周渝舜 徐樹

〔摘要〕如何在國際投資協(xié)定中納入和整合勞工標(biāo)準(zhǔn)等非投資利益，是國際投資規(guī)則發(fā)展的新趨勢。投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)的適當(dāng)銜接，有助于平衡投資利益與勞工利益，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會的可持續(xù)發(fā)展?，F(xiàn)有國際投資協(xié)定中與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的條款仍存在結(jié)構(gòu)性缺陷：在實(shí)體規(guī)則方面，主要側(cè)重對東道國減損勞工標(biāo)準(zhǔn)行為的規(guī)制，忽視了對東道國勞工政策空間的保障;在履行機(jī)制方面，投資者可通過投資仲裁機(jī)制挑戰(zhàn)東道國勞工政策，而與勞工政策休戚相關(guān)的勞動者卻缺乏相應(yīng)的程序權(quán)利。因此，有必要對投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)的銜接路徑進(jìn)行系統(tǒng)性調(diào)整。中國作為雙向投資大國，理應(yīng)積極參與和引領(lǐng)國際投資規(guī)則的制定，為解決投資保護(hù)與勞工保護(hù)的失衡問題貢獻(xiàn)中國方案。

〔關(guān)鍵詞〕投資保護(hù);勞工保護(hù);政策空間;履約機(jī)制;中國方案

〔中圖分類號〕D9664〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A〔文章編號〕1000-4769（2021）06-0102-09

〔基金項(xiàng)目〕國家社會科學(xué)基金青年項(xiàng)目“國際投資仲裁庭的裁判偏好及中國對策研究”（17CFX048）;國家社會科學(xué)基金重大項(xiàng)目“中國參與制定國際勞工標(biāo)準(zhǔn)新規(guī)則研究”（19ZDA136）

〔作者簡介〕周渝舜，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院博士研究生，四川成都611130;

徐樹，華南理工大學(xué)法學(xué)院副教授，廣東廣州510004。

勞工標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易議題的掛鉤嘗試由來已久。①與此不同，勞工標(biāo)準(zhǔn)與投資議題的規(guī)則關(guān)聯(lián)還處于起步階段。長期以來，國際投資協(xié)定并不關(guān)注勞工標(biāo)準(zhǔn)等非投資議題②，投資議題和非投資議題往往在不同的規(guī)則領(lǐng)域中予以規(guī)定。③然而，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展理念的推廣，投資要素日益介入勞工、環(huán)境、安全、衛(wèi)生等非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的規(guī)則領(lǐng)域。如何在國際投資協(xié)定中納入和整合勞工標(biāo)準(zhǔn)等非投資利益，成為國際社會的關(guān)切。中國作為全球第二大對外投資國家和第二大外商投資國家④，如何協(xié)調(diào)國際投資與勞工標(biāo)準(zhǔn)備受國際社會的關(guān)注。本文將深入剖析投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的理論基礎(chǔ)，系統(tǒng)研判投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的國際趨勢和制度特征，并在此基礎(chǔ)上探討中國的因應(yīng)策略。

一、投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的價值導(dǎo)向

（一）國際投資的可持續(xù)發(fā)展要求

可持續(xù)發(fā)展作為一項(xiàng)國際法原則，整合了經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會發(fā)展和環(huán)境保護(hù)三個維度。⑤伴隨著可持續(xù)發(fā)展原則的法律化，有關(guān)可持續(xù)發(fā)展的條約實(shí)踐也逐漸從環(huán)境資源向貿(mào)易、投資等諸多領(lǐng)域延伸。吸引和保護(hù)國際投資對于促進(jìn)國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展而言至關(guān)重要。但是，脫離規(guī)制的國際投資活動也可能會威脅東道國社會福祉、破壞東道國環(huán)境資源，不利于東道國可持續(xù)發(fā)展。傳統(tǒng)上，國際投資協(xié)定被視為促進(jìn)和保護(hù)投資的法律工具，協(xié)定對于勞工、環(huán)境等非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)往往避而不提。此種做法不可避免地限制了東道國確保國際投資有助于可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的政策空間和規(guī)制能力，因而引發(fā)了國際投資協(xié)定的“可持續(xù)發(fā)展危機(jī)”。⑥有鑒于此，越來越多的投資協(xié)定開始明確列出可持續(xù)發(fā)展的政策目標(biāo)。

盡管如此，國際投資協(xié)定對可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的宣示和確認(rèn)在多大程度上確立了可持續(xù)發(fā)展的權(quán)利義務(wù)仍不無疑問。一方面，投資協(xié)定對可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的提及主要體現(xiàn)在協(xié)定前言中，而且投資協(xié)定通常將可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)與諸項(xiàng)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)并列。另一方面，投資協(xié)定并未闡明可持續(xù)發(fā)展原則的權(quán)利義務(wù)內(nèi)涵，協(xié)定對可持續(xù)發(fā)展的簡單提及能否影響締約國間的權(quán)利義務(wù)配置，將取決于協(xié)定的解釋和適用實(shí)踐。⑦在此背景下，如何進(jìn)一步推進(jìn)國際投資協(xié)定的可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)型成為國際社會的重要關(guān)切。⑧為了讓抽象的可持續(xù)發(fā)展原則“落地”，有觀點(diǎn)建議將可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)與勞工、環(huán)境等具體議題融合，通過勞工、環(huán)境等特別條款賦予可持續(xù)發(fā)展具體的權(quán)利義務(wù)內(nèi)涵。由此可見，投資與勞工、環(huán)境等議題的掛鉤，有助于進(jìn)一步推進(jìn)可持續(xù)發(fā)展原則的具體化。勞工標(biāo)準(zhǔn)是國家經(jīng)濟(jì)和社會政策的重要組成部分，制定和實(shí)施恰當(dāng)?shù)膭诠?biāo)準(zhǔn)應(yīng)屬可持續(xù)發(fā)展原則的內(nèi)在要求。通過犧牲勞工標(biāo)準(zhǔn)吸引和保護(hù)投資的做法是不可持續(xù)的。為了避免重投資保護(hù)而輕勞工保護(hù)，可以通過投資規(guī)則與勞工標(biāo)準(zhǔn)的適當(dāng)掛鉤進(jìn)一步強(qiáng)化可持續(xù)發(fā)展原則的指引性和可執(zhí)行性。

（二）勞工標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)屬性與社會屬性

投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的訴求還源于勞工標(biāo)準(zhǔn)的雙重屬性。勞工標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)屬性重在維護(hù)公平競爭，而其社會屬性則旨在維護(hù)勞動者的合法權(quán)益、促進(jìn)社會正義。⑨推動投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)的適當(dāng)掛鉤，有助于平衡勞工標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)和社會雙重屬性。

