摘 要：使用門檻變量為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的動(dòng)態(tài)面板構(gòu)建門檻回歸模型，運(yùn)用中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)省際面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響中所起的作用。結(jié)果顯示，自主創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的顯著影響，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)發(fā)揮自主創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的正向影響起到至關(guān)重要的作用。

關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù);產(chǎn)業(yè)安全;門檻回歸;面板數(shù)據(jù)

本文索引：許婭.<變量 1>[J].中國(guó)商論，2021（18）：-109.

中圖分類號(hào)：F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：2096-0298（2021）09（b）--03

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的戰(zhàn)略型先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)系受到國(guó)內(nèi)學(xué)者的熱切關(guān)注，如何保障高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全成為亟待解決的問(wèn)題[1]?，F(xiàn)有文獻(xiàn)指出知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)生不容忽視的影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平偏低，自主創(chuàng)新能力也相應(yīng)較低[2]。在研究自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)安全關(guān)系時(shí)，鮮有文獻(xiàn)考慮到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等制度因素的影響。本文認(rèn)為我國(guó)各省份的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平存在巨大差異，自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)系將會(huì)呈現(xiàn)出顯著的非線性轉(zhuǎn)化特征。本文從高技術(shù)產(chǎn)業(yè)層面出發(fā)，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)作為切入點(diǎn)，實(shí)證研究自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)安全之間的門檻效應(yīng)，深入剖析地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)如何影響自主創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)系。

1 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)系，現(xiàn)有文獻(xiàn)指出在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)層面，自主創(chuàng)新是衡量產(chǎn)業(yè)安全的核心指標(biāo)。徐輝鴻（2013）認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響極大，所有影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)都是影響產(chǎn)業(yè)安全的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)，應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行密切監(jiān)測(cè)，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的同時(shí)加固產(chǎn)業(yè)安全[3];張勉之（2018）和章東明等（2018）提出保障產(chǎn)業(yè)安全的根本是企業(yè)不斷強(qiáng)化自主創(chuàng)新的能動(dòng)性，在核心技術(shù)領(lǐng)域擁有足夠的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，削弱對(duì)外國(guó)先進(jìn)技術(shù)的依賴程度，實(shí)現(xiàn)出口結(jié)構(gòu)優(yōu)化[4，5]。

研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)調(diào)節(jié)作用的相關(guān)文獻(xiàn)，表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)安全關(guān)系中起到不可忽視的調(diào)節(jié)作用。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)順利開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)需要良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境作為必要支撐，保障產(chǎn)業(yè)安全須將創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。鄭睿等（2013）認(rèn)為自主創(chuàng)新是衡量產(chǎn)業(yè)安全的核心指標(biāo)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的對(duì)外依存度和運(yùn)行環(huán)境對(duì)產(chǎn)業(yè)安全產(chǎn)生重要影響，為保障我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全應(yīng)搭建合理適度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘，提高內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力[6];張玉蓉等（2015）對(duì)影響中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)安全的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素進(jìn)行綜合分析，闡述提升自主創(chuàng)新能力對(duì)維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全所起到的關(guān)鍵作用[7];曹萍等（2017）認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是構(gòu)成高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的要素環(huán)境中最重要的因素，能夠影響自主創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的作用效果[8]。

2 模型設(shè)定與估計(jì)方法

2.1 模型設(shè)定

動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)閾值回歸模型主要用來(lái)分析被解釋變量和核心解釋變量的非線性關(guān)系，解釋變量中可包含外生門限變量和內(nèi)生解釋變量[9]。本文采用省際面板數(shù)據(jù)作為研究樣本，結(jié)合門檻模型和本文研究主題進(jìn)行實(shí)證分析。

自主創(chuàng)新是影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全的主要因素，另外還受到資金和人員投入以及內(nèi)資企業(yè)出口份額等環(huán)境因素的影響[10，11]。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)之間高度互聯(lián)，某一行業(yè)出現(xiàn)安全問(wèn)題時(shí)產(chǎn)生的連鎖反應(yīng)會(huì)影響到相關(guān)產(chǎn)業(yè)的安全度和未來(lái)發(fā)展[12]，本文在模型中加入因變量的滯后期。加入門檻變量研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否能影響高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全和自主創(chuàng)新兩者之間的關(guān)系，最終構(gòu)建出動(dòng)態(tài)門檻模型：

