賀超

摘 要：在多產(chǎn)品企業(yè)貿(mào)易模型框架下，回顧前人文獻(xiàn)，將其分為三類：多產(chǎn)品出口企業(yè)的特征事實(shí)、多產(chǎn)品出口企業(yè)產(chǎn)品范圍的決定因素，以及多產(chǎn)品企業(yè)出口產(chǎn)品范圍變化對經(jīng)濟(jì)的影響。從這三方面進(jìn)行文獻(xiàn)評述，得出在多產(chǎn)品企業(yè)框架下，貿(mào)易邊際的研究由企業(yè)間延至企業(yè)內(nèi)，通過產(chǎn)品范圍調(diào)整和轉(zhuǎn)換引導(dǎo)資源在各產(chǎn)品間進(jìn)行重新配置的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：多產(chǎn)品出口企業(yè);貿(mào)易理論;文獻(xiàn)綜述

中圖分類號：C67? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2021）25-0136-03

引言

怎樣實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置是經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)心的。貿(mào)易理論發(fā)展的同時，研究對象也從國家到行業(yè)層面再到企業(yè)層面。Melitz（2003）建立起異質(zhì)性企業(yè)的基本模型，認(rèn)為貿(mào)易的增長是來自于企業(yè)邊際的擴(kuò)張，而現(xiàn)實(shí)中更多情況是多產(chǎn)品出口企業(yè)[1]。大量研究表明了一個國際貿(mào)易方面的重要事實(shí)：少數(shù)規(guī)模大的出口企業(yè)占據(jù)了多數(shù)的出口量。其原因不僅在于大型企業(yè)某個產(chǎn)品的出口額顯著高于小型出口企業(yè)，更重要的是大企業(yè)擁有更多的多產(chǎn)品，出口到更多的市場。多產(chǎn)品出口企業(yè)在各國普遍存在，是出口企業(yè)的主體形式[2]。近年來，隨著企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品層面細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)的可獲性增強(qiáng)，Bernard將理論從企業(yè)拓展到產(chǎn)品層面，認(rèn)為企業(yè)可以通過產(chǎn)品轉(zhuǎn)換來實(shí)現(xiàn)對企業(yè)的資源優(yōu)化配置[3]。多產(chǎn)品出口企業(yè)與生產(chǎn)率、資源配置密切相關(guān)，對貿(mào)易增長、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易利得有重要影響。因此，在理論和現(xiàn)實(shí)意義上，本文所研究的多產(chǎn)品出口和貿(mào)易都符合要求。

一、多產(chǎn)品企業(yè)模型

貿(mào)易理論演變：具體可以從行業(yè)間，企業(yè)間和企業(yè)內(nèi)來進(jìn)行回顧，貿(mào)易理論逐漸從宏觀走向微觀。

（一）行業(yè)間實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置

貿(mào)易理論的發(fā)展從絕對優(yōu)勢理論發(fā)展到比較優(yōu)勢理論，再發(fā)展到要素稟賦理論，都是站在行業(yè)的角度討論資源配置和貿(mào)易理論。

（二）企業(yè)間實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置

新貿(mào)易理論到以Meltiz為代表的新新貿(mào)易理論，基于企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)的假設(shè)，強(qiáng)調(diào)貿(mào)易會引導(dǎo)資源在同一行業(yè)內(nèi)不同企業(yè)間實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置，資源和生產(chǎn)要素會轉(zhuǎn)向生產(chǎn)率更高的企業(yè)，使得整個行業(yè)的生產(chǎn)率水平得到提高。

（三）企業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置

Bernard構(gòu)建了一個貿(mào)易理論的綜合模型，研究強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品異質(zhì)性，指出多產(chǎn)品企業(yè)和企業(yè)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)資源配置的有效途徑[4]，構(gòu)建了多產(chǎn)品內(nèi)生選擇一般模型。

該模型的一般均衡既具有穩(wěn)態(tài)產(chǎn)品相互交換的特征，又具有穩(wěn)態(tài)企業(yè)進(jìn)入和退出的特征。多產(chǎn)品企業(yè)貿(mào)易理論是對單一產(chǎn)品企業(yè)假定的擴(kuò)展，揭示出產(chǎn)品是比企業(yè)更為基本的經(jīng)濟(jì)單元。企業(yè)進(jìn)行多產(chǎn)品生產(chǎn)以及進(jìn)行產(chǎn)品轉(zhuǎn)化，往往會影響企業(yè)的生產(chǎn)率，并且進(jìn)一步影響貿(mào)易總額的波動。

二、多產(chǎn)品出口企業(yè)的特征事實(shí)

