǎn)讓的核算框架(90)UNFCC，“Views of Brazil on the Guidance Referred to in Article 6，Paragraph 2，of the Paris Agreement”，https://www4.unfccc.int/sites/SubmissionsStaging/Documents/525_262_131198656223045434-BRAZIL%20-%20Article%206.2%20final.pdf，2021-07-30.。我國(guó)應(yīng)當(dāng)深度參與國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制談判，以國(guó)內(nèi)碳排放權(quán)交易規(guī)則為基礎(chǔ)向世界貢獻(xiàn)“中國(guó)方案”。最后，在促進(jìn)碳排放權(quán)交易機(jī)制的公平連接方面，我國(guó)也可以進(jìn)行相應(yīng)的探索與創(chuàng)新。

第三，發(fā)揮我國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)制的市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則的國(guó)際化。我國(guó)碳市場(chǎng)覆蓋排放量超過40億噸，將成為全球覆蓋溫室氣體排放量規(guī)模最大的碳市場(chǎng)(91)《生態(tài)環(huán)境部召開5月例行新聞發(fā)布會(huì)》，2021年5月26日，http://www.mee.gov.cn/ywdt/zbft/202105/t20210526_834671.shtml，2021年7月30日。。隨著我國(guó)碳排放權(quán)交易機(jī)制的不斷完善，我國(guó)應(yīng)當(dāng)積極參加和推動(dòng)與各國(guó)政府、國(guó)際機(jī)構(gòu)的務(wù)實(shí)合作，加強(qiáng)與“一帶一路”參與國(guó)以及亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行的合作，幫助其進(jìn)行能力建設(shè)和碳排放權(quán)交易規(guī)則的制定，推動(dòng)形成“一帶一路”碳排放權(quán)交易市場(chǎng)。在此基礎(chǔ)之上，不斷吸納更多的發(fā)展中國(guó)家加入，借此擴(kuò)大我國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)在國(guó)際層面的影響力。一方面，在相互尊重的基礎(chǔ)上，我國(guó)可以在同其他國(guó)家進(jìn)行連接的過程中，積極推廣我國(guó)碳排放交易規(guī)則，幫助和促進(jìn)其他國(guó)家的碳排放權(quán)交易規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)與我國(guó)接軌。另一方面，我國(guó)也可以利用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)在連接中引入一些能夠有效化解風(fēng)險(xiǎn)和保障我國(guó)利益的條款。在碳排放權(quán)交易機(jī)制之間進(jìn)行連接的過程中，可能存在著一定風(fēng)險(xiǎn)與不公平之處。例如，雙方可能會(huì)對(duì)連接協(xié)議的解釋與適用發(fā)生爭(zhēng)議，以及其中一方的企業(yè)與另一方的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間也可能產(chǎn)生爭(zhēng)議。在其中一方出于其他原因而終止連接時(shí)，也可能使參與其中的企業(yè)面臨排放配額喪失的風(fēng)險(xiǎn)。又如，在與發(fā)達(dá)國(guó)家的碳排放權(quán)交易機(jī)制進(jìn)行連接時(shí)，可能會(huì)承受發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)嫁的歷史責(zé)任。因此，我國(guó)可以在連接協(xié)議中相應(yīng)引入包含取消連接后相關(guān)安排的過渡條款、爭(zhēng)端解決條款以及優(yōu)惠待遇條款等(92)參見《歐盟和瑞士關(guān)于其溫室氣體排放交易系統(tǒng)的連接協(xié)議》第10條與第14條。，在最大程度上維護(hù)我國(guó)的發(fā)展利益和促進(jìn)碳排放權(quán)交易機(jī)制間的公平連接，最終引領(lǐng)建立一個(gè)更為公正、合理，對(duì)廣大參與國(guó)際碳排放制度建設(shè)的國(guó)家更為適用的國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制。

五、結(jié)語(yǔ)

氣候變化是全人類面臨的共同問題，任何國(guó)家都沒有能力單獨(dú)應(yīng)對(duì)，需要各國(guó)廣泛樹立人類命運(yùn)共同體的理念，加強(qiáng)在應(yīng)對(duì)氣候變化特別是推進(jìn)碳排放權(quán)交易方面的國(guó)際合作。歸根結(jié)底，國(guó)際社會(huì)是一個(gè)建立在國(guó)家主權(quán)平等原則基礎(chǔ)上的平權(quán)社會(huì)，不存在集中統(tǒng)一的立法機(jī)關(guān)，主權(quán)國(guó)家既是國(guó)際法的主體，又是國(guó)際造法的主體(93)古祖雪：《國(guó)際造法：基本原則及其對(duì)國(guó)際法的意義》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2012年第2期。，這決定了國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制本質(zhì)上需要依靠國(guó)際合作才能有效建立和穩(wěn)定運(yùn)行。但是，無論如何，只有始終堅(jiān)持從互相尊重、互利共贏的“人類命運(yùn)共同體”高度出發(fā)才能真正促進(jìn)國(guó)際碳排放權(quán)交易機(jī)制的發(fā)展。少數(shù)西方發(fā)達(dá)國(guó)家基于政治博弈與技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的考慮，試圖通過在國(guó)際層面推動(dòng)碳排放權(quán)交易機(jī)制及其連接的方式，輸出自身規(guī)則與標(biāo)準(zhǔn)，以達(dá)到轉(zhuǎn)嫁自身減排責(zé)任，限制廣大發(fā)展中國(guó)家的碳排放及其正當(dāng)?shù)陌l(fā)展權(quán)益的目的，最終損害的將是全人類的共同利益。對(duì)于我國(guó)而言，發(fā)展碳排放權(quán)交易機(jī)制既是我國(guó)作為負(fù)責(zé)任大國(guó)的使命擔(dān)當(dāng)，又是推動(dòng)我國(guó)生態(tài)文明建設(shè)，實(shí)現(xiàn)中華民族永續(xù)發(fā)展的必然要求。我國(guó)必須加快推動(dòng)碳排放權(quán)交易規(guī)則的完善與創(chuàng)新(94)趙駿：《國(guó)際法的守正與創(chuàng)新——以全球治理體系變革的規(guī)范需求為視角》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2021年第5期。，促進(jìn)我國(guó)碳排放權(quán)交易規(guī)則與國(guó)際碳排放權(quán)交易規(guī)則的良性互動(dòng)，“為推動(dòng)建立公平有效的全球應(yīng)對(duì)氣候變化機(jī)制、實(shí)現(xiàn)更高水平全球可持續(xù)發(fā)展、構(gòu)建合作共贏的國(guó)際關(guān)系作出貢獻(xiàn)”(95)習(xí)近平：《攜手構(gòu)建合作共贏、公平合理的氣候變化治理機(jī)制》，《人民日?qǐng)?bào)》2015年12月1日，第2版。。