式中，t表示年份，i表示省份，safe表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全，inno表示高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新，α表示自主創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)安全影響程度的估計(jì)系數(shù)，cap表示R&D資金投入強(qiáng)度，pers表示R&D人員全時(shí)當(dāng)量，lab表示勞動(dòng)力素質(zhì)，exp是內(nèi)資企業(yè)出口份額。

2.2 估計(jì)方法

本文估計(jì)門檻值的方法是對(duì)樣本數(shù)據(jù)中門檻變量范圍內(nèi)所有任意給定的η值都用條件最小二乘法回歸，算出與每個(gè)η值對(duì)應(yīng)的殘差平方和Sn（η）的估計(jì)值，通過(guò)殘差平方和的最小化估計(jì)出門檻值，通過(guò)廣義矩估計(jì)方法對(duì)模型進(jìn)行參數(shù)估計(jì)，最后使用bootstrap自舉法對(duì)門檻值效應(yīng)的顯著性進(jìn)行測(cè)試。

3 變量說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

3.1 變量說(shuō)明

現(xiàn)有研究中衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)水平的國(guó)際測(cè)度方法是GP指數(shù)法，GP指數(shù)重點(diǎn)關(guān)注立法水平，測(cè)算結(jié)果往往高估發(fā)展中國(guó)家實(shí)際水平，使用GP指數(shù)測(cè)量各省份知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平并不合適[13，14]。鑒于我國(guó)實(shí)際保護(hù)水平存在顯著地區(qū)不均質(zhì)現(xiàn)象，本文采取專利侵權(quán)案占專利授予量的比重測(cè)算知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平[15]，記為ippit;專利授予容易受到政府政策傾斜等不確定性因素的影響，使用以專利申請(qǐng)量為基礎(chǔ)衡量的ipp*it檢驗(yàn)?zāi)Ｐ头€(wěn)健性[16]。

產(chǎn)業(yè)安全在很大程度上取決于高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中內(nèi)資企業(yè)是否具有產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。本文采用修正的內(nèi)資企業(yè)規(guī)模來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)安全，將該指標(biāo)定義為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)中內(nèi)資企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占該產(chǎn)業(yè)總主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的比重[17，18]。

高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)技術(shù)的密集度和重要性不同于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，自主創(chuàng)新成為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。專利是開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)的直接產(chǎn)出成果，且較之于外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型，發(fā)明是最為核心的專利成果，本文采用人均有效發(fā)明專利數(shù)來(lái)衡量自主創(chuàng)新[19，20]。

高素質(zhì)勞動(dòng)力擁有較強(qiáng)科研能力和吸收知識(shí)技術(shù)的能力，對(duì)產(chǎn)業(yè)安全環(huán)境有重要影響，采用產(chǎn)業(yè)中科研活動(dòng)人員占從業(yè)人員的比重測(cè)算勞動(dòng)力素質(zhì)[21，22];內(nèi)資企業(yè)出口份額用高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的出口交貨值中內(nèi)資企業(yè)所占比例表示，反映內(nèi)資企業(yè)在出口方面對(duì)外資的依賴程度[23];高知識(shí)技術(shù)密度是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心特征，R&D資金投入強(qiáng)度和R&D人員全時(shí)當(dāng)量是核心特征的重要體現(xiàn)[24]，本文將兩者作為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全影響因素指標(biāo)。

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源

計(jì)算R&D人員全時(shí)當(dāng)量和內(nèi)資企業(yè)出口份額的原始數(shù)據(jù)取自《中國(guó)高科技統(tǒng)計(jì)年鑒》;計(jì)算內(nèi)資企業(yè)規(guī)模、R&D資金投入強(qiáng)度和勞動(dòng)力素質(zhì)的原始數(shù)據(jù)取自《中國(guó)科技年鑒》;計(jì)算知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的原始數(shù)據(jù)取自《中國(guó)科技年鑒》和《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局》。

