陳勇 張鈺 高維浩

摘? 要：本文通過文獻(xiàn)研究法，從電子文件管理的真實(shí)性、完整性、可用性和安全性等方面，對區(qū)塊鏈在電子文件管理中的應(yīng)用研究進(jìn)行梳理分析;從法律政策、管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和推廣應(yīng)用等方面，展望區(qū)塊鏈在電子文件管理中的應(yīng)用發(fā)展。

關(guān)鍵詞：區(qū)塊鏈;電子文件管理;應(yīng)用;展望

Abstract： Through literature research， this paper analyzes the application of blockchain in electronic document management from the aspects of authenticity， integrity， availability and security of electronic document management; From the aspects of laws and policies， management standards， technical risks and promotion and application， this paper looks forward to the application and development of blockchain in electronic document management.

Keywords： Blockchain; Electronic document management; Application; Expectation

1 引言

本文主要從電子文件管理的真實(shí)性、完整性、可用性、安全性[1]等方面，對區(qū)塊鏈在電子文件管理中的應(yīng)用研究進(jìn)行文獻(xiàn)梳理分析。從區(qū)塊鏈的法律政策、管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、推廣應(yīng)用等方面，展望區(qū)塊鏈在電子文件管理中的應(yīng)用發(fā)展。通過以下綜述及探討，以期對推進(jìn)區(qū)塊鏈在電子文件管理中的應(yīng)用，拓展電子文件管理研究視野提供一些參考。

2 區(qū)塊鏈在電子文件管理中的應(yīng)用研究

2.1 區(qū)塊鏈應(yīng)用于電子文件管理的真實(shí)性研究

區(qū)塊鏈的不可篡改特性能否有效滿足電子文件管理的真實(shí)性要求，國內(nèi)學(xué)者對該問題進(jìn)行了相關(guān)的研究。研究主要集中在以下幾方面：一是通過元數(shù)據(jù)的過程記錄、封裝等方案結(jié)合電子簽名、時(shí)間戳等技術(shù)，形成事前規(guī)范、事中記錄、事后審計(jì)的完整的真實(shí)性保障鏈條，為電子文件防篡改提供技術(shù)支持。[2][3]二是基于區(qū)塊鏈構(gòu)建系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、結(jié)合共識機(jī)制，將電子文件摘要儲存在區(qū)塊中，最后進(jìn)行真實(shí)性檢驗(yàn)的全流程電子文件真實(shí)性保障系統(tǒng)。[4]三是借助聯(lián)盟制定的統(tǒng)一編號規(guī)則，將電子文件ID、業(yè)務(wù)信息、驗(yàn)證信息進(jìn)行上鏈保存，從而對電子文件的真實(shí)性提供保障。[5]四是通過對鏈上的電子文件哈希值進(jìn)行驗(yàn)證，以對電子文件真實(shí)性進(jìn)行管理和降低管理成本且提供電子文件法律效力的保障機(jī)制。[6][7]五是在管理過程中借助區(qū)塊鏈的非法篡改可追溯、分布式儲存避免個(gè)別節(jié)點(diǎn)遭到攻擊、共識算法增加信息可信等以保障電子文件檔案的真實(shí)性。[8]

2.2 區(qū)塊鏈應(yīng)用于電子文件管理的完整性研究

區(qū)塊鏈通過智能合約、共識機(jī)制能夠?qū)﹄娮游募M(jìn)行鑒別收集，一定程度上能夠減少管理人員的人為失誤造成對電子文件完整性的破壞。相關(guān)研究包括基于區(qū)塊鏈的分布式儲存和通過區(qū)塊鏈中的共識機(jī)制、保密算法、時(shí)間戳對于文件的傳輸儲存進(jìn)行保密，保障數(shù)據(jù)庫中電子文件的關(guān)聯(lián)可追溯，以此來保障電子文件的完整性。[9][10][11]基于區(qū)塊鏈構(gòu)建檔案管理中心或由區(qū)塊鏈進(jìn)行數(shù)據(jù)記錄、云平臺進(jìn)行文件保存、節(jié)點(diǎn)管理監(jiān)控三部分構(gòu)建電子文件流轉(zhuǎn)系統(tǒng)，[12] [13]數(shù)字簽名通過哈希算法和非對稱加密算法的結(jié)合方法，[14]等以確保檔案流轉(zhuǎn)過程中檔案數(shù)據(jù)完整。

2.3 區(qū)塊鏈應(yīng)用于電子文件管理的可用性研究

電子文件的可用性主要體現(xiàn)在可查詢、可利用、可重現(xiàn)。區(qū)塊鏈同樣可以從電子簽名以及時(shí)間戳的可追溯特性來對電子文件進(jìn)行重現(xiàn)，而經(jīng)過聯(lián)盟鏈的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)后入鏈的文件數(shù)據(jù)也可以得到快速查詢與利用。

相關(guān)研究包括采用賦權(quán)模型并結(jié)合Fabric聯(lián)盟鏈對基于區(qū)塊鏈的檔案管理框架進(jìn)行改進(jìn)的方法以及利用期時(shí)間戳特性保障檔案信息數(shù)據(jù)的穩(wěn)定性和可用性等。[15][16]也有學(xué)者提出了一種鏡像型區(qū)塊鏈檔案管理系統(tǒng)，保證文件數(shù)據(jù)可用性 [17] 和利用P2P網(wǎng)絡(luò)對電子檔案進(jìn)行組合以保障上傳的電子檔案的可用性等。[18]