（一）企業(yè)層面的特征事實(shí)

首先在許多國家內(nèi)普遍存在多產(chǎn)品企業(yè)出口的現(xiàn)象，主要表現(xiàn)為企業(yè)出口和進(jìn)口的產(chǎn)品轉(zhuǎn)換。蒙雙等人（2017）以中國出口企業(yè)為研究對象[5]，得出結(jié)論：產(chǎn)品品種的數(shù)量多于行業(yè)的數(shù)量也多于部門的數(shù)量，進(jìn)一步反映了多產(chǎn)品出口企業(yè)的特征事實(shí)。

邱斌、張亮（2020）根據(jù)中國海關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，得出多產(chǎn)品企業(yè)在中國普遍存在的事實(shí)，如果忽視了多產(chǎn)品企業(yè)的存在，將不能深刻地認(rèn)識微觀企業(yè)是推動出口貿(mào)易的增長重要來源[6]。

（二）企業(yè)—產(chǎn)品層面的特征事實(shí)

蒙雙等人（2017）認(rèn)為，多產(chǎn)品出口企業(yè)傾向于擴(kuò)大產(chǎn)品范圍，因?yàn)檫@樣可以使企業(yè)的平均沉沒成本降低，使企業(yè)的出口風(fēng)險降低，從而得到更高的出口成功可能。殷曉鵬（2018）根據(jù)中國海關(guān)數(shù)據(jù)得出以下結(jié)論，出口“企業(yè)—產(chǎn)品”層面的產(chǎn)品種類變化非常頻繁，而這種變化的主要原因來自于企業(yè)內(nèi)邊際擴(kuò)展[7]。

（三）貿(mào)易層面的特征事實(shí)

Feenstra（2007）認(rèn)為，多產(chǎn)品出口企業(yè)會由于貿(mào)易自由化的沖擊形成多產(chǎn)品間利潤侵蝕效益，從而減少產(chǎn)品種類的出口。殷曉鵬根據(jù)中國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫將貿(mào)易方式分為兩類：一般貿(mào)易和加工貿(mào)易。結(jié)論是相較于一般貿(mào)易企業(yè)，加工貿(mào)易企業(yè)缺少核心技術(shù)，從而在出口方面更受制于出口國和外部環(huán)境從而出口產(chǎn)品種類更為穩(wěn)定，更少發(fā)生產(chǎn)品轉(zhuǎn)換與產(chǎn)品增加的行為。

三、多產(chǎn)品出口企業(yè)產(chǎn)品范圍的決定因素

（一）產(chǎn)品轉(zhuǎn)換層面

Bernard（2011）認(rèn)為，企業(yè)產(chǎn)品范圍的變化和消費(fèi)者對產(chǎn)品的偏好改變有關(guān)系，企業(yè)會更多的去生產(chǎn)受消費(fèi)者偏好更高的產(chǎn)品。同時，認(rèn)為企業(yè)產(chǎn)品出口與規(guī)模的大小和貿(mào)易距離的遠(yuǎn)近有關(guān)，當(dāng)企業(yè)市場規(guī)模擴(kuò)大和貿(mào)易距離縮短時，會使增加企業(yè)對出口產(chǎn)品的需求，無論是技術(shù)水平的提高還是生產(chǎn)率的提高，都會使企業(yè)去生產(chǎn)效率更高的產(chǎn)品，從而發(fā)生企業(yè)產(chǎn)品范圍的改變。

（二）企業(yè)—產(chǎn)品層面

殷曉鵬（2018）通過構(gòu)建以產(chǎn)品出口規(guī)模（Prod_size）和出口時間（Tenure）為解釋變量，企業(yè)是否放棄出口某種產(chǎn)品的二值變量為被解釋變量來說明從企業(yè)—產(chǎn)品層面看對產(chǎn)品范圍的影響?；貧w方程為：

從回歸結(jié)果可以看出，有明顯的規(guī)模效應(yīng)和時間效應(yīng)。兩個解釋變量的系數(shù)都小于0，且顯著，表明企業(yè)的某種產(chǎn)品規(guī)模更小更容易被放棄，產(chǎn)品范圍會進(jìn)一步縮小。同時，企業(yè)會更傾向于找時間長、規(guī)模大的產(chǎn)品來進(jìn)行替代，從而進(jìn)一步影響產(chǎn)品的范圍。

（三）中間品貿(mào)易自由化

貿(mào)易成本的變化會直接影響企業(yè)利潤，從而企業(yè)的產(chǎn)品種類數(shù)也會受到影響，實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤最大化。彭國華根據(jù)中國企業(yè)的數(shù)據(jù)認(rèn)為，中國企業(yè)出口產(chǎn)品范圍的增加和中國在2001年加入世界貿(mào)易組織之后，關(guān)稅的逐步降低有很大的關(guān)系[8]。