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的推進(jìn)，勞工標(biāo)準(zhǔn)越來越多地與貿(mào)易、投資等議題產(chǎn)生制度聯(lián)系。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為，勞工成本的高低會影響一國吸引外商投資的競爭優(yōu)勢，更低的勞工成本可以讓企業(yè)以更低的價格出口商品，因而也更利于吸引外商投資。這可能促使國家之間競相降低勞工標(biāo)準(zhǔn)，引發(fā)勞工標(biāo)準(zhǔn)的“底線競爭”。不少學(xué)者即以“底線競爭”假設(shè)為依據(jù)，認(rèn)為有必要將投資規(guī)則與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤，防止國家通過降低勞工標(biāo)準(zhǔn)獲得吸引投資的不正當(dāng)優(yōu)勢。此外，也有觀點(diǎn)從勞工標(biāo)準(zhǔn)的人權(quán)屬性和普適性理論角度論證勞工與投資掛鉤的理論依據(jù)，主張促進(jìn)和保護(hù)投資不能以犧牲勞工基本權(quán)利為代價。⑩然而，勞工標(biāo)準(zhǔn)的底線競爭假設(shè)和普適性理論并非毫無爭議。底線競爭假設(shè)的問題在于，低勞工標(biāo)準(zhǔn)在多大程度上能夠影響貿(mào)易和投資并無確切的實(shí)證數(shù)據(jù)支撐。片面依賴底線競爭假設(shè)，將使勞工標(biāo)準(zhǔn)淪為保護(hù)主義借口。勞工標(biāo)準(zhǔn)的普適性理論也難以得到廣大發(fā)展中國家認(rèn)可，事實(shí)上不同國家的勞工標(biāo)準(zhǔn)存在很大差異。過分強(qiáng)調(diào)普適性理論，可能使其成為發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家輸出勞工標(biāo)準(zhǔn)的工具，站在發(fā)展中國家的立場，勞工標(biāo)準(zhǔn)的普適性理論可能不過是其政治和經(jīng)濟(jì)訴求的理論掩飾。勞工標(biāo)準(zhǔn)越來越成為西方國家對發(fā)展中國家的新型貿(mào)易壁壘，是以勞工保護(hù)為名義的貿(mào)易保護(hù)主義。西方國家的勞工標(biāo)準(zhǔn)主張，實(shí)質(zhì)上是將國內(nèi)矛盾轉(zhuǎn)嫁給作為發(fā)展中國家的貿(mào)易伙伴，抬升發(fā)展中國家的勞動力成本，減輕西方國家勞工的競爭壓力?？梢哉f，近年來貿(mào)易、投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)的掛鉤，往往淪為西方國家維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)和政治利益，干涉發(fā)展中國家生存權(quán)、發(fā)展權(quán)的政治工具。

美國、歐盟是主張投資與勞工掛鉤的主要推動者，美國主要將勞工標(biāo)準(zhǔn)視為經(jīng)濟(jì)層面的競爭優(yōu)勢問題，而歐盟更強(qiáng)調(diào)勞工標(biāo)準(zhǔn)的人權(quán)屬性和普適性理論。雖然理論主張有所差異，但是兩者推動貿(mào)易投資協(xié)定納入勞工標(biāo)準(zhǔn)條款的利益訴求并無不同，其主要目標(biāo)均在于確保貿(mào)易投資伙伴不會以降低勞工標(biāo)準(zhǔn)的方式獲得競爭優(yōu)勢。美歐投資協(xié)定中的勞工標(biāo)準(zhǔn)條款通常規(guī)定，締約一方不得為鼓勵投資而降低勞工標(biāo)準(zhǔn)，該義務(wù)適用于所有投資，而非僅限于來自締約另一方的投資。這是因?yàn)?，締約一方針對非締約方投資而降低勞工標(biāo)準(zhǔn)，會讓締約另一方的投資處于不利的境地。有學(xué)者曾尖銳地指出，美歐投資協(xié)定中勞工標(biāo)準(zhǔn)條款的目的是防止對己不利的不當(dāng)競爭，而非真正意在保護(hù)勞工。勞工標(biāo)準(zhǔn)條款更多地被用來防止東道國獲取競爭優(yōu)勢，或者作為人權(quán)話語壓制東道國。就此而言，美歐投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)的掛鉤在很大程度上仍源于其經(jīng)濟(jì)和政治訴求，并未真正實(shí)現(xiàn)勞工標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)屬性與社會屬性的平衡。因而，從投資與勞工掛鉤的應(yīng)有價值導(dǎo)向來看，既要推動國際社會強(qiáng)化勞工領(lǐng)域合作，促進(jìn)有利于實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和勞工保護(hù)目標(biāo)的投資，也要特別強(qiáng)調(diào)不得為保護(hù)主義目的而濫用勞工標(biāo)準(zhǔn)。

二、投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的實(shí)體路徑

國際投資協(xié)定的內(nèi)容主要表現(xiàn)為有關(guān)投資促進(jìn)、保護(hù)和管理的規(guī)定，其本身并未就勞工標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置實(shí)體性規(guī)則。投資協(xié)定不創(chuàng)設(shè)新的勞工標(biāo)準(zhǔn)，也不會賦予勞工新的私人權(quán)利。投資協(xié)定對勞工的保護(hù)主要通過與協(xié)定以外的勞工標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行掛鉤予以實(shí)現(xiàn)。投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)在實(shí)體規(guī)則上掛鉤主要體現(xiàn)在保障規(guī)制空間條款、不得減損勞工標(biāo)準(zhǔn)條款、投資者義務(wù)條款以及與勞工標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的投資條款中。

（一）保障規(guī)制空間條款

規(guī)制空間條款的宗旨在于保障東道國在勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境保護(hù)等非投資價值方面的政策空間?？梢哉f，此類條款是締約國試圖將投資利益與非投資目標(biāo)有機(jī)融合的立法嘗試。在內(nèi)容方面，此類條款通常并不專門針對勞工標(biāo)準(zhǔn)而制定，更多地表現(xiàn)為一般性地重申東道國在衛(wèi)生、安全、環(huán)境、勞工保護(hù)等各類公共政策領(lǐng)域的規(guī)制權(quán)。在公共政策目標(biāo)的列舉上，不同的國際投資協(xié)定有所差異，有些投資協(xié)定明確提及勞工保護(hù)，也有投資協(xié)定并未提及。例如，《歐盟與加拿大自由貿(mào)易協(xié)定》（CETA）投資章第89條規(guī)定，締約方重申其在各自領(lǐng)土內(nèi)實(shí)現(xiàn)保護(hù)公共衛(wèi)生、安全、環(huán)境或公共道德、社會或消費(fèi)者保護(hù)或者促進(jìn)和保護(hù)文化多樣性等合法政策目標(biāo)的權(quán)利。類似地，《環(huán)太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定》（TPP）投資章第916條規(guī)定，本章不應(yīng)解釋為阻止一締約方采取、維持或?qū)嵤┓媳菊乱?guī)定的措施，只要該締約方認(rèn)為該措施能夠適當(dāng)?shù)卮_保在其領(lǐng)土內(nèi)的投資活動對環(huán)境、衛(wèi)生或其他規(guī)制目標(biāo)有所考慮。應(yīng)予以指出的是，投資協(xié)定對于公共政策目標(biāo)的列舉是非窮盡式的。即便未明確提及勞工保護(hù)，規(guī)制空間條款的寬泛表述也應(yīng)當(dāng)解釋為包含勞工政策。盡管如此，由于其開放性表述，此類條款的作用仍有待實(shí)踐驗(yàn)證。東道國對勞工保護(hù)等公共政策目標(biāo)的規(guī)制權(quán)并非爭議所在，爭議焦點(diǎn)在于如何分配公共政策目標(biāo)與投資保護(hù)目標(biāo)的各自權(quán)重，而已有的規(guī)制權(quán)條款并未對此提供具體指引。

