周明珠
摘要:本文從EPC工程總承包項(xiàng)目的特點(diǎn)出發(fā),提出對其合同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性,通過風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估及風(fēng)險(xiǎn)控制三個(gè)方面研究工程總承包項(xiàng)目合同中主要涉及的法律風(fēng)險(xiǎn),分析其產(chǎn)生的原因并找到有效的控制辦法,為今后項(xiàng)目的順利開展提供有力的依據(jù)。
關(guān)鍵詞:EPC工程總承包;合同風(fēng)險(xiǎn);控制
隨著建筑工程市場日益走向?qū)I(yè)化,工程總承包模式已經(jīng)成為目前市場上廣泛采用的一種建設(shè)模式,但由于工程總承包項(xiàng)目建設(shè)周期長,涉及利益方多,法律關(guān)系較復(fù)雜,以傳統(tǒng)的合同風(fēng)險(xiǎn)管理模式對EPC項(xiàng)目進(jìn)行管理顯得較為困難。 對高效推進(jìn)工程總承包項(xiàng)目有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。
一、工程總承包項(xiàng)目的概念和風(fēng)險(xiǎn)
EPC工程總承包是指業(yè)主將建設(shè)工程的勘察、設(shè)計(jì)、設(shè)備采購、運(yùn)輸、保險(xiǎn)、土建、安裝、調(diào)試及試運(yùn)行等一并發(fā)包給一個(gè)具備總承包資質(zhì)條件的承包人承擔(dān),承包人對承包工程的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)全面負(fù)責(zé),在最終達(dá)到滿足業(yè)主要求后,整體移交業(yè)主商業(yè)運(yùn)行的一種建設(shè)模式。該模式將設(shè)計(jì)和施工緊密聯(lián)系,防止項(xiàng)目設(shè)計(jì)改變影響進(jìn)度,大大縮短了工期,提高了交易的效率和效益。但是在這種模式下,項(xiàng)目管理的整體性比較高,總承包方承擔(dān)的責(zé)任也隨之增加,面對的不確定因素也會增多。
工程總承包項(xiàng)目合同的風(fēng)險(xiǎn)主要包括工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、合同糾紛索賠風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)主履約風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目分包風(fēng)險(xiǎn)。針對這些風(fēng)險(xiǎn),在實(shí)施工程總承包項(xiàng)目時(shí)必須要有有效的控制手段,以使風(fēng)險(xiǎn)降至最低。
二、工程總承包項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)的有效控制手段
(一)投標(biāo)報(bào)價(jià)階段
EPC工程總承包合同的風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)該是貫穿于整個(gè)工程之中的,在工程前期做好調(diào)研,對合同中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制,工程后期就能夠有效規(guī)避大部分風(fēng)險(xiǎn),順利達(dá)成項(xiàng)目目標(biāo),從而獲得較大的企業(yè)收益。
1、總承包商在工程項(xiàng)目投標(biāo)之前,應(yīng)該對業(yè)主的技術(shù)需求書進(jìn)行細(xì)致詳盡的研究,由于技術(shù)需求書是總承包商在中標(biāo)后對項(xiàng)目進(jìn)行設(shè)計(jì)及施工的基本標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù),所以對其研究的重要性可見一斑。如果費(fèi)用、時(shí)間等客觀條件允許,總承包商還應(yīng)詳細(xì)勘察工程項(xiàng)目的現(xiàn)場情況,包括氣候條件、工程所在地的地址及地基條件等,總承包商在編制投標(biāo)文件時(shí),應(yīng)及時(shí)與咨詢單位或者業(yè)主進(jìn)行溝通,對由于現(xiàn)場條件所致的各種風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的預(yù)備方案,并將這些費(fèi)用計(jì)入投標(biāo)報(bào)價(jià)之中。此外,總承包商還應(yīng)安排專門的人員對項(xiàng)目所在地的法律法規(guī)和報(bào)批流程進(jìn)行調(diào)查研究,在必要的情況下,可以咨詢當(dāng)?shù)氐穆蓭熁虼砣藱C(jī)構(gòu)??偝邪淘诰幹仆稑?biāo)方案時(shí)對這些內(nèi)容都應(yīng)該加以考慮,對工程范圍的界定和工程檢測標(biāo)準(zhǔn)的確定等重要問題也應(yīng)該加以關(guān)注,以減少后續(xù)工作中不必要的麻煩和損失。
