陳向東，呂 萍，薛邵芳，李 明

（1.北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100191；2.北京建筑大學(xué)城市經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，北京 102627）

高等教育機(jī)構(gòu)一直是國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要支撐，新中國(guó)成立以來(lái)特別是改革開放之后，我國(guó)高等教育得到長(zhǎng)足發(fā)展。從國(guó)際上看高等教育的發(fā)展，其職能以兩大功能立世，即教書育人和科學(xué)研究。20世紀(jì)80年代以來(lái)，高校向工業(yè)界的技術(shù)轉(zhuǎn)移（即所謂縱向技術(shù)轉(zhuǎn)移，與企業(yè)之間的橫向技術(shù)轉(zhuǎn)移加以區(qū)分）成為科技政策和創(chuàng)新政策研究和運(yùn)行的焦點(diǎn)，據(jù)此成為國(guó)家創(chuàng)新體系的重要構(gòu)成。習(xí)近平總書記對(duì)我國(guó)建設(shè)世界一流大學(xué)提出要求時(shí)也特別強(qiáng)調(diào)，“黨和國(guó)家事業(yè)發(fā)展對(duì)高等教育的需要，對(duì)科學(xué)知識(shí)和優(yōu)秀人才的需要，比以往任何時(shí)候都更為迫切！”

高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移功能在國(guó)際上被稱為“第三使命”（The Third Mission），其特征具有理論和實(shí)踐意義：①將高校作為創(chuàng)新活動(dòng)中“線性模型”（Liner Model）的起點(diǎn)。而作為創(chuàng)新思想和原始技術(shù)的重要起點(diǎn)，高校的特殊地位在于創(chuàng)新思想的多樣化。唯有多樣化的技術(shù)概念及其技術(shù)方案不斷產(chǎn)生，高校才有可能成為后續(xù)創(chuàng)新參與者優(yōu)中擇優(yōu)的原始土壤。②將高校作為本地市場(chǎng)創(chuàng)新活動(dòng)中連接新思想和新市場(chǎng)的紐帶，即所謂創(chuàng)業(yè)型大學(xué)（Entrepreneurial University）。而要使創(chuàng)新思想與本地市場(chǎng)有機(jī)聯(lián)系，其間又可能表現(xiàn)創(chuàng)新活動(dòng)的非線性過(guò)程，并相對(duì)特定市場(chǎng)其技術(shù)構(gòu)造要有聚焦，即技術(shù)的專業(yè)化傾向（亦可稱作技術(shù)的收斂，Technology Convergence），與①的功能有差異，甚至有沖突。

本文擬以高?！暗谌姑钡膰?guó)際國(guó)內(nèi)發(fā)展觀點(diǎn)綜合分析為開篇，梳理分析高校介入產(chǎn)業(yè)界技術(shù)創(chuàng)新的三類產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造特征及其效應(yīng)表現(xiàn)，并強(qiáng)調(diào)政府積極參與其中的“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造的突出作用，凸顯高校技術(shù)多樣化和專業(yè)化發(fā)展的重要定位差異，并以此分析為基礎(chǔ)，以我國(guó)高校專利信息為依據(jù)，展示我國(guó)高?，F(xiàn)階段技術(shù)多樣化和專業(yè)化發(fā)展特點(diǎn)，以期提供此類研究的一種觀測(cè)角度，同時(shí)針對(duì)研究結(jié)果提供相應(yīng)的政策建議。

1 高校“第三使命”及其產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造發(fā)展效應(yīng)文獻(xiàn)綜述

迄今為止，在國(guó)際上相關(guān)理論研究和政策研究中，聚焦高校的“第三使命”及其創(chuàng)新效應(yīng)，實(shí)際上反映為以高校技術(shù)創(chuàng)新為核心的產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造分析，其中存在兩大類型，而以往相關(guān)研究尚未清晰區(qū)分其中的第二類型。

第一類是以高校創(chuàng)新活動(dòng)為其構(gòu)造之首的所謂產(chǎn)學(xué)研“三螺旋”結(jié)構(gòu)（英文為University-In?dustry-Government，簡(jiǎn)稱UIG，是以大學(xué)為首的，中文因術(shù)語(yǔ)習(xí)慣而將“產(chǎn)”置于首位，也有我國(guó)工業(yè)政策發(fā)展的影響），代表性的概念就是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)（Entrepreneurial University），最先由Etzkow?itz在20世紀(jì)80年代提出[1-2]。這一學(xué)術(shù)概念一經(jīng)提出便席卷全球創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)，并有相應(yīng)的政策相繼出臺(tái)，其關(guān)鍵點(diǎn)就是高校將其知識(shí)成果商業(yè)化（通常以專利技術(shù)及其許可形式反映）應(yīng)當(dāng)受到政府政策和市場(chǎng)的鼓勵(lì)，以提高國(guó)家和地區(qū)的創(chuàng)新效率。而在具體創(chuàng)新活動(dòng)及政策實(shí)踐上，由于高校的新技術(shù)思想與市場(chǎng)銜接的落差，相應(yīng)的孵化器（Incubator，既有商業(yè)孵化器，也有政策支持孵化器）及相應(yīng)的技術(shù)園區(qū)（Tech Park）或科學(xué)園區(qū)（Science Park），亦具有市場(chǎng)和政策支持兩種類型，于是此類創(chuàng)新政策扶持的發(fā)展格局便在世界各地蓬勃發(fā)展。由于這類構(gòu)造不論多少總需要一定的政府政策扶持，所以三螺旋結(jié)構(gòu)中的政府角色是不可或缺的，必須有政府政策的扶持來(lái)幫助其中的縱向技術(shù)轉(zhuǎn)移跨越“死亡之?！?，促成螺旋結(jié)構(gòu)之所以為“三”的結(jié)構(gòu)。而在此過(guò)程中居首位的高校作用便有各顯神通的空間，也形成世界上不同國(guó)家、不同地區(qū)“三螺旋”發(fā)展的特殊成色，其介入創(chuàng)新活動(dòng)的深度和創(chuàng)新效應(yīng)也確實(shí)成就了相當(dāng)一批高校的后起之秀地位，因而Etzkow?itz（2000）把此類高校的轉(zhuǎn)型稱作是從象牙塔中脫胎換骨式的崛起，并定義為第二次學(xué)術(shù)革命（Second Academic Revolution）。

隨著科技資源的快速發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的迅速迭代，大學(xué)新技術(shù)引領(lǐng)作用（即所謂第三使命）的重要性越來(lái)越凸顯，表現(xiàn)在三螺旋理論及類似的縱向技術(shù)轉(zhuǎn)移理論上，更重視大學(xué)創(chuàng)業(yè)者的開拓身份（以新技術(shù)為資源的創(chuàng)新活動(dòng)參與者），大學(xué)、工業(yè)、政府三個(gè)職能部門被聯(lián)系在一起。與以往商業(yè)個(gè)體創(chuàng)業(yè)活動(dòng)截然不同的是，所謂“高技術(shù)”的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)更需要高校邁出第一步，而這一步則往往依靠新技術(shù)思想及其載體——提出和實(shí)踐種種多樣化新技術(shù)思想的人和團(tuán)隊(duì)，這個(gè)作用唯高校莫屬。值得強(qiáng)調(diào)的是，這類“產(chǎn)學(xué)研”或“三螺旋”結(jié)構(gòu)是以大學(xué)新思想為起點(diǎn)，以企業(yè)、產(chǎn)業(yè)及市場(chǎng)為終點(diǎn)，其技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程漫長(zhǎng)，且風(fēng)險(xiǎn)甚大。