4 估計(jì)結(jié)果與分析

門檻值以及參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表1所示。無(wú)論門檻變量設(shè)定為ippit還是ipp*it都計(jì)算出了單個(gè)門檻值和95%的置信區(qū)間，門檻值的存在說(shuō)明樣本數(shù)據(jù)確實(shí)以該門檻值為分界點(diǎn)發(fā)生結(jié)構(gòu)突變。這證實(shí)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)安全的關(guān)系并非簡(jiǎn)單的線性關(guān)系，而是存在顯著的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)門限效應(yīng)，本文認(rèn)為存在門限效應(yīng)的原因是各省份知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度之間長(zhǎng)期存在地區(qū)性差異。

參數(shù)估計(jì)結(jié)果如表2所示。從回歸結(jié)果可以看出，自主創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)安全的影響存在以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為門檻變量的十分顯著的門限效應(yīng)。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平越過(guò)門檻值之前，自主創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全具有一定的消極影響，這是因?yàn)槿狈χR(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，創(chuàng)新成果很容易被竊取，即使具有自主創(chuàng)新能力也無(wú)法保障產(chǎn)業(yè)安全;跨過(guò)門檻值后，自主創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)安全起到積極作用，說(shuō)明自主創(chuàng)新在高水平區(qū)域有利于加固產(chǎn)業(yè)安全，這是因?yàn)楦咚降闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)不僅能夠樹立自主創(chuàng)新意識(shí)，提供強(qiáng)勁的創(chuàng)新動(dòng)力，為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造良好創(chuàng)新環(huán)境，還能為知識(shí)技術(shù)創(chuàng)新的高額回報(bào)提供法律保障，有效保護(hù)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)成果，切實(shí)保障產(chǎn)業(yè)安全[25]。

本文考察模型穩(wěn)健性的方法是改變模型參數(shù)，分別使用ippit和ipp*it作為門檻變量來(lái)衡量各省份的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，結(jié)果都得出單個(gè)門檻值及95%置信區(qū)間，自主創(chuàng)新對(duì)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全的彈性系數(shù)以及其他非核心解釋變量的系數(shù)數(shù)值符號(hào)、變量顯著性基本一致，說(shuō)明模型的回歸結(jié)果具有一定穩(wěn)健性。

5 政策建議

為提升我國(guó)整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，改善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)際水平不均質(zhì)現(xiàn)象，維護(hù)我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全，建議盡快建立健全科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制，重點(diǎn)考察申請(qǐng)企業(yè)以往的科技成果轉(zhuǎn)化率，謹(jǐn)慎向擁有“泡沫專利”過(guò)多的企業(yè)授予專利，跟進(jìn)專利維護(hù)情況以及科技成果轉(zhuǎn)化進(jìn)度;高技術(shù)產(chǎn)業(yè)應(yīng)立足國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，共同促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)融資服務(wù)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化金融服務(wù)透明化，共同應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度在實(shí)施過(guò)程中的突出問(wèn)題和行業(yè)共性問(wèn)題;政府應(yīng)充分考慮各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨的特有環(huán)境，建立與高技術(shù)產(chǎn)業(yè)特征匹配、與各地區(qū)發(fā)展?fàn)顩r耦合的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，重點(diǎn)關(guān)注西部地區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)施力度，完善不發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)交易市場(chǎng)的交易規(guī)則。

參考文獻(xiàn)

史欣向，李善民，王滿四，等.“新常態(tài)”下的產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系重構(gòu)與實(shí)證研究——以中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例[J].中國(guó)軟科學(xué)，2015（7）：111-126.

劉雪鳳，高興.促進(jìn)我國(guó)自主創(chuàng)新能力建設(shè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策體系研究[J].科學(xué)管理研究，2014，32（3）：21-24+40.

徐輝鴻.產(chǎn)業(yè)安全中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)要素分析[J].南京工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2013，12（1）：16-20.