2、工程項(xiàng)目在投標(biāo)報(bào)價(jià)之前,總承包商還必須對業(yè)主或投資者的資金信用狀況進(jìn)行深入了解,要對業(yè)主單方面出具的資金安排情況進(jìn)行細(xì)致詳盡的調(diào)查。對于私人工程項(xiàng)目而言,要重點(diǎn)調(diào)查其企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況、企業(yè)償債能力、企業(yè)的信譽(yù)度等;對于政府主導(dǎo)的工程項(xiàng)目,關(guān)注的重點(diǎn)是其資金落實(shí)和資金安全情況。
3、對于國際EPC項(xiàng)目而言,在工程總承包項(xiàng)目進(jìn)行投標(biāo)報(bào)價(jià)之前總承包商還需要對項(xiàng)目所在國的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律稅收政策、宗教習(xí)俗狀況等情況進(jìn)行詳細(xì)的了解,并且在投標(biāo)時(shí)要把這些風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用計(jì)算在報(bào)價(jià)之中。
(二)合同簽訂階段
總承包商在EPC工程總承包項(xiàng)目中標(biāo)后,與業(yè)主簽訂合同之前,相關(guān)人員應(yīng)結(jié)合項(xiàng)目整體情況對合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)識別。EPC總承包模式的合同內(nèi)容涉及多個(gè)領(lǐng)域,包括合同范圍、雙方權(quán)利與義務(wù)、價(jià)格設(shè)定與調(diào)整、進(jìn)度管理與控制等,涉及的專業(yè)多、跨度大、接口繁雜,因此,為了保證合同的順利執(zhí)行,雙方應(yīng)該仔細(xì)閱讀使用的合同文本,熟悉相關(guān)的法律法規(guī),并將合同交給有關(guān)部門審核,合理采納各個(gè)部門的意見。與此同時(shí),總承包方還應(yīng)根據(jù)自身?xiàng)l件和項(xiàng)目特點(diǎn),對合同中業(yè)主要求總承包商的施工要求、工程施工文件報(bào)批程序等的規(guī)定加以注意,設(shè)想在履行合同的過程中可能出現(xiàn)的問題,事先提出解決辦法。合同內(nèi)的條款應(yīng)合理明確,雙方的權(quán)利義務(wù)應(yīng)寫清楚,以免因?yàn)檫z漏造成不必要的風(fēng)險(xiǎn),使企業(yè)利益受到損害。
(三)項(xiàng)目實(shí)施階段
1、EPC項(xiàng)目開始實(shí)施后,總承包商面臨著一系列的采購事宜,采購部門要加強(qiáng)采購與施工這兩個(gè)環(huán)節(jié)之間的交接,工程項(xiàng)目的采購人員要嚴(yán)格按照工程的計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行材料采購以及設(shè)備供應(yīng)。在采購過程中要加強(qiáng)采購費(fèi)用的控制,安排專門的人才與供貨商進(jìn)行交涉,對采購合同的制定進(jìn)行嚴(yán)格審查,從眾多的供貨商中選擇性價(jià)比高的一家。確定供貨商之后,在后續(xù)的供貨過程中也要經(jīng)常對其提供的設(shè)備材料進(jìn)行質(zhì)量檢查,對于不符合要求的貨物及時(shí)退回并追究責(zé)任,這樣可以使得EPC工程總承包項(xiàng)目的采購風(fēng)險(xiǎn)降低。
2、為維護(hù)自身利益,總承包商在項(xiàng)目施工階段應(yīng)該減少對項(xiàng)目資金的墊付。EPC項(xiàng)目的總承包商在施工的過程中一般會預(yù)先自行購置施工設(shè)備和材料,在滿足施工要求的前提下,購置費(fèi)用盡量越少越好,以便總承包商在遇到業(yè)主或者投資方無法及時(shí)支付資金的情況下可以付出較少代價(jià)并及時(shí)退出。為了減少這筆費(fèi)用的支出,總承包商可以通過租賃他人設(shè)備、使用自身原有設(shè)備或者在與分包商簽訂合同時(shí)約定由分包商提供設(shè)備等方法來減輕資金或設(shè)備墊付的風(fēng)險(xiǎn)。
