賀超

摘 要：在多產(chǎn)品企業(yè)貿(mào)易模型框架下，回顧前人文獻(xiàn)，將其分為三類(lèi)：多產(chǎn)品出口企業(yè)的特征事實(shí)、多產(chǎn)品出口企業(yè)產(chǎn)品范圍的決定因素，以及多產(chǎn)品企業(yè)出口產(chǎn)品范圍變化對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響。從這三方面進(jìn)行文獻(xiàn)評(píng)述，得出在多產(chǎn)品企業(yè)框架下，貿(mào)易邊際的研究由企業(yè)間延至企業(yè)內(nèi)，通過(guò)產(chǎn)品范圍調(diào)整和轉(zhuǎn)換引導(dǎo)資源在各產(chǎn)品間進(jìn)行重新配置的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：多產(chǎn)品出口企業(yè);貿(mào)易理論;文獻(xiàn)綜述

中圖分類(lèi)號(hào)：C67? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2021）25-0136-03

引言

怎樣實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置是經(jīng)濟(jì)學(xué)所關(guān)心的。貿(mào)易理論發(fā)展的同時(shí)，研究對(duì)象也從國(guó)家到行業(yè)層面再到企業(yè)層面。Melitz（2003）建立起異質(zhì)性企業(yè)的基本模型，認(rèn)為貿(mào)易的增長(zhǎng)是來(lái)自于企業(yè)邊際的擴(kuò)張，而現(xiàn)實(shí)中更多情況是多產(chǎn)品出口企業(yè)[1]。大量研究表明了一個(gè)國(guó)際貿(mào)易方面的重要事實(shí)：少數(shù)規(guī)模大的出口企業(yè)占據(jù)了多數(shù)的出口量。其原因不僅在于大型企業(yè)某個(gè)產(chǎn)品的出口額顯著高于小型出口企業(yè)，更重要的是大企業(yè)擁有更多的多產(chǎn)品，出口到更多的市場(chǎng)。多產(chǎn)品出口企業(yè)在各國(guó)普遍存在，是出口企業(yè)的主體形式[2]。近年來(lái)，隨著企業(yè)內(nèi)產(chǎn)品層面細(xì)分?jǐn)?shù)據(jù)的可獲性增強(qiáng)，Bernard將理論從企業(yè)拓展到產(chǎn)品層面，認(rèn)為企業(yè)可以通過(guò)產(chǎn)品轉(zhuǎn)換來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)的資源優(yōu)化配置[3]。多產(chǎn)品出口企業(yè)與生產(chǎn)率、資源配置密切相關(guān)，對(duì)貿(mào)易增長(zhǎng)、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易利得有重要影響。因此，在理論和現(xiàn)實(shí)意義上，本文所研究的多產(chǎn)品出口和貿(mào)易都符合要求。

一、多產(chǎn)品企業(yè)模型

貿(mào)易理論演變：具體可以從行業(yè)間，企業(yè)間和企業(yè)內(nèi)來(lái)進(jìn)行回顧，貿(mào)易理論逐漸從宏觀走向微觀。

（一）行業(yè)間實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置

貿(mào)易理論的發(fā)展從絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論發(fā)展到比較優(yōu)勢(shì)理論，再發(fā)展到要素稟賦理論，都是站在行業(yè)的角度討論資源配置和貿(mào)易理論。

（二）企業(yè)間實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置

新貿(mào)易理論到以Meltiz為代表的新新貿(mào)易理論，基于企業(yè)生產(chǎn)率異質(zhì)的假設(shè)，強(qiáng)調(diào)貿(mào)易會(huì)引導(dǎo)資源在同一行業(yè)內(nèi)不同企業(yè)間實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置，資源和生產(chǎn)要素會(huì)轉(zhuǎn)向生產(chǎn)率更高的企業(yè)，使得整個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)率水平得到提高。

（三）企業(yè)內(nèi)實(shí)現(xiàn)優(yōu)化配置

Bernard構(gòu)建了一個(gè)貿(mào)易理論的綜合模型，研究強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品異質(zhì)性，指出多產(chǎn)品企業(yè)和企業(yè)產(chǎn)品轉(zhuǎn)化是實(shí)現(xiàn)資源配置的有效途徑[4]，構(gòu)建了多產(chǎn)品內(nèi)生選擇一般模型。

該模型的一般均衡既具有穩(wěn)態(tài)產(chǎn)品相互交換的特征，又具有穩(wěn)態(tài)企業(yè)進(jìn)入和退出的特征。多產(chǎn)品企業(yè)貿(mào)易理論是對(duì)單一產(chǎn)品企業(yè)假定的擴(kuò)展，揭示出產(chǎn)品是比企業(yè)更為基本的經(jīng)濟(jì)單元。企業(yè)進(jìn)行多產(chǎn)品生產(chǎn)以及進(jìn)行產(chǎn)品轉(zhuǎn)化，往往會(huì)影響企業(yè)的生產(chǎn)率，并且進(jìn)一步影響貿(mào)易總額的波動(dòng)。

二、多產(chǎn)品出口企業(yè)的特征事實(shí)