而在工業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，大學(xué)其實(shí)也往往作為企業(yè)界委托研究的合作伙伴，以產(chǎn)業(yè)技術(shù)問(wèn)題為導(dǎo)向，形成以“產(chǎn)”和市場(chǎng)需求為首的結(jié)構(gòu)，這一類產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造的創(chuàng)新活動(dòng)，大多市場(chǎng)導(dǎo)向明確（且聚焦當(dāng)前或近期市場(chǎng)），雖然也被歸于“三螺旋”的體系之下，其實(shí)客觀上并不需要孵化器這樣的機(jī)構(gòu)，因而政府政策的角色也可有可無(wú)。政府政策往往只是給大學(xué)介入市場(chǎng)的某種自由身份，并無(wú)須負(fù)責(zé)“孵化”一類過(guò)程。因此，在這種情況下，大學(xué)事實(shí)上成為某種滿足市場(chǎng)需求的技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)，是一種市場(chǎng)導(dǎo)向的構(gòu)造，與上述“三螺旋”理論結(jié)構(gòu)中的高校作用有差異。從其技術(shù)創(chuàng)新的特征來(lái)看，前一類以大學(xué)為首的產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造屬于多樣化發(fā)展模式，后一類構(gòu)造下的技術(shù)發(fā)展屬于專業(yè)化技術(shù)發(fā)展模式。兩個(gè)類型在發(fā)展規(guī)律上，特別是在“產(chǎn)學(xué)研”構(gòu)造或“三螺旋”結(jié)構(gòu)上是完全不同的。事實(shí)上也是由于此類原因，歐洲某些知名高校的管理者曾極度反對(duì)高校與企業(yè)界過(guò)度緊密合作，因?yàn)閷I(yè)化技術(shù)發(fā)展并非高校的強(qiáng)項(xiàng)，反而有可能降低高校的多樣化技術(shù)發(fā)展能力。

但如果考察產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造的發(fā)展歷史，則可以發(fā)現(xiàn)不論大學(xué)抑或是企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作邊界原本沒有那么清晰。

實(shí)際上，以高校新思想為起點(diǎn)的技術(shù)轉(zhuǎn)移資源（即多樣化技術(shù)發(fā)展資源）歸根到底靠的是高科技人力資源（更貼切的術(shù)語(yǔ)是人力資本），這也是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)分析框架的基本構(gòu)成。知識(shí)和創(chuàng)造型人力資本一直被認(rèn)為是高質(zhì)量研究型大學(xué)的核心資產(chǎn)，國(guó)際上標(biāo)記那些有重要領(lǐng)先作用的人力資本為“明星科學(xué)家（Star Scientist）”，而那些前沿領(lǐng)域的科研項(xiàng)目就起著聚合這類資源的重要作用，據(jù)此形成以新思想造富的公司（如美國(guó)生物技術(shù)類公司）[3]。

一般國(guó)際知名大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移優(yōu)勢(shì)主要有兩點(diǎn)：一是學(xué)校或?qū)W院具有優(yōu)秀的學(xué)者和研究隊(duì)伍，二是具有高質(zhì)量的科學(xué)研究項(xiàng)目和成果。例如，對(duì)美國(guó)MIT成功開展技術(shù)轉(zhuǎn)移的背景介紹[4]。為強(qiáng)調(diào)這種人力資本的積累和創(chuàng)新多樣化的慣性優(yōu)勢(shì)，西方國(guó)家學(xué)者和業(yè)界還提出了“學(xué)術(shù)資本主義（Academic Capitalism）”的資產(chǎn)管理概念[5]。在這個(gè)意義上，高校是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的源頭，是產(chǎn)學(xué)研或“三螺旋”結(jié)構(gòu)之首。以創(chuàng)業(yè)型大學(xué)為代表，這種構(gòu)造的特點(diǎn)是強(qiáng)調(diào)知識(shí)向市場(chǎng)的延伸，特別值得指出的是，這一構(gòu)造所指向的技術(shù)主題是開放的、未知的、充滿不確定性的，完全是因?yàn)檫@類技術(shù)背后的人力資本的想象力和創(chuàng)造力的開放、未知和不確定性，由此表現(xiàn)出技術(shù)多樣化的本質(zhì)。而上述第二種以企業(yè)—大學(xué)合作研究形式出現(xiàn)的、大學(xué)作為市場(chǎng)需求（即企業(yè)為首）提供方的結(jié)構(gòu)，則是大學(xué)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)提出的技術(shù)問(wèn)題的具體解決方案模式，其構(gòu)造所指向的技術(shù)主題是確定的，只是解決方案是未知的和不確定的（但不排除確定技術(shù)主題的解決方案誘發(fā)了其他不確定主題的技術(shù)），雖然也應(yīng)當(dāng)是“三螺旋”理論體系的一種構(gòu)造，但其“人力資本”或相應(yīng)的“學(xué)術(shù)資本”更多趨向技術(shù)的專業(yè)化，是大學(xué)在某一技術(shù)領(lǐng)域的既定專業(yè)化優(yōu)勢(shì)在貢獻(xiàn)其領(lǐng)先力量。

從歷史發(fā)展的角度看，國(guó)際上總結(jié)創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展[6]，認(rèn)為其已經(jīng)有過(guò)三個(gè)發(fā)展波浪。美國(guó)高校是發(fā)起第一輪產(chǎn)學(xué)研合作的群體，被認(rèn)為起源于20世紀(jì)20年代并影響至今天，代表性大學(xué)是麻省理工學(xué)院（MIT）、斯坦福大學(xué)和威斯康星大學(xué)，其主要標(biāo)志是建立相應(yīng)的高校專利政策、許可制度和技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度，建立與工業(yè)界開展研發(fā)的合作伙伴規(guī)制以及大學(xué)建立新公司的制度等[7-10]。如果考察其中大學(xué)的作為，其實(shí)這類早先建立的產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造都是圍繞當(dāng)?shù)仄髽I(yè)需要的技術(shù)服務(wù)模式。時(shí)至今日，MIT仍然具有這樣的傳統(tǒng)，歷屆MIT的院長(zhǎng)必須同時(shí)是美國(guó)某個(gè)大型企業(yè)的董事，如MIT的現(xiàn)院長(zhǎng)是美國(guó)通用電氣公司的董事[11]。第二波則認(rèn)為是從20世紀(jì)八九十年代發(fā)展于西歐國(guó)家，代表國(guó)家有英國(guó)、法國(guó)、比利時(shí)、荷蘭等，其主要標(biāo)志是建立合同研究模式，制定政府支持的產(chǎn)業(yè)界和高校協(xié)同研究伙伴制度，以及制定和建設(shè)鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的政策與設(shè)施（如專利政策、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、科學(xué)園區(qū)和孵化器等）[7]，這一波就融合了上述第一類和第二類兩種“三螺旋”結(jié)構(gòu)，其實(shí)美國(guó)這些北美國(guó)家的大學(xué)在后來(lái)的發(fā)展中也有這種融合形式的代表；而第三波則主要起源于新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家和地區(qū)，包括中國(guó)等多個(gè)亞洲國(guó)家和地區(qū)、中歐國(guó)家和地區(qū)等，而在這些后續(xù)潮流之中，尤其在新興經(jīng)濟(jì)體國(guó)家，產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造更多是偏向市場(chǎng)，即解決市場(chǎng)提出的技術(shù)問(wèn)題，在某種程度上類似于上述第二類情景及第一波形式。

而處在一流科學(xué)研究狀態(tài)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式和處于企業(yè)技術(shù)咨詢服務(wù)狀態(tài)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式的中間地帶，是擁有專利（專利可以被看作是通向市場(chǎng)的意向資源）并積極開展專利許可這種狀態(tài)的大學(xué)。在這種許可形式的市場(chǎng)化過(guò)程中，大學(xué)雖然作為專利權(quán)擁有人仍然處在產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造的頂端，但其市場(chǎng)導(dǎo)向的意識(shí)也已經(jīng)相當(dāng)強(qiáng)烈。大學(xué)擁有的技術(shù)既可以是以上述大學(xué)為首的科學(xué)研究向市場(chǎng)化過(guò)渡的技術(shù)，也可能是企業(yè)提出問(wèn)題的合同研究產(chǎn)生的技術(shù)，其技術(shù)多樣化的水平則取決于當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)上技術(shù)需求的性質(zhì)和水平，但走向市場(chǎng)的特定技術(shù)總是需要技術(shù)的專業(yè)化優(yōu)勢(shì)，這是確定無(wú)疑的。