在重申東道國的規(guī)制權(quán)之外，一些投資協(xié)定也通過設(shè)置例外條款排除東道國公共政策措施的不法性。盡管已有的投資協(xié)定中尚未有專門針對勞工標(biāo)準(zhǔn)的例外條款，但是東道國的勞工措施仍有可能落入例外條款的公共政策措施范疇。例如，《中國與加拿大雙邊投資保護(hù)協(xié)定（BIT）》第33條規(guī)定，本協(xié)定任何規(guī)定不得解釋為阻止締約方采取為保護(hù)生命或健康、確保遵守與本協(xié)定條款不相沖突的法律法規(guī)所必要的措施。根據(jù)該規(guī)定，如果東道國的勞工政策措施為保護(hù)勞工生命或健康、確保與協(xié)定不相沖突的法律法規(guī)所必要的措施，則該措施不構(gòu)成對協(xié)定項(xiàng)下投資保護(hù)義務(wù)的違反。

（二）不得減損勞工標(biāo)準(zhǔn)條款

與規(guī)制空間條款不同，維護(hù)勞工標(biāo)準(zhǔn)條款更多地表現(xiàn)為限制東道國規(guī)制權(quán)的義務(wù)性規(guī)定。理論上，東道國關(guān)于勞工標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)制空間既包括維持或提高勞工標(biāo)準(zhǔn)，也可表現(xiàn)為降低或減損勞工標(biāo)準(zhǔn)。投資協(xié)定中的維護(hù)勞工標(biāo)準(zhǔn)條款目的在于避免東道國降低或減損勞工標(biāo)準(zhǔn)，而要求其維持甚至提高勞工標(biāo)準(zhǔn)。

就勞工標(biāo)準(zhǔn)的參照對象而言，不同投資協(xié)定的做法有差異。一些投資協(xié)定僅規(guī)定不得減損、有效實(shí)施國內(nèi)已有勞工標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù);也有協(xié)定明確與國際標(biāo)準(zhǔn)綁定，要求遵守和執(zhí)行國際公認(rèn)的勞工標(biāo)準(zhǔn)，當(dāng)然不同協(xié)定對于“國際公認(rèn)的勞工標(biāo)準(zhǔn)”的界定可能有所不同。美國2004年BIT范本新增了勞工條款，其規(guī)定締約雙方認(rèn)識到通過削弱或降低國內(nèi)勞工法提供的保護(hù)來鼓勵投資是不適當(dāng)?shù)?，締約各方應(yīng)努力確保不得為了鼓勵投資，以削弱或降低國際公認(rèn)勞工權(quán)利的方式放棄或減損或者試圖放棄或減損國內(nèi)勞工法保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。其所界定的國際公認(rèn)勞工權(quán)利包括結(jié)社權(quán)、組織權(quán)與集體談判權(quán)、禁止使用任何形式的強(qiáng)迫或強(qiáng)制勞工、青少年和兒童的勞動保護(hù)，以及在最低工資、工作時間、職業(yè)安全與健康方面的可接受工作條件?！皯?yīng)努力確?！钡谋硎霰砻鳎摋l款僅設(shè)置了較為“軟性”的義務(wù)。與此不同，美國2012年BIT范本強(qiáng)化了締約國的勞工義務(wù)，規(guī)定締約方重申其作為國際勞工組織成員的義務(wù)以及在《國際勞工組織關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言及其后續(xù)措施》下的承諾，締約各方“應(yīng)確?！辈坏脼榱斯膭钔顿Y，以與勞工權(quán)利不一致的方式放棄或減損或者試圖放棄或減損國內(nèi)勞工法保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)。可見，美國對于投資協(xié)定下勞工保護(hù)義務(wù)的要求更趨嚴(yán)格，已從“行為義務(wù)”轉(zhuǎn)向“結(jié)果義務(wù)”，要求東道國在更廣范圍、更大程度上承擔(dān)不得減損國際勞工標(biāo)準(zhǔn)的義務(wù)。

應(yīng)注意的是，投資協(xié)定中的勞工標(biāo)準(zhǔn)條款與投資保護(hù)條款有所不同，前者并不創(chuàng)設(shè)勞工的私人權(quán)利，僅對勞工整體進(jìn)行系統(tǒng)性保護(hù)，而后者則賦予投資者私人權(quán)利，旨在對投資者進(jìn)行個體性保護(hù)。因此，勞工標(biāo)準(zhǔn)條款難以成為勞工向東道國或投資者主張?jiān)V求的依據(jù)。而且，投資協(xié)定中的勞工標(biāo)準(zhǔn)條款僅禁止以鼓勵投資為目的或效果的減損勞工標(biāo)準(zhǔn)行為，減損勞工標(biāo)準(zhǔn)行為本身并不構(gòu)成對投資協(xié)定勞工標(biāo)準(zhǔn)條款的違反。在“美國訴危地馬拉案”中，專家組指出危地馬拉對于部分工作場所和勞工未能有效執(zhí)行其國內(nèi)勞工法，但是美國未能證明危地馬拉不執(zhí)行勞工法的行為是“以影響貿(mào)易的方式”進(jìn)行的。由此可見，試圖證明違反勞工標(biāo)準(zhǔn)與扭曲貿(mào)易或投資之間的聯(lián)系是非常困難的。

（三）投資者義務(wù)條款

規(guī)制空間條款、勞工標(biāo)準(zhǔn)條款旨在規(guī)定國家在勞工標(biāo)準(zhǔn)等公共政策方面的權(quán)利義務(wù)。與此不同，投資者義務(wù)條款則側(cè)重于如何確保投資者遵守勞工標(biāo)準(zhǔn)等社會責(zé)任的問題。在傳統(tǒng)的投資協(xié)定框架下，東道國與投資者的權(quán)利義務(wù)關(guān)系是不對等的，投資者在享受條約權(quán)利的同時并不承擔(dān)任何條約義務(wù)。這引發(fā)了國際社會對于投資協(xié)定權(quán)利義務(wù)失衡的擔(dān)憂。一些投資協(xié)定開始納入企業(yè)社會責(zé)任條款，試圖直接或間接地創(chuàng)設(shè)投資者義務(wù)。

