朱順東 薛飛

摘 要：本文選取以2004-2017年中國(guó)192地級(jí)市為樣本，通過(guò)采用DEA效率模型對(duì)城市的綠色創(chuàng)新效率進(jìn)行估算作為被解釋變量，以2010年第一批試點(diǎn)城市為實(shí)驗(yàn)組，采用雙重差分法評(píng)估中國(guó)低碳試點(diǎn)政策對(duì)綠色創(chuàng)新的作用，最后得出結(jié)論和提出政策建議。

關(guān)鍵詞：綠色創(chuàng)新; 低碳試點(diǎn) ;雙重差分

一、引言

改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)歷了快速的發(fā)展，前三十年幾乎保持二位數(shù)以上的速度增長(zhǎng)，隨著近十年步入三期疊發(fā)展期，國(guó)家提經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式由粗放型步入高質(zhì)量發(fā)展，更多的體現(xiàn)在發(fā)展內(nèi)涵質(zhì)量上。在此背景之下2010年提出低碳試點(diǎn)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，與此同時(shí)城市間的綠色創(chuàng)新效率在近十年也取得較好的成效。故本文研究低碳試點(diǎn)和綠色創(chuàng)新效率之間的相關(guān)性如何，是否存在顯著的因果關(guān)系，是否存在顯著的促進(jìn)關(guān)系還是抑制關(guān)系？這些研究對(duì)城市發(fā)展都有重大意義，也是反映低碳政策能否達(dá)到較好的社會(huì)效應(yīng)。

二、研究方法與研究現(xiàn)狀

2.1DEA基本原理

DEA模型測(cè)算投產(chǎn)出效率的方法方法之一，在處理多投入多產(chǎn)出的有效性評(píng)價(jià)方面具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，因而成為效率評(píng)價(jià)的主流方式。DEA方法主要有兩個(gè)基本模型：CCR模型和BCC模型，兩者之間主要的區(qū)別假設(shè)條件不一樣，CCR假設(shè)規(guī)模報(bào)酬不變，而B(niǎo)CC是假設(shè)存在規(guī)模報(bào)酬變化。

2.2研究現(xiàn)狀

張兵兵、周君婷等（2020）以2010年以來(lái)先后三批次推行的低碳城市試點(diǎn)政策為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，運(yùn)用雙重差分法考察其對(duì)中國(guó)地級(jí)及以上城市全要素能源效率的影響得出低碳城市試點(diǎn)政策的實(shí)施能夠顯著提升城市全要素能源效率水平的結(jié)論。董梅（2021）通過(guò)采集2001—2018年中國(guó)84個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用合成控制法對(duì)24個(gè)低碳試點(diǎn)城市的工業(yè)污染物凈減排效應(yīng)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)低碳試點(diǎn)能顯著抑制城市工業(yè)廢氣污染物排放，同時(shí)污染物減排效應(yīng)具有城市異質(zhì)性。王亞飛、陶文清（2021）將低碳城市試點(diǎn)政策作為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采集2005—2018年中國(guó)221個(gè)地級(jí)及以上城市面板數(shù)據(jù)，利用雙重差分模型和系統(tǒng)GMM估計(jì)方法，研究結(jié)果表明：低碳城市試點(diǎn)政策顯著促進(jìn)了城市綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)，在東部試點(diǎn)城市顯著為正，而在中、西部試點(diǎn)城市顯著為負(fù)。張華（2020）通過(guò)利用2003—2016年中國(guó)285個(gè)城市的面板數(shù)據(jù)，借助于低碳試點(diǎn)政策在使用雙重差分方法估計(jì)了低碳城市建設(shè)對(duì)碳排放的影響。研究發(fā)現(xiàn)低碳城市建設(shè)顯著降低碳排放水平，同時(shí)，碳減排效應(yīng)在西部城市和低經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平城市的子樣本中更加顯著;，低碳城市建設(shè)的碳減排效應(yīng)出現(xiàn)在試點(diǎn)后的第一年到第四年，而在試點(diǎn)后的第五年和第六年消失;低碳城市建設(shè)通過(guò)降低電力消費(fèi)量和提升技術(shù)創(chuàng)新水平等途徑抑制碳排放量等結(jié)論。劉竹等（2011）首批低碳試點(diǎn)省份為研究對(duì)象，研究能源消費(fèi)產(chǎn)生的二氧化碳排放，得出試點(diǎn)5個(gè)省份在1995年-2008年間經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的同時(shí)碳排放迅速增加，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與碳排放均呈現(xiàn)"弱脫鉤"態(tài)勢(shì);預(yù)計(jì)伴隨經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步增長(zhǎng)，碳排放在未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)仍將呈增長(zhǎng)趨勢(shì)。 宋祺佼等（2015）以國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)公布的兩批低碳試點(diǎn)城市為研究對(duì)象發(fā)現(xiàn)，"十一五"期間低碳試點(diǎn)城市單位GDP的CO2排放和人均CO2排放均高于全國(guó)平均水平。2011年低碳試點(diǎn)城市單位GDP的CO2排放和人均CO2排放均高于各城市所在省份的平均水平;低碳試點(diǎn)城市單位GDP的CO2排放平均水平從東部到西部逐漸升高;人均收入高于全國(guó)平均水平的低碳試點(diǎn)城市中92%的城市的人均CO2排放高于全國(guó)水平。而隨著城市常住人口規(guī)模的擴(kuò)大，試點(diǎn)城市單位GDP的CO2排放逐漸降低，人均CO2排放卻隨著城市常住人口規(guī)模的擴(kuò)大呈U型分布，其中大型城市的人均CO2排放水平最低等結(jié)論。馮彤（2017）以我國(guó)華東地區(qū)為例，評(píng)估低碳試點(diǎn)城市項(xiàng)目的實(shí)施對(duì)華東地區(qū)碳強(qiáng)度的影響及相關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)變量的作用.得出試點(diǎn)城市的碳強(qiáng)度在政策沖擊后能顯著下降。