也是由于這類原因，強(qiáng)調(diào)一流科學(xué)研究傳統(tǒng)的歐洲大學(xué)，曾表現(xiàn)出（今天也仍然存在）與美國(guó)大學(xué)不同。歐洲大學(xué)早先并無(wú)明確和積極的意向?qū)π录夹g(shù)申請(qǐng)專利，雖然歐專局作為歐盟范圍內(nèi)任一地申請(qǐng)授權(quán)即可全歐有效的便利機(jī)構(gòu)已經(jīng)建立，但是歐洲大學(xué)的專利申請(qǐng)仍然差強(qiáng)人意。直至21世紀(jì)初期，歐洲大學(xué)的專利權(quán)很多仍然歸于發(fā)明人個(gè)人所有，而非像美國(guó)大學(xué)那樣歸大學(xué)所有，也不像美國(guó)大學(xué)那樣重視新技術(shù)思想的可能市場(chǎng)價(jià)值，其主要原因大概也是擔(dān)心過(guò)度的市場(chǎng)導(dǎo)向會(huì)干擾大學(xué)產(chǎn)生多樣化新思想的辦學(xué)規(guī)律。由此可以看出，上述兩類產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造也可以稱作大學(xué)“第三使命”運(yùn)行方式的兩種傾向，確實(shí)影響了大學(xué)專業(yè)化技術(shù)發(fā)展和多樣化技術(shù)發(fā)展的潛力和當(dāng)前優(yōu)勢(shì)所在。

而本文強(qiáng)調(diào)，大學(xué)實(shí)行“第三使命”的產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造其實(shí)還存在上述兩類發(fā)展結(jié)構(gòu)之外的第三類構(gòu)造，事實(shí)上往往也發(fā)揮著更大的作用，即“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造。

客觀上并沒有“政—產(chǎn)—學(xué)”這類結(jié)構(gòu)的英文稱呼（如G-I-U），但日本有“官—產(chǎn)—學(xué)”的說(shuō)法，而隨著國(guó)家創(chuàng)新體系（National Innovation Sys?tem）政策概念的提出，特別是國(guó)家創(chuàng)新能力（Na?tional Innovation Capacity）概念的提出，大學(xué)與工業(yè)界、政府的關(guān)系似乎更適合從這一角度來(lái)觀察。

充分體現(xiàn)“政—產(chǎn)—學(xué)”發(fā)展構(gòu)造的也是起源于美國(guó)，代表性的文件是著名的布什報(bào)告——《科學(xué)：永無(wú)止境的前沿》[12]，其出臺(tái)背景是著名的“曼哈頓計(jì)劃”。該報(bào)告強(qiáng)調(diào)了科學(xué)與工程關(guān)乎國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的核心地位，被認(rèn)為是二戰(zhàn)后美國(guó)研發(fā)事業(yè)發(fā)展的藍(lán)圖；而國(guó)家創(chuàng)新體系[14-15]的概念和理論體系的發(fā)展就和這一報(bào)告的影響息息相關(guān)，其中，大學(xué)對(duì)國(guó)家科技地位的作用凸顯出來(lái)。2020年，美國(guó)議員曾推出《無(wú)盡前沿法案》（Endless Frontier Act）（2020），也是希望借當(dāng)年同主題報(bào)告的歷史作用和地位重建美國(guó)科技霸權(quán)優(yōu)勢(shì)。

這一構(gòu)造與前述兩類構(gòu)造有明顯區(qū)分，甚至是否屬于“三螺旋”構(gòu)造（本身強(qiáng)調(diào)三者地位的相互演化）也存在疑問(wèn)。按照Etzkowitz和Leydes?dorff（2000）的說(shuō)法[15]，“三螺旋”模型和體系（THS）是基于創(chuàng)新演化發(fā)展過(guò)程的創(chuàng)新體系，三個(gè)彼此相連的部分標(biāo)識(shí)了其網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的三個(gè)進(jìn)化等級(jí)（其中，大學(xué)處于頂端）；與此相對(duì)，在國(guó)家創(chuàng)新體系（即NIS，也包括國(guó)家創(chuàng)新能力，即NIC）的概念之下，政府政策的作用預(yù)期和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的落腳點(diǎn)則十分明確，相應(yīng)地，當(dāng)前特別是未來(lái)關(guān)鍵技術(shù)的范圍也是相對(duì)確定的，而大學(xué)是這一體系中不可或缺的重要組成，但不是起點(diǎn)。

其實(shí)，美國(guó)“政—產(chǎn)—學(xué)”發(fā)展構(gòu)造中，企業(yè)的作用也十分突出，企業(yè)性質(zhì)的研究所和研究中心的作用尤其關(guān)鍵，以便確保相應(yīng)的關(guān)鍵技術(shù)能夠產(chǎn)業(yè)化。

例如，美國(guó)的“重振制造業(yè)政策”（2011，2014，后以法案形式通過(guò)，并更名為美國(guó)制造，Manufacturing USA，2016），相關(guān)政府政策報(bào)告的原始版本由大學(xué)學(xué)者及相關(guān)團(tuán)隊(duì)研究撰寫，提出關(guān)鍵概念、理論和政策；在組織實(shí)施上，該項(xiàng)政策建設(shè)了15個(gè)研究所（每個(gè)研究所聚焦一種先進(jìn)制造技術(shù)），而每個(gè)機(jī)構(gòu)均由關(guān)鍵企業(yè)和相關(guān)大學(xué)聯(lián)合組成。

在這一構(gòu)造之中，關(guān)鍵技術(shù)主題是確定的，大學(xué)的多樣化技術(shù)土壤產(chǎn)生的是特定技術(shù)主題的各種解決方案。這一構(gòu)造的特點(diǎn)是：雖然大學(xué)是多樣化技術(shù)產(chǎn)生的土壤，但選擇和支持何種技術(shù)，以及配合何種類型的工業(yè)界和組織支持，卻是政府機(jī)構(gòu)行使其國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力使命的職能表現(xiàn)。例如，早先的電子數(shù)字積分器技術(shù)（美國(guó)陸軍支持）、半導(dǎo)體聯(lián)盟和集成電路（美國(guó)空軍和宇航局是最初僅有的客戶）、超大規(guī)模集成電路（LSI，由美國(guó)國(guó)防部DRAPA支持）、超級(jí)計(jì)算機(jī)技術(shù)（美國(guó)國(guó)防部、NASA和國(guó)家大氣研究中心等五機(jī)構(gòu)支持）、最早的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)（ARPRnet，美國(guó)國(guó)防部DRAPA支持）等多項(xiàng)萌芽型技術(shù)，都是美國(guó)政府機(jī)構(gòu)特別是美國(guó)軍方和國(guó)防部或能源部相關(guān)機(jī)構(gòu)率先支持，且其中都有大學(xué)的參與。

這些表現(xiàn)都標(biāo)識(shí)了“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造產(chǎn)生的技術(shù)特征?？梢钥闯?，此類構(gòu)造產(chǎn)生的技術(shù)雖然也可以屬于主題確定的技術(shù)，但技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)主題的提出是出自目標(biāo)定在長(zhǎng)遠(yuǎn)國(guó)家戰(zhàn)略需要的政府機(jī)構(gòu)。因此，這種構(gòu)造產(chǎn)生的技術(shù)往往具有平臺(tái)型、高輻射型、路徑創(chuàng)造型（或逆路徑依賴型）技術(shù)的特點(diǎn)，從未來(lái)發(fā)展的維度上看，也應(yīng)屬于多樣化技術(shù)發(fā)展傾向，或更準(zhǔn)確地說(shuō)是起到了多樣化技術(shù)的誘發(fā)作用。