總體而言，現(xiàn)有投資協(xié)定中的企業(yè)社會責(zé)任條款仍以勸導(dǎo)模式為主，并未對投資者施加強(qiáng)制性的義務(wù)。以《美墨加自由貿(mào)易協(xié)定（USMCA）》為例，其投資章第1417條規(guī)定，締約方重申鼓勵企業(yè)自愿接受有關(guān)企業(yè)社會責(zé)任的國際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)、指南和原則的重要性，這些標(biāo)準(zhǔn)、指南和原則可涉及勞工、環(huán)境、性別平等、人權(quán)、原住民和土著權(quán)利、反腐敗等諸多領(lǐng)域。該規(guī)定的軟法性體現(xiàn)為兩方面，一是締約方“鼓勵”，二是投資者“自愿”。因而，此類規(guī)定在勸導(dǎo)投資者遵守國際勞工標(biāo)準(zhǔn)、防范投資者不當(dāng)行為方面的作用是有限的。有鑒于此，少數(shù)投資協(xié)定轉(zhuǎn)向強(qiáng)制模式，要求投資者直接承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。例如，摩洛哥與尼日利亞BIT第18條規(guī)定，投資者及其投資應(yīng)依照國際勞工組織《關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》所要求的核心勞工標(biāo)準(zhǔn)予以行事。而且，投資者及其投資不得以規(guī)避東道國或母國的國際環(huán)境、勞工及人權(quán)義務(wù)的方式管理或運(yùn)營投資。截至目前，對投資者施加強(qiáng)制性義務(wù)的投資協(xié)定還極為罕見。

（四）與勞工標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)的投資條款

表面上看，投資協(xié)定中的投資保護(hù)條款并不涉及勞工標(biāo)準(zhǔn)，兩者之間并無規(guī)范聯(lián)系。而實(shí)際上，投資者仍有可能以投資保護(hù)條款為依據(jù)主張東道國的勞工措施違反投資保護(hù)義務(wù)，東道國也可能擔(dān)心投資者依據(jù)投資保護(hù)條款提出條約訴請而放棄采取更嚴(yán)格的勞工標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)踐中，投資者質(zhì)疑東道國勞工措施的條約依據(jù)主要包括征收條款與公平公正待遇條款。

就征收條款而言，如果東道國的勞工措施抬升了用工成本，實(shí)質(zhì)性地剝奪了投資者可預(yù)期的投資收益，該措施有可能被視為間接征收行為。僅從效果標(biāo)準(zhǔn)來判斷，東道國的很多規(guī)制措施都會影響投資者利益，如果以此認(rèn)定東道國措施構(gòu)成間接征收，必將壓縮東道國的合法規(guī)制空間。因此，在間接征收的判斷標(biāo)準(zhǔn)上，不少投資協(xié)定試圖在措施的效果與目的之間進(jìn)行平衡。除極特殊情形外，締約一方為保護(hù)衛(wèi)生、安全、環(huán)境等合法公共福祉目標(biāo)而采取的非歧視性措施不構(gòu)成間接征收。因此，東道國為保護(hù)勞工標(biāo)準(zhǔn)而采取的非歧視性措施，一般而言不應(yīng)認(rèn)定為間接征收。在“Foresti訴南非案”中，投資者認(rèn)為南非采礦法律中有關(guān)雇用“歷史上處于弱勢的南非人”的要求違反了比利時與南非BIT項(xiàng)下禁止非法征收的義務(wù)。由于仲裁程序被中止，仲裁庭沒有機(jī)會對該訴請作出裁判。

就公平公正待遇條款而言，投資者可能主張東道國的勞工措施有違投資者的合法預(yù)期，構(gòu)成不公平、不公正待遇。在“Paushok訴蒙古案”中，蒙古通過修改采礦法要求雇用外國員工的采礦企業(yè)按月支付更高額度的罰金，而本案投資者雇用了大量外國員工。投資者認(rèn)為，蒙古對礦業(yè)法的修改不可預(yù)測地改變了投資的法律環(huán)境，侵害了投資者的合法預(yù)期。仲裁庭否定了投資者的訴請，指出投資者不能期待東道國法律不會發(fā)生任何變化。但仲裁庭同時指出，為了避免東道國法律變化的風(fēng)險，投資者可與東道國簽訂穩(wěn)定協(xié)議保障自身利益，如果缺乏穩(wěn)定協(xié)議，投資者將很難證明東道國法律的變化構(gòu)成對投資條約義務(wù)的違反。這似乎表明，當(dāng)東道國對投資者做出特別承諾的情況下，如果東道國事后修改法律違背該承諾，則有可能構(gòu)成對投資條約義務(wù)的違反。

三、投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的履約機(jī)制

誰以及如何判斷締約方是否履約，是履約機(jī)制的核心所在。投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)體掛鉤能否行之有效，很大程度上取決于投資協(xié)定如何配置政治化的履約管理機(jī)制以及司法化的履約裁判機(jī)制。就已有實(shí)踐來看，不同的投資協(xié)定對于勞工規(guī)則的執(zhí)行機(jī)制有所差異，而且同一個國家在不同的投資協(xié)定中也表現(xiàn)出差異化的立場。盡管如此，投資協(xié)定的勞工規(guī)則履約機(jī)制大體上仍可劃分為以對話合作為代表的彈性履約機(jī)制和以爭端解決為代表的剛性履約機(jī)制。

（一）對話合作機(jī)制

投資協(xié)定下有關(guān)勞工事項(xiàng)的對話合作機(jī)制主要包括締約國間磋商機(jī)制以及勞工組織等利益團(tuán)體的第三方參與機(jī)制。締約國間關(guān)于勞工事項(xiàng)的磋商機(jī)制可能表現(xiàn)為臨時性、個案性的對話合作，也可能表現(xiàn)為常設(shè)機(jī)構(gòu)式的履約監(jiān)督。其中，雙邊投資協(xié)定主要通過臨時性磋商推動勞工事項(xiàng)的對話合作，而包含投資章的自由貿(mào)易協(xié)定則更多地創(chuàng)設(shè)常設(shè)性的政府間委員會，并賦予委員會履約監(jiān)督職能。究其原因，雙邊投資協(xié)定僅涵蓋投資議題，而自由貿(mào)易協(xié)定則通常涵蓋貿(mào)易、投資、勞工等諸多議題，有關(guān)勞工事項(xiàng)的磋商機(jī)制宜通過專門的勞工協(xié)定或者自由貿(mào)易協(xié)定中的勞工章進(jìn)行體系化的設(shè)置。磋商機(jī)制的優(yōu)勢在于以政治化方式友好協(xié)商回應(yīng)有關(guān)勞工事項(xiàng)的關(guān)切，避免過分侵入締約國關(guān)于勞工政策的自主空間。但與此同時，過度政治化也是磋商機(jī)制所面臨的難題，其可能成為發(fā)達(dá)國家運(yùn)用談判優(yōu)勢對發(fā)展中國家的勞工政策進(jìn)行干涉或施壓的借口。此外，一些投資協(xié)定還設(shè)置了社會公眾參與機(jī)制，允許利益團(tuán)體就勞工事項(xiàng)向締約方提出意見和建議。例如，CETA勞工章第238條規(guī)定締約方應(yīng)召集國內(nèi)勞工或可持續(xù)發(fā)展咨詢小組，向其征詢有關(guān)勞工事項(xiàng)的意見和建議，咨詢小組應(yīng)由雇主、工會、勞工和商業(yè)團(tuán)體以及其他利益相關(guān)者組成。公眾參與機(jī)制的目的在于加強(qiáng)政府與社會就勞工事項(xiàng)的對話、強(qiáng)化社會公眾在勞工決策方面的參與度和影響力，但是該機(jī)制能否有效發(fā)揮其應(yīng)有的功能仍不明確。