三、變量選取和模型構(gòu)建

3.1變量選取

被解釋變量（Y）：企業(yè)綠色創(chuàng)新效率，本文采用資本投入、勞動(dòng)投入、能源作為投入，經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出、綠色產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出作為產(chǎn)出通過(guò)DEA方法來(lái)計(jì)算。解釋變量：政策變量（2010年后Did變量和試點(diǎn)城市非試點(diǎn)城市的交互項(xiàng)），同時(shí)將政策時(shí)間Post虛擬變量納入解釋變量當(dāng)中?？刂谱兞慨?dāng)年政府公共服務(wù)力度;對(duì)外開(kāi)放程度通過(guò)進(jìn)出口額，通過(guò)利用外資的規(guī)模比例來(lái)體現(xiàn)出城市與國(guó)外市場(chǎng)關(guān)系的緊密程度;城市年末常住人口自然對(duì)數(shù)來(lái)測(cè)量城市規(guī)模; 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以城市當(dāng)年人均經(jīng)濟(jì)總量的自然對(duì)數(shù)進(jìn)行測(cè)量。

3.2模型的構(gòu)建

本文將2010年低碳試點(diǎn)政策的實(shí)施作為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)以考核對(duì)城市層面上的綠色創(chuàng)新效率影響，Post為實(shí)施政策的虛擬變量，2010年之前期間設(shè)置為0，之后設(shè)置為1;令Treated為試點(diǎn)城市的虛擬變量，2010年試點(diǎn)城市設(shè)置為1，非試點(diǎn)城市設(shè)置為0;通過(guò)構(gòu)建交互Did為低碳政策的交互項(xiàng)變量，本文的基本模型設(shè)定如下：

四、實(shí)證分析

4.1變量描述統(tǒng)計(jì)

Y的均值為0.411，標(biāo)準(zhǔn)差為0.212;實(shí)驗(yàn)組占總樣本的比例為0.098%，總共是選取了13個(gè)試點(diǎn)城市;政府公共服務(wù)支出的均值為15.1%，總體差異不大;對(duì)外開(kāi)放程度的平均值為0.4%，標(biāo)準(zhǔn)差為0.008，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)外依賴(lài)程度存在較大的差異;常駐的人口規(guī)模對(duì)數(shù)的均值為6.12;經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平上，人均經(jīng)濟(jì)總值對(duì)數(shù)的均值為10.14。

4.2相關(guān)性分析

公共服務(wù)和綠色創(chuàng)新效率之間是顯著性負(fù)相關(guān);對(duì)外開(kāi)放程度、人口規(guī)模、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和綠色創(chuàng)新效率顯著性正相關(guān)，屬于顯著共同趨勢(shì)發(fā)展。從控制變量之間來(lái)看，其中政府公共服務(wù)和對(duì)外開(kāi)放、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城市規(guī)模顯著負(fù)相關(guān)，整體控制變量之間的相關(guān)性整體上不超過(guò)0.5，不存在較強(qiáng)的共線性。