（一）企業(yè)層面的特征事實(shí)

首先在許多國(guó)家內(nèi)普遍存在多產(chǎn)品企業(yè)出口的現(xiàn)象，主要表現(xiàn)為企業(yè)出口和進(jìn)口的產(chǎn)品轉(zhuǎn)換。蒙雙等人（2017）以中國(guó)出口企業(yè)為研究對(duì)象[5]，得出結(jié)論：產(chǎn)品品種的數(shù)量多于行業(yè)的數(shù)量也多于部門(mén)的數(shù)量，進(jìn)一步反映了多產(chǎn)品出口企業(yè)的特征事實(shí)。

邱斌、張亮（2020）根據(jù)中國(guó)海關(guān)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，得出多產(chǎn)品企業(yè)在中國(guó)普遍存在的事實(shí)，如果忽視了多產(chǎn)品企業(yè)的存在，將不能深刻地認(rèn)識(shí)微觀企業(yè)是推動(dòng)出口貿(mào)易的增長(zhǎng)重要來(lái)源[6]。

（二）企業(yè)—產(chǎn)品層面的特征事實(shí)

蒙雙等人（2017）認(rèn)為，多產(chǎn)品出口企業(yè)傾向于擴(kuò)大產(chǎn)品范圍，因?yàn)檫@樣可以使企業(yè)的平均沉沒(méi)成本降低，使企業(yè)的出口風(fēng)險(xiǎn)降低，從而得到更高的出口成功可能。殷曉鵬（2018）根據(jù)中國(guó)海關(guān)數(shù)據(jù)得出以下結(jié)論，出口“企業(yè)—產(chǎn)品”層面的產(chǎn)品種類(lèi)變化非常頻繁，而這種變化的主要原因來(lái)自于企業(yè)內(nèi)邊際擴(kuò)展[7]。

（三）貿(mào)易層面的特征事實(shí)

Feenstra（2007）認(rèn)為，多產(chǎn)品出口企業(yè)會(huì)由于貿(mào)易自由化的沖擊形成多產(chǎn)品間利潤(rùn)侵蝕效益，從而減少產(chǎn)品種類(lèi)的出口。殷曉鵬根據(jù)中國(guó)海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫(kù)將貿(mào)易方式分為兩類(lèi)：一般貿(mào)易和加工貿(mào)易。結(jié)論是相較于一般貿(mào)易企業(yè)，加工貿(mào)易企業(yè)缺少核心技術(shù)，從而在出口方面更受制于出口國(guó)和外部環(huán)境從而出口產(chǎn)品種類(lèi)更為穩(wěn)定，更少發(fā)生產(chǎn)品轉(zhuǎn)換與產(chǎn)品增加的行為。

三、多產(chǎn)品出口企業(yè)產(chǎn)品范圍的決定因素

（一）產(chǎn)品轉(zhuǎn)換層面

Bernard（2011）認(rèn)為，企業(yè)產(chǎn)品范圍的變化和消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的偏好改變有關(guān)系，企業(yè)會(huì)更多的去生產(chǎn)受消費(fèi)者偏好更高的產(chǎn)品。同時(shí)，認(rèn)為企業(yè)產(chǎn)品出口與規(guī)模的大小和貿(mào)易距離的遠(yuǎn)近有關(guān)，當(dāng)企業(yè)市場(chǎng)規(guī)模擴(kuò)大和貿(mào)易距離縮短時(shí)，會(huì)使增加企業(yè)對(duì)出口產(chǎn)品的需求，無(wú)論是技術(shù)水平的提高還是生產(chǎn)率的提高，都會(huì)使企業(yè)去生產(chǎn)效率更高的產(chǎn)品，從而發(fā)生企業(yè)產(chǎn)品范圍的改變。

（二）企業(yè)—產(chǎn)品層面

殷曉鵬（2018）通過(guò)構(gòu)建以產(chǎn)品出口規(guī)模（Prod_size）和出口時(shí)間（Tenure）為解釋變量，企業(yè)是否放棄出口某種產(chǎn)品的二值變量為被解釋變量來(lái)說(shuō)明從企業(yè)—產(chǎn)品層面看對(duì)產(chǎn)品范圍的影響?；貧w方程為：

Dropjit+1=？琢i+？茁1Prod_sizejit+？茁2Tenurejit+？茁3ln（otherProd_ sizejit）+？茁4Firm_sizejt+？茁5Firm_agejt+？茁6ln（Nproductsjt）+？著jit

從回歸結(jié)果可以看出，有明顯的規(guī)模效應(yīng)和時(shí)間效應(yīng)。兩個(gè)解釋變量的系數(shù)都小于0，且顯著，表明企業(yè)的某種產(chǎn)品規(guī)模更小更容易被放棄，產(chǎn)品范圍會(huì)進(jìn)一步縮小。同時(shí)，企業(yè)會(huì)更傾向于找時(shí)間長(zhǎng)、規(guī)模大的產(chǎn)品來(lái)進(jìn)行替代，從而進(jìn)一步影響產(chǎn)品的范圍。

（三）中間品貿(mào)易自由化