2 三類機(jī)制的技術(shù)專業(yè)化與多樣化取向模式分析

一般而言，高校產(chǎn)生新思想的功能（表現(xiàn)為發(fā)表論文），應(yīng)當(dāng)視作一種公共品（甚至可以是世界范圍的公共品），也是大學(xué)得以發(fā)展的根基之一。高校培養(yǎng)具有新思想的專業(yè)科研學(xué)者和人才也是一種公共品（屬于Non-Rival）性質(zhì)，但高校的咨詢研究、合同型研究、技術(shù)許可等，則被視作大學(xué)、學(xué)者或關(guān)系人的私有收益（其實(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)也強(qiáng)調(diào)私有權(quán)），是一種商業(yè)利益。因此，大學(xué)參與的創(chuàng)新活動(dòng)（即第三種使命）實(shí)際上是這類公共品與私人品交織的資源發(fā)展?fàn)顟B(tài)。但毋庸置疑的是，從技術(shù)多樣性角度來(lái)看，當(dāng)私人品發(fā)展顯著強(qiáng)于公共品時(shí)，其新思想和技術(shù)的專業(yè)化水平會(huì)提升，多樣化水平會(huì)降低，但技術(shù)轉(zhuǎn)化效率高；而當(dāng)公共品發(fā)展顯著強(qiáng)于私人品時(shí)則相反，新思想和新技術(shù)的多樣化水平會(huì)提高，技術(shù)轉(zhuǎn)化效率則相對(duì)低下。上述兩類產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造也有著這樣的特點(diǎn)。

在明確兩類產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造的基礎(chǔ)上，以技術(shù)創(chuàng)新潛力角度看不同構(gòu)造會(huì)更有意義。究竟哪種構(gòu)造更有利于國(guó)家或區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)發(fā)展（仍然可以看作是公共品，但在競(jìng)爭(zhēng)力的前提下看，是帶有國(guó)家和區(qū)域公共利益的公共品），同時(shí)也適宜于大學(xué)的角色發(fā)展呢？

仍然從大學(xué)的基本功能出發(fā)，如果確定了大學(xué)將培養(yǎng)科技人才（美國(guó)特別強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)科學(xué)—技術(shù)—工程—數(shù)學(xué)四位一體的STEM型科技人才）和一流的科學(xué)研究作為首要的兩個(gè)使命，則作為第三使命而言，其一流的多樣化創(chuàng)新思想顯然是最重要的產(chǎn)出。

值得特別指出的是，如前所示，雖然“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造發(fā)展新技術(shù)往往有相對(duì)確定的技術(shù)方向（國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力目標(biāo)下的前瞻性技術(shù)），但不一定影響其多樣化技術(shù)發(fā)展，甚至還有可能推進(jìn)國(guó)家范圍和地區(qū)范圍的多樣化技術(shù)發(fā)展。這是由于，這類技術(shù)通過(guò)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力維度的篩選往往成為一種平臺(tái)型技術(shù)，或?yàn)槠脚_(tái)型技術(shù)發(fā)展提供契機(jī)，而平臺(tái)型技術(shù)向其他技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的輻射性強(qiáng)、帶動(dòng)性大、變革性強(qiáng)（甚至成為顛覆性技術(shù)），實(shí)際上是為后續(xù)的多樣化技術(shù)發(fā)展提供了舞臺(tái)。

此類分析可以借助圖1來(lái)理解。

圖1 產(chǎn)學(xué)研三種構(gòu)造的技術(shù)品格發(fā)展特征

可以說(shuō)，任何一種產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新活動(dòng)都具有三螺旋I型構(gòu)造、三螺旋II型構(gòu)造和“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造三種形式的作用存在，只是各自作用發(fā)揮的強(qiáng)弱有差別。如果將產(chǎn)學(xué)研合作形式的技術(shù)資源產(chǎn)出看作一個(gè)三角形面積，則在給定的投入資源（包括實(shí)物資源和人力資本資源）下其技術(shù)品格應(yīng)具有兩個(gè)方向的特征，即專業(yè)化技術(shù)伸展高度和多樣化技術(shù)覆蓋寬度兩者的發(fā)展優(yōu)先或發(fā)展慣性。而從高校知識(shí)創(chuàng)新的功能而言，顯然其多樣化技術(shù)覆蓋寬度是更為重要的方向。

具體看技術(shù)多樣化（技術(shù)寬度）和專業(yè)化表現(xiàn)，可分析和解釋如下。

技術(shù)寬度1：技術(shù)多樣化覆蓋范圍最寬而專業(yè)化表現(xiàn)最弱的類型，屬于以“三螺旋”I型構(gòu)造為主的類型，應(yīng)是高校以自身多樣化技術(shù)成果向當(dāng)前及未來(lái)市場(chǎng)（以T0—T1標(biāo)記）延伸的表現(xiàn)類型，需要政府政策及部分市場(chǎng)化風(fēng)險(xiǎn)基金的強(qiáng)力支持。

技術(shù)寬度2：技術(shù)多樣化覆蓋范圍最窄而技術(shù)專業(yè)化表現(xiàn)最強(qiáng)的類型，屬于以三螺旋II型構(gòu)造為主的類型，應(yīng)是高校以當(dāng)前市場(chǎng)（以T0標(biāo)記）為導(dǎo)向?yàn)槠髽I(yè)提供符合市場(chǎng)需求的技術(shù)服務(wù)，因企業(yè)需求能較好地反映市場(chǎng)需要，因而對(duì)政府政策支持的需求最弱。

技術(shù)寬度3：技術(shù)多樣化覆蓋范圍居中的技術(shù)類型，屬于以“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造為主的類型，高校參與政策主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作，以未來(lái)戰(zhàn)略型技術(shù)為導(dǎo)向（以T1標(biāo)記），需要政府政策的強(qiáng)力支持；同時(shí)又由于不同時(shí)期不同情景下政府政策的戰(zhàn)略性技術(shù)定位有長(zhǎng)期或短期表現(xiàn)，因而其相應(yīng)的技術(shù)覆蓋寬度也有差異，但一般應(yīng)寬于上述第二種類型，即高校服務(wù)于企業(yè)的類型。

根據(jù)上述不同類型產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造特征分析，可得出下列分析結(jié)果。

三螺旋I型構(gòu)造：以高校新技術(shù)思想作為技術(shù)資源，其具有最寬范圍的技術(shù)主題可能性，因而具有最高的多樣化創(chuàng)新水平，但其收斂性創(chuàng)新（或?qū)I(yè)化技術(shù)創(chuàng)新，即向市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)某種商業(yè)化技術(shù)的聚焦和過(guò)渡）過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)大、成本高，需要政府和市場(chǎng)資源（風(fēng)險(xiǎn)投資）強(qiáng)力支持。

三螺旋II型構(gòu)造：高校響應(yīng)企業(yè)市場(chǎng)開拓過(guò)程的需求，具有較強(qiáng)的當(dāng)前和近期市場(chǎng)導(dǎo)向特征，因而具有較低的多樣化創(chuàng)新水平，但其專業(yè)化技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，由企業(yè)和產(chǎn)業(yè)群支持的市場(chǎng)導(dǎo)入過(guò)程對(duì)政府政策介入需要程度較低。

“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造：政府機(jī)構(gòu)引導(dǎo)確定技術(shù)前沿（也可從大學(xué)提供的多類技術(shù)前沿進(jìn)行戰(zhàn)略選擇）并給予支持，其向市場(chǎng)推進(jìn)某種技術(shù)的商業(yè)化選擇和聚焦過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)大、成本高，需要政府協(xié)調(diào)市場(chǎng)資源在前期給予重點(diǎn)支持；其技術(shù)創(chuàng)新的多樣化和專業(yè)化水平受政策戰(zhàn)略遠(yuǎn)期或近期定位的預(yù)期作用影響。