四、多產(chǎn)品企業(yè)出口產(chǎn)品范圍變化對經(jīng)濟(jì)的影響

（一）企業(yè)生產(chǎn)率

Feenstra（1994）采取微觀貿(mào)易數(shù)據(jù)精確度量種類變化的方法。為企業(yè)生產(chǎn)率和產(chǎn)品轉(zhuǎn)化之間的關(guān)系研究提供了基礎(chǔ)，之后的文獻(xiàn)大多基于這一思想進(jìn)行。錢學(xué)峰（2010）基于Feenstra方法研究后發(fā)現(xiàn)，進(jìn)口種類的增加會提高企業(yè)的生產(chǎn)率，這主要?dú)w功于其所產(chǎn)生的水平效應(yīng)和競爭效應(yīng)[9]。同時，這兩種效應(yīng)也受本國的行業(yè)技術(shù)水平限制。Andrew B.（2012）對越南的企業(yè)進(jìn)行研究后發(fā)現(xiàn)，外部環(huán)境的變化會使得企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品范圍的改變。產(chǎn)品的轉(zhuǎn)化會提高企業(yè)的生產(chǎn)率，而且產(chǎn)品間的替代彈性越大，產(chǎn)品范圍的變化對生產(chǎn)率的促進(jìn)作用也越大。Bernard（2011）對美國制造業(yè)進(jìn)行反事實(shí)匹配，得出結(jié)論表明產(chǎn)品轉(zhuǎn)換越頻繁的企業(yè)生產(chǎn)率會更高。Reynold（2013）對哥倫比亞制造業(yè)企業(yè)進(jìn)行研究后得出結(jié)論：進(jìn)口轉(zhuǎn)換和企業(yè)生產(chǎn)率之間為正向關(guān)系，且中間品替代彈性所產(chǎn)生的效應(yīng)使得生產(chǎn)率提高5%左右。易靖韜、傅佳莎、蒙雙（2017）從企業(yè)生產(chǎn)率、盈利能力、資源配置角度，探討企業(yè)出口產(chǎn)品范圍變化對經(jīng)濟(jì)的影響。結(jié)果表明，多產(chǎn)品企業(yè)出口產(chǎn)品范圍的增加會使企業(yè)生產(chǎn)率、盈利能力得到提高，而產(chǎn)品范圍保持不變和縮小的企業(yè)的生產(chǎn)率和盈利能力都顯著降低。不同國家產(chǎn)品范圍變化對經(jīng)濟(jì)的影響存在不同，原因是不同國家出口企業(yè)的發(fā)展程度不同。如Nardis（2012）對制造業(yè)出口企業(yè)的研究結(jié)果顯示，出口企業(yè)減少產(chǎn)品種類反而會顯著提升企業(yè)產(chǎn)出和生產(chǎn)率。鐘騰龍（2018）也得出了相類似的結(jié)論，原因就是制造業(yè)高度發(fā)達(dá)，形成了專業(yè)化分工，企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品高度相關(guān)。