（二）國家間爭端解決機(jī)制

一些投資協(xié)定規(guī)定，如果締約方通過磋商無法解決有關(guān)勞工事項(xiàng)的爭議，可尋求提交專家組或仲裁庭，審查協(xié)定中的勞工義務(wù)是否得到遵守。美國、歐盟近來簽訂的不少自由貿(mào)易協(xié)定均設(shè)置了勞工爭議的國家間爭端解決機(jī)制。但是，在爭端解決機(jī)制的設(shè)置上，美國自由貿(mào)易協(xié)定通常將勞工爭議適用于貿(mào)易爭端解決機(jī)制，允許勝訴國通過金錢賠償、中止貿(mào)易利益等方式敦促敗訴國遵守勞工規(guī)則。例如，根據(jù)USMCA勞工章第2317條的規(guī)定，如果勞工爭議在訴諸前置磋商程序后未能得到解決，可訴諸主協(xié)定爭端解決機(jī)制，適用主協(xié)定的爭端解決章。而歐盟自由貿(mào)易協(xié)定則傾向于設(shè)置單獨(dú)的勞工爭端解決機(jī)制，通過進(jìn)一步磋商解決裁決的執(zhí)行問題。例如，CETA勞工章第2311條明確規(guī)定，締約方有關(guān)勞工章的任何爭議僅可訴諸勞工章的爭端解決規(guī)則和程序?qū)で蠼鉀Q。

從形式上看，相比歐盟的彈性爭端解決模式，美國的剛性爭端解決模式更有利于強(qiáng)化勞工標(biāo)準(zhǔn)的可執(zhí)行力。但也應(yīng)當(dāng)看到，美國自由貿(mào)易協(xié)定有關(guān)勞工爭議的剛性裁判機(jī)制在很大程度上停留在紙面上，實(shí)踐中美國政府仍傾向于通過政治化的管理機(jī)制解決勞工爭議，敦促締約相對方遵守勞工規(guī)則。事實(shí)上，截至目前訴諸國家間爭端解決機(jī)制的勞工案件僅有“美國訴危地馬拉案”一例，而且案件以美國敗訴告終。而通過中止貿(mào)易利益對不遵守勞工裁決的國家進(jìn)行制裁的情形尚未發(fā)生。受制于政治化的利益考量和爭端解決的實(shí)體、程序障礙，美國自由貿(mào)易協(xié)定中勞工爭端解決機(jī)制的實(shí)際作用仍有待驗(yàn)證。有學(xué)者甚至認(rèn)為，司法裁判并不一定是確保自由貿(mào)易協(xié)定的勞工標(biāo)準(zhǔn)得到履行的有效機(jī)制。

（三）投資者與國家間仲裁機(jī)制

投資者與國家間仲裁條款是投資協(xié)定中的重要內(nèi)容，其允許投資者針對東道國提出仲裁訴請，要求仲裁庭審查東道國措施與投資協(xié)定義務(wù)的相符性。在投資與勞工保護(hù)掛鉤的背景下，投資者很可能依據(jù)掛鉤的實(shí)體規(guī)則對東道國提起投資仲裁訴請?？傮w而言，投資保護(hù)條款將是投資者質(zhì)疑東道國勞工保護(hù)措施的主要條約依據(jù)，與此同時東道國也可依據(jù)規(guī)制空間條款、投資者義務(wù)條款進(jìn)行實(shí)體抗辯或提出反請求。而不得減損勞工標(biāo)準(zhǔn)條款難以成為投資者的條約訴請依據(jù)，因?yàn)樵摋l款目的在于維護(hù)勞工標(biāo)準(zhǔn)而非保護(hù)投資者利益，因而有關(guān)東道國違反勞工標(biāo)準(zhǔn)的訴請難以通過投資者與國家間仲裁機(jī)制提出。

1.投資保護(hù)條款是投資者質(zhì)疑東道國勞工措施的主要條約依據(jù)。一般而言，投資者無法直接依據(jù)勞工標(biāo)準(zhǔn)等條款對東道國提出投資仲裁訴請。但是，這并不妨礙投資者依據(jù)間接征收條款、公平公正待遇條款等投資保護(hù)條款對東道國勞工措施提出投資仲裁訴請。從投資仲裁的管轄權(quán)角度來看，對東道國勞工措施的投資仲裁訴請與對環(huán)境保護(hù)、稅收征管等其他措施的投資仲裁訴請并無本質(zhì)區(qū)別，其訴請依據(jù)均為投資協(xié)定中的投資保護(hù)條款。換言之，雖然投資者無法對東道國違反或?yàn)E用勞工標(biāo)準(zhǔn)的行為提起獨(dú)立的條約訴請，但是其完全可能將此訴請包裝為對東道國違反投資保護(hù)義務(wù)的條約訴請。例如，美國2012年BIT范本雖然排除了投資者依據(jù)不得減損勞工標(biāo)準(zhǔn)條款提出仲裁訴請的可能性，但是投資者依然可依據(jù)協(xié)定中的間接征收、公平公正待遇等條款質(zhì)疑東道國勞工措施與投資協(xié)定義務(wù)的相符性。同樣地，雖然不少自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)定在勞工章與其他章出現(xiàn)沖突時優(yōu)先適用勞工章，但這不意味著把勞工保護(hù)措施排除在投資章適用之外。如果東道國的勞工保護(hù)措施可能違反投資章下的投資保護(hù)義務(wù)，投資者有權(quán)依據(jù)投資章提出仲裁訴請。