因此，綜合來(lái)看，國(guó)家或區(qū)域創(chuàng)新體系更為需要的是“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造和三螺旋I型構(gòu)造，但值得強(qiáng)調(diào)的是，三螺旋I型構(gòu)造、三螺旋II型構(gòu)造、“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造三者應(yīng)當(dāng)是相輔相成的關(guān)系，有了三螺旋I型構(gòu)造和三螺旋II型構(gòu)造的發(fā)展傳統(tǒng)和穩(wěn)定發(fā)展關(guān)系（當(dāng)然兩者之間較為適宜的平衡關(guān)系需要特定國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展格局來(lái)決定），國(guó)家或區(qū)域創(chuàng)新實(shí)力發(fā)展在“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造的作用效率上才有可能充分和快速發(fā)揮出來(lái)。

3 我國(guó)產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造發(fā)展特點(diǎn)

根據(jù)我國(guó)學(xué)者的多個(gè)相關(guān)主題研究[16-17]，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合作為一種創(chuàng)新形態(tài)起源于1985年，并歷經(jīng)了三個(gè)階段，包括以“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的各項(xiàng)政策為標(biāo)志的探索階段（1985—1995）、以科教興國(guó)戰(zhàn)略為特征的快速發(fā)展階段（1996—2005）、以建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家為政策特征的高質(zhì)量發(fā)展階段（2006至今）。江詩(shī)松等學(xué)者（2014）則更多從產(chǎn)學(xué)研機(jī)制的驅(qū)動(dòng)因素進(jìn)行劃分[18]，如促進(jìn)科研院所向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移階段（1985—1998）、高 科技產(chǎn)業(yè) 化 特征階段（1999—2005）、突破前瞻性產(chǎn)業(yè)技術(shù)階段（2005至今）?？梢钥闯?，江詩(shī)松等人的劃分標(biāo)準(zhǔn)中第一和第二階段類似于國(guó)際上的“三螺旋”發(fā)展機(jī)制，而第三階段則包含了“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造的體制動(dòng)因，其內(nèi)在發(fā)展背景（包括企業(yè)和大學(xué)各自的狀態(tài)）相對(duì)清晰。例如，在科研院所向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移階段，企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度低（0.5%～0.55%）而大學(xué)研發(fā)能力中等；在高科技產(chǎn)業(yè)化階段，企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度升高（0.6%～0.83%）而大學(xué)已具備獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)開發(fā)能力；在突破前瞻產(chǎn)業(yè)技術(shù)階段，企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度高（0.77%～0.96%）而大學(xué)則成為科研和技術(shù)創(chuàng)新的主力軍。

與這類分析不同的是，也有學(xué)者提出，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作的政策思想和實(shí)踐早有發(fā)展。例如，吳繼文、王娟茹（2002）的研究觀點(diǎn)，本文作者也高度認(rèn)同這一劃分[19]，即我國(guó)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合發(fā)展模式實(shí)際上源自20世紀(jì)50年代，是萌芽時(shí)期（50年代到70年代），應(yīng)當(dāng)說(shuō)這一階段較好地應(yīng)對(duì)了國(guó)家從農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)入工業(yè)化經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，同時(shí)也結(jié)合了高等教育的第一輪改革，突出體現(xiàn)了政府計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)模式，有利于國(guó)家層面的科技工業(yè)攻關(guān)；但忽略了高校多樣化新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)生的機(jī)制需求，同時(shí)在市場(chǎng)發(fā)展性質(zhì)的產(chǎn)學(xué)研主體利益上兼顧不夠，因而我國(guó)后來(lái)的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合機(jī)制需要有一個(gè)兼顧公共品和市場(chǎng)利益方的體制過(guò)渡階段（轉(zhuǎn)型階段：70年代到80年代）及平穩(wěn)發(fā)展階段（90年代至今）。

應(yīng)當(dāng)說(shuō)，源自20世紀(jì)50年代的我國(guó)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合形式，實(shí)際上表現(xiàn)出典型的“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造，這一時(shí)期的產(chǎn)學(xué)研形式產(chǎn)生了面向特定產(chǎn)業(yè)的專業(yè)技術(shù)以及部分前沿科技或前瞻性科技，因此，奠定了我國(guó)基礎(chǔ)工業(yè)和科技工業(yè)的后續(xù)發(fā)展基礎(chǔ)。技術(shù)多樣化水平相對(duì)原有工業(yè)狀態(tài)有大幅提升，特別是專業(yè)化水平有了長(zhǎng)足進(jìn)展，但因缺失產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)性（包括穩(wěn)定的、持續(xù)的大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新和產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新產(chǎn)出），產(chǎn)業(yè)技術(shù)多樣化水平難以持續(xù)。

進(jìn)入改革開放的新時(shí)期，我國(guó)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合體制發(fā)展日新月異，創(chuàng)新水平不斷提升，其中，多數(shù)研究強(qiáng)調(diào)以企業(yè)為中心的產(chǎn)學(xué)研發(fā)展構(gòu)造[20]，但也有學(xué)者強(qiáng)調(diào)產(chǎn)學(xué)研體制在國(guó)家創(chuàng)新體系中的作用，因而強(qiáng)調(diào)政府政策的引導(dǎo)體制，即一定程度上的“政—產(chǎn)—學(xué)”體制[21]?？傮w看來(lái)，大多數(shù)文獻(xiàn)仍然認(rèn)為，我國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)走向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，產(chǎn)學(xué)研體制的建設(shè)和發(fā)展應(yīng)當(dāng)靠攏市場(chǎng)和企業(yè)，并由企業(yè)牽頭。

綜合以上有關(guān)我國(guó)高校產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造的研究可知，目前學(xué)術(shù)界亟須對(duì)我國(guó)高校的產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造發(fā)展特征做相應(yīng)的分析，從技術(shù)品格（多樣化抑或是專業(yè)化發(fā)展傾向）角度考察高校產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造的產(chǎn)出特征尤為必要，這些特征可能標(biāo)識(shí)著我國(guó)高校產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造的實(shí)際傾向。因此，本文希望通過(guò)創(chuàng)新技術(shù)多元化觀測(cè)角度，來(lái)對(duì)我國(guó)高校產(chǎn)學(xué)研發(fā)展傾向做相應(yīng)分析。

4 中國(guó)高校技術(shù)創(chuàng)新的多樣化與專業(yè)化發(fā)展觀測(cè)分析框架

根據(jù)上述分析，本文擬應(yīng)用我國(guó)高校專利數(shù)據(jù)，研究我國(guó)高校創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)展傾向及其介入“第三使命”的運(yùn)行效應(yīng)特點(diǎn)，即技術(shù)呈現(xiàn)多樣化發(fā)展還是專業(yè)化發(fā)展？哪種發(fā)展傾向更為顯著？這類觀測(cè)可能會(huì)對(duì)我國(guó)高校產(chǎn)學(xué)研機(jī)制發(fā)展構(gòu)造的分析提供參考。

為何應(yīng)用專利數(shù)據(jù)？本文作者認(rèn)為，專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)據(jù)在一定程度上反映了專利權(quán)人的市場(chǎng)導(dǎo)向意愿，其中亦包含政策激勵(lì)的導(dǎo)向意愿，因此，專利數(shù)據(jù)可以用來(lái)反映高校的產(chǎn)學(xué)研結(jié)構(gòu)效應(yīng)。高校專利權(quán)人的專利技術(shù)強(qiáng)度（專利數(shù)量）可以表現(xiàn)其參與當(dāng)前和未來(lái)技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的意向，以及由此形成的技術(shù)多樣化和專業(yè)化發(fā)展特性，在一定程度上表現(xiàn)了其產(chǎn)學(xué)研結(jié)構(gòu)參與性質(zhì)。發(fā)明授權(quán)專利數(shù)據(jù)更能從創(chuàng)新質(zhì)量方面反映這一發(fā)展，如結(jié)合不同時(shí)間段高校專利技術(shù)發(fā)展及其領(lǐng)域布局態(tài)勢(shì)，或可提供其間的產(chǎn)學(xué)研結(jié)構(gòu)效應(yīng)更為具體的表現(xiàn)，同時(shí)，此種分析框架也可以為類似主題的研究提供參考。