2.4 區(qū)塊鏈應(yīng)用于電子文件管理的安全性研究

電子文件的安全性是真實(shí)性、可用性和完整性的基礎(chǔ)保障。區(qū)塊鏈對電子文件管理的安全性提供技術(shù)支持，分布式儲存保證數(shù)據(jù)完整、數(shù)據(jù)驗(yàn)證保證不可篡改、密鑰對訪問權(quán)限進(jìn)行限制等。[19][20]相關(guān)研究還針對區(qū)塊鏈的雙鏈系統(tǒng)、中心化的數(shù)據(jù)冗余儲存、非對稱加密技術(shù)、智能合約技術(shù)、分布式云儲存技術(shù)、鏈上鏈下儲存相結(jié)合方式、優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)環(huán)境和建立有效監(jiān)督機(jī)制等方面用于電子文件管理的安全性進(jìn)行了探討。[21][22][23][24][25]也有學(xué)者從保密規(guī)章和信息保護(hù)沖突角度，認(rèn)為區(qū)塊鏈技術(shù)尚缺完整安全體系。[26]

3 區(qū)塊鏈在電子文件管理中的應(yīng)用展望

3.1 加快區(qū)塊鏈立法及區(qū)塊鏈應(yīng)用政策制定

區(qū)塊鏈立法，是對區(qū)塊鏈在電子文件管理中的應(yīng)用提出約束和規(guī)制。第一，建議優(yōu)先在部分領(lǐng)域開展立法工作，并進(jìn)行相關(guān)評估工作。電子文件涉及政務(wù)、教育、醫(yī)療、金融等多個(gè)領(lǐng)域，隨著相關(guān)法律法規(guī)的不斷完善也可以為電子文件管理工作提供一定的指導(dǎo)。第二，建議明確數(shù)據(jù)權(quán)屬針對區(qū)塊鏈進(jìn)行專項(xiàng)立法，以有效保證在電子文件管理中數(shù)據(jù)權(quán)屬爭議的解決。第三，建議明確電子文件主管部門和監(jiān)管部門職責(zé)，規(guī)制區(qū)塊鏈在電子文件管理中的合理開發(fā)與應(yīng)用。

3.2 重視區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)與電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)合

區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)對電子文件管理工作的開展有著至關(guān)重要的作用。全國區(qū)塊鏈和分布式記賬技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化委員會的組建與《信息技術(shù)區(qū)塊鏈和分布式記賬技術(shù)存證應(yīng)用指南》《信息技術(shù)區(qū)塊鏈和分布式記賬技術(shù)智能合約實(shí)施規(guī)范》《信息技術(shù)區(qū)塊鏈和分布式記賬技術(shù)參考架構(gòu)》三項(xiàng)國家標(biāo)準(zhǔn)的制定，為區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用的進(jìn)一步規(guī)范提供了依據(jù)。目前，區(qū)塊鏈電子文件管理標(biāo)準(zhǔn)并未專項(xiàng)設(shè)立，建議基于區(qū)塊鏈技術(shù)構(gòu)建電子文件管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)體系并與區(qū)塊鏈標(biāo)準(zhǔn)相銜接，保障區(qū)塊鏈技術(shù)在電子文件的歸檔、流轉(zhuǎn)、存儲、查詢、安全等應(yīng)用。

3.3 加強(qiáng)區(qū)塊鏈應(yīng)用技術(shù)漏洞與風(fēng)險(xiǎn)的研究

區(qū)塊鏈在電子文件管理中應(yīng)用的技術(shù)漏洞與風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)高度關(guān)注，加強(qiáng)研究。隨著計(jì)算機(jī)不斷發(fā)展，算力的強(qiáng)化會對區(qū)塊鏈加密算法構(gòu)成威脅，數(shù)字簽名等或被篡改的風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)將直接影響電子文件的安全。而對于外部風(fēng)險(xiǎn)仍然存在著管理人員對智能合約設(shè)置的不當(dāng)操作，非對稱密鑰丟失等數(shù)據(jù)前端真實(shí)性控制在實(shí)踐中也是應(yīng)用難點(diǎn)。

3.4 開展區(qū)塊鏈在電子文件管理中的推廣應(yīng)用

區(qū)塊鏈技術(shù)在電子文件管理中的推廣應(yīng)用中應(yīng)加強(qiáng)電子文件管理人員素質(zhì)培養(yǎng)，提升電子文件管理水平和區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用方法。同時(shí)，開展區(qū)塊鏈技術(shù)在電子文件管理中的應(yīng)用試點(diǎn)，為廣泛推廣應(yīng)用奠定基礎(chǔ)。

*基金項(xiàng)目：國家社會科學(xué)基金項(xiàng)目“信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)驅(qū)動檔案移動服務(wù)創(chuàng)新路徑研究”（項(xiàng)目批準(zhǔn)號20BTQ103）階段性研究成果。

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（作者單位：廣西民族大學(xué)管理學(xué)院? 來稿日期：2021-06-19）