有學(xué)者建議，應(yīng)當(dāng)在投資協(xié)定中明確排除投資仲裁機(jī)制對勞工保護(hù)措施的適用。否則，投資者可能會因?yàn)闁|道國提高最低工資標(biāo)準(zhǔn)、強(qiáng)化集體談判權(quán)、限制使用臨時工、未避免罷工或勞資糾紛等任何對其不利的勞工措施而提起投資訴請。此種擔(dān)憂并非夸大其詞。在“Veolia訴埃及案”中，埃及修改立法提高了法定最低工資標(biāo)準(zhǔn)，但是投資者認(rèn)為該立法措施違背了埃及對其作出的合同承諾，從而構(gòu)成對投資協(xié)定中保護(hù)傘條款義務(wù)的違反。此外，“Foresti訴南非案”“Paushok訴蒙古案”“Plama訴保加利亞案”等案件均表明，投資者開始更加積極地利用投資保護(hù)條款挑戰(zhàn)東道國的勞工政策，包括提高法定最低工資標(biāo)準(zhǔn)、限制雇用外國員工、要求雇用本地員工、未阻止工人罷工等諸多措施。盡管目前尚沒有成功的案例，但是投資者利用投資保護(hù)條款挑戰(zhàn)東道國勞工政策的可能性有增無減。

2.規(guī)制空間條款、投資者義務(wù)條款可作為東道國實(shí)體抗辯或反請求的條約依據(jù)。規(guī)制空間條款旨在保障東道國的公共政策空間，而投資者義務(wù)條款則意在創(chuàng)設(shè)投資者的條約義務(wù)，因而投資者不太可能依據(jù)此類條款提出條約訴請。例如，比利時、盧森堡與哥倫比亞BIT第8條規(guī)定，締約方承認(rèn)締約各方有權(quán)建立自己的國內(nèi)勞工標(biāo)準(zhǔn)并相應(yīng)地制定或修改其勞工立法，協(xié)定不得解釋為阻止締約一方采取、維持或執(zhí)行其認(rèn)為適當(dāng)?shù)拇胧?，以確保在其領(lǐng)土內(nèi)的投資活動遵守其勞工法律。與此同時，該條款還明確規(guī)定投資者與國家間爭端解決機(jī)制不適用于本條款下承擔(dān)的任何義務(wù)?？梢?，作為保障勞工政策的規(guī)制空間條款，不會成為投資者針對東道國提起投資仲裁訴請的依據(jù)。

但是，規(guī)制空間條款、投資者義務(wù)條款仍可能作為東道國進(jìn)行實(shí)體抗辯或提出反請求的條約依據(jù)。對于投資者違反勞工標(biāo)準(zhǔn)的不當(dāng)行為，東道國可以在投資仲裁程序中進(jìn)行實(shí)體抗辯，從而抵消或者否定投資者的仲裁訴請。當(dāng)投資協(xié)定含有投資者義務(wù)條款時，東道國還可以對投資者提出反請求，對抗或者否定投資者的原請求。與實(shí)體抗辯的被動性、消極性不同，反請求能夠豐富國家應(yīng)對策略，從被動應(yīng)對轉(zhuǎn)為主動出擊。然而，針對投資仲裁訴請?zhí)岢龇凑埱?，可能面臨難以認(rèn)定投資者的管轄同意、投資者條約義務(wù)的缺失、反請求與原請求缺乏緊密聯(lián)系等障礙，因而難以得到仲裁庭的支持。實(shí)踐中，東道國更多地以投資者違反國內(nèi)法為由進(jìn)行實(shí)體抗辯或提出反請求，而很少以投資者違反國際法為依據(jù)。這主要還是因?yàn)橥顿Y協(xié)定極少對投資者施加直接的強(qiáng)制性義務(wù)，東道國很難證明投資者行為違反投資協(xié)定義務(wù)。用國內(nèi)法義務(wù)替代國際法義務(wù)的做法在很大程度上限制了東道國的抗辯和反訴空間，也阻礙了有關(guān)投資者責(zé)任的案例法的形成和發(fā)展。

四、投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的中國立場

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的縱深發(fā)展，新一代國際貿(mào)易投資協(xié)定日益突破傳統(tǒng)的貿(mào)易投資議題，向勞工標(biāo)準(zhǔn)等所謂“21世紀(jì)新議題”延伸。國際經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域的制度話語權(quán)博弈已從貿(mào)易投資規(guī)則轉(zhuǎn)移至勞工標(biāo)準(zhǔn)等非經(jīng)貿(mào)議題。自1994年《北美自由貿(mào)易協(xié)定》納入勞工條款以來，越來越多的貿(mào)易投資協(xié)定規(guī)定了勞工標(biāo)準(zhǔn)要求，納入勞工議題已成為近年來國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定的重要特征。長期以來，中國對外簽訂的貿(mào)易投資協(xié)定并未設(shè)置體系化的勞工標(biāo)準(zhǔn)條款，少數(shù)自由貿(mào)易協(xié)定雖然提及加強(qiáng)勞工保護(hù)合作，但并未納入實(shí)質(zhì)性的勞工保護(hù)承諾。與此不同，在2020年12月30日如期完成談判的《中歐投資協(xié)定》中，中歐雙方一致同意納入勞工標(biāo)準(zhǔn)條款，改善勞工標(biāo)準(zhǔn)，支持可持續(xù)發(fā)展。從公布的談判文本來看，《中歐投資協(xié)定》在勞工標(biāo)準(zhǔn)方面規(guī)定了較為系統(tǒng)的實(shí)體條款和爭端解決機(jī)制。

與早期中外貿(mào)易協(xié)定回避勞工議題的立場有所不同，《中歐投資協(xié)定》積極回應(yīng)投資與勞工掛鉤的訴求，表明中國對于投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)的聯(lián)結(jié)問題開始表現(xiàn)出更加積極、更加開放的立場，是中國更加積極主動地參與勞工標(biāo)準(zhǔn)制定、爭奪制度話語權(quán)的重要體現(xiàn)。這符合中國推進(jìn)全球可持續(xù)發(fā)展、構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的總體目標(biāo)。人類命運(yùn)共同體理念是中國參與國際法治建設(shè)、推動國際關(guān)系民主化、法治化、合理化改革的指導(dǎo)思想。人類命運(yùn)共同體理念的提出表明中國有更強(qiáng)的意愿、更大的能力承擔(dān)國際責(zé)任，與其他國家共同推動構(gòu)建可持續(xù)的國際關(guān)系，實(shí)現(xiàn)人類社會的共同福祉。人類命運(yùn)共同體理念在全球勞工治理、推動國際勞工合作方面也貢獻(xiàn)了中國智慧和中國方案。2018年6月國際勞工組織將“構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”和“促進(jìn)互利共贏發(fā)展合作”寫入大會決議，人類命運(yùn)共同體理念也成為全球勞工治理、勞工領(lǐng)域合作的行動指南。在此背景下，《中歐投資協(xié)定》納入與經(jīng)貿(mào)有關(guān)的勞工議題，雙方承諾在勞工領(lǐng)域不降低保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)以吸引投資，不為保護(hù)主義目的使用勞工標(biāo)準(zhǔn)，并致力于批準(zhǔn)尚未批準(zhǔn)的國際勞工組織基本公約。這有利于提升中國在國際法律事務(wù)中的話語權(quán)和影響力，實(shí)現(xiàn)從國際經(jīng)貿(mào)規(guī)則的接受者向引領(lǐng)者的轉(zhuǎn)變，將中國利益有效融入國際規(guī)則。