關(guān)于高校專利技術(shù)的多樣化和專業(yè)化發(fā)展，其觀測(cè)和分析框架應(yīng)能反映以下三方面：①高校專利技術(shù)在典型技術(shù)領(lǐng)域上的強(qiáng)度分布和領(lǐng)域分布，特別是領(lǐng)域分布的均勻程度（多樣化程度）或聚焦程度（專業(yè)化程度）；②不同組群（按區(qū)域或按其他不同高校組合）的高校專利技術(shù)的領(lǐng)域傾向，即趨向何種類型的技術(shù)；③高校在不同時(shí)段其技術(shù)領(lǐng)域分布的變化趨勢(shì)（如領(lǐng)域覆蓋程度趨向均勻或趨向聚集），特別是不同組合的高校專利技術(shù)在不同時(shí)段的此類傾向。

為使本文觀測(cè)的高校專利群特質(zhì)有一定的代表性，本文采用高校專利技術(shù)的地理載體（城市）為表現(xiàn)單位，即以地理（城市）為載體組合相應(yīng)的高校技術(shù)群。這一組合符合以往區(qū)域創(chuàng)新理論的分析和研究工作，即地理區(qū)域上的技術(shù)資源具有一定黏滯性，不易變化也不易轉(zhuǎn)移。同時(shí)，區(qū)域（城市）經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)與相關(guān)產(chǎn)業(yè)技術(shù)、創(chuàng)新技術(shù)一般呈現(xiàn)互為表里關(guān)系。雖然高校專利技術(shù)可能存在前瞻性，以區(qū)域?yàn)閱挝坏膶＠夹g(shù)組合有可能與當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)技術(shù)的相關(guān)性有差異，但如果再考慮今天我國(guó)知識(shí)經(jīng)濟(jì)和高新技術(shù)發(fā)展的區(qū)域經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，則高校組合單位在高技術(shù)領(lǐng)域上的表現(xiàn)還是應(yīng)當(dāng)與其區(qū)域高技術(shù)經(jīng)濟(jì)上的比較優(yōu)勢(shì)和發(fā)展?jié)摿γ芮邢嚓P(guān)。本文定義此類專利技術(shù)多樣化或?qū)I(yè)化發(fā)展特征為技術(shù)品格特性，因而這里的任務(wù)是對(duì)以城市為載體的高校專利技術(shù)群的技術(shù)品格狀態(tài)進(jìn)行觀測(cè)。

依據(jù)前述分析，本文設(shè)計(jì)我國(guó)高校專利技術(shù)專業(yè)化和多樣化（技術(shù)品格）的觀測(cè)原則如下：本文應(yīng)用考察以城市為載體的高校專利技術(shù)群的方式，實(shí)行兩類考察，即特定城市內(nèi)高校專利技術(shù)群發(fā)展的技術(shù)品格的考察和對(duì)所有載體城市范圍內(nèi)的高校專利技術(shù)總體特征考察，也即城市內(nèi)（Intra-City）高校專利技術(shù)品格和高校組合之間（城市間，Inter-City）的專利技術(shù)品格在兩個(gè)層次上的考察。

與高校可能參與的產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造效應(yīng)的聯(lián)系分析為：

高校專利技術(shù)多樣化水平表現(xiàn)高，反映為特定樣本（城市）高校組合的專利技術(shù)群在給定的技術(shù)領(lǐng)域上覆蓋程度較寬，可對(duì)應(yīng)：①三螺旋構(gòu)造I，因此類結(jié)構(gòu)覆蓋技術(shù)領(lǐng)域相對(duì)較寬，在一定程度上反映了其新技術(shù)和新思想空間開放，其技術(shù)多樣化水平相對(duì)較高；②“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造，即在政府相關(guān)機(jī)構(gòu)和政策技術(shù)方向的引導(dǎo)下，高校作為技術(shù)資源供方，以及與企業(yè)合作攻關(guān)的關(guān)鍵研發(fā)成員，聚焦近期和遠(yuǎn)期關(guān)鍵技術(shù)主題，其平臺(tái)型、高輻射型技術(shù)特性突出，此類品格發(fā)展也受當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)平臺(tái)型技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)需求制約。

高校專利技術(shù)多樣化水平表現(xiàn)低而技術(shù)專業(yè)化水平相對(duì)較高，反映為特定樣本（城市）高校組合的專利技術(shù)在給定技術(shù)領(lǐng)域的覆蓋程度較為聚集，可對(duì)應(yīng)：①三螺旋構(gòu)造II，即高校作為企業(yè)技術(shù)供方，企業(yè)提供市場(chǎng)技術(shù)問(wèn)題，高校技術(shù)專業(yè)化水平較為突出；②“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造，即在政府相關(guān)機(jī)構(gòu)和政策技術(shù)方向的引導(dǎo)下，高校作為技術(shù)資源供方，當(dāng)前和近期產(chǎn)業(yè)技術(shù)問(wèn)題和技術(shù)主題突出，可反映為高技術(shù)和傳統(tǒng)技術(shù)主題，技術(shù)領(lǐng)域聚集品格受當(dāng)時(shí)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)和急需技術(shù)的需求制約。

5 中國(guó)高校專利技術(shù)的專業(yè)化與多樣化發(fā)展趨勢(shì)分析

5.1 我國(guó)高校專利技術(shù)多樣化和專業(yè)化發(fā)展傾向總體觀測(cè)

我國(guó)高校專利技術(shù)反映出的多元化發(fā)展?fàn)顟B(tài)可由高校載體城市在特定技術(shù)領(lǐng)域上的分布來(lái)觀測(cè)其總體發(fā)展?fàn)顟B(tài)。本文選取以往作者團(tuán)隊(duì)的兩個(gè)分析結(jié)果，表現(xiàn)我國(guó)高校的技術(shù)多樣化和專業(yè)化發(fā)展趨勢(shì)：一個(gè)是20個(gè)技術(shù)領(lǐng)域（按照世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織WIPO提供的技術(shù)領(lǐng)域與專利領(lǐng)域代碼對(duì)應(yīng)關(guān)系，2010年版本）的分布情形；一個(gè)是典型的人工智能專利技術(shù)領(lǐng)域分布。

圖2展示了2017—2018年專利數(shù)據(jù)表現(xiàn)前11位的載體城市高校組合的專利技術(shù)分布，并與相應(yīng)城市的企業(yè)組（大型企業(yè)和小型企業(yè)）對(duì)照。

圖2 2017—2018年Top11城市的高校發(fā)明專利技術(shù)領(lǐng)域分布與企業(yè)組比較

從授權(quán)發(fā)明專利存量最高的11個(gè)載體城市（高校）樣本和同一城市企業(yè)群樣本之間的技術(shù)領(lǐng)域分布比較可以看出：第一，高校群組與企業(yè)群組之間在技術(shù)領(lǐng)域上的分布有差異，雖然特定專利技術(shù)領(lǐng)域呈現(xiàn)高度重合狀態(tài)，但是高校的技術(shù)領(lǐng)域分布傾向還是明顯比企業(yè)群組的技術(shù)領(lǐng)域分布更為集中；第二，大型企業(yè)組的專利技術(shù)在20個(gè)技術(shù)領(lǐng)域中的分布均勻程度明顯高于高校組和小企業(yè)組，說(shuō)明大型企業(yè)組的技術(shù)多樣化情形表現(xiàn)較為突出，而高校組合具有更高的技術(shù)專業(yè)化程度，這一發(fā)展傾向與前述以人力資本為基礎(chǔ)的高校技術(shù)創(chuàng)新理應(yīng)表現(xiàn)出多樣化技術(shù)優(yōu)勢(shì)推論不相符，可解釋為我國(guó)高校專利技術(shù)更傾向于市場(chǎng)的特點(diǎn)。