張勉之.出口依存度下中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全分析[J].合作經(jīng)濟(jì)與科技，2018（14）：90-91.

章東明，崔新健.中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的開(kāi)放發(fā)展與產(chǎn)業(yè)安全研究[J].國(guó)際貿(mào)易，2018（12）：19-22.

鄭睿，彭敏歆.產(chǎn)業(yè)安全與我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘[J].中外企業(yè)家，2013（30）：6-8.

張玉蓉，湯少梁.基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)安全研究[J].中國(guó)藥業(yè)，2015，24（6）：1-4.

曹萍，張劍，熊焰.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)安全影響因素的實(shí)證研究[J].管理評(píng)論，2017，29（12）：50-61.

Mehmet Caner and Bruce E. Hanse.Instrumental Variable Estimation of a Threshold Model.Econometric Theory ， Vol. 20， No. 5 （Oct.， 2004）， pp. 813-843.

夏興園，王瑛.國(guó)際投資自由化對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全的影響[J].中南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2001（2）：37-41.

何維達(dá)，杜鵬嬌.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究[J].管理現(xiàn)代化，2013（4）：22-24.

李孟剛.產(chǎn)業(yè)安全理論研究[J].管理現(xiàn)代化，2006（3）：49-52.

紀(jì)寶成，劉元春.對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)安全若干問(wèn)題的看法[J].經(jīng)濟(jì)理論與經(jīng)濟(jì)管理，2006（9）：5-11.

Juan C. Ginarte，Walter G. Park. Determinants of patent rights： A cross-national study[J]. Research Policy，1997，26（3）.

韓玉雄，李懷祖.關(guān)于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的定量分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2005（3）：377-382.

許春明，單曉光.中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度指標(biāo)體系的構(gòu)建及驗(yàn)證[J].科學(xué)學(xué)研究，2008（4）：715-723.

代中強(qiáng).知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提高了出口技術(shù)復(fù)雜度嗎？——來(lái)自中國(guó)省際層面的經(jīng)驗(yàn)研究[J].科學(xué)學(xué)研究，2014，32（12）：1846-1858.

陳麗嫻.知識(shí)溢出、創(chuàng)新與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)——基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)視角的門檻回歸分析[J].當(dāng)代經(jīng)濟(jì)管理，2017，39（8）：63-69.

謝文君.高技術(shù)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展的影響因素分析[D].濟(jì)南：山東財(cái)經(jīng)大學(xué)，2016.

涂紅星.高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)能力的綜合評(píng)價(jià)研究[J].湖北理工學(xué)院學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版），2012，29（5）：37-40.

袁旭梅，張旭，王亞娜.中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與分類[J].中國(guó)科技論壇，2018（9）：13-21.

王洪慶，侯毅.中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究[J].中國(guó)科技論壇，2017（3）：58-63.

朱建民，魏大鵬.我國(guó)裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)安全評(píng)價(jià)體系構(gòu)建與實(shí)證研究[J].亞太經(jīng)濟(jì)，2012（2）：110-114.

邵念榮，付春光.產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)評(píng)價(jià)體系創(chuàng)新研究[J].商業(yè)時(shí)代，2011（1）：102-104.

武星星，苗維亞.我國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)特征分析[J].科學(xué)學(xué)研究，2006（S1）：115-119.

The Impact of Intellectual Property Protection on the Relationship between in Dependent Innovation and Industrial Security

College of Economics and Management， China Jiliang University

XU Ya

Abstract： This paper uses threshold variables to construct a threshold regression model for the dynamic panel of intellectual property protection， and uses inter-provincial panel data of China's high-tech industry to empirically analyze the role of intellectual property protection in the impact of high-tech industry independent innovation on industrial security. The results show that the impact of independent innovation on industrial security is significantly affected by the level of protection of intellectual property rights. Improving the level of protection of intellectual property plays a vital role in exerting the positive impact of independent innovation on industrial security.

Keywords： independent innovation; intellectual property protection; industrial security; threshold return; panel data