就宏觀路徑而言，人類命運(yùn)共同體理念在平抑、融合、化解勞工標(biāo)準(zhǔn)的共性與個性、普遍性與特殊性問題上具有重要指導(dǎo)意義。美國與歐盟是推動經(jīng)貿(mào)協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的主要實(shí)踐者。兩者雖然都不同程度地利用對外經(jīng)貿(mào)協(xié)定納入勞工議題，但是在勞工條款的制度設(shè)計(jì)尤其是勞工保護(hù)的實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)和勞工爭端的解決機(jī)制方面存在著較大的差異。歐盟貿(mào)易投資協(xié)定中的勞工標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)尊重、促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)國際勞工組織確立的基本原則和基本權(quán)利，但相關(guān)規(guī)定多為促進(jìn)性條款，不具執(zhí)行力，且明確拒絕采用貿(mào)易制裁方式解決貿(mào)易投資協(xié)定項(xiàng)下的勞工爭端。而美國貿(mào)易投資協(xié)定中的勞工條款則試圖納入可強(qiáng)制執(zhí)行的勞工標(biāo)準(zhǔn)，并通過司法化的爭端解決機(jī)制和貿(mào)易制裁措施保障勞工標(biāo)準(zhǔn)的可執(zhí)行力。應(yīng)予注意的是，由于社會制度、經(jīng)濟(jì)水平、歷史文化等國情的差異，不同國家的勞工立法和勞工政策迥異，尤其是在西方發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間對于勞工標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)識和實(shí)踐各有不同。因而，試圖通過國際經(jīng)貿(mào)協(xié)定統(tǒng)一各國的具體勞工標(biāo)準(zhǔn)是不現(xiàn)實(shí)的。在此背景下，倡導(dǎo)勞工領(lǐng)域的對話合作，納入相對彈性、循序漸進(jìn)的勞工保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，注重協(xié)商談判的彈性履約機(jī)制是中國對外經(jīng)貿(mào)協(xié)定納入勞工議題的合理路徑。

首先，不能孤立地看待投資與勞工掛鉤的問題，而應(yīng)從規(guī)則銜接和協(xié)調(diào)的角度致力于解決投資規(guī)則與勞工標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)規(guī)則的適用關(guān)系，避免規(guī)則碎片化和規(guī)則之間的沖突。在分析投資與勞工掛鉤的適當(dāng)路徑時，應(yīng)當(dāng)整合以下兩種視角：一是從勞工標(biāo)準(zhǔn)的視角系統(tǒng)地比較貿(mào)易與勞工掛鉤、投資與勞工掛鉤的異同，二是從投資規(guī)則的視角全面地評判投資與勞工、環(huán)境、人權(quán)等非投資價值的制度關(guān)系。從勞工標(biāo)準(zhǔn)的視角來看，勞工與貿(mào)易、投資掛鉤的共同目的在于避免因減損勞工標(biāo)準(zhǔn)而帶來的貿(mào)易、投資扭曲效應(yīng)。其主要差異則在于貿(mào)易協(xié)定僅調(diào)整國家之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，而投資協(xié)定則創(chuàng)設(shè)了由投資者直接主張條約權(quán)利的實(shí)體和程序規(guī)則。因而，投資與勞工掛鉤的實(shí)體、程序路徑在很大程度上有別于貿(mào)易與勞工掛鉤的方式。從投資規(guī)則的視角來看，與環(huán)境、人權(quán)等非投資目標(biāo)一樣，勞工標(biāo)準(zhǔn)是東道國合理規(guī)制外商投資、促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展的公共政策事項(xiàng)。在考慮投資與勞工的掛鉤問題時，不能僅限于投資利益與勞工利益之間的公私對抗視角，還應(yīng)從不同公共利益的競爭角度看待勞工條款，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)投資與勞工、環(huán)境、人權(quán)等各項(xiàng)非投資價值之間的制度關(guān)系。

其次，投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的制度設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)更為均衡、更成體系、更加多元。投資保護(hù)與勞工保護(hù)并不當(dāng)然相互排斥，投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)的適當(dāng)掛鉤有助于促進(jìn)投資保護(hù)與勞工保護(hù)的價值平衡。在美國、歐盟等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體主導(dǎo)的投資協(xié)定中，納入勞工標(biāo)準(zhǔn)條款的主要考量仍然是防止東道國減損勞工標(biāo)準(zhǔn)，限制東道國的勞工政策空間。片面強(qiáng)調(diào)不得減損勞工標(biāo)準(zhǔn)，不僅面臨難以判斷東道國是否減損或削弱勞工標(biāo)準(zhǔn)的困境，而且可能會加劇東道國與投資者及其母國之間的權(quán)利義務(wù)失衡，壓縮東道國根據(jù)自身國情調(diào)整勞工政策的合理規(guī)制空間。對此，有必要從防范規(guī)制扭曲和保障規(guī)制空間兩個向度調(diào)整投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)的掛鉤路徑，理順投資保護(hù)與勞工保護(hù)之間的制度關(guān)系。一方面，要充分保障東道國的勞工政策空間，允許各國根據(jù)自身國情確立適當(dāng)?shù)膭诠?biāo)準(zhǔn)，明確闡明國家為保障勞工標(biāo)準(zhǔn)而采取非歧視性的必要措施不構(gòu)成對投資保護(hù)義務(wù)的違反。另一方面，也要順應(yīng)勞工保護(hù)承諾日趨強(qiáng)化的國際趨勢，合理確定締約國的勞工保護(hù)義務(wù)、避免恣意削弱或減損國內(nèi)已有的勞工保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，與此同時通過強(qiáng)化合作促進(jìn)各國循序漸進(jìn)地提升勞工保護(hù)水平。就掛鉤規(guī)則的載體而言，應(yīng)優(yōu)先選擇自由貿(mào)易協(xié)定的形式確立投資規(guī)則與勞工標(biāo)準(zhǔn)的適用關(guān)系。自由貿(mào)易協(xié)定的一攬子談判功能更有助于協(xié)調(diào)和平衡勞工標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易、投資等多項(xiàng)議題之間的緊張關(guān)系。