圖3顯示了在人工智能領(lǐng)域我國(guó)高校與其他組合，以及美國(guó)在華專利技術(shù)品格比較。

圖3 2000—2018年高校發(fā)明專利技術(shù)領(lǐng)域分布與其他對(duì)照組以及美國(guó)在華專利組比較

按照國(guó)際上的人工智能主要技術(shù)領(lǐng)域（僅選取專利技術(shù)表現(xiàn)突出的7個(gè)典型領(lǐng)域），對(duì)1985—2018年（實(shí)際數(shù)據(jù)顯示2000年后的專利占絕大部分）我國(guó)授權(quán)發(fā)明專利進(jìn)行考察。從我國(guó)高校和企業(yè)組之間技術(shù)領(lǐng)域分布的比較可以看出：高校組合與企業(yè)組合（及外國(guó)組合）的技術(shù)領(lǐng)域覆蓋雖存在重合，但有較大范圍的差異，說(shuō)明高校專利技術(shù)在人工智能領(lǐng)域與企業(yè)專利技術(shù)存在事實(shí)上的比較優(yōu)勢(shì)差異；高校組在這一輪分類更為細(xì)致的技術(shù)領(lǐng)域上分布的均勻程度要高于企業(yè)組，即高校具有更強(qiáng)的技術(shù)多樣化傾向，企業(yè)（不乏各類高科技企業(yè)）的專利技術(shù)領(lǐng)域取向則相對(duì)更為集中，專業(yè)化技術(shù)優(yōu)勢(shì)更為突出；外國(guó)企業(yè)的專利技術(shù)，因市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的考慮，更有專業(yè)化技術(shù)優(yōu)勢(shì)的表現(xiàn)?？傮w上看，高校在多樣性技術(shù)創(chuàng)造能力上仍然是突出的力量，這類表現(xiàn)與前述高校人力資本優(yōu)勢(shì)的分析相符。與前面20個(gè)技術(shù)領(lǐng)域分析相比，這里的差異在于，在更為精細(xì)的技術(shù)領(lǐng)域類別層面上考察技術(shù)覆蓋，結(jié)果顯示高校仍然具有相應(yīng)的多樣化發(fā)展優(yōu)勢(shì)。

5.2 加入統(tǒng)計(jì)分析方法的技術(shù)多樣化和專業(yè)化發(fā)展趨勢(shì)觀測(cè)

5.2.1 以覆蓋特定技術(shù)領(lǐng)域群的專利數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)偏差觀測(cè)技術(shù)多樣化分布。當(dāng)特定載體城市（特定高校組合）不同技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠涗浿g標(biāo)準(zhǔn)偏差較大時(shí)，說(shuō)明該城市（高校群）的技術(shù)領(lǐng)域有偏分布情形突出，即某些技術(shù)的聚集度較高；而當(dāng)樣本城市（高校群）跨領(lǐng)域?qū)＠涗浀臉?biāo)準(zhǔn)偏差較小時(shí)，則說(shuō)明該城市（高校群）的技術(shù)領(lǐng)域分布情形相對(duì)均勻，即技術(shù)聚集度較低。本文對(duì)典型載體城市高校組合專利記錄的標(biāo)準(zhǔn)偏差做了初步分析，結(jié)果顯示，專利存有量較大的載體城市都表現(xiàn)出其高校群的專利技術(shù)領(lǐng)域聚集度增強(qiáng)的趨勢(shì)，即跨領(lǐng)域?qū)＠涗洈?shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)偏差明顯增大。具體結(jié)果本文從略。

5.2.2 以降維分析方法對(duì)覆蓋特定技術(shù)領(lǐng)域群的專利量開展降維分析，觀測(cè)其技術(shù)多樣化（專業(yè)化）分布及其技術(shù)領(lǐng)域傾向特點(diǎn)?？缂夹g(shù)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)偏差作為衡量技術(shù)多樣化的觀測(cè)參數(shù)只能表現(xiàn)特定城市技術(shù)領(lǐng)域有偏分布程度，即所考察的技術(shù)領(lǐng)域聚集導(dǎo)致的有偏現(xiàn)象及程度，但不能說(shuō)明這些城市傾向于哪些領(lǐng)域的技術(shù)，特別是這些技術(shù)領(lǐng)域傾向是否具有城市間的相似性？顯然，當(dāng)不同城市具有完全不同的技術(shù)領(lǐng)域傾向時(shí)，即使從這些城市個(gè)體來(lái)看，其技術(shù)領(lǐng)域有偏分布程度較高（即城市內(nèi)的技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)化發(fā)展趨勢(shì)強(qiáng)）；而從跨城市所有權(quán)人集群的技術(shù)分布來(lái)看，如果不同城市高校組的技術(shù)專業(yè)化傾向于不同的技術(shù)方向，則總體仍然呈現(xiàn)較大的技術(shù)多元化發(fā)展傾向，即城市為載體的高校間技術(shù)多元化發(fā)展仍是主流。與此相對(duì)，如果不同城市個(gè)體有偏分布極強(qiáng)，同時(shí)城市間的技術(shù)領(lǐng)域分布傾向又都很相似，則只能說(shuō)，這些城市不論是城市內(nèi)還是城市間，其發(fā)展方向都傾向于專業(yè)化，并且傾向于同一或類似的技術(shù)方向。顯然，如前所分析，這樣的發(fā)展局勢(shì)有利于當(dāng)前的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和發(fā)展，但不利于未來(lái)地區(qū)乃至國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施。

應(yīng)用主成分分析方法，對(duì)一定覆蓋寬度的技術(shù)領(lǐng)域開展降維分析，在充分保留分析樣本之間的差異信息的條件下（通常設(shè)計(jì)為70%～80%），多維技術(shù)領(lǐng)域空間可以得到有效降維，通過(guò)其降維后的維度空間數(shù)目及其與各個(gè)樣本之間的相關(guān)系數(shù)，可獲知特定樣本高校群的技術(shù)多樣化或?qū)I(yè)化發(fā)展水平，特別是專業(yè)化發(fā)展的技術(shù)領(lǐng)域傾向。具體地說(shuō)，當(dāng)降維效果明顯時(shí)（即提取的主成分?jǐn)?shù)量較少），則表現(xiàn)為樣本城市的技術(shù)領(lǐng)域分布規(guī)律高度相似，較少維度即可反映原樣本之間的信息差異，載體城市（高校群）技術(shù)專業(yè)化表現(xiàn)相對(duì)突出；當(dāng)降維效果相對(duì)不明顯時(shí)（即提取的主成分?jǐn)?shù)量較多），則表現(xiàn)為樣本城市的技術(shù)領(lǐng)域分布規(guī)律差異較大，必須用較多的維度才能反映原樣本之間的信息差異，載體城市（高校群）的技術(shù)多樣化表現(xiàn)相對(duì)突出。

同時(shí)，借助主成分分析，本文還可根據(jù)特定載體城市（高校群）在不同主成分上的得分情形，觀測(cè)相應(yīng)載體城市（高校群）的技術(shù)領(lǐng)域傾向，可以描述這些城市的專利技術(shù)強(qiáng)度、技術(shù)覆蓋（多樣化）特性或技術(shù)聚焦（專業(yè)化）特性，這樣便可獲知我國(guó)以城市為載體的高校專利技術(shù)多樣化（或?qū)I(yè)化）分布品格特征。

5.3 中國(guó)高校專利技術(shù)領(lǐng)域降維觀測(cè)結(jié)果

本文對(duì)20個(gè)技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明專利存量居前位的106個(gè)城市中（進(jìn)一步篩選為30個(gè)城市）的高校專利權(quán)人組合的專利技術(shù)數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析，20個(gè)技術(shù)領(lǐng)域的差異信息有效降為兩個(gè)維度，結(jié)果如表1所示。