3、EPC項(xiàng)目的特點(diǎn)決定了工程總承包商會將項(xiàng)目的多個(gè)部分分包給其他單位,總承包商在分包之前一定要仔細(xì)看清工程總承包合同的具體條款,對于不允許分包的部分堅(jiān)決不能違規(guī)分包轉(zhuǎn)包。對于允許分包的部分在選擇分包商時(shí),要多重篩查,找到素質(zhì)較高、資質(zhì)條件滿足要求、管理嚴(yán)格的分包單位,并在簽訂分包合同時(shí)嚴(yán)格把關(guān),完善分包責(zé)任追究條款,以降低工程分包風(fēng)險(xiǎn)。在后續(xù)施工過程中,總承包商還應(yīng)加強(qiáng)對分包單位工作質(zhì)量的控制,以便減少由于分包商工作失誤對整個(gè)工程項(xiàng)目造成的人力物力財(cái)力的損失。
4、項(xiàng)目實(shí)施過程中,施工人員一方面應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行前期制定的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施,另一方面,隨著項(xiàng)目的不斷推進(jìn)和內(nèi)外部條件的變化,前期識別的風(fēng)險(xiǎn)可能在其發(fā)生的可能性與危害程度上也會發(fā)生變化。因此,實(shí)施人員應(yīng)對前期識別和評估的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤,掌握風(fēng)險(xiǎn)的變化趨勢,同時(shí)還要注意在實(shí)施過程中可能產(chǎn)生的新風(fēng)險(xiǎn),并根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施,實(shí)現(xiàn)對合同風(fēng)險(xiǎn)的有效管控。此外,總承包商還應(yīng)及時(shí)就合同風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié),對風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處理方式及執(zhí)行效果進(jìn)行評價(jià),以便為將來更好地處理各類風(fēng)險(xiǎn)提供借鑒。
(四)項(xiàng)目全過程階段
在信息化全面發(fā)展的當(dāng)下,除了運(yùn)用上述傳統(tǒng)方式進(jìn)行工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制以外,還可以通過信息技術(shù)構(gòu)建項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系來對項(xiàng)目全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理。EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)可以分為兩個(gè)部分,一是將公司的風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)導(dǎo)入到數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行留存,這樣就方便在需要時(shí)隨時(shí)查閱;二是可以開發(fā)工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理模板對項(xiàng)目進(jìn)行全流程管理。兩部分相結(jié)合可以使生產(chǎn)部門第一時(shí)間掌握企業(yè)在公司級和項(xiàng)目級兩個(gè)層面的風(fēng)險(xiǎn)信息,通過風(fēng)險(xiǎn)信息和風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的分享,在線評估并制定風(fēng)險(xiǎn)的管理策略,量化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo),提升總承包商的風(fēng)險(xiǎn)管理水平,進(jìn)而對工程總承包項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)有效管控,保障總承包企業(yè)的合法權(quán)益。
三、結(jié)語
目前,EPC已經(jīng)成為工程領(lǐng)域中普遍采用的項(xiàng)目建設(shè)管理模式,在該模式下,對項(xiàng)目全流程的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的識別與控制,能夠使各類風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性與危害程度大幅降低,以此保障總承包方的經(jīng)濟(jì)效益,推動(dòng)工程項(xiàng)目的順利實(shí)施,同時(shí)也能獲得一定的社會效益,并為推動(dòng)工程總承包企業(yè)的長遠(yuǎn)健康發(fā)展提供有效保障。
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