再次，應(yīng)努力提升我國在投資者義務(wù)方面的規(guī)則話語權(quán)，引導(dǎo)投資者遵守勞工標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)東道國經(jīng)濟(jì)、社會和環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展。保護(hù)勞工權(quán)利不僅是東道國的義務(wù)，也應(yīng)是投資者及其母國的責(zé)任。為使投資協(xié)定中的勞工保護(hù)等可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)更具可執(zhí)行性，投資協(xié)定談判的重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在投資者義務(wù)的規(guī)則設(shè)計(jì)上。在投資者義務(wù)的規(guī)制模式上，投資者及其母國均可成為責(zé)任主體。一方面，投資者母國應(yīng)努力確保其投資者履行企業(yè)社會責(zé)任、遵循有關(guān)國際勞工標(biāo)準(zhǔn)，開展負(fù)責(zé)任和可持續(xù)的投資活動。另一方面，投資者也有義務(wù)遵守東道國法律，以符合國際勞工標(biāo)準(zhǔn)的方式開展投資活動，不得規(guī)避東道國或母國的勞工標(biāo)準(zhǔn)等法律義務(wù)。對于違反投資者義務(wù)的不當(dāng)行為，除國內(nèi)法責(zé)任之外，可以考慮在今后的投資協(xié)定談判文本中納入投資者責(zé)任條款，以此抵消或拒絕投資者在投資協(xié)定下的權(quán)益。

最后，在履約機(jī)制方面，應(yīng)倡導(dǎo)對話合作，保留適當(dāng)?shù)臓幎私鉀Q空間，與此同時設(shè)置合理的程序機(jī)制以防范投資者的濫訴請求和仲裁庭的恣意裁判。勞工標(biāo)準(zhǔn)具有高度政治化和社會化的特征，試圖通過貿(mào)易或投資爭端解決機(jī)制解決國家之間有關(guān)勞工標(biāo)準(zhǔn)的分歧是不現(xiàn)實(shí)的。美國主導(dǎo)的自由貿(mào)易協(xié)定中雖然設(shè)置了勞工標(biāo)準(zhǔn)條款的國家間仲裁機(jī)制，但是該機(jī)制更多地停留在紙面上?！懊绹V危地馬拉案”表明，將勞工標(biāo)準(zhǔn)爭議提交國家間仲裁面臨實(shí)體、程序上的法律障礙以及政治利益考量等現(xiàn)實(shí)障礙，其實(shí)際效果并不令人滿意。因此，倡導(dǎo)對話合作、關(guān)注能力建設(shè)是促進(jìn)締約國及時回應(yīng)和協(xié)調(diào)彼此有關(guān)投資與勞工關(guān)切的務(wù)實(shí)之舉。

在締約國間關(guān)系之外，投資者與東道國之間也可能因?yàn)閯诠?biāo)準(zhǔn)而引發(fā)投資協(xié)定下的法律拉鋸戰(zhàn)。投資者可能主張東道國的勞工措施違反投資協(xié)定下的投資保護(hù)義務(wù)，而東道國則可能認(rèn)為勞工措施是其行使合法管制權(quán)的方式，不構(gòu)成對投資協(xié)定義務(wù)的違反。在此背景下，有必要防范投資者的濫訴行為和仲裁庭的恣意裁判，避免因投資仲裁程序而不當(dāng)?shù)厍治g東道國的勞工政策空間。為此，可重點(diǎn)從以下方面回應(yīng)公眾對勞工措施可仲裁性的擔(dān)憂。一是合理設(shè)置快速駁回程序、仲裁費(fèi)用轉(zhuǎn)移、締約國共同決策等程序機(jī)制，及時甄別和過濾投資者的濫訴請求。二是提升投資仲裁程序的透明度，擴(kuò)大公眾參與空間，允許勞工組織等相關(guān)利益方參與仲裁程序。三是壓縮仲裁庭的恣意判斷空間，對投資保護(hù)條款與勞工保護(hù)條款的解釋關(guān)系提供明確的指引。有關(guān)勞工措施的投資爭議主要表現(xiàn)為如何平衡投資保護(hù)條款與勞工保護(hù)條款之間的價值沖突。對此，締約國可通過對投資協(xié)定的權(quán)威解釋闡明兩類條款的適用關(guān)系，促使仲裁庭對投資保護(hù)條款作出“勞工友好型”解釋結(jié)論。

五、結(jié)語

在國際法下，投資保護(hù)與勞工保護(hù)原本是并不相交的兩條平行線。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，投資者與勞動者之間的勞資關(guān)系日趨緊張，要求整合投資規(guī)則與勞工標(biāo)準(zhǔn)的呼聲也日漸高漲。在此背景下，一些國際投資協(xié)定嘗試納入勞工標(biāo)準(zhǔn)條款，試圖更加合理地平衡投資利益與勞工利益。然而，現(xiàn)有投資協(xié)定中與勞工標(biāo)準(zhǔn)掛鉤的條款仍存在結(jié)構(gòu)性缺陷，勞工條款的潛能并未真正釋放。在實(shí)體規(guī)則方面，現(xiàn)有實(shí)踐過分倚賴底線競爭理論，側(cè)重對東道國減損勞工標(biāo)準(zhǔn)行為的消極規(guī)制，忽視了對東道國勞工政策空間的積極保障，東道國與投資者及其母國之間的權(quán)利義務(wù)失衡局面并未得到有效改善。在履行機(jī)制方面，投資仲裁機(jī)制為投資者挑戰(zhàn)東道國勞工政策提供了國際平臺，而與勞工政策休戚相關(guān)的勞動者卻缺乏相應(yīng)的程序權(quán)利。而且，對于投資者的濫訴請求和仲裁庭的恣意裁判，現(xiàn)有的投資協(xié)定未能提供有效的法律工具。因此，有必要對投資協(xié)定與勞工標(biāo)準(zhǔn)的銜接路徑進(jìn)行系統(tǒng)性調(diào)整。中國作為雙向投資大國，理應(yīng)積極參與和引領(lǐng)國際投資規(guī)則的制定，為解決投資保護(hù)與勞工保護(hù)的失衡問題貢獻(xiàn)中國方案。關(guān)注和回應(yīng)投資與勞工掛鉤的訴求，加強(qiáng)在貿(mào)易投資協(xié)定與勞工問題上的合作，符合中國推進(jìn)全球可持續(xù)發(fā)展、構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的總體目標(biāo)。

① 常凱：《WTO、勞工標(biāo)準(zhǔn)與勞工權(quán)益保障》，《中國社會科學(xué)》2002年第1期。

② 本文所稱國際投資協(xié)定，包括雙邊投資協(xié)定（BIT）以及含有投資章節(jié)的自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）。

③ Pia Acconci，“Sustainable Development and Investment： Trends in LawMaking and Arbitration，”Andrea Gattini et al eds，General Principles of Law and International Investment Arbitration，Leiden： Brill Nijhoff，2018，p.290.

④ UNCTAD，World Investment Report 2019，New York： United Nations Publications，2019，pp.3-7.

⑤ Manjiao Chi，Sustainable Development Provisions in Investment Treaties，NewYork： United Nations Publication，2018，p.11.

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（責(zé)任編輯：周中舉）