（二）貿(mào)易增長

內(nèi)生增長理論和BRS模型都對產(chǎn)品范圍改變所帶來的福利進(jìn)行了解釋。在CES效用函數(shù)下進(jìn)行分析，認(rèn)為進(jìn)口產(chǎn)品變動的福利效應(yīng)可以用進(jìn)口成本和進(jìn)口產(chǎn)品種類間的替代彈性來進(jìn)行計算。最終結(jié)論是進(jìn)口產(chǎn)品范圍的增加，會使進(jìn)口價格指數(shù)降低，從而帶來福利的提高。Bernard（2006）根據(jù)BRS模型從企業(yè)進(jìn)入和退出決策與資源配置兩方面，認(rèn)為產(chǎn)品范圍的改變會使行業(yè)內(nèi)和企業(yè)內(nèi)發(fā)生資源的再一次配置，從而帶來貿(mào)易的增加。在多產(chǎn)品企業(yè)異質(zhì)性貿(mào)易模型框架下，根據(jù)中國企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行了出口增長實(shí)證檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)中國產(chǎn)品范圍的改變出口增長了15%。Bernard（2012）通過對美國制造業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，最終發(fā)現(xiàn)，美國制造業(yè)出口的2/3產(chǎn)出是由企業(yè)的產(chǎn)品轉(zhuǎn)換所貢獻(xiàn)的。通過對企業(yè)的數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，錢學(xué)鋒實(shí)證檢驗(yàn)了中國進(jìn)口產(chǎn)品范圍的增加所帶來的貿(mào)易利得，大約占GDP的0.84%。錢學(xué)鋒等（2013）從企業(yè)內(nèi)的擴(kuò)展邊際角度，對中國出口變動對貿(mào)易增長的貢獻(xiàn)進(jìn)行了分析?？好妨嵴J(rèn)為，他們的分析都只停留在靜態(tài)層面，沒有對企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品之間的轉(zhuǎn)化對出口產(chǎn)生影響進(jìn)行分析，這是他們研究存在的不足。同時，殷曉鵬、儀珊珊、王哲（2018）在前人文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，在企業(yè)層面按照產(chǎn)品類型對出口增長進(jìn)行分解。段文奇、劉晨陽（2020）認(rèn)為，貿(mào)易增長也會促進(jìn)企業(yè)的出口，兩者存在互為因果的關(guān)系[10]。他們在多產(chǎn)品企業(yè)框架分析了貿(mào)易便利化對于多產(chǎn)品企業(yè)出口的影響機(jī)制：貿(mào)易便利化主要表現(xiàn)為企業(yè)的成本減少，并且通過競爭效應(yīng)和門檻效應(yīng)，影響了企業(yè)的出口。貿(mào)易增長也會使企業(yè)出口產(chǎn)品范圍得到增加，并且這種作用會隨著企業(yè)生產(chǎn)力的增加而減少。如果從邊際層面來看，貿(mào)易增加促進(jìn)企業(yè)出口的擴(kuò)展邊際，同時會抑制企業(yè)出口的集約邊際。若是從產(chǎn)品異質(zhì)性的角度來看，貿(mào)易增加對核心產(chǎn)品的影響大于邊緣產(chǎn)品。從不同出口企業(yè)來看，一般貿(mào)易企業(yè)受到貿(mào)易增加的沖擊影響更大。

上述文獻(xiàn)皆表明，產(chǎn)品轉(zhuǎn)換作為資源分配的另一種途徑，在企業(yè)內(nèi)擴(kuò)展邊際能夠促進(jìn)貿(mào)易的增長。

五、總結(jié)性評述

本文闡述了多產(chǎn)品企業(yè)貿(mào)易理論的演進(jìn)，并基于Bernard（2006）的多產(chǎn)品出口企業(yè)內(nèi)生產(chǎn)品選擇分析框架進(jìn)行了文獻(xiàn)回溯。已有的文獻(xiàn)已經(jīng)能夠從企業(yè)層面去揭示企業(yè)產(chǎn)品范圍的變化作為一種新的企業(yè)內(nèi)擴(kuò)展邊際，對于企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步和貿(mào)易增長的重要作用。這與以前的從企業(yè)間進(jìn)行研究相比前進(jìn)了很大一步。同時相關(guān)的文獻(xiàn)也存在著一定的缺陷，比如說對于產(chǎn)品轉(zhuǎn)換所帶來的福利改變，更多的解釋都是基于出口和貿(mào)易增長，缺少對進(jìn)口這一方面文獻(xiàn)的分析，事實(shí)上從進(jìn)口角度去解釋產(chǎn)品轉(zhuǎn)換帶來的福利增長是一個很重要的方面[11]。同時，關(guān)于對中國方面的文獻(xiàn)研究，更多的數(shù)據(jù)都是基于2000—2006年，在貿(mào)易主義逐漸抬頭的2020年，如何基于最新的數(shù)據(jù)去進(jìn)行研究多產(chǎn)品企業(yè)轉(zhuǎn)換和貿(mào)易之間的影響，這是之后研究的一個重要方向[12]。之前的文獻(xiàn)都缺少對中國制度方面的研究，然而恰恰中國企業(yè)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)單一的重要因素來自于制度成本，因此將制度成本納入多產(chǎn)品出口企業(yè)的分析，是未來的一個研究方向。

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Multi Product Export Enterprises and Their Trade Theory：Literature Review

HE Chao

（Shanghai University of International Business And Economics，Shanghai 200000，China）

Abstract：Under the framework of multi product enterprise trade model，this paper reviews the previous literature and divides it into three categories： the characteristics of multi product export enterprises，the determinants of the product range of multi product export enterprises and the impact of the change of the export product range of multi product enterprises on the economy.From these three aspects of literature review，we can draw the conclusion that under the framework of multi product enterprises，the research of trade margin extends from inter enterprise to intra enterprise，through the adjustment and transformation of product range，we can guide resources to reallocate among products.

Key words：multi prodoct export enterprises;trade theory;journals reviewed

[責(zé)任編輯 文 遠(yuǎn)]