表1 我國(guó)城市（高校專利群）5大類①20個(gè)細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域主成分分析結(jié)果

從上述結(jié)果可以看出：①主成分分析降維效率較高，在20個(gè)技術(shù)領(lǐng)域維度上只需提取兩個(gè)主成分，就可達(dá)到保留78%的原樣本間的差異信息，說(shuō)明樣本城市（高校群）專利技術(shù)的分布規(guī)律高度相似，所提取的兩個(gè)維度大致可反映我國(guó)高校組合專利技術(shù)的主要領(lǐng)域分布狀態(tài)，說(shuō)明載體城市高校組合的專利技術(shù)多樣性水平較低，而專業(yè)化水平較高。

②從技術(shù)領(lǐng)域維度看，F(xiàn)1承載更高的樣本城市間技術(shù)差異信息量（49%），而從技術(shù)領(lǐng)域反映的技術(shù)品格看（以較高相關(guān)系數(shù)0.7以上的領(lǐng)域?yàn)闇?zhǔn)），主要包含IT、通信技術(shù)、計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體等信息技術(shù)類型，說(shuō)明以我國(guó)載體城市反映出的高校專利技術(shù)在這些領(lǐng)域相對(duì)聚焦，其分布規(guī)律表現(xiàn)彼此相似。

③從技術(shù)領(lǐng)域維度看，F(xiàn)2承載次要的樣本城市間技術(shù)差異信息量（29%），從較高相關(guān)系數(shù)（0.7以上）的領(lǐng)域來(lái)看，主要以高分子化學(xué)、有機(jī)精細(xì)化學(xué)、藥品等化工類高科技類型為主，但也包含紡織和造紙類相對(duì)傳統(tǒng)的技術(shù)，技術(shù)領(lǐng)域同質(zhì)性較高，也存在差異性，是我國(guó)高校專利技術(shù)分布的另一類規(guī)律。

為進(jìn)一步觀測(cè)載體城市（高校群）專利技術(shù)的品格動(dòng)態(tài)位置發(fā)展?fàn)顟B(tài)，本文取三個(gè)時(shí)段（分別為2005—2006年、2010—2011年、2015—2016年）得分居前位的載體城市進(jìn)行對(duì)比分析，并在第一時(shí)間段和第三時(shí)間段進(jìn)行對(duì)比考察，得到以下觀測(cè)結(jié)果（如圖4）。

圖4 典型載體城市高校組合的專利技術(shù)強(qiáng)度和聚集傾向

可以看出，更多的城市在第三時(shí)間段趨向橫軸（主流技術(shù)維度，即ICT及信息技術(shù)維度）或縱軸（差別化維度，即化學(xué)、高分子、生物以及某些傳統(tǒng)技術(shù)維度），即專業(yè)化發(fā)展傾向，但亦有部分典型載體城市有偏離橫軸或縱軸的情形，即相對(duì)呈現(xiàn)多樣化發(fā)展趨勢(shì)?？傮w上，這反映了高校組持續(xù)增強(qiáng)的專業(yè)化發(fā)展趨勢(shì)，表明其產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造更傾向于市場(chǎng)，或相應(yīng)的領(lǐng)域聚焦受較為顯著的政府政策影響。

值得說(shuō)明的是，本文觀測(cè)框架及其觀測(cè)結(jié)果還不能準(zhǔn)確區(qū)分“三螺旋”構(gòu)造與“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造各自的效應(yīng)，只是通過(guò)載體城市的高校組合專利技術(shù)表現(xiàn)特征來(lái)分析其可能歸屬，但毫無(wú)疑問(wèn)，不同構(gòu)造的對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)集差異確實(shí)是值得深入觀測(cè)和分析的，這需要結(jié)合特定區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新政策特點(diǎn)，精細(xì)考察不同構(gòu)造可能的技術(shù)領(lǐng)域特征，經(jīng)過(guò)細(xì)致設(shè)計(jì)應(yīng)當(dāng)可以實(shí)現(xiàn)。希望本文提出的分析和測(cè)度框架能給對(duì)此主題有興趣的學(xué)者和實(shí)業(yè)家深入開展類似工作時(shí)提供一定參考。

6 結(jié)論

本文從分析高?！暗谌姑钡倪\(yùn)行方式入手，強(qiáng)調(diào)認(rèn)識(shí)三類產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造的必要性，分析其可能在高校技術(shù)創(chuàng)新品格上（技術(shù)多樣化和技術(shù)專業(yè)化發(fā)展特性）的反映，得出以下結(jié)論：從理論上分析，應(yīng)當(dāng)明確區(qū)分三類產(chǎn)學(xué)研構(gòu)造，即三螺旋I型構(gòu)造、三螺旋II型構(gòu)造、“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造；而從高校學(xué)術(shù)和人力資本優(yōu)勢(shì)出發(fā)，技術(shù)多樣化是其關(guān)鍵優(yōu)勢(shì)所在；從三種產(chǎn)學(xué)研結(jié)構(gòu)分析，適宜高校多樣化技術(shù)發(fā)展的構(gòu)造是三螺旋I型構(gòu)造以及戰(zhàn)略前瞻性較強(qiáng)的“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造；與此相對(duì)，三螺旋II型構(gòu)造和戰(zhàn)略前瞻性較弱而當(dāng)前市場(chǎng)引導(dǎo)政策較強(qiáng)的“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造則可能促進(jìn)高校技術(shù)的專業(yè)化發(fā)展品格，與此同時(shí)，可能降低高校多樣化技術(shù)發(fā)展品格。

本文應(yīng)用我國(guó)授權(quán)發(fā)明專利數(shù)據(jù)，對(duì)以典型城市為載體的高校專利權(quán)人組合的專利數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，應(yīng)用主成分分析等適宜方法，觀測(cè)高校技術(shù)多樣化和專業(yè)化發(fā)展水平，并考察不同時(shí)間段我國(guó)高校專利技術(shù)品格，得出初步觀測(cè)結(jié)論：①以典型城市（專利相對(duì)密集的城市）為載體的我國(guó)高校專利技術(shù)呈現(xiàn)專業(yè)化發(fā)展，但以城市內(nèi)（Intra-city）層面表現(xiàn)突出；而從城市間（Inter-City）層面看，我國(guó)高校專利技術(shù)總體上呈現(xiàn)多樣化發(fā)展。②以城市為載體的我國(guó)高校組合的技術(shù)領(lǐng)域特征，表現(xiàn)為以ICT（通信技術(shù)）、信息技術(shù)為代表性領(lǐng)域的主流技術(shù)品格，以及高分子化學(xué)等領(lǐng)域的差別型技術(shù)品格。

綜合上述研究結(jié)果，我國(guó)高?？萍紕?chuàng)新活動(dòng)（以專利技術(shù)為表征的創(chuàng)新活動(dòng)）呈現(xiàn)不同地理區(qū)域上技術(shù)專業(yè)化而總體表現(xiàn)技術(shù)多樣化的發(fā)展格局，是較為健康的發(fā)展態(tài)勢(shì)；但同時(shí)也需要在維持高新技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)化優(yōu)勢(shì)的同時(shí)，注意發(fā)展三螺旋I型構(gòu)造及國(guó)家和區(qū)域?qū)用嫔线h(yuǎn)期戰(zhàn)略導(dǎo)向的“政—產(chǎn)—學(xué)”構(gòu)造，以增強(qiáng)多樣化技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)，在關(guān)鍵制造技術(shù)基礎(chǔ)學(xué)科領(lǐng)域不斷發(fā)揮高?？蒲袃?yōu)勢(shì)，以其多樣化技術(shù)資源原生地的獨(dú)特作用來(lái)促進(jìn)我國(guó)工業(yè)科技優(yōu)勢(shì)全面發(fā)展。

注釋：

①依次為I：電氣工程技術(shù)類；II：儀器技術(shù)類；III：化學(xué)技術(shù)類；IV：機(jī)械工程技術(shù)類；V：能源